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「關(guān) 鍵 詞違約歸責(zé)原則，嚴(yán)格責(zé)任，違約責(zé)任的擴(kuò)張
「 正 文
1999年10月1 日生效的《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合同法》）的內(nèi)容較之原有的《經(jīng)濟(jì)合同法》、《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》、《技術(shù)合同法》有了較大的豐富和改變，且極具法制經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)。其中違約責(zé)任是《合同法》中最能體現(xiàn)強(qiáng)制性的規(guī)定，是《合同法》中最重要的部分之一。違約責(zé)任的歸責(zé)原則則是探究違約責(zé)任的前提。從《合同法》的新規(guī)定中可看出，合同法律制度中的違約責(zé)任的歸責(zé)原則呈擴(kuò)張化趨勢(shì)。
一、過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則的困惑
應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，我國(guó)原有的合同立法的違約責(zé)任歸責(zé)原則實(shí)質(zhì)上是過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。原《經(jīng)濟(jì)合同法》第二十五條規(guī)定：“由于當(dāng)事人一方的過(guò)錯(cuò)，造成經(jīng)濟(jì)合同不能履行或不能完全履行，由有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬雙方的過(guò)錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任?！边@一規(guī)定明確界定了過(guò)錯(cuò)為承擔(dān)違約責(zé)任的前提，沒(méi)有過(guò)錯(cuò)即不承擔(dān)違約責(zé)任。但其后，我國(guó)的《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》和《技術(shù)合同法》雖沒(méi)有否定過(guò)錯(cuò)責(zé)任的違約原則，但均沒(méi)有規(guī)定過(guò)錯(cuò)為承擔(dān)違約責(zé)任的前提。我們發(fā)現(xiàn)，關(guān)于違約責(zé)任的歸責(zé)原則，在大陸法系與英美法系的立法原則上存在一定的差異。中國(guó)早期的合同立法，不自覺(jué)地采用了傳統(tǒng)大陸法系原則。從世界法治觀念的演進(jìn)歷史看，原有的歸責(zé)原則存在一定的缺憾。
（一）大陸法系歸責(zé)原則的自身變易
雖然傳統(tǒng)的大陸法系對(duì)合同違約采用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，但近期尤其是后以來(lái)，這一原則已受到英美法系合同違約歸責(zé)原則的，其表現(xiàn)在于已從過(guò)錯(cuò)責(zé)任跨入到“過(guò)錯(cuò)推定”原則，即過(guò)錯(cuò)責(zé)任是以合同守約方的舉證為前提，而“過(guò)錯(cuò)推定”是以違約方不能證明自己的無(wú)過(guò)錯(cuò)而視為有過(guò)錯(cuò)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。這一舉證責(zé)任置換的作用絕不僅僅在于訴訟程序意義上的換位，更重要的在于擴(kuò)張了違約責(zé)任的范疇。大陸法系的合同立法原則的演進(jìn)對(duì)當(dāng)今世界的合同立法原則趨同不可避免地產(chǎn)生了重大影響，中國(guó)的合同立法也不例外。盡管在這一演進(jìn)過(guò)程中，立法原則受到了來(lái)自傳統(tǒng)道德觀念的障礙，甚至有對(duì)英美法固有的批評(píng)眼光的限制，如將導(dǎo)致合同一方當(dāng)事人刻意追究無(wú)過(guò)錯(cuò)違約方的責(zé)任等等。但世界經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢(shì)仍然牽引我們做出更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧⒎ㄔ瓌t。
（二）英美法系的違約歸責(zé)原則對(duì)世界貿(mào)易的滲透和影響
雖然最初大陸法系排斥英美法系關(guān)于合同違約的歸責(zé)原則，但自戰(zhàn)后貿(mào)易的迅速膨脹，英美法系的合同立法原則已從單純的英美法國(guó)家走進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)循環(huán)體系。從最早的關(guān)貿(mào)總協(xié)定，到今天的世界貿(mào)易組織，其依從的游戲規(guī)則均承襲了英美法系合同原則。至二十世紀(jì)八十年代，嚴(yán)格責(zé)任違約歸責(zé)原則已在世界貿(mào)易體系內(nèi)無(wú)所不及，《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》、《國(guó)際商事通則》、《歐洲合同法原則》全面采用了這一標(biāo)準(zhǔn)。某種程度上，這是國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則對(duì)中國(guó)立法原則的挑戰(zhàn)。如果我們?nèi)匀粓?jiān)持既有的道德準(zhǔn)則（事實(shí)上，這一道德準(zhǔn)則也僅僅是某種信念），將難以融入世界貿(mào)易的體系，這對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的是極為不利的。而面對(duì)加入世貿(mào)組織的形勢(shì)，我們不得不借鑒英美法系的合同違約歸責(zé)原則。
二、無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則的思辨
一方面，由于原有的以過(guò)錯(cuò)為前提的違約歸責(zé)原則存在固有的缺陷，而且大陸法系自身已做出了相應(yīng)的原則調(diào)整；另一方面，《合同法》之外的立法并沒(méi)有明確采用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則?；趯?duì)世界經(jīng)濟(jì)一體化的認(rèn)同，新的《合同法》終于接納了違約責(zé)任的嚴(yán)格責(zé)任原則。該法第一百零七條規(guī)定：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或賠償損失等違約責(zé)任。”我們認(rèn)為，對(duì)這一條文的理解，絕不能望文生義。換言之，合同立法所采用的嚴(yán)格責(zé)任原則，是一種與國(guó)際慣例的接軌，但又不是無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任的絕對(duì)化?！逗贤ā返谖迨龡l規(guī)定：“合同中的下列免責(zé)條款無(wú)效：（一）造成對(duì)方人身傷害的；（二）因故意或重大過(guò)失造成對(duì)方財(cái)產(chǎn)損失的?！蔽覀冋J(rèn)為，對(duì)違約責(zé)任擴(kuò)張化的趨勢(shì)，必須從兩個(gè)方面正確理解。一方面，既有以嚴(yán)格責(zé)任違約歸責(zé)從而強(qiáng)化市場(chǎng)信用的立法功能，又有與國(guó)際慣例接軌的規(guī)則選擇；另一方面，又不能將嚴(yán)格責(zé)任絕對(duì)化。立法上同時(shí)賦予當(dāng)事人對(duì)免責(zé)以某種選擇的權(quán)利。被告可以通過(guò)免責(zé)事由，例如可通過(guò)法定事由主張不可抗力，或通過(guò)證明有免責(zé)條款來(lái)要求免責(zé)，當(dāng)事人所約定的免責(zé)條款只要不屬于《合同法》第五十三條所規(guī)定的兩種例外原則上有效。換言之，不受禁止的違約免責(zé)是受到保護(hù)的。并且，應(yīng)該注意的是，《合同法》總則上規(guī)定了嚴(yán)格責(zé)任，但分則上有很多部分講到了有沒(méi)有過(guò)錯(cuò)。如保管合同，保管人只要盡了注意義務(wù)，就不承擔(dān)責(zé)任。在這里應(yīng)理解為以沒(méi)有過(guò)錯(cuò)作為免責(zé)事由，可見(jiàn)嚴(yán)格責(zé)任原則也不是絕對(duì)化的，應(yīng)對(duì)其全面地理解和運(yùn)用。
三、違約歸責(zé)原則的衍生
新《合同法》的違約歸責(zé)原則的改變，究其本質(zhì)是違約責(zé)任的擴(kuò)張化。具體表現(xiàn)在前契約責(zé)任、附隨義務(wù)責(zé)任和后契約責(zé)任方面的擴(kuò)張。
（一）前契約責(zé)任
即締約過(guò)失責(zé)任，《合同法》第四十二條規(guī)定：“在當(dāng)事人訂立合同過(guò)程中有下列情形之一，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任：
1.假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商；
2.故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況；
3.有其他違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為。
第四十三條規(guī)定：“當(dāng)事人在訂立合同過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密，無(wú)論合同是否成立，不得泄露或者不正當(dāng)?shù)厥褂谩Ｐ孤痘蛘卟徽?dāng)?shù)厥褂蒙虡I(yè)秘密給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任?！?/p>
第四十二、四十三條都是關(guān)于合同沒(méi)有成立之前的違約責(zé)任的規(guī)定，即沒(méi)有履行前契約義務(wù)，就要承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。前契約義務(wù)不是當(dāng)事人約定的（因?yàn)楹贤瑳](méi)有生效），而是按照誠(chéng)實(shí)信用原則產(chǎn)生的，是符合國(guó)際市場(chǎng)需要的合同原則。
（二）后契約責(zé)任
后契約責(zé)任包括違反附隨義務(wù)的責(zé)任和合同終止后的違約責(zé)任?！逗贤ā返诹畻l二款規(guī)定“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知，協(xié)助保密的義務(wù)”。這一條款表明，合同生效后，履行中，除了一般權(quán)利義務(wù)外，還有附隨義務(wù)；如果違反了附隨義務(wù)，當(dāng)事人也要承擔(dān)違約責(zé)任。這實(shí)質(zhì)上是違約責(zé)任在合同履行中的擴(kuò)張。并且，《合同法》第九十二條還規(guī)定了“合同的權(quán)利義務(wù)終止后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，根據(jù)交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助保密等義務(wù)”。這些義務(wù)即后契約義務(wù)，違反了后契約義務(wù)，也要承擔(dān)違約責(zé)任，這是違約責(zé)任在合同終止后的擴(kuò)張。
今日，針對(duì)美方稱(chēng)“當(dāng)年支持中國(guó)加入世貿(mào)組織是錯(cuò)誤的”這一表態(tài)，外交部發(fā)言人華春瑩在例行記者會(huì)上作出回應(yīng)：希望美方正確看待中國(guó)，同時(shí)以自身實(shí)際行動(dòng)切實(shí)維護(hù)多邊貿(mào)易體制。中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系本質(zhì)上是互利共贏的。作為世貿(mào)組織的重要成員，中美雙方都應(yīng)維護(hù)世貿(mào)組織規(guī)則的權(quán)威性，共同完善以世貿(mào)組織為核心、以規(guī)則為基礎(chǔ)、公平開(kāi)放的多邊貿(mào)易體制。
有記者問(wèn)：據(jù)報(bào)道，美國(guó)政府官員周五稱(chēng)，美國(guó)當(dāng)年支持中國(guó)加入世貿(mào)組織是錯(cuò)誤的，因?yàn)檫@并沒(méi)有使中國(guó)經(jīng)濟(jì)更開(kāi)放。中方對(duì)此有何評(píng)論？
華春瑩表示，中國(guó)自從加入世貿(mào)組織以來(lái)，嚴(yán)格遵守規(guī)則，認(rèn)真履行義務(wù)，為多邊貿(mào)易體制的有效運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)，各國(guó)也從同中國(guó)的貿(mào)易中獲益。同時(shí)，中國(guó)始終堅(jiān)持走改革開(kāi)放道路，堅(jiān)定支持開(kāi)放型世界經(jīng)濟(jì)，不斷完善營(yíng)商環(huán)境，是多邊貿(mào)易體制的維護(hù)者、建設(shè)者、貢獻(xiàn)者。
“事實(shí)上，世貿(mào)組織成員普遍對(duì)中國(guó)堅(jiān)持多邊貿(mào)易體制表示肯定，并期待中國(guó)在多邊貿(mào)易體制中發(fā)揮更大作用?！比A春瑩說(shuō)。
她指出，與此同時(shí)，大家都看到了，恰恰是美國(guó)采取的單邊主義做法、發(fā)出的單邊主義聲音，是對(duì)多邊貿(mào)易體制前所未有的挑戰(zhàn)。許多世貿(mào)組織成員已對(duì)此表達(dá)了擔(dān)憂(yōu)。我們希望美方正確看待中國(guó)，同時(shí)以自身實(shí)際行動(dòng)切實(shí)維護(hù)多邊貿(mào)易體制。
2001年12月11日，經(jīng)過(guò)15年談判，中國(guó)正式成為世界貿(mào)易組織成員。為適應(yīng)中國(guó)加入世貿(mào)組織的新形勢(shì)，商務(wù)部(原對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部)世界貿(mào)易組織司于2000年11月組建。
商務(wù)部世貿(mào)司作為中國(guó)政府唯一一個(gè)全方位針對(duì)世貿(mào)組織的合作窗口，一方面向世貿(mào)組織及時(shí)宣傳和通報(bào)中國(guó)的貿(mào)易政策和貿(mào)易踐，另一方面也把世貿(mào)規(guī)則、國(guó)際慣例以及涉及世貿(mào)組織的各項(xiàng)事務(wù)介紹到國(guó)內(nèi)。
在迎接中國(guó)加入世貿(mào)組織十周年的日子里，世貿(mào)司的工作十分忙碌并廣受關(guān)注。作為中國(guó)加入世貿(mào)組織的重要參與者，他們?nèi)绾慰创袊?guó)入世十年來(lái)對(duì)多邊貿(mào)易體制的貢獻(xiàn)，如何看待全球貿(mào)易體制的未來(lái)，就這些問(wèn)題，商務(wù)部世貿(mào)司司長(zhǎng)柴小林接受了本刊記者專(zhuān)訪。
多年參與世貿(mào)組織談判的柴小林，性格開(kāi)朗熱情。盡管談判往往是艱苦而漫長(zhǎng)的，但和柴小林共事的同事們，聽(tīng)到最多的是她的笑聲。這種笑聲既表達(dá)了中國(guó)貿(mào)易官員面對(duì)復(fù)雜貿(mào)易談判充滿(mǎn)自信的精神，也表達(dá)了對(duì)中國(guó)未來(lái)開(kāi)放和發(fā)展的憧憬。
中國(guó)在多邊貿(mào)易體制中的作用日益重要
《WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：在中國(guó)加入世貿(mào)組織十周年之際，各種紀(jì)念活動(dòng)非常多。此前，曾有人認(rèn)為世貿(mào)組織開(kāi)始漸漸淡出了中國(guó)人的視線，您對(duì)此怎么看?
柴小林：的確，對(duì)于世貿(mào)組織在中國(guó)的影響，不少人心存疑慮。前些天，世貿(mào)組織總干事的前顧問(wèn)就流露出這樣的擔(dān)心――世貿(mào)組織在中國(guó)的影響是否正在逐漸消失?我想，此次中國(guó)迎接和紀(jì)念加入世貿(mào)組織十周年的各種活動(dòng)應(yīng)該能夠打消他的疑慮。
中國(guó)政府高度重視中國(guó)加入世貿(mào)組織十周年的紀(jì)念活動(dòng)，12月11日將成為迎接和紀(jì)念活動(dòng)的。以紀(jì)念活動(dòng)為契機(jī)，中國(guó)將認(rèn)真總結(jié)十年來(lái)的成績(jī)和經(jīng)驗(yàn)，在中國(guó)形成擴(kuò)大開(kāi)放的共識(shí)，對(duì)外表示中國(guó)堅(jiān)定改革開(kāi)放不動(dòng)搖，繼續(xù)積極參與經(jīng)濟(jì)全球化，與世界現(xiàn)互利共贏的決心。
《WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：十年前，中國(guó)加入世貿(mào)組織的場(chǎng)景還歷歷在目。十年過(guò)去，大家都非常關(guān)心該如何認(rèn)識(shí)中國(guó)入世之后所發(fā)生的變化以及中國(guó)在世貿(mào)組織所發(fā)揮的作用。
柴小林：對(duì)于中國(guó)入世十年來(lái)所發(fā)生的變化，大家有目共睹?？偫碓?10屆廣交會(huì)暨中國(guó)加入世貿(mào)組織十周年高層論壇開(kāi)幕式致辭中說(shuō)，中國(guó)加入世貿(mào)組織現(xiàn)了三個(gè)重大變化，中國(guó)的面貌發(fā)生了重大的變化，中國(guó)的對(duì)外關(guān)系發(fā)生了重大變化，中國(guó)的國(guó)際地位發(fā)生了重大變化。而這三個(gè)重大變化對(duì)中國(guó)在世貿(mào)組織中發(fā)揮作用也產(chǎn)生了重大影響。
中國(guó)是以發(fā)展中國(guó)家的身份加入的世貿(mào)組織，從而改變了多邊貿(mào)易體制當(dāng)中的力量對(duì)比，使其代表性更加完整，更加平衡，特別是十年后，中國(guó)成為世界第二大貿(mào)易國(guó)，與其他發(fā)展中國(guó)家，特別是新興經(jīng)濟(jì)體共同提高了在世界貿(mào)易額中的占比。
十年來(lái)，中國(guó)切履行了作為發(fā)展中大國(guó)的責(zé)任。中國(guó)加入世貿(mào)組織以來(lái)，認(rèn)真履行市場(chǎng)開(kāi)放的承諾，完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，大規(guī)模清理法律法規(guī)，并按照世貿(mào)組織規(guī)則出臺(tái)貿(mào)易政策和措施，大大改善了中國(guó)的投資和貿(mào)易環(huán)境，現(xiàn)了自身發(fā)展，惠及了其他成員。同時(shí)，中國(guó)積極、全面參與了世貿(mào)組織三大領(lǐng)域的各項(xiàng)工作，在多邊貿(mào)易體制中發(fā)揮著日益重要的作用。
十年磨一劍。十年來(lái)，中國(guó)現(xiàn)了最好最快的發(fā)展，促進(jìn)了與其他成員的互利共贏，并在積極參與世貿(mào)組織事務(wù)中，現(xiàn)了從“新成員”到成熟成員角色的轉(zhuǎn)換，成為被各方認(rèn)可的負(fù)責(zé)的伙伴。
中國(guó)積極、全面參與世貿(mào)組織三大領(lǐng)域工作
《WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：您剛才提到中國(guó)積極、全面參與了世貿(mào)組織三大領(lǐng)域的各項(xiàng)工作，能具體介紹一下這方面情況嗎?
柴小林：第一、積極參加多哈回合談判。中國(guó)在多哈回合談判中發(fā)揮建設(shè)性的作用，提出100多項(xiàng)提案，并將做出與自身能力相符的開(kāi)放承諾，參與多邊貿(mào)易規(guī)則的制定和完善，確保談判的結(jié)果能夠幫助發(fā)展中成員，特別是最不發(fā)達(dá)成員有效融人世界經(jīng)濟(jì)，享受貿(mào)易自由化的成果，現(xiàn)發(fā)展。
第二、認(rèn)真接受貿(mào)易政策審議。作為世界排名前四位的世貿(mào)組織成員之一，中國(guó)接受了三次貿(mào)易政策審議，回答成員關(guān)于中國(guó)貿(mào)易政策措施的問(wèn)題達(dá)3500多條，增加貿(mào)易政策的透明度，確保相關(guān)政策與世貿(mào)組織規(guī)則的一致陛。
第三、合理利用爭(zhēng)端解決機(jī)制。中國(guó)積極利用世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制，維護(hù)中國(guó)企業(yè)的利益，妥善處理與其他成員的貿(mào)易摩擦，為現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展?fàn)I造公平的外部環(huán)境。
世貿(mào)組織的重要作用是使各國(guó)在透明和可預(yù)測(cè)的環(huán)境中公平競(jìng)爭(zhēng)
《WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：2001年，在中國(guó)加入世貿(mào)組織的同時(shí)。旨在進(jìn)一步現(xiàn)貿(mào)易自由化的新一輪多邊貿(mào)易談判――多哈回合同時(shí)啟動(dòng)。同樣是十年過(guò)去了，多哈回合談判依然面臨失敗的危機(jī)。中國(guó)如何看待多邊貿(mào)易體制的作用?
柴小林：歷經(jīng)風(fēng)雨的多邊貿(mào)易體制走過(guò)了60年的路程，推進(jìn)了全球市場(chǎng)持續(xù)開(kāi)放，2001年啟動(dòng)的多哈回合談判旨在現(xiàn)貿(mào)易進(jìn)一步自由化，如果成功將為世界帶來(lái)新增收益3000億-5000億美元。同時(shí)，應(yīng)該看到的是，多邊貿(mào)易體制的重要性不僅僅是促進(jìn)各成員開(kāi)放市場(chǎng)，更重要的是為個(gè)成員之間開(kāi)展貿(mào)易制定了一整套行為規(guī)則，使得各國(guó)能夠在透明和可預(yù)測(cè)的環(huán)境中公平競(jìng)爭(zhēng)。2008年秋季發(fā)生的全球金融危機(jī)再次證明了多邊貿(mào)易規(guī)則的作用，全球沒(méi)有發(fā)生大規(guī)模的貿(mào)易保護(hù)主義。就中國(guó)而言，如果不是多邊規(guī)則給予中國(guó)有效的保護(hù)，中國(guó)遭受的貿(mào)易保護(hù)主義將要嚴(yán)重得多。這一點(diǎn)我們必須要有清醒的認(rèn)識(shí)。
《WYO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：您認(rèn)為世貿(mào)組織及其成員該如何維護(hù)和完善多邊貿(mào)易體制?
柴小林：世貿(mào)組織的發(fā)展需要與時(shí)俱進(jìn)。世貿(mào)組織與世界銀行和國(guó)際貨幣基金并為世界經(jīng)濟(jì)治理的三大支柱，是經(jīng)濟(jì)全球化的重要載體。當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)危機(jī)促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易進(jìn)行重大調(diào)整。世界和地區(qū)形勢(shì)發(fā)生了新變化、呈現(xiàn)出新特點(diǎn)，需要我們深刻認(rèn)識(shí)、“重新定位”、準(zhǔn)確把握未來(lái)。
世界經(jīng)濟(jì)格局變化需要有新的全球經(jīng)濟(jì)治理機(jī)制與之相適應(yīng)。在拯救面臨失敗危險(xiǎn)的多哈回合談判過(guò)程中，一些成員對(duì)談判方式產(chǎn)生質(zhì)疑，認(rèn)為是“協(xié)商一致”的原則阻礙了談判取得突破；對(duì)多哈回合議題提出質(zhì)疑，認(rèn)為十年過(guò)去，當(dāng)初設(shè)立的議題已經(jīng)不符合21世紀(jì)的現(xiàn)，要增加所謂的新議題，如氣候變化，匯率管理、糧食安全、能源危機(jī)等等。 面對(duì)各種觀點(diǎn)，世貿(mào)組織及其成員應(yīng)該對(duì)如何維護(hù)和完善多邊貿(mào)易體制有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)，不能“矯枉過(guò)正”，應(yīng)該保留多邊貿(mào)易體制的特殊和專(zhuān)業(yè)性，與其他組織應(yīng)該形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，不能越俎代庖。
面對(duì)未來(lái)，世界貿(mào)易組織既有傳承多邊貿(mào)易體制基本原則的歷史使命，又有改革創(chuàng)新與時(shí)俱進(jìn)的現(xiàn)重任。在完善全球治理體制的進(jìn)程中，世貿(mào)組織的根本任務(wù)仍應(yīng)該是協(xié)調(diào)各國(guó)貿(mào)易政策、平衡國(guó)際貿(mào)易關(guān)系、減少貿(mào)易摩擦、反對(duì)保護(hù)主義，在推動(dòng)建立更加平等、更加均衡的新型全球發(fā)展伙伴關(guān)系，以及普惠、共贏的多邊貿(mào)易體制方面有所建樹(shù)，現(xiàn)世界經(jīng)濟(jì)平衡、包容、可持續(xù)、創(chuàng)新、安全增長(zhǎng)。從這個(gè)角度講，世貿(mào)組織首要的任務(wù)是要在尊重發(fā)展授權(quán)和十年談判成果的基礎(chǔ)上盡快完成多哈回合談判，以維護(hù)多邊貿(mào)易體制的信譽(yù)。
中國(guó)在世貿(mào)組織中已由新成員進(jìn)入核心決策圈
《WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：對(duì)于中國(guó)在多邊貿(mào)易體制中的作用，各方非常關(guān)注。中國(guó)對(duì)維護(hù)多邊貿(mào)易體制將如何發(fā)揮重要作用?
柴小林：中國(guó)加入世貿(mào)組織十年來(lái)，現(xiàn)了最好最快發(fā)展，在全球治理當(dāng)中的影響迅速增強(qiáng)，領(lǐng)域持續(xù)拓寬。在世貿(mào)組織中，中國(guó)僅用十年時(shí)間，就從～名新成員成功進(jìn)入了制定國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的核心決策圈。
中國(guó)加入世貿(mào)組織十年，我們?cè)谌鎱⑴c世貿(mào)組織三大領(lǐng)域的工作中積累了經(jīng)驗(yàn)。因此，我們應(yīng)當(dāng)從以往的依附和適應(yīng)，在今天逐步轉(zhuǎn)為維護(hù)和引導(dǎo)，更為自信、積極、主動(dòng)地行進(jìn)一步開(kāi)放戰(zhàn)略，從而帶動(dòng)、促進(jìn)多邊貿(mào)易體制的深化和完善，為中國(guó)發(fā)展大計(jì)助力。
中國(guó)將堅(jiān)持開(kāi)放不動(dòng)搖，在更大范圍、更廣領(lǐng)域、更高層次上推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放，行更加積極主動(dòng)的開(kāi)放戰(zhàn)略，以開(kāi)放促發(fā)展、促改革、促創(chuàng)新，繼續(xù)履行所做承諾和應(yīng)盡義務(wù)。中國(guó)將推動(dòng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)體制改革，促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序朝著更公正合理的方向發(fā)展，積極參與多邊貿(mào)易體制，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織中發(fā)揮更大作用。
適逢世貿(mào)組織問(wèn)世二十周年和多哈回合成敗的關(guān)鍵時(shí)刻，世界貿(mào)易組織發(fā)表了一份署名為《貿(mào)易政策不確定性和世界貿(mào)易組織》的研究報(bào)告。報(bào)告向世界展示了世貿(mào)組織為克服貿(mào)易政策不確定性做出了積極貢獻(xiàn)。報(bào)告借用獨(dú)立研究專(zhuān)家的分析模型得出兩個(gè)重要結(jié)論，一是成員對(duì)世貿(mào)的承諾大大降低了提升關(guān)稅的幾率，即便約束稅率高于現(xiàn)行最惠國(guó)稅率;二是通過(guò)世貿(mào)監(jiān)督機(jī)制降低了貿(mào)易政策的不確定性。
2008年金融危機(jī)爆發(fā)并引發(fā)全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)，貿(mào)易保護(hù)主義壓力攀升，很多學(xué)者和商界人士都擔(dān)心會(huì)重演上世紀(jì)三十年代的大規(guī)模貿(mào)易戰(zhàn)。不過(guò)，2014年世貿(mào)組織對(duì)G20的檢測(cè)報(bào)告顯示，2008-2012年貿(mào)易限制措施多達(dá)1185項(xiàng)，但對(duì)世界貨物進(jìn)口的影響僅達(dá)4.1%，占G20進(jìn)口總額的5.3%。這說(shuō)明世貿(mào)組織的監(jiān)督機(jī)制降低了貿(mào)易政策的不確定性，各國(guó)對(duì)世貿(mào)組織的關(guān)稅減讓承諾抑制了全面貿(mào)易戰(zhàn)爆發(fā)的幾率。
報(bào)告指出中國(guó)2001年加入世貿(mào)組織降低了貿(mào)易政策的不確定性，使中國(guó)對(duì)美出口增長(zhǎng)了22%。事實(shí)上，不止中國(guó)對(duì)美出口增長(zhǎng)，中國(guó)入世后，美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口增長(zhǎng)率更高，2000-2009年美國(guó)對(duì)華出口翻了四番，中國(guó)成為美國(guó)出口增長(zhǎng)最快的市場(chǎng)。
中國(guó)和美國(guó)作為全球最大的兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的穩(wěn)定對(duì)中美兩國(guó)經(jīng)濟(jì)乃至全球經(jīng)濟(jì)都會(huì)起到積極的影響和促進(jìn)作用。我們不要忘記，今日中美兩國(guó)經(jīng)濟(jì)高度相互依存，互利雙贏，其關(guān)鍵就在于雙方同意以世界貿(mào)易組織規(guī)則為中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的基礎(chǔ)，美國(guó)放棄了實(shí)行了半個(gè)多世紀(jì)的對(duì)華貿(mào)易歧視，開(kāi)拓了中美互利共贏的新路，雙方都應(yīng)該珍惜。但是近日，奧巴馬總統(tǒng)在2015國(guó)情咨文中大談只能由美國(guó)來(lái)制定世界貿(mào)易規(guī)則，決不允許中國(guó)來(lái)制定貿(mào)易規(guī)則，這頗不合時(shí)宜。中國(guó)從來(lái)都主張全球共管，規(guī)則要通過(guò)民主協(xié)商，共同制定，中國(guó)不尋求自己一家為世界制定貿(mào)易規(guī)則，美國(guó)也不可能一家獨(dú)攬為世界制定貿(mào)易規(guī)則。
中美相互適用世貿(mào)組織規(guī)則是雙方經(jīng)過(guò)十五年艱難談判的成果，中國(guó)關(guān)稅減讓表包含七千多個(gè)稅號(hào)，其中美國(guó)享有初談權(quán)的共有7051個(gè)稅號(hào)，說(shuō)明減讓表充分反映了美國(guó)的利益。世貿(mào)組織是中美經(jīng)貿(mào)合作的最理想的基礎(chǔ)。十五年的艱難談判使中國(guó)談判人員認(rèn)識(shí)到，貿(mào)易談判的政治化是多么的不理智，但美國(guó)國(guó)會(huì)每年都要審議是否延長(zhǎng)對(duì)中國(guó)的最惠國(guó)待遇，反對(duì)黨為了牽制執(zhí)政黨，總要尋找事端，阻撓延長(zhǎng)或者制定新法，制裁中國(guó)。在這種不確定的貿(mào)易政策環(huán)境下，企業(yè)難以決策，阻礙了經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的增長(zhǎng)。中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系應(yīng)該跳出美國(guó)國(guó)內(nèi)政黨政治之爭(zhēng)，從兩國(guó)經(jīng)濟(jì)利益大局出發(fā)，進(jìn)行互利雙贏的合作。總之，中美雙方應(yīng)攜手合作，鼎力支持多邊貿(mào)易體系，推動(dòng)多哈回合早日結(jié)束，符合中美利益和所有世貿(mào)成員的利益。
2001年中國(guó)加入世貿(mào)組織之際，是世界第六大出口國(guó)，第五大經(jīng)濟(jì)體。2010年中國(guó)成為貨物出口世界第一、經(jīng)濟(jì)總量世界第二、外匯儲(chǔ)備世界第一的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)實(shí)力與日俱增，引起世貿(mào)組織成員的贊譽(yù)和警覺(jué)，對(duì)中國(guó)提出更高的義務(wù)期望與訴求。
發(fā)達(dá)國(guó)家成員要求中國(guó)作出超過(guò)人世時(shí)承諾的市場(chǎng)開(kāi)放。為此，他們有意識(shí)地提升中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的檔次，要中國(guó)多承擔(dān)義務(wù)和肩負(fù)責(zé)任。通過(guò)貿(mào)易政策審議提出更高的要求，如美國(guó)“希望中國(guó)政府能夠遵守WTO規(guī)則的一貫精神，確保那些游離于特定人世承諾范圍以外的部門(mén)也受益于透明度、國(guó)民待遇和自由化?！毙屡d經(jīng)濟(jì)體成員要求擴(kuò)大對(duì)其產(chǎn)品進(jìn)口的要求。最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員希望從中國(guó)得到更多單方面的優(yōu)惠待遇。
在貿(mào)易地位提升下，中國(guó)與世貿(mào)組織成員構(gòu)建利益匯合點(diǎn)，重組權(quán)利與義務(wù)平衡點(diǎn)，事關(guān)中國(guó)在世貿(mào)組織中的安身立命，也關(guān)系到世貿(mào)組織的順利發(fā)展。
第二大挑戰(zhàn)：中國(guó)成為競(jìng)爭(zhēng)的主要目標(biāo)
加入WTO以后，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易呈現(xiàn)全面、整體、強(qiáng)勢(shì)發(fā)展。貿(mào)易對(duì)象擴(kuò)及世貿(mào)組織所有成員，貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易全面發(fā)展，市場(chǎng)進(jìn)入勢(shì)頭強(qiáng)勁。其結(jié)果，中國(guó)與世貿(mào)組織成員競(jìng)爭(zhēng)交匯點(diǎn)擴(kuò)大，競(jìng)爭(zhēng)面加寬，競(jìng)爭(zhēng)程度加深，日益成為他們競(jìng)爭(zhēng)的主要角色。為與中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，世貿(mào)組織成員運(yùn)用各種競(jìng)爭(zhēng)方式與中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，運(yùn)用世貿(mào)組織規(guī)則，對(duì)中國(guó)采用各種貿(mào)易和非貿(mào)易的保護(hù)措施。
第一，加大對(duì)中國(guó)發(fā)起反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼的調(diào)查。2001年到2010年全球反傾銷(xiāo)調(diào)查共計(jì)2302起，其中，對(duì)中國(guó)進(jìn)行的反傾銷(xiāo)調(diào)查為594起，占整個(gè)反傾銷(xiāo)調(diào)查數(shù)的25.8％；同期，全球展開(kāi)的反補(bǔ)貼調(diào)查為137起，其中對(duì)中國(guó)進(jìn)行的反補(bǔ)貼調(diào)查為43起，占整個(gè)反補(bǔ)貼調(diào)查的31.4％。第二，利用中國(guó)加入WTO議定書(shū)第15條款中“確定反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼時(shí)的價(jià)格可比性”條款，糾結(jié)于中國(guó)出口商品，夸大傾銷(xiāo)和補(bǔ)貼的程度，美、歐至今不承認(rèn)中國(guó)為完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。第三，加大對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投訴。第四，借口中國(guó)對(duì)其貿(mào)易順差，壓人民幣升值。第五，濫用世貿(mào)組織《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》，對(duì)中國(guó)產(chǎn)品設(shè)限。第六，以國(guó)家安全為借口，阻止中國(guó)對(duì)其企業(yè)的合作、正當(dāng)收購(gòu)與能源開(kāi)采。第七，美國(guó)限制高科技產(chǎn)品對(duì)中國(guó)出口。此外，還有一些隱形的信貸、租稅、雇傭、投資、匯率保護(hù)主義。
第三大挑戰(zhàn)：中國(guó)貿(mào)易發(fā)展基礎(chǔ)不牢
人世10年，我國(guó)貿(mào)易高速發(fā)展，但基礎(chǔ)并不扎實(shí)。我國(guó)發(fā)展方式的落后導(dǎo)致貿(mào)易發(fā)展失衡。
改革開(kāi)放以后，我國(guó)形成的發(fā)展方式是重國(guó)際市場(chǎng)，輕國(guó)內(nèi)需求；重貨物生產(chǎn)，輕服務(wù)發(fā)展；重外資，輕內(nèi)資；重低成本優(yōu)勢(shì)，輕自主創(chuàng)新能力；重物質(zhì)投入，輕資源環(huán)境；重國(guó)有企業(yè)，輕民營(yíng)企業(yè)；重財(cái)富增長(zhǎng)，輕社會(huì)福利；重效益擴(kuò)大，輕公平分配。
其結(jié)果，導(dǎo)致我國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡。表現(xiàn)為出口和內(nèi)需失衡、東部與西部失衡、國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)失衡、大型企業(yè)和中小企業(yè)失衡、貿(mào)易效益擴(kuò)大和分配的失衡。
在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的對(duì)外貿(mào)易出現(xiàn)幾個(gè)失衡。第一，外貿(mào)出口依存度遠(yuǎn)高于進(jìn)口依存度，外貿(mào)順差過(guò)大。第二，貨物貿(mào)易地位遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于服務(wù)貿(mào)易，2010年，貨物出口世界第一，服務(wù)出口世界第五、貨物貿(mào)易順差，服務(wù)貿(mào)易逆差。第三，價(jià)格貿(mào)易條件不斷惡化，而購(gòu)買(mǎi)力貿(mào)易條件加快好轉(zhuǎn)。我國(guó)貨物貿(mào)易價(jià)格條件指數(shù)如2000年為100，2002年為101，之后不斷惡化，2009年為80。而購(gòu)買(mǎi)力貿(mào)易條件指數(shù)日益優(yōu)化，2002年135，2009年為349。這種逆向變化說(shuō)明我國(guó)出口貿(mào)易擴(kuò)大的基礎(chǔ)來(lái)自出口物量的擴(kuò)大。第四，三資企業(yè)在進(jìn)出口貿(mào)易中占到一半以上。第五，資源性產(chǎn)品占進(jìn)口比重不斷上升，燃料占進(jìn)口中的比重從1995年的3.9％提高到2009年的12.3％，同期金屬礦產(chǎn)品所占進(jìn)口比重從4.7％提高到12.9％，但未掌握價(jià)格決定權(quán)。第六，沒(méi)有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際品牌商品。第七，出口企業(yè)基本未形成本身的產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈、處于國(guó)際分工的低端。第八，一些出口商品生產(chǎn)地環(huán)境污染加重。第九，貿(mào)易高速發(fā)展效益和成果分配失衡，引起國(guó)內(nèi)一些企業(yè)、民眾和學(xué)界對(duì)中國(guó)入世作用的疑慮和不安，一定程度上動(dòng)搖進(jìn)一步參與世貿(mào)組織，加大對(duì)外開(kāi)放的信心。
第四大挑戰(zhàn)：金融危機(jī)惡化貿(mào)易環(huán)境
2008年世界金融危機(jī)影響尚未消除，惡化貿(mào)易環(huán)境，拖累世界貿(mào)易的發(fā)展。
第一，貿(mào)易自由化動(dòng)力減弱。在金融危機(jī)沖擊下，出于保護(hù)就業(yè)和維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定，世界貿(mào)易組織成員內(nèi)出現(xiàn)反經(jīng)濟(jì)全球化情緒，政府出臺(tái)形形的貿(mào)易和非貿(mào)易保護(hù)措施，“獎(jiǎng)出限入”貿(mào)易政策回潮。
第二，為世貿(mào)組織發(fā)動(dòng)的多哈回合談判雪上加霜。2002年多哈回合談判啟動(dòng)以來(lái)，經(jīng)過(guò)成員努力，已就談判內(nèi)容達(dá)成80％，在金融危機(jī)沖擊下，談判陷入僵局，結(jié)束談判日程一再拖后。加上美國(guó)大選的臨近，不愿作出讓步，2011年無(wú)望結(jié)束談判，影響世貿(mào)組織推動(dòng)的貿(mào)易自由化的深化，削弱世貿(mào)組織形象。
第三，區(qū)域主義強(qiáng)勢(shì)發(fā)展。在上述背景下，以自由貿(mào)易區(qū)為主體的全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作浪潮不斷高漲。截至2010年7月31日，共有474個(gè)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定向WTO通報(bào)。至今WTO仍未找到理順雙邊和諸邊合作與多邊貿(mào)易體制的關(guān)系，出現(xiàn)世貿(mào)組織被邊緣化的風(fēng)險(xiǎn)。
第四，加大世界性問(wèn)題合力解決的困難。21世紀(jì)以來(lái)，世界性問(wèn)題接連出現(xiàn)，諸如反恐、氣候、資源、碳排、糧食等問(wèn)題出現(xiàn)，對(duì)世界貿(mào)易發(fā)展構(gòu)成主要影響，需要國(guó)際社會(huì)合作解決。受到金融危機(jī)沖擊，各國(guó)有些自顧不暇，無(wú)力盡速解決這些問(wèn)題。
第五大挑戰(zhàn)：世貿(mào)組織規(guī)則意識(shí)欠缺
我國(guó)入世以后，對(duì)世貿(mào)組織規(guī)則掌握和運(yùn)用有所加強(qiáng)，但整體而言，我國(guó)深入理解和運(yùn)用WTO規(guī)則意識(shí)仍然欠缺。
第一，WTO規(guī)則意識(shí)并未真正深入社會(huì)各個(gè)層面。體現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的世貿(mào)組織各種規(guī)則未與我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制有機(jī)結(jié)合，如國(guó)民待遇、透明度、公平競(jìng)爭(zhēng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則意識(shí)尚未成為我國(guó)社會(huì)的自覺(jué)行為。政府部門(mén)主管人員對(duì)世貿(mào)規(guī)則和中國(guó)人世兩個(gè)法律文件掌握有斷檔現(xiàn)象。入世后政府出臺(tái)的一些貿(mào)易法規(guī)與WTO規(guī)則脫節(jié)。如在稀土出口管理上發(fā)改委與商務(wù)部口徑不一，在奢侈品進(jìn)口關(guān)稅降低上，財(cái)政部、商務(wù)部和海關(guān)表態(tài)矛盾。
第二，授人以柄，引發(fā)貿(mào)易爭(zhēng)端。由于我國(guó)企業(yè)對(duì)《反傾銷(xiāo)協(xié)議》和《補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼協(xié)議》與中國(guó)入世議定書(shū)第15條要件掌握的不足，引發(fā)反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼調(diào)查的加多和實(shí)施比例很高。從2001年到2010年，我國(guó)受到反傾銷(xiāo)調(diào)查為594起，調(diào)查后確定實(shí)施反傾銷(xiāo)措施的為440起，確定實(shí)施占調(diào)查數(shù)的74.1％。同期內(nèi)，我國(guó)受到的反補(bǔ)貼調(diào)查為43起，確定實(shí)施的反補(bǔ)貼措施為29起，比重達(dá)到67.4％。由于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度規(guī)則忽視，我國(guó)假冒偽劣商品屢禁不絕，侵權(quán)盜版事件層出不窮。對(duì)外投資企業(yè)對(duì)東道國(guó)國(guó)內(nèi)法規(guī)有的忽視，有的掌握不夠，出現(xiàn)被動(dòng)。
第三，離開(kāi)時(shí)代背景，研究世貿(mào)組織規(guī)則。首先，在對(duì)世貿(mào)組織規(guī)則研究中，忽視產(chǎn)生背景，肯定進(jìn)步意義不夠，過(guò)分強(qiáng)調(diào)它的不足。其次，忽視世貿(mào)組織協(xié)定與協(xié)議中對(duì)發(fā)展中成員提供的普遍和特殊優(yōu)惠條款，過(guò)分強(qiáng)調(diào)發(fā)展中成員受到的不公。再次，離開(kāi)中國(guó)入世背景，空泛議論“兩反一?！睏l款，把它與我國(guó)整個(gè)加入世貿(mào)組織文件割裂，不去深入鉆研“兩反一保”條款提供求得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)企業(yè)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行業(yè)發(fā)展的途徑，指出企業(yè)、行業(yè)在現(xiàn)有條款下前進(jìn)的方向，而是上綱，戴上“歧視”的帽子，掀起怨氣。
第四，不以規(guī)則判斷貿(mào)易爭(zhēng)端是非。當(dāng)中國(guó)與其他世貿(mào)組織成員出現(xiàn)貿(mào)易爭(zhēng)端時(shí)，國(guó)內(nèi)一些媒體、公眾不以世貿(mào)組織規(guī)則判斷是非，而以國(guó)別界定是非標(biāo)準(zhǔn)，感情大于理性。一些評(píng)論帶有一些狹隘民族主義情緒。
第五，在世貿(mào)組織規(guī)則研究中，空泛研究多于針對(duì)性和實(shí)用性研究，對(duì)世貿(mào)組織協(xié)定與協(xié)議各項(xiàng)條款深入研究不足。
關(guān)鍵詞：世貿(mào)組織；國(guó)際貿(mào)易
中圖分類(lèi)號(hào)：F830 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2014）09-00-01
一、俄羅斯加入世貿(mào)組織的背景及進(jìn)程
1993年6月11日，俄羅斯正式申請(qǐng)加入世貿(mào)組織前身關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定，此后開(kāi)始漫長(zhǎng)而又曲折的入世談判。在雙邊談判上，俄羅斯分別于2004年9月、2010年10月、12月結(jié)束了與世界主要經(jīng)濟(jì)體中國(guó)、美國(guó)與歐盟的雙邊談判。2011年12月16日，在日內(nèi)瓦召開(kāi)的世貿(mào)組織第八次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議正式批準(zhǔn)俄羅斯加入世貿(mào)組織。2012年7月21日，俄羅斯總統(tǒng)普京簽署有關(guān)批準(zhǔn)俄加入世界貿(mào)易組織協(xié)議的聯(lián)邦法案，俄完成了加入世貿(mào)組織的相關(guān)法律程序。8月22日，俄羅斯正式成為世貿(mào)組織第156個(gè)成員。俄羅斯是金磚五國(guó)之一，俄羅斯入世意味著世貿(mào)組織將最后一個(gè)重要經(jīng)濟(jì)體納入國(guó)際貿(mào)易規(guī)則之內(nèi)，世貿(mào)組織從此覆蓋全球98%的國(guó)際貿(mào)易。
二、俄羅斯聯(lián)邦對(duì)WTO的承諾①
作為入世協(xié)定的一部分，俄羅斯承諾采取一系列重要措施，進(jìn)一步改善貿(mào)易制度、提供透明的外商投資環(huán)境，加快融入世界經(jīng)濟(jì)。
貨物的市場(chǎng)準(zhǔn)入：按照入世協(xié)議規(guī)定，俄羅斯全面下調(diào)了其平均關(guān)稅水平。新關(guān)稅全面實(shí)施后，其產(chǎn)品關(guān)稅平均水平將從目前的10%降至7.8%，其中農(nóng)業(yè)產(chǎn)品和制造品的平均關(guān)稅水平將由現(xiàn)在的13.2%、9.5%下調(diào)至10.8%、7.3%。自入世之日起，將下調(diào)超過(guò)1/3的商品進(jìn)出口關(guān)稅，1/4的稅目將在三年內(nèi)調(diào)整到位。俄羅斯對(duì)部分商品實(shí)施關(guān)稅保護(hù)期，其中最長(zhǎng)的是豬肉產(chǎn)品，保護(hù)期達(dá)到8年，汽車(chē)、民用航空器的保護(hù)期為5-7年。
服務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入：在俄羅斯入世協(xié)議書(shū)中，共簽署了57個(gè)商品市場(chǎng)和30個(gè)雙邊服務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入?yún)f(xié)議。在電信領(lǐng)域，俄羅斯作出承諾，將在入世4年后取消現(xiàn)階段電信公司外國(guó)資本不超過(guò)49%的限制，同時(shí)承諾俄羅斯國(guó)內(nèi)將適用世貿(mào)組織基本電信協(xié)議中的條款。在金融領(lǐng)域，俄羅斯將在入世9年之后放開(kāi)對(duì)外資保險(xiǎn)公司在俄設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的限制。將允許外國(guó)銀行在俄設(shè)立子公司，允許俄私人銀行由外資控股，但是規(guī)定俄聯(lián)邦銀行體系中總的外國(guó)資本比例不得超過(guò)50%。俄羅斯還將允許全額外資企業(yè)從事批發(fā)、零售和特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)。2013年7月1日前，將按照世貿(mào)組織相關(guān)規(guī)定制定和收取鐵路過(guò)境貨物運(yùn)輸費(fèi)用，對(duì)進(jìn)口貨物收取與本國(guó)境內(nèi)同類(lèi)貨物相同的運(yùn)費(fèi)。
工業(yè)和農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼：俄聯(lián)邦承諾，入世后將消除或修改其所有的工業(yè)補(bǔ)貼方案，避免補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)品的進(jìn)出口產(chǎn)生不利影響。出臺(tái)補(bǔ)貼會(huì)及時(shí)向世貿(mào)組織備案，以保證不會(huì)違背《世界貿(mào)易組織補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》27、28條的相關(guān)規(guī)定。對(duì)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的總金額將由2012年的超過(guò)90億美元逐漸消減至2018年的44億美元。為避免對(duì)單個(gè)商品的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼過(guò)度集中，從加入世貿(mào)之日起到2017年12月31日，給予特定農(nóng)產(chǎn)品的補(bǔ)助將不能超過(guò)農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼總金額的30%。所有出口的農(nóng)業(yè)產(chǎn)品將不再進(jìn)行補(bǔ)貼。將在入世后取消對(duì)于一些農(nóng)產(chǎn)品免收增值稅的政策。
動(dòng)植物檢驗(yàn)檢疫（SPS）和技術(shù)壁壘（TBT）：俄聯(lián)邦及關(guān)稅同盟制定執(zhí)行的動(dòng)植物檢驗(yàn)檢疫措施將符合世貿(mào)組織的相關(guān)規(guī)定。俄聯(lián)邦確保所有與立法相關(guān)的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)定程序符合《WTO技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》。
俄聯(lián)邦將引入動(dòng)植物檢驗(yàn)檢疫方面的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，充分參與履行國(guó)際食品法典，世界動(dòng)物健康（OIE）和國(guó)際植物保護(hù)公約組織（IPPC）的相關(guān)義務(wù)。俄聯(lián)邦未來(lái)的技術(shù)發(fā)展將參考國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，除非該標(biāo)準(zhǔn)是無(wú)效或者是以不恰當(dāng)?shù)氖侄螌?shí)現(xiàn)所追求的目標(biāo)。但是到2015年底之前，在公共網(wǎng)絡(luò)中所使用的電信設(shè)備的技術(shù)強(qiáng)制性要求只限于歐亞共同體和關(guān)稅同盟協(xié)定中的規(guī)定。
外資和投資法規(guī)透明：加入世貿(mào)組織后，俄羅斯將保證本國(guó)法律的必要透明度以及保證對(duì)外貿(mào)易管理的透明度。外貿(mào)法規(guī)將予以公布，未正式公布前法規(guī)不生效。俄羅斯將保證所有相關(guān)人員能夠就規(guī)定的法規(guī)草案提出意見(jiàn)建議，保證國(guó)內(nèi)相關(guān)經(jīng)濟(jì)法符合國(guó)際規(guī)范，提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)透明度、減少腐敗以及減少利益集團(tuán)對(duì)制定新法的游說(shuō)活動(dòng)，使本國(guó)法規(guī)與世界貿(mào)易組織法規(guī)保持一致。
三、俄羅斯入世對(duì)我國(guó)的影響及對(duì)策建議
（一）關(guān)稅水平的下調(diào)，將有利于我國(guó)企業(yè)節(jié)約出口成本
俄入世后下調(diào)關(guān)稅水平，規(guī)范海關(guān)管理，降低報(bào)關(guān)和貨物運(yùn)輸費(fèi)用，這有利于中國(guó)企業(yè)擴(kuò)大對(duì)俄商品出口，提高中國(guó)企業(yè)的利潤(rùn)空間。俄市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻的降低以及貿(mào)易條件的改善，使中國(guó)商品進(jìn)入俄市場(chǎng)更加方便和快捷。但是俄羅斯市場(chǎng)向中國(guó)開(kāi)放的同時(shí)，也向其他成員國(guó)開(kāi)放，意味著低附加值產(chǎn)品市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈。建議有關(guān)部門(mén)及對(duì)俄外貿(mào)企業(yè)認(rèn)真分析研讀俄入世后的相關(guān)政策，充分利用中俄最惠國(guó)待遇相關(guān)條款，節(jié)約企業(yè)貿(mào)易成本。積極參與俄政府鼓勵(lì)和扶持的高科技行業(yè)（生物技術(shù)、航空航天技術(shù)等），在實(shí)現(xiàn)兩國(guó)貿(mào)易互補(bǔ)的同時(shí)帶動(dòng)兩國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。
（二）俄國(guó)入世將有助于俄國(guó)投資環(huán)境的改善，為中國(guó)企業(yè)參與對(duì)俄國(guó)直接投資創(chuàng)造了契機(jī)
加入世貿(mào)組織后，俄國(guó)將對(duì)本國(guó)制度建設(shè)、市場(chǎng)環(huán)境等進(jìn)行完善，進(jìn)一步加大對(duì)金融市場(chǎng)等領(lǐng)域的開(kāi)放，加大對(duì)國(guó)外高端人才的引進(jìn)力度。這為中國(guó)企業(yè)參與對(duì)俄直接投資創(chuàng)造了條件，也有利于中俄兩國(guó)開(kāi)拓雙邊服務(wù)市場(chǎng)。建議中國(guó)企業(yè)積極利用俄入世對(duì)投資環(huán)境進(jìn)行改善這一契機(jī)，對(duì)俄白哈三國(guó)引資環(huán)境的優(yōu)劣進(jìn)行比較選擇，采取直接投資方式規(guī)避貿(mào)易壁壘，充分利用關(guān)稅同盟關(guān)境統(tǒng)一這一特點(diǎn)開(kāi)拓俄白哈三國(guó)市場(chǎng)。
（三）俄入世后，將有助于兩國(guó)企業(yè)在世貿(mào)框架內(nèi)解決貿(mào)易爭(zhēng)端
俄入世后將進(jìn)一步開(kāi)放市場(chǎng)，并遵循世貿(mào)組織規(guī)則，對(duì)法律法規(guī)做出修改和完善，其投資環(huán)境有望改善，腐敗和灰色清關(guān)問(wèn)題有望得到抑制，外資將享有更加平等的待遇。此外，俄入世后，一旦兩國(guó)發(fā)生貿(mào)易糾紛，可以通過(guò)世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制來(lái)解決，這有利于減少貿(mào)易摩擦。建議中國(guó)企業(yè)合理利用世貿(mào)組織規(guī)則，提高自身貿(mào)易規(guī)范度，在雙邊貿(mào)易摩擦中維護(hù)企業(yè)正當(dāng)權(quán)益。
（四）俄入世后，統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)空間貿(mào)易規(guī)則將與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌，有助于克服關(guān)稅同盟對(duì)我國(guó)（新疆）外貿(mào)的不利影響
俄入世后，整體關(guān)稅水平將下調(diào)，檢驗(yàn)檢疫規(guī)則將與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌。而根據(jù)關(guān)稅同盟的協(xié)議約定，哈薩克斯坦與白俄羅斯將與俄羅斯保持統(tǒng)一的關(guān)稅及其他貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)。這有助于中國(guó)新疆企業(yè)克服俄白哈關(guān)稅同盟建立后對(duì)哈薩克斯坦出口關(guān)稅成本上漲、貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)不確定的問(wèn)題。同時(shí)俄羅斯加入世貿(mào)組織，一旦我國(guó)與關(guān)稅同盟國(guó)產(chǎn)生貿(mào)易糾紛，也將改變關(guān)稅同盟條件下一對(duì)三的不利談判地位，可以在世貿(mào)組織法規(guī)制度大框架下尋求解決問(wèn)題的途徑和方法。
這一切都預(yù)示著世貿(mào)組織談判工作有效運(yùn)行，圍繞今年底在阿根廷舉行的世貿(mào)組織第十一屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議（MC11）的籌備工作仍然在有條不紊地進(jìn)行。世貿(mào)組織總干事阿澤維多在全體成員代表團(tuán)團(tuán)長(zhǎng)會(huì)議上高度贊揚(yáng)了近期談判的積極勢(shì)頭，認(rèn)為成員的討論開(kāi)始深入細(xì)節(jié)，并強(qiáng)調(diào)應(yīng)該在夏休前就年底舉行的部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議有更加明確的預(yù)期和前景判斷。成員在會(huì)議上踴躍發(fā)言，45個(gè)成員駐世貿(mào)組織大使或代表闡述各自立場(chǎng)和觀點(diǎn)。
當(dāng)然，成員在很多問(wèn)題上的分歧沒(méi)有改變。例如成員在是否繼續(xù)堅(jiān)持多哈回合既定授權(quán)上依然立場(chǎng)對(duì)立嚴(yán)重，印度、南非以及非洲集團(tuán)等發(fā)展中成員依然要求堅(jiān)持多哈發(fā)展授權(quán)，而歐盟、澳大利亞等發(fā)達(dá)成員以及一些發(fā)展中成員則認(rèn)為沒(méi)有必要再拘泥于授權(quán)問(wèn)題。比如一些成員主張應(yīng)該各議題全面推進(jìn)，不要現(xiàn)在就預(yù)斷哪些議題有成果，哪些議題不可能達(dá)成協(xié)議，而另外一些成員則主張應(yīng)該依據(jù)議題自身價(jià)值來(lái)推動(dòng)，不能在不同議題之間硬性?huà)煦^。再比如成員對(duì)年底部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議在國(guó)內(nèi)支持、漁業(yè)補(bǔ)貼等敏感議題上取得實(shí)質(zhì)性成果，還是達(dá)成框架性的工作計(jì)劃存在不同看法。當(dāng)然，一些中小發(fā)展中成員對(duì)談判M程有自己的關(guān)注，擔(dān)心自己被排除在小范圍磋商之外，不希望被動(dòng)接受大國(guó)達(dá)成的協(xié)議，要求談判進(jìn)程包容透明。
在筆者看來(lái)，談判工作之所以有積極跡象，主要有三方面因素：一是成員順應(yīng)阿澤維多總干事的呼吁，阿澤維多此前反復(fù)強(qiáng)調(diào)成員不應(yīng)該只泛泛而談，而是應(yīng)將各自關(guān)注作為具體提案;二是成員希望提前做牌，先把自己喜歡的議題都放到談判桌上，哪怕到了布宜諾斯艾利斯的最后攤牌時(shí)刻，不再堅(jiān)持也是重要讓步;三是當(dāng)前個(gè)別主要成員質(zhì)疑多邊貿(mào)易體制的作用，在此困難關(guān)頭，多數(shù)成員還是希望通過(guò)積極參與談判工作證明多邊貿(mào)易體制的價(jià)值。
關(guān)鍵詞：世貿(mào)組織 選擇性的爭(zhēng)議解決方式 爭(zhēng)端解決機(jī)制
選擇性爭(zhēng)議解決方式，英文全名為Alternative Dispute Resolution（本文簡(jiǎn)稱(chēng)ADR）。關(guān)于它的含義學(xué)界爭(zhēng)議頗多，焦點(diǎn)在于ADR是否包括仲裁。筆者認(rèn)為，仲裁是否包括在ADR之內(nèi)不能一概而論。一要從形式上判斷，它是國(guó)際公法領(lǐng)域的仲裁，還是民商事領(lǐng)域的仲裁，前者的裁決基本上靠國(guó)際法主體自覺(jué)執(zhí)行，應(yīng)該屬于ADR。另外還要看是國(guó)際商事仲裁，還是國(guó)內(nèi)商事仲裁，在英美國(guó)家，一般認(rèn)為后者是ADR，而前者就不一定，如國(guó)際商會(huì)ADR把仲裁排除在外，而倫敦國(guó)際仲裁院就沒(méi)有。二要從實(shí)質(zhì)上分析，看其是否與普通的訴訟程序保持合理的距離,看它是否還有足夠的靈活性和較少的正式性。
盡管學(xué)術(shù)界對(duì)ADR的含義爭(zhēng)論不休，但有一點(diǎn)卻達(dá)成了共識(shí)，那就是：ADR一般用來(lái)解決民商事領(lǐng)域的爭(zhēng)端。不過(guò)，筆者認(rèn)為，也可以把它正式引入到其他領(lǐng)域，解決其他爭(zhēng)端，如世貿(mào)組織成員之間的爭(zhēng)端，以此豐富和擴(kuò)大世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制的內(nèi)涵和外延。這是由世貿(mào)組織爭(zhēng)端的性質(zhì)和特點(diǎn)、現(xiàn)行世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制的弊端以及選擇性的爭(zhēng)議解決方式自身的特點(diǎn)決定的。
世貿(mào)組織爭(zhēng)端的性質(zhì)和特點(diǎn)
世貿(mào)組織成員間的爭(zhēng)端屬于狹義的國(guó)際爭(zhēng)端的范疇。狹義的國(guó)際爭(zhēng)端是指國(guó)際法主體之間，主要是國(guó)家之間，由于在法律上或事實(shí)上不一致或政治利益的沖突所產(chǎn)生的爭(zhēng)執(zhí)。因此，世貿(mào)組織爭(zhēng)端和其他國(guó)際爭(zhēng)端一樣，也具有如下特點(diǎn)：
主體的平等性
世貿(mào)組織成員絕大部分來(lái)自于平等的國(guó)家。雖然世貿(mào)組織內(nèi)部還有由非獨(dú)立的地區(qū)組成的單獨(dú)關(guān)稅區(qū)，但作為世貿(mào)組織的一員，在世貿(mào)組織內(nèi)部，這些地區(qū)和其他成員的地位是一樣平等的。這種主體的平等性，就為ADR在世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決中的運(yùn)用提供了可能，因?yàn)锳DR就是特為解決平等主體的糾紛而設(shè)，它不適合于不平等主體間的爭(zhēng)議。
后果的嚴(yán)重性
世貿(mào)組織作為全球最大的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，其成員之間的爭(zhēng)端關(guān)涉到該國(guó)家或地區(qū)的重大經(jīng)濟(jì)利益和經(jīng)濟(jì)安全，如果處理不當(dāng)，將會(huì)引發(fā)一場(chǎng)世界范圍的貿(mào)易大戰(zhàn)。而且當(dāng)今世界，各國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益和政治利益已密不可分，國(guó)家基于經(jīng)濟(jì)利害關(guān)系的考慮往往甚于對(duì)政治利益的考慮。因此，經(jīng)貿(mào)爭(zhēng)端常常會(huì)升級(jí)為政治爭(zhēng)端，由“貿(mào)易戰(zhàn)”、“商戰(zhàn)”上升為軍事大戰(zhàn)。
方法的特殊性
正是由于國(guó)際爭(zhēng)端主體的特殊地位以及此類(lèi)爭(zhēng)端可能導(dǎo)致的后果的嚴(yán)重性，國(guó)際爭(zhēng)端的解決方法相應(yīng)的具有其特殊性。根據(jù)“平等者之間無(wú)管轄權(quán)”的原理，國(guó)際法的平等主體之上，沒(méi)有超權(quán)利的凌駕于主體之上的權(quán)力機(jī)關(guān)來(lái)制定法律和審理爭(zhēng)端，尤其是沒(méi)有強(qiáng)制執(zhí)行機(jī)關(guān)。世貿(mào)組織規(guī)則是國(guó)際法的主要淵源和重要組成部分，而國(guó)際法效力的根據(jù)是國(guó)家間的共同意志。國(guó)際法主要靠各國(guó)自覺(jué)執(zhí)行，因此不能完全依賴(lài)國(guó)內(nèi)爭(zhēng)端解決的傳統(tǒng)方法如訴訟那樣來(lái)解決國(guó)際爭(zhēng)端，包括世貿(mào)組織成員間的爭(zhēng)端，而應(yīng)該多用非強(qiáng)制性的方法，唯此才有助于爭(zhēng)端的解決。
世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制的缺陷
世貿(mào)組織在總結(jié)關(guān)貿(mào)總協(xié)定的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的基礎(chǔ)之上，創(chuàng)建了一套獨(dú)具特色的解決世貿(mào)爭(zhēng)端的機(jī)制。這種機(jī)制存在諸多優(yōu)點(diǎn)，但也存在種種重大缺陷。
其一、專(zhuān)家小組的缺陷。專(zhuān)家小組的審議不公開(kāi)、不透明；專(zhuān)家小組評(píng)審程序里的期間評(píng)審程序浪費(fèi)時(shí)間，又因?yàn)樗?guī)定專(zhuān)家小組必須考慮爭(zhēng)端各方的觀點(diǎn)而危及專(zhuān)家小組的獨(dú)立性,最終導(dǎo)致專(zhuān)家小組的報(bào)告喪失公平性。而且，這一程序可能會(huì)促使專(zhuān)家小組在謀求清晰的結(jié)論受挫時(shí)軟化其裁定并使它變得模棱兩可,也不會(huì)達(dá)到減少敗訴方上訴機(jī)會(huì)的目的。
其二、上訴評(píng)審的不足。上訴評(píng)審程序的啟動(dòng)條件過(guò)于寬松，應(yīng)賦予上訴機(jī)構(gòu)對(duì)于上訴要求的同意權(quán)力,以阻止成員方把所有的爭(zhēng)端都提到上訴程序；上訴機(jī)構(gòu)成員的資格條件規(guī)定得過(guò)于原則,人選難以確定；上訴機(jī)構(gòu)的權(quán)限過(guò)窄，沒(méi)有對(duì)事實(shí)問(wèn)題的評(píng)審權(quán),也沒(méi)有發(fā)回重審權(quán)。
其三、消極協(xié)商一致規(guī)則的不足。這一規(guī)則的優(yōu)點(diǎn)在于能對(duì)一些懸而未決的問(wèn)題迅速作出裁判。但是，它卻把問(wèn)題帶到了一個(gè)最關(guān)鍵的階段：執(zhí)行階段。這是各成員方最關(guān)心的實(shí)質(zhì)性問(wèn)題，也是世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制存在的最根本問(wèn)題。
其四、交叉報(bào)復(fù)措施存在缺陷。一是交叉報(bào)復(fù)實(shí)際上是實(shí)力政策的體現(xiàn)，報(bào)復(fù)實(shí)際上成了強(qiáng)國(guó)的專(zhuān)利和殺手锏，對(duì)弱小的發(fā)展中成員方極為不利。另外，少數(shù)發(fā)達(dá)成員方會(huì)以此為借口，推行新的貿(mào)易保護(hù)主義和單邊主義。再就是，這種做法對(duì)單個(gè)的企業(yè)也不公平，因?yàn)檎嬲雍Φ钠髽I(yè)可能并沒(méi)有受到懲罰。
選擇性的爭(zhēng)議解決方式的優(yōu)點(diǎn)
如上文所述，世貿(mào)組織爭(zhēng)端具有特殊性，如果處理不當(dāng)，將會(huì)造成嚴(yán)重后果。鑒于現(xiàn)行爭(zhēng)端解決機(jī)制存在嚴(yán)重缺陷，因此急需引進(jìn)一些新的方法來(lái)完善這一機(jī)制。從目前來(lái)說(shuō)，能彌補(bǔ)這些缺陷，完善這一機(jī)制的應(yīng)該首選ADR，這是由ADR固有的優(yōu)點(diǎn)決定的。
自主性
在ADR中，當(dāng)事各方可自行決定爭(zhēng)端解決事宜，主動(dòng)的參與整個(gè)過(guò)程，不像專(zhuān)家小組的審議一樣不向當(dāng)事方公開(kāi)，從而增加了透明度，也增加了可信度，減少了執(zhí)行的難度。
靈活性
當(dāng)事方可以自主選擇合適的程序，如對(duì)事實(shí)審查，還是對(duì)法律審查，還是一并審查，都可以由當(dāng)事方自己決定，就不會(huì)出現(xiàn)上訴機(jī)構(gòu)權(quán)限過(guò)窄的問(wèn)題。另外，在履行時(shí)，當(dāng)事人不局限于法律規(guī)定的救濟(jì),還可以結(jié)合任何物質(zhì)或非物質(zhì)利益的轉(zhuǎn)移和交換。它實(shí)際上是自主性的延伸。
快捷性和經(jīng)濟(jì)性
由于ADR不拘泥于程序的完整、周到，靈活多變，因而省時(shí)。而世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制中，從理論上說(shuō)，如無(wú)上訴，需1年，如上訴，需1年3個(gè)月，實(shí)踐中花費(fèi)的時(shí)間就更長(zhǎng)。ADR由于節(jié)約時(shí)間，成本也相應(yīng)降低，包括間接成本。
可執(zhí)行性
如上文所述，世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決中采用消極協(xié)商一致的原則，把問(wèn)題留到了執(zhí)行階段，被報(bào)復(fù)的國(guó)家也可能采取反報(bào)復(fù)的手段，這樣，形成惡性循環(huán)，不但不利于問(wèn)題的解決，還會(huì)使成員間的關(guān)系越來(lái)越僵，最終會(huì)導(dǎo)致整個(gè)組織的瓦解。而ADR主要以當(dāng)事人的利益作為糾紛解決的焦點(diǎn),通過(guò)協(xié)商挖掘?qū)崿F(xiàn)共同獲益的潛在可能性,從而有效地使雙方利益都得到滿(mǎn)足,當(dāng)事方也更樂(lè)于自覺(jué)遵守。
溫和性
爭(zhēng)端解決的整個(gè)過(guò)程都是在友好、和諧、平靜的氣氛中進(jìn)行，減少了雙方的對(duì)立，有利于雙方最大限度的作出讓步。又由于整個(gè)過(guò)程不對(duì)外公開(kāi)，當(dāng)事方的公眾形象包括國(guó)際形象也不會(huì)受損，商業(yè)秘密和國(guó)家秘密也得到保護(hù)。更重要的是它不會(huì)破壞當(dāng)事方的既往情誼和長(zhǎng)期合作關(guān)系,不會(huì)喪失未來(lái)商業(yè)機(jī)會(huì)，如果處理得當(dāng)，正在進(jìn)行的業(yè)務(wù)也可能不會(huì)中斷，這樣就把損失減到最低限度。
值得注意的是，世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制的重大缺陷，使得許多成員尋求在世貿(mào)組織框架之外解決貿(mào)易爭(zhēng)端,這是一個(gè)非常危險(xiǎn)的傾向，長(zhǎng)此以往，定會(huì)破壞世貿(mào)組織的爭(zhēng)端解決秩序。
運(yùn)用ADR完善世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制的建議
綜上所述，應(yīng)該用ADR來(lái)完善世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制。同時(shí)應(yīng)該說(shuō)明的是，我們并不是想用ADR來(lái)替代專(zhuān)家小組、上訴評(píng)審和交叉報(bào)復(fù)等準(zhǔn)司法程序，因?yàn)锳DR與它們之間是相輔相成，相互補(bǔ)充的。我們提倡多用ADR，是想要爭(zhēng)端各方節(jié)制使用準(zhǔn)司法程序，謹(jǐn)慎善意的啟動(dòng)世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制，防止濫用。但是，到底怎樣用ADR來(lái)完善世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制？這是一個(gè)重大的理論問(wèn)題，也是一個(gè)棘手的實(shí)際問(wèn)題，目前可能難妥善解決。盡管如此，筆者仍不揣淺陋，從以下三個(gè)方面提出自己的管窺之見(jiàn)。
賦予ADR應(yīng)有的國(guó)際法律地位
迄今為止還沒(méi)有哪個(gè)國(guó)際法律文件正式規(guī)定ADR，這就難免使人們對(duì)ADR在解決國(guó)際爭(zhēng)端包括世貿(mào)組織爭(zhēng)端中的合法性提出了質(zhì)疑。而在美國(guó)國(guó)內(nèi)，美國(guó)前總統(tǒng)克林頓簽署了《選擇性糾紛解決法》,才使ADR在美國(guó)國(guó)內(nèi)有了法律保障并廣泛運(yùn)用，也消除了人們對(duì)ADR的疑惑，這應(yīng)該對(duì)我們有所啟迪。
重新審視WTO爭(zhēng)端機(jī)制的現(xiàn)有程序
重新審視世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制中現(xiàn)有的協(xié)商、斡旋、調(diào)解、調(diào)停、仲裁程序。應(yīng)該說(shuō)這些現(xiàn)有的程序是世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制中客觀存在的ADR，但是仍然存在許多不足，需要改進(jìn)。學(xué)術(shù)界應(yīng)該對(duì)其展開(kāi)大量的研究，找出它們的性質(zhì)和特點(diǎn)，尤其要把它們和民商事領(lǐng)域的ADR進(jìn)行比較。近幾年由于學(xué)術(shù)界熱衷于世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制中的準(zhǔn)司法程序，而冷落了它們，現(xiàn)在應(yīng)該轉(zhuǎn)而增加對(duì)ADR的學(xué)術(shù)投入。
開(kāi)發(fā)適合于解決世貿(mào)組織爭(zhēng)端的新型ADR
ADR種類(lèi)繁多，縱觀當(dāng)今的實(shí)踐，主要有以下幾種：協(xié)商、調(diào)解、仲裁、無(wú)拘束力的仲裁、微型審理、租借法官、早期中立評(píng)價(jià)、事實(shí)發(fā)現(xiàn)、調(diào)解-仲裁、調(diào)解之后仲裁、影子調(diào)解、聯(lián)合調(diào)解仲裁、調(diào)解-推薦、仲裁-調(diào)解、簡(jiǎn)易陪審團(tuán)審判、中立聽(tīng)證協(xié)議、密執(zhí)安式調(diào)解、多門(mén)徑法庭、爭(zhēng)端評(píng)審委員會(huì)、爭(zhēng)端解決會(huì)議、最后要約仲裁、在線爭(zhēng)議解決機(jī)制，等等。到底哪些適合解決世貿(mào)組織爭(zhēng)端，需要理論的論證和實(shí)踐的檢驗(yàn)。
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貿(mào)易政策審議是世貿(mào)組織的三大職能之一，根據(jù)各成員在國(guó)際貿(mào)易中的份額確定其接受審議的頻率。審議猶如“體檢”，結(jié)果雖然沒(méi)有約束力，但經(jīng)常為媒體和各方廣泛引用，對(duì)被審議成員的國(guó)內(nèi)政策具有較大影響力，因此已經(jīng)成為各方角力的重要平臺(tái)。尤其是美國(guó)、中國(guó)、歐盟、日本等四大經(jīng)濟(jì)體的審議，更吸引各方眼球。
美國(guó)副貿(mào)易代表兼常駐世貿(mào)組織大使龐克在審議中表示，貿(mào)易是美國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的重要支柱，也是全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)力。世貿(mào)組織所體現(xiàn)的開(kāi)放理念和貿(mào)易規(guī)則是美國(guó)貿(mào)易和投資政策的關(guān)鍵要素。美國(guó)是多邊貿(mào)易體制的主要締造者，一直致力于使這一體制成為國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的塑造者和捍衛(wèi)者。美國(guó)希望與各方一道，通過(guò)創(chuàng)造性的、新穎的思維，改進(jìn)世貿(mào)組織的談判方法，避免重犯過(guò)去的錯(cuò)誤，使在世貿(mào)組織能夠回應(yīng)貿(mào)易現(xiàn)實(shí)的真正訴求，在國(guó)際貿(mào)易治理中繼續(xù)發(fā)揮核心作用。
在本次審議會(huì)議上，各方普遍贊賞美國(guó)是全球最開(kāi)放和透明的經(jīng)濟(jì)體之一，贊揚(yáng)美國(guó)在金融危機(jī)中沒(méi)有采取很多“以鄰為壑”的保護(hù)主義措施，基本上保持了貿(mào)易體制的穩(wěn)定，但同時(shí)美國(guó)也沒(méi)有取消其長(zhǎng)期存在的貿(mào)易壁壘。
不過(guò)，很多成員強(qiáng)調(diào)，美國(guó)新制定的《2014年農(nóng)業(yè)法案》逆農(nóng)業(yè)改革潮流而動(dòng)，將影響美國(guó)在多哈回合農(nóng)業(yè)談判中的立場(chǎng)，進(jìn)一步惡化農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的扭曲局面。更值得關(guān)注的是，各成員期待美國(guó)在多邊貿(mào)易體制中發(fā)揮引領(lǐng)作用，這種引領(lǐng)作用既體現(xiàn)在談判方面，也體現(xiàn)在世貿(mào)組織的常規(guī)工作上。在多哈談判上，各方希望美國(guó)繼續(xù)重視多邊自由化進(jìn)程，積極推動(dòng)后巴厘工作計(jì)劃的談判，力爭(zhēng)盡快結(jié)束多哈回合。在區(qū)域和諸邊自由化倡議上，希望美國(guó)考慮相關(guān)倡議如何有助于多邊進(jìn)程。在例行工作上， 各方希望美國(guó)全面履行義務(wù)，遵守爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的裁決。
中國(guó)和美國(guó)同為世界主要貿(mào)易大國(guó)，兩國(guó)的貿(mào)易政策審議也都在同一年舉行，這種情況在未來(lái)很長(zhǎng)時(shí)間仍將繼續(xù)下去。筆者有幸多次親身感受兩大經(jīng)濟(jì)體的審議，不可避免地做幾點(diǎn)比較：從會(huì)議情況看，中美兩國(guó)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)和多邊體制的作用都被高度評(píng)價(jià)，兩國(guó)都被要求在多邊貿(mào)易體制中發(fā)揮引領(lǐng)作用，不同的是要求中國(guó)承擔(dān)新責(zé)任，敦促美國(guó)繼續(xù)做好領(lǐng)導(dǎo)者。
