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摘要：本文論證了科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的意義，揭示我這國科技成果知識產(chǎn)權(quán)化程度低及其原因，強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)將成果知識產(chǎn)權(quán)化作為項目立項、驗(yàn)收的評價標(biāo)準(zhǔn)、增加其在成果完成人獲得利益方面的作用，減少成果知識產(chǎn)權(quán)化申請、維持費(fèi)用。
知識產(chǎn)權(quán)是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱。就科技成果為客體的知識產(chǎn)權(quán)而言，它是專利權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、計算機(jī)軟件版權(quán)和技術(shù)秘密權(quán)的統(tǒng)稱，其實(shí)質(zhì)是法律賦予權(quán)利人對科技成果在一定期間內(nèi)（技術(shù)秘密權(quán)除外）獨(dú)占支配，禁止他人擅自利用的壟斷權(quán)利。所謂科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化，是指科研項目在立項、實(shí)施的過程中應(yīng)當(dāng)明確項目成果是否適用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對于適用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技成果，在完成的同時應(yīng)當(dāng)明確采取何種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式并給予相應(yīng)的落實(shí)；它不僅關(guān)注科技成果向知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的結(jié)果，而且關(guān)注科技成果向知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的過程。
1.科技成果知識產(chǎn)權(quán)化及其研究的意義
長期以來，無論是政府還是科技人員都十分重視科技成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化，1996年國家頒布了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》預(yù)以支持，相關(guān)的理論研究也比較多，在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，國家甚至制定了專門的法律——《中華人民共和國農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法》、并設(shè)有專門培養(yǎng)碩士研究生的農(nóng)技推廣專業(yè)。相對而言，科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化問題，尚未引起特別的重視。
科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的意義主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
1）是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的必要條件。“自主創(chuàng)新”是科技發(fā)展十六字方針的核心，在科學(xué)意義上，旨在強(qiáng)調(diào)國家有能力持續(xù)不斷地造出新的科技成果；在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展意義上，旨在強(qiáng)調(diào)這些科技成果能夠支撐經(jīng)濟(jì)社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，有助于我國綜合國力的提高并領(lǐng)先世界，這既是我國科技進(jìn)步的根本任務(wù)，也是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的本質(zhì)所在；但從法律意義上看，自主創(chuàng)新的積極作用，有賴于這些科技成果的內(nèi)容僅為我所掌控，或他人雖知曉但我有排他使用權(quán)，前者是技術(shù)秘密權(quán)的特征，后者是專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)特征。
2）是一切科技投資獲得回報的基本保障。科技研究一般分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三部分。基礎(chǔ)研究在戰(zhàn)略上屬于引領(lǐng)未來，但在科學(xué)上僅服務(wù)于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展；能直接應(yīng)用于生產(chǎn)的只能是后兩類研究的成果。包括基礎(chǔ)研究在內(nèi)的一切科技投資，獲得回報的最終源泉，都是后兩類研究成果在生產(chǎn)上壟斷應(yīng)用所產(chǎn)生的高額利潤。也正如此，受利益驅(qū)動我國每年全社會投入的R&D經(jīng)費(fèi)，后兩類研究占絕大部分，比如2004年應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)所占比重分別為20.4%和73.4%，而基礎(chǔ)研究僅占6.0%，這也是歷年來達(dá)到的最高比例。但應(yīng)該看到，科技成果的壟斷應(yīng)用須以這些成果已取得知識產(chǎn)權(quán)為基本保障。我們這方面有過深刻教訓(xùn)，萬燕VCD事件和近幾年DVD專利費(fèi)事件從正反兩個方面充分說明了，科技投資欲取到經(jīng)濟(jì)上的回報，最終成果必須知識產(chǎn)權(quán)化。
3）是提高科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的有力措施。應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的投資效益及其成果的創(chuàng)新高度，以發(fā)明專利授予量及其比例最有指標(biāo)意義。
據(jù)國家公布的科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2004年全年共取得省部級以上科技成果31720項（基礎(chǔ)理論成果2839項，應(yīng)用技術(shù)成果27363項，(基礎(chǔ)理論成果2839項，應(yīng)用技術(shù)成果27363項，軟科學(xué)成果1518項）。其中，發(fā)明專利授權(quán)量為2865項，僅占登記成果總數(shù)的9.0%，占應(yīng)用技術(shù)成果也不到10.5%。由于為這些登記成果計投入累計投入資金達(dá)11253.4億元，相當(dāng)于平均投入3.93億元才能產(chǎn)生一件發(fā)明專利。加之我國R&D經(jīng)費(fèi)歷年來94.0%以上被用于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，可見我國科技投資的效益不高，成果的知識產(chǎn)權(quán)化程度低。
2004年國家知識產(chǎn)權(quán)局全年授予的專利為190238件，國內(nèi)和國外的授予量分別為151382件和38910件，所占比例程度高的發(fā)明專利只有18241件，不到12.1%，而在國外的專利中發(fā)明件，比例高達(dá)80.0%。從全年總的發(fā)明專利授予量看，國內(nèi)也只占37.0%，國外高達(dá)63.0%。而且國內(nèi)與國外的這種差距，多年來一直如此。這些數(shù)據(jù)充分顯示了我國科技成果創(chuàng)新程度不高。
知識產(chǎn)權(quán)的取得均須具備一定的條件，不同種類的知識產(chǎn)權(quán)還存在一定的差別，比如專利均以實(shí)用性、創(chuàng)造性、新穎性為實(shí)質(zhì)要件。實(shí)用性意味著獲得專利的發(fā)明創(chuàng)造不能是一種純理論的方案，它必須能夠在實(shí)際中得到應(yīng)用，并能生產(chǎn)積極的效果，而這正是一切科學(xué)研究的最終目的；在創(chuàng)造性上發(fā)明專利比實(shí)用新型專利要求更高，須“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步”；新穎性要求申請專利的技術(shù)不能與已有技術(shù)中的內(nèi)容一模一樣，它以技術(shù)是否已經(jīng)公開為判斷標(biāo)準(zhǔn)，但又以技術(shù)完全公開為獲得專利的前提。因此，在應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項目的立項之初，將科研成果是否采用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施、采用何種知識產(chǎn)權(quán)等，作為評判是否給與立項、資助科研經(jīng)費(fèi)數(shù)額的參考標(biāo)準(zhǔn)之一，并可以通過強(qiáng)行專利檢索制度，排除內(nèi)容雷同項目的立項，避免不必要的投資浪費(fèi)；課題完成后，可直接借用成果實(shí)際采用的知識產(chǎn)權(quán)形式，作為成果創(chuàng)新高度的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一。促使科研成果的知識產(chǎn)權(quán)化，無疑有助于科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的提高。
值得注意的是，促使科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化，并對此進(jìn)行研究，不意味任何科研項目的成果，包括應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的成果，都必須有知識產(chǎn)權(quán)化的結(jié)果，其目的旨在通過促使科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的過程，提高科技投資的效益和科技成果的創(chuàng)新高度，辨別科技意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別，為科技投資獲得回報，自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用創(chuàng)造必要條件。
2．造成科技成果知識產(chǎn)權(quán)化程度低的原因
造成科技成果知識產(chǎn)權(quán)化程度低的原因有很多，人們可以從不同的角度加以分析，但根本原因還在于制度上的缺陷。
1）科技成果知識產(chǎn)權(quán)化未成為應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項目立項、驗(yàn)收、評價的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。
不將成果知識產(chǎn)權(quán)化作為科研立項的強(qiáng)制評審標(biāo)準(zhǔn)，在我國由來已久。比如，從2003年5月1日開始執(zhí)行的教育部科學(xué)技術(shù)研究項目管理辦法》及所附的《教育科學(xué)技術(shù)研究項目申請書》，就沒有將項目成果知識產(chǎn)權(quán)化列為教育部立項的評審標(biāo)準(zhǔn)，自然它也不會成為項目驗(yàn)收、評價的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。
根據(jù)教育部制定的《教育部科學(xué)技術(shù)研究項目結(jié)題（驗(yàn)收）報告》標(biāo)準(zhǔn)格式，教育部科學(xué)技術(shù)研究項目結(jié)題驗(yàn)收及評估標(biāo)準(zhǔn)主要體現(xiàn)在以下三個方面：①研究取得的成果（受資助項目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子分別是多少、專利申報和獲獎情況）；②成果轉(zhuǎn)化情況，取得的經(jīng)濟(jì)、社會效益、（附證明材料）；③該項目的人才培養(yǎng)情況。將“成果轉(zhuǎn)化取得的經(jīng)濟(jì)、社會效益”作為項目驗(yàn)收的評價標(biāo)準(zhǔn)，無疑是正確的，因?yàn)樗且磺锌茖W(xué)研究的根本目的。在教育界，“項目的人才培養(yǎng)情況”比“成果轉(zhuǎn)化情況”相對容易得分，實(shí)務(wù)中最核心的標(biāo)準(zhǔn)還是“研究取得的成果”，但其中“受資助項目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子”最為重要。這就是人們?yōu)槭裁礋嶂杂诘脑蛑弧?/p>
盡管國家科技部《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》（國科發(fā)政字[2003]94號）第四條明確規(guī)定：“申請國家科技計劃項目應(yīng)當(dāng)在項目建議書中寫明項目擬達(dá)到的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，包括通過研究開發(fā)所能獲取的知識產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)。”但從國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）《課題申請書》、很難看出成果知識產(chǎn)權(quán)化已作為立項的強(qiáng)制評審標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)樵摗墩n題申請書》中的“成果提供形式”列舉了9種：發(fā)明專利、新產(chǎn)品（或農(nóng)業(yè)新品種）、新裝置、新材料、新工藝（或新方法、新模式）、計算機(jī)軟件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、論文論著和其它，將“發(fā)明專利”與“新產(chǎn)品、新裝置、新材料、新工藝”并列在一起，是否意味著后者的創(chuàng)造性不高，不準(zhǔn)備申請專利或當(dāng)作技術(shù)秘密處理，還是無需明確知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)形式。其實(shí)質(zhì)是混淆了科學(xué)意義上的成果和法律意義上成果的區(qū)別，“成果提供形式”中的成果仍是科學(xué)意義上的概念。另外，也看不出采用不同的知識產(chǎn)權(quán)成果形式在立項、獲得經(jīng)費(fèi)等方面有何不同。更重要的是，倘若申請人在申請書中也明確了將采取某種知識產(chǎn)權(quán)化的成果形式，比如發(fā)明的形式，但科技部制定的〈國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）課題任務(wù)合同書〉，并未規(guī)定預(yù)期成果目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)時項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種責(zé)任。從法律上講，合同以約定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)為主要內(nèi)容，但缺乏違約責(zé)任作保障的合同義務(wù)是無意義的。
863計劃項目的驗(yàn)收及評價標(biāo)準(zhǔn)，從〈863計劃課題驗(yàn)收專家評議表〉可以看出：“技術(shù)指標(biāo)”和“成果水平”是核心，其中前者又以是否達(dá)到合同規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)為衡量標(biāo)準(zhǔn)，由于863計劃“課題申請書”中的“成果提供形式”混淆了科學(xué)技術(shù)意義上的成果形式和法律意義上的成果形式，因此科技成果知識產(chǎn)權(quán)也沒有成為863計劃項目結(jié)題驗(yàn)收及評價的標(biāo)準(zhǔn)。
2）在有關(guān)個人利益的制度設(shè)計上科研成果知識產(chǎn)權(quán)化幾乎沒有作用。
以現(xiàn)行的〈安徽省高等學(xué)校教授任取資格考評標(biāo)準(zhǔn)〉為例，教授資格評審的三角標(biāo)準(zhǔn)為“學(xué)歷”“科研”、“論文論著”三方面。
“科研”條款設(shè)計了8項，與科技領(lǐng)域有關(guān)的有6項，須具備其中的一項：“①獲省、部級四等獎以上的技術(shù)負(fù)責(zé)人或獲廳、局級二等獎的課題第一二完成人。②作為主要骨干參加1項以上省級科研項目，或獲科研經(jīng)費(fèi)每人年均0.5萬元以上。③完成省、部級以上重點(diǎn)攻關(guān)課題，或是工程項目的主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、設(shè)計人，并且該項目經(jīng)有關(guān)專家鑒定已產(chǎn)生較好社會經(jīng)濟(jì)效益；或科研成果經(jīng)省主管部門組織鑒定達(dá)國內(nèi)先進(jìn)水平。④在科技開發(fā)、科技推廣、科技服務(wù)方面解決了難度較大的技術(shù)問題，經(jīng)省主管部門組織鑒定認(rèn)為有較高水平，并產(chǎn)生較好的社會經(jīng)濟(jì)效益。⑤獲得1項以上國家發(fā)明專利或2項以上實(shí)用新型專利，并產(chǎn)生較好的社會經(jīng)濟(jì)效益。⑥創(chuàng)建新的學(xué)科領(lǐng)域，填補(bǔ)省內(nèi)空白。”在該6項中有1項要求成果獲獎勵，有4項要求成果取得良好的社會經(jīng)濟(jì)效益或達(dá)到國內(nèi)先進(jìn)水平或填補(bǔ)省內(nèi)空白，還有1項僅要求作為主要骨干參加了省級科研項目，是否完成或成果如何無關(guān)緊要，此為最低要求。在這6項中有1項涉及到科研成果知識產(chǎn)權(quán)化問題，但它又以“產(chǎn)生較好的社會經(jīng)濟(jì)效益”為必要條件。
“論文論著”條款設(shè)計了10項，須具備其中的一項。最基本的兩項是①在省級以上學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文6篇以上，其中在國家級重點(diǎn)期刊上發(fā)表2篇以上。代表作經(jīng)同等專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。②公開出版10萬字以上的學(xué)術(shù)專著1部，如系合著，本人撰寫不少于10萬字，且在國家級重點(diǎn)期刊上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文2篇以上，代表作經(jīng)同行專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。另外，有3項涉及到：成果獲獎可以降低論文的要求，但無關(guān)成果的知識產(chǎn)權(quán)化問題。
顯然，在安徽省教授資格評審中，獲得省級科研項目或成果獲獎，并最為重要，為不可缺少的必要條件。這就是現(xiàn)實(shí)中人們?yōu)楹畏e極申報項目或熱衷于申報獎勵、重視，忽視知識產(chǎn)權(quán)化問題的原因之一。相對而言，企業(yè)出于搶占市場考慮，其科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化程度肯定比高校、獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)高。如前文提到的2004年全國取得的31720項省部級以上科技成果中，其有發(fā)明專利授權(quán)量2865項，其中企業(yè)（含科研轉(zhuǎn)型企業(yè)）發(fā)明專利授權(quán)量最多，占49.7%（1424件）；大專院校次之，占24.4%（699件）；獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)占19.9%（570件）。如果同它們完成的科技成果總數(shù)比較，企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量所占的比例也最高，為13.8%，大專院校和獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)分別為10.2%、8.3%，但這還不包括企業(yè)有大量的實(shí)用新型專利。
3）過高的申請和維持知識產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用也是科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的一大障礙。
在科技成果為客體的知識產(chǎn)權(quán)，從取得的程序看，可以分為4類，一是由特定國家行政機(jī)關(guān)審批而取得，如發(fā)明專利權(quán)、植物新品種權(quán)，二是向特定軍事家行政機(jī)關(guān)申請登記（非審批）而取得，如實(shí)用新型專利權(quán)，集成電路布圖設(shè)計權(quán)，三是由權(quán)利人自己采取保密措施而取得并維持，如技術(shù)秘密權(quán)，四是自成果完成之日自動取得，如計算機(jī)軟件版權(quán)。在這些知識產(chǎn)權(quán)中又以發(fā)明專利權(quán)最為常態(tài)。
以發(fā)明專利權(quán)為例，有關(guān)發(fā)明專利申請的費(fèi)用共有17種，其中絕大部分由申請人承擔(dān)。根據(jù)《國家計委、財政部關(guān)于調(diào)整專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》（計價格[2000]2441號）（以下簡稱《通知》的規(guī)定，該17種費(fèi)用具體為：申請費(fèi)（900元）、文件印刷費(fèi)（（50元）、說明書附加費(fèi)（從第31頁起50元，從第301頁起100元）、權(quán)利要求附加費(fèi)（從第11項起150元）、優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)（每項80元）、審查費(fèi)（2500元）、維持費(fèi)（每年300元）、復(fù)審費(fèi)（1000元）、著錄事項變更手續(xù)費(fèi)（發(fā)明人、申請人、專利權(quán)人變更200元，專利機(jī)構(gòu)、人委托關(guān)系變更50元）、恢復(fù)權(quán)利請求費(fèi)（1000元）、無效宣告請示費(fèi)（3000元）、強(qiáng)制許可請求費(fèi)（300元）、強(qiáng)制許可使用裁決請求費(fèi)（300元）、延長費(fèi)（第一次長期請求費(fèi)300元，再次延長期請求費(fèi)2000元）、中止程序請求費(fèi)（600元）、登記印刷費(fèi)（250元）、印花費(fèi)（5元）。在這17種費(fèi)用中，任何一個申請案都不可少的有6種，高達(dá)5000元。
發(fā)明專利權(quán)取得后，繳納年費(fèi)是權(quán)利人的一項法律義務(wù)，《通知》所確定的年費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是：第1-3年900元，第4-6年1200元，第7-9年2000元，第10-12年4000元，第13-15年6000元，第16-20年8000元。
3．提高科技成果知識產(chǎn)權(quán)化程度的措施
1）應(yīng)將科技成果知識產(chǎn)權(quán)化納入應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項目立項、驗(yàn)收的強(qiáng)制評估標(biāo)準(zhǔn)。
首先，應(yīng)當(dāng)樹立科研成果有科學(xué)技術(shù)意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別意識，不能將兩者混為一談。法律意義上的成果就是已知識產(chǎn)權(quán)化的成果。因此，應(yīng)將科技成果知識產(chǎn)權(quán)化作為一項有別于科學(xué)意義上的獨(dú)立指標(biāo)，納入科研項目立項、驗(yàn)收的評審標(biāo)準(zhǔn)。
其次，應(yīng)將科技成果知識產(chǎn)權(quán)化作為一項強(qiáng)制的標(biāo)準(zhǔn)納入基礎(chǔ)研究之外的科研項目立項，驗(yàn)收的評審過程中。這意味著應(yīng)用研究或?qū)嶒?yàn)發(fā)展項目，都不能回避知識產(chǎn)權(quán)化問題。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)科技成果知識產(chǎn)權(quán)化作為一項強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，并不是說任何一個應(yīng)用研究或?qū)嶒?yàn)發(fā)展項目的成果都必須確保知識產(chǎn)權(quán)化。它旨在強(qiáng)調(diào)成果能知識產(chǎn)權(quán)化的項目要明確采用何種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式，項目成果不能知識產(chǎn)權(quán)化的，原因又是什么，另外，由于不同的知識產(chǎn)權(quán)形式對成果的創(chuàng)造性要求不同，投資者應(yīng)當(dāng)將其作為確定科研經(jīng)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)之一。
再次，應(yīng)采用法律的形式確保成為強(qiáng)制評審標(biāo)準(zhǔn)。這不僅要求項目的“申請書”、“驗(yàn)收報告”有明確的成果知識產(chǎn)權(quán)化要求，而且要將成果知識產(chǎn)權(quán)化的承諾作為項目完成人的法律義務(wù)，并在合同書或任務(wù)書中明確違反該項義務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。
最后，應(yīng)當(dāng)吸納知識產(chǎn)權(quán)法專家參與科研項目的立項、驗(yàn)收的評審工作。《科學(xué)技術(shù)評價辦法》（國科發(fā)基字[2003]308號）第18條規(guī)定：“建立健全評價專家?guī)臁Ｔu價專家?guī)鞈?yīng)包括來自研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)等單位的科學(xué)技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家等。并應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢和管理工作的需要及時更新。”本文認(rèn)為，吸納經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家參與項目的評價是非常正確的，但將法律專家排除在外不恰當(dāng)。
2）有關(guān)個人利益的制度應(yīng)當(dāng)充分肯定成果知識產(chǎn)權(quán)化的作用和地位。
大學(xué)和獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)中的教師、研究人員，限于自身的觀念、能力以及資金，他們一般不會通過創(chuàng)辦企業(yè)的方式來利用自己的研究成果，并以此獲得個人的利益。他們中的絕大多數(shù)人承擔(dān)科研項目所獲得的利益，主要表現(xiàn)以下方式：①在科研經(jīng)費(fèi)中能報銷一部分個人家庭生活支出，如電話費(fèi)。無論采取多么嚴(yán)格的會計核算措施，這都是不可避免的。②按項目管理單位內(nèi)部規(guī)定的比例提取一定的科研經(jīng)費(fèi)作為項目承擔(dān)人的獎勵。這早已是一個普遍而公開的秘密。也正如此，科技部為了制止這一現(xiàn)象，了《關(guān)于嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律規(guī)范國家科技計劃課題經(jīng)費(fèi)使用和加強(qiáng)監(jiān)管的通知》（國科發(fā)財字（2005）462號）。③科研成果獲得政府或單位獎勵。這種獎勵包括榮譽(yù)稱號和一定數(shù)額獎金兩方面的利益。④并因此產(chǎn)生一系列的間接利益。科研成果多表現(xiàn)為論文形式，表述具體科研項目成果的論文也容易發(fā)明。論文的發(fā)表又可進(jìn)一步為科研成果獲獎、申報新的科研項目創(chuàng)造良好的基礎(chǔ)。另外，論文的數(shù)量和質(zhì)量也是許多大學(xué)給付年終獎的重要標(biāo)準(zhǔn)。但論文最重要的間接利益表現(xiàn)在職稱的評定上，職稱的晉升會直接導(dǎo)致工資、津貼的提高，同時反過來又有助于新科研項目以及碩士、博士導(dǎo)師資格的獲得。相反，根據(jù)現(xiàn)行的制度科研成果知識產(chǎn)權(quán)化并不能為人們帶來明顯的直接或間接利益。總之，有必要修改現(xiàn)行的制度，發(fā)揮成果產(chǎn)權(quán)化在個人利益，比如職稱的評定、年終獎等級、科研項目的申報等方面上有切實(shí)作用。
中廣網(wǎng)北京11月6日消息（記者王偉）據(jù)中國之聲《央廣新聞》16時47分報道，今年起，青島市中小學(xué)教師職稱評審“指揮棒”將改變方向，說課評估的比重增加，論文獲獎不再成為評審依據(jù)。教師評職稱，從重科研轉(zhuǎn)為了重教學(xué)。
從本月中旬開始，2009年青島市教師職稱評審工作將正式啟動。今年，中小學(xué)教師職稱評審政策做出調(diào)整，論文在職稱評審中所占比重將降低，論文獲獎等不再作為評審依據(jù)，也不再受理申報人員提交的各種論文獲獎證書。對于參評人員提交的發(fā)表的論文、著作，也需交由相應(yīng)專業(yè)的專家評委認(rèn)真審閱、考察，將專家做出的評鑒意見作為評審依據(jù)之一。教師職稱評審將注重教師在日常教學(xué)工作中的表現(xiàn)，說課評估的評價比重將增加。凡申報晉升高、中級教師職稱的人員都需要參加由青島市教育局統(tǒng)一組織的說課評估，說課評估的意見將作為評審的重要依據(jù)。作出這一調(diào)整的最主要目的是引導(dǎo)中小學(xué)教師全心投入到課堂教學(xué)中，放到關(guān)心愛護(hù)學(xué)生身心健康、關(guān)注學(xué)生成長上，也是給教師減負(fù)。
有了這樣的調(diào)整以后，教師評職稱今后將不用再花錢花精力了，目前青島市中小學(xué)共有在職教師7萬多人，職稱評審歷來都是教師關(guān)注的熱點(diǎn)和焦點(diǎn)問題。往年，為了鼓勵教師在教學(xué)工作之余做點(diǎn)科研工作，獲獎?wù)撐囊恢笔窃u審的一個重要依據(jù)。而為了能在論文上爭取更多的職稱加分，不少教師耗費(fèi)了大量的時間與金錢，對促進(jìn)教學(xué)沒有什么意義。在中小學(xué)階段，課堂教學(xué)是一項傳統(tǒng)的技術(shù)工作，更應(yīng)該加強(qiáng)教研，而不是科研。
今年青島市職稱評審調(diào)整方向加大對班主任工作的傾斜力度，優(yōu)先推薦長期擔(dān)任班主任工作并取得突出成績的教師晉升職稱，從而鼓勵教師積極承擔(dān)班主任工作任務(wù)。
[關(guān)鍵詞]高校 師資隊伍 構(gòu)建 管理
[作者簡介]彭華（1978- ），女，河南南陽人，黃河科技學(xué)院教務(wù)處，講師，碩士，研究方向?yàn)楦叩冉逃芾怼＃ê幽?鄭州 450000）
[基金項目]本文系教育部2011年人文社會科學(xué)研究項目“基于WSR方法論的本科應(yīng)用型創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式研究”（項目編號：11YJC880051）和2012年度河南省教育廳人文社會科學(xué)研究項目“河南地方高校人才培養(yǎng)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究”（項目批準(zhǔn)號：2012-GH-180）的階段性研究成果。
[中圖分類號]G645 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1004-3985（2013）20-0058-02
綜合國力很大程度上依靠的是科學(xué)技術(shù)水平的進(jìn)步和國家素質(zhì)的提升，高校的任務(wù)不僅僅局限于傳授知識，還肩負(fù)著培養(yǎng)高科技人才、提升全民族素質(zhì)的重任。而高校主要的教育責(zé)任是由教師來承擔(dān)的，所以高校的師資隊伍構(gòu)建關(guān)系著整體的教育質(zhì)量和學(xué)校的長遠(yuǎn)發(fā)展，因此，提高高校的師資隊伍水平，有利于高校在激烈的競爭中立于不敗之地。我國教育近些年來經(jīng)過不斷的改革，高校的師資力量有了明顯的提高，但是在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的今天，知識經(jīng)濟(jì)理念不斷深入人心，科技快速發(fā)展，高校的改革需要向著更深層次推進(jìn)。不可否認(rèn)，我國高校在不斷改革和發(fā)展過程中，其師資隊伍建設(shè)出現(xiàn)了許多問題，目前我們需要對這些問題進(jìn)行分析和改進(jìn)，以期促進(jìn)高校的改革與發(fā)展。
一、我國高校在師資隊伍構(gòu)建與管理過程中所出現(xiàn)的問題
1.師資隊伍的素質(zhì)不平均，高校教師的職稱結(jié)構(gòu)存在弊端。目前，我國很多高校的教師存在知識體系陳舊、課堂缺乏活躍氣氛、教師的創(chuàng)新能力不足等現(xiàn)象。教師的素質(zhì)也參差不齊，其整體素質(zhì)都有待于提高。高校當(dāng)中的支撐結(jié)構(gòu)也存在很大的問題，在正常情況之下，高校師資隊伍中教授、副教授、講師和助教的構(gòu)成比例要按照1∶2∶4∶3來構(gòu)建，但是目前很多高校師資隊伍的構(gòu)建出現(xiàn)過分追求高職稱人才的現(xiàn)象，高級職稱的職務(wù)人員比例偏高，中間師資力量薄弱，這樣對高校的學(xué)科發(fā)展產(chǎn)生了不利影響。
2.高校教師的來源結(jié)構(gòu)需要進(jìn)一步完善，師資的年齡結(jié)構(gòu)需要調(diào)整。現(xiàn)階段，我國高校的師資隊伍來源中存在教師子女頂替進(jìn)入高校執(zhí)教的現(xiàn)象，教師之間缺乏競爭，在高校當(dāng)中還存在畢業(yè)生留校擔(dān)任教師的現(xiàn)象，這就加大了師資競爭的不公平性，不利于高校學(xué)術(shù)思想的構(gòu)建和教育質(zhì)量的進(jìn)步。在高校教師中，高級職稱者越來越多地出現(xiàn)了老齡化的現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計，我國高校教授中年齡在55歲以上的占到了55%，年齡在45～55歲之間的占10%，而年齡在45歲以下的僅僅占到20%。照這種趨勢發(fā)展下去的話，未來的五年時間內(nèi)，近70%的教授和科研人員要退出高校師資隊伍，高校急需年輕的教師進(jìn)行補(bǔ)充。所以高校要注重青年教師的培養(yǎng)，使之盡快地成長來充實(shí)高校教師隊伍。
3.高校的學(xué)歷結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重問題，年輕教師流失現(xiàn)象嚴(yán)重。在高校的教師隊伍當(dāng)中，研究生以上學(xué)歷的人員比例依然偏低，高校急需高學(xué)歷的人員來擔(dān)任高校教師，只有這樣才能夠迅速提高高校的教育質(zhì)量，提高辦學(xué)層次。年輕教師是高校發(fā)展的動力，也是高校師資隊伍的主力，但是現(xiàn)在許多高校出現(xiàn)了嚴(yán)重的人才流失現(xiàn)象，高校年輕教師時常在外兼職、出國不歸、改變行業(yè)等。許多任職于高校內(nèi)的高學(xué)歷年輕教師也有了轉(zhuǎn)行的意圖，這些都造成了我國高校年輕教師嚴(yán)重流失，各高校應(yīng)當(dāng)提高重視程度。
4.高校教師隊伍中出現(xiàn)了嚴(yán)重的斷層現(xiàn)象，教師培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)不足。在我國的高校教師隊伍當(dāng)中，年齡在50歲以下的學(xué)科帶頭人少之又少，多半都是50歲以上的，這樣發(fā)展下去，學(xué)科帶頭人會出現(xiàn)斷層現(xiàn)象，將會嚴(yán)重影響高校學(xué)科的發(fā)展。另外，高校對于教師的培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)投入不足，從我國高校目前的現(xiàn)狀來看，師資培訓(xùn)進(jìn)修經(jīng)費(fèi)緊張，且教師的教學(xué)任務(wù)負(fù)擔(dān)重，正常培訓(xùn)進(jìn)修的時間不斷被縮減等，造成了目前教師知識面狹窄、學(xué)科結(jié)構(gòu)單一、知識老化，嚴(yán)重影響了學(xué)校教學(xué)和科研的質(zhì)量。
5.教師職稱評定制度存在弊端，考核機(jī)制不完善。多年以來，我國高校在教師職稱評定過程當(dāng)中的研究成果多由教師所的數(shù)量和質(zhì)量決定，忽視了要把理論成果轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，而且職稱的評定是終身制的，導(dǎo)致高校的教師只注重學(xué)術(shù)論文的發(fā)表，不注重科研的實(shí)際需要，有些教師的視野比較狹窄，把培訓(xùn)的機(jī)會當(dāng)成自己的負(fù)擔(dān)。這些都直接導(dǎo)致教師教育質(zhì)量得不到提高，教師的知識構(gòu)成達(dá)不到高校教學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)。
6.高校教師的配備不合理，工資報酬偏低。在我國，非教學(xué)人員在高校當(dāng)中占有相當(dāng)大的比例。目前，我國高校教師的工資水平較之其他社會腦力勞動者沒有優(yōu)勢。改革開放以后，我國高校教師的工資水平并沒有與經(jīng)濟(jì)增長相適應(yīng)，高校教師的物質(zhì)生活水平與其他行業(yè)相比也處于劣勢，這就直接導(dǎo)致許多青年教師在擇業(yè)時選擇其他行業(yè)，而忽視高校教師的行業(yè)。
二、解決高校師資隊伍構(gòu)建與管理問題的途徑
1.根據(jù)師資隊伍的實(shí)際情況，制訂切實(shí)可行的師資培養(yǎng)方案。（1）建設(shè)各學(xué)科的學(xué)術(shù)團(tuán)隊。當(dāng)代高校的各個學(xué)科之間都能夠相互聯(lián)系、相互滲透，新的學(xué)科也在不斷地產(chǎn)生，高校應(yīng)當(dāng)打破傳統(tǒng)的管理和組織模式，建立各學(xué)科專業(yè)化的學(xué)術(shù)團(tuán)隊，通過理論創(chuàng)新，創(chuàng)造出全新的學(xué)術(shù)成果，在學(xué)科學(xué)術(shù)團(tuán)隊的內(nèi)部應(yīng)當(dāng)采用相互合作與競爭的機(jī)制，以學(xué)科帶頭人為中心，積極開展學(xué)術(shù)交流活動，在學(xué)術(shù)團(tuán)隊的內(nèi)部要形成完善的激勵機(jī)制，鼓勵高校的教師積極進(jìn)行學(xué)術(shù)研究。高校對于薄弱學(xué)科，尤其是學(xué)科帶頭人出現(xiàn)斷層的“瀕危”學(xué)科，更加應(yīng)該予以政策上的傾斜。一是選拔和培養(yǎng)有前途的中青年教師，給予特別關(guān)注和支持；二是對科研設(shè)施和條件進(jìn)行升級換代，進(jìn)行必要的財政支持，使年輕教師可以迅速健康地成長，把人才斷層的現(xiàn)象消滅在萌芽狀態(tài)。（2）拓寬師資隊伍來源渠道，提高師資隊伍來源的素質(zhì)。在招攬高學(xué)歷人才方面，高校應(yīng)當(dāng)抓重點(diǎn)、有步驟地進(jìn)行，校、院兩級必須制定出接納優(yōu)秀畢業(yè)生的優(yōu)惠政策，比如實(shí)際的科研經(jīng)費(fèi)問題、住房問題、安家費(fèi)、配偶工作及其子女升學(xué)和工作條件等實(shí)際問題，高校應(yīng)該創(chuàng)造出一個適宜招納人才的工作和生活環(huán)境，這樣才可以找到更多的優(yōu)秀人才來充實(shí)高校的師資隊伍，對于高校內(nèi)部的教師要進(jìn)行合理的師資資源配置，實(shí)現(xiàn)教師的優(yōu)化組合。高校也可以適當(dāng)?shù)赝庹{(diào)一部分教師來對本校的師資團(tuán)隊進(jìn)行合理補(bǔ)充，但是高校要嚴(yán)格控制外調(diào)教師的比例，在保證教學(xué)質(zhì)量的基礎(chǔ)之上，旨在提升高校師資隊伍整體的水平。同時，還可以從企業(yè)以及社會當(dāng)中引進(jìn)一些基礎(chǔ)扎實(shí)、有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人員進(jìn)入高校的師資隊伍當(dāng)中，這樣既可以彌補(bǔ)高校實(shí)踐型教師數(shù)量的不足，還可以加強(qiáng)高校與社會之間的聯(lián)系，更有利于高校的學(xué)科建設(shè)。（3）提升師資隊伍的自身素質(zhì)。學(xué)院應(yīng)該調(diào)動教師的積極性，選拔和培養(yǎng)中青年教師，并鼓勵他們在職攻讀碩士和博士，提高自身的業(yè)務(wù)水平和個人修養(yǎng)，高校應(yīng)當(dāng)定期對高校教師進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，使他們能夠適應(yīng)時代的發(fā)展，了解本學(xué)科最新的學(xué)術(shù)成果，從而能夠與時俱進(jìn)。高校可以定期舉辦一些類似于學(xué)科專業(yè)知識競賽的活動，以賽代練，這樣既可以促進(jìn)高校教師不斷加深自身的學(xué)科專業(yè)知識，又可以活躍高校的學(xué)術(shù)氣氛。高校還可以組織教師觀摩一些專業(yè)課程的講座，或是一些特級教師教學(xué)的錄像，通過觀摩可以使高校教師不斷改進(jìn)自身的教育方式，提升自己的教學(xué)能力，從而提升師資隊伍的整體素質(zhì)水平。
2.引進(jìn)教師競爭上崗機(jī)制，優(yōu)化師資隊伍的配置。首先，應(yīng)該注重青年教師隊伍的建設(shè)和培養(yǎng)，對“入校”門檻進(jìn)行高設(shè)置，保證后備教師的來源層次和學(xué)術(shù)水平，做到后備充裕。在改革開放的初期，我國高校面臨著人才培養(yǎng)斷層、師資隊伍建設(shè)無從談起的問題，高校引進(jìn)了一大批本科生充實(shí)高校師資隊伍，暫時解決了教師不足的問題。可是伴隨著高等教育的發(fā)展和普及，高校師資隊伍已經(jīng)不能夠適應(yīng)當(dāng)前教育發(fā)展的走向，不能適應(yīng)當(dāng)前教育改革的趨勢，給高校的師資隊伍建設(shè)也提出了嚴(yán)峻的考驗(yàn)。為此，我國教育部開始嚴(yán)把高校教師進(jìn)校關(guān)，將其高標(biāo)準(zhǔn)放在了進(jìn)校時的學(xué)歷和學(xué)位上，使高校教師在進(jìn)校前就完成了高學(xué)歷高學(xué)位的教育。其次，應(yīng)當(dāng)建立完善的考核與監(jiān)督機(jī)制，制訂明確的教師培養(yǎng)計劃與方案，旨在增強(qiáng)青年教師的職業(yè)道德、理念品質(zhì)和對事業(yè)的責(zé)任心。擺正他們的工作態(tài)度，樹立正確的人生觀、世界觀與價值觀。高校還應(yīng)當(dāng)建立健全自身監(jiān)督管理機(jī)制，對學(xué)校教師進(jìn)行檢查、監(jiān)督與評價，做好高校教師職業(yè)道德、職業(yè)理想、職業(yè)理念的評價工作。
3.完善教師職稱評定制度。高校教師的職稱評定要拋棄以往的陳規(guī)陋習(xí)，應(yīng)該形成公開公平、自由競爭、學(xué)術(shù)第一、教學(xué)相輔的合理評價體系，切實(shí)做到以學(xué)術(shù)水平為職稱評定的標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)調(diào)動和激發(fā)教師們的學(xué)術(shù)科研興趣，使教學(xué)、科研和能力相輔相成，促進(jìn)教師自我科研和自我學(xué)術(shù)水平的提升。高校應(yīng)當(dāng)根據(jù)學(xué)科的不同特點(diǎn)，設(shè)立不同的職稱評定條件，不要把所有學(xué)科的職稱評定一概而論，在職稱評定的過程當(dāng)中，要充分體現(xiàn)以人為本的原則，公開職稱評定的過程，完善我國的職稱評定機(jī)制。應(yīng)當(dāng)由專門的評審專家去負(fù)責(zé)職稱評定的監(jiān)督與執(zhí)行工作，對職稱評定過程中所出現(xiàn)的問題進(jìn)行指正，以防有些人進(jìn)行暗箱操作。要進(jìn)一步規(guī)范職稱論文的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，不但要看到論文所發(fā)刊物的級別，還要綜合評價學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量，看其是否具有實(shí)用性。在對論文質(zhì)量進(jìn)行鑒定的時候應(yīng)當(dāng)采取一個完善、規(guī)范的鑒定標(biāo)準(zhǔn)，使得高校教師的職稱評定更加系統(tǒng)化。高校還應(yīng)當(dāng)努力加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠信建設(shè)，對于所出現(xiàn)的學(xué)術(shù)腐敗、學(xué)術(shù)造假問題應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅處理，努力構(gòu)建一個誠信公平的職稱評定平臺。另外，在學(xué)術(shù)評定的過程當(dāng)中要盡可能地減少行政的干預(yù)，只有這樣才能夠真正地實(shí)現(xiàn)職稱評定的公平與民主。國家還應(yīng)當(dāng)多興辦一些學(xué)術(shù)性的刊物，這樣才能夠給高校教師發(fā)表學(xué)術(shù)性論文更大的選擇余地，也能促進(jìn)刊物之間進(jìn)行市場競爭，不好的刊物就會被市場所淘汰，這樣也有利于減少學(xué)術(shù)造假與學(xué)術(shù)腐敗的問題。
4.加強(qiáng)教師培訓(xùn)，全面提升師資隊伍水平。教師進(jìn)修和提高是教師應(yīng)盡的義務(wù)，也是師資隊伍水平提高的必要途徑，當(dāng)今世界處于知識經(jīng)濟(jì)快速變革的年代，知識更新?lián)Q代時間短、周期快，高校對教師的進(jìn)修培訓(xùn)應(yīng)該經(jīng)常化和制度化。國外教師專業(yè)化發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)對我國教師隊伍的建設(shè)有著很大的借鑒意義。在高校教師培訓(xùn)的過程當(dāng)中，不僅包括專業(yè)知識方面的培訓(xùn)，而且還要有道德方面的培訓(xùn)，要不斷提升高校教師的師德和形象，為高校學(xué)生樹立一個良好的示范。高校教師的師德主要包括教師的思想觀念、道德品質(zhì)、職業(yè)精神等方面的內(nèi)容，合格的高校教師應(yīng)當(dāng)具有科學(xué)的人生觀、世界觀與價值觀，并且具有無私奉獻(xiàn)的敬業(yè)精神。高校應(yīng)當(dāng)定期對高校教師進(jìn)行師德方面的教育和培訓(xùn)，努力促進(jìn)他們?nèi)嫣嵘陨淼乃刭|(zhì)。另外，高校應(yīng)當(dāng)制訂系統(tǒng)完善的教師師德培養(yǎng)方案，要把教師的師德培訓(xùn)作為高校教師日常培訓(xùn)的一部分，對于新上崗的高校教師要把對他們的師德教育作為培訓(xùn)重點(diǎn)。要樹立明確的獎懲機(jī)制，對師德優(yōu)秀的高校教師應(yīng)當(dāng)予以相應(yīng)的獎勵，以增強(qiáng)其榮譽(yù)感。高校的師德評選應(yīng)當(dāng)與教師的職稱、晉升以及高校其他榮譽(yù)的評選掛鉤。高校也可以建立相應(yīng)的監(jiān)督管理機(jī)制，對于高校教師的師德進(jìn)行監(jiān)督，定期讓大學(xué)生對高校教師進(jìn)行師德方面的評價，督促高校教師要嚴(yán)于律己，不斷完善自己的道德素質(zhì)，從而全面提升高校師資隊伍的水平。
目前，我國高校師資隊伍建設(shè)與管理中還存在很多的問題與不足，這是高等教育改革進(jìn)程中不可避免的環(huán)節(jié)。關(guān)鍵在于我們要直面問題，找出原因所在，并進(jìn)行有效的化解，高等教育的改革才可以順利地進(jìn)行。因此，構(gòu)建一支高素質(zhì)的高校師資隊伍不單單是教師的個人問題，更多的是師資管理的問題，所以師資隊伍建設(shè)的問題應(yīng)該引起高校有關(guān)部門的高度重視。
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