時間：2023-05-24 18:03:39
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【關(guān)鍵詞】PMC承包商 大型石化項(xiàng)目 合同管理
一、 明確PMC承包商與參與方之間的合同關(guān)系
在大型石化建設(shè)項(xiàng)目中，PMC承包商負(fù)責(zé)代表業(yè)主進(jìn)行整個項(xiàng)目建設(shè)過程的管理。PMC受業(yè)主委托，從項(xiàng)目策劃、定義，設(shè)計到竣工投產(chǎn)全過程為業(yè)主提供項(xiàng)目管理承包服務(wù)，業(yè)主僅需保留很小部分的基建管理力量對一些關(guān)鍵問題進(jìn)行決策，而絕大部分的項(xiàng)目管理工作都由項(xiàng)目管理承包商來承擔(dān)。PMC承包商與項(xiàng)目各參與方合同關(guān)系見下圖：
PMC承包商與項(xiàng)目參與方關(guān)系圖
從上圖可知，PMC承包商所負(fù)責(zé)的合同層次多，合同關(guān)系復(fù)雜，不僅要管理與業(yè)主簽訂的總承包合同而且要管理同EPC承包商合同、設(shè)備供應(yīng)商等簽訂各種設(shè)計、施工、采購合同，PMC承包商通過與各方簽訂的合同，依據(jù)合同有效地完成項(xiàng)目前期階段的準(zhǔn)備工作，協(xié)助業(yè)主獲得項(xiàng)目融資，對技術(shù)來源方進(jìn)行管理，對參與眾多承包商和供應(yīng)商進(jìn)行管理，確保一致性和互動性，力求項(xiàng)目在整個生命周期內(nèi)總成本最低。
二、 建立高效率合同管理組織機(jī)構(gòu)
PMC承包商的合同管理涉及從項(xiàng)目最初投標(biāo)報價到建成后試運(yùn)行，直至業(yè)主接收全過程合同關(guān)閉的各個發(fā)展階段中所有的管理活動。為了有效的管理大型復(fù)雜的項(xiàng)目，在項(xiàng)目管理初期，PMC承包商為業(yè)主一起協(xié)調(diào)溝通，建立完善合適的合同管理組織機(jī)構(gòu)，見下圖，PMC承包商將通過下面合同組織機(jī)構(gòu)圖展開對項(xiàng)目合同的管理，即項(xiàng)目執(zhí)行組織機(jī)構(gòu)、中心合同組，項(xiàng)目總經(jīng)理、合同部經(jīng)理、項(xiàng)目現(xiàn)場經(jīng)理、和EPC裝置合同經(jīng)理。
在項(xiàng)目實(shí)施階段，各裝置EPC合同經(jīng)理每天都要向自己所在的項(xiàng)目合同部經(jīng)理進(jìn)行報告，合同部經(jīng)理同時向項(xiàng)目核心管理中心合同組報告。項(xiàng)目核心中心合同組全權(quán)負(fù)責(zé)監(jiān)督個EPC項(xiàng)目合同動態(tài)，保持整個項(xiàng)目合同程序和策略，管理項(xiàng)目人員。對于每一個單獨(dú)的項(xiàng)目，日常的合同管理工作由駐地的項(xiàng)目現(xiàn)場合同經(jīng)理管理負(fù)責(zé)，他們向項(xiàng)目現(xiàn)場經(jīng)理報告合同執(zhí)行情況。
三、 堅持以合同管理為中心項(xiàng)目管理理念
PMC總承包商為保證項(xiàng)目做到高起點(diǎn)策劃、高質(zhì)量建設(shè)、高效能管理，堅持以合同管理為中心如下圖所示，保證投資項(xiàng)目安全、質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
從上圖可知，PMC總承包商的合同管理工作是項(xiàng)目業(yè)主、采購、設(shè)計、施工、項(xiàng)目控制、項(xiàng)目管理、法律、等工作的重要界面。另合同管理從HSE、質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用和風(fēng)險管理入手，到整個設(shè)計、采購、施工和試運(yùn)轉(zhuǎn)全過程的管理之中提供管理依據(jù)。下面從項(xiàng)目前期與執(zhí)行過程的合同管理為例。
第一是做好項(xiàng)目前期的合同管理
項(xiàng)目前期準(zhǔn)備充分，合同管理達(dá)到精細(xì)標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)閷?xiàng)目總承包商來說這個階段至關(guān)重要，在項(xiàng)目總承包合同簽訂前，總承包商做好大環(huán)境的充分調(diào)研和外部協(xié)調(diào)工作，在此基礎(chǔ)上按業(yè)主要求投標(biāo)報價，中標(biāo)后簽訂明確、責(zé)任清晰、范圍準(zhǔn)確、嚴(yán)密完整的合同條款和技術(shù)規(guī)范書，這是PMC總承包商順利完成項(xiàng)目的基礎(chǔ)的關(guān)鍵步驟。在合同總承包書中，合同的各種約定都要集中予以體現(xiàn)，合同不僅需在技術(shù)規(guī)范書、最低性能要求中將業(yè)主對擬建項(xiàng)目的設(shè)計思路與功能要求、最低性能指標(biāo)等要求明確表示出來，還需要有一個條款系統(tǒng)、完整的商務(wù)合同，將PMC總承包的范圍、項(xiàng)目的工期與質(zhì)量和安全健康環(huán)境目標(biāo)以及相應(yīng)的考核獎罰辦法、合同價與調(diào)整辦法、款額支付辦法等商務(wù)條款約定好。
第二是做好項(xiàng)目執(zhí)行過程中的合同管理
項(xiàng)目執(zhí)行過程，即是合同履行的過程，因此在項(xiàng)目實(shí)施中，項(xiàng)目管理組嚴(yán)格執(zhí)照合同中規(guī)定的工作范圍和標(biāo)準(zhǔn)履行合同，從細(xì)節(jié)上、高度上和技巧上進(jìn)行合同管理。要求大家在執(zhí)行合同中，進(jìn)一步學(xué)習(xí)合同條款和合同文件的內(nèi)涵、避免違約，并充分利用合同中有利條款，規(guī)避風(fēng)險，預(yù)防合同糾紛，并及時收集有關(guān)索賠和反索賠資料、診所，使整個項(xiàng)目在執(zhí)行中能處于有利地位。另在項(xiàng)目執(zhí)行中及時進(jìn)行日、周、月、季度的合同報表，及時發(fā)現(xiàn)問題，及時處理合同進(jìn)行中出現(xiàn)的有關(guān)安全、質(zhì)量、工期、費(fèi)用糾紛問題，引導(dǎo)項(xiàng)目管理人員站在合同的角度上進(jìn)行考慮，仔細(xì)研究合同條款與條款之間的內(nèi)在聯(lián)系，不僅從細(xì)節(jié)上對提出的問題給予關(guān)注，從高度上統(tǒng)一全局，指導(dǎo)大家以合同管理為中心處理問題。
四、 重視協(xié)調(diào)管理，堅持協(xié)作與共贏理念
大型石化項(xiàng)目具有長期性和復(fù)雜性決定了項(xiàng)目的整個生命周期內(nèi)，PMC承包商必須根據(jù)各個階段的工作特點(diǎn)，利用合同處理好與其它各參與方的關(guān)系，唯有把參與方充分協(xié)調(diào)，有機(jī)配合，才能把業(yè)主委托的項(xiàng)目管理好，為此，項(xiàng)目管理組把協(xié)作與共贏理念融入到項(xiàng)目合同管理中，明確表示合同各方不僅是經(jīng)濟(jì)合同的認(rèn)同，而且達(dá)成文化上認(rèn)同，與各合作方建立真摯的伙伴關(guān)系，達(dá)到各方共贏目的。因此在合同管理中，有效地進(jìn)行協(xié)調(diào)管理，時刻注重協(xié)調(diào)管理，堅持以合同文件為準(zhǔn)繩，尋找雙方共同點(diǎn)和利益區(qū)，簡單的說，以求同，協(xié)調(diào)矛盾，解決問題為原則，使得各自的利益或意愿按照合同文件要求得以保障。在協(xié)調(diào)矛盾解決合同糾紛過程中，項(xiàng)目合同管理組主要采用以下三種方式。
【關(guān)鍵詞】工程承包;合同管理
主要由于以下幾方面原因造成的:
1.現(xiàn)代承包工程的特點(diǎn)是工程量大、投資多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、技術(shù)和質(zhì)量要求高、工期長、工程本身和工程的環(huán)境有許多不確定性,它們在工程實(shí)施中會有很大變化。
2.承包合同在工程開始前簽訂,是基于對未來情況預(yù)測的基礎(chǔ)上,因此合同不可能對所有的問題作出預(yù)見和規(guī)定,對所有的工程作出準(zhǔn)確的說明。
3.業(yè)主要求的變化導(dǎo)致大量的工程變更,如建筑功能、形式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施方式和過程、工程量、工程質(zhì)量的變化;業(yè)主管理的疏忽,未履行或未正確履行他的合同責(zé)任。而合同工期和價格是以業(yè)主招標(biāo)文件確定的要求為依據(jù),同時以業(yè)主不干擾承包商實(shí)施過程,業(yè)主圓滿履行他的合同責(zé)任為前提。
4.工程參加單位多,各方面技術(shù)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系錯綜復(fù)雜,互相聯(lián)系又互相影響。各方面技術(shù)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任的界面往往很難明確分清。在實(shí)際工作中,管理上的失誤是不可能避免的。但一方失誤不僅會造成自己的損失,而且會殃及其它合作者,影響整個工程的實(shí)施。
5.合同雙方對合同理解的差異造成工程實(shí)施中行為的失調(diào),造成工程管理失誤。由于合同文件十分復(fù)雜、數(shù)量多、分析困難,再加上雙方的立場、角度不同,會造成對合同權(quán)利和義務(wù)的范圍、界限的規(guī)定理解不一致,造成合同爭執(zhí)。
上述這些原因在任何工程承包合同的實(shí)施過程中都不可避免,所以索賠也不可避免。但是如果索賠意識薄弱,不認(rèn)真進(jìn)行市場和環(huán)境調(diào)研,盲目招投標(biāo),草率簽訂合同,施工過程中不注意搜集證據(jù),將會給合同和索賠管理帶來更大的困難。實(shí)踐證明,承包商要提高承包工程的經(jīng)濟(jì)效益和管理水平,必須提高合同和索賠管理水平,為此,必須做好以下幾方面的工作:
1.增強(qiáng)合同和索賠意識,合同意識是市場經(jīng)濟(jì)意識、法律意識和工程管理意識的綜合體現(xiàn),由于我國長期受計劃經(jīng)濟(jì)的影響,相當(dāng)一部分的企業(yè)對合同和索賠還很陌生,所以對施工企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)合同和索賠管理的培訓(xùn)和教育,從而培養(yǎng)高素質(zhì)的工程合同和索賠的管理人才。
2.建立合同管理組織,使合同管理專業(yè)化,由于合同管理和索賠涉及經(jīng)營、估價(預(yù)算)、法律、工程管理和公關(guān)等,合同管理將融于投標(biāo)報價和施工項(xiàng)目管理的全過程。
3.重視招投標(biāo)階段合同管理
(1)投標(biāo)前承包商應(yīng)認(rèn)真做好市場調(diào)查、綜合考慮工程特點(diǎn)、自己的實(shí)力、業(yè)主的狀況、承包市場的狀況和競爭者的狀況等,選擇自己的投標(biāo)方向。
(2)積極地爭取自己的正當(dāng)權(quán)益
合同法和其它經(jīng)濟(jì)法規(guī)賦予合同雙方以平等的法律地位和權(quán)力,但在實(shí)際經(jīng)濟(jì)合同中,這個地位和權(quán)力還要靠承包商自己爭取,爭取主動,如有可能,應(yīng)爭取合同文本的擬稿權(quán),盡可能使用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本。
(3)重視合同的法律性質(zhì)
在合同文件中一般只有確定性、肯定性語言方有法律約束力,而商討性、意向性用語很難具有約束力,不能有僥幸心理。
(4)重視合同的審查和風(fēng)險分析
在合同簽訂前,承包商應(yīng)認(rèn)真地、全面地進(jìn)行審查和風(fēng)險分析,弄清楚自己的權(quán)益和責(zé)任,完不成合同責(zé)任的法律后果。
4.精心落實(shí)工程施工中的合同管理
(1)建立合同實(shí)施的保證體系,以保證合同有秩序地進(jìn)行,使工程項(xiàng)目的全部合同事件處于控制中,保證合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。]
(2)監(jiān)督承包商和分包商按合同施工,并做好各份合同的協(xié)調(diào)和管理工作。承包商應(yīng)以積極合作的態(tài)度完成自己的合同責(zé)任,努力做好自我監(jiān)督。同時也應(yīng)督促和協(xié)助業(yè)主完成他們的合同責(zé)任,以保證工程順利進(jìn)行。
(3)對合同實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤,收集合同實(shí)施的信息,收集各種工程資料,并作出相應(yīng)的信息處理;將合同實(shí)施情況與合同分析資料進(jìn)行對比分析,找出其中的偏離,對合同履行情況作出診斷,向項(xiàng)目經(jīng)理提出合同實(shí)施面的意見、建議甚至警告。
5.切實(shí)搞好日常的索賠和反索賠
索賠管理不僅是工程項(xiàng)目管理的一部分,而且是承包商經(jīng)營管理的一部分,如何看待和對待索賠,實(shí)際上是個經(jīng)營戰(zhàn)略問題,是承包商對利益和關(guān)系、利益和信譽(yù)的權(quán)衡。這里要防止兩種傾向。
⑴只將關(guān)系、義氣和情誼,忽視索賠,致使損失得不到應(yīng)有補(bǔ)償,正當(dāng)?shù)臋?quán)益受到侵害。對一些重大的索賠,這會影響企業(yè)的正常的生產(chǎn)經(jīng)營,甚至危及企業(yè)的生存;
⑵在索賠中,管理人員只注重索賠,而不顧合同雙方的關(guān)系、承包商的信譽(yù)和長遠(yuǎn)利益。
在工程實(shí)施中,合同管理人員(承包商)主要的索賠(反索賠)任務(wù),負(fù)責(zé)處理日常的索賠(反索賠事務(wù)),應(yīng)重點(diǎn)做好索賠證據(jù)的收集工作。反索賠的原則是:以事實(shí)為依據(jù),以法律(合同)為準(zhǔn)繩,實(shí)事求是地認(rèn)可合理的索賠要求,反駁拒絕不合理的索賠要求,按經(jīng)濟(jì)合同法的原則公平合理地解決索賠問題。證據(jù)關(guān)系到索賠的成敗,所以在工程施工過程中,注意搜集真實(shí)、具有法律效應(yīng)的有效證據(jù)。常見索賠證據(jù)有:
①招標(biāo)文件、合同文件及附件,其他的各種簽約(備忘錄、修正案等),業(yè)主認(rèn)可的工程實(shí)施計劃,各種工程圖紙(包括圖紙修改指令),技術(shù)規(guī)范等。
②來往信件,如業(yè)主的變更指令,各種認(rèn)可信、通知、對承包商問題的答復(fù)信等。這里要注意,商討性和意向性的信件通常不能作為變更指令和合同變更。
③各種會談紀(jì)要。在標(biāo)前會議上或在決標(biāo)前的澄前會議上,業(yè)主對承包商問題的書面答復(fù),或雙方簽署的會議紀(jì)要;在合同實(shí)施過程中,業(yè)主、工程師和承包商定期會商,以研究實(shí)際情況,作出決議或決定。它們可作為合同的補(bǔ)充。但會談紀(jì)要須各方簽字才有法律效力。
④施工進(jìn)度計劃和實(shí)際施工進(jìn)度記錄。包括總進(jìn)度計劃,開工后業(yè)主工程師批準(zhǔn)的詳細(xì)的進(jìn)度計劃,每月進(jìn)度修改計劃,實(shí)際施工進(jìn)度記錄,月進(jìn)度報表等。它們是工程變更索賠的證據(jù)。
【關(guān)鍵詞】承包商 常規(guī)島 核電施工 安裝 合同變更
某核電工程是國家“十一五”規(guī)劃重點(diǎn)能源建設(shè)項(xiàng)目，采用我國自主品牌的壓水堆核電技術(shù)（CPR1000）及其改進(jìn)型技術(shù)，關(guān)鍵設(shè)備國產(chǎn)化率超過85%，將連續(xù)建設(shè)6臺百萬千瓦及核電機(jī)組。作為我國核電規(guī)模化、系列化、標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的標(biāo)志工程，受國內(nèi)設(shè)備制造、設(shè)計水平不高等因素的制約，安裝工程的上游條件經(jīng)常出現(xiàn)設(shè)計與現(xiàn)場位置不符、甲供設(shè)備或材料供貨滯后、到貨存在缺陷等問題，從而引起工期的延誤或額外的資源消耗；在施工過程中，外部環(huán)境的變化、施工邏輯不對應(yīng)，同樣會造成各種修改、返工或者改進(jìn)性的工作。因此，作為核電施工承包商，做好合同變更的工作，對項(xiàng)目的經(jīng)營有重要的意義。以下就該核電的3、4#常規(guī)島的安裝施工所產(chǎn)生的合同變更管理過程，淺談核電安裝承包商的合同變更的特點(diǎn)、程序以及方法。
一、核電安裝施工變更的特點(diǎn)
核電安裝施工與一般工業(yè)安裝施工相比各有異同。共同之處在于二者均需要消耗資源、運(yùn)用技術(shù)、管理方法來完成施工合同的標(biāo)的物；不同之處在于核工業(yè)安裝的規(guī)模之大、工期長、專業(yè)分工之精細(xì)、行業(yè)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的精嚴(yán)、基于公共安全的需求等等。對承包商來說，核電安裝施工變更的特點(diǎn)具體如下：
（一）變更索賠工作量大
根據(jù)該核電3、4#常規(guī)島安裝過程中業(yè)主發(fā)出的現(xiàn)場指令及各種變更文件，自10年開工至15年12月底，統(tǒng)計得出如下數(shù)據(jù)：
變更數(shù)量6200份之巨，涉及合同價款調(diào)整的文件亦接近5000份，即平均每收到5份變更文件就有4份需要提出合同價款變更。
（二）涉及專業(yè)及上游因素眾多，相互交叉影響
與常規(guī)火電廠安裝類似，核電常規(guī)島安裝牽涉機(jī)務(wù)、電氣、儀表自動化、管道、通風(fēng)空調(diào)、油漆防腐、保溫等眾多專業(yè)，且施工工序繁雜，設(shè)備、管道、電纜位置沖突而避讓修改、拆除后重新安裝等例子不勝枚舉；同時施工現(xiàn)場受上游的核島土建、核島安裝、常規(guī)島土建的施工活動，或設(shè)備廠家等外部單位現(xiàn)場組裝作業(yè)的影響，工程邊界有所沖突、施工邏輯擾的情況亦時有發(fā)生。以上情況均會導(dǎo)致承包商變更結(jié)算的過程中定責(zé)任、找依據(jù)、計算工程量等工作難度增大。
（三）工期長，工程變數(shù)大
如今大部分核電常規(guī)島均偏向以建安一體進(jìn)行工程發(fā)包，以一期兩臺機(jī)組而論則總工期可達(dá)50多個月，單論安裝工期亦需40多個月，期間人工、材料的波動無疑會影響工程的直接成本；同時隨著時間推移，技術(shù)發(fā)展而導(dǎo)致技術(shù)、質(zhì)量安全管理標(biāo)準(zhǔn)的提升，亦會增加施工單位的直接成本的消耗。
二、核電安裝施工合同變更的程序
一旦施工合同執(zhí)行過程中發(fā)生變更事件，作為承包商應(yīng)提出三個疑問：是否承包商責(zé)任？是否合同范圍內(nèi)？將導(dǎo)致多少資源的增減？若對這三個問題有了清晰的答案，承包商即可積極地對業(yè)主提出變更建議。一般來說分以下兩種情況：一為響應(yīng)業(yè)主的指示提出的變更建議，即業(yè)主根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際需要而簽發(fā)書面指示要求承包商修改、刪除或增加任何工程內(nèi)容或調(diào)整合同進(jìn)度，承包商在一定時間內(nèi)根據(jù)指示及要求，詳細(xì)闡述此變更造成的合同價格、進(jìn)度或其他方面影響，并提出對合同價格、進(jìn)度等方面的書面更改建議；二為承包商自行提出的變更建議，即當(dāng)承包商認(rèn)為業(yè)主的任何指示、決定或者任何的不作為將對承包商履約造成合同費(fèi)用或進(jìn)度上的影響，承包商對該費(fèi)用或進(jìn)度的影響進(jìn)行詳細(xì)闡述及建議。
在收到承包商提交的書面文件后，業(yè)主將組織相關(guān)專業(yè)的人員進(jìn)行技術(shù)及商務(wù)等方面的審查，審查期間業(yè)主可隨時要求承包商提交進(jìn)一步的詳細(xì)資料，或者針對變更建議中的技術(shù)及商務(wù)等方面的問題與承包商會晤，進(jìn)行澄清。
若承包商對業(yè)主不予接受的變更建議存異議，則將出現(xiàn)兩種情況：一為就之前處理的變更建議補(bǔ)充新的依據(jù)，提交新的變更建議；二為提出仲裁，按合同的爭議仲裁條款執(zhí)行。總結(jié)整個過程如圖2.1所示。
三、核電安裝施工合同變更的管理方法
（一）做好合同的總體分析工作
實(shí)際上，除了在簽訂合同、執(zhí)行合同需要作合同總體分析，在變更過程中更需要明確合同中業(yè)主及承包商的主要責(zé)任和權(quán)力、工程范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求、合同價格、計價方法、工期要求與約束、工程驗(yàn)收方法、違約責(zé)任、變更方式、爭議解決措施等，并對應(yīng)合同條款落實(shí)都具體變更事項(xiàng)中，做好總攬全局的第一步。
（二）與業(yè)主建立良好的氛圍
在不同的文化背景下，人們對額外補(bǔ)償這一概念的理解都有所不同，對施工方來說索賠屬于正當(dāng)權(quán)利，但對某些業(yè)主來說意味著宣戰(zhàn)而導(dǎo)致反感。作為施工承包商的經(jīng)營者，明智的做法是營造并維持一個富有建議性的工作氛圍。這并非要求承包商在8小時的工作時間外進(jìn)行一些商務(wù)應(yīng)酬或者甚至是違法違規(guī)行為，而是在施工管理過程中以自身資源、技術(shù)力量正面為業(yè)主解決工程上的問題，不論是合同內(nèi)義務(wù)或者合同外委托；同時還需要讓業(yè)主意識到與承包商合作將會達(dá)到付出代價小、收獲效果大的結(jié)果。甚至承包商適時地“讓利”于業(yè)主，出于補(bǔ)償心理業(yè)主也可能適當(dāng)讓步。達(dá)成“利他”則容易達(dá)成“雙贏”。
（三）合理動員人力投身變更管理工作
從工程專業(yè)及計價方法的多樣性、計價依據(jù)的復(fù)雜性來看，除了需要精通施工工藝、熟悉現(xiàn)場狀況的“施工專家”外，還需具備文書起草、財會知識、法律知識、談判溝通能力的復(fù)合型人才。但管理者很容易將“施工專家”與“非施工專家”對立區(qū)分開來，甚至在分工上有意區(qū)分，要求現(xiàn)場施工管理人員專心于現(xiàn)場，商務(wù)人員專心于商務(wù)文件編制及商務(wù)談判上，該做法無疑很大程度上影響合同變更工作的效率。作為有見識的經(jīng)營者，應(yīng)該將上述兩方面人員相互滲透、協(xié)助，使得現(xiàn)場施工管理人員熟知合同條款，從現(xiàn)場施工信息挖掘變更機(jī)會；同時使得商務(wù)人員了解現(xiàn)場施工信息，掌握現(xiàn)場施工關(guān)鍵流程及資源情況，以便擴(kuò)大變更索賠工作成果。
（四）建立完善的文件記錄及事件跟蹤管理系統(tǒng)
每一個工程活動背后都牽涉到大量的工程技術(shù)資料、資源消耗信息及證據(jù)，當(dāng)這些資料及信息均按成千上萬倍的幅度放大時，完善有效的文件記錄手段及事件跟蹤方法會提高變更管理工作的效率。一般建議承包商建立工程量簽證臺賬、業(yè)主變更文件臺賬及承包商變更發(fā)文的記錄臺賬。三者聯(lián)動管理，及時更新，可極短時間內(nèi)掌握目標(biāo)事件的信息、簽證狀態(tài)及發(fā)文跟蹤狀態(tài)。有條件者甚至可以結(jié)合企業(yè)的電子辦公管理系統(tǒng)，開發(fā)變更管理模塊，方便上級直接查閱，對人員流動性大的工程項(xiàng)目更有幫助。
四、核電安裝施工合同變更案例
（一）某倉庫區(qū)場地回填平整
在該核電項(xiàng)目開工不久，某倉庫區(qū)剩余2000平方米的倉儲用地未進(jìn)行處理，業(yè)主口頭要求承包商對該地進(jìn)行回填及平整，并承諾按一定的費(fèi)用作為報酬進(jìn)行結(jié)算。待承包商施工完成提交變更申請后，發(fā)現(xiàn)業(yè)主承諾的做法將違反其公司規(guī)定，經(jīng)多番談判仍未改變現(xiàn)狀。由于該工作所用的回填土是外部單位的棄土，而回填及平整過程消耗的人工及機(jī)械費(fèi)用亦只有幾萬元，承包方的商務(wù)經(jīng)理為維護(hù)雙方的合作關(guān)系作出讓步，向業(yè)主明確放棄該次變更費(fèi)用，但要求業(yè)主將其后的合同外委托工程盡最大可能讓承包商承擔(dān)，作為放棄該變更費(fèi)用的補(bǔ)償。業(yè)主認(rèn)可此做法，同樣作出讓步，將該場地劃歸承包商作露天堆場使用；并確切在日后的外委工程，如1、2#機(jī)組的某些修改及某些BOP小廠房的改進(jìn)項(xiàng)目均以指令的形式直接委托該承包商，結(jié)算金額均以百萬元計，遠(yuǎn)超于當(dāng)初的倉庫區(qū)場地的變更費(fèi)用。“其欲取之，必先予之”，該承包方的商務(wù)經(jīng)理的經(jīng)營方法值得稱道。
（二）對簽證及變更結(jié)算實(shí)施獎勵政策
由于涉及金額的現(xiàn)場指令及技術(shù)變更文件數(shù)量龐大，且事件定責(zé)及定量工作有一定的難度，該項(xiàng)目決定以獎勵的形式鼓勵工程師及技術(shù)員積極開展簽證工作，計算方法是從每個簽回來的日工單中按每個日工獎勵一定金額，以及對合同部門按實(shí)際結(jié)算費(fèi)用提取一定比例進(jìn)行獎勵。該獎勵政策效果明顯，至2015年底累計已簽回10萬多個日工，預(yù)估金額可達(dá)3000至4000萬元，而作為獎勵的成本也僅占幾十萬元。除此以外，由于對合同人員的獎勵方式是按比例計取，該政策鼓勵合同管理者對結(jié)算成果進(jìn)行最大化：如現(xiàn)場工程師按日工單順利簽回一定日工數(shù)量，但經(jīng)過計算，某些工程量按合同價計算結(jié)算金額更大，合同人員便將該日工單簽證改為清單工程量簽證。以某外委廠房的通風(fēng)空調(diào)施工為例，現(xiàn)場簽回的日工單金額約為17萬元，但經(jīng)過合同工程師結(jié)合合同工程量清單，改簽為工程量簽證，實(shí)際結(jié)算金額達(dá)32萬元。能造成如此大的經(jīng)濟(jì)效益，這其中人員的因素固然重要，但更重要的是項(xiàng)目的政策實(shí)施到位，積極的獎勵政策無疑是項(xiàng)目的經(jīng)營的極大推動力。
參考文獻(xiàn)：
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（中鐵二局四公司，成都 610041）
（China Railway Erju 4th Engineering Co.，Ltd.，Chengdu 610041，China）
摘要： 合同索賠是維護(hù)承包商合法權(quán)益的重要保障，是項(xiàng)目工程合同管理的重要內(nèi)容。加強(qiáng)建筑工程項(xiàng)目合同索賠管理對于提升項(xiàng)目承包商的合同索賠意識，提升合同管理水平具有重要的意義。
Abstract: The contract claim is the important guarantee to maintain the legitimate rights and interests of the contractor, and its an important part of contract management of the project. Strengthening the claim management for construction project is of great significance for enhancing the awareness of contract claims of the contractor, and improving the level of contract management.
關(guān)鍵詞 ： 建筑工程；合同；索賠；措施
Key words: construction project；contract；claim；measures
中圖分類號：TU723.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
文章編號：1006-4311（2015）06-0058-02
0 引言
合同索賠就是在工程承包合同中，合同一方當(dāng)事人違背合同規(guī)定的義務(wù)或者因?yàn)槠渌驅(qū)е鲁邪痰暮戏?quán)益受到損失時，要求違約乙方賠償或者補(bǔ)償其損失的權(quán)利，它是維護(hù)承包商合法權(quán)益的重要手段。
1 建筑工程項(xiàng)目合同索賠概述
1.1 合同索賠的前提 承包商合同索賠存在的前提主要有：一是索賠雙方必須具有合同管理，而且合同一方因?yàn)槟衬吃驔]有履行其義務(wù)而導(dǎo)致另一方發(fā)生損失的，受害方就可以向責(zé)任方提出索賠要求，比如發(fā)包人沒有及時向承包商提供相應(yīng)的工程價款，進(jìn)而給承包商造成經(jīng)濟(jì)損失，而且因?yàn)榘l(fā)包人沒有按照合同規(guī)定支付工程款導(dǎo)致工期延期，侵犯了承包商的工期權(quán)利，對此承包商就可以向發(fā)包方提出索賠要求；二是承包商提出的索賠事項(xiàng)是基于雙方?jīng)]有達(dá)成一致的觀點(diǎn)，也就是說侵犯一方并不承認(rèn)其侵權(quán)行為，因此合同索賠的實(shí)現(xiàn)存在一定的不確定性。
1.2 合同索賠發(fā)生的原因 ①發(fā)包人沒有履行合同約定的義務(wù)。建筑工程項(xiàng)目合同雙方都根據(jù)項(xiàng)目施工要求制定了合同，明確了雙方的權(quán)利與義務(wù)，但是出于某些原因，發(fā)包人沒有按照合同規(guī)定的內(nèi)容履行自己的義務(wù)，結(jié)果導(dǎo)致承包商施工工期的延長、施工費(fèi)用的增加等，比如發(fā)包人不能及時為承包商施工提供相應(yīng)的水、電等基礎(chǔ)施工條件或者發(fā)包人沒有及時按照合同規(guī)定的付款方式向承包商支付工程款，導(dǎo)致后期工程無法順利實(shí)施，影響工程的工期等。②合同文件的缺陷。合同文件中如果出現(xiàn)用詞不嚴(yán)謹(jǐn)、前后矛盾甚至合同出現(xiàn)某些漏洞時，監(jiān)理師有權(quán)按照相關(guān)文件進(jìn)行相應(yīng)的解釋，但是如果這種解釋給承包商造成經(jīng)濟(jì)損失或者增加經(jīng)濟(jì)費(fèi)用，對此承包商就可以向發(fā)包人提出索賠要求。③工程施工難度和復(fù)雜性的增大。隨著建筑技術(shù)的不斷發(fā)展，業(yè)主對項(xiàng)目工程建設(shè)的質(zhì)量要求越來越高，這就會導(dǎo)致在建筑施工過程中出現(xiàn)不斷更改設(shè)計方案或者調(diào)整施工節(jié)奏的現(xiàn)象，不固定的施工設(shè)計方案無形之中就會增加承包商的施工難度，增加施工費(fèi)用；同時我國的相關(guān)法律政策的調(diào)整也會影響承包商的施工費(fèi)用，比如銀行利率的調(diào)整、國家對建筑行業(yè)材料標(biāo)準(zhǔn)要求的提高等，總之在施工過程中出現(xiàn)的一些不可預(yù)測的因素都可能會成為承包商索賠的識別機(jī)會。
2 承包商合同索賠的程序
2.1 承包商提出索賠請求 在項(xiàng)目施工過程中，如果出現(xiàn)了不屬于承包商應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任導(dǎo)致的工程延期、成本增加事項(xiàng)后，承包商應(yīng)該在及時向監(jiān)理工程師提出聲明對此事要求索賠，并且在提出索賠請求后及時收集相關(guān)索賠證據(jù)，如果對于不容易收集的相關(guān)證據(jù)，可以向工程監(jiān)理師提出請求并經(jīng)其同意后在陸續(xù)提供索賠證據(jù)。承包商提出索賠請求必須：一是要以書面形式向工程監(jiān)理師提出，書面報告的內(nèi)容一定要真實(shí)客觀，保證反映的事項(xiàng)要客觀描述，不得隨意夸大，弄虛作假。同時對于反映的事項(xiàng)要重點(diǎn)陳述是由對方不履行其義務(wù)而導(dǎo)致的。對給自己造成的損失具體數(shù)額的計算要選擇正確的計算方法，并且寫明計算索賠數(shù)額的計算過程；二是要注重對相關(guān)證據(jù)的收集，索賠證據(jù)的收集要注意其時效性和有效性。
2.2 監(jiān)理工程師審核承包商的索賠申請 監(jiān)理工程師在收到承包商的索賠申請后，要對承包商提供的申請材料進(jìn)行研究，并且根據(jù)事實(shí)對責(zé)任進(jìn)行劃分，并且按照事實(shí)對具體的事項(xiàng)進(jìn)行合理的計算與確定，保證承包商提出的索賠請求符合實(shí)際情況；監(jiān)理工程師在對相關(guān)責(zé)任進(jìn)行重新劃分之后，監(jiān)理工程師要與承包商就索賠問題進(jìn)行溝通與協(xié)商，以此達(dá)成一致意見，如果不能達(dá)成一致意見的，則監(jiān)理工程師有權(quán)確定他認(rèn)為合理的賠償標(biāo)準(zhǔn)報送業(yè)主和承包商。
2.3 業(yè)主審核監(jiān)理工程師的索賠處理報告 業(yè)主根據(jù)對承包商提出的索賠申請材料、監(jiān)理工程師提出的處理報告以及事件發(fā)生的原因等進(jìn)行分析，以此決定是否同意監(jiān)理工程師提出的索賠報告，如果業(yè)主不同意監(jiān)理工程師的索賠處理報告，就會進(jìn)行仲裁或者法律處理程序。
2.4 承包商是否接受最終的索賠請求結(jié)果 如果承包商接受最終處理結(jié)果，就宣告索賠結(jié)束，如其不接受，則只能通過相關(guān)的仲裁途徑或者法律訴訟實(shí)現(xiàn)。
3 完善建筑工程項(xiàng)目合同索賠管理的措施
3.1 依據(jù)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，確定索賠目標(biāo) 基于建筑市場競爭程度的不斷加深，承包企業(yè)要根據(jù)建筑市場的發(fā)展現(xiàn)狀以及自身的戰(zhàn)略經(jīng)營目標(biāo)，合理劃分企業(yè)的索賠目標(biāo)，將企業(yè)的索賠目標(biāo)納入到企業(yè)的總體發(fā)展戰(zhàn)略中：首先承包企業(yè)要保證設(shè)定的索賠目標(biāo)具有可行性，如果提出的索賠目標(biāo)超過了建筑市場的基礎(chǔ)狀況，那么承包商提出的索賠要求是不能獲得實(shí)現(xiàn)的；其次承包商要明白索賠的本質(zhì)目的，索賠并不是終止與發(fā)包商的合作關(guān)系，而是通過有效的合同管理手段維護(hù)自己的合法權(quán)益，彌補(bǔ)自己的損失，因此承包商在提出索賠的同時要加強(qiáng)對工程施工的管理，確保施工工程的質(zhì)量，這樣便于獲得發(fā)包商的好感，進(jìn)而有利于索賠要求的實(shí)現(xiàn)。
3.2 索賠的時機(jī)要準(zhǔn)確把握 在建筑工程施工過程中，發(fā)生索賠事項(xiàng)的概率比較大，因此需要承包商能夠熟悉項(xiàng)目合同文件，掌握合同條款文件，并且能夠及時根據(jù)施工過程中出現(xiàn)的各種變化，判斷是否已經(jīng)超出合同管理要求，并以此為條件提出索賠要求。承包商在施工過程中一定要注意以下幾個問題：一是要加強(qiáng)對施工成本的核算，及時了解項(xiàng)目施工過程中出現(xiàn)的施工成本構(gòu)成，以便在以后的索賠中提出準(zhǔn)確的計算依據(jù)；二是承包商在具體的索賠過程中一定要保持一定的風(fēng)度與氣魄，不能頻繁進(jìn)行索賠要求，準(zhǔn)確把握索賠的時機(jī)，只有準(zhǔn)確把握索賠申請時機(jī)才能取得事半功倍的效果。
3.3 提高承包商的管理水平 提高承包商的管理水平是避免承包商在施工中出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)損失，降低被業(yè)主反索賠的重要保障，提高承包商的管理水平：一是企業(yè)要加強(qiáng)對員工的技能培訓(xùn)和法律知識普及，尤其是對合同法相關(guān)知識的學(xué)習(xí)，以此提高員工的合同管理意識；二是提高承包商的風(fēng)險意識，承包商在簽訂合同時要充分考慮施工過程中所出現(xiàn)的各種施工風(fēng)險，并且要將這些防范措施納入到合同中；三是提高承包商的思想道德，避免承包商為了獲得巨額的索賠而進(jìn)行一些違背道德的行為。
3.4 盡可能采取協(xié)商方式解決索賠 在出現(xiàn)施工索賠事項(xiàng)之后，承包商要積極利用各種關(guān)系，合理友善地處理索賠事項(xiàng)，盡最大可能實(shí)現(xiàn)索賠糾紛的協(xié)商解決，具體的協(xié)商解決途徑可以采取正式會議的形式或者利用私人關(guān)系的溝通方式，因?yàn)閰f(xié)商解決方式可以避免合同雙方關(guān)系的惡化，為承包商節(jié)省大量的時間和金錢，具相關(guān)資料表明：建筑工程項(xiàng)目索賠以對抗、仲裁或者法律訴訟形式進(jìn)行的，其成功的幾率非常小，即使獲得法律的支持，發(fā)包方給予的賠付資金也很難落實(shí)，結(jié)果出現(xiàn)法律勝訴、資金落空的畸形現(xiàn)象。
4 結(jié)束語
作為維護(hù)承包商合法權(quán)益的合同索賠制度，其在建筑工程施工中經(jīng)常發(fā)生，基于索賠管理工作的復(fù)雜性、系統(tǒng)性，要求合同管理人員一定要加強(qiáng)對合同索賠管理的研究，采取科學(xué)的索賠策略，實(shí)現(xiàn)承包商合法權(quán)利的最大化。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞
設(shè)計－建造－運(yùn)營項(xiàng)目合同條件 承包商 風(fēng)險管理 風(fēng)險應(yīng)對措施
設(shè)計－建造－運(yùn)營模式是近十多年來在美國、歐洲以及中東等一些國家和地區(qū)出現(xiàn)的一種新型項(xiàng)目采購模式，主要應(yīng)用于基礎(chǔ)設(shè)施和公共設(shè)施項(xiàng)目中。該模式具有簡化項(xiàng)目程序、保證項(xiàng)目質(zhì)量、優(yōu)化全壽命周期成本等優(yōu)點(diǎn)。為滿足國際工程承包市場對DBO合同范本的需求，國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)于2008年正式出版了《設(shè)計－建造－運(yùn)營項(xiàng)目合同條件》(Conditions of Contract for Design，Build and Operate Projects，簡稱“DBO合同條件”)。
與傳統(tǒng)的工程項(xiàng)目采購模式相比，由于新增了運(yùn)營服務(wù)期，DBO模式下承包商承擔(dān)從設(shè)計、建造到運(yùn)營全過程的所有責(zé)任，并對成本、工期、技術(shù)和質(zhì)量等目標(biāo)負(fù)責(zé)，因此承擔(dān)著更多的風(fēng)險，對其風(fēng)險管理水平提出了更高的要求。
一、DB0合同條件下的風(fēng)險分類方法
DBO合同條件對傳統(tǒng)FIDIC合同條件的風(fēng)險分類及規(guī)定方式做出了修改。
首先，DBO合同條件的第17―19條按風(fēng)險－責(zé)任－義務(wù)－保障－保險的邏輯順序?qū)︼L(fēng)險事件做出了相應(yīng)的規(guī)定，這是對以往合同文本中風(fēng)險條款重新安排。
其次，DBO合同條件從多個層面對風(fēng)險事件進(jìn)行劃分。第一層面是將所有風(fēng)險劃分為普通風(fēng)險和特殊風(fēng)險，特殊風(fēng)險是指由特殊事件產(chǎn)生的風(fēng)險；第二層面是從風(fēng)險發(fā)生時間的角度，將風(fēng)險劃分為設(shè)計一建造期的風(fēng)險和運(yùn)營服務(wù)期的風(fēng)險；第三層面從風(fēng)險承擔(dān)主體的角度，將風(fēng)險劃分為業(yè)主風(fēng)險和承包商風(fēng)險；第四層面則從風(fēng)險影響結(jié)果的角度，將風(fēng)險劃分為損害風(fēng)險和商業(yè)風(fēng)險。損害風(fēng)險指導(dǎo)致物質(zhì)損失或財產(chǎn)損壞的風(fēng)險，可以通過投保方式轉(zhuǎn)移，商業(yè)風(fēng)險指導(dǎo)致任何一方產(chǎn)生財務(wù)損失或時間損失的風(fēng)險，且這些風(fēng)險在商業(yè)上通常無法投保。DBO合同條件下普通風(fēng)險的分類如表1所示。
最后，DB0合同條件將上述三種風(fēng)險分類方式結(jié)合起來，對設(shè)計－建造期和運(yùn)營服務(wù)期合同雙方的風(fēng)險分配進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。例如，將設(shè)計－建造期業(yè)主的風(fēng)險按照損害風(fēng)險和商業(yè)風(fēng)險進(jìn)行劃分，并詳細(xì)規(guī)定了這兩種風(fēng)險所包含的范圍，相關(guān)規(guī)定覆蓋了業(yè)主在設(shè)計－建造期承擔(dān)的所有風(fēng)險，損害風(fēng)險和商業(yè)風(fēng)險的劃分也使風(fēng)險分擔(dān)與責(zé)任及保險的安排相聯(lián)系，符合風(fēng)險管理理論的邏輯。與設(shè)計－建造期相比，運(yùn)營服務(wù)期的所有風(fēng)險事項(xiàng)均發(fā)生在該階段內(nèi)，由于不再涉及建造內(nèi)容，業(yè)主的商業(yè)風(fēng)險相應(yīng)地有所減少。此外，根據(jù)運(yùn)營服務(wù)的特點(diǎn)，承包商無需承擔(dān)運(yùn)營階段的自然力風(fēng)險，而是由業(yè)主承擔(dān)。
業(yè)主的風(fēng)險采用列舉式規(guī)定，承包商的風(fēng)險則采用除外式規(guī)定，列舉的業(yè)主風(fēng)險外的所有風(fēng)險均由承包商承擔(dān)。在運(yùn)營服務(wù)期，承包商還需要負(fù)責(zé)所有因其設(shè)計、施工和材料等所導(dǎo)致的風(fēng)險，業(yè)主之前的批準(zhǔn)等活動不減少承包商的責(zé)任。
二、DBO合同條件下承包商可引用的索賠條款
DBO合同條件中的部分條國際經(jīng)濟(jì)合作2010年第6期款明示了承包商可向業(yè)主提出索賠，并明確了承包商有權(quán)索賠的內(nèi)容。除此之外，還有一些條款暗示了承包商可向業(yè)主提出索賠。這些明示索賠條款和隱含索賠條款歸納后列入表2和表3，其中，C代表費(fèi)用，P代表利潤，T代表工期。
一項(xiàng)索賠中是否包含利潤的判斷原則是，由業(yè)主或業(yè)主代表的直接原因引起的索賠，承包商不但可以得到工期延長，還能得到費(fèi)用加利潤的補(bǔ)償；而由業(yè)主負(fù)責(zé)的客觀原因引起的索賠，承包商只能得到工期延長，這體現(xiàn)了“誰違約，誰負(fù)責(zé)”和“客觀原因引起的風(fēng)險由雙方共同分擔(dān)”的原則。此外，對于DBO合同條件下新增的運(yùn)營服務(wù)期，有一點(diǎn)特殊規(guī)定，即，除非合同雙方有書面協(xié)議，任何延誤、干擾或暫停均不能得到運(yùn)營服務(wù)期的延長。
對承包商可索賠的事項(xiàng)，從表面上看是業(yè)主承擔(dān)了風(fēng)險，但實(shí)際上，在計算補(bǔ)償費(fèi)用時，首先是要依據(jù)證據(jù)判斷真實(shí)的直接損失值，如果證據(jù)不足，則很難收回全部損失。即使業(yè)主給予了補(bǔ)償，也只能獲得直接損失，很難對全部的間接獲得補(bǔ)償。因此，這些事項(xiàng)在很大程度上還會給承包商帶來一定的風(fēng)險損失。對于承包商而言，做好風(fēng)險管理遠(yuǎn)比索賠管理更重要。
三、DBO模式下承包商風(fēng)險應(yīng)對策略
(一)提高設(shè)計建造品質(zhì)，降低運(yùn)營維修費(fèi)用
與傳統(tǒng)的DB模式相比，DBO模式下的設(shè)計、建造和運(yùn)營責(zé)任主體惟一，責(zé)任范圍界定清晰，減少了摩擦和爭議；也正是因?yàn)槌邪坛袚?dān)設(shè)施的運(yùn)營，使其更有動力面向后期運(yùn)營，優(yōu)化前期的設(shè)計和建造，否則他將受困于運(yùn)營期巨額的大修、更換和維護(hù)費(fèi)用中。根據(jù)DBO合同條件第14.19款[維修保留金]的相關(guān)規(guī)定，業(yè)主從每次應(yīng)支付給承包商的期中付款的價值中扣減5％作為維修保留金，在合同完成證書頒發(fā)后，維修保留金的全部剩余金額應(yīng)被包括在運(yùn)營服務(wù)最終付款證書中，并隨最終付款支付給承包商。因此，承包商有機(jī)會選擇提供一種持久體系，通過權(quán)衡建造費(fèi)用和長期的維護(hù)(和運(yùn)營)費(fèi)用來為自己創(chuàng)造利潤，并在有保障的長期收入中受益頗多。
(二)協(xié)調(diào)各參與方關(guān)系，提供專業(yè)運(yùn)營服務(wù)
DBO承包商是完全獨(dú)立的設(shè)計、建造及運(yùn)營實(shí)體，需要有極強(qiáng)的技術(shù)、聯(lián)系、溝通、協(xié)調(diào)和項(xiàng)目管理能力。DBO承包商為業(yè)主提供專業(yè)的運(yùn)營服務(wù)，與業(yè)主之間的權(quán)責(zé)利關(guān)系明晰，合同界面簡單。但由于DBO合同模式涉及設(shè)計、建造和運(yùn)營，能同時承擔(dān)此三項(xiàng)任務(wù)的公司寥寥無幾，因此，DBO承包商通常是一個聯(lián)營體，內(nèi)部協(xié)調(diào)更顯得尤為重要。DBO承包商不僅需要處理好與投資單位、業(yè)主及業(yè)主雇用的其他承包商(如審計機(jī)構(gòu))之間的關(guān)系，還需要更加專業(yè)地斡旋于設(shè)計分包商、各類供應(yīng)商、建造分包商、運(yùn)營單位等各方之間，確保以最小的成本費(fèi)用滿足業(yè)主的需求，圓滿完成合同義務(wù)。
(三)通過組建聯(lián)營體分擔(dān)風(fēng)險
近年來，建設(shè)業(yè)和相關(guān)行業(yè)的企業(yè)不斷發(fā)生并購與重組，企業(yè)的規(guī)模和實(shí)力大增，可能有能力承攬DBO合同。但DBO合同
往往投資額巨大，且因合同期較長存在諸多風(fēng)險，因此，即使有能力承攬DBO合同的企業(yè)也希望與其他企業(yè)組建聯(lián)營體，特別是工程所在國外的企業(yè)通常希望能與當(dāng)?shù)爻邪探M建聯(lián)營體，以實(shí)現(xiàn)其風(fēng)險共同分擔(dān)的目的。
(四)通過向保險公司投保降低風(fēng)險
DBO合同條件第19條關(guān)于保險的相關(guān)規(guī)定，涉及到財務(wù)風(fēng)險、環(huán)保健康風(fēng)險和安全事故風(fēng)險等，將一部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司是承包商常用的風(fēng)險規(guī)避方法之一。雖然這種方法需要支付一筆保險費(fèi)用，但相對于巨額的風(fēng)險損失而言，這只是一個很小的數(shù)字，而且承包商可以將保險費(fèi)用計入工程成本。
在DBO合同條件下，承包商應(yīng)投保的險種被劃分為設(shè)計－建造期的保險和運(yùn)營服務(wù)期的保險。在設(shè)計－建造期，承包商需對工程、承包商設(shè)備、違反專業(yè)職責(zé)的責(zé)任、人員傷害和財產(chǎn)損失以及雇員的傷害進(jìn)行投保；在運(yùn)營服務(wù)期，需要對工程火災(zāi)及擴(kuò)展責(zé)任、人員傷害和財產(chǎn)損失以及雇員的傷害進(jìn)行投保。同時，還需要滿足當(dāng)?shù)氐姆珊蛻T例，投保相應(yīng)的險種以及其他一些可選的運(yùn)營保險等。
DBO合同條件在設(shè)計－建造期新增了承包商違反專業(yè)職責(zé)的責(zé)任這一保險范圍，承包商的專業(yè)人員投保職業(yè)責(zé)任險是必不可少的。在運(yùn)營服務(wù)期新增了工程火災(zāi)及擴(kuò)展責(zé)任險，需要注意的是，該保險的生效是運(yùn)營服務(wù)期開始的條件之一；而火險也是設(shè)計－建造期工程一切險的重要組成部分之一。
DBO合同條件中規(guī)定的保險范圍基本上覆蓋了工程實(shí)施過程中的全部風(fēng)險，但無論怎樣，對保險的設(shè)置都應(yīng)咨詢保險專家的意見，結(jié)合工程的具體特點(diǎn)來確定。比如，當(dāng)施工現(xiàn)場較為分散，工程被全部摧毀的可能性極低時，就不必投保全部重置費(fèi)用，可以考慮減少保險金額。此外，對于所有的保險期限都需要謹(jǐn)慎規(guī)定，避免在保險生效前開始工作。
四、結(jié)語
DBO模式是一種同時兼顧資金使用效率和項(xiàng)目質(zhì)量的合同安排，從項(xiàng)目全壽命期優(yōu)化的角度看，在未來具有廣闊的發(fā)展和應(yīng)用前景。DBO項(xiàng)目鼓勵有實(shí)力的承包商承擔(dān)全部的設(shè)計、建造和運(yùn)營工作，將給有志于在大型公用事業(yè)領(lǐng)域獲得發(fā)展的承包商帶來新機(jī)遇，但由于新增了運(yùn)營服務(wù)期，DBO模式下承包商所承擔(dān)的風(fēng)險比傳統(tǒng)項(xiàng)目采購模式下要大得多，因此承包商做好風(fēng)險管理至關(guān)重要。從目前建筑市場的DBO模式的應(yīng)用情況看，其存在許多衍生形式，主要差異是在運(yùn)營服務(wù)期的長短，從三年至二十五年不等。投資方主要是考慮要求承包商對其完成的設(shè)計和建造工作的質(zhì)量承擔(dān)更大的責(zé)任，以避免雙方就運(yùn)營期出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷產(chǎn)生爭端，導(dǎo)致進(jìn)一步的損失。
參考文獻(xiàn)：
一、合同商簽之前的管理工作：
在進(jìn)入合同正式簽訂之前，業(yè)主與承包商往往要?dú)v經(jīng)“一系列的程序”才能站在合同商簽的起點(diǎn)上。最初，根據(jù)業(yè)主的要求，承包商會以建議書、報價書的形式向業(yè)主提交反映承包商項(xiàng)目意圖的書面文件。業(yè)主也會就此階段其最為關(guān)心的問題，如技術(shù)是否先進(jìn)、工藝是否成熟、產(chǎn)品指標(biāo)及消耗指標(biāo)等主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是否能滿足要求、是否環(huán)保等等技術(shù)性問題與承包商進(jìn)行交流及溝通。一般在業(yè)主對承包商的技術(shù)建議書表示出滿意之后，雙方更多的就工作范圍、工期、價格以及支付等等商務(wù)議題進(jìn)行磋商。經(jīng)過多次澄清、商討之后，雙方就項(xiàng)目的主要關(guān)鍵性問題達(dá)成共識，就開始進(jìn)入合同商簽階段了。在此過程中，承包商合同管理的工作就是要認(rèn)真編制好技術(shù)建議書和商務(wù)報價書，及時地將雙方交流的結(jié)果以備忘錄的形式記錄下來，這些書面的文件均將成為編制合同的基礎(chǔ)性文件，特別是承包商獲得業(yè)主認(rèn)可的最終版的建議書及報價書，這些文件將直接成為正式的合同文件。
合同文件的編制權(quán)至關(guān)重要。在很多情況下，特別是業(yè)主來自發(fā)展中國家或周邊的欠發(fā)達(dá)國家，承包商均可爭取到合同的編制權(quán)。雖然合同草稿還要經(jīng)雙方的協(xié)商、談判之后才能最終定稿，但承包商可利用起草合同來“先入為主”巧妙地為自己增利避害，規(guī)避風(fēng)險。例如，承包商可利用“先重后輕”“早收錢”的付款條件，在最大程度上避免使得自己的現(xiàn)金流量處于或長時間處于負(fù)值狀態(tài)，以減少自己的資金壓力及融資成本。又如，避免采用一攬子固定價合同，設(shè)置調(diào)價公式及條款，并加大調(diào)價范圍，以規(guī)避因通貨膨脹、業(yè)主所在國政策改變等因素帶來的風(fēng)險。再如，設(shè)置風(fēng)險條款，加大對不可抗力的定義范圍等等。當(dāng)然承包商在編制合同時，還要注意滿足用詞嚴(yán)謹(jǐn)、條款嚴(yán)密、完整等基本要求，可參考FIDIC或ICE等權(quán)威機(jī)構(gòu)推薦的合同文本。
對由業(yè)主提供合同草稿的情況，承包商一定要仔細(xì)審慎，吃透合同文本。對合同中明顯的或隱含的對承包商不利的條款，進(jìn)行逐項(xiàng)分析，提出修改意見。例如在合同草稿中對承包商工程范圍的界定條款中出現(xiàn)“以及其他所需或希望的事物或服務(wù)”、“所有與圖紙和規(guī)范有關(guān)的工程”等描述，這種規(guī)定顯然會使業(yè)主能夠要求承包商去完成他希望去做的任意工作。承包商應(yīng)要求業(yè)主逐項(xiàng)具體列明，并判斷其是否在承包商前期報價的范圍內(nèi)，如果沒有，還應(yīng)重新報價；再如對于保函，合同草稿規(guī)定“由業(yè)主指定的工程所在國銀行開具”、“見索即付的無條件保函”。由于國外銀行的保函手續(xù)費(fèi)通常要比中國銀行的高，這種規(guī)定無疑會給承包商帶來較高的銀行手續(xù)費(fèi)而且會加重承包商的風(fēng)險。
進(jìn)入合同商簽階段后，承包商應(yīng)選派精干的談判隊(duì)伍，采用各種談判策略和方法，盡可能的改善合同條件，謀求公正，使自身的合法權(quán)益得到保護(hù)。經(jīng)過談判，雙方的談判結(jié)果將以“紀(jì)要”形式，形成確認(rèn)談判雙方最終意見的書面文件。而后，合同編制方根據(jù)最終雙方確認(rèn)的紀(jì)要內(nèi)容，修改合同草稿，并使得該合同文本得以最終確定。最后，雙方在最終確定的合同文件上簽字，合同成立。
經(jīng)過以上階段的工作所形成并最終成為合同文件的法律約束性文件包括：
(1)合同協(xié)議書（AgreementofContract）
(2)合同條件（ConditionsofContract），包括專用條件及通用條件
(3)雇主要求（theEmployer’sRequirements）
(4)合同技術(shù)條件（Specifications）包括圖紙
(5)雙方代表共同簽署的合同談判會議紀(jì)要（MinutesofMeeting）或稱合同補(bǔ)遺（Addendum）
(6)承包商前期所提交的技術(shù)建議書、商務(wù)文件及所附圖紙
(7)其他雙方認(rèn)為應(yīng)作為合同文件的文件，如前期報價階段業(yè)主發(fā)出的澄清、變更及補(bǔ)充文件、承包商的澄清及答復(fù)文件以及雙方的往來函件等等。
這些文件可以看作是前期合同管理在合同商簽以及在此之前的工作成果。這一階段的合同管理工作看似松散，但實(shí)際它們都是圍繞著承包商爭取合同、爭取自身權(quán)益這一目標(biāo)來展開。后續(xù)的合同管理均以該階段工作的成果作為基礎(chǔ)。
二、合同實(shí)施過程中的合同管理：
合同實(shí)施過程中的合同管理是整個項(xiàng)目合同管理工作的重中之重。借助于高效、科學(xué)的合同管理，并將其與其他項(xiàng)目管理的子模塊如質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、成本管理有機(jī)結(jié)合起來，承包商可有效地規(guī)避風(fēng)險，最大程度地實(shí)現(xiàn)預(yù)期的項(xiàng)目利益。這階段的合同管理的核心是嚴(yán)格按照合同文件組織項(xiàng)目實(shí)施。其內(nèi)容大致分為合同日常管理以及合同事件管理兩部分。具體如下所述：
（一）日常合同管理：
承包商應(yīng)設(shè)置合同管理部門或?qū)Ｈ素?fù)責(zé)日常合同管理。其主要職責(zé)在于監(jiān)督項(xiàng)目是否嚴(yán)格遵照合同進(jìn)行實(shí)施，避免違約。內(nèi)容包括：
1．按照合同規(guī)定的時間及格式，及時提交各種保函，如預(yù)付款保函、履約保函等。2．協(xié)同項(xiàng)目計劃控制工程師，做好設(shè)計、采購、安裝及施工、開車進(jìn)度的監(jiān)控及呈報工作。3．督促并管理合同要求提交的任何承包商文件。協(xié)助采購部門完成現(xiàn)場交貨工作。并注意保管好驗(yàn)收證明。4．根據(jù)合同規(guī)定的付款條件及項(xiàng)目進(jìn)度，協(xié)同財務(wù)部門準(zhǔn)備好結(jié)算用的各類憑證，及時辦理收款結(jié)算。5．對合同實(shí)施進(jìn)行跟蹤，對承包商項(xiàng)目組內(nèi)工程進(jìn)度、質(zhì)量和費(fèi)用執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題，及時協(xié)調(diào)各相關(guān)部門，并督促責(zé)任部門進(jìn)行糾正。6．按照合同要求及承包商自行選擇的投保要求及時辦理保險。收集并保存原始記錄以備保險索賠。7．牽頭并組織相關(guān)部門對合同實(shí)施過程中的突發(fā)事件進(jìn)行處理。8．配合項(xiàng)目組其他有關(guān)部門做好工程移交及驗(yàn)收工作事宜。整理保管好各種試驗(yàn)報告、驗(yàn)收報告、移交證明等文件。9．函件及文件管理：處理并保存承包商、業(yè)主與其他各方之間因合同實(shí)施而產(chǎn)生的所有的來往信函、傳真、電報、郵件、會議紀(jì)要等文字交往憑證。保管好與合同有關(guān)的各類文件。10．協(xié)調(diào)處理好承包商與業(yè)主及其他各方的交流，建立各種層次的聯(lián)絡(luò)溝通方式。及時反饋業(yè)主及其他各方的意見及要求。
（二）合同事件的管理：
關(guān)鍵詞：組織控制理論；工程合同管理；合同管理模式
工程合同是業(yè)主定義承包商工作內(nèi)容的重要法律文件，也是對承包商實(shí)施組織管理的重要依據(jù)。由于現(xiàn)代工程項(xiàng)目的發(fā)展變化，工程合同管理也出現(xiàn)新的變化和挑戰(zhàn)。管理理念的快速發(fā)展都需要業(yè)主轉(zhuǎn)變工程合同管理理念、采用更為科學(xué)的管理方法、提高管理效率，以確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。組織控制理論在工程合同管理中的應(yīng)用能夠在一定程度上解決上述業(yè)主的合同管理難題。
一、組織控制理論在工程合同管理中的應(yīng)用
（一）工程合同管理的輸入控制
根據(jù)組織控制理論可知，通過控制系統(tǒng)輸人的質(zhì)量能夠?qū)崿F(xiàn)系統(tǒng)的控制目標(biāo)。對于業(yè)主的工程合同管理而言，通過確保招標(biāo)文件的質(zhì)量、以及選擇有競爭力的承包商能夠達(dá)到輸人控制的目的。
1．確保招標(biāo)文件的質(zhì)量。對于業(yè)主的工程合同管理而言，確保招標(biāo)文件的質(zhì)量是非常重要的。工程合同管理理論和實(shí)踐都表明，招標(biāo)文件的質(zhì)量對以下合同管理目標(biāo)都有很大的影響：（1）投標(biāo)文件的質(zhì)量。如果招標(biāo)文件能夠準(zhǔn)確、清楚、詳細(xì)地定義工程范圍和工作內(nèi)容，投標(biāo)單位就能夠制訂更符合實(shí)際、更高質(zhì)量的工程投標(biāo)文件；（2）合同談判的效果。如果投標(biāo)文件不能夠準(zhǔn)確、清楚、詳細(xì)地定義工程范圍和工作內(nèi)容，業(yè)主和投標(biāo)單位在進(jìn)行合同談判時，必然需要花費(fèi)大量的時間澄清合同所存在的問題，影響合同談判的效果和進(jìn)度。所以，招標(biāo)文件的質(zhì)量對合同談判也是非常重要的；（3）合同爭端的數(shù)量。高質(zhì)量的招標(biāo)文件是形成高質(zhì)量的工程合同文件的一個前提條件，如果雙方對合同文件產(chǎn)生的誤解少、合同缺陷所產(chǎn)生的問題少，則合同爭端的數(shù)量也會相應(yīng)減少。
2．選擇有競爭力的承包商。通過選擇合適的、有競爭力的承包商能夠減少業(yè)主合同管理過程的壓力。特別是對于現(xiàn)代工程項(xiàng)目而言，設(shè)定繁冗的合同管理程序、嚴(yán)格監(jiān)督和控制承包商，已經(jīng)被證明不是一種有效的合同管理策略。相反，如果能夠選擇有競爭力的承包商，并充分授權(quán)，通過承包商的自我控制、自我管理，發(fā)揮承包商的技術(shù)和管理專長，更有利于節(jié)省投資、快速交付工程項(xiàng)目、應(yīng)對動態(tài)變化的復(fù)雜外部環(huán)境，實(shí)現(xiàn)業(yè)主和承包商的雙贏。
（二）工程合同管理的行為控制
在工程合同管理中應(yīng)用行為控制的方法即是通過規(guī)定承包商應(yīng)遵守的、或合同雙方應(yīng)遵守的各種合同管理程序，以確保合同管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。以1999年新版的HDIC施工合同條件為例，這些管理程序包括：（1）承包商提供工程設(shè)計的程序（第4.1款“承包商的一般義務(wù)”）；（2）工程的竣工試驗(yàn)程序（第9條“竣工試驗(yàn)”）和雇主接收工程的程序（第10條“雇主的接收”）；（3）工程的缺陷處理程序（第11條“缺陷責(zé)任”）；（4）工程的測量程序（第12.1款“需測量的工程”和第12.2款“測量方法”）；（5）工程的變更程序（第13條“變更和調(diào)整”，特別是第13.3款“變更程序”）；（6）工程的索賠和爭端解決程序（第20條“索賠、爭端和仲裁，’）。
（三）工程合同管理的輸出控制
根據(jù)輸出控制的基本理論，工程合同管理的輸出控制主要包括以下兩個基本途徑：
1．定義工程項(xiàng)目的基本目標(biāo)。在工程合同中，明確定義工程項(xiàng)目需要實(shí)現(xiàn)的基本目標(biāo)，能夠有效實(shí)現(xiàn)合同管理目標(biāo)。對于項(xiàng)目的進(jìn)度標(biāo)準(zhǔn)、HSE（安全、健康和環(huán)境）也可以采用類似的方法予以明確定義。
2．設(shè)定工程合同的激勵機(jī)制。工程合同的激勵機(jī)制包括，項(xiàng)目的誤期損害賠償費(fèi)罰款和提前竣工獎金；此外，在很多工程合同中還規(guī)定如果承包商采用價值工程理念，實(shí)現(xiàn)成本節(jié)約，承包商可以獲得額外的工程獎勵等。此外，通過嚴(yán)格的竣工試驗(yàn)確保工程項(xiàng)目質(zhì)量、更長的工程缺陷責(zé)任期條件，都是有效的合同輸出控制方式。
二、組織控制理論在工程合同管理中應(yīng)用時應(yīng)注意的問題
組織控制的三種模式都有各自的優(yōu)缺點(diǎn)和適用范圍，業(yè)主應(yīng)根據(jù)工程合同管理的基本環(huán)境，選用特定的控制模式。這三種控制模式的應(yīng)用環(huán)境受兩個方面因素的影響：即目標(biāo)結(jié)果量化的難易程度或目標(biāo)結(jié)果是否可以明確定義，以及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需完成任務(wù)的程序化的難易程度。根據(jù)Ouchi的研究，可以繪制如下圖所示的三種組織控制模式的應(yīng)用條件。
圖1組織控制模式的應(yīng)用條件
結(jié)合上述分析，在工程合同管理中應(yīng)用組織控制的三種模式時，應(yīng)注意以下幾方面問題：
（一）業(yè)主管理團(tuán)隊(duì)的管理能力影響組織控制模式的選擇
如果業(yè)主有穩(wěn)定的合同管理機(jī)構(gòu)、具有很強(qiáng)的合同管理能力，則應(yīng)偏向于采用行為控制（程序控制）。反之，如果業(yè)主沒有穩(wěn)定的合同管理機(jī)構(gòu)，沒有豐富的合同管理經(jīng)驗(yàn)，則應(yīng)強(qiáng)化輸人控制，通過選擇有競爭力的承包商，在減輕業(yè)主合同管理壓力的同時，實(shí)現(xiàn)合同管理的目標(biāo)。
（二）不同的合同管理模式應(yīng)采用不同的組織控制模式
按照合同關(guān)系或組織結(jié)構(gòu)，工程合同管理模式可以分為傳統(tǒng)合同管理模式、設(shè)計一建造合同管理模式、EPC合同管理模式、以及BOT合同管理模式等。對于不同的合同管理模式，工作內(nèi)容在業(yè)主和承包商之間的分配是不一樣的。
1．傳統(tǒng)合同管理模式下，業(yè)主分別選擇設(shè)計單位和施工單位提供工程設(shè)計和工程建造服務(wù)，業(yè)主準(zhǔn)備好施工圖以后選擇承包商并承擔(dān)主要的項(xiàng)目管理工作。
2．設(shè)計-建造合同管理模式下，業(yè)主選擇一個提供設(shè)計和建造兩項(xiàng)服務(wù)的總承包商，由總承包商承擔(dān)主要的項(xiàng)目管理
工作。
3．EPC合同管理模式下，業(yè)主選擇一個提供設(shè)計、采購和建造服務(wù)的總承包商，由總承包商承擔(dān)主要的項(xiàng)目管理工作。
4．BOT合同管理模式下，BOT承包商提供項(xiàng)目的融資、設(shè)計、建造和運(yùn)營等綜合服務(wù)，在特許經(jīng)營期滿后把工程移交給業(yè)主，BOT承包商所完成的工作內(nèi)容是幾種合同管理模式中最多的、也是最復(fù)雜的。
（三）不同的合同計價方式應(yīng)采用不同的組織控制模式
按照合同計價方式分類工程合同主要可以分為總價合同、單價合同和成本補(bǔ)償合同三大類。
1．總價合同（Lumpsumcontract）是合同雙方在簽訂工程合同以前，確定合同總價，承包商在這個總價的基礎(chǔ)上完成合同規(guī)定的全部項(xiàng)目內(nèi)容。對于總價合同而言，合同雙方需要對工程范圍非常明確。另一方面，總價合同所確定的工程總價在工程范圍不變的情況下是固定不變的，即既定目標(biāo)是明確的，所以應(yīng)采用輸出控制。而對于承包商實(shí)施過程的控制，相對而言不是很重要。
2．單價合同（Unitprieeeontraet）中合同雙方以工程量清單。確定工作內(nèi)容的單價，在項(xiàng)目實(shí)施過程中，以工程單價作為工程款支付的主要依據(jù)。單價合同是單價不變、工程量可以變化的一種計價類型，主要適用于工程量或工程范圍發(fā)生變化的可能性比較大的工程項(xiàng)目。與總價合同相反，這類合同應(yīng)明確規(guī)定工程量的計量方法。所以，這種合同需要加強(qiáng)合同文件完整性的輸人控制和實(shí)施過程的行為控制（程序控制），而輸出控制就不是有效的控制模式。
3．成本補(bǔ)償合同（CostreimbuI’sablecontract）是業(yè)主向承包商支付實(shí)際工程成本中的直接費(fèi)，并且按照雙方商定的方式支付酬金作為管理費(fèi)和利潤的一種合同形式。這種合同形式需要業(yè)主和承包商之間建立比較充分的信任關(guān)系才可以使用。
關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；合同管理；風(fēng)險；防控措施
中圖分類號：F715.4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）11-00-02
建設(shè)工程合同明確了業(yè)主和承包商雙方的權(quán)利和義務(wù)，約束雙方在工程建設(shè)各個環(huán)節(jié)的行為。而隨著工程規(guī)模的擴(kuò)大，工程的周期變長，材料消耗變多，施工會受到各種不確定性因素的影響，這也加大了合同管理的難度。為了提高經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，降低合同管理風(fēng)險，必須采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險防范措施。
一、加強(qiáng)合同風(fēng)險管理的意義
一個建設(shè)工程中會涉及到多個市場經(jīng)濟(jì)主體，這些經(jīng)濟(jì)主體在市場經(jīng)濟(jì)體制下公平競爭。合同是聯(lián)系各方經(jīng)濟(jì)主體的重要紐帶，做好合同風(fēng)險管理，可以有效保證各方經(jīng)濟(jì)主體的權(quán)益。
當(dāng)建設(shè)工程項(xiàng)目建設(shè)周期長、涉及到的經(jīng)濟(jì)主體多時，各方經(jīng)濟(jì)主體就極容易發(fā)生矛盾糾紛，而合同則對各方的行為具有一定的約束力，所以說，良好的合同管理可以化解糾紛，促進(jìn)建設(shè)工程的順利進(jìn)行。
加強(qiáng)合同風(fēng)險管理可以保障各方經(jīng)濟(jì)主體的權(quán)益。在一個大型建設(shè)項(xiàng)目中，各方經(jīng)濟(jì)主體都承受著一定的風(fēng)險，市場上的一點(diǎn)風(fēng)吹草動都有可能帶來投資的失敗。因此，做好合同風(fēng)險管理，可以有效預(yù)測風(fēng)險、防范風(fēng)險，保障各方經(jīng)濟(jì)主體的權(quán)益。
二、合同管理中存在的風(fēng)險
1.承包商資質(zhì)風(fēng)險。在簽訂合同時，承包商必須出示有關(guān)證件，證明其具有施工企業(yè)的資質(zhì)，證明其有能力承包某工程項(xiàng)目，這樣才能具有承包的資質(zhì)，否則的話就會帶來一系列的法律糾紛。比如說：如果承包商不具有施工企業(yè)的資質(zhì)，只有工人的資質(zhì)，為了獲取該建設(shè)項(xiàng)目，通過其他具有施工企業(yè)資質(zhì)的企業(yè)與業(yè)主簽訂合同然后再轉(zhuǎn)包，這樣就會給該工程項(xiàng)目帶來極大的風(fēng)險，可能帶來嚴(yán)重的法律糾紛現(xiàn)象。
從法律的角度來說，承包商的資質(zhì)風(fēng)險就是說在建設(shè)工程項(xiàng)目中有可能出現(xiàn)不合格的合同主體。不合格合同主體的出現(xiàn)，不利于工程項(xiàng)目的順利施工，工程進(jìn)度、工程質(zhì)量難以得到保證。而且，也不利于各方當(dāng)事人合法權(quán)益的保護(hù)。
2.合同文本風(fēng)險。為了促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)的公平競爭和建筑業(yè)的穩(wěn)定健康發(fā)展，國家有關(guān)部門制定出了建設(shè)工程施工的合同文本。在合同文本中，明確規(guī)定了業(yè)主與承包商的權(quán)利與義務(wù)，明確規(guī)定了雙方所應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險。但是，在實(shí)際建設(shè)工程中，許多企業(yè)為了規(guī)避風(fēng)險，逃避責(zé)任，沒有完全按照合同文本的有關(guān)規(guī)定來簽訂合同，在合同中，有許多表述不清晰、模棱兩可的地方，或者說是有些文字的表述有歧義，有多種理解，容易引起人們的誤解，這樣在實(shí)際施工中就有可能帶來矛盾糾紛，帶來合同職責(zé)履行的問題。所以說，合同文本必須按照國家有關(guān)規(guī)定編制，在文字的表述上講究咬文嚼字，任何一丁點(diǎn)的內(nèi)容都要規(guī)定得詳盡具體，不能引發(fā)歧義。
再比如說：在合同的商討簽訂過程中，由于市場上的施工企業(yè)眾多，業(yè)主有時為了提高經(jīng)濟(jì)效益，降低自身投資風(fēng)險，往往會對承包商提出諸多不合理要求，在合同的制定中只提承包商要履行的責(zé)任，卻不提承包商享有的權(quán)利，不提有關(guān)索賠內(nèi)容。承包商一旦簽訂這種不平等合同，那么就會給自身帶來極大的風(fēng)險，不利于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
3.招投標(biāo)風(fēng)險。招投標(biāo)制度在我國已日漸成熟，國家也已通過立法的形式確定了招投標(biāo)的地位，明確規(guī)定在建設(shè)合同的簽訂中必須通過招投標(biāo)的方式進(jìn)行。尤其是在規(guī)模大、周期長的建設(shè)工程項(xiàng)目中，必須通過招投標(biāo)的方式進(jìn)行合同的簽訂，促進(jìn)市場公平競爭。而招投標(biāo)涉及到的內(nèi)容非常多，出現(xiàn)一點(diǎn)差錯都不利于企業(yè)的健康發(fā)展。比如說：招標(biāo)文件中存在漏洞，那么就會給合同的簽訂、施工階段帶來一定的麻煩。由于法律還沒有明確規(guī)定招投標(biāo)的工作流程，需要企業(yè)去摸索，這樣就會給合同管理帶來一定的風(fēng)險。
三、合同管理的風(fēng)險防控措施
隨著社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，建筑行業(yè)的競爭越來越激烈，而企業(yè)要想在激烈的市場競爭中求得一席生存之地，必須做好每一個工程項(xiàng)目，而合同管理是工程項(xiàng)目管理的核心。做好合同管理的風(fēng)險防控有利于降低整個工程項(xiàng)目的風(fēng)險，促進(jìn)企業(yè)的健康發(fā)展。
1.加強(qiáng)對承包商資質(zhì)的管理。為了避免出現(xiàn)不合格主體的現(xiàn)象，必須加強(qiáng)承包商資質(zhì)的管理。根據(jù)工程項(xiàng)目的具體特點(diǎn)選擇有資質(zhì)的承包商，杜絕惡意壓價。同時，為了避免承包商的轉(zhuǎn)包，必須在合同中明確規(guī)定禁止轉(zhuǎn)包，規(guī)定哪些項(xiàng)目必須由承包商來完成，比如說：規(guī)定建筑的主體結(jié)構(gòu)必須由承包商完成。再規(guī)定其他的一些項(xiàng)目可以分包。在實(shí)際的施工過程中，業(yè)主和工商部門人員要對承包商的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，嚴(yán)肅處理承包商的違法行為，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)的公平競爭，促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，也有效保證建設(shè)工程的質(zhì)量和進(jìn)度。
2.積極探索工程招投標(biāo)的工作流程和細(xì)節(jié)。雖然已經(jīng)確定了招投標(biāo)制度的地位，但是，卻還沒有明確規(guī)定招投標(biāo)的方法和形式。所以說，在開展招投標(biāo)工作時，必須考慮到業(yè)主和承包商雙方的利益，建立招投標(biāo)的原則。企業(yè)要根據(jù)以往招投標(biāo)工作的經(jīng)驗(yàn)和工程項(xiàng)目的特點(diǎn)積極探索出招投標(biāo)的工作流程和細(xì)節(jié)內(nèi)容，加強(qiáng)招投標(biāo)管理工作。
3.推行計量清單計價模式。實(shí)行計量清單計價模式可以有效保證工程質(zhì)量，可以有效做好造價控制，保障業(yè)主與承包商雙方的權(quán)益，有利于建設(shè)工程的合同管理。建設(shè)單位應(yīng)盡快研究出與合同管理相配套的計價方法，降低合同管理風(fēng)險。
4.制定合理的合同示范文本。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，許多建設(shè)工程的經(jīng)濟(jì)主體會出現(xiàn)跨國界的現(xiàn)象，于是在合同管理上也要與國際接軌，努力協(xié)調(diào)各方的利益。制定出合理的合同示范文本，使合同的簽訂和內(nèi)容符合法律規(guī)范，可以避免出現(xiàn)合同糾紛現(xiàn)象。而且，制定出合同示范文本有利于明確規(guī)定各方經(jīng)濟(jì)主體的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，提高合同的實(shí)用性和可操作性，提高合同的質(zhì)量，避免出現(xiàn)錯漏或歧義現(xiàn)象。
5.加強(qiáng)合同管理的法律意識，減少糾紛。業(yè)主與承包商在簽訂合同時，必須有高度的法律意識，對合同的條款進(jìn)行反復(fù)推敲，反復(fù)琢磨文字的表述，確定文字表述明確、清晰。實(shí)踐證明，許多合同糾紛的產(chǎn)生都是因?yàn)檫`約責(zé)任的不清楚。因此，雙方當(dāng)事人要重點(diǎn)分析違約責(zé)任和違約條件。承包商要尤其注意合同的合法性，保證自己的權(quán)利和義務(wù)，提高合同的嚴(yán)密性。盡量減少或杜絕糾紛的產(chǎn)生。
6.建立全方位的合同管理網(wǎng)絡(luò)。隨著建筑行業(yè)的快速發(fā)展，合同管理的專業(yè)化、規(guī)范化、科學(xué)化水平提高了，合同管理的內(nèi)容延伸到企業(yè)的各個層次和角落中。因此，企業(yè)應(yīng)根據(jù)合同管理的內(nèi)容建立全方位的合同管理網(wǎng)絡(luò)，有效促進(jìn)合同的全面履行。建立合同管理制度，監(jiān)督合同簽訂和履行情況，審查合同的合法性，總結(jié)合同管理的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。在企業(yè)內(nèi)部建立專門的合同管理部門，并根據(jù)合同管理的內(nèi)容形成一套嚴(yán)密的崗位制。以法律顧問為核心，在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的帶領(lǐng)下開展各個環(huán)節(jié)的合同管理工作。同時，合同管理還要積極配合國家工商部門的監(jiān)督。
7.做好合同以及相關(guān)文件的收集整理工作。做好合同及相關(guān)文件的收集整理工作能有效保證合同全面履行。合同管理人員要及時收集整理合同文本、相關(guān)資料文件，并將資料整理歸檔。當(dāng)發(fā)生矛盾時，這些資料就可以作為原始證明，是有效解決糾紛現(xiàn)象的法律武器。尤其是在大型建設(shè)項(xiàng)目中，工程周期長、涉及人員多，在不同建設(shè)階段會產(chǎn)生大量不同的資料，許多矛盾的協(xié)調(diào)、問題的解決都要依靠這些資料來解決。因此，合同管理者必須重視資料的收集、整理、歸檔工作，運(yùn)用計算機(jī)技術(shù)提高合同管理的信息化水平，提高工作效率，全面跟蹤合同的履行情況，保證工程建設(shè)的順利發(fā)展。
8.提高合同管理人員的素質(zhì)。高素質(zhì)的合同管理人員可以提高合同管理水平，可以減少法律糾紛，可以降低合同風(fēng)險。因此，企業(yè)要開展多種形式的培訓(xùn)教育活動，不斷提高合同管理人員的素質(zhì)。
四、結(jié)束語
合同管理已經(jīng)成為建設(shè)工程項(xiàng)目管理中的核心內(nèi)容，企業(yè)必須正確認(rèn)識到合同管理的重要性，認(rèn)識到合同管理的風(fēng)險，并采取有效的風(fēng)險防控措施提高合同管理的質(zhì)量，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。
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隨著現(xiàn)今高速公路的建設(shè)量逐漸增多，高速公路的建設(shè)也逐漸提出了更高的要求。高速公路的質(zhì)量不僅影響著交通安全也關(guān)聯(lián)著人們出行的便利。高速公路合同管理中的計量支付工作，有效地規(guī)范了承包商與投標(biāo)商的商業(yè)操守，不僅有效地控制了公路建造的成本，也規(guī)范了整個工程的施工。本文將淺析高速公路工程合同管理中的計量支付工作內(nèi)容，并且提出需注意的問題。
關(guān)鍵詞:
高速公路;合同管理;計量支付
高速公路工程合同管理中的計量支付工作主要是工程師根據(jù)合同中規(guī)定的相關(guān)條例，對承包商完成的工程數(shù)量和進(jìn)度等項(xiàng)目進(jìn)行計量結(jié)算，同時將計量支付內(nèi)容交給業(yè)主審批核查。其中對于合同可能出現(xiàn)的內(nèi)容變更，工程設(shè)計改動以及材料等監(jiān)管都需詳細(xì)制定合同協(xié)議。合同管理中的計量支付工作有利于確定承包商、建筑人員和投標(biāo)商之間的責(zé)任義務(wù)關(guān)系，并且對合理控制工程成本控制工程進(jìn)度具有重要意義。以合同形式保障高速公路建設(shè)的規(guī)范化，以工程計量支付提高工程的質(zhì)量和工作效率，對高速公路工程的經(jīng)濟(jì)效益具有推動作用。
1高速公路工程合同管理計量支付的重要性
1.1有利于合理規(guī)劃公路工程建設(shè)首先，高速公路工程合同管理中的計量支付工作可以直觀有效地對工程量進(jìn)行計量。根據(jù)合同中規(guī)定的工程量內(nèi)容結(jié)合實(shí)際工作中完成的工作量進(jìn)行測量，為工程計量支付提供了依據(jù)。其次，高速公路工程合同管理中的計量支付工作合理地控制了工程進(jìn)度，并且保障高速公路建造的質(zhì)量。在高速公路施工中，根據(jù)合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)對施工進(jìn)度和施工質(zhì)量進(jìn)行工程計量支付，對提高承包商的責(zé)任意識，加強(qiáng)高速公路的進(jìn)度控制和質(zhì)量保障具有推動作用。最后，高速公路工程合同管理中的計量支付工作規(guī)范了施工流程，合理控制了成本并提高了經(jīng)濟(jì)效益。它為高速公路建造的資金投入提供收單依據(jù)，并促使工程管理部門做好工程成本預(yù)算，合理規(guī)范施工操作，以工程計量為標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化施工項(xiàng)目的資金流出。
1.2為工程落實(shí)的結(jié)算提供依據(jù)為了完成高速公路工程的結(jié)算工作，需要根據(jù)工程設(shè)計圖，實(shí)際工程量和施工合同管理等相關(guān)文件對整個工程實(shí)際竣工量進(jìn)行工程計量。通過對整個工程的基本資料以及工程計量資料的管理不僅為工程計量支付提供了完整的資料依據(jù)，也減少了竣工結(jié)算的復(fù)雜性和繁瑣性。
1.3提高了承包商的法律意識高速公路工程合同管理以法律形式規(guī)范了承包商的施工操守。承包商根據(jù)合同規(guī)定的要求合理進(jìn)行高速公路工程施工的進(jìn)度管理。只有不斷加強(qiáng)合同意識，才具規(guī)范的進(jìn)行高速公路工程施工。
2高速公路工程合同管理計量支付工作內(nèi)容
2.1工程計量支付的方法高速公路工程合同管理的計量支付，首先需要工程師根據(jù)承包人在施工中提出的工程量進(jìn)行審核并且對工程計量下達(dá)通知［1］。其次根據(jù)承包商提供的工程計量資料進(jìn)行檢測，以免出現(xiàn)資料不全、資料內(nèi)容不符合實(shí)際等情況。最后承包商需要根據(jù)工程計量結(jié)果填寫計量表，以規(guī)范工程施工中的行為，并為工程竣工的計量支付審核提供資料依據(jù)。高速公路合同管理中的工程計量規(guī)則主要以工程招標(biāo)文件來規(guī)范工程計量中的技術(shù)要求并保障工程量的質(zhì)量［2］。由于每個工程合同的計量方法各有差異，這就需要在計量支付中以工程實(shí)際完成的計量為主，以使工程的計量支付結(jié)果準(zhǔn)確有效。高速公路合同管理中的工程計量支付在實(shí)踐過程中，需要承包人在每個月的施工實(shí)際情況和施工進(jìn)度進(jìn)行工程量的統(tǒng)計和上報。每個項(xiàng)目完成后填寫計量表交予監(jiān)理進(jìn)行實(shí)際工程勘察審核并且確認(rèn)簽認(rèn)。
2.2工程計量支付的內(nèi)容預(yù)付款的計量支付。施工前業(yè)主需簽訂合同為施工的開展支付預(yù)款，對施工前的準(zhǔn)備提供資金保障。在這一過程中，業(yè)主與承包商首先簽訂合同以及提交預(yù)付款的保函，工程監(jiān)管在施工前預(yù)先給承包商支付合同里預(yù)定的70%的資金，待承包商將所有開工前的設(shè)施設(shè)備以及準(zhǔn)備工作做好后，再提供剩余30%的預(yù)付款［3］。其中承包商在準(zhǔn)備相應(yīng)的設(shè)施設(shè)備時，需要根據(jù)合同要求規(guī)范器材的質(zhì)量和種類，監(jiān)理需對器材設(shè)備進(jìn)行檢查并且承包商需提供器材購買或者租賃證明。合同變更的計量支付。在高速公路工程合同變更時，工程監(jiān)理、承包商和工程設(shè)計師一起簽訂合同變更協(xié)議以改動工程計量的標(biāo)準(zhǔn)。在工程合同發(fā)生變更時，需對實(shí)際施工中變更的項(xiàng)目價格等進(jìn)行上報。工程量的計量支付。工程量的計量支付主要是根據(jù)承包商實(shí)際施工量、工程清單以及工程的勘測進(jìn)行計量支付。由于實(shí)際施工不可能完全依照合同預(yù)定的工程量進(jìn)行建造，所以以工程量變化后的新標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計量支付。工程質(zhì)量保證金的返還。工程質(zhì)量保證金是承包商根據(jù)與業(yè)主的合同協(xié)議，在工程預(yù)付款中拿出5%的預(yù)付金來解決在工程中可能造成的質(zhì)量問題以及為工程維修提供資金保障［4］。在工程質(zhì)量審核通過后，業(yè)主需按合同規(guī)定返還保證金。農(nóng)民工工資的返還。為了保障農(nóng)民工的合法權(quán)益以及防止承包商拖欠農(nóng)民工工資，根據(jù)合同要求在每一項(xiàng)工程進(jìn)行計量支付時以支付款的1%保障農(nóng)民工工資發(fā)放。對于承包商拖欠工資的情況，監(jiān)理不僅可以在保障金中拿出資金支付農(nóng)民工的工資，還可對承包商拖欠工資的數(shù)額進(jìn)行相應(yīng)的罰款賠償。
3加強(qiáng)高速公路合同管理計量支付的措施
3.1建立健全工程計量支付機(jī)制為了提高高速公路合同管理的計量支付的高效性和準(zhǔn)確性，需建立一套完整的計量支付臺賬機(jī)制。計量支付臺賬機(jī)制是指承包商和監(jiān)理根據(jù)工程項(xiàng)目每一階段的計量內(nèi)容以計算機(jī)編制和報表等形式進(jìn)行信息資料整合并保存的系統(tǒng)機(jī)制［5］。對于施工每一項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行記錄并且上報管理，為工程后期的計量支付提供資料依據(jù)。在工程臺賬的建設(shè)中，需要監(jiān)理、承包商和軟件開發(fā)商共同合作，構(gòu)建一個覆蓋性廣，全面的計量支付流程和臺賬報表體系。
3.2嚴(yán)格審核工程量，規(guī)范計量支付準(zhǔn)則在高速公路工程的計量支付工作中，根據(jù)實(shí)際施工情況進(jìn)行工程進(jìn)度和質(zhì)量的計量審核，有利于確保工程資金的順利運(yùn)轉(zhuǎn)，提高工程施工效率，減短計量審核周期。為了確保監(jiān)管商對高速公路工程的計量支付的有效性，需要做到以下幾點(diǎn)。首先，規(guī)范高速公路工程的建造圖紙、工程量的預(yù)期計算、計量支付工作的規(guī)定協(xié)議以及技術(shù)和設(shè)施設(shè)備等合同內(nèi)容，確保合同的透明化，將工程不同合同進(jìn)行歸檔管理。其次，監(jiān)理需要根據(jù)合同內(nèi)容對每一項(xiàng)目施工完成時勘測施工現(xiàn)場，對工程量進(jìn)行計量上報，并將每次計量工作出現(xiàn)的問題做好統(tǒng)計，保證工程計量的準(zhǔn)確性，減少謊報虛報工程量的現(xiàn)象。最后，需要清楚合同里的每一項(xiàng)條款，對于施工出現(xiàn)的質(zhì)量問題以及承包商無視合同出現(xiàn)的違規(guī)現(xiàn)象進(jìn)行索賠。施工中細(xì)節(jié)性的支付內(nèi)容變動也需做好記錄和上報審核。
3.3提高監(jiān)理人員的職業(yè)素質(zhì)監(jiān)理對工程的實(shí)際勘測結(jié)果是工程計量支付主要的依據(jù)。為了確保高速公路施工的質(zhì)量和進(jìn)度，促使承包商依照合同要求進(jìn)行工程施工，準(zhǔn)確上報變更的項(xiàng)目量，就需要監(jiān)理人員對施工每一項(xiàng)目進(jìn)行準(zhǔn)確的監(jiān)測。不定期對監(jiān)理人員的工作進(jìn)行審核，以減少工程計量虛報的情況，達(dá)到工程計量支付的透明公平［6］。為了提高監(jiān)理人員的責(zé)任意識，建立相應(yīng)的規(guī)章制度規(guī)范其行為，并且建立獎懲機(jī)制促進(jìn)監(jiān)理人員的工作效率。
3.4打造合理的高速公路合同管理的計量支付溝通渠道在進(jìn)行工程計量支付中，因施工可能出現(xiàn)的各方面的問題，需要監(jiān)理、承包商以及業(yè)主進(jìn)行合理的溝通，促使承包商在上報計量工作以及在計量臺賬歸檔順利完成。比如承包商在上報工程計量中出現(xiàn)問題，易導(dǎo)致計量時間延誤，需到下次計量期再進(jìn)行上報的現(xiàn)象［7］。這不僅阻礙了監(jiān)管部對計量資料的整合，也影響了施工工程計量金額的核算。為了有效解決工程計量出現(xiàn)的突況，避免計量周期的拖延，建立良好地溝通氛圍有利于提高高速公路的施工進(jìn)度和計量工作的效率。
4結(jié)語
高速公路合同的計量支付是一項(xiàng)復(fù)雜而全面的工作，在應(yīng)對施工過程中出現(xiàn)的各種工程計量的變動，需要承包商和監(jiān)理嚴(yán)格根據(jù)合同規(guī)定進(jìn)行工程施工。承包商在保障施工質(zhì)量時需實(shí)事求是的上報工程量的施工進(jìn)度，監(jiān)理需對施工狀況進(jìn)行計量支付的公正審核。計量支付工作的完善除了建立互聯(lián)網(wǎng)覆蓋的臺賬機(jī)制，監(jiān)管人員也應(yīng)提高自身的責(zé)任意識和職業(yè)素質(zhì)，在高速公路施工中與各部門進(jìn)行有效的溝通，及時地解決施工中出現(xiàn)的問題。計量支付工作對工程成本的控制、工程進(jìn)度和質(zhì)量的保障具有重要意義。它不僅促使承包商提高合同意識，也提高了高速公路建造的經(jīng)濟(jì)效益。
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