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第1篇

內(nèi)容提要：教學(xué)內(nèi)容與課程體系的拓展是我國(guó)高師鋼琴課程教學(xué)改革的具體組成部分。本文以現(xiàn)代教育理念及現(xiàn)代教育技術(shù)為基本依據(jù)，參考國(guó)外同類課程的有益經(jīng)驗(yàn)，從教學(xué)內(nèi)容和課程體系這兩個(gè)角度就鋼琴課程的教改問(wèn)題展開(kāi)討論，并力圖在此基礎(chǔ)上構(gòu)建出更加順應(yīng)二十一世紀(jì)教育發(fā)展趨勢(shì)和新型人才需求的、更富于科學(xué)性和立體感的高師鋼琴課程結(jié)構(gòu)框架。

關(guān)鍵詞：高師鋼琴課教改教學(xué)內(nèi)容課程體系拓展

二十一世紀(jì)是人才競(jìng)爭(zhēng)的世紀(jì)。理想中的新世紀(jì)人才不僅要學(xué)有專長(zhǎng)，而且要思路寬闊，想象豐富，知識(shí)淵博，善于創(chuàng)新，并具有良好的文化藝術(shù)素養(yǎng)、健康的心理素質(zhì)和適應(yīng)社會(huì)的能力。為了與時(shí)代的發(fā)展和進(jìn)步以及社會(huì)對(duì)人才素質(zhì)的全面要求相適應(yīng)，實(shí)施素質(zhì)教育、培養(yǎng)新型人才已成為我國(guó)教育改革的一項(xiàng)重要目標(biāo)。

高等師范教育因其培養(yǎng)目標(biāo)的特定性而在高等教育中占有特殊地位。就師范院校中的音樂(lè)教育專業(yè)來(lái)說(shuō)，其重要職能即是向社會(huì)輸送普通音樂(lè)教育的合格師資。由于音樂(lè)教育正是素質(zhì)教育的重要組成部分，因此，高師音樂(lè)教育專業(yè)的教學(xué)改革，將會(huì)直接關(guān)系到普通音樂(lè)教育師資隊(duì)伍的整體質(zhì)量，進(jìn)而對(duì)全社會(huì)的音樂(lè)教育——素質(zhì)教育水準(zhǔn)產(chǎn)生廣泛而深遠(yuǎn)的影響。

鋼琴課作為一門重要的專業(yè)主干課程，其教學(xué)內(nèi)容和課程體系的調(diào)整和拓展必然成為高師音樂(lè)教育專業(yè)教學(xué)改革中的一項(xiàng)重要環(huán)節(jié)。而鋼琴教學(xué)科學(xué)水平和藝術(shù)水平的提高，又將積極作用于高師音樂(lè)教育專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)在更高層次上的體現(xiàn)。本文將以現(xiàn)代教育理念及現(xiàn)代教育技術(shù)為基本依據(jù)，參照國(guó)外同類課程的有益經(jīng)驗(yàn)，從教學(xué)內(nèi)容和課程體系這兩個(gè)角度討論鋼琴課程的教改問(wèn)題。

一、教學(xué)內(nèi)容的拓展：

一般來(lái)說(shuō)，目前我國(guó)高師鋼琴課程所持的教學(xué)內(nèi)容大都集中在從J.S.巴赫至德彪西這一音樂(lè)史段中重要作曲家的代表性作品范圍之內(nèi)（還包含少量中國(guó)鋼琴作品，應(yīng)另當(dāng)別論），且主要選擇獨(dú)奏作品。例如：復(fù)調(diào)音樂(lè)主要選用J.S.巴赫的作品，練習(xí)曲主要選用車爾尼的作品，奏鳴曲主要選用莫扎特、貝多芬作品，等等。這些作品確為鋼琴藝術(shù)寶庫(kù)中不朽的經(jīng)典之作，其年代亦基本涵蓋了西方音樂(lè)歷史中的巴洛克晚期、古典時(shí)期、浪漫時(shí)期及“印象派”風(fēng)格時(shí)期，但就鍵盤藝術(shù)史學(xué)豐富的研究成果以及我們當(dāng)今所處的時(shí)代（二十一世紀(jì)初）來(lái)看，僅僅著重于“巴赫——德彪西”這一音樂(lè)史段便有了某種程度的局限性。

再者，高師音樂(lè)教育專業(yè)的學(xué)生不同于音樂(lè)院校鋼琴專業(yè)的學(xué)生，鋼琴課程對(duì)他們而言是必修課而不是“主修”課，由于專業(yè)方向、課程設(shè)置以及教學(xué)大綱的差異，音樂(lè)教育專業(yè)的學(xué)生不可能花費(fèi)大量的自習(xí)時(shí)間用于鋼琴練習(xí)。在這些學(xué)生之中，更有一部分人進(jìn)校之前從未學(xué)過(guò)鋼琴，從而使針對(duì)這部分“弱勢(shì)群體”所展開(kāi)的鋼琴教學(xué)工作只能從“A、B、C”起步。高師音樂(lè)教育專業(yè)鋼琴必修課程的開(kāi)設(shè)年限一般僅為兩年半至三年（各院校的開(kāi)課年限及開(kāi)課方式不盡相同）。所有這些學(xué)習(xí)程度與時(shí)限方面的不利因素，加之教師之間在教學(xué)水平、教學(xué)能力、教學(xué)經(jīng)驗(yàn)、教學(xué)熱情以及教學(xué)側(cè)重點(diǎn)等方面所必然存在的個(gè)體差異，均會(huì)直接影響到高師鋼琴課程的整體教學(xué)質(zhì)量。因此，如何積極調(diào)整和充實(shí)高師鋼琴課的教學(xué)內(nèi)容，使學(xué)生的學(xué)習(xí)更富有熱情和效率，對(duì)知識(shí)的掌握更為主動(dòng)和全面，是一項(xiàng)很值得我們?nèi)ド钊胩接懞脱芯康闹匾谈恼n題。

針對(duì)這一課題，以下是我的幾條基本思路：

1．將教學(xué)內(nèi)容的相關(guān)音樂(lè)歷史時(shí)期進(jìn)一步向兩端擴(kuò)展。

一方面，可引入巴洛克時(shí)期除J.S.巴赫之外其他重要作曲家如F.庫(kù)普蘭、J.P.拉莫、D.斯卡拉蒂、G.F.亨德?tīng)?、C.P.E.巴赫等人的部分優(yōu)秀作品，以進(jìn)一步豐富和充實(shí)這一時(shí)期鍵盤作品的教學(xué)內(nèi)容；另一方面，應(yīng)該使二十世紀(jì)各種風(fēng)格、流派的鋼琴作品在高師鋼琴課程之中得到較為全面的展示——其中包括中國(guó)作曲家的鋼琴作品，亦可包括諸如拉格泰姆、爵士、布魯斯等美國(guó)黑人音樂(lè)風(fēng)格的鋼琴流行音樂(lè)作品。在二十世紀(jì)鋼琴音樂(lè)中盡展風(fēng)采的作曲家除了德彪西，還有麥克道威爾、斯克里亞賓、拉赫瑪尼諾夫、勛伯格、拉威爾、巴托克、普羅柯菲耶夫、格什溫、科普蘭、卡巴列夫斯基、肖斯塔科維奇、梅西安、布萊茲等人，二十世紀(jì)的鋼琴音樂(lè)也記錄下了一百年來(lái)音樂(lè)探索的所有方向，因此，任何忽視對(duì)二十世紀(jì)鋼琴作品學(xué)習(xí)的鋼琴課程，其教學(xué)內(nèi)容都是不完整的。

2．適當(dāng)增加合作性曲目。

鋼琴是一件獨(dú)奏性很強(qiáng)的樂(lè)器，因而在鋼琴教學(xué)過(guò)程中我們往往容易忽視對(duì)學(xué)生合作演奏能力的培養(yǎng)和訓(xùn)練。而對(duì)學(xué)生今后的工作職位而言，良好的合作能力恰恰是十分必要的。為了彌補(bǔ)教學(xué)中的這一缺憾，我們應(yīng)當(dāng)在鋼琴教學(xué)內(nèi)容中適當(dāng)?shù)卦黾右恍┖献餍郧浚玟撉偎氖致?lián)彈作品、雙鋼琴作品、鋼琴與其它樂(lè)器的重奏作品、鋼琴協(xié)奏曲等等。應(yīng)該看到，這類作品也是鋼琴藝術(shù)的一項(xiàng)重要組成部分。這里特別需要指出的是，培養(yǎng)學(xué)生良好的鋼琴伴奏能力，尤其是聲樂(lè)伴奏能力，可以說(shuō)是高師音樂(lè)教育專業(yè)鋼琴課程最為實(shí)際的教學(xué)目標(biāo)之一。聲樂(lè)伴奏包括伴奏譜彈奏和即興伴奏兩個(gè)方面。鑒于其重要性，許多高師院校的音樂(lè)院系已將其作為獨(dú)立課程另行開(kāi)設(shè)，故本文不再就此專題展開(kāi)進(jìn)一步的討論。

3．加入“鋼琴教學(xué)法”這一重要教學(xué)內(nèi)容。

“鋼琴教學(xué)法”主要研究和闡述鋼琴教學(xué)的基本內(nèi)容、基本過(guò)程、基本規(guī)律、基本原則和基本方法，就高師鋼琴課程而言，“鋼琴教學(xué)法”內(nèi)容的引入將在多個(gè)層面上起到積極作用。對(duì)于那些沒(méi)有鋼琴基礎(chǔ)的學(xué)生來(lái)說(shuō)，“鋼琴教學(xué)法”將引導(dǎo)他們準(zhǔn)確地把握鋼琴學(xué)習(xí)中最基本、最具共性的知識(shí)內(nèi)容，并用以指導(dǎo)自己的鋼琴初級(jí)階段的學(xué)習(xí)。這將使他們?cè)趯W(xué)習(xí)過(guò)程中充分發(fā)揮出自己的主觀能動(dòng)性，從而使學(xué)習(xí)更有成效，也更有樂(lè)趣。還有些學(xué)生進(jìn)校時(shí)已具備了較強(qiáng)的鋼琴?gòu)椬嗄芰?，?duì)于這些學(xué)生來(lái)說(shuō)，“鋼琴教學(xué)法”一方面將幫助他們更加全面而深入地掌握鋼琴學(xué)習(xí)的相關(guān)要素，使他們的演奏水平向著更高的層次邁進(jìn)，另一方面，“鋼琴教學(xué)法”也會(huì)在他們今后可能從事的鋼琴教學(xué)工作中起到長(zhǎng)期的理論指導(dǎo)作用。

“鋼琴教學(xué)法”應(yīng)在一年級(jí)新生入學(xué)后立即開(kāi)設(shè)。

4．增加有關(guān)“鋼琴藝術(shù)史與鋼琴作品賞析”的教學(xué)課題。

鋼琴學(xué)習(xí)不僅只是一個(gè)技術(shù)訓(xùn)練過(guò)程，鋼琴學(xué)生應(yīng)該了解和掌握多方面的相關(guān)知識(shí)。所幸的是，我們正處于一個(gè)“信息爆炸”的時(shí)代，我們可以通過(guò)各種渠道、各種載體獲得所需的多種相關(guān)資料，例如：鋼琴藝術(shù)史及鋼琴文獻(xiàn)及其研究資料；與鋼琴藝術(shù)的形成和發(fā)展密切關(guān)聯(lián)的歷史、社會(huì)、文化背景資料；作曲家及其風(fēng)格、作品的介紹與分析資料；其它相關(guān)藝術(shù)如文學(xué)作品、美術(shù)作品資料；鋼琴演奏家的演奏錄音、錄像介紹與賞析資料；各種樂(lè)譜版本資料；各種相關(guān)的美學(xué)研究資料；等等。通過(guò)對(duì)這些資料的有機(jī)組織和介紹，可以使學(xué)生們?cè)谀撤N程度上突破鋼琴課程學(xué)時(shí)以及自身彈奏水平所帶來(lái)的限制，從而在更高的層面上對(duì)鋼琴藝術(shù)有一個(gè)更為廣泛和深入的了解，以進(jìn)一步豐富自身的藝術(shù)底蘊(yùn)，提高其整體的藝術(shù)素養(yǎng)。我想，這應(yīng)該是開(kāi)設(shè)高師鋼琴課程的重要目的之一，同時(shí)，這方面的教學(xué)內(nèi)容也是對(duì)音樂(lè)史及音樂(lè)欣賞課程內(nèi)容的有益補(bǔ)充，還可以促進(jìn)學(xué)生對(duì)和聲、曲式等音樂(lè)理論課程的學(xué)習(xí)。5．逐步建立鋼琴藝術(shù)資料數(shù)據(jù)庫(kù)。

電腦技術(shù)的廣泛應(yīng)用為各類資料的收集、整理、調(diào)用提供了十分便利的手段。我們可以充分發(fā)揮電腦技術(shù)的多媒體優(yōu)勢(shì)，將上述幾方面的鋼琴課程教學(xué)內(nèi)容制作成各種類型的電腦文件，并由此逐步建立鋼琴藝術(shù)資料數(shù)據(jù)庫(kù)。通過(guò)這一有效途徑，所有鋼琴教師和學(xué)生均可共享豐富的數(shù)據(jù)庫(kù)資源，方便地獲取所需的信息資料，從而使高師鋼琴課程的教學(xué)質(zhì)量和現(xiàn)代化水平得到進(jìn)一步提高。

二、課程體系的拓展：

九十年代初，我國(guó)高師鋼琴界曾就是否要開(kāi)設(shè)鋼琴集體課這一主題展開(kāi)過(guò)激烈的討論，其結(jié)果是，目前各高師院校的音樂(lè)教育專業(yè)已普遍開(kāi)設(shè)了各種形式的鋼琴集體課。而這種全新的、建立在現(xiàn)代教育技術(shù)基礎(chǔ)之上的教學(xué)形式所產(chǎn)生的積極影響甚至波及到專業(yè)音樂(lè)院校以及其它類似課程（如聲樂(lè)集體課的設(shè)立等等）?？梢哉f(shuō)，這是高師鋼琴課程教改的一次有益而成功的嘗試。

傳統(tǒng)的鋼琴教學(xué)始終保持著教師與學(xué)生“一對(duì)一”的個(gè)別授課形式。依照傳統(tǒng)的教學(xué)觀念，這種特殊的個(gè)別授課形式符合鋼琴教學(xué)的客觀規(guī)律，是行之有效的，無(wú)可非議。目前，在鋼琴課程中引入集體課這一教學(xué)機(jī)制，應(yīng)該說(shuō)其目的主要在于緩解由于擴(kuò)大招生而引起的教、學(xué)比例失調(diào)的矛盾，使鋼琴教師能從“一對(duì)一”授課這種低效率形式所引起的教學(xué)工作量不堪重負(fù)的窘境中部分地解放出來(lái)。從這個(gè)角度來(lái)看，鋼琴集體課教學(xué)的實(shí)施確是獲得了良好的成效。

但是，我認(rèn)為，現(xiàn)行的鋼琴集體課教學(xué)形式在本質(zhì)上仍然沿襲了傳統(tǒng)個(gè)別課的鋼琴教學(xué)觀念，微觀地進(jìn)行分析，其教學(xué)思路仍基本停留在“個(gè)別教師指導(dǎo)個(gè)別學(xué)生”這一傳統(tǒng)的、單一線條的思維模式之中，學(xué)生的學(xué)習(xí)仍處于一個(gè)較為被動(dòng)的地位，且還可能受到多種客觀不利因素的制約。

為了適應(yīng)新的人才培養(yǎng)的要求和目標(biāo)，也為了配合新的高師鋼琴課程教學(xué)內(nèi)容的貫徹，我們有必要在不增加鋼琴課程總學(xué)時(shí)的前提下，革新教材教法，在原有的個(gè)別課與集體課基礎(chǔ)之上構(gòu)建更科學(xué)、更完整、更富效率、更具有立體感和交互性的高師音樂(lè)教育專業(yè)鋼琴課程體系。

我們可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行考慮：

1．授課。

我們可以使多種授課方式有機(jī)地并存：

個(gè)別課沿襲幾百年鋼琴教學(xué)歷史傳統(tǒng)的個(gè)別授課形式，至今仍具有其不可取代的重要價(jià)值。通過(guò)個(gè)別教學(xué)，教師可以十分細(xì)致而深入地觀察并解決每個(gè)學(xué)生在鋼琴?gòu)椬嘀兴嬖诘牟煌瑔?wèn)題，在技術(shù)和藝術(shù)這兩個(gè)層面上展開(kāi)極具針對(duì)性的鋼琴教學(xué)工作。個(gè)別課適用于各種程度的鋼琴學(xué)生。

小組課小組課即指現(xiàn)行的鋼琴集體課這一教學(xué)形式，以幾人、十幾人甚至幾十人為一教學(xué)單位，主要依靠交互性較強(qiáng)的電鋼琴集體課教學(xué)系統(tǒng)，高效率地實(shí)施鋼琴教學(xué)。在小組課的教學(xué)過(guò)程中，須材，并基本統(tǒng)一學(xué)習(xí)進(jìn)度。小組課主要著眼于傳授鋼琴?gòu)椬嗟幕局R(shí)、基本要求和基本方法，解決在鋼琴學(xué)習(xí)過(guò)程中較易出現(xiàn)的、又較具普遍性的問(wèn)題，因此，適用于數(shù)量較多、且鋼琴程度較低的教學(xué)對(duì)象。

大班課大班課是鋼琴集體課在另一概念意義上的拓展和延伸，一般可以行政班級(jí)為教學(xué)單位。在大班課上，主要講授“鋼琴教學(xué)論”、“鋼琴藝術(shù)史”、“鋼琴作品賞析”等以知識(shí)性、理論性為主的教學(xué)內(nèi)容與教學(xué)課題。大班課應(yīng)充分利用各種現(xiàn)代化的教學(xué)媒體和教學(xué)手段，生動(dòng)地展示淵源流長(zhǎng)、精彩紛呈的鋼琴藝術(shù)，開(kāi)展多層次、多側(cè)面、立體感、全方位的教學(xué)活動(dòng)。

2．講座，公開(kāi)課；座談，討論。

作為對(duì)授課形式的一種有益的補(bǔ)充，我們可以針對(duì)鋼琴教學(xué)中的各項(xiàng)內(nèi)容不定期地開(kāi)設(shè)系列專題講座和公開(kāi)課，亦可經(jīng)常舉行各種范圍、各種形式的座談與討論活動(dòng)。講座或公開(kāi)課可以是理論研究、學(xué)術(shù)探討性的，也可以是教學(xué)示范、經(jīng)驗(yàn)交流性的；座談與討論可由教師命題，也可由學(xué)生自由選題，并在輕松活潑、暢所欲言的開(kāi)放性學(xué)術(shù)氣氛中進(jìn)行。

3．演奏會(huì)。

這里所指的演奏會(huì)具有雙重含義。一方面，我們應(yīng)該經(jīng)常性地組織學(xué)生去音樂(lè)廳欣賞具有較高藝術(shù)水準(zhǔn)的音樂(lè)會(huì)（這里尤指鋼琴獨(dú)奏、重奏、協(xié)奏等音樂(lè)會(huì)），使他們能夠在現(xiàn)場(chǎng)切身感受鋼琴演奏藝術(shù)的無(wú)窮魅力，從而激發(fā)起更高的鋼琴學(xué)習(xí)熱情。另一方面，我們也可以經(jīng)常性地安排、組織學(xué)生自己的各種形式的鋼琴音樂(lè)會(huì)，促使他們走出琴房和教室，步上鋼琴演奏的舞臺(tái)，展示自己勤奮學(xué)習(xí)的豐碩成果。這類音樂(lè)會(huì)可為音樂(lè)教育專業(yè)學(xué)生開(kāi)展其必不可少的藝術(shù)實(shí)踐活動(dòng)創(chuàng)造有利條件，同時(shí)，也為學(xué)生乃至教師提供了相互觀摩、交流和學(xué)習(xí)的良好機(jī)會(huì)結(jié)語(yǔ)

第2篇

【關(guān)鍵詞】?jī)r(jià)值哲學(xué)；研究思路；實(shí)踐論；視野

改革開(kāi)放以來(lái)，價(jià)值哲學(xué)引入中國(guó)后就成為一個(gè)研究的熱點(diǎn)，很多學(xué)者參與其中，研究取得了豐碩的成果。但在很多理論基礎(chǔ)方面沒(méi)有達(dá)成一致，研究停止不前。其中最主要的問(wèn)題是缺乏對(duì)價(jià)值哲學(xué)自身的反思和規(guī)定，研究者們各取所需，從不同的角度上探討價(jià)值問(wèn)題，泛泛而論。使價(jià)值哲學(xué)承載了太多本不屬于自己的對(duì)象和內(nèi)容，而關(guān)于價(jià)值自身的核心理論和問(wèn)題卻被遮蔽了。因此我們有必要靜下心來(lái)反問(wèn)一下：什么是真正的價(jià)值哲學(xué)，它的視野應(yīng)該如何界定。只有弄清楚了這些基本問(wèn)題，才能打牢價(jià)值哲學(xué)的根基，使對(duì)價(jià)值問(wèn)題的研究獲得規(guī)范性和現(xiàn)實(shí)意義。

1 科學(xué)實(shí)踐論是價(jià)值研究的根本立場(chǎng)和視野

恩格斯曾經(jīng)對(duì)哲學(xué)的發(fā)展做過(guò)這樣的界定：“對(duì)于已經(jīng)從自然界和歷史觀中被驅(qū)逐出來(lái)的哲學(xué)來(lái)說(shuō)，要是還留下什么東西的話，那就只剩下一個(gè)純粹思想的領(lǐng)域?！盵1]這種說(shuō)法基本符合哲學(xué)發(fā)展的趨勢(shì)，因?yàn)殡S著科學(xué)的發(fā)展和實(shí)證主義思想的盛行，使得哲學(xué)很難再進(jìn)入自然科學(xué)的領(lǐng)域。留給哲學(xué)的研究對(duì)象只剩下思想，從而成為對(duì)思想進(jìn)行反思、批判的事業(yè)。當(dāng)然從唯物主義的角度講，哲學(xué)反思的對(duì)象不可能是先驗(yàn)給予的，而只能取決于對(duì)其反思的哲學(xué)的立場(chǎng)和眼光，因此基于不同立場(chǎng)和眼光的哲學(xué)反思會(huì)產(chǎn)生不同的反思對(duì)象和效果。正因?yàn)榉此嫉牧?chǎng)具有這種相對(duì)性，因此反思的結(jié)果也不可能構(gòu)成絕對(duì)真理。但每一種反思在其立場(chǎng)上都具有自身的意義和效果，這一點(diǎn)正是近代認(rèn)識(shí)論哲學(xué)所確立的主體性原則。

基于以上觀點(diǎn)，我們認(rèn)為價(jià)值哲學(xué)的目標(biāo)不應(yīng)該是在反思中追求終結(jié)歷史的絕對(duì)真理，而要著眼于對(duì)人類的歷史性實(shí)踐做出實(shí)質(zhì)性的貢獻(xiàn)，因此它所具有的獨(dú)特的立場(chǎng)和觀點(diǎn)只能借由實(shí)踐論的觀點(diǎn)和立場(chǎng)來(lái)解釋。實(shí)踐觀是馬克思哲學(xué)的基石，實(shí)踐本意就是指人們改造世界、實(shí)現(xiàn)自身目的的價(jià)值活動(dòng)。實(shí)踐是人得以生成的途徑，人的一切價(jià)值追求都要在實(shí)踐中通過(guò)實(shí)踐來(lái)完成。實(shí)踐原則要求對(duì)人和人的一切活動(dòng)及其結(jié)果都要從實(shí)踐來(lái)理解，簡(jiǎn)單地說(shuō)就是要從改造世界，使現(xiàn)實(shí)服務(wù)于人的需要來(lái)看。這并不是說(shuō)我們要給價(jià)值哲學(xué)制定一個(gè)實(shí)踐本體論基礎(chǔ)，因?yàn)檫@樣做依然是一種知識(shí)論立場(chǎng)，并不符合歷史唯物主義從人與自然的互動(dòng)來(lái)理解人類社會(huì)的基本思路。而是要把思想看做和物質(zhì)生產(chǎn)實(shí)踐同構(gòu)的實(shí)踐活動(dòng)的一部分，即人的思想實(shí)踐。這樣價(jià)值活動(dòng)就會(huì)成為追求自身目的、手段和結(jié)果的思想活動(dòng)，這種活動(dòng)本身就是創(chuàng)造性的實(shí)現(xiàn)價(jià)值的過(guò)程。

2 價(jià)值的真理性在于通過(guò)實(shí)踐改造世界

從實(shí)踐論的立場(chǎng)來(lái)看，價(jià)值論不應(yīng)該立足于認(rèn)識(shí)論，這不是從價(jià)值論反思的對(duì)象來(lái)說(shuō)，而是從其反思的立場(chǎng)來(lái)說(shuō)的。因?yàn)檎J(rèn)識(shí)論的立場(chǎng)是知識(shí)的客觀性，在真理的維度中來(lái)討論價(jià)值問(wèn)題，其焦點(diǎn)在于主觀和客觀是否統(tǒng)一。而價(jià)值論的立場(chǎng)是人的活動(dòng)即實(shí)踐，是把真理放到人的活動(dòng)的維度中去理解和檢驗(yàn)。即像馬克思所說(shuō)：“人應(yīng)該在實(shí)踐中證明自己思維的真理性，即自己思維的現(xiàn)實(shí)性和力量，自己思維的此岸性。關(guān)于思維――離開(kāi)實(shí)踐的思維――的現(xiàn)實(shí)性或非現(xiàn)實(shí)性的爭(zhēng)論，是一個(gè)純粹經(jīng)院哲學(xué)的問(wèn)題。”[2]價(jià)值哲學(xué)并不僅僅是要對(duì)思想做出判斷或是提供標(biāo)準(zhǔn)，而是要對(duì)思想在實(shí)踐中的作用和活動(dòng)做出反思。因此，從實(shí)踐的觀點(diǎn)來(lái)看，思想要為存在的合理化來(lái)服務(wù)，價(jià)值的真理性在于在實(shí)踐中改造世界。所以說(shuō)實(shí)踐的觀點(diǎn)就是價(jià)值哲學(xué)的觀點(diǎn)，只有把思想理解為實(shí)踐中的思想，理解為人的活動(dòng)的必然要素，思想才能體現(xiàn)出其價(jià)值性，價(jià)值真理才能對(duì)人來(lái)說(shuō)真實(shí)有效，有意義的價(jià)值哲學(xué)才能構(gòu)建起來(lái)。

在實(shí)踐論的架構(gòu)下，價(jià)值哲學(xué)把人的一切活動(dòng)和思想都理解為價(jià)值活動(dòng)和價(jià)值真理?？茖W(xué)為真而思，倫理學(xué)為善而思，美學(xué)為美而思，政治學(xué)為正義而思等等。價(jià)值真理不同于事實(shí)真理，其區(qū)別不在于對(duì)應(yīng)的對(duì)象和內(nèi)容不同，而在于它們是同一真理在不同的觀點(diǎn)和視野中展現(xiàn)的不同的意義。事實(shí)真理是在存在論和知識(shí)論的維度中產(chǎn)生的反思，這里的一切真理都是事實(shí)性質(zhì)的真理，都是對(duì)存在或過(guò)程行為的描述，這其中也包括實(shí)踐活動(dòng)和價(jià)值創(chuàng)造。如果從實(shí)踐論的維度來(lái)考察價(jià)值真理，那么真理在價(jià)值論視野中向我們所展現(xiàn)的就是思想如何達(dá)到自身目的的過(guò)程，表現(xiàn)為實(shí)踐中的有效性，而這就是價(jià)值真理，即實(shí)現(xiàn)價(jià)值的真理，而非對(duì)價(jià)值觀念的客觀描述。因此，價(jià)值真理是一種活動(dòng)，是人的意向性在實(shí)踐中追求有效性即“真”之價(jià)值的活動(dòng)過(guò)程和結(jié)構(gòu)，離開(kāi)人的實(shí)踐活動(dòng)來(lái)談?wù)搩r(jià)值的真理性是沒(méi)有任何意義的。

從人類學(xué)的視野來(lái)看，價(jià)值論比知識(shí)論對(duì)人的生存和發(fā)展具有更為根本的意義。因?yàn)橹灰钦胬?，從?lái)都是為了人的生活而產(chǎn)生的，都是人實(shí)踐活動(dòng)的結(jié)果。價(jià)值的真理性取決于人的思想在實(shí)踐活動(dòng)中發(fā)揮的效用，即能不能有效的改造世界，達(dá)到需求和目的的統(tǒng)一。而事實(shí)真理只是為實(shí)踐服務(wù)的一個(gè)工具，只有和價(jià)值真理的實(shí)現(xiàn)具有內(nèi)在一致性時(shí)才體現(xiàn)出意義。因此，價(jià)值真理的根本性和前提性意義是無(wú)可置疑的。沒(méi)有價(jià)值真理的事實(shí)真理是無(wú)效的，沒(méi)有價(jià)值論反思的認(rèn)識(shí)論同樣是無(wú)效的。

黑格爾認(rèn)為哲學(xué)只能是思想以自身為對(duì)象的反思活動(dòng)，那么對(duì)對(duì)價(jià)值真理的反思也就構(gòu)成價(jià)值哲學(xué)的旨趣所在。而馬克思的實(shí)踐論正是價(jià)值哲學(xué)構(gòu)建自己存在合理性的基礎(chǔ)。因?yàn)閮r(jià)值活動(dòng)只能存在于人的實(shí)踐中，只有在正確把握價(jià)值和人的存在的關(guān)系的思路下，才能啟發(fā)人們對(duì)價(jià)值理念進(jìn)行更新，并最終引導(dǎo)人們現(xiàn)實(shí)地變革自己的生存狀態(tài)和生活方式。總而言之，價(jià)值哲學(xué)要能在批判性的反思中為在人們的生活和行動(dòng)中設(shè)計(jì)新目標(biāo)所需要的自由奠定基礎(chǔ)，這正是價(jià)值哲學(xué)的意義所在。

【參考文獻(xiàn)】

第3篇

[摘要]本文對(duì)現(xiàn)有企業(yè)的并購(gòu)動(dòng)因理論進(jìn)行回顧，并探討了期權(quán)在企業(yè)并購(gòu)中的運(yùn)用，認(rèn)為期權(quán)價(jià)值是影響企業(yè)并購(gòu)行為的重要因素。

[關(guān)鍵詞]企業(yè)并購(gòu)期權(quán)期權(quán)價(jià)值

企業(yè)并購(gòu)就是企業(yè)以現(xiàn)金、證券和其他方式購(gòu)買取得其他企業(yè)產(chǎn)權(quán)，使目標(biāo)企業(yè)喪失法人資格或改變法人實(shí)體，從而獲得目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)的經(jīng)濟(jì)行為。實(shí)證分析顯示：我國(guó)上市公司在并購(gòu)后的二三年內(nèi)經(jīng)營(yíng)效率沒(méi)有明顯提高，甚至多數(shù)公司的資產(chǎn)收益率還出現(xiàn)了下滑趨勢(shì)。這些現(xiàn)象無(wú)法用傳統(tǒng)的并購(gòu)理論來(lái)進(jìn)行合理的解釋。本文試圖從期權(quán)價(jià)值的角度來(lái)解釋企業(yè)并購(gòu)的動(dòng)因。

一、現(xiàn)有企業(yè)并購(gòu)動(dòng)因理論

在企業(yè)價(jià)值最大化的背景下，企業(yè)并購(gòu)存在許多具體原因。經(jīng)濟(jì)學(xué)家從多個(gè)角度對(duì)并購(gòu)活動(dòng)加以解釋，形成多種并購(gòu)理論。Brouther(1998)認(rèn)為,并購(gòu)動(dòng)因可以分為經(jīng)濟(jì)動(dòng)因、個(gè)人動(dòng)機(jī)和戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)三類。Weston等（1998）將現(xiàn)有文獻(xiàn)中的并購(gòu)動(dòng)機(jī)分為戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)的并購(gòu)、管理層無(wú)效驅(qū)動(dòng)的并購(gòu)、管理層利益驅(qū)動(dòng)的并購(gòu)以及股市無(wú)效驅(qū)動(dòng)的并購(gòu)四類。綜合國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究成果，可以將企業(yè)并購(gòu)動(dòng)因歸為:實(shí)現(xiàn)管理協(xié)同、追求市場(chǎng)控制能力、追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益、降低成本、分散風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)市場(chǎng)失效、增加管理特權(quán)等。

現(xiàn)有理論從不同角度對(duì)企業(yè)并購(gòu)動(dòng)因進(jìn)行了分析，為正確認(rèn)識(shí)企業(yè)并購(gòu)動(dòng)因提供了重要依據(jù)。但是這些理論適用于理想狀況下的并購(gòu)，不能完全解釋現(xiàn)實(shí)中越演越烈的并購(gòu)浪潮。筆者通過(guò)案例分析，得出結(jié)論：并購(gòu)中的期權(quán)價(jià)值不可低估。

二、基于期權(quán)視角的企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)分析

期權(quán)是賦予持有人以指定價(jià)格買進(jìn)或賣出一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利。收購(gòu)目標(biāo)企業(yè)（標(biāo)的物）是存在風(fēng)險(xiǎn)的。因?yàn)樵谡线^(guò)程中，企業(yè)內(nèi)外環(huán)境時(shí)刻在變化，企業(yè)需要不斷更新和調(diào)整原有的計(jì)劃。正是由于有了這種變化，企業(yè)便擁有了選擇創(chuàng)造價(jià)值的權(quán)利。

這種可能的期權(quán)包括擴(kuò)張（或緊縮）的期權(quán)和放棄的期權(quán)。擴(kuò)張（或緊縮）的期權(quán)是指當(dāng)條件有利時(shí)，它允許目標(biāo)公司擴(kuò)大生產(chǎn)，當(dāng)條件不利時(shí)，它則允許目標(biāo)公司緊縮生產(chǎn)。由于這種期權(quán)的存在，許多看似不合理的并購(gòu)也成為可能。為了更清楚地說(shuō)明期權(quán)對(duì)并購(gòu)的影響，現(xiàn)假設(shè)有一企業(yè)，預(yù)期的各年現(xiàn)金流量情況如下表:(單位:元)

為簡(jiǎn)化問(wèn)題，假定現(xiàn)金流量都已經(jīng)貼現(xiàn)。如果用常規(guī)的凈現(xiàn)值法來(lái)評(píng)估這起并購(gòu)，凈現(xiàn)金流NPV1=－1000000－50000+2000000×25％+1000000×50％－100000×25％＝－75000<0。計(jì)算結(jié)果為負(fù)，該起并購(gòu)并不可行。但是倘若目標(biāo)企業(yè)的生產(chǎn)能力有足夠的彈性，當(dāng)市場(chǎng)需求旺盛時(shí)，通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)來(lái)增加銷售，現(xiàn)金流也隨之增加。如表中的現(xiàn)金流由2000000調(diào)整為2500000。當(dāng)市場(chǎng)萎縮或前景黯淡時(shí)，可適當(dāng)抽離資金，壓縮生產(chǎn)線，縮小損失幅度。如表中的現(xiàn)金流由－100000調(diào)整為－50000。調(diào)整后的凈現(xiàn)金流為:NPV2=－1000000－50000+2500000×25％+1000000×50％－50000×25％＝62500>0。這充分說(shuō)明擁有了這種擴(kuò)張(或緊縮）的期權(quán)之后，表面上沒(méi)有價(jià)值的并購(gòu)?fù)耆强尚械?，特別是那些凈現(xiàn)金流量雖為負(fù)值，但只是略低于零的并購(gòu)。

放棄的期權(quán)是指并購(gòu)某目標(biāo)企業(yè)之后又出售該企業(yè)或轉(zhuǎn)到其他行業(yè)，當(dāng)出售所得即企業(yè)的放棄價(jià)值大于企業(yè)未來(lái)現(xiàn)金流量或轉(zhuǎn)行所創(chuàng)造的現(xiàn)金流量時(shí)，企業(yè)便應(yīng)該行使放棄的期權(quán)。在并購(gòu)案例中，部分企業(yè)因整合不力等原因不能為股東帶來(lái)價(jià)值的時(shí)候，并購(gòu)方會(huì)通過(guò)出售該資產(chǎn)套現(xiàn)，轉(zhuǎn)投到資產(chǎn)收益率更高的行業(yè)中去。因此，從這個(gè)角度來(lái)看，行使放棄期權(quán)其實(shí)也是企業(yè)資產(chǎn)重組的根本目的。仍以上述企業(yè)為例，一旦擁有了目標(biāo)企業(yè)的處置權(quán)，就為放棄期權(quán)創(chuàng)造了條件。假設(shè)三年后目標(biāo)企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值為400000元，轉(zhuǎn)行提供其他商品或服務(wù)經(jīng)估算能帶來(lái)正的現(xiàn)金流600000元。那么轉(zhuǎn)行提供其他商品或服務(wù)對(duì)本企業(yè)有利（選擇Max(400000,600000)=600000）。如上表最后一列所示，調(diào)整后的凈現(xiàn)金流NPV3=－1000000－50000+2000000×25％+1000000×50％+600000×25％＝100000>0。這起并購(gòu)在理論上是完全可行的。

三、相關(guān)啟示

從上述分析可以看出，期權(quán)價(jià)值是企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)中不可忽略了重要因素。并購(gòu)企業(yè)更應(yīng)該關(guān)注目標(biāo)企業(yè)未來(lái)的發(fā)展?jié)摿εc應(yīng)變能力，在并購(gòu)之前，應(yīng)做好目標(biāo)企業(yè)的評(píng)估工作，判斷是否存在著期權(quán)，期權(quán)的價(jià)值到底有多大。

參考文獻(xiàn):

[1]王:企業(yè)并購(gòu)整合-基于企業(yè)能力論的一個(gè)綜合性理論分析框架.武漢大學(xué)出版社,2002

第4篇

摘要：關(guān)于宅基地使用權(quán)的取得，《物權(quán)法》存在法律漏洞。填補(bǔ)這一漏洞的方式為類推關(guān)于土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的法律規(guī)則，設(shè)定該權(quán)利取得的法律結(jié)構(gòu)。農(nóng)戶取得宅基地使用權(quán)的法律結(jié)構(gòu)以農(nóng)村村民的成員權(quán)為邏輯基點(diǎn)，以合同機(jī)制為邏輯線索，具體構(gòu)成為：農(nóng)村村民行使成員權(quán)與其所屬集體經(jīng)濟(jì)組織簽訂的宅基地使用權(quán)合同，該物權(quán)合同以行政審核與審批為生效要件，宅基地使用權(quán)因合同生效而當(dāng)然設(shè)立，不需要履行登記等其他程序。

一、宅基地使用權(quán)的問(wèn)題設(shè)定及解決思路

宅基地使用權(quán)是我國(guó)最具本土特色的用益物權(quán)，其產(chǎn)生導(dǎo)源于城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的土地公有制度及立基于其上的二元地上權(quán)構(gòu)成?！段餀?quán)法》規(guī)定，宅基地使用權(quán)人依法對(duì)集體所有的土地享有占有和使用的權(quán)利，有權(quán)依法利用該土地建造住宅及其附屬設(shè)施。物權(quán)法立法過(guò)程中，如何設(shè)定該種權(quán)利的規(guī)則一直是一個(gè)引起各方高度關(guān)注的問(wèn)題，相關(guān)的條文設(shè)計(jì)幾經(jīng)變化。制度安排上的舉棋不定，一方面體現(xiàn)了立法機(jī)關(guān)高度的社會(huì)責(zé)任感，另一方面體現(xiàn)了他們對(duì)該種權(quán)利所面對(duì)的問(wèn)題、所保護(hù)的利益缺乏理性的認(rèn)知，進(jìn)而對(duì)于解決問(wèn)題和保護(hù)利益的途徑選擇缺乏足夠的自信。學(xué)界討論的焦點(diǎn)聚集于是否允許宅基地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓和抵押以及轉(zhuǎn)讓的程序、受讓主體的范圍，對(duì)此，《物權(quán)法》已有定論。盡管可能存在立法政策上的失誤，但成文法國(guó)家在制度形成上，立法機(jī)關(guān)具有優(yōu)先權(quán)，《物權(quán)法》的立法選擇可以視為對(duì)相關(guān)問(wèn)題立法政策得失討論的暫時(shí)終結(jié)，并且可以預(yù)期基本法確定的制度在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)不會(huì)有根本性的變化，因此，任何立法論層面的討論并沒(méi)有太多的現(xiàn)實(shí)意義。

相較于宅基地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓和抵押?jiǎn)栴}受到的追捧，物權(quán)法立法過(guò)程中，對(duì)于宅基地使用權(quán)的取得的相關(guān)規(guī)定卻備受冷落。與此相應(yīng)，《物權(quán)法》及《土地管理法》關(guān)于宅基地使用權(quán)的制度設(shè)計(jì)，并未像土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)、建設(shè)用地使用權(quán)、地役權(quán)等用益物權(quán)一樣，對(duì)該種物權(quán)設(shè)立或取得方式作出具體安排，問(wèn)題恰恰緣此而生。隨著對(duì)宅基地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題討論的暫時(shí)終結(jié)，遵循物權(quán)法設(shè)定和解決問(wèn)題的邏輯，宅基地使用權(quán)的取得問(wèn)題必然首當(dāng)其沖進(jìn)入法學(xué)界的視野。作為一個(gè)以民法研究為職業(yè)的人，我更習(xí)慣于、也傾向于從民法的角度界定問(wèn)題和尋求問(wèn)題的解決。

也就是用民法的邏輯觀察農(nóng)村集體土地所有權(quán)人與宅基地使用權(quán)人，集體土地所有權(quán)人、宅基地使用權(quán)人與政府，宅基地使用權(quán)人與第三人關(guān)系中問(wèn)題的所在和相應(yīng)的解決方案。只有如此努力獲得的成果，才能直接成為對(duì)以“明確物的歸屬、發(fā)揮物的效用、保護(hù)權(quán)利人的物權(quán)”為宗旨的用益物權(quán)制度的貢獻(xiàn)。《物權(quán)法》規(guī)定，宅基地使用權(quán)的取得和行使，適用《土地管理法》等法律的規(guī)定?！锻恋毓芾矸ā返?2條規(guī)定，農(nóng)村村民住宅用地，經(jīng)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府審核，由縣級(jí)人民政府批準(zhǔn)；其中，涉及占用農(nóng)用地的，依照本法第44條的規(guī)定辦理審批手續(xù)。該法僅著眼于規(guī)范土地行政管理關(guān)系，并不解決宅基地使用權(quán)人與作為“母權(quán)”的集體土地所有權(quán)人之間的利益關(guān)系。依《物權(quán)法》的規(guī)整意向，用益物權(quán)制度必須解決利益并不相同的所有權(quán)人、他人都要使用、收益同一個(gè)所有物所引發(fā)的利益沖突，法律解決這個(gè)沖突的辦法是：使所有權(quán)人依其意思“讓出”其所有權(quán)的若干權(quán)能，準(zhǔn)確地說(shuō)，是讓他人分享所有權(quán)的若干權(quán)能，該他人對(duì)分享的這部分利益具有法律上之力?？茖W(xué)的物權(quán)法體系中不應(yīng)存在“孫悟空式”的物權(quán)，物權(quán)法應(yīng)當(dāng)為各種物權(quán)的設(shè)立或取得確定適當(dāng)?shù)囊聦?shí)。作為他物權(quán)，宅基地使用權(quán)來(lái)源于“母權(quán)”，系自集體土地所有權(quán)上派生出來(lái)的用益物權(quán)。在物權(quán)法的邏輯中，派生于母權(quán)是宅基地使用權(quán)唯一可能來(lái)源。著眼于宅基地使用權(quán)人與集體土地所有權(quán)人之間的關(guān)系，關(guān)于宅基地使用權(quán)的設(shè)立方式屬于依《物權(quán)法》的規(guī)整意向應(yīng)予規(guī)整的問(wèn)題，但法律卻欠缺適當(dāng)?shù)囊?guī)則，顯示了這個(gè)規(guī)整的違反計(jì)劃的不圓滿性，存在著“開(kāi)放的”法律漏洞。于是本文的問(wèn)題是在既有的規(guī)則體系內(nèi)如何安排宅基地使用權(quán)取得的法律結(jié)構(gòu)，即為宅基地使用權(quán)取得這一法律后果，尋求適切的要件事實(shí)，以填補(bǔ)這一法律漏洞。

本文對(duì)宅基地使用權(quán)取得法律結(jié)構(gòu)的分析采用的是大陸法系法學(xué)的主要方法，即對(duì)一個(gè)先驗(yàn)的規(guī)則體系的確立。由于存在規(guī)則表述和適用的需要，概念構(gòu)成了規(guī)則的基本要素。以概念為基礎(chǔ)，以一定邏輯方法的運(yùn)用為手段，法律規(guī)則從觀念世界進(jìn)入現(xiàn)實(shí)世界。無(wú)可置疑的是，上述法律規(guī)則體系實(shí)體化的方法仍然是當(dāng)今世界法律科學(xué)的基本方法，是現(xiàn)實(shí)世界法律規(guī)則運(yùn)作的基本方法。只有借助法律結(jié)構(gòu)，生活中的利益沖突才能被演繹為法律問(wèn)題，并得到確定的調(diào)整，才不至于誘發(fā)更廣泛的不確定性和機(jī)會(huì)主義行為。尋求宅基地使用權(quán)取得的法律結(jié)構(gòu)，目的在于運(yùn)用對(duì)于這一生活問(wèn)題而言先驗(yàn)的、實(shí)體化的法律規(guī)則體系提供的技術(shù)和工具，實(shí)現(xiàn)保障農(nóng)民的生存利益和合理使用土地的雙重價(jià)值。也就是要在《物權(quán)法》留下的法律漏洞范圍之處，整合法律規(guī)則體系提供的技術(shù)和工具，給出調(diào)整宅基地使用權(quán)取得的法律機(jī)制，通過(guò)對(duì)要件事實(shí)與法律后果的合理運(yùn)籌，使得對(duì)宅基地取得問(wèn)題中利益沖突的調(diào)整同時(shí)達(dá)到保護(hù)農(nóng)村村民合法使用集體土地的權(quán)利、體現(xiàn)對(duì)集體經(jīng)濟(jì)組織土地所有權(quán)的尊重、保障國(guó)家土地行政管理的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)等三重制度目標(biāo)。本文的具體方案為類推有關(guān)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的法律規(guī)定，以農(nóng)村村民的成員權(quán)為邏輯基點(diǎn)，以合同機(jī)制為權(quán)利設(shè)定和取得的邏輯線索，安排宅基地使用權(quán)取得的法律結(jié)構(gòu)。

二、宅基地使用權(quán)取得法律結(jié)構(gòu)的邏輯基點(diǎn)：農(nóng)村村民的成員權(quán)

《物權(quán)法》在宅基地使用權(quán)派生于“母權(quán)”的方式的問(wèn)題上存在的法律漏洞首先體現(xiàn)于對(duì)農(nóng)村村民向所屬集體經(jīng)濟(jì)組織主張?jiān)O(shè)立宅基地使用權(quán)之利益的基礎(chǔ)和依據(jù)欠缺明確的規(guī)定。法律必須以既有的權(quán)利資源對(duì)生于斯、長(zhǎng)于斯的農(nóng)村村民對(duì)于土地的現(xiàn)實(shí)利益給予最充分的保障。這不僅是法律本應(yīng)具有的人文關(guān)懷的當(dāng)然訴求，也是“尊重財(cái)產(chǎn)實(shí)際控制人的產(chǎn)權(quán)利益”的產(chǎn)權(quán)配置規(guī)律的應(yīng)有之義。成員權(quán)作為社會(huì)組織的組成人員在該組織中所享有的權(quán)利，為填補(bǔ)上述漏洞提供了適切的權(quán)利資源。淵源于農(nóng)村生產(chǎn)要素的集體所有制和高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，農(nóng)村村民的成員權(quán)是鄉(xiāng)村習(xí)俗與國(guó)家意志耦合的結(jié)果，它不僅繼承了小農(nóng)經(jīng)濟(jì)下農(nóng)村固有的傳統(tǒng)習(xí)俗，而且強(qiáng)烈地反映出國(guó)家意志干預(yù)的痕跡。一方面，成員權(quán)是與農(nóng)民村籍密切相關(guān)的具有財(cái)產(chǎn)權(quán)利屬性的特殊權(quán)利，是一組以土地權(quán)利為核心的身份權(quán)。另一方面，國(guó)家強(qiáng)力干預(yù)下建立起來(lái)的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織在無(wú)償收回農(nóng)民土地和其他大宗生產(chǎn)要素所有權(quán)的同時(shí)，還承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)?？梢?jiàn)成員權(quán)既有國(guó)家法層面的農(nóng)村土地集體所有權(quán)貢獻(xiàn)的依據(jù)，又有農(nóng)村社會(huì)的道德觀、法意識(shí)和日常關(guān)系網(wǎng)絡(luò)提供的支撐。以成員權(quán)為邏輯起點(diǎn)，界定農(nóng)村土地使用權(quán)分配的法律結(jié)構(gòu)，不僅暗合于我國(guó)農(nóng)村村民“集體潛意識(shí)”的深層結(jié)構(gòu)，而且由此推演而生的制度設(shè)計(jì)可以免除合法性論證的義務(wù)。本文認(rèn)為填補(bǔ)宅基地使用權(quán)取得這一法律漏洞的方式為：類推適用《農(nóng)村土地承包法》關(guān)于設(shè)立農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的規(guī)定，將向所屬集體經(jīng)濟(jì)組織申請(qǐng)?jiān)O(shè)立宅基地使用權(quán)納入農(nóng)村村民成員權(quán)的范疇，按照成員權(quán)的運(yùn)作邏輯實(shí)現(xiàn)對(duì)宅基地使用權(quán)取得關(guān)系的規(guī)整。

我國(guó)農(nóng)村并未普遍建立社會(huì)保障制度，屬于農(nóng)民集體所有的農(nóng)村土地是農(nóng)業(yè)最基本的生產(chǎn)要素，是農(nóng)民基本的生活保障。由于農(nóng)村社會(huì)保障制度功能的缺位，農(nóng)村土地使用權(quán)無(wú)法實(shí)行市場(chǎng)化的配置方式，國(guó)家對(duì)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)、宅基地使用權(quán)實(shí)行福利化的初始分配。土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)與宅基地使用權(quán)的設(shè)立均具有濃厚的資源分配意義，就兩權(quán)均淵源于集體經(jīng)濟(jì)組織對(duì)農(nóng)村土地的所有權(quán)、權(quán)利主體均具有集體成員身份、義務(wù)主體均為集體經(jīng)濟(jì)組織、權(quán)利的法政策目標(biāo)均為集體經(jīng)濟(jì)組織以其所有的土地資源平等保障其成員生產(chǎn)、生活條件而論，兩者并無(wú)不同。于農(nóng)村土地使用權(quán)的初始分配場(chǎng)合，集體經(jīng)濟(jì)組織以其土地資源平等的保障其成員生產(chǎn)、生活條件，顯然是法律評(píng)價(jià)的關(guān)鍵所在，土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的設(shè)立與宅基地使用權(quán)的設(shè)立，就其與農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織成員的身份及生產(chǎn)、生活保障緊密相關(guān)而言，兩者在評(píng)價(jià)上并無(wú)差別。同類事物應(yīng)作相同處理，宅基地使用權(quán)的設(shè)立應(yīng)類推適用關(guān)于設(shè)立土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的規(guī)定，也就是《農(nóng)村土地承包法》第3條、第7條、第5條、第18條。上述關(guān)于設(shè)立農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的規(guī)則，將依法與所屬集體經(jīng)濟(jì)組織簽訂土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)合同，設(shè)立土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)視為農(nóng)村村民成員權(quán)的基本權(quán)能，并為按照成員權(quán)的邏輯解決農(nóng)村土地用益權(quán)分配問(wèn)題提供了范本。類推設(shè)立農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的規(guī)則，取得宅基地使用權(quán)亦為農(nóng)村村民成員權(quán)的基本權(quán)能，農(nóng)村村民請(qǐng)求所屬集體經(jīng)濟(jì)組織與其簽訂宅基地使用權(quán)合同，為其設(shè)定宅基地使用權(quán)的權(quán)利，系基于集體經(jīng)濟(jì)組織成員的身份直接依法獲得，性質(zhì)上屬于成員權(quán)，義務(wù)主體為農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織。類推成員權(quán)在土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)設(shè)立場(chǎng)合的運(yùn)作邏輯，宅基地使用權(quán)的設(shè)定是按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行的、人人有份的分配，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則，正確處理國(guó)家、集體、個(gè)人三者的利益關(guān)系。農(nóng)村村民基于集體經(jīng)濟(jì)組織成員的身份，有權(quán)依法獲得派生于本集體經(jīng)濟(jì)組織所有土地的宅基地使用權(quán)。任何組織和個(gè)人不得剝奪和非法限制農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織成員取得宅基地使用權(quán)的權(quán)利。本集體經(jīng)濟(jì)組織成員依法平等地行使獲得宅基地的權(quán)利。農(nóng)村村民不僅有請(qǐng)求所屬集體經(jīng)濟(jì)組織依法簽訂土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)合同、設(shè)立土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的權(quán)利，而且有依法請(qǐng)求所屬集體經(jīng)濟(jì)組織為其設(shè)定宅基地使用權(quán)的權(quán)利。在獲得宅基地使用權(quán)關(guān)鍵在于村干部的既定事實(shí)前提下，明確農(nóng)村村民成員權(quán)的這項(xiàng)權(quán)能，運(yùn)用權(quán)利資源保障農(nóng)民依法使用集體土地的利益具有更為突出的意義。

自權(quán)利基礎(chǔ)角度觀察，成員權(quán)屬于法定權(quán)利。在設(shè)立宅基地使用權(quán)場(chǎng)合，其內(nèi)容和行使受制于《土地管理法》、《農(nóng)村土地承包法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，農(nóng)村村民只有按照上述法律、法規(guī)規(guī)定的條件、標(biāo)準(zhǔn)和范圍行使權(quán)利，其請(qǐng)求在農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織層面才能獲得滿足。即使農(nóng)村村民依法行使權(quán)利，此種基于身份產(chǎn)生的權(quán)利能否轉(zhuǎn)化為其現(xiàn)實(shí)利益，其所屬集體經(jīng)濟(jì)組織是否與權(quán)利主體訂立宅基地使用權(quán)合同，還受制于集體經(jīng)濟(jì)組織是否具備滿足其權(quán)利的條件。當(dāng)然，在義務(wù)主體有履行義務(wù)的條件和能力而不履行義務(wù)的場(chǎng)合，權(quán)利主體自可通過(guò)訴訟程序依法維護(hù)其權(quán)利，請(qǐng)求人民法院依法確認(rèn)其與農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織間成立宅基地使用權(quán)合同。

三、宅基地使用權(quán)的成型：宅基地使用權(quán)合同的成立

類推農(nóng)村村民成員權(quán)在土地承包經(jīng)營(yíng)場(chǎng)合的實(shí)現(xiàn)機(jī)制，該權(quán)利在宅基地取得場(chǎng)合的實(shí)現(xiàn)，亦應(yīng)通過(guò)農(nóng)村村民與所屬集體經(jīng)濟(jì)組織間的宅基地使用權(quán)合同達(dá)成。農(nóng)村村民成員權(quán)實(shí)現(xiàn)的具體過(guò)程肇始于其向所屬集體經(jīng)濟(jì)組織提出建房用地申請(qǐng)。該申請(qǐng)明確用地的數(shù)量、位置、時(shí)間，內(nèi)容具體確定，屬于希望自集體經(jīng)濟(jì)組織取得宅基地使用權(quán)的意思表示，是為訂立宅基地使用權(quán)合同的要約。集體經(jīng)濟(jì)組織對(duì)農(nóng)戶建房用地申請(qǐng)的認(rèn)可，屬于同意農(nóng)戶要約的意思表示，是為訂立宅基地使用權(quán)合同的承諾。經(jīng)此要約和承諾的過(guò)程，宅基地使用權(quán)合同即告成立，相應(yīng)的宅基地使用權(quán)已經(jīng)成型。農(nóng)村村民成員權(quán)的行使推動(dòng)著宅基地使用權(quán)合同的成立，宅基地使用權(quán)合同成立的過(guò)程同時(shí)是農(nóng)村村民成員權(quán)獲得實(shí)現(xiàn)可能性的過(guò)程，與宅基地使用權(quán)的設(shè)立相關(guān)，該合同在成立環(huán)節(jié)上的以下特征及其意義需要詳加探討：

（一）集體經(jīng)濟(jì)組織不得拒絕所屬農(nóng)戶合法、正常的要約

一般而言，對(duì)于要約人的要約，受要約人有權(quán)利決定是否承諾，即具有是否成立合同的選擇權(quán)，但訂立宅基地使用權(quán)合同時(shí)，由要約和承諾構(gòu)成的合同訂立過(guò)程受到農(nóng)村村民成員權(quán)的制約，包括該集體經(jīng)濟(jì)組織在內(nèi)的任何組織和個(gè)人不得剝奪和非法限制農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織成員依法獲得宅基地的權(quán)利。作為要約人的農(nóng)村村民發(fā)出的要約同時(shí)就是其行使成員權(quán)的意思表示，由于以成員權(quán)的行使為支撐，如果要約人的要約內(nèi)容合法、正常，則受要約人不得拒絕承諾，應(yīng)當(dāng)與要約人訂立合同，履行保證實(shí)現(xiàn)要約人合法權(quán)利的義務(wù)。當(dāng)然這里強(qiáng)調(diào)的是要約人的要約不僅必須合法，即不得違背法律、法規(guī)規(guī)定的條件、標(biāo)準(zhǔn)和范圍，而且必須正常，即受要約人有能力和條件履行要約中明確的義務(wù)。具體到設(shè)立宅基地使用權(quán)合同場(chǎng)合，農(nóng)戶提出的建房申請(qǐng)只有符合《土地管理法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，而且其所屬集體經(jīng)濟(jì)組織有可供建房使用的土地，集體經(jīng)濟(jì)組織才有與農(nóng)戶簽訂宅基地使用權(quán)合同的義務(wù)。

（二）宅基地使用權(quán)合同當(dāng)事人一方為組成農(nóng)村農(nóng)戶的自然人

《土地管理法》第62條規(guī)定，農(nóng)村村民一戶只能擁有一處宅基地，其宅基地的面積不得超過(guò)省、自治區(qū)、直轄市規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)該法，如果按照合同邏輯安排宅基地使用權(quán)取得的法律結(jié)構(gòu)，在宅基地使用權(quán)合同關(guān)系中，一方當(dāng)事人是農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織，與集體經(jīng)濟(jì)組織相對(duì)的另一方當(dāng)事人是農(nóng)戶。而何為農(nóng)戶，其構(gòu)成及法律性質(zhì)如何，我們均無(wú)法在相關(guān)立法中找到明確的答案。且無(wú)論是根據(jù)《民法通則》，還是《合同法》，在我國(guó)的民事法律體系內(nèi)，權(quán)利主體僅有自然人、法人和其他組織三類，農(nóng)戶如果不能在這三類權(quán)利主體中找到自己的歸宿，就無(wú)法獲得權(quán)利能力，自然無(wú)法訂立有效的合同，于是為通過(guò)合同機(jī)制安排宅基地使用權(quán)取得的法律結(jié)構(gòu)，我們無(wú)法不追問(wèn)農(nóng)戶的法律性質(zhì)到底為何，并無(wú)法回避對(duì)此問(wèn)題給出適切的回答。進(jìn)一步，這一問(wèn)題不僅牽涉到農(nóng)民對(duì)土地的實(shí)體權(quán)利，而且與權(quán)利救濟(jì)的訴訟構(gòu)造直接相關(guān)，其意義絕不止于本文所設(shè)定問(wèn)題的范圍。與此適成對(duì)照的是，這個(gè)現(xiàn)實(shí)存在的問(wèn)題無(wú)論在解釋論還是在立法論層面似乎均未引起民法學(xué)界的足夠關(guān)注。盡管本文也無(wú)力究明農(nóng)戶這一本不應(yīng)出現(xiàn)于立法中的概念的內(nèi)涵和外延，但這不影響在既有的權(quán)利主體框架內(nèi)對(duì)其性質(zhì)進(jìn)行準(zhǔn)確詮釋，從而確立其實(shí)體法上的權(quán)利主體地位及訴訟法上的訴訟主體地位，這也是法學(xué)應(yīng)有的貢獻(xiàn)。首先，農(nóng)戶不能被界定為法人，其原因在于，農(nóng)戶無(wú)法滿足《民法通則》規(guī)定的法人的條件；其次，農(nóng)戶也不能被界定為其他組織。組織是按照一定的目的和秩序結(jié)合而成的團(tuán)體。法律上的其他組織一般是指合法成立、有一定的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。其他組織必須依法成立，其是否存在是法律評(píng)價(jià)的結(jié)果，而農(nóng)戶是否存在及范圍如何是一個(gè)事實(shí)問(wèn)題，與法律評(píng)價(jià)無(wú)關(guān)。

另外，一定的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)也不是農(nóng)戶存在的必要條件。第三，作為合同主體的農(nóng)戶只能被解釋為相應(yīng)自然人的組合，其只是相應(yīng)自然人的代名詞。農(nóng)戶欠缺組織機(jī)構(gòu)，無(wú)法形成獨(dú)立于其所代表的自然人的利益與意志，并不是獨(dú)立于其所代表自然人的權(quán)利主體。表現(xiàn)為農(nóng)戶的合同一方主體，不過(guò)是被在事實(shí)上認(rèn)定為屬于同一農(nóng)戶的自然人而已，當(dāng)相應(yīng)的自然人為復(fù)數(shù)場(chǎng)合，該等自然人共同享有合同權(quán)利、承擔(dān)合同義務(wù)。具體到宅基地使用權(quán)合同場(chǎng)合，該等自然人共同作為合同的一方，并將共有因此取得的宅基地使用權(quán)。雖然宅基地使用權(quán)名義上只能歸屬于某一自然人，但這一權(quán)利依然歸屬于其所屬農(nóng)戶代表的多數(shù)自然人，因?yàn)橥晦r(nóng)戶的其他自然人將因取得農(nóng)戶取得宅基地而失去另行申請(qǐng)宅基地的權(quán)利。

（三）宅基地使用權(quán)合同是客觀化的合同

借助法律漏洞的填補(bǔ)，宅基地使用權(quán)合同不論在合同主體上，還是在合同的成立上都受到了法律具體而確定的規(guī)制。法律原本即已為該種合同的內(nèi)容設(shè)定了具體的范圍和標(biāo)準(zhǔn)，并配備了嚴(yán)格的行政確認(rèn)制度，為這些管制的落實(shí)提供程序保證。也就是說(shuō)，在宅基地使用權(quán)合同場(chǎng)合，一個(gè)無(wú)法回避的事實(shí)是：國(guó)家為保證土地政策的實(shí)現(xiàn)，通過(guò)立法將其確認(rèn)的農(nóng)村村民合理的建房用地行為客觀化，由此客觀標(biāo)準(zhǔn)作為一個(gè)功能的法律概念取代了意志，并使這種合同帶有了制度的性質(zhì)，因?yàn)樵谝欢ㄒ饬x上說(shuō)，受到法律規(guī)制的契約不是契約，而是制度。即便如此，宅基地使用權(quán)取得的過(guò)程依然應(yīng)被理解為合同成立的過(guò)程。在體現(xiàn)為從形式向?qū)嵸|(zhì)、從主觀向客觀方向的民法發(fā)展趨勢(shì)中，客觀化并不只是個(gè)別的現(xiàn)象，理性的人、物、取得物的方式——法律行為也確實(shí)在演化為客觀的利益載體、貨幣與法律利益裁量，但法律行為這件外衣畢竟在民法的調(diào)整機(jī)制中依然發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用。事實(shí)上將契約連續(xù)地考慮為制度、組織的主要意義，也不過(guò)是為了基于對(duì)當(dāng)事者形成制度和組織共同目的的考慮，實(shí)現(xiàn)對(duì)連續(xù)和協(xié)助的關(guān)注，從而可以合理應(yīng)對(duì)在契約上出現(xiàn)的連帶契機(jī)，即社會(huì)因素。畢竟宅基地使用權(quán)取得的過(guò)程存在著農(nóng)村村民的申請(qǐng)和集體經(jīng)濟(jì)組織的同意等明確的表意行為，此種明確的表意行為是宅基地使用權(quán)取得的必備要素，同時(shí)也是表意行為決定著宅基地使用權(quán)的內(nèi)容，在缺乏表意行為場(chǎng)合，無(wú)論如何不會(huì)發(fā)生宅基地使用權(quán)取得的法律后果。正是此種申請(qǐng)和同意的機(jī)制，使得宅基地使用權(quán)取得仍然可以保留合同的外在形式，并適宜以合同機(jī)制加以詮釋和規(guī)范，但這種合同是客觀化的合同。

四、宅基地使用權(quán)的長(zhǎng)成：宅基地使用權(quán)合同的生效

利用合同機(jī)制安排宅基地使用權(quán)取得的法律結(jié)構(gòu)，必須保證國(guó)家土地管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。為達(dá)此目標(biāo)，政府的審核和審批行為的法律意義在于它是宅基地使用權(quán)合同的生效要件。未經(jīng)有關(guān)政府的審核和審批，合同不生效，也不產(chǎn)生宅基地使用權(quán)設(shè)定或取得的法律效力。這樣的制度安排能夠同時(shí)達(dá)到宅基地使用權(quán)的取得淵源于農(nóng)村村民及其所屬集體經(jīng)濟(jì)組織間的宅基地使用權(quán)合同與該種用益物權(quán)設(shè)定受制于政府的行政確認(rèn)行為的雙重效果。

《土地管理法》第62條規(guī)定，農(nóng)村村民住宅用地，經(jīng)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府審核，由縣級(jí)人民政府批準(zhǔn)。行政審核和審批并不是一個(gè)法律性質(zhì)明確的行政行為，因此，在宅基地使用權(quán)的取得問(wèn)題上，現(xiàn)行法并未有效解決國(guó)家權(quán)力與農(nóng)村村民的成員權(quán)、集體經(jīng)濟(jì)組織的土地所有權(quán)之間的關(guān)系。這不僅體現(xiàn)了法律對(duì)集體經(jīng)濟(jì)組織的土地所有權(quán)欠缺應(yīng)有的尊重，也會(huì)導(dǎo)致對(duì)國(guó)家行政權(quán)力的法理依據(jù)的懷疑。

國(guó)家不享有集體土地的所有權(quán)，其管制宅基地使用權(quán)的取得首先是對(duì)農(nóng)村集體土地所有權(quán)的一種限制，這種限制正當(dāng)性基礎(chǔ)在于維護(hù)高于個(gè)人和集體權(quán)利的、體現(xiàn)為公共利益的法益。立基于限制權(quán)利必須有正當(dāng)、充分的理由這一理論預(yù)設(shè)，遵循比例原則，在保護(hù)較為優(yōu)越的法價(jià)值須侵及權(quán)利場(chǎng)合，目的與手段間應(yīng)有適切的關(guān)系，侵越受保護(hù)的法益，不能逾于被認(rèn)可的目的所必要者。即使目的應(yīng)予肯定，所選擇的手段也不能逾越合理的限度。尤其對(duì)于權(quán)利的限制，應(yīng)適用最輕微侵害手段或盡可能小限制的原則。設(shè)計(jì)關(guān)于宅基地使用權(quán)取得的具體制度安排時(shí)，在實(shí)現(xiàn)國(guó)家所保護(hù)之法益的前提下，必須選擇給集體和個(gè)利帶來(lái)最輕微侵害的手段或盡可能小的限制。依此，政府對(duì)宅基地使用權(quán)的審核、審批應(yīng)理解為依申請(qǐng)的行政確認(rèn)，而非行政許可，這也是行政法學(xué)界的主流觀點(diǎn)。因?yàn)樾姓_認(rèn)是針對(duì)已有權(quán)利、資格或是行為進(jìn)行承認(rèn)、確定或否認(rèn)，而行政許可是賦權(quán)行為，行政相對(duì)人本沒(méi)有這項(xiàng)權(quán)利，只是因?yàn)樾姓S可機(jī)關(guān)的允諾和賦予，才獲得這項(xiàng)一般人不能享有的特權(quán)。

盡管《土地管理法》第62條關(guān)于行政審核與審批的規(guī)定，使得僅有農(nóng)村村民與集體經(jīng)濟(jì)組織的合意，尚不足以導(dǎo)致宅基地使用權(quán)的設(shè)立，但是按照物權(quán)法原理，宅基地使用權(quán)來(lái)源于集體土地所有權(quán)、而非由國(guó)家行政權(quán)力創(chuàng)設(shè)是毋庸置疑的。必須肯定，宅基地使用權(quán)這一用益物權(quán)的設(shè)立淵源于農(nóng)村村民與其所屬集體經(jīng)濟(jì)組織間的合同，但只有生效的合同才有創(chuàng)設(shè)權(quán)利的效力。

按照《合同法》第44條，依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。也即法律、行政法規(guī)可以設(shè)定批準(zhǔn)、登記等手續(xù)作為合同生效的特別要件。這使得基于合同機(jī)制的宅基地使用權(quán)取得的法律結(jié)構(gòu)可以合理定位宅基地使用權(quán)的取得與行政審核、審批的關(guān)系，行政審核與審批程序應(yīng)該被解釋為法律為宅基地使用權(quán)合同設(shè)定的特別生效要件，即鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府的審核與縣級(jí)人民政府的批準(zhǔn)。未經(jīng)審核與批準(zhǔn)，宅基地使用權(quán)合同不生效。

依據(jù)《土地管理法》，農(nóng)村村民一戶只能擁有一處宅基地，其宅基地的面積不得超過(guò)省、自治區(qū)、直轄市規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。農(nóng)村村民建住宅，應(yīng)當(dāng)符合鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地利用總體規(guī)劃，并盡量使用原有的宅基地和村內(nèi)空閑地。農(nóng)村村民出賣、出租住房后，再申請(qǐng)宅基地的，不予批準(zhǔn)。行政確認(rèn)審查的主要事項(xiàng)為：農(nóng)村村民宅基地是否占用農(nóng)用地、是否超過(guò)法定標(biāo)準(zhǔn)、是否符合一戶一宅。據(jù)此，可以推斷作為行政管理者的國(guó)家，管制宅基地使用權(quán)取得維護(hù)的法益是：管制土地用途、控制用地總量、維護(hù)土地利用總體規(guī)劃。無(wú)需詳加分析，以上三項(xiàng)法益，通過(guò)對(duì)宅基地使用權(quán)合同規(guī)定特別生效要件，對(duì)農(nóng)村村民成員權(quán)、集體土地所有權(quán)的行使施加限制即可達(dá)成。在此前提下，無(wú)論國(guó)家的目的多么無(wú)可指責(zé)，所保護(hù)的法益多么崇高，都不能正當(dāng)化對(duì)集體或個(gè)利的進(jìn)一步限制。

在此基礎(chǔ)上，類推關(guān)于土地承包經(jīng)營(yíng)合同生效與土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)設(shè)立關(guān)系的法律規(guī)定，宅基地使用權(quán)合同專門以物權(quán)變動(dòng)為目的，性質(zhì)為物權(quán)合同。物權(quán)合同是即時(shí)性的，不需履行，合同一旦生效，當(dāng)事人一方的農(nóng)戶即取得宅基地使用權(quán)，集體經(jīng)濟(jì)組織則為其土地所有權(quán)設(shè)定了相應(yīng)負(fù)擔(dān)。自合同生效，農(nóng)村村民使用宅基地建房的利益即獲得了物權(quán)法保護(hù)，他可以向包括所有權(quán)人在內(nèi)的任何第三人主張其權(quán)利。因?yàn)榕c所有權(quán)一樣，限制物權(quán)也受到絕對(duì)的保護(hù)，對(duì)限制物權(quán)的保護(hù)比對(duì)所有權(quán)的保護(hù)甚至更加嚴(yán)格，因?yàn)樵谒袡?quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移時(shí)，限制物權(quán)的效力同樣及于新的所有權(quán)人（繼受保護(hù)）。

第5篇

在對(duì)象選擇上，需要指出的是，此地鐵工程并不含有甲供材料，全是自行采購(gòu)的，材料的購(gòu)買總費(fèi)用是124，968，573.07元，其中，圓鋼與螺紋鋼這兩種鋼材的總費(fèi)用是69，561，566.36元，占總材料費(fèi)55.7%的比重，在地鐵工程當(dāng)中，鋼筋對(duì)于工程質(zhì)量的影響非常關(guān)鍵，對(duì)鋼筋購(gòu)買過(guò)程進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，既能夠有效地提升材料的功能價(jià)值，還可以更好地保障地鐵的施工質(zhì)量等等。通過(guò)經(jīng)驗(yàn)分析法進(jìn)行對(duì)象選擇，其中參與材料購(gòu)買的專家有5位，他們經(jīng)驗(yàn)豐富，深入分析了工程項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)周邊的不同供應(yīng)商，并最終選定五家供應(yīng)商。

（二）功能分析

在選購(gòu)鋼筋方面，即應(yīng)當(dāng)注重運(yùn)費(fèi)與價(jià)格之間的關(guān)系，還應(yīng)當(dāng)將鋼筋質(zhì)量視為重中之重，因?yàn)樗鼘?duì)工程的好壞造成直接的影響，另外，廠家的聲譽(yù)對(duì)于材料的購(gòu)買選擇，也具有一定的指導(dǎo)決策作用。所以，對(duì)材料購(gòu)買的選擇造成影響的因素主要包括以下四個(gè)，即：運(yùn)費(fèi)、價(jià)格、聲譽(yù)以及質(zhì)量等等。（l）各因素的相關(guān)權(quán)重的計(jì)算針對(duì)四大因素進(jìn)行深入分析，相關(guān)負(fù)責(zé)的專家編號(hào)分別是1到5，對(duì)這四大因素分別評(píng)分，同時(shí)計(jì)算出各個(gè)因素所占的權(quán)重系數(shù)。（2）計(jì)算相關(guān)的功能系數(shù)

（三）功能評(píng)價(jià)

（l）成本系數(shù)c的計(jì)算.對(duì)于鋼筋的購(gòu)買量，是通過(guò)采購(gòu)部門以月進(jìn)度計(jì)劃為依據(jù)進(jìn)行計(jì)算所得到的，在本次，所購(gòu)買的鋼材數(shù)量具體地見(jiàn)下：100噸圓鋼（Ф16-25），200噸螺紋鋼（Ф18-25）。五個(gè)供應(yīng)商所提供的運(yùn)輸費(fèi)用以及材料單價(jià)如表7所示。對(duì)于鋼筋的裝卸，則通過(guò)35T吊機(jī)來(lái)實(shí)現(xiàn)，共3個(gè)臺(tái)班，總的裝卸費(fèi)約為7500元。（2）相關(guān)價(jià)值系數(shù)的計(jì)算（3）供應(yīng)商的選擇由表8得知，供應(yīng)商A的價(jià)值是最高的，然而，它的價(jià)值系數(shù)高達(dá)1.291，這一數(shù)據(jù)表明，它的功能存在過(guò)剩的情況，并不作為購(gòu)買鋼材的最好選擇。對(duì)于C、D以及E家的供應(yīng)商而言，其價(jià)值系數(shù)都比1低，特別是E供應(yīng)商，盡管它的購(gòu)買總費(fèi)用是最低的，但其信譽(yù)上以及質(zhì)量上的功能均不是很好，因此，總的價(jià)值系數(shù)是最低的，因此得知，在材料購(gòu)買的時(shí)候，費(fèi)用不作為最為重要的要素，為了確保工程的質(zhì)，應(yīng)當(dāng)既要選擇聲譽(yù)較好的供應(yīng)商，還要選擇質(zhì)量較好的材料。其中，供應(yīng)商B的價(jià)值是最為合理的，它的價(jià)值系數(shù)是1.084，這表明，它的功能與成本的相關(guān)匹配性是最好的，而且在運(yùn)費(fèi)、價(jià)格、聲譽(yù)以及質(zhì)量上的綜合條件也是比較好的，因此，在本次購(gòu)買鋼材的過(guò)程當(dāng)中，最好應(yīng)當(dāng)選在供應(yīng)商B。

（四）方案創(chuàng)造

第6篇

關(guān)鍵詞：民事訴訟釋明范圍

一、釋明權(quán)的基本含義

釋明權(quán)，又稱闡釋權(quán)，是大陸法系民事訴訟制度中的概念。它是指法院為了救濟(jì)當(dāng)事人因辯論能力上的不足或缺陷，通過(guò)告知、提示、發(fā)問(wèn)當(dāng)事人等方式以澄清當(dāng)事人所主張的某些事實(shí)，引導(dǎo)和協(xié)助當(dāng)事人就案件事實(shí)和相關(guān)的證據(jù)問(wèn)題進(jìn)行充分的辯論。由此可見(jiàn)，釋明權(quán)是一種救濟(jì)方式，其設(shè)置的基礎(chǔ)是辯論主義。所謂辯論主義，一般是指法院應(yīng)嚴(yán)格以當(dāng)事人的事實(shí)主張為裁判對(duì)象，證據(jù)資料只能來(lái)源于當(dāng)事人，法官的裁判受當(dāng)事人辯論結(jié)果的約束。而辯論主義的前提條件應(yīng)當(dāng)是當(dāng)事人辯論能力的平等性。由于實(shí)踐中缺乏這種平等性，于是釋明權(quán)就作為“辯論主義的輔助手段”而產(chǎn)生了，目的就是為了平衡雙方在辯論能力上的差異，進(jìn)而能較好地實(shí)現(xiàn)程序正義和實(shí)體正義兼顧的理想。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，釋明權(quán)的產(chǎn)生與存在，對(duì)于促進(jìn)司法公正與效率是必要的，也是較為重要的。

二、架構(gòu)法官釋明范圍的必要性

我國(guó)的釋明制度是在審判方式改革的過(guò)程中產(chǎn)生的，釋明既是法官的一項(xiàng)權(quán)利，又是法官的一項(xiàng)義務(wù)。司法實(shí)踐表明，釋明制度至今尚未得到很好的執(zhí)行。究其原因，主要是，從主觀方面看，一些法官對(duì)于這項(xiàng)制度至今尚缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，甚至依然沉緬于職權(quán)主義審判模式，一些法官雖有一定認(rèn)識(shí)，但缺乏執(zhí)行這一制度的足夠能力，同時(shí)，面對(duì)當(dāng)事人因經(jīng)濟(jì)的、文化的、傳統(tǒng)的、地域的等因素而在訴訟能力方面表現(xiàn)出的差異性，對(duì)于各個(gè)案件的釋明事項(xiàng)及其程度很難用同一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量，因而，一些法官怠于履行釋明職責(zé)；再?gòu)目陀^方面看，由于釋明制度在我國(guó)確立的時(shí)間不長(zhǎng)，關(guān)于釋明事項(xiàng)的規(guī)定散見(jiàn)于相關(guān)法規(guī)中，致使法官難于把握。

法院是民事訴訟法律關(guān)系的主體之一，是作為審判機(jī)關(guān)代表國(guó)家依法行使審判權(quán)的，在民事訴訟過(guò)程中自始至終居于主導(dǎo)地位，對(duì)訴訟的發(fā)生、發(fā)展和終結(jié)具有決定性的作用。法官的釋明活動(dòng)是發(fā)揮其決定性作用的重要方式之一。作為新時(shí)期的法官，絕不應(yīng)當(dāng)仍然沉緬于濃厚的職權(quán)主義氛圍之中，而應(yīng)適應(yīng)新時(shí)期的需要，認(rèn)真吸納辯論主義的合理內(nèi)核，正確履行好釋明職責(zé)，為追求案件的客觀真實(shí)這一終極目標(biāo)而踏踏實(shí)實(shí)地做好每一環(huán)節(jié)的審判工作。面對(duì)不斷創(chuàng)新的訴訟模式和一些陌生的訴訟概念，法院對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行積極的提示和引導(dǎo)，必將成為推進(jìn)我國(guó)司法改革進(jìn)程的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工程。而訴訟如全盤按辯論主義（對(duì)抗制）模式進(jìn)行，則極易導(dǎo)致訴訟效率低下等弊端。權(quán)衡利弊法院對(duì)訴訟的引導(dǎo)和控制是必要的。為此，筆者以為對(duì)釋明制度進(jìn)行及時(shí)的全面的研究是必要的。這里僅對(duì)釋明制度中釋明的范圍作一探討。

三、法官釋明范圍的架構(gòu)

釋明范圍是指一般情況下，法官應(yīng)履行釋明職責(zé)的各種情形的總和。法官應(yīng)針對(duì)案件的具體情況，以書面或口頭方式將必要的釋明活動(dòng)貫穿于審判的全過(guò)程。但釋明范圍過(guò)于寬泛，容易陷入職權(quán)主義；釋明范圍過(guò)于狹窄，則不能彌補(bǔ)當(dāng)事人主義的缺陷。所以，關(guān)于釋明范圍的界定是一個(gè)較為敏感的問(wèn)題。筆者現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱民訴法）、《最高人民法院關(guān)于適用證據(jù)規(guī)則的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱證據(jù)規(guī)定）、《最高人民法院關(guān)于適用簡(jiǎn)易程序的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱簡(jiǎn)易程序規(guī)定）、《法官行為規(guī)范（試行）》等法規(guī)，從訴訟的不同階段對(duì)法官釋明的具體范圍的架構(gòu)及運(yùn)用規(guī)則，略陳管見(jiàn)。

（一）與受理階段的釋明

在和受理階段，釋明的核心應(yīng)圍繞訴訟的成立展開(kāi)。釋明的對(duì)象為原告。釋明的范圍主要包括原告不明確的訴請(qǐng)、事實(shí)、理由，訴訟當(dāng)事人是否適格等。

1、訴訟請(qǐng)求不明確的釋明

訴訟請(qǐng)求不明確是指當(dāng)事人提出的訴訟主張不明了，或者自相矛盾，使法院無(wú)法理解其真意，足以影響法院的裁判。

2、請(qǐng)求不充分的釋明

訴訟請(qǐng)求不充分表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一是量上的不充分。比如，在交通事故損害賠償案件中，原告由于不懂法律，本是城市居民卻按農(nóng)民的傷殘賠償金標(biāo)準(zhǔn)提出賠償。二是質(zhì)上的不充分。原告基于同一事實(shí)本可以提出多項(xiàng)訴訟請(qǐng)求，而只提出其中一部分。

3、訴訟標(biāo)的的釋明

訴訟標(biāo)的是當(dāng)事人雙方發(fā)生爭(zhēng)議并請(qǐng)求人民法院作出裁判的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系。當(dāng)事人以什么法律關(guān)系作為支持自己訴訟請(qǐng)求的基礎(chǔ)，直接影響到當(dāng)事人權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。在有些情況下，當(dāng)事人由于對(duì)法律知識(shí)的缺乏或理解不當(dāng)，時(shí)只是陳述了自然事實(shí)，但對(duì)依何種法律關(guān)系并不明確。對(duì)此，法官應(yīng)作出必要的釋明。

4、除去不當(dāng)?shù)尼屆?/p>

當(dāng)事人的訴訟行為如有明顯不適當(dāng)，法院應(yīng)予釋明，要求其除去或變更不當(dāng)之處。除去不當(dāng)?shù)尼屆髦饕校旱谝唬P(guān)于訴訟請(qǐng)求不適當(dāng)?shù)尼屆?。第二，關(guān)于當(dāng)事人不適當(dāng)?shù)尼屆鳌?/p>

5、其他相關(guān)問(wèn)題的釋明

如遇當(dāng)事人對(duì)訴狀內(nèi)容和形式不符合規(guī)定、對(duì)管轄權(quán)存有異議、對(duì)依法應(yīng)記載當(dāng)事人口訴內(nèi)容等情形時(shí)，法官均須作出必要的解釋和說(shuō)明。

（二）庭前準(zhǔn)備階段的釋明

在審理前的準(zhǔn)備階段，釋明主要是通過(guò)向當(dāng)事人送達(dá)舉證通知書等指導(dǎo)其舉證。也可以在證據(jù)交換時(shí)根據(jù)當(dāng)事人對(duì)法律的認(rèn)知情況，對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行必要的引導(dǎo)。

1、對(duì)當(dāng)事人舉證中的釋明

法官應(yīng)根據(jù)證據(jù)規(guī)則，告知當(dāng)事人關(guān)于舉證責(zé)任的分配原則與要求、向法院申請(qǐng)調(diào)查取證的權(quán)利及具體情形、當(dāng)事人約定舉證期限的方式或法院指定的舉證期限等，促使當(dāng)事人圍繞訟爭(zhēng)的焦點(diǎn)，積極、全面地舉證。

2、提出證據(jù)材料的釋明

在當(dāng)事人誤認(rèn)為自己無(wú)證明責(zé)任而不提出證據(jù)材料，或者誤認(rèn)為其所提供的證據(jù)材料已充分的情況下，法官應(yīng)啟發(fā)當(dāng)事人，提供出相應(yīng)的證據(jù)材料，并告知當(dāng)事人，如仍提供不出必要的證據(jù)，將依法承擔(dān)不利的訴訟后果。

3、對(duì)證明責(zé)任的釋明

證明責(zé)任即結(jié)果意義上的舉證責(zé)任，是指案件事實(shí)在真?zhèn)尾幻鲿r(shí)，由誰(shuí)承擔(dān)敗訴的不利后果的責(zé)任。法官通過(guò)對(duì)結(jié)果責(zé)任的釋明，可有效促使當(dāng)事人舉證。

4、證據(jù)交換中的釋明

在證據(jù)交換的過(guò)程中，法官的釋明主要體現(xiàn)在：①對(duì)交換程序的簡(jiǎn)要釋明。即告知當(dāng)事人交換的規(guī)則和順序，出示證據(jù)的形式要求等。②對(duì)交換行為的簡(jiǎn)要釋明。它包括在當(dāng)事人的主張不明確或有矛盾、不充分的情況下，法官引導(dǎo)當(dāng)事人適當(dāng)變更，以明確己方的訴求；征詢當(dāng)事人的意見(jiàn)，指導(dǎo)當(dāng)事人有針對(duì)性地進(jìn)行舉證，并對(duì)有異議的證據(jù)提出理由，或?qū)τ袪?zhēng)議的問(wèn)題提出鑒定等等。③對(duì)交換后果的簡(jiǎn)要釋明。即告知當(dāng)事人已經(jīng)交換并表示無(wú)異議的證據(jù)，非經(jīng)法定程序不得隨意更改或撤銷其對(duì)證據(jù)發(fā)表的意見(jiàn)，庭審時(shí)法院也不再就此進(jìn)行質(zhì)證。④對(duì)繼續(xù)提供相關(guān)證據(jù)的釋明。如出現(xiàn)了當(dāng)事人所舉證據(jù)不足以認(rèn)定相關(guān)事實(shí)或在對(duì)方提出了相反證據(jù)后的舉證責(zé)任承擔(dān)等情形時(shí)，法官應(yīng)予適當(dāng)提示，讓當(dāng)事人盡可能窮盡舉證責(zé)任。

（三）開(kāi)庭審理階段的釋明

在庭審階段，法官應(yīng)圍繞當(dāng)事人的請(qǐng)求和爭(zhēng)議焦點(diǎn)，居中引導(dǎo)雙方當(dāng)事人進(jìn)行辯論。

1、訴訟程序的釋明。

法官應(yīng)對(duì)為何適用簡(jiǎn)易程序進(jìn)行獨(dú)任審判、為何由簡(jiǎn)易程序轉(zhuǎn)為普通程序等程序性問(wèn)題，向當(dāng)事人予以必要的說(shuō)明，特別應(yīng)將“訴辯式”庭審方式告知當(dāng)事人及訴訟人，促使其配合法庭實(shí)現(xiàn)庭審各個(gè)階段的功能，保證訴訟有序進(jìn)行。

2、主張與抗辯的釋明

在當(dāng)事人提出的事實(shí)資料，包括主張與抗辯所依據(jù)的事實(shí)不明確、不充分、矛盾或不適當(dāng)?shù)那闆r下，法官應(yīng)通過(guò)釋明，使其主張或抗辯明確、清楚、充分、適當(dāng)；不允許法官未經(jīng)釋明就以當(dāng)事人主張不明為由排斥其主張。

3、質(zhì)證中法官的釋明

在質(zhì)證中法官處于聽(tīng)證的地位，其職責(zé)是主持質(zhì)證程序，聽(tīng)取雙方的質(zhì)辯，對(duì)質(zhì)證中應(yīng)涉及而未涉及或者未質(zhì)辯清楚的問(wèn)題，進(jìn)行引導(dǎo)和發(fā)問(wèn)。當(dāng)事人的舉證、論證存在明顯的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的，人民法院應(yīng)當(dāng)說(shuō)明法律上的要求。對(duì)當(dāng)事人爭(zhēng)議的事項(xiàng)，認(rèn)為需要通過(guò)審計(jì)、鑒定、評(píng)估才能查明的，法官應(yīng)當(dāng)告知負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人可以申請(qǐng)鑒定。對(duì)于新出現(xiàn)的爭(zhēng)議焦點(diǎn)，說(shuō)明進(jìn)一步舉證的必要。

4、妨礙舉證的推定中的釋明

《證據(jù)規(guī)定》第七十五條是妨礙舉證的推定，即有證據(jù)證明一方當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒不提供，如果對(duì)方當(dāng)事人主張?jiān)撟C據(jù)的內(nèi)容不利于證據(jù)持有人，可以推定該主張成立。在訴訟中，法官應(yīng)將有證據(jù)證明一方當(dāng)事人持有證據(jù)無(wú)正當(dāng)理由拒不提供的認(rèn)定及其后果明確告知持據(jù)的當(dāng)事人，而不宜不表明態(tài)度，即進(jìn)行突襲裁判。

5、擬制自認(rèn)中的釋明

《證據(jù)規(guī)定》第八條第二款規(guī)定：“對(duì)一方當(dāng)事人陳述的事實(shí)，另一方當(dāng)事人既未表示承認(rèn)也未否認(rèn)，經(jīng)審判人員充分說(shuō)明并詢問(wèn)后，其仍不明確表示肯定或否定的，視為對(duì)該項(xiàng)事實(shí)的承認(rèn)”。它將法官的說(shuō)明、詢問(wèn)等釋明義務(wù)作為確認(rèn)擬制自認(rèn)成立的必要條件，并應(yīng)將審判人員的說(shuō)明和詢問(wèn)當(dāng)事人的過(guò)程認(rèn)真記錄在卷，以此作為認(rèn)定當(dāng)事人自認(rèn)的重要依據(jù)。

6、追加被告及第三人的釋明

民事訴訟中當(dāng)事人的地位應(yīng)當(dāng)是當(dāng)事人行使處分權(quán)的結(jié)果，向誰(shuí)主張權(quán)利、是否要引入第三人參加訴訟，都應(yīng)由當(dāng)事人自行決定，法院一般不應(yīng)依職權(quán)追加。但從另一角度看，我國(guó)公民的權(quán)利意識(shí)、訴訟意識(shí)還較薄弱，有時(shí)不能恰當(dāng)?shù)亓信e當(dāng)事人。在這種情況下，為了讓當(dāng)事人明了申請(qǐng)追加當(dāng)事人的含義，法官予以適當(dāng)釋明，也是符合訴訟經(jīng)濟(jì)原則的。

7、對(duì)當(dāng)事人和其他訴訟參與人權(quán)利義務(wù)的釋明

司法實(shí)踐表明，有相當(dāng)部分當(dāng)事人和其他訴訟參與人并不了解自己的權(quán)利義務(wù)。為保障這些人能依法行使自己的權(quán)利，正確履行自己的義務(wù)，法官應(yīng)依法向當(dāng)事人和其他訴訟參與人交代其權(quán)利義務(wù)，尤其是對(duì)回避權(quán)應(yīng)給予必要的解釋，適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼陌讣膊焕狻?/p>

8、對(duì)庭審事項(xiàng)的釋明

對(duì)有提起反訴意向的當(dāng)事人，法官也應(yīng)就相關(guān)事項(xiàng)予以適當(dāng)釋明；對(duì)當(dāng)事人發(fā)表意見(jiàn)重復(fù)或與案件無(wú)關(guān)時(shí)，法官則應(yīng)予提醒；當(dāng)事人在庭審筆錄上簽字時(shí)，應(yīng)告知其庭審筆錄的法律意義和效力，還應(yīng)告知可當(dāng)庭或五日內(nèi)閱讀該筆錄，確認(rèn)無(wú)誤后再簽字或捺印。

在適用特別程序?qū)徖戆讣r(shí)，如發(fā)現(xiàn)該案系屬于民事權(quán)益爭(zhēng)議，應(yīng)在裁定終結(jié)特別程序的同時(shí)，告知利害關(guān)系人可另行。

在發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人達(dá)成的調(diào)解協(xié)議損害他人利益時(shí)，應(yīng)告知當(dāng)事人進(jìn)行修改。

9、法律的釋明

因當(dāng)事人主張的法律關(guān)系的性質(zhì)與人民法院根據(jù)案件事實(shí)作出的認(rèn)定不一致，法官應(yīng)按照《證據(jù)規(guī)定》第三十五條的規(guī)定予以法律釋明。通過(guò)法律觀點(diǎn)的開(kāi)示，使當(dāng)事人對(duì)事實(shí)問(wèn)題和法律問(wèn)題都能充分地表明自己的意見(jiàn)，這不僅能使審判獲得正當(dāng)性，同時(shí)，也可使當(dāng)事人對(duì)自己案件的勝負(fù)作出比較理性的判斷，減少不必要的上訴、申訴，達(dá)到息訴和保障社會(huì)穩(wěn)定的目的。依筆者觀點(diǎn)，與事實(shí)的釋明相比，法律的釋明更顯重要。

10、裁判結(jié)果的釋明

對(duì)于案件結(jié)果如果是以裁定或者判決方式結(jié)案的，則涉及到當(dāng)事人的上訴權(quán)利。因此，法官應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人告知領(lǐng)取裁判文書（含調(diào)解書）的時(shí)間、地點(diǎn)，并在宣判時(shí)交代上訴的權(quán)利、上訴期限和上訴法院；對(duì)于判決準(zhǔn)許離婚的當(dāng)事人，應(yīng)向雙方當(dāng)事人交代在判決生效前不得另行結(jié)婚；對(duì)于裁判文書送達(dá)后，判決生效前當(dāng)事人又向法院提供新證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人，可通過(guò)上訴程序處理；對(duì)于矛盾易激化案件，必要時(shí)，在宣判前，可向承擔(dān)不利法律后果的當(dāng)事人進(jìn)行適當(dāng)?shù)尼屆?，盡量鈍化矛盾。

第7篇

論文摘要：未來(lái)幾年內(nèi)，企業(yè)并購(gòu)將成為中國(guó)企業(yè)發(fā)展的主流。如何識(shí)別和防范企業(yè)并購(gòu)中的法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)并購(gòu)過(guò)程中不得不面臨的問(wèn)題。為了確定并購(gòu)的可行性，減少產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)與損失，在選擇潛在的目標(biāo)公司之前，收集整理目標(biāo)公司的相關(guān)信息資料，公司的外部環(huán)境和內(nèi)部情況進(jìn)行審慎調(diào)查和評(píng)估。分析影響并購(gòu)的關(guān)鍵要素和對(duì)策，決定是否并購(gòu)和怎樣進(jìn)行并購(gòu)。首先，要控制參與并購(gòu)項(xiàng)目人員，降低泄密事件發(fā)生的概率。其次，要完善保密機(jī)制，建立分級(jí)的并購(gòu)信息獲取機(jī)制，保證并購(gòu)核心機(jī)密掌握在少數(shù)關(guān)鍵管理、決策人員手中。最后，要與并購(gòu)參與各方訂立保密協(xié)議，明確保密的法律責(zé)任，從法律角度防范泄密風(fēng)險(xiǎn)。

論文關(guān)鍵詞：企業(yè)；并購(gòu)；風(fēng)險(xiǎn)；防范

2006年12月5日，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了國(guó)資委《關(guān)于推進(jìn)國(guó)有資本調(diào)整和國(guó)有企業(yè)重組指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》，鼓勵(lì)非公有制企業(yè)通過(guò)并購(gòu)和控股、參股等多種形式，參與國(guó)有企業(yè)的改組改制改造，鼓勵(lì)中央企業(yè)和地方企業(yè)之問(wèn)通過(guò)股權(quán)并購(gòu)、股權(quán)置換、相互參股等方式進(jìn)行重組，進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有資本向關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，加快形成一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知名品牌、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)企業(yè)，到2010年，國(guó)資委履行出資人職責(zé)的企業(yè)調(diào)整和重組至80～100家?？梢耘袛?，未來(lái)幾年內(nèi)，企業(yè)并購(gòu)將成為中國(guó)企業(yè)發(fā)展的主流。然而，如何識(shí)別和防范企業(yè)并購(gòu)中的法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)并購(gòu)過(guò)程中不得不面臨的問(wèn)題。

l并購(gòu)概述

所謂并購(gòu)(M＆A)，是指一個(gè)企業(yè)購(gòu)買另一企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，它包括兼并(Merger)和收購(gòu)(Acquisition)兩種形式。兼并主要指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)出于減少競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、降低成本、獲取資源、產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)等動(dòng)機(jī)，采取各種方法進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易和資產(chǎn)重組，以達(dá)到完全控制對(duì)方的目的，兼并完成后，被兼并企業(yè)不復(fù)存在。收購(gòu)則是一企業(yè)以某種條件獲得另一企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，從而處于控制地位(包括絕對(duì)控制或相對(duì)控制)的產(chǎn)權(quán)交易行為，收購(gòu)?fù)瓿珊?，被收?gòu)企業(yè)仍是法律意義上的產(chǎn)權(quán)主體。對(duì)于收購(gòu)，從收購(gòu)標(biāo)的的角度來(lái)劃分，可以分為資產(chǎn)收購(gòu)和股權(quán)收購(gòu)。資產(chǎn)收購(gòu)是指購(gòu)買方以現(xiàn)金、股票或其他有價(jià)證券為對(duì)價(jià)，收購(gòu)目標(biāo)公司全部或?qū)嵸|(zhì)全部的資產(chǎn)而接管被收購(gòu)方。股權(quán)收購(gòu)是指收購(gòu)公司通過(guò)公開(kāi)方式或協(xié)議方式取得目標(biāo)公司一定比例的股份，從而獲得對(duì)目標(biāo)公司的控制。無(wú)論是兼并還是收購(gòu)，其最終目的是為了實(shí)現(xiàn)并購(gòu)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)并購(gòu)企業(yè)的企業(yè)價(jià)值最大化。

然而，并不是所有的并購(gòu)都會(huì)帶來(lái)企業(yè)價(jià)值的增長(zhǎng)，據(jù)統(tǒng)計(jì)，在全球并購(gòu)活動(dòng)中，有54％的并購(gòu)行為最終證明是失敗的(Source：SECORM＆ADatabaseupdatedUsingBloomber)。這說(shuō)明企業(yè)在并購(gòu)活動(dòng)中面臨很大的風(fēng)險(xiǎn)。所謂并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)在實(shí)施并購(gòu)行為時(shí)遭受損失的可能性，包括法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)和其他類型的風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)現(xiàn)并預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)在并購(gòu)活動(dòng)中需要重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容，法律風(fēng)險(xiǎn)控制的完善與否將直接關(guān)系到并購(gòu)的成敗。

2并購(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

(1)信息不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)。這是并購(gòu)中最常見(jiàn)和影響最大的法律風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)在并購(gòu)過(guò)程中對(duì)被并購(gòu)方(目標(biāo)公司)的了解與目標(biāo)公司的股東和管理層相比，可能存在嚴(yán)重的不對(duì)等，從而給并購(gòu)活動(dòng)帶來(lái)的不確定因素。

企業(yè)作為一個(gè)多種生產(chǎn)要素、多種關(guān)系交織構(gòu)成的綜合系統(tǒng)，極具復(fù)雜性，并購(gòu)方一般很難在相對(duì)較短的時(shí)間內(nèi)全面了解、逐一辨別真?zhèn)?。一些并?gòu)活動(dòng)因?yàn)椴①?gòu)方事先對(duì)被并購(gòu)對(duì)象的盈利狀況、資產(chǎn)質(zhì)量(例如有形資產(chǎn)的可用性、無(wú)形資產(chǎn)的真實(shí)性、債權(quán)的有效性(如應(yīng)收賬款實(shí)際無(wú)法收回等))、或有事項(xiàng)等缺乏深入了解，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)隱瞞的債務(wù)、可能承擔(dān)損失的擔(dān)保、訴訟糾紛、資產(chǎn)潛在問(wèn)題等關(guān)鍵情況，從而給目標(biāo)公司埋下巨大的潛伏債務(wù)，使并購(gòu)方在并購(gòu)實(shí)施后落入陷阱，難以自拔。

(2)法律不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)在跨國(guó)并購(gòu)中最為常見(jiàn)?？鐕?guó)并購(gòu)中，并購(gòu)雙方受不同國(guó)家的法律制度約束與調(diào)整，而不同國(guó)家的法律制度和法律體系由于國(guó)情、文化背景等不同，規(guī)定不盡一致，從而使當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)不對(duì)稱。這種法律不對(duì)稱的風(fēng)險(xiǎn)即使是在我國(guó)境內(nèi)也同樣存在，比如有些地方政府以制定、地方性法規(guī)的形式，使某些主體擁有某些特定權(quán)利等。

(3)并購(gòu)協(xié)議、并購(gòu)程序合法性風(fēng)險(xiǎn)。并購(gòu)協(xié)議必須按照法律規(guī)定的實(shí)質(zhì)要件(如關(guān)于特殊行業(yè)準(zhǔn)入的限制和禁止性規(guī)定、信息披露等規(guī)定)和程序規(guī)定(如并購(gòu)國(guó)有企業(yè)中的掛牌交易程序報(bào)告、公告、股份轉(zhuǎn)讓和過(guò)戶登記手續(xù)、有關(guān)機(jī)關(guān)的審批程序等)簽訂和履行，否則不僅可能導(dǎo)致協(xié)議無(wú)效，而且可能產(chǎn)生并購(gòu)爭(zhēng)端，甚至引發(fā)訴訟。由于專業(yè)人士的缺乏，并購(gòu)方案的設(shè)計(jì)缺陷等原因，一些并購(gòu)交易會(huì)有意無(wú)意、或多或少地違反法律的規(guī)定，突出地表現(xiàn)在有關(guān)信息披露、強(qiáng)制收購(gòu)、程序合法、一致行動(dòng)等方面，導(dǎo)致并購(gòu)失敗。如在上市公司收購(gòu)中董事會(huì)沒(méi)有就收購(gòu)事宜可能對(duì)公司產(chǎn)生的影響發(fā)表意見(jiàn)，或者獨(dú)立董事沒(méi)有單獨(dú)發(fā)表意見(jiàn)，導(dǎo)致程序不合法等。

(4)目標(biāo)公司反收購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。由于有些并購(gòu)并不是兩廂情愿的，目標(biāo)公司在面臨敵意收購(gòu)或惡意收購(gòu)時(shí)，為了爭(zhēng)奪公司控制權(quán)，可能會(huì)采取反并購(gòu)措施。如國(guó)外常用的“毒丸計(jì)劃”、“焦土戰(zhàn)術(shù)”、“金色降落傘計(jì)劃”、“死亡換股”等，這些反并購(gòu)手段，有的帶有嚴(yán)重的自殘性質(zhì)，有的過(guò)分關(guān)注管理層利益，有的與法律沖突，會(huì)在很大程度上損害目標(biāo)公司自身的利益，從而造成在成功抵制了并購(gòu)之后傷筋動(dòng)骨甚至大傷元?dú)?，一蹶不振。?duì)于并購(gòu)公司而言，有可能導(dǎo)致花了高成本，得到的卻并不是真正想要的東西，更有甚者，還可能與目標(biāo)企業(yè)兩敗俱傷、同歸于盡。

(5)行政干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)并購(gòu)本質(zhì)上來(lái)說(shuō)應(yīng)是純粹的市場(chǎng)行為，是企業(yè)根據(jù)其對(duì)市場(chǎng)的判斷自主作出的決定。然而在我國(guó)，由于國(guó)家是國(guó)有企業(yè)所有權(quán)的主體，政府代表國(guó)家行使所有權(quán)、行政權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)，因此，在涉及國(guó)有企業(yè)的并購(gòu)中，政府主導(dǎo)型的并購(gòu)頻繁發(fā)生，帶有強(qiáng)烈的行政色彩，有些違反企業(yè)意愿強(qiáng)行并購(gòu)，實(shí)行“拉郎配”，有些則因某些利益關(guān)系對(duì)并購(gòu)進(jìn)行干涉，阻礙并購(gòu)。

(6)泄密風(fēng)險(xiǎn)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)并購(gòu)是一項(xiàng)高度保密的工作，并購(gòu)企業(yè)的判斷、估值、并購(gòu)策略等信息至關(guān)重要，它不僅是談判的砝碼，也是并購(gòu)取得成功的關(guān)鍵因素。這些信息的泄漏，將導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的加入，并購(gòu)價(jià)格的提升，并購(gòu)成本的增加，甚至導(dǎo)致并購(gòu)的失敗。在上市公司并購(gòu)中，上市公司股價(jià)對(duì)并購(gòu)信息極為敏感，稍有不慎，就會(huì)導(dǎo)致股價(jià)的連續(xù)漲?；虻?，從而引起證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)注，可能要求強(qiáng)制披露并購(gòu)信息，這對(duì)尚處在并購(gòu)過(guò)程中的并購(gòu)企業(yè)而言，將造成被動(dòng)，可能導(dǎo)致并購(gòu)的失敗。

3規(guī)避并購(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要措施

作為并購(gòu)方，為確保并購(gòu)成功應(yīng)采取必要措施防范各類法律風(fēng)險(xiǎn)。

(1)積極調(diào)研法律與政策。由于并購(gòu)行為不僅受全國(guó)性法規(guī)調(diào)控，還涉及諸多地方性法規(guī)和政策，因此充分了解并購(gòu)雙方所在地關(guān)于并購(gòu)的法律規(guī)定與政策導(dǎo)向是作出并購(gòu)戰(zhàn)略決策的先決條件。

并購(gòu)公司應(yīng)對(duì)目標(biāo)公司所在地的法律和政策作以下分析：該地域?qū)Σ①?gòu)的一般態(tài)度；并購(gòu)方在該地域享受何種優(yōu)惠待遇；目標(biāo)公司所從事的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否為限制領(lǐng)域等。目前，涉及國(guó)有控股上市公司并購(gòu)的全國(guó)性法律法規(guī)、規(guī)章制度等主要內(nèi)容如附表。

(2)審慎進(jìn)行盡職調(diào)查?！爸褐耍侥馨賾?zhàn)不殆”，這是并購(gòu)成功的重要條件。在并購(gòu)雙方信息不對(duì)稱情況下，審慎調(diào)查對(duì)于防范并購(gòu)中的風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要，應(yīng)作為并購(gòu)簽約前及決策前的必經(jīng)程序。

為了確定并購(gòu)的可行性，減少可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)與損失，并購(gòu)方在選擇潛在的目標(biāo)公司之前，必須收集整理目標(biāo)公司的相關(guān)信息資料，對(duì)目標(biāo)公司的外部環(huán)境和內(nèi)部情況進(jìn)行審慎調(diào)查和評(píng)估。這是為了了解目標(biāo)企業(yè)的相關(guān)情況，并基于調(diào)查結(jié)果判斷能否進(jìn)行并購(gòu)、設(shè)計(jì)并購(gòu)交易結(jié)構(gòu)和財(cái)務(wù)預(yù)算、分析影響并購(gòu)的關(guān)鍵要素和對(duì)策，從而決定是否并購(gòu)和怎樣進(jìn)行并購(gòu)。惟有如此，才能保證所選對(duì)象正確。由于目前一般采用價(jià)值要素評(píng)價(jià)體系來(lái)評(píng)估目標(biāo)公司，因此單純的財(cái)務(wù)調(diào)查是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，而應(yīng)對(duì)目標(biāo)公司的價(jià)值要素體系進(jìn)行調(diào)查。目標(biāo)公司的價(jià)值要素體系可分級(jí)細(xì)化。其中一級(jí)價(jià)值要素包括：核心技術(shù)和研發(fā)能力、管理體系、未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)品和市場(chǎng)、經(jīng)營(yíng)能力提升、財(cái)務(wù)價(jià)值、企業(yè)影響力等。并購(gòu)企業(yè)應(yīng)圍繞目標(biāo)公司價(jià)值要素制作調(diào)查清單后分工實(shí)施。此外，需要重點(diǎn)關(guān)注下列極有可能暗含風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題：

1)土地及房產(chǎn)、設(shè)備的權(quán)利與限制：權(quán)屬證明是否合法有效、土地使用性質(zhì)及年限、有無(wú)限制、設(shè)備等主要資產(chǎn)是否為融資租賃。

2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)：權(quán)屬性、專利到期日、發(fā)明或?qū)＠膶?shí)際控制人、商標(biāo)的使用是否有條件或限制。

3)關(guān)鍵合同與合同承諾：長(zhǎng)期購(gòu)買或供應(yīng)合同、合資企業(yè)合同、技術(shù)許可合同、對(duì)外擔(dān)保情況，這些合同可能對(duì)公司的日后經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。

4)稅收與環(huán)保責(zé)任：目標(biāo)公司已納稅情況、有無(wú)欠繳稅、有無(wú)稅收優(yōu)惠及是否會(huì)調(diào)整等；經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品與當(dāng)?shù)丨h(huán)保的關(guān)系、有無(wú)違反環(huán)保記錄、潛在的環(huán)保責(zé)任等等。

5)員工利益：?jiǎn)T工合同特別是高管聘用合同(有無(wú)對(duì)并購(gòu)的限制)、股票期權(quán)、退休金計(jì)劃等。

6)訴訟與爭(zhēng)議：目標(biāo)公司當(dāng)前面臨和潛在的訴訟及仲裁，它們對(duì)公司的影響，有無(wú)索賠。

7)其他或有事項(xiàng)。

(3)合適選擇并購(gòu)形式與對(duì)象。要約收購(gòu)一般屬于敵意并購(gòu)，容易導(dǎo)致股價(jià)異常波動(dòng)，國(guó)家對(duì)此限制較多，法律風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。協(xié)議收購(gòu)一般屬于善意并購(gòu)，并購(gòu)交易對(duì)股價(jià)影響較小，法律風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較小。因此，應(yīng)積極與目標(biāo)公司協(xié)商，盡可能采用協(xié)議并購(gòu)形式，降低反收購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。而且通過(guò)雙方協(xié)商溝通，還可以達(dá)到信息交流、相互理解的目的，降低并購(gòu)交易的其他風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，也有利于并購(gòu)?fù)瓿珊蟮恼吓c后續(xù)合作。

(4)妥善處理與政府關(guān)系。當(dāng)前，我國(guó)正處于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)時(shí)期，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)尚未完全建立起來(lái)，因此政府在企業(yè)并購(gòu)中的地位十分重要，不僅并購(gòu)前要取得政府的同意，并購(gòu)中要獲得政府的審批，而且并購(gòu)?fù)瓿珊笃髽I(yè)要得到發(fā)展也離不開(kāi)政府的支持。因此，要積極與政府溝通，建立與政府部門的良好關(guān)系，獲得其支持和幫助。

(5)切實(shí)好做并購(gòu)保密工作。首先，要控制參與并購(gòu)項(xiàng)目人員，降低泄密事件發(fā)生的概率。其次，要完善保密機(jī)制，建立分級(jí)的并購(gòu)信息獲取機(jī)制，保證并購(gòu)核心機(jī)密掌握在少數(shù)關(guān)鍵管理、決策人員手中。最后，要與并購(gòu)參與各方訂立保密協(xié)議，明確保密的法律責(zé)任，從法律角度防范泄密風(fēng)險(xiǎn)。

(6)聘請(qǐng)高水平中介機(jī)構(gòu)。并購(gòu)是一項(xiàng)專業(yè)化要求很高的行為，并購(gòu)方由于信息、人員、專業(yè)知識(shí)等方面的局限，很難獨(dú)自完成并購(gòu)，需要聘請(qǐng)法律顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)(投行)、評(píng)估師等專業(yè)機(jī)構(gòu)。這些中介機(jī)構(gòu)在并購(gòu)中對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范起著重要作用。法律顧問(wèn)的主要作用包括并購(gòu)活動(dòng)的法律策劃、并購(gòu)盡職調(diào)查、起草并修改并購(gòu)合同、出具法律意見(jiàn)書、參與并購(gòu)談判等。財(cái)務(wù)顧問(wèn)的主要作用是進(jìn)行并購(gòu)可行性研究、并購(gòu)方案設(shè)計(jì)、配套融資方案擬訂、交易談判、協(xié)調(diào)溝通并購(gòu)各方關(guān)系等。財(cái)務(wù)顧問(wèn)的介入有利于并購(gòu)策劃和融資安排，處理可能產(chǎn)生的復(fù)雜的并購(gòu)事務(wù)，并為公司并購(gòu)的運(yùn)作提供財(cái)務(wù)咨詢和建議。評(píng)估師的評(píng)估結(jié)果則是并購(gòu)方出價(jià)的重要依據(jù)。

在聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)時(shí)，一般應(yīng)選擇業(yè)內(nèi)影響較大、專業(yè)素質(zhì)較好、具有豐富并購(gòu)經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)，同時(shí)應(yīng)確保該機(jī)構(gòu)與目標(biāo)公司沒(méi)有任何能夠?qū)嵸|(zhì)影響并購(gòu)交易的聯(lián)系和利益沖突。

(7)嚴(yán)密安排并購(gòu)協(xié)議條款。并購(gòu)協(xié)議是并購(gòu)交易的法律表現(xiàn)，嚴(yán)密的并購(gòu)協(xié)議條款是主動(dòng)防范各類已知和未知法律風(fēng)險(xiǎn)的重要保障。一般而言，在并購(gòu)協(xié)議中采用通用條款和特殊條款來(lái)保護(hù)并購(gòu)交易安全。

1)一般條款

1陳述與保證條款。這類條款要求并購(gòu)方和目標(biāo)公司對(duì)其任何并購(gòu)相關(guān)事項(xiàng)均作出真實(shí)而詳細(xì)的陳述，并明確虛假陳述將承擔(dān)的法律后果。

就目標(biāo)公司而言，其應(yīng)如實(shí)陳述和保證的內(nèi)容包括公司的組織機(jī)構(gòu)、法律地位、資產(chǎn)負(fù)債狀況、對(duì)外擔(dān)保、或有負(fù)債、合同關(guān)系、勞資關(guān)系及保險(xiǎn)、環(huán)保等情況；就并購(gòu)公司而言，應(yīng)如實(shí)陳述和保證的內(nèi)容有：公司的組織機(jī)構(gòu)、權(quán)利有無(wú)沖突、并購(gòu)動(dòng)機(jī)、經(jīng)營(yíng)管理能力和資金實(shí)力、財(cái)務(wù)狀況和信譽(yù)、有無(wú)改善目標(biāo)公司治理結(jié)構(gòu)和促進(jìn)目標(biāo)公司持續(xù)發(fā)展的能力。

②維持現(xiàn)狀條款。當(dāng)并購(gòu)協(xié)議簽訂至協(xié)議履行交割前，并購(gòu)雙方尤其是目標(biāo)公司須維持目標(biāo)公司現(xiàn)狀，不得修改章程，分派股利和紅利，并不得將其股份出售、轉(zhuǎn)移、抵押處置。在交割日前，并購(gòu)方對(duì)目標(biāo)公司仍有審慎調(diào)查的權(quán)利。維持現(xiàn)狀條款的設(shè)置大大有利于并購(gòu)方防范并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。

③風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)條款。并購(gòu)雙方就并購(gòu)交易進(jìn)行的談判事實(shí)上就是雙方為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或?qū)L(fēng)險(xiǎn)責(zé)任轉(zhuǎn)移給對(duì)方或讓對(duì)方分擔(dān)的過(guò)程。就陳述和保證的內(nèi)容而言，雙方通常以“就本方所知”作為陳述和保證的前提條件。就并購(gòu)公司而言，最為擔(dān)心的就是目標(biāo)公司的或有債務(wù)。因此，并購(gòu)公司可在協(xié)議中訂立“或有債務(wù)在交割時(shí)由目標(biāo)公司自行負(fù)擔(dān)”的條款，以及“交割后發(fā)現(xiàn)的或有債務(wù)如目標(biāo)公司未曾如實(shí)陳述，無(wú)論是否為故意過(guò)失，均由目標(biāo)公司負(fù)擔(dān)”的條款。當(dāng)然，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的范圍、方式和程度往往取決于并購(gòu)價(jià)款。在高價(jià)前提下，并購(gòu)公司可要求目標(biāo)公司承擔(dān)較重的保證責(zé)任；反之，在低價(jià)情況下，并購(gòu)公司可適當(dāng)縮小目標(biāo)公司保證范圍。

索賠條款。當(dāng)一方發(fā)現(xiàn)另一方有不實(shí)陳述或違約時(shí)，有權(quán)向?qū)Ψ剿髻r，這就是索賠條款。索賠條款可以是獨(dú)立的條款，也可以散見(jiàn)于并購(gòu)協(xié)議的其他條款之中。就索賠期間，目標(biāo)公司往往希望以短為宜，并購(gòu)公司則希望越長(zhǎng)越好，索賠期間甚至因陳述和保證的內(nèi)容不同和發(fā)現(xiàn)的難度不同而長(zhǎng)短不一。為防止出現(xiàn)無(wú)法落實(shí)索賠的情況，并購(gòu)公司可設(shè)置提存條款，即將并購(gòu)價(jià)款存放在第三方，以供索賠之用。

2)并購(gòu)后公司治理特殊條款安排

第8篇

【關(guān)鍵詞】法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)；政治性工具；經(jīng)濟(jì)規(guī)制；社會(huì)契約；文化本質(zhì)

一、法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)界定

要探求什么是法的價(jià)值，就首先要理解什么是價(jià)值，二者是種屬關(guān)系。有的法理學(xué)者認(rèn)為，價(jià)值是客體對(duì)主體即人的意義，是客體對(duì)主體的需要的滿足，是主體關(guān)于客體的絕對(duì)超越指向。[1]還有的學(xué)者認(rèn)為，價(jià)值是價(jià)值主體所希求，并借助于價(jià)值客體的價(jià)值屬性而得以滿足的各種價(jià)值目標(biāo)的集合。[2]根據(jù)主義經(jīng)典理論，一種事物，能夠有滿足另一種事物的某種需要的屬性，我們稱之為‘價(jià)值’?！皟r(jià)值這個(gè)普遍的概念是從人們對(duì)待滿足他們需要的外界物的關(guān)系中產(chǎn)生的”[3]因此，我們認(rèn)為，價(jià)值就是一種事物對(duì)另一種事物的某種需要的滿足的屬性。價(jià)值更體現(xiàn)為一種關(guān)系范疇，而在這一關(guān)系范疇中，具有決定性意義的是“價(jià)值屬性”，即一種事物對(duì)另一種事物的某種需要的的滿足的屬性。它既決定了“一種事物”在這一關(guān)系中的存在和性質(zhì)，也決定了“另一種事物”在這一關(guān)系中的存在和性質(zhì)，以上二者的存在性質(zhì)和相互關(guān)系又決定了價(jià)值的存在和性質(zhì)。沒(méi)有這一“一種事物對(duì)另一種事物的某種需要滿足的屬性”，“一種事物”、“另一種事物”之間便不會(huì)發(fā)生任何的聯(lián)系，而它們之間也自然不會(huì)存在任何某種價(jià)值關(guān)系。

法從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)是規(guī)范性的。法作為客觀的社會(huì)存在物，廣泛地和社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域發(fā)生著聯(lián)系，其作用的對(duì)象是具體的每一個(gè)社會(huì)成員的社會(huì)行為，以及寬泛的人類的政治活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、文化活動(dòng)等需要由法來(lái)加以規(guī)范的各種社會(huì)現(xiàn)象。因此，法也就與這些社會(huì)現(xiàn)象建立了規(guī)范與被規(guī)范的聯(lián)系。從更深層次上講，這種規(guī)范與被規(guī)范的聯(lián)系的發(fā)生是以法能夠滿足其作用對(duì)象受到規(guī)范的需要為前提的。從法的價(jià)值角度說(shuō)，這一“受規(guī)范的需要就是法的價(jià)值的客體，是法的價(jià)值所賴以存在的基礎(chǔ)，而法能夠滿足這種需要的屬性就是我們所探討的法的價(jià)值。可見(jiàn)，法的價(jià)值既有價(jià)值的共性，也有其自身的特殊性。

以上論述中，筆者指出法的價(jià)值的客體是法的作用對(duì)象的受規(guī)范的需要，那么這種受規(guī)范的需要本質(zhì)上是什么呢？其對(duì)于法的作用對(duì)象又有什么意義呢？首先，必須指明，我們切不可機(jī)械的理解”規(guī)范“這一概念，而應(yīng)該在法與其作用對(duì)象的互動(dòng)關(guān)系中來(lái)把握這一概念。因此，”規(guī)范“不是簡(jiǎn)單管理與控制，這只是法對(duì)其作用對(duì)象的需要的滿足的外在表象。如果我們從法是一種社會(huì)規(guī)范的角度站在更廣闊的背景里理解這一概念，我們就會(huì)深刻地體會(huì)

到，規(guī)范的落腳點(diǎn)在于”需要“，規(guī)范是對(duì)需要的合理規(guī)定，其本身是需要的從屬物。當(dāng)然這里”合理規(guī)定“的標(biāo)準(zhǔn)就取決于立法者的自身的立場(chǎng)和價(jià)值取向了。至此，我們對(duì)這一點(diǎn)應(yīng)該會(huì)心：法的價(jià)值的中心不在法自身，而在于其作用對(duì)象的某種需要，法具有什么樣的價(jià)值完全受制于起作用對(duì)象有什么樣的需要，這不是唯心主義，而是從法的終極意義上對(duì)法的價(jià)值本質(zhì)的合理闡述?？梢赃@樣說(shuō)，法的價(jià)值是被動(dòng)的，是被決定的。而在探討法的價(jià)值時(shí)，我們自然就應(yīng)該回到法的作用對(duì)象那里去，挖掘出其作用對(duì)象的某種需要，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)法的價(jià)值的發(fā)現(xiàn)。

法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)是法的價(jià)值對(duì)自身的否定，他在揚(yáng)棄自身的進(jìn)路中實(shí)現(xiàn)了自身。法的價(jià)值是一種客觀的屬性，它要想在社會(huì)現(xiàn)實(shí)中實(shí)現(xiàn)自身，必須借助于一定的社會(huì)載體，而這一社會(huì)載體其實(shí)就是前文提到的廣泛存在于社會(huì)各領(lǐng)域的法的作用對(duì)象。必須強(qiáng)調(diào)，法的價(jià)值不可能在法或者法的價(jià)值這些法的本體中實(shí)現(xiàn)，其本質(zhì)--法對(duì)其作用對(duì)象某種需要的滿足的屬性，決定了它在法與起作用對(duì)象的互動(dòng)過(guò)程中--法對(duì)其作用對(duì)象的受規(guī)范的需要的滿足過(guò)程--實(shí)現(xiàn)自身。

這啟示我們，對(duì)法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)進(jìn)行研究，就必須超越法的價(jià)值本身，而采取這樣一條研究進(jìn)路：回歸法的作用對(duì)象，在法與其作用對(duì)象的互動(dòng)過(guò)程中剝離出法的作用對(duì)象的需要及法對(duì)其起作用對(duì)象的需要的滿足的全部面貌，最終在整個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程中把握法的價(jià)值及其實(shí)現(xiàn)的內(nèi)涵。

這一研究進(jìn)路很可能使研究者陷入主觀主義的泥潭，正如有關(guān)論述指出的，在對(duì)事物價(jià)值的性質(zhì)認(rèn)識(shí)上，在強(qiáng)調(diào)主體的價(jià)值需求的核心意義的同時(shí)，也要看到價(jià)值現(xiàn)象在形成和變化過(guò)程中主體和客體交互作用、主觀和客觀相互交融的過(guò)程，不能單純地把事物的價(jià)值歸結(jié)為主體或主觀現(xiàn)象，或者客體或客觀現(xiàn)象。而作者卻跨過(guò)了法的價(jià)值這一本體性概念的客觀研究，而貿(mào)然進(jìn)行主觀主義的探索，因此承擔(dān)著極大的風(fēng)險(xiǎn)。但是，也許這種主觀主義的探索能夠引起同仁對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)更廣泛、更深刻的關(guān)注，這是筆者的心愿。而卓澤淵教授的《法的價(jià)值論》便是一部專門系統(tǒng)研究法的價(jià)值的著名論著，讀者可參閱。

二、政治性工具

工具是為實(shí)現(xiàn)特定目的而采取的手段。工具本質(zhì)上是一種手段，與其特定目的相對(duì)應(yīng)。但工具作為實(shí)現(xiàn)特定目的的手段又不是絕對(duì)的，其本身在一定條件下也可以轉(zhuǎn)化為目的，成為其他工具的特定目的。理解這一概念對(duì)于理解本節(jié)提出的”政治性工具“概念具有極其重要的意義。

所謂政治，是建立在一定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的上層建筑現(xiàn)象，是圍繞國(guó)家政治問(wèn)題而進(jìn)行的，處理階級(jí)關(guān)系、政黨關(guān)系、國(guó)家關(guān)系以及其他社會(huì)關(guān)系的活動(dòng)和過(guò)程。[4]政治在這一系列的活動(dòng)和過(guò)程中集中體現(xiàn)的是權(quán)力的行使。因此政治又可以這樣來(lái)表述，政治是統(tǒng)治階級(jí)進(jìn)行階級(jí)統(tǒng)治和國(guó)家管理與服務(wù)而行使權(quán)力的活動(dòng)和過(guò)程，本質(zhì)上是一個(gè)動(dòng)態(tài)的統(tǒng)治秩序。在行使權(quán)力時(shí)，權(quán)力的行使方式往往會(huì)有多樣的形態(tài)，例如暴力行為、道德輿論控制、推行法治等等。而現(xiàn)代國(guó)家普遍崇尚法治，即用法律這種權(quán)力行使的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)的統(tǒng)治。這時(shí)法律便成為了一個(gè)政治性工具，這種工具之所以具有政治性是因?yàn)楸徽嗡没驖M足了政治的某種需要，其終極目的是為了維護(hù)統(tǒng)治階級(jí)的統(tǒng)治秩序?！狈ㄋ囊粋€(gè)很重要的部分，就是由一個(gè)統(tǒng)治權(quán)威強(qiáng)加于社會(huì)行為指針的一套準(zhǔn)則，這個(gè)統(tǒng)治權(quán)威通過(guò)實(shí)行強(qiáng)力能夠使這些準(zhǔn)則生效“，”作為社會(huì)控制的一種高度專門形式的法律秩序，是建筑在政治社會(huì)權(quán)力或強(qiáng)力之上的?！癧5]法律作為這種政治性工具，其積極作用是顯著的，它在政治權(quán)力的支撐下，強(qiáng)制使社會(huì)成員的行為方向趨向統(tǒng)一，創(chuàng)造了一個(gè)穩(wěn)定合理的社會(huì)秩序和統(tǒng)治秩序，滿足了人類生存的基本的安全需要，是促進(jìn)人類文明進(jìn)步的重要推動(dòng)力量和保障。

政治性工具和政治的工具這兩個(gè)表面上相似的概念之間其實(shí)具有重大的區(qū)別。政治性工具只是表明，這種工具具有政治的屬性，能夠滿足政治的某種需要。因而法律作為一種政治性工具是指，在法與政治的互動(dòng)過(guò)程中，政治的某種需要能夠被法滿足，從而法的價(jià)值在政治這一領(lǐng)域得到了體現(xiàn)，并進(jìn)而在政治的這一需要的到法的滿足后，法的價(jià)值就在政治領(lǐng)域得到了實(shí)現(xiàn)?？梢?jiàn)，從法的價(jià)值角度理解，實(shí)際上政治性工具的政治性本質(zhì)上是法律這一工具的政治價(jià)值屬性，是法的價(jià)值的政治方面的體現(xiàn)。而政治的工具則不僅在政治領(lǐng)域甚至在

整個(gè)社會(huì)領(lǐng)域把法當(dāng)作政治的純粹的工具或手段，是完全被動(dòng)的，是受政治的全面控制的。

這種認(rèn)識(shí)顯然是對(duì)法的片面的理解，其產(chǎn)生根源正是沒(méi)有看到上文提到的工具和目的的相互轉(zhuǎn)化關(guān)系，而把工具絕對(duì)化。實(shí)際上作為政治性工具的法律在政治領(lǐng)域不僅不是絕對(duì)的工具，相反，在更多時(shí)候都表現(xiàn)為一種政治目的。

“作為一種支配性力量，權(quán)力資源是促使許多人追求它的人墜入深淵的重要原因；權(quán)力的行使以不可忍受的壓制為標(biāo)志，在權(quán)力統(tǒng)治不受制約的地方，它極易造成緊張、摩擦和突變，不受制約的政治權(quán)力乃是世界上最肆無(wú)忌憚的力量之一?！盵6]這樣的權(quán)力極有可能破壞政治所追求的穩(wěn)定的統(tǒng)治秩序而使其自身覆滅，因?yàn)闄?quán)力只有在其發(fā)揮作用的統(tǒng)治秩序中才能夠成其權(quán)力。因此，在一個(gè)這樣的權(quán)力行使的政治領(lǐng)域乃至整個(gè)社會(huì)領(lǐng)域，對(duì)權(quán)力進(jìn)行控制就成為必需。因此，法律作為一種政治性工具即權(quán)力行使的方式就不再是工具，而成為統(tǒng)治者所追求的目標(biāo)，它會(huì)積極營(yíng)造一個(gè)穩(wěn)定的法治秩序，來(lái)實(shí)現(xiàn)不僅是對(duì)社會(huì)的控制，更是對(duì)其自身--權(quán)力行使的活動(dòng)和過(guò)程--的控制。另一方面，政治所追求的目標(biāo)或權(quán)力行使的目的是多元化的，不僅是其形式上的統(tǒng)治秩序，也是作為支撐這一統(tǒng)治秩序運(yùn)作基礎(chǔ)的公共福利、社會(huì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)進(jìn)步等非純粹的政治目標(biāo)，而在法律作為政治性工具去追求這些目標(biāo)時(shí)，實(shí)質(zhì)上它已經(jīng)超脫了其自身的政治性，，而完全表現(xiàn)出法律對(duì)這些目標(biāo)的追求，本質(zhì)上也是法律在滿足公共福利、社會(huì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)進(jìn)步等等人類社會(huì)的更廣泛的需求，這時(shí)法律的價(jià)值實(shí)現(xiàn)也突破了政治性對(duì)其的限制，而在更廣泛的領(lǐng)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)了。

從以上的論述中，可以看出，法律的價(jià)值實(shí)現(xiàn)在政治領(lǐng)域經(jīng)過(guò)了這樣的歷程：作為政治性工具的法的價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，作為超越政治性工具的政治性的法的價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

三、規(guī)制經(jīng)濟(jì)的本性

“經(jīng)濟(jì)”從哲理高度講，是指人類從自然界或通過(guò)對(duì)物質(zhì)世界的改造活動(dòng)獲取生活資料或物質(zhì)財(cái)富的活動(dòng)，它所追求的是效益，即以最小的投入換得最大的產(chǎn)出。經(jīng)濟(jì)的本性必然是“較少的成本，較多的產(chǎn)出，綜合言之--利益的最大化。”但是經(jīng)濟(jì)并不只有經(jīng)濟(jì)學(xué)上的意義，它還是一個(gè)對(duì)社會(huì)、對(duì)政治甚至對(duì)文化都有重大影響的社會(huì)現(xiàn)象。馬克思的“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑”的著名論斷就是對(duì)經(jīng)濟(jì)加以深刻理解的產(chǎn)物。因此，人類社會(huì)就不可能被動(dòng)的或完全放任的讓經(jīng)濟(jì)按照其本性或規(guī)律一直自我發(fā)展下去，而必然要對(duì)其進(jìn)行政治性的、社會(huì)性的、文化性等的干預(yù)。

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，近代自由經(jīng)濟(jì)逐漸被現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所取代，各國(guó)不約而同的采取了由國(guó)家調(diào)控的經(jīng)濟(jì)體制，加強(qiáng)了國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)。[7]在這些干預(yù)措施中最顯著的就應(yīng)屬各國(guó)都建立了比較完備的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系，將經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行納入法治的軌道。至此，我們就可以隱約感受到法與經(jīng)濟(jì)在互動(dòng)了。在這一互動(dòng)過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)的需要是使其本性得到規(guī)制，以使其自身的發(fā)展能更全面的符合人類的需要。而法如能成功的滿足經(jīng)濟(jì)的這一需要，

法的價(jià)值就能在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域成功的實(shí)現(xiàn)。

本節(jié)使用的“規(guī)制”一詞應(yīng)該在這個(gè)意義上來(lái)解釋。由于經(jīng)濟(jì)的利益最大化需求，使其較少考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)、政治、文化等影響，因此需要一個(gè)相對(duì)合理的組合了人類社會(huì)各

種需求的外在體系與經(jīng)濟(jì)本身的內(nèi)在體系進(jìn)行理性地重組，目的是建立一個(gè)符合人類全面發(fā)

展的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作體系。這一規(guī)制絕不是簡(jiǎn)單的控制、制約，而是一種抽象意義上的經(jīng)濟(jì)規(guī)定，它否定了經(jīng)濟(jì)本身，創(chuàng)造了一個(gè)人類社會(huì)的經(jīng)濟(jì)。在這一否定過(guò)程中，它揚(yáng)棄了經(jīng)濟(jì)自身運(yùn)

作邏輯的自我封閉和自我局限，使其在人類社會(huì)這個(gè)更廣泛、更全面的舞臺(tái)上塑造了自我。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)在人類社會(huì)中并沒(méi)有丟失其本體性，即追求利益的最大化，只是使其本體性在人類社會(huì)里得到了發(fā)展與進(jìn)步。

這種發(fā)展主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一方面是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程的規(guī)制，另一方面是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行結(jié)果的規(guī)制。

經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程的規(guī)制主要表現(xiàn)為：國(guó)家通過(guò)立法手段，在整合了政治、社會(huì)、文化等因素的基礎(chǔ)上，以尊重經(jīng)濟(jì)本身的運(yùn)行規(guī)律為原則，創(chuàng)造了一個(gè)法律化的全方位的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體系和秩序；國(guó)家通過(guò)執(zhí)法手段使經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行嚴(yán)格限制在為其設(shè)定的法律化的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體系和秩序中，以此避免經(jīng)濟(jì)運(yùn)行本身的異化或外界對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程的干擾和破壞，實(shí)現(xiàn)人類社會(huì)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的目的；國(guó)家通過(guò)司法手段，對(duì)阻礙人類社會(huì)的經(jīng)濟(jì)的目的的實(shí)現(xiàn)的因素進(jìn)行清理，徹底維護(hù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的體系和秩序。相對(duì)應(yīng)，法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)也在這一過(guò)程中有三種表現(xiàn)：首先，法的價(jià)值因法在制度層面滿足了經(jīng)濟(jì)本性受規(guī)制的經(jīng)濟(jì)的需要而得到在制度層面的實(shí)現(xiàn)；其次，法的價(jià)值因法在實(shí)際效果層面滿足了經(jīng)濟(jì)本性受規(guī)制的需要而在實(shí)際效果層面的

到了實(shí)現(xiàn)；最后，隨著司法對(duì)人類社會(huì)的經(jīng)濟(jì)體系和經(jīng)濟(jì)秩序的徹底維護(hù)，法的價(jià)值也就因經(jīng)濟(jì)本性受規(guī)制的經(jīng)濟(jì)的需要得到徹底的滿足而得到徹底實(shí)現(xiàn)。

經(jīng)濟(jì)運(yùn)行結(jié)果的規(guī)制主要表現(xiàn)為法對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所生成的社會(huì)財(cái)富的分配格局的安排與調(diào)整。歷史已經(jīng)證明，不受規(guī)制的自由主義經(jīng)濟(jì)的必然結(jié)果就是社會(huì)財(cái)富分配的嚴(yán)重兩極化，其表現(xiàn)形式為壟斷的產(chǎn)生，這種壟斷是廣義上的，即少數(shù)人對(duì)大多數(shù)社會(huì)資源的不合理占有。而這樣的結(jié)果既不能符合人類社會(huì)的普遍需求，也會(huì)阻礙甚至破壞經(jīng)濟(jì)自身的進(jìn)步和發(fā)展（例如爆發(fā)災(zāi)難性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)）。而經(jīng)濟(jì)結(jié)果的規(guī)制就是要在與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程的規(guī)制銜接的基礎(chǔ)上，讓經(jīng)濟(jì)運(yùn)行結(jié)果符合人類社會(huì)的整體利益。具體來(lái)說(shuō)，可以有以下幾個(gè)方面：1，明晰社會(huì)財(cái)富的所有者及劃定其合理權(quán)限，從而預(yù)防不必要的經(jīng)濟(jì)糾紛；2，不斷調(diào)整不合理的社會(huì)財(cái)富占有狀況，使社會(huì)財(cái)富發(fā)揮最大的效益；3，用較低的成本解決已經(jīng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)糾紛；4，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，并通過(guò)改革工具的辦法提升生產(chǎn)力；5，遏制對(duì)自然資源的浪費(fèi)，保護(hù)自然資源的良性發(fā)展。[8]

當(dāng)法律對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行結(jié)果的規(guī)制實(shí)現(xiàn)時(shí)，法的價(jià)值在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域就應(yīng)該完滿的實(shí)現(xiàn)了。

四、契約的社會(huì)存在模式

“羅馬法上的‘契約’，其拉丁文‘contractus’本義為‘相互交易’、‘連在一起’，引申到法律上，則是兩個(gè)以上當(dāng)事人的意思合致”。[9]以羅馬法的契約制度為源頭，近代世界發(fā)展成為一個(gè)主要以私法為主的市民社會(huì)，而契約則是這個(gè)私法社會(huì)的成員普遍采用的交往方式。契約以兩個(gè)以上當(dāng)事人的意思合致為基礎(chǔ)，充分實(shí)現(xiàn)了人類對(duì)自由這一崇高價(jià)值的追求。在一個(gè)自由的契約社會(huì)里，人與人之間的交往活動(dòng)都是基于自己的自由意志達(dá)成的協(xié)議，這個(gè)協(xié)議被法律認(rèn)可，從而獲得強(qiáng)制力的保證。這個(gè)自由的契約社會(huì)是一個(gè)這樣的社會(huì)圖景：在法律的保障下，人們通過(guò)契約行為，在充分實(shí)現(xiàn)了自己的自由意志的基礎(chǔ)上，通過(guò)與社會(huì)各方的物質(zhì)或者精神上的交換，滿足了自己各方面的需求。這個(gè)社會(huì)是人的本體性價(jià)值極度彰顯的社會(huì)，人在這樣的社會(huì)中充分實(shí)現(xiàn)了自我的存在，這無(wú)疑是人類的終極需求。又因?yàn)樯鐣?huì)的主體和最終落腳點(diǎn)是每一個(gè)社會(huì)成員，因此，對(duì)每一個(gè)社會(huì)成員的需要的滿足也就成為了法在這個(gè)社會(huì)中最高的價(jià)值追求。而這一社會(huì)圖景實(shí)質(zhì)上就是本節(jié)所要論述的“契約的社會(huì)存在模式”。在這樣的社會(huì)中，法律通過(guò)契約的形式（契約由法律認(rèn)可而對(duì)當(dāng)事人具有拘束力，因此契約不僅僅是當(dāng)事人之間的意思合致，它也體現(xiàn)和包含有法律的意志）使人的自由地從事社會(huì)行為的需要得到可靠的滿足，使人的本體性價(jià)值得到了極大的實(shí)現(xiàn)。這樣，法的價(jià)值就在這個(gè)市民社會(huì)領(lǐng)域得到了實(shí)現(xiàn)。

但是，我們必須看到，契約的自由僅僅是形式上的自由，因而法在契約層面上滿足市民社會(huì)成員對(duì)本體性價(jià)值的實(shí)現(xiàn)的需要也僅僅是形式上的，而在這個(gè)意義上其價(jià)值的實(shí)現(xiàn)必然也只是形式上的。而作為活生生的存在物，人不可能僅僅將其需要的滿足停留在形式上，人必然要追求可感的、現(xiàn)實(shí)的乃至實(shí)在的需要的滿足。因此法的價(jià)值要在這一層次上實(shí)現(xiàn)自身，就必須讓市民社會(huì)成員的本體性價(jià)值需要得到世俗化的滿足，而這就要求法不僅僅是認(rèn)可契約的效力，更要為契約的締造者提供實(shí)質(zhì)上是自由的締約基礎(chǔ)和保障以在實(shí)質(zhì)上實(shí)現(xiàn)契約化的自由，而這一實(shí)質(zhì)上是自由的締約基礎(chǔ)和保障就是下面將要論述的契約的社會(huì)基礎(chǔ)。

這里我將把一個(gè)社會(huì)的社會(huì)基礎(chǔ)狀況成為“社會(huì)安排”。社會(huì)安排是指一個(gè)社會(huì)所有的抽

象的和具體的社會(huì)要素在構(gòu)成一個(gè)整體社會(huì)的社會(huì)框架里所處的狀態(tài)，這種狀態(tài)反映了某種（抽象意義上的）或某一個(gè)（具體化的）社會(huì)要素在這個(gè)社會(huì)中所受到的社會(huì)待遇。這些社會(huì)要素包括社會(huì)成員、社會(huì)生產(chǎn)、社會(huì)分配、社會(huì)制度等等，而這種社會(huì)待遇即是一個(gè)社會(huì)

的社會(huì)要素在一個(gè)社會(huì)中的地位的反映。社會(huì)要素的構(gòu)建形態(tài)決定了一個(gè)社會(huì)的基本結(jié)構(gòu)。社會(huì)非盲目的對(duì)這些社會(huì)要素進(jìn)行構(gòu)建即是一個(gè)社會(huì)社會(huì)理性的體現(xiàn)。在所有的社會(huì)要素中，社會(huì)成員應(yīng)該是最核心的要素，人是社會(huì)的主體，已如前論。實(shí)際上無(wú)論是“社會(huì)安排”還是“社會(huì)理性”最本質(zhì)上都是由社會(huì)成員的意志決定的，“社會(huì)安排”是社會(huì)成員意志的社會(huì)化，“社會(huì)理性”是社會(huì)成員意志合理性的社會(huì)表現(xiàn)。因此，一個(gè)社會(huì)的社會(huì)基礎(chǔ)狀況實(shí)質(zhì)上是由社會(huì)成員的意志根本決定的，反過(guò)來(lái)一個(gè)社會(huì)的社會(huì)基礎(chǔ)狀況或者超越社會(huì)的人類所賴以生存的客觀自然狀況也影響或制約著社會(huì)成員意志的表達(dá)，尤其可能制約社會(huì)成員意志合理性的實(shí)現(xiàn)。

社會(huì)成員意志合理性的最本質(zhì)規(guī)定性就是社會(huì)成員意志符合每一個(gè)社會(huì)成員的需要、體現(xiàn)并在主觀層面實(shí)現(xiàn)了這種需要，因?yàn)樯鐣?huì)成員意志是每一個(gè)社會(huì)成員意志的集合體，當(dāng)然這個(gè)集合體并非所有意志的機(jī)械相加，而是通過(guò)協(xié)商與競(jìng)爭(zhēng)“熔煉”而成的表現(xiàn)為社會(huì)整體意志的一個(gè)有機(jī)的社會(huì)成員意志的集合體，而只有基本反映并滿足了所有社會(huì)成員利益訴求的意志集合體才能算作是一個(gè)理性的社會(huì)意志。而意志最終表現(xiàn)為某種需求，這樣社會(huì)成員意志就必然將由全體社會(huì)成員的共同需要來(lái)決定其性質(zhì)和存在。這是一個(gè)社會(huì)達(dá)致社會(huì)理性狀態(tài)所必然要遵循的規(guī)律。而正是這樣一個(gè)有社會(huì)理性的社會(huì)的社會(huì)基礎(chǔ)才是真正意義上的契約的社會(huì)基礎(chǔ)，只有在這樣的社會(huì)中“契約”才能在實(shí)質(zhì)意義上實(shí)現(xiàn)。

法律的任務(wù)是將以上由社會(huì)理性加以調(diào)節(jié)的社會(huì)安排從抽象的主觀層面加以客觀化。具體表現(xiàn)為將這個(gè)社會(huì)安排的的基本框架用擬制的方法制度化使之成為這個(gè)社會(huì)的社會(huì)規(guī)范和社會(huì)秩序，而這個(gè)社會(huì)規(guī)范很顯然就是契約的社會(huì)基礎(chǔ)的另一種形式，即從主觀層面落實(shí)到現(xiàn)實(shí)層面，而法律以強(qiáng)制力保證這種落實(shí)的實(shí)現(xiàn)。在這里，法的價(jià)值就在這一落實(shí)、落實(shí)的實(shí)現(xiàn)中實(shí)現(xiàn)了，這是一種實(shí)質(zhì)意義上的實(shí)現(xiàn)，它徹底實(shí)現(xiàn)了契約自由，實(shí)現(xiàn)了人類要求的本體性價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

五、文化本質(zhì)論

法律作為人類高度理性化的產(chǎn)物，本質(zhì)上是人類觀念的體現(xiàn)，是一種文化。在社會(huì)中，

人們形成了共同的認(rèn)識(shí)、理念，并遵循著一定的規(guī)則和秩序，這就是文化。文化體現(xiàn)于人類社會(huì)的各種活動(dòng)中，包括認(rèn)識(shí)世界的活動(dòng)和改造世界的活動(dòng)，社會(huì)中的一切存在物都是文化的體現(xiàn)，法律也不例外。而一個(gè)法治社會(huì)更是形成了對(duì)法文化的必要性需求，因?yàn)榉ǖ谋举|(zhì)是文化，法治社會(huì)必然是有法文化內(nèi)涵的社會(huì)，否則其就不會(huì)存在。

文化的成分是符號(hào)、意義。其中“符號(hào)”是文化的社會(huì)載體，文化通過(guò)文化符號(hào)賦予社會(huì)以文化表征；“意義”是文化的內(nèi)涵和本質(zhì)，是文化的本質(zhì)規(guī)定，決定了各種不同文化的性質(zhì)和意義。相對(duì)應(yīng)的，法律作為一種特殊的文化，其文化意義上的成分也有兩個(gè)方面的內(nèi)容：其一，法的文化氛圍；其二，法的文化機(jī)制和意義。

法的文化氛圍是指法作為一種文化在社會(huì)中的存在狀態(tài)，它有兩方面的含義。一方面，法通過(guò)各種文化符號(hào)客觀的在社會(huì)中建立了自己的法符號(hào)網(wǎng)絡(luò)，這個(gè)法符號(hào)網(wǎng)絡(luò)就表現(xiàn)為一種法文化；另一方面，表現(xiàn)為社會(huì)主體對(duì)法的種種認(rèn)識(shí)、觀念和評(píng)價(jià)等主觀性的態(tài)度，這些態(tài)度也表現(xiàn)為一種法文化。

法的符號(hào)包括各項(xiàng)法律文件、各個(gè)法律機(jī)關(guān)（如法庭、監(jiān)獄等）、各種法律活動(dòng)（如執(zhí)法活動(dòng)、審判活動(dòng)）等等有法律因素的社會(huì)現(xiàn)象。這些法符號(hào)表面上是形式化的，但實(shí)際上對(duì)于法文化來(lái)說(shuō)實(shí)在具有重大的意義，它使一個(gè)社會(huì)具有法文化的表征，從而為法文化進(jìn)一步滲透進(jìn)社會(huì)運(yùn)作而促進(jìn)社會(huì)的良性運(yùn)行打下了深厚的基礎(chǔ)、提供了充沛的滲透資源和載體。沒(méi)有法符號(hào)的法文化將成為人類永恒的玄思，而不具有任何現(xiàn)實(shí)的意義。

社會(huì)主體對(duì)法的認(rèn)識(shí)、觀念、評(píng)價(jià)等主觀性的態(tài)度也是法的文化氛圍的重要方面。本來(lái)文化就是人類社會(huì)特有的現(xiàn)象，它依賴于人類社會(huì)的存在而存在，不同種群的文化具有各自的特殊性也是在這個(gè)意義上說(shuō)的。因此可以看出，社會(huì)主體的法的主觀性態(tài)度不僅反映了這種法文化，也在規(guī)定著這種法文化。如果人類對(duì)某一存在物一無(wú)所知，那么就絕對(duì)不會(huì)存在有關(guān)這一存在物的文化。因此，社會(huì)主體對(duì)法的認(rèn)識(shí)將在相當(dāng)程度上決定法的命運(yùn)。

法的文化氛圍的兩方面的內(nèi)容在有機(jī)的互動(dòng)--社會(huì)主體通過(guò)法符號(hào)網(wǎng)絡(luò)形成了對(duì)法的各種主觀性態(tài)度，社會(huì)主體的主觀性態(tài)度又影響著法符號(hào)的組合和運(yùn)作--中形成了完整的法的文化氛圍，至此，法的價(jià)值也在這個(gè)法社會(huì)對(duì)法的文化氛圍的必要性需求得到滿足時(shí)實(shí)現(xiàn)了。

一個(gè)法社會(huì)難道僅僅會(huì)滿足于自身的法的文化氛圍嗎？顯然不會(huì)。一個(gè)法社會(huì)必然會(huì)需求法滿足其更具實(shí)在意義的需求，例如良好的社會(huì)運(yùn)行秩序的建立、社會(huì)公正觀念的塑造等。這就涉及到法的文化機(jī)制和意義這一問(wèn)題了。

法的文化機(jī)制和意義必然要在一個(gè)存在法的文化氛圍的社會(huì)中實(shí)現(xiàn)，文化問(wèn)題的解決有賴于文化條件的滿足。法的文化機(jī)制和意義具體是指法文化作用于社會(huì)所產(chǎn)生的的過(guò)程及效果。從這個(gè)定義似乎可以看出，之前談到的法的文化氛圍也應(yīng)該屬于法的文化機(jī)制和意義這個(gè)范疇，因?yàn)榉ǖ奈幕諊欠ㄎ幕ㄟ^(guò)作用于社會(huì)使社會(huì)具有法文化表征而形成的一種社會(huì)狀態(tài)。事實(shí)確實(shí)如此，法的文化機(jī)制和意義實(shí)際上是對(duì)法的文化氛圍的進(jìn)一步展開(kāi)和發(fā)展，它使法的文化氛圍不僅僅只是一個(gè)氛圍，更產(chǎn)生了一個(gè)實(shí)際的效果。法的文化機(jī)制和意義是對(duì)法的文化氛圍的更深層次的動(dòng)態(tài)的剖析，因此，在論述法的文化機(jī)制和意義時(shí)仍從法的文化氛圍的兩個(gè)方面入手，進(jìn)行更深刻分析。

前面談到，社會(huì)主體通過(guò)法符號(hào)網(wǎng)絡(luò)形成了對(duì)法的認(rèn)識(shí)、觀念、評(píng)價(jià)等主觀性態(tài)度。那么，這些主觀性態(tài)度是如何形成的呢？這些主觀性又有什么現(xiàn)實(shí)的意義呢？對(duì)于這些既抽象又復(fù)雜的問(wèn)題，回答起來(lái)將十分困難，也不易使讀者理解。事實(shí)上我們只要略舉一例就可有效地說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題。法庭對(duì)罪犯的莊嚴(yán)判決使社會(huì)主體既由于感受到法的威嚴(yán)又由于感受到刑罰的恐懼而產(chǎn)生守法意識(shí)乃至守法行為，從而使社會(huì)滿足了對(duì)秩序的需求；同樣是上述例子，這一法現(xiàn)象還體現(xiàn)為對(duì)犯罪行為的否定與譴責(zé)，以及對(duì)受害人的肯定與安撫，從而使社會(huì)主體感受到社會(huì)公正，有力地鞏固了社會(huì)公正的觀念，滿足了社會(huì)對(duì)公正的需求……當(dāng)然社會(huì)主體通過(guò)法符號(hào)網(wǎng)絡(luò)形成的法的主觀性態(tài)度也可能是消極的，因?yàn)榉ǚ?hào)也會(huì)由于組合和運(yùn)作的錯(cuò)位而發(fā)生異化，而且其形成過(guò)程也是一個(gè)深刻的、反復(fù)的、曲折的形態(tài)。總之，在這個(gè)過(guò)程中，法的價(jià)值也隨之漸進(jìn)實(shí)現(xiàn)，而這一實(shí)現(xiàn)之路必然也是深刻、反復(fù)的、曲折的。

另一方面，在社會(huì)主體形成了各種對(duì)法的主觀性態(tài)度之后，基于其自身的需求（如公正、秩序等）也會(huì)對(duì)法符號(hào)的組合和運(yùn)作是施加影響，使之按照其需要的指向進(jìn)行優(yōu)化，具體表現(xiàn)為法律制度的改良活動(dòng)。有關(guān)這一運(yùn)作機(jī)理的討論已經(jīng)超出了本文的研究范圍，在此不論。

至此，法在文化這一領(lǐng)域經(jīng)過(guò)法的文化氛圍、法的文化機(jī)制和意義的不斷深化中滿足了文化對(duì)滲透社會(huì)、作用社會(huì)而形成法治社會(huì)法文化內(nèi)涵的需求，從而實(shí)現(xiàn)了自身的文化意義上的價(jià)值。

六、當(dāng)代中國(guó)法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)窺探

作為本文結(jié)尾，以及一種超乎理論研究的現(xiàn)實(shí)關(guān)懷，作者主要想基于自己的社會(huì)體驗(yàn)，對(duì)當(dāng)代中國(guó)法在社會(huì)現(xiàn)實(shí)運(yùn)作過(guò)程中的價(jià)值實(shí)現(xiàn)現(xiàn)狀做一下“窺視”，并作簡(jiǎn)略探討。

當(dāng)代中國(guó)法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)的單極化。這種單極化的現(xiàn)象集中表現(xiàn)在政治領(lǐng)域，主要表現(xiàn)為著重法的政治性工具的價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，而忽略了法的超越政治性工具的政治性的價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。在法律主要以“權(quán)力”的面貌呈現(xiàn)在權(quán)力執(zhí)行者的面前時(shí)，“法律至上”成為他們?yōu)檎闹匾ぞ撸?dāng)法律主要以與其權(quán)力相對(duì)立的公民權(quán)利時(shí)，法律虛無(wú)主義在他們的頭腦中就將泛濫。這種現(xiàn)象很可能使法在政治領(lǐng)域完全淪落為政治的工具，使法成為純粹的權(quán)力的奴隸，不利于中國(guó)政治與法治的進(jìn)步。

當(dāng)代中國(guó)法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)的形式化。這是指法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)止于形式，徒具其表而不具有實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容。這種形式化的現(xiàn)象集中表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)和文化領(lǐng)域。如在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域著重建立一個(gè)表面上的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)質(zhì)上合理的秩序卻根本沒(méi)有建立，當(dāng)前社會(huì)兩級(jí)分化現(xiàn)象及貧富差距日益嚴(yán)重的現(xiàn)象即是最好的例證。再如在文化領(lǐng)域，各種法符號(hào)一應(yīng)俱全，但民眾的法意識(shí)卻深感匱乏，法律文化往往在實(shí)踐層面乃至理論研究層面被政治文化、道德文化奴役，不能不說(shuō)這是由于形式化在作怪。

當(dāng)代中國(guó)法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)“貴族”化。這主要表現(xiàn)為作為現(xiàn)代文明社會(huì)標(biāo)志的法律制度資源往往在事實(shí)上被社會(huì)的優(yōu)勢(shì)群體（例如，與農(nóng)村人相對(duì)的城里人，與窮人相對(duì)的有錢人，與“文盲”相對(duì)應(yīng)的知識(shí)人等）獨(dú)占享受，而國(guó)家的這種制度資源本應(yīng)該由全體國(guó)民平等共享，并對(duì)他們的平等的生存和尊嚴(yán)加以有力的實(shí)現(xiàn)和保障。

以上本文所探討的法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)的四個(gè)面向--政治性工具、規(guī)制經(jīng)濟(jì)的本性、契約的社會(huì)存在模式及文化本質(zhì)論--構(gòu)成了法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)的基本框架和結(jié)構(gòu)，是法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)這一問(wèn)題的“綱”，各個(gè)面向的內(nèi)在的復(fù)雜成分以及所有這些相互之間的有機(jī)聯(lián)系又構(gòu)成了法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)這一問(wèn)題的“目”。這啟示我們，法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)這一問(wèn)題遠(yuǎn)不像本文所分析的那樣綱目清晰，一目了然，其內(nèi)在的縱橫交錯(cuò)是遠(yuǎn)非文本分析所能把握的。但是，這并不能說(shuō)明本文是無(wú)價(jià)值的，因?yàn)槿魏蔚膯?wèn)題都必須通過(guò)一定的認(rèn)識(shí)路徑加以把握，理論建構(gòu)有助于認(rèn)識(shí)主體認(rèn)識(shí)目的的實(shí)現(xiàn)，當(dāng)然這是見(jiàn)仁見(jiàn)智的事情。本文理論建構(gòu)的目的在于，從宏觀上構(gòu)建起法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)的基本綱目，將這一問(wèn)題“結(jié)構(gòu)化”。結(jié)構(gòu)是由結(jié)構(gòu)各部分組建和證成的，結(jié)構(gòu)各部分都在結(jié)構(gòu)的存在和功能的發(fā)揮中起著平等的作用，結(jié)構(gòu)各部分的異化--缺位、錯(cuò)位等非正位--都會(huì)導(dǎo)致結(jié)構(gòu)整體的異化，因此我們應(yīng)該給予法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)這一問(wèn)題所涉及因素平等的關(guān)切。當(dāng)代中國(guó)法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)之所以會(huì)出現(xiàn)“單極化”、“形式化”、“貴族化”等異化形態(tài)，很大程度上是我們沒(méi)有從法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)這一問(wèn)題整體結(jié)構(gòu)的立場(chǎng)去認(rèn)識(shí)這一問(wèn)題的理論和實(shí)踐內(nèi)涵，相反，我們?cè)谡J(rèn)識(shí)這一問(wèn)題時(shí)，往往先入為主的解構(gòu)了這一問(wèn)題，從片面的立場(chǎng)做對(duì)自己有利的闡述。這樣認(rèn)識(shí)問(wèn)題的結(jié)局必然是，由于片面的法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)認(rèn)識(shí)得不到整體的法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)認(rèn)識(shí)的關(guān)照，最終使法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)不成其為法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)、使法的價(jià)值不成其為法的價(jià)值、使法不成其為法。當(dāng)代中國(guó)法治似是而非的現(xiàn)狀的癥結(jié)可以說(shuō)就在于此，這不能不引起我們的反思與重視。

當(dāng)然，當(dāng)代中國(guó)法的價(jià)值實(shí)現(xiàn)的這種種表現(xiàn)很多都是根源于非法律的原因，即從根本上來(lái)說(shuō)不是由這個(gè)國(guó)家的法律制度本身造成的，而更多是由于各種復(fù)雜的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)等現(xiàn)實(shí)情況造成的。（當(dāng)然法律制度本身也還有很多需要改進(jìn)的地方）這里，其實(shí)涉及到了另一個(gè)結(jié)構(gòu)性的問(wèn)題，即社會(huì)結(jié)構(gòu)的問(wèn)題。因此，要想徹底改變這些非正常的法的價(jià)值是現(xiàn)狀，必須從社會(huì)生活的各個(gè)方面入手，從整體上重塑整個(gè)社會(huì)的基本結(jié)構(gòu)，使之有利于法的價(jià)值的全面實(shí)現(xiàn)。

【參考文獻(xiàn)】

[1]參見(jiàn)：卓澤淵著《論法的價(jià)值》法律出版社1999年版，第3頁(yè)

[2]參見(jiàn)：朱景文主編《法理學(xué)》中國(guó)人民大學(xué)出版社2008年版，第6頁(yè)

[3]參見(jiàn)：《馬克思恩格斯全集》第十九卷，中譯本，人民出版社1963年版，第406頁(yè)

[4]參見(jiàn)：周旺生主編《法理學(xué)》西安交通大學(xué)出版社2006年9月，第152頁(yè)

[5]參見(jiàn)：(美）龐德《通過(guò)法律控制社會(huì)》中譯本，商務(wù)印書館1984年版，第87

[6]參見(jiàn)：周旺生著《法理探索》人民出版社2005年8月，第75頁(yè)

[7]參見(jiàn)：朱景文主編《法理學(xué)》中國(guó)人民大學(xué)出版社，第172頁(yè)

第9篇

Abstract: culture is propped up national spirit is the backbone, and the soul of national spirit. Research with the national characteristics of the national culture of the formation and characteristics of cultural history is an important research topic. The Hui nationality culture the connotation and basic features of understanding, for our objective and accurate understanding of the formation of history and the developing process, understand the basic spirit of Hui culture has the important theory significance and the practical significance.

關(guān)鍵詞：回族文化 和諧社會(huì)

Key words:Hui culture in Harmonious Society

作者簡(jiǎn)介：馬偉（1983-），男，（回），新疆師范大學(xué)法經(jīng)學(xué)院 專業(yè)方向宗教文化

王白中（1985-），男，（漢），新疆師范大學(xué)法經(jīng)學(xué)院 宗教學(xué)研究生 宗教史方向

文化是撐起民族精神的脊梁，也是統(tǒng)領(lǐng)民族精神的靈魂。它既是時(shí)代精神的客觀表現(xiàn)，又是民族精神的客觀表現(xiàn)。只要世界上存在民族，文化就必然要帶有民族的傳統(tǒng)和特色。民族文化是各民族在其歷史發(fā)展過(guò)程中創(chuàng)造和發(fā)展起來(lái)的具有本民族特點(diǎn)的文化?；刈迨且砸了固m教為紐帶，經(jīng)過(guò)數(shù)百年的融合而由多種民族成分重新建立的一個(gè)“新民族”。從唐代起，第一批阿拉伯人把自己信仰的伊斯蘭教傳入中國(guó)并開(kāi)始定居，直到元明時(shí)期回族作為民族而最終確立。在這漫長(zhǎng)的歷史過(guò)程中，先后又有漢、蒙、維吾爾等民族成員加入進(jìn)來(lái)。這些來(lái)自不同地區(qū)的民族成員雖然風(fēng)俗各異，語(yǔ)言不一，但對(duì)伊斯蘭教的共同信仰使他們的觀念在融合的基礎(chǔ)上趨于一致，最終形成了獨(dú)具特色的回族文化。1

一、回族文化的基本內(nèi)涵

關(guān)于回族文化基本內(nèi)涵的界定，目前學(xué)術(shù)界關(guān)于回族文化的界定尚無(wú)一致的觀點(diǎn)，但已經(jīng)有許多人根據(jù)自己的研究學(xué)科和視角提出了各自的觀點(diǎn)，茲就有代表性的觀點(diǎn)列舉如下：

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為回族文化是一種有著鮮明特色的，以伊斯蘭文化為內(nèi)核，大量吸收融合中國(guó)傳統(tǒng)的漢文化，即融兩種文化為一體的新型文化，充分體現(xiàn)了回族文化民族性的鮮明特征。2第二種觀點(diǎn)是從文化學(xué)角度提出“：回族文化是世界兩大文化――伊斯蘭文化與中華文化相當(dāng)恰當(dāng)，相當(dāng)充分，相當(dāng)全面的合和?！?第三種觀點(diǎn)從回族史的角度講“：回族的形成屬于一種特殊的模式，因此，回族文化的形成也屬于一種特殊的模式。伊斯蘭教在回族及其文化的形成中起了決定性作用。她從起源上和本質(zhì)上決定了回族的命運(yùn)，決定了回族文化的性質(zhì)?！薄耙宰诮虨榧~帶和核心將民族穆斯林凝聚在一起，鑄成一個(gè)新的民族――回族；以伊斯蘭文化為內(nèi)核，廣泛汲取文化并將兩者融合起來(lái)，釀造了一種新的文化――回族文化”。4第四種觀點(diǎn)從宏觀的角度提出“：回族文化基本上是世界伊斯蘭文化和中華本土文化通過(guò)雙向交流，在滲透過(guò)程中形成的。而這種文化，在當(dāng)時(shí)以其各自獨(dú)特的風(fēng)貌，豐厚的積淀，現(xiàn)實(shí)的價(jià)值，歷史的地位雄踞于世界文化的巔峰。兩個(gè)高度發(fā)展的文化，俱是源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，在這個(gè)新的社會(huì)共同體中，它們?nèi)跁?huì)成一種新的民族文化?！?第五種觀點(diǎn)從多維視野的角度提出“：在文化上，回族文化是在伊斯蘭文化（含阿拉伯伊斯蘭文化、波斯伊斯蘭文化、突厥伊斯蘭文化）與漢文化、蒙古文化、藏文化等交流、融合，并在長(zhǎng)期的生活生產(chǎn)實(shí)踐中形成的。但回族文化不是以上幾種文化的簡(jiǎn)單堆積和疊加，而是以一定的結(jié)構(gòu)和形式有機(jī)結(jié)合在一起的，達(dá)到了融會(huì)貫通的程度?！?

綜上所述,回族文化是伊斯蘭文化與中國(guó)傳統(tǒng)文化在回族產(chǎn)生、發(fā)展、形成的歷史過(guò)程中相互碰撞、交流、滲透、吸收與融合的歷史產(chǎn)物。在這個(gè)過(guò)程中，促使回族作為民族所形成的四方面條件，不僅決定了回族的民族性格與屬性,而且還決定了回族文化的本質(zhì)及其特征,反映了回族文化的全部?jī)?nèi)容,是一種具有較高文化起點(diǎn)、高度發(fā)展、自成體系的民族文化。其中，回族文化中有很多和諧理念，它是回族文化的基本精神。

二、回族文化的基本精神――和諧理念

（一）飲食文化中的生態(tài)和諧思想

回族的飲食文化是伊斯蘭文化和當(dāng)?shù)匚幕蝗诘漠a(chǎn)物，它的飲食嚴(yán)格遵守伊斯蘭教關(guān)于飲食方面的規(guī)定。所以，飲食文化有利于回族聚居區(qū)域生態(tài)環(huán)境的保護(hù)。《古蘭經(jīng)》等宗教經(jīng)典中對(duì)穆斯林飲食――可食之物與不可食之物有較為明確的界定，一般禁食豬、驢、騾、狗等家畜和獅、虎、狼、豹等野生動(dòng)物；可食的動(dòng)物有牛、羊、雞、鴨、鵝等，其中以牛羊?yàn)橹鳌?duì)于可食的植物與不可食的植物，著名的回族學(xué)者劉智在其《天方典禮》中寫到：“果、谷、瓜、蔬菜之屬，均屬無(wú)論；草木之屬，毒甚者不食?！被刈甯⒅貜摹笆欠袂鍧崱钡慕嵌榷皇菑摹笆欠裼袪I(yíng)養(yǎng)”的角度來(lái)選擇食物，那些通常被很多人視為美味佳肴的山珍海味，在回族家庭的餐桌上很難見(jiàn)到。這種飲食習(xí)俗在客觀上起到了維護(hù)生態(tài)平衡的作用?；刈屣嬍沉?xí)慣中的可食之物一般處于食物鏈的較低等級(jí)，數(shù)量多；不可食之物多處于食物鏈的較高等級(jí)，數(shù)量少，是需要加以保護(hù)的珍稀動(dòng)、植物。這種飲食文化客觀上體現(xiàn)了回族人注意保護(hù)生態(tài)平衡，體現(xiàn)了他們的人與自然和諧的理念。

（二）回族人尊崇“孝文化”

孝意識(shí)是人的社會(huì)屬性的起點(diǎn)?；刈宓男⑽幕腔刈逦幕械囊粋€(gè)重要組成部分，它在回族家庭生活中具有重要作用和影響。回族文化從根本上說(shuō)是以伊斯蘭為內(nèi)核和特質(zhì)的。伊斯蘭教認(rèn)為，善待父母、孝敬雙親是每個(gè)穆斯林應(yīng)有的道德修養(yǎng)之一。這種“孝文化”反映出回族內(nèi)部人們的和諧理念。

1．孝的第一要點(diǎn)是孝敬父母。孝敬父母是敬主的一部分。伊斯蘭教的《古蘭經(jīng)》要求兒女孝敬父母“：你們應(yīng)當(dāng)只崇拜真主，并應(yīng)當(dāng)孝敬父母。”將孝敬父母視為僅次于侍奉真主的宗教善功。

2．孝還強(qiáng)調(diào)善待親緣。真主的使者說(shuō)：“骨肉血親掛在阿熱史上，它呼喚誰(shuí)持續(xù)了我，接待了他；誰(shuí)斷絕了我，斷絕了他?！?這里的骨肉血親是指包括父母在內(nèi)的其他有血緣關(guān)系的人，接續(xù)自然就是要以觀念和態(tài)度上對(duì)之含照顧之情，善待之義。

3．孝具有持續(xù)性。父母生前的孝行是贍養(yǎng)之孝，父母辭世后的身后之孝是持續(xù)性的。父母辭世是孝的延續(xù)，也是愛(ài)和感情的延續(xù)。把對(duì)父母的愛(ài)和思念之情轉(zhuǎn)移成對(duì)親友、長(zhǎng)輩的愛(ài)和孝敬，使人們?cè)诰d延的孝道上受益無(wú)窮?；刈宓倪@種孝文化使回族人和諧相處，互相尊敬并且團(tuán)結(jié)友愛(ài)，使本民族的凝聚力增強(qiáng)。同時(shí)，對(duì)外部民族，回族又提倡“和而不同”的思想。

（三）對(duì)外文化，提倡“和而不同”的思想中國(guó)傳統(tǒng)文化和伊斯蘭文化均以“和”為最高的價(jià)值?？鬃诱f(shuō)“：君子和而不同，小人同而不和?！?/p>

（《子路》）老子說(shuō)：“萬(wàn)物負(fù)陰而抱陽(yáng)，沖氣以為和?！保ā独献印罚耙了固m”一詞在阿拉伯語(yǔ)中就是“和平、順從”之意，“穆斯林”是它的分詞，意思是順從者，只要順從真主者就是伊斯蘭群體中的一員，就是兄弟姐妹或朋友，有困難會(huì)慷慨解囊相助，不論貧富貴賤都以誠(chéng)相待。8《古蘭經(jīng)》中說(shuō)：“你們當(dāng)全體堅(jiān)持真主的繩索，不要自己分裂。”“如果他們傾向和平，你就應(yīng)當(dāng)傾向和平，應(yīng)當(dāng)信賴真主?！被刈逦幕鳛檫@兩種文化互相碰撞而形成的復(fù)合體，既繼承了伊斯蘭文化中“和平、順從”的思想，又汲取了中國(guó)傳統(tǒng)文化中“和氣、包容”的理念。回族文化既注重求同又善于存異?；刈逶谖幕笸倪^(guò)程中善于保持本民族文化的獨(dú)特性，對(duì)漢文化的借取和吸收總是有選擇的。求同既優(yōu)化了本民族的文化結(jié)構(gòu)，也有利于促進(jìn)族際關(guān)系的改善，存異則保存了本民族的文化特色?；刈逦幕摹昂投煌钡乃枷雽?duì)處理“他文化”與“我文化”的關(guān)系以及回族人對(duì)待外民族人民有很強(qiáng)的實(shí)踐指導(dǎo)作用。

1．回族在處理“他文化”和“我文化”的關(guān)系時(shí)，首先強(qiáng)調(diào)求同，但這種求同不是追求普同，而是異中求同，同中留異，是對(duì)本民族文化特質(zhì)和文化個(gè)性的一種有意識(shí)的保護(hù)?；刈逶谖幕系那笸菫榱藢?shí)現(xiàn)“和”，但不會(huì)因?yàn)樽非蟆昂汀倍釛壸约旱男叛觯瑏G棄本民族的文化根基，而是保持本民族文化個(gè)性，正視民族文化差異基礎(chǔ)上的“和”，是通過(guò)解決矛盾而達(dá)到更高統(tǒng)一的“和”。9

2．在這種“和”文化的陶冶下，廣大的回族人民對(duì)其他人有非常強(qiáng)的適應(yīng)能力。他們待人熱情主動(dòng)，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為真主是全知的、公平的，從而克服了仇視心理，陶冶了高尚的情操。回族嚴(yán)格規(guī)定，偷聽(tīng)、撒謊、傷害、污蔑、嫉妒、懷恨、猜忌都是妨害人際關(guān)系的大罪。10回族文化的這種“和而不同”的思想使回族人民與外族人民能很好地生活在一起，這對(duì)于我國(guó)這樣一個(gè)56個(gè)民族的大家庭的穩(wěn)定和諧有積極的作用。

三、回族文化和諧理念的時(shí)代價(jià)值

今天，我們正在致力于構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)乃至和諧世界，回族文化的和諧理念作為一種獨(dú)特的精神文化，其合理的思想內(nèi)核可以也應(yīng)當(dāng)在這個(gè)過(guò)程中起到精神資源的作用，從而發(fā)揮其獨(dú)特的時(shí)代價(jià)值。首先，回族文化所提倡的和諧思想，有助于為發(fā)展現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)，安定和諧社會(huì)環(huán)境奠定思想基礎(chǔ)。回族文化所提倡的和諧思想，強(qiáng)調(diào)對(duì)立矛盾的統(tǒng)一性，就是強(qiáng)調(diào)“和”，用“和中“”適度”方法加以處理，協(xié)調(diào)各種矛盾，把矛盾限制在質(zhì)量互變的“度”的范圍內(nèi)，不使它發(fā)展到破壞統(tǒng)一體、影響社會(huì)安定的程度。其次，回族文化所倡導(dǎo)的“和而不同”思想，有助于為人與人之間、人與社會(huì)之間的相互和諧提供依據(jù)。社會(huì)是以人為主體的集合體，人與人、不同社會(huì)階層之間的和諧是社會(huì)和諧的基礎(chǔ)。人的一切行為皆根源于利益，人與人的關(guān)系說(shuō)到底是利益關(guān)系。在人們對(duì)自己的利益追求的過(guò)程中，由于各方面的原因，利益占有的多少是有差別的，這種差別發(fā)展為人與人之間、不同社會(huì)階層之間的利益矛盾。在社會(huì)主義社會(huì)，這種差別和矛盾是社會(huì)發(fā)展的正常現(xiàn)象，從一定意義上說(shuō)，建設(shè)和諧社會(huì)也不是要取消差別與矛盾，相反，一定程度的差別與矛盾運(yùn)動(dòng)正是社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力源泉。但是這種差別與矛盾，在自發(fā)的狀態(tài)下有可能尖銳和激化，從而發(fā)展成為對(duì)抗性的矛盾，進(jìn)而導(dǎo)致社會(huì)動(dòng)蕩?；刈逦幕暮椭C思想，在承認(rèn)差別、矛盾的前提下，提倡“和而不同”，認(rèn)為只有善于利用事物之間的差異和特性進(jìn)行相互補(bǔ)充，對(duì)不同的事物進(jìn)行協(xié)調(diào)，才能充分發(fā)揮不同事物彼此結(jié)合的整體作用。我們要建設(shè)和諧社會(huì)，首先就應(yīng)該承認(rèn)差別，保持適度，追求和諧，注重矛盾的統(tǒng)一和均衡。在多樣性中求得統(tǒng)一，在動(dòng)態(tài)中求得穩(wěn)定，在互利中求得共贏。具體而言就是，承認(rèn)在現(xiàn)實(shí)社會(huì)有機(jī)體內(nèi)部和外部的各要素之間存在著差別，而且這諸多的差別正是社會(huì)充滿活力的源泉，各種矛盾運(yùn)動(dòng)要保持在統(tǒng)一體可容許的范圍內(nèi)，以實(shí)現(xiàn)人與人之間、人與社會(huì)的相互和諧，這與回族文化的和諧思想是相一致的。

回族文化所倡導(dǎo)的和諧的理念，有助于促進(jìn)世界的整體和諧和發(fā)展?；刈逦幕暮椭C思想所倡導(dǎo)的“和”的價(jià)值取向和協(xié)和萬(wàn)邦的相處原則，充分體現(xiàn)了對(duì)和諧、秩序、仁愛(ài)的向往和追求。伊斯蘭文化的中和思想轉(zhuǎn)化為和平共處、相互尊重、兼愛(ài)寬容等基本準(zhǔn)則，一定能有助于民族與民族之間、國(guó)家與國(guó)家之間的和諧，從而有力地推進(jìn)和諧世界的建設(shè)。

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