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第1篇

關(guān)鍵詞：刑事訴訟；證據(jù)規(guī)則；訴訟效率；合法權(quán)益

一、刑事證據(jù)規(guī)則的概念

刑事證據(jù)規(guī)則的概念，存在不同的觀點(diǎn)，一種觀點(diǎn)認(rèn)為證據(jù)規(guī)則是確認(rèn)證據(jù)的范圍、調(diào)整和約束證明行為的法律規(guī)范的總稱，是證據(jù)法的集中表現(xiàn)[1]；一種觀點(diǎn)認(rèn)為證據(jù)規(guī)則是規(guī)范證據(jù)的收集、審查和評價(jià)等訴訟證明活動(dòng)的準(zhǔn)則[2]。

我國的證據(jù)規(guī)則采用的是法律與司法解釋共同規(guī)定的方式，在內(nèi)容的規(guī)定上，突出證據(jù)規(guī)則主要是為了審判階段對證據(jù)審查的實(shí)際需要，在內(nèi)容的表述上，突出了司法機(jī)關(guān)對證據(jù)收集、審查等，既體現(xiàn)了審判工作實(shí)際，又不簡單地造就現(xiàn)實(shí)，力求保持必要的前瞻性。

二、刑事證據(jù)規(guī)則的作用

（一）追求訴訟過程的權(quán)利平等

在刑事訴訟的程序中，一方是代表國家來行使權(quán)力的強(qiáng)大的追訴機(jī)關(guān)，另一方是勢單力薄的犯罪嫌疑人、被告人，司法機(jī)關(guān)往往處于主動(dòng)和強(qiáng)勢地位，犯罪嫌疑人、被告人處于被動(dòng)和弱勢地位。正是由于刑事訴訟程序中的這種明顯的不平等地位，新刑事法作出了相應(yīng)的規(guī)定和調(diào)整，通過證據(jù)規(guī)則加以規(guī)定來保護(hù)處于被動(dòng)和弱勢地位的犯罪嫌疑人、被告人。如修改后的刑事訴訟法對司法機(jī)關(guān)的舉證責(zé)任進(jìn)行了具體規(guī)定，公訴案件中被告人有罪的舉證責(zé)任由人民檢察院承擔(dān)，明確認(rèn)定一個(gè)公民構(gòu)成犯罪必須達(dá)到事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分，否則不能認(rèn)定其有罪的標(biāo)準(zhǔn)。

（二）維護(hù)正當(dāng)?shù)男淌略V訟程序

刑事證據(jù)規(guī)則確立了證據(jù)的準(zhǔn)入資格，規(guī)范了控辨雙方的取證、舉證的活動(dòng)，對認(rèn)定案件事實(shí)的有關(guān)證據(jù)的取舍進(jìn)行規(guī)范，特別控制了偵查機(jī)關(guān)、公訴機(jī)關(guān)的取證和舉證的權(quán)力，同時(shí)還設(shè)立了監(jiān)督機(jī)制，如檢察官在審查階段，要站在客觀公正的立場，對證據(jù)進(jìn)行準(zhǔn)司法化的審查并排除非法口供，如果認(rèn)為或者發(fā)現(xiàn)訊問活動(dòng)可能存在刑訊逼供等非法取證行為、犯罪嫌疑人對訊問活動(dòng)合法性提出異議或者翻供等情況，應(yīng)當(dāng)立即開展調(diào)查核實(shí)工作，做到收集證據(jù)程序、形式合法，有效地維護(hù)了正當(dāng)?shù)男淌略V訟程序。

（三）充分體現(xiàn)訴訟效率原則

公正與效率是司法工作的基本要求和永恒的主題，也是刑事證據(jù)規(guī)則所追求的根本價(jià)值。刑事訴訟規(guī)則在總結(jié)了審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)并借鑒國外有效做法的基礎(chǔ)上，在提高司法審查效率上作出了相應(yīng)的努力，明確地對非法取得的證據(jù)、有瑕疵的證據(jù)等等不符合法律規(guī)定形式的證據(jù)應(yīng)如何處理，以及對有些證據(jù)的使用如采用了暴力、威脅等非法方法獲取的言詞證據(jù)，采用了威脅、引誘、欺騙等方式取得的口供等都作出了嚴(yán)格的限制，對提高訴訟效率有著積極作用。

（四）保證犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益

刑事訴訟證據(jù)規(guī)則的制定，有效地排除非法證據(jù)進(jìn)入刑事訴訟程序，有效地防止司法機(jī)關(guān)。證據(jù)規(guī)則規(guī)定了各種證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)，也規(guī)定了存在缺陷的證據(jù)應(yīng)當(dāng)處理，證據(jù)制度中不例外地貫徹“尊重和保障人權(quán)”這一原則，明確規(guī)定了不得強(qiáng)迫任何人證實(shí)自己有罪，要求嚴(yán)格依法的取證，從制度上保證的證據(jù)的合法性，保護(hù)了犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益和人格尊嚴(yán)，從而也有效地提高了辦案質(zhì)量。

三、修改后的刑事訴訟法證據(jù)規(guī)則的理解和運(yùn)用

（一）證據(jù)客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性規(guī)則

客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性是刑事證據(jù)的三個(gè)基本性。筆者認(rèn)為，作為一名法律工作者，在客觀性方面，法律人要做到證據(jù)是客觀地存在且不以任何人的意志為轉(zhuǎn)移；在關(guān)聯(lián)性方面，法律人則應(yīng)當(dāng)要求證據(jù)要與某一案件的犯罪構(gòu)成要件、非犯罪構(gòu)成的事實(shí)相關(guān)聯(lián)，與某一案件的有關(guān)情節(jié)相關(guān)聯(lián)；在合法性方面，法律人則應(yīng)當(dāng)注意證據(jù)要具有法律規(guī)定的形式，證據(jù)的收集、運(yùn)用應(yīng)當(dāng)依照法定程序，不僅主體、程序要合法，形式和使用也要合法。

（二）任意性規(guī)則

任意性規(guī)則是專屬于刑事訴訟的證據(jù)規(guī)則，與強(qiáng)制性規(guī)則不同。強(qiáng)行性規(guī)則不允許當(dāng)事人有個(gè)人意思表示，而任意性規(guī)則允許當(dāng)事人自行進(jìn)行選擇，允許主體變更、選擇適用或者排除該規(guī)則的適用。筆者認(rèn)為，法律人對于刑事訴訟證據(jù)應(yīng)當(dāng)遵循以下幾點(diǎn)要求：1、犯罪嫌疑人、被告人的供述只有在具有任意性時(shí)才允許作為證據(jù)使用，2、若采用刑訊逼供的手段或經(jīng)過不適當(dāng)?shù)拈L時(shí)間羈押而獲得的供述以及其他可以懷疑并非出于自由意志的供述，都不得作為證據(jù)來使用。法律認(rèn)為全部正常人對其自己的行為和可能造成的后果要負(fù)全部責(zé)任，每個(gè)人都對自己的行為有選擇的自由或“自由意志”。[3]

（三）最佳證據(jù)規(guī)則

英美法系國家最古老的證據(jù)規(guī)則之一，是以文字材料的內(nèi)容證明案情時(shí)必須提交該文字材料的原件，主要適用于書證[4]，書證內(nèi)容真實(shí)性的最佳證據(jù)方式是出示原件，副本、抄件、復(fù)印件都是第二手或第二手以下的材料。筆者認(rèn)為，作為法律人，我們應(yīng)當(dāng)正確的區(qū)分原件和復(fù)制品。書證的原件是書證的原本，物證的原件是物證的原物，書證的復(fù)制品可以通過錄像、拍照等方式依照原件制作的制品，這種制品可以是同比例于原本，可以放大和縮小；物證的復(fù)制品是通過制作模型等方式依照原件制作的制品，這種制品可以是同比例于原物，也可以放大和縮小的。要嚴(yán)格持限制復(fù)制品的使用，對于復(fù)制品只有經(jīng)過嚴(yán)格的審查判斷才能使用[5]。

（四）瑕疵證據(jù)運(yùn)用

瑕疵證據(jù)與非法證據(jù)都是在取證程序和取證的手段上存在著違反法律規(guī)定，其中一般違法的是瑕疵證據(jù)，嚴(yán)重違法的是非法證據(jù)。對于瑕疵證據(jù)的運(yùn)用存在諸多觀點(diǎn)，有：真實(shí)肯定說、全盤否定說，排除加例外說，區(qū)別對待說[6]。筆者認(rèn)為，作為法律人應(yīng)當(dāng)掌握區(qū)分的標(biāo)準(zhǔn)，從是否侵犯了公民的權(quán)利，是否無法彌補(bǔ)，是否是法律規(guī)定的絕對排除范圍來判斷。如刑訊逼供，暴力、威脅等非法手段直接侵害了取證對象的意志自由，從憲法規(guī)則的尊重和保障人權(quán)的角度就屬于非法證據(jù)，就應(yīng)當(dāng)予以排除。若可以通過重新制作、補(bǔ)正，證人明確表示同意，庭審過程中及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，以及案件承辦人作出合理解釋使證據(jù)變得可信，才能作為辦案證據(jù)。

（五）非法證據(jù)排除規(guī)則

非法證據(jù)分為非法實(shí)物證據(jù)和非法言詞證據(jù)，因非法實(shí)物證據(jù)情況復(fù)雜，難以作出一概禁止的一般性規(guī)定，因此，修改后刑事訴訟法突出規(guī)定非法言詞證據(jù)的確認(rèn)和排除，并對非法言詞證據(jù)排除的操作規(guī)程作出了規(guī)范。筆者認(rèn)為，非法言詞證據(jù)的核心問題是如何界定“非法”的標(biāo)準(zhǔn)問題，作為法律人，要掌握判斷證據(jù)非法與否，關(guān)鍵是要緊緊抓住取證行為是否侵犯了被訊問人的憲法權(quán)利，應(yīng)當(dāng)將一般違法判斷為瑕疵證據(jù)，在辦理案件的過程中將其補(bǔ)正、完善，如果嚴(yán)重違反程序法的則屬于非法言詞證據(jù)，此時(shí)應(yīng)當(dāng)予以排除，不予采用。

（六）補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則

補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則是法律明確要求司法人員在運(yùn)用某些證據(jù)證明案件事實(shí)的時(shí)候必須具有佐證。修改后的刑訴法只是原則上規(guī)定了證據(jù)規(guī)則，并沒有對在刑事訴訟中如何運(yùn)用證據(jù)規(guī)則作出具體規(guī)定。筆者認(rèn)為，作為法律人在辦理案件案件的過程中運(yùn)用補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則目的是要保障犯罪嫌疑人、被告人供述的證明力，同時(shí)被告人的供述作為對案件定罪處罰的唯一證據(jù)，必須要有其他符合法律規(guī)定的證據(jù)對其進(jìn)行補(bǔ)充和擔(dān)保，否則不能僅僅依靠供述就對被告人作出有罪的判決，只有這樣才能有力地保證主要證據(jù)的證明力。

注釋：

[1]樊崇義主編：《證據(jù)法學(xué)》，法律出版社2003年版，第87頁，

[2]卞建林主編：《證據(jù)法學(xué)》，中國政法大學(xué)出版社2000年版，第453頁。

[3]沈政主編：《法律心理學(xué)》，北京大學(xué)出版社1986年版，第189頁。

[4]何家弘主編：《外國證據(jù)法》，法律出版社2003年版，第61頁。

第2篇

我國從二十世紀(jì)八十年代就開始出現(xiàn)食品安全問題，尤其是近年來，從阜陽“假”奶粉、“巨能鈣”事件到“蘇丹紅”、地溝油、“三聚氰胺”“紅心蛋”、“染色饅頭”“瘦肉精”再到“病死豬肉”等一系列食品事件，一次次沖擊消費(fèi)者的神經(jīng)、打破國人的道德底線，引起了全國性的食品安全信用危機(jī)。同時(shí)，引發(fā)了人們關(guān)于食品安全問題的思考也反映了我國食品安全監(jiān)管體制的不足。

我國政府及相關(guān)部門對此予以高度重視，首先通過立法措施來加強(qiáng)和完善食品安全監(jiān)管，2009年通過的《食品安全法》就是其舉措之一。2011年2月25日又通過了《刑法修正案（八）》，加大了對食品安全犯罪的懲治力度。主要從以下三個(gè)條文進(jìn)行了修正：

一、關(guān)于生產(chǎn)、銷售不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品的規(guī)定

將原第一百四十三條修改為：“生產(chǎn)、銷售不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品，足以造成嚴(yán)重食物中毒事故或者其他嚴(yán)重食源性疾病的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；對人體健康造成嚴(yán)重危害或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處七年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。”

本罪主要針對生產(chǎn)、銷售的食品不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的行為。與刑法143條規(guī)定比有三處不同：1、將“衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)”修改為“食品安全標(biāo)準(zhǔn)”。這不僅是名稱的的改變，是標(biāo)準(zhǔn)等級的提高。首先有利于確定構(gòu)成要件，必須是不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)且造成嚴(yán)重嚴(yán)重食源性疾病的行為才構(gòu)成本罪。其次，因評斷標(biāo)準(zhǔn)提高，所以相應(yīng)的未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的食品會增多，因此也擴(kuò)大了刑法的懲治范圍。2、取消了對罰金的最高限制，比例罰金改為概括罰金。“……并處或者單處銷售金額百分之五十以上二倍以下罰金”改為“……并處罰金”。概括罰金擴(kuò)大了公權(quán)力所有者的裁量權(quán)范圍，可以對犯罪情節(jié)輕微、社會危害較小的違法者處以較少罰金，也可以對犯罪情節(jié)重、社會危害性大的違法者處以較重罰金。在一定程度上有利于合理地加大對這類食品安全犯罪的懲治力度。3、降低認(rèn)罪條件，擴(kuò)大法定刑幅度的量刑范圍，“對人體健康造成嚴(yán)重危害的……”修改為“對人體健康造成嚴(yán)重危害或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的……”。

二、關(guān)于生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪的規(guī)定

將刑法第一百四十四條修改為：“在生產(chǎn)、銷售的食品中摻入有毒、有害的非食品原料的，或者銷售明知摻有有毒、有害的非食品原料的食品的，處五年以下有期徒刑，并處罰金；對人體健康造成嚴(yán)重危害或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；致人死亡或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，依照本法第一百四十一條的規(guī)定處罰。”

本罪主要針對在生產(chǎn)、銷售的食品中摻有毒有害物質(zhì)的行為。如摻加蘇丹紅、色素，三聚氰胺、瘦肉精等。與《刑法》的第144條比有三點(diǎn)不同：1、刪除了第144條中的“拘役”，法定最低刑提高至有期徒刑，也就是說如若犯此罪至少會判六個(gè)月有期徒刑。2、取消了罰金的最高限額，將比例罰金改為概括罰金。這與上述143條的罰金修正是一樣的，不再累述。《關(guān)于適用財(cái)產(chǎn)刑若干問題的規(guī)定》規(guī)定罰金的最低數(shù)額不能少于1000元，對于罰金的范圍，筆者認(rèn)為與犯罪情節(jié)相適應(yīng)，并且仍需具體規(guī)定予以明確。3、降低認(rèn)罪條件，擴(kuò)大法定刑幅度的量刑范圍。在“對人體健康造成嚴(yán)重危害”后面加上了“或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的”，法律對“其他嚴(yán)重情節(jié)沒有規(guī)定和解釋。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)主要考慮犯罪行為人的人身危害性、涉案數(shù)額銷售數(shù)量以及社會危害性這三大要素。值得一提的是《刑法修正案八》廢除了13個(gè)死刑，但是對生產(chǎn)銷售有毒有害食品罪沒有取消死刑。

三、增設(shè)了專門的食品安全監(jiān)管瀆職犯罪

《刑法修正案八》專門規(guī)定了食品安全監(jiān)管罪和食品安全監(jiān)管罪。在刑法第四百零八條后增加一條，作為第四百零八條之一：“負(fù)有食品安全監(jiān)督管理職責(zé)的國家機(jī)關(guān)工作人員，或者，導(dǎo)致發(fā)生重大食品安全事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役；造成特別嚴(yán)重后果的，處五年以上十年以下有期徒刑。”“犯前款罪的，從重處罰。”以前我國刑法對食品監(jiān)管的瀆職行為沒有規(guī)定，這次列入修正案中，提高了對食品安全監(jiān)管瀆職犯罪的打擊力度和針對性，也顯示了政府部門對食品安全犯罪的決心和監(jiān)管力度。

總之，從《刑法修正案八》的修正我們可以看出，我國政府加強(qiáng)了對食品安全犯罪的懲罰力度和監(jiān)管力度。食品安全問題的產(chǎn)生是很多因素疊加的結(jié)果，如技術(shù)因素（轉(zhuǎn)基因食品本身可能導(dǎo)致的食品安全問題），生產(chǎn)加工及出售的食品衛(wèi)生不合格因素，再如制度因素。制度因素就是指我們所說的法律制度不健全，監(jiān)管力度不夠，懲罰體系不合理、檢測標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證體系等。從監(jiān)管角度來說，筆者建議，應(yīng)當(dāng)完善食品安全法的相關(guān)法律法規(guī)，確各監(jiān)管單位的監(jiān)管職責(zé)，制定具體的監(jiān)管規(guī)范，制定監(jiān)管政策、檢測標(biāo)準(zhǔn)及科學(xué)的質(zhì)量認(rèn)證體系。另外，可以建立食品安全激勵(lì)機(jī)制。

第3篇

【關(guān)鍵詞】刑事訴訟法；非法證據(jù)；檢察機(jī)關(guān)

中圖分類號：D92 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-0278（2014）03-114-01

一、檢察機(jī)關(guān)應(yīng)正確理解和把握非法證據(jù)排除的范圍

非法證據(jù)主要包括非法言詞證據(jù)和非法實(shí)物證據(jù)兩個(gè)方面。非法言詞證據(jù)的排除，包括實(shí)體性違法和程序性違法兩個(gè)方面。對于實(shí)體性違法的言詞證據(jù)，新刑訴法第54條明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)予以排除。但對于程序性違法的言詞證據(jù)沒有作詳細(xì)規(guī)定，對于此類證據(jù)我們應(yīng)結(jié)合之前出臺的兩個(gè)證據(jù)規(guī)定進(jìn)行理解。實(shí)體性違法的言詞證據(jù)，主要是指獲得言詞證據(jù)的行為手段嚴(yán)重妨害公民權(quán)利或司法公正。其主要情形包括：（1）通過刑訊逼供手段獲得；（2）采用威脅方法手段獲得；（3）通過采用引誘方法獲得；（4）以欺騙方法獲得；（5）以其他非法方法獲得，如非法技術(shù)偵查手段。程序性違法可分為嚴(yán)重違反法律程序和輕微技術(shù)性違法兩類。對于嚴(yán)重違反法律程序所獲得的言詞證據(jù)，應(yīng)當(dāng)絕對予以排除。如《死刑證據(jù)規(guī)定》第13條規(guī)定，詢問證人沒有個(gè)別進(jìn)行所取得的證言，不能作為定案依據(jù)；第20條規(guī)定，訊問筆錄沒有經(jīng)過被告人核對確認(rèn)并簽名捺手印的，不能作為定案的依據(jù)。而對于存在輕微技術(shù)性違法所獲得的言詞證據(jù)，經(jīng)過有關(guān)辦案人員補(bǔ)正或者作出合理解釋的，可以采用。

非法實(shí)物證據(jù)的排除。根據(jù)《證據(jù)規(guī)定》第14條以及新刑訴法第54條的規(guī)定，非法實(shí)物證據(jù)主要包括物證、書證等證據(jù)類型，不包括勘驗(yàn)、檢查筆錄和鑒定意見。對于非法取得物證和書證實(shí)行有保留的排除原則。對于非法搜查、扣押所取得的物證、書證，如果執(zhí)法人員主觀上不存在故意或重大過失的，且未造成嚴(yán)重后果的，不直接排除，而是可以通過補(bǔ)正或辦案人員作出合理解釋后予以采用。但如果辦案人員是出于故意或重大過失，且嚴(yán)重侵犯了公民合法權(quán)益，則因由此所獲得的實(shí)物證據(jù)應(yīng)當(dāng)直接予以排除。關(guān)于獲取實(shí)物證據(jù)的手段，新刑訴法第151條規(guī)定，在必要的時(shí)候，可由有關(guān)人員隱匿身份實(shí)施偵查，對于特定類型案件還可以采用“控制下交付”等技術(shù)偵查措施。此外，新刑訴法還增加了關(guān)于嚴(yán)格規(guī)范技術(shù)偵查措施的規(guī)定，例如新刑訴法第152條規(guī)定“采取偵查措施收集的材料在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。”因此，依法采取技術(shù)偵查措施取得的實(shí)物證據(jù)也是合法有效的。

二、檢察機(jī)關(guān)應(yīng)正確理解和把握非法證據(jù)排除的訴訟階段

根據(jù)非法證據(jù)排除規(guī)則，公訴機(jī)關(guān)以及偵查機(jī)關(guān)承擔(dān)證明有關(guān)證據(jù)合法性的主要責(zé)任，且明確規(guī)定了偵查人員以及其他有關(guān)人員有出庭作證的義務(wù)。新刑訴法第55條也明確規(guī)定人民檢察院對于偵查人員非法收集證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)并提出糾正意見。整個(gè)刑事訴訟活動(dòng)自始至終都應(yīng)遵循非法證據(jù)排除規(guī)則，公安機(jī)關(guān)、檢察院、法院在偵查、審查、審判過程中，如發(fā)現(xiàn)有依法應(yīng)當(dāng)排除的非法言詞證據(jù)或非法實(shí)物證據(jù)的情形，都有權(quán)對非法證據(jù)予以排除，不得將其作為意見、決定和判決的依據(jù)。為保證當(dāng)事人的該項(xiàng)權(quán)利，應(yīng)規(guī)定檢察機(jī)關(guān)在受理審查批捕和審查案件材料時(shí)必須明確告知犯罪嫌疑人擁有申請排除非法證據(jù)的權(quán)利，并告知有關(guān)非法證據(jù)排除規(guī)則的含義及相關(guān)法律規(guī)定，排除非法證據(jù)的運(yùn)作程序、效力等，并將犯罪嫌疑人申請與否的答復(fù)及申請的具體事由記錄在案，由犯罪嫌疑人簽名、捺印。綜上，檢察機(jī)關(guān)在偵查終結(jié)、審查時(shí)，都要注意審查是否存在非法證據(jù)應(yīng)予以排除的情形。

第4篇

關(guān)鍵詞：仲裁合同效力違約責(zé)任法律適用

Abstract:The exactitude applies law in the arbitrament, is the key which insures to arbitrate quality.This text for the contract dispute arbitrate medium affirm of effect and break contract responsibility concerning confirm contract that the law of problem applied to carry on first step a study.

Key words: Arbitrate; The effect of contract; Break contract a responsibility; The law apply

在仲裁中正確適用法律，是確保仲裁質(zhì)量的關(guān)鍵。仲裁機(jī)構(gòu)處理的糾紛主要是平等主體的當(dāng)事人之間發(fā)生的合同糾紛，仲裁實(shí)踐中在如何適用法律問題上存在著一些認(rèn)識上的分歧。因此，本文試圖就合同糾紛仲裁中關(guān)于確認(rèn)合同的效力和違約責(zé)任的認(rèn)定問題的法律適用進(jìn)行初步探討。

一、關(guān)于確認(rèn)合同效力的法律適用

1.確認(rèn)合同的效力是仲裁庭的法定職權(quán)與職責(zé)。我國《仲裁法》第10條第2款規(guī)定：“仲裁庭有權(quán)確認(rèn)合同的效力。”仲裁合同糾紛，首先要解決的問題是確認(rèn)合同的效力。仲裁庭要審查合同是否已經(jīng)成立，已經(jīng)成立的合同是有效合同還是無效合同，有效合同是否已經(jīng)生效。因?yàn)橛行Ш贤蜔o效合同的處理原則和法律后果是不同的。經(jīng)過審查，如確認(rèn)合同有效，該合同所約定的合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系就受法律保護(hù)，處理他們之間的糾紛就應(yīng)以合同所約定的權(quán)利義務(wù)為基礎(chǔ)。如確認(rèn)合同無效，則該合同從訂立的時(shí)候起，就沒有法律約束力，處理當(dāng)事人之間的糾紛就不應(yīng)依據(jù)該無效合同來判斷是非和責(zé)任，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況，按照法律、行政法規(guī)關(guān)于無效合同的規(guī)定去處理。由于無效合同的違法性，無效合同是當(dāng)然無效，它無須經(jīng)當(dāng)事人主張無效，仲裁庭應(yīng)當(dāng)主動(dòng)審查合同的效力，依法確認(rèn)合同無效。它和當(dāng)事人一方有權(quán)請求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更或者撤銷的“因重大誤解訂立的”、“在訂立合同時(shí)顯失公平的”合同不同。可變更或者可撤銷的合同，必須有當(dāng)事人一方提出主張和請求，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)才可以變更或者撤銷，并且，當(dāng)事人請求變更的，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)不得撤銷。

2.關(guān)于合同生效的法律適用。合同法第44條規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。”

合同法區(qū)分了合同成立與合同生效的概念。但上述合同法第44條第2款規(guī)定，法律、行政法規(guī)明確規(guī)定合同自批準(zhǔn)、登記之日起生效的，當(dāng)然沒有問題；但如只規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)而未明確規(guī)定為生效要件的，其法律效果如何就不明確了。對此問題，最高人民法院《關(guān)于適用《中華人民共和國合同法》若干問題的解釋（一）》的第9條作了如下規(guī)定：“依照合同法第44條第2款的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)，或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效；法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，但未規(guī)定登記后生效的，當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力，合同標(biāo)的物所有權(quán)及其他物權(quán)不能轉(zhuǎn)移。合同法第77條第2款、第87條、第96條第2款所列合同變更、轉(zhuǎn)讓、解除等情形，依照前款規(guī)定處理。”

對法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)，而未規(guī)定辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)后才生效的，上述解釋，把批準(zhǔn)和辦理登記手續(xù)對合同效力的影響作了區(qū)別。未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效；未辦理登記手續(xù)的，不影響合同的效力。上述解釋規(guī)定是恰當(dāng)?shù)摹Ｅ鷾?zhǔn)與登記等手續(xù)應(yīng)有所區(qū)別。在《合同法》出臺之前有關(guān)合同立法的表述上，在規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)的后面，許多都是未加生效的規(guī)定的。如《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》第七條規(guī)定，對合作企業(yè)合同作重大變更的，應(yīng)當(dāng)報(bào)審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)；第10條規(guī)定，合同中的全部或者部分權(quán)利、義務(wù)轉(zhuǎn)讓必須他方同意并報(bào)審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。后面都未帶經(jīng)批準(zhǔn)才生效的規(guī)定。但是，這在當(dāng)時(shí)是沒有疑義的，因?yàn)椤渡嫱饨?jīng)濟(jì)合同法》曾經(jīng)規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由國家批準(zhǔn)的合同，獲得批準(zhǔn)時(shí)，方為合同成立。”所以，未經(jīng)批準(zhǔn)，應(yīng)認(rèn)定合同未生效。登記則不同，有許多是屬備案性質(zhì)的，如未規(guī)定登記后生效，未登記應(yīng)認(rèn)定不影響合同的效力。例如，《城市房地產(chǎn)管理法》規(guī)定房屋租賃應(yīng)向房產(chǎn)管理部門登記備案。對當(dāng)事人簽訂了房屋租賃合同而未向房產(chǎn)管理部門登記備案的，應(yīng)認(rèn)定不影響合同的效力，而不應(yīng)認(rèn)定合同未生效或者無效。當(dāng)然，并不影響房產(chǎn)管理部門依法追究有關(guān)當(dāng)事人的行政法律責(zé)任。

3.關(guān)于合同無效的法律適用。我國《合同法》明確、具體地規(guī)定“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”的合同無效。因?yàn)榉伞⑿姓ㄒ?guī)的規(guī)定有強(qiáng)制性規(guī)定和任意性規(guī)定之分。只有關(guān)系國家利益、社會秩序、經(jīng)濟(jì)秩序、市場交易安全等事項(xiàng)，法律和行政法規(guī)才設(shè)強(qiáng)制性規(guī)定；而只關(guān)系當(dāng)事人自己利益的事項(xiàng)，法律、法規(guī)設(shè)任意性規(guī)定，允許當(dāng)事人按照自愿原則協(xié)商決定。強(qiáng)制性的法律規(guī)范又分為義務(wù)性規(guī)范和禁止性規(guī)范，義務(wù)性規(guī)范是人們必須履行一定行為的法律規(guī)定，法律的表述常用“必須”、“應(yīng)當(dāng)”；禁止性規(guī)范是人們不得從事某種行為的規(guī)定，法律的表述常用“禁止”或“不得”。

值得注意的是，市場經(jīng)濟(jì)要求鼓勵(lì)交易，只有合同有效，才能實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的交易目的。因此法律不應(yīng)當(dāng)輕易地否定當(dāng)事人之間訂立的合同的效力。基于這樣的立法背景，我國《合同法》對合同無效的認(rèn)定，作出了較為嚴(yán)格的規(guī)定，無效合同是指違反了法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，而不是指違反了地方性法規(guī)和規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定（見《合同法》第52條第2項(xiàng)規(guī)定）。因此，仲裁庭確認(rèn)合同無效，應(yīng)當(dāng)以法律和行政法規(guī)為依據(jù)，不得以地方性法規(guī)和行政規(guī)章為依據(jù)。（見最高人民法院《關(guān)于適用《中華人民共和國合同法》若干問題的解釋（一）》第4條）

二、關(guān)于違約責(zé)任認(rèn)定的法律適用

第5篇

人民法院審理行政案件，以法律和行政法規(guī)、地方性法規(guī)為依據(jù)。地方性法規(guī)適用于本行政區(qū)域內(nèi)發(fā)生的行政案件。人民法院審理民族自治地方的行政案件，并以該民族自治地方的自治條例和單行條例為依據(jù)。

人民法院審理行政案件，參照國務(wù)院部、委根據(jù)法律和國務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令制定、的規(guī)章以及省、自治區(qū)、直轄市和省、自治區(qū)的人民政府所在地的市和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民政府根據(jù)法律和國務(wù)院的行政法規(guī)制定、的規(guī)章。

人民法院認(rèn)為地方人民政府制定、的規(guī)章與國務(wù)院部、委制定、的規(guī)章不一致的，以及國務(wù)院部、委制定、的規(guī)章之間不一致的，由最高人民法院送請國務(wù)院作出解釋或者裁決。

第6篇

    關(guān)鍵詞:合同登記、批準(zhǔn),合同效力,物權(quán)變更登記

    The Impact of the Contract Registration and Approval on the Contract Effect from the Case

    Wang Deshan Jiang Xiaolin

    Abstract: "Contract Law" Article 44, paragraph 2 prescribed that contract must be registered or approved to take effect, although the Supreme People's Court have made the relevant judicial interpretations and the newly promulgated "property law" have made a further clearly defined. The effect of contract registration and approval performance in two major aspects: the registration or approval are elements of which the contract can take effect; contracts registered as the against elements.In the vast majority of cases the registration or approval do not have any influence on the contract. In particular, the contract registration system shall be separate from property rights registration system.

    Key words: Contract registration、Approval, Contract effect, Registration of the property rights

    [基本案情] [①]1995年5月16日,原告陳某(二審被上訴人、申請?jiān)賹徣?在澄邁縣老城鎮(zhèn)購買一塊宅基地,價(jià)款為15萬元,并取得了澄邁縣政府頒發(fā)的集體土地使用證。1999年10月6日,原告與同鎮(zhèn)的被告馮某(二審上訴人、再審被申請人)簽訂了《宅基地調(diào)換位置協(xié)議書》,該協(xié)議書約定:原、被告雙方對換調(diào)整宅基地位置,即原告將位于東邊的宅基地與被告位于西邊的宅基地互換位置,雙方所持的土地使用證中的尺寸不變。2001年9月,被告在未依法辦理宅基地使用權(quán)變更手續(xù)的情況下,在與原告調(diào)換位置的宅基地上建起一棟四層樓房并搬入居住。2002年1月27日,原告以“被告未依法取得宅基地使用權(quán)的情況下,擅自在其宅基地的位置上建房,其行為已構(gòu)成民事侵權(quán)”為由向法院提起訴訟,請求法院判決被告補(bǔ)償購地款15萬元的經(jīng)濟(jì)損失。被告在訴訟中均以雙方簽訂的協(xié)議書有效,并請求法院判決駁回原告的訴訟請求進(jìn)行抗辯。上述事實(shí),在一審、二審、再審的庭審質(zhì)證中雙方均沒有異議。

    一審判決認(rèn)為:原、被告雙方經(jīng)過協(xié)商同意簽訂《宅基地調(diào)換位置協(xié)議書》,因原、被告雙方未向土地主管行政部門辦理宅基地使用權(quán)變更登記審批手續(xù),其行為違反《土地管理法》第12條和《土地管理法實(shí)施條例》第6條的規(guī)定,根據(jù)《合同法》第44條第2款和最高人民法院《關(guān)于適用〈合同法〉若干問題的解釋(一)》(以下簡稱《解釋》)第9條的規(guī)定,確認(rèn)雙方簽訂的協(xié)議書未生效。被告在沒有依法取得原告享有宅基地使用權(quán)的情況下,擅自在原告合法享有的宅基地使用權(quán)位置上建樓房,侵害了原告宅基地使用權(quán),其行為已構(gòu)成民事侵權(quán)。根據(jù)《民法通則》第117條和第134條第1款的規(guī)定,判決被告馮某在本判決發(fā)生法律效力之日起30日內(nèi)補(bǔ)償購地款15萬元給原告陳某。

    二審意見與判決:馮某對上述判決不服,以一審認(rèn)定協(xié)議書未生效屬于適用法律錯(cuò)誤為由提出上訴。二審判決認(rèn)為:雙方簽訂的《宅基地調(diào)換位置協(xié)議書》意思表示真實(shí),其行為未給國家、集體或他人的合法權(quán)益造成損害,故認(rèn)定雙方簽訂的協(xié)議書有效。一審認(rèn)定事實(shí)基本清楚,但適用法律和判決結(jié)果錯(cuò)誤。依據(jù)《民法通則》、《土地管理法》第12條等規(guī)定,判決撤銷一審判決;上訴人馮某與被上訴人陳某的調(diào)換宅基地行為有效,雙方在本判決生效之日起一個(gè)月內(nèi)到縣土地管理局辦理各自宅基地使用權(quán)的權(quán)屬變更手續(xù);駁回被上訴人陳某請求上訴人馮某賠償購地款15萬元的訴訟請求.

    再審意見與判決:陳某對上述生效的民事判決不服,以“二審判決認(rèn)定協(xié)議書有效,屬于適用法律錯(cuò)誤”為主要理由申請?jiān)賹彙Ｔ賹徴J(rèn)為:一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚,適用法律正確,處理結(jié)果并無不當(dāng);二審判決認(rèn)定事實(shí)清楚,但適用法律錯(cuò)誤,造成處理結(jié)果不當(dāng)。根據(jù)《土地管理法》第12條和《土地管理法實(shí)施條例》第9條、《民法通則》第117條和第134條第1款、《合同法》第44條第2款和《解釋》第9條以及《民事訴訟法》第153條第1款和參照最高人民法院法[2001]161號《關(guān)于當(dāng)前審判監(jiān)督工作若干問題的紀(jì)要》第6條的規(guī)定判決:維持一審法院作出的民事判決;撤銷二審法院作出的民事判決。

    [問題提出] 本案案情簡單,事實(shí)清楚,但經(jīng)過三審,存在兩種不同的觀點(diǎn),并作出截然不同的判決結(jié)果。本案爭議的焦點(diǎn)是合同是否生效,而對此最核心的一點(diǎn)就是對《合同法》第44條第2款和《土地管理法》第12條及國務(wù)院《土地管理法實(shí)施條例》第6條的規(guī)定的理解。[②]一審和再審認(rèn)為合同未生效,被告因此而承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。理由是雙方當(dāng)事人未依照《土地管理法》第12條和國務(wù)院《土地管理法實(shí)施條例》第6條的規(guī)定向土地主管行政部門辦理宅基地使用權(quán)變更登記審批手續(xù)。二審認(rèn)為,雙方簽訂的協(xié)議書有效,應(yīng)依協(xié)議書所約定的內(nèi)容履行。那么,究竟如何理解《合同法》第44條第2款和《土地管理法》第12條及國務(wù)院《土地管理法實(shí)施條例》第6條的規(guī)定?合同登記是否為合同生效的必要條件?

    一、《合同法》關(guān)于合同生效的規(guī)定

    合同生效是指已成立的合同在當(dāng)事人之間產(chǎn)生法律拘束力或稱法律效力,如果一方當(dāng)事人不履行合同義務(wù),另一方當(dāng)事人則可以依靠國家強(qiáng)制力強(qiáng)制當(dāng)事人履行合同并承擔(dān)違約責(zé)任。根據(jù)《合同法》第44、45、46條規(guī)定,合同生效的時(shí)間主要有以下四種情形:①以合同成立時(shí)間為合同生效時(shí)間。依法成立的合同,自成立時(shí)生效。[③]②以批準(zhǔn)、登記時(shí)間為合同生效時(shí)間。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的,合同自批準(zhǔn)、登記之日起生效。[④]依據(jù)該規(guī)定,辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)是合同生效的必要條件,未經(jīng)批準(zhǔn)或登記,合同僅成立而不生效。③以所附條件成就的時(shí)間為合同生效時(shí)間。合同當(dāng)事人可以對合同的生效可以約定附條件,附生效條件的合同,自條件成就時(shí)生效。[⑤]因此,合同的生效取決于當(dāng)事人約定的條件是否成就。④以所附期限屆至的時(shí)間為生效時(shí)間。合同當(dāng)事人對合同的生效可以約定附期限。附生效期限的合同,自期限屆至?xí)r生效。[⑥]

    二、對合同批準(zhǔn)、登記生效的理解

    司法實(shí)務(wù)及理論界對第②種情形,即《合同法》第44條第2款之規(guī)定往往發(fā)生錯(cuò)誤的理解,即凡是法律、法規(guī)規(guī)定需要批準(zhǔn)、登記而未批準(zhǔn)登記的合同,一律被認(rèn)定為無效或未生效。為了對該規(guī)定的準(zhǔn)確理解,《解釋》第9條規(guī)定,“依照合同法第44條第2款的規(guī)定,法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù),或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效,在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的,或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效;法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù),但未規(guī)定登記后生效的,當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力,合同標(biāo)的物所有權(quán)及其它物權(quán)不能轉(zhuǎn)移。”但《解釋》并未消除司法實(shí)務(wù)中對合同法第44條第2款規(guī)定的錯(cuò)誤理解。

    (一)合同批準(zhǔn)

    批準(zhǔn)是有權(quán)審批機(jī)關(guān)依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定,對于當(dāng)事人所簽訂的合同依法進(jìn)行審核批準(zhǔn)。審批或批準(zhǔn)的性質(zhì)是行政審批或行政許可,是一種國家行政管理手段,屬于公法的范疇。國家為了國家利益或社會公共利益的需要,對某些特殊的行業(yè)或經(jīng)營項(xiàng)目須經(jīng)國家相關(guān)的機(jī)關(guān)或部門進(jìn)行審批。因此,絕大多數(shù)行政審批屬于行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的審批,當(dāng)事人所簽訂的合同如果涉及這些特殊行業(yè)或項(xiàng)目,國家出于行政管理的需要,有關(guān)機(jī)關(guān)或部門對該合同進(jìn)行審批,合同只有經(jīng)過審批才能生效和履行。如《中外合資經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施條例》第14條規(guī)定:“ 合營企業(yè)協(xié)議、合同和章程經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后生效,其修改時(shí)同”。這就意味著,當(dāng)事人所訂立的合營企業(yè)協(xié)議、合同,包括對合營合同的修改,必須經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后才能生效。須特別明確的是,該條明確規(guī)定有“經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后生效”的字樣。有些法律、行政法規(guī)雖然規(guī)定合同須經(jīng)批準(zhǔn),但未明確規(guī)定“批準(zhǔn)后生效”,“批準(zhǔn)”將不是合同的生效要件,對合同生效與否沒有影響。

    (二)合同登記

    合同登記是指當(dāng)事人訂立的合同依法成立后,依照有關(guān)規(guī)定需到有關(guān)機(jī)關(guān)進(jìn)行登記。除上述審批情形外,某些合同依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定,必須經(jīng)過登記。關(guān)于合同登記的效力通常表現(xiàn)在二個(gè)方面:第一,合同登記為合同生效要件;第二,合同登記為對抗要件,即對抗第三人的要件。

    1.合同登記為合同生效要件

第7篇

1.確認(rèn)合同的效力是仲裁庭的法定職權(quán)與職責(zé)。我國《仲裁法》第10條第2款規(guī)定：“仲裁庭有權(quán)確認(rèn)合同的效力。”仲裁合同糾紛，首先要解決的問題是確認(rèn)合同的效力。仲裁庭要審查合同是否已經(jīng)成立，已經(jīng)成立的合同是有效合同還是無效合同，有效合同是否已經(jīng)生效。因?yàn)橛行Ш贤蜔o效合同的處理原則和法律后果是不同的。經(jīng)過審查，如確認(rèn)合同有效，該合同所約定的合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系就受法律保護(hù)，處理他們之間的糾紛就應(yīng)以合同所約定的權(quán)利義務(wù)為基礎(chǔ)來源:（）。如確認(rèn)合同無效，則該合同從訂立的時(shí)候起，就沒有法律約束力，處理當(dāng)事人之間的糾紛就不應(yīng)依據(jù)該無效合同來判斷是非和責(zé)任，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況，按照法律、行政法規(guī)關(guān)于無效合同的規(guī)定去處理。由于無效合同的違法性，無效合同是當(dāng)然無效，它無須經(jīng)當(dāng)事人主張無效，仲裁庭應(yīng)當(dāng)主動(dòng)審查合同的效力，依法確認(rèn)合同無效。它和當(dāng)事人一方有權(quán)請求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更或者撤銷的“因重大誤解訂立的”、“在訂立合同時(shí)顯失公平的”合同不同。可變更或者可撤銷的合同，必須有當(dāng)事人一方提出主張和請求，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)才可以變更或者撤銷，并且，當(dāng)事人請求變更的，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)不得撤銷。

2.關(guān)于合同生效的法律適用。合同法第44條規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。”

合同法區(qū)分了合同成立與合同生效的概念。但上述合同法第44條第2款規(guī)定，法律、行政法規(guī)明確規(guī)定合同自批準(zhǔn)、登記之日起生效的，當(dāng)然沒有問題；但如只規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)而未明確規(guī)定為生效要件的，其法律效果如何就不明確了。對此問題，最高人民法院《關(guān)于適用《中華人民共和國合同法》若干問題的解釋（一）》的第9條作了如下規(guī)定：“依照合同法第44條第2款的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)，或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效；法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，但未規(guī)定登記后生效的，當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力，合同標(biāo)的物所有權(quán)及其他物權(quán)不能轉(zhuǎn)移。合同法第77條第2款、第87條、第96條第2款所列合同變更、轉(zhuǎn)讓、解除等情形，依照前款規(guī)定處理。”

對法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)，而未規(guī)定辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)后才生效的，上述解釋來源:（），把批準(zhǔn)和辦理登記手續(xù)對合同效力的影響作了區(qū)別。未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效；未辦理登記手續(xù)的，不影響合同的效力。上述解釋規(guī)定是恰當(dāng)?shù)摹Ｅ鷾?zhǔn)與登記等手續(xù)應(yīng)有所區(qū)別。在《合同法》出臺之前有關(guān)合同立法的表述上，在規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)的后面，許多都是未加生效的規(guī)定的。如《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》第七條規(guī)定，對合作企業(yè)合同作重大變更的，應(yīng)當(dāng)報(bào)審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)；第10條規(guī)定，合同中的全部或者部分權(quán)利、義務(wù)轉(zhuǎn)讓必須他方同意并報(bào)審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。后面都未帶經(jīng)批準(zhǔn)才生效的規(guī)定。但是，這在當(dāng)時(shí)是沒有疑義的，因?yàn)椤渡嫱饨?jīng)濟(jì)合同法》曾經(jīng)規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由國家批準(zhǔn)的合同，獲得批準(zhǔn)時(shí)，方為合同成立。”所以，未經(jīng)批準(zhǔn)，應(yīng)認(rèn)定合同未生效。登記則不同，有許多是屬備案性質(zhì)的，如未規(guī)定登記后生效，未登記應(yīng)認(rèn)定不影響合同的效力。例如，《城市房地產(chǎn)管理法》規(guī)定房屋租賃應(yīng)向房產(chǎn)管理部門登記備案。對當(dāng)事人簽訂了房屋租賃合同而未向房產(chǎn)管理部門登記備案的，應(yīng)認(rèn)定不影響合同的效力，而不應(yīng)認(rèn)定合同未生效或者無效。當(dāng)然，并不影響房產(chǎn)管理部門依法追究有關(guān)當(dāng)事人的行政法律責(zé)任。

3.關(guān)于合同無效的法律適用。我國《合同法》明確、具體地規(guī)定“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”的合同無效。因?yàn)榉伞⑿姓ㄒ?guī)的規(guī)定有強(qiáng)制性規(guī)定和任意性規(guī)定之分。只有關(guān)系國家利益、社會秩序、經(jīng)濟(jì)秩序、市場交易安全等事項(xiàng)，法律和行政法規(guī)才設(shè)強(qiáng)制性規(guī)定；而只關(guān)系當(dāng)事人自己利益的事項(xiàng)，法律、法規(guī)設(shè)任意性規(guī)定，允許當(dāng)事人按照自愿原則協(xié)商決定。強(qiáng)制性的法律規(guī)范又分為義務(wù)性規(guī)范和禁止性規(guī)范，義務(wù)性規(guī)范是人們必須履行一定行為的法律規(guī)定，法律的表述常用“必須”、“應(yīng)當(dāng)”；禁止性規(guī)范是人們不得從事某種行為的規(guī)定，法律的表述常用“禁止”或“不得”。

值得注意的是，市場經(jīng)濟(jì)要求鼓勵(lì)交易，只有合同有效，才能實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的交易目的。因此法律不應(yīng)當(dāng)輕易地否定當(dāng)事人之間訂立的合同的效力。基于這樣的立法背景，我國《合同法》對合同無效的認(rèn)定，作出了較為嚴(yán)格的規(guī)定，無效合同是指違反了法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，而不是指違反了地方性法規(guī)和規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定（見《合同法》第52條第2項(xiàng)規(guī)定）。因此，仲裁庭確認(rèn)合同無效，應(yīng)當(dāng)以法律和行政法規(guī)為依據(jù)，不得以地方性法規(guī)和行政規(guī)章為依據(jù)。（見最高人民法院《關(guān)于適用《中華人民共和國合同法》若干問題的解釋（一）》第4條）

二、關(guān)于違約責(zé)任認(rèn)定的法律適用

來源:（）

1.違約責(zé)任的歸責(zé)原則。對于違約責(zé)任的歸責(zé)原則，合同法確立了嚴(yán)格責(zé)任原則。對違約責(zé)任的認(rèn)定，在嚴(yán)格責(zé)任原則下，應(yīng)考慮違約的結(jié)果是否因違約方的行為造成，而不考慮違約方有無過失。當(dāng)然，如果證明違約行為與違約后果之間無因果關(guān)系，或者是違約方具備免責(zé)事由，則仍可不承擔(dān)或者可以部分或全部免除其責(zé)任。而在過錯(cuò)責(zé)任原則下，只有在不能證明其對違約行為無過錯(cuò)的情況下，即在其有故意和過失的情況下，才承擔(dān)違約責(zé)任。

還要注意的是，合同法對某些合同違約的特殊情況，采用了過錯(cuò)責(zé)任原則，作為嚴(yán)格責(zé)任原則的例外或者補(bǔ)充規(guī)定。例如，合同法第374條關(guān)于保管合同的規(guī)定：“保管期間，因保管人保管不善造成保管物毀損、滅失的，保管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任，但保管是無償?shù)模９苋俗C明自己沒有重大過失的，不承擔(dān)損害賠償責(zé)任。”這里只有在保管是無償?shù)奶厥馇闆r下，才采用過錯(cuò)責(zé)任原則，因?yàn)闊o償?shù)谋９苁侵槐M義務(wù)，未獲得相應(yīng)利益，按照公平原則，只有在其有故意或重大過失的情況下，才承擔(dān)違約責(zé)任，否則，一般不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。

2.關(guān)于違約金與定金條款能否同時(shí)適用。我國《合同法》第116條規(guī)定：“當(dāng)事人既約定違約金，又約定定金的，一方違約時(shí)，對方可以選擇適用違約金或者定金條款。”違約金與定金能否同時(shí)適用，我國學(xué)界見解不一，《合同法》第116條明確規(guī)定由非違約方選擇其一適用，否定了違約金與定金的同時(shí)適用。我們認(rèn)為，這一規(guī)定顯然是想通過禁止并罰來限制違約方的責(zé)任，以免使之過重（與非違約方所遭受的損失相比）。否則是顯失公平的，違反公平原則。從這一點(diǎn)來說，固然有其合理性，但這條規(guī)定未免過于絕對化，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況具體分析，區(qū)別對待。一種是合同中既約定違約金條款，又約定違約定金條款的，但這兩種責(zé)任是針對不同的違約行為而適用，對此應(yīng)尊重當(dāng)事人的意愿，允許違約金和定金并用。一種是合同中約定了違約定金責(zé)任，并約定違約金條款，但違約金的數(shù)額正好等于或小于違約方給對方造成的實(shí)際損失，即違約金只具有補(bǔ)償性，而不具有懲罰性。由于違約金和定金的性質(zhì)完全不同，這時(shí)就應(yīng)當(dāng)允許并用。

總之，定金與違約金能否并罰，主要是一個(gè)合同解釋的問題,即要探究定金及違約金的性質(zhì)予以決定；另外，考來源:（）慮到我國合同法上的違約金基本上是作為賠償損失額的預(yù)定而存在的，因而當(dāng)定金與違約金并罰導(dǎo)致數(shù)額不合理過高時(shí)，可以減少并罰的數(shù)額。

3.關(guān)于違約金與損害賠償。損害賠償是對違約的一種重要的救濟(jì)方法。我國《合同法》第113條第1款規(guī)定：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，給對方造成損失的，損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過違反合同一方訂立合同時(shí)預(yù)見到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的因違反合同可能造成的損失。”違約金作為一種違約的補(bǔ)救方式，在違約金的性質(zhì)體現(xiàn)賠償性的情況下，違約金被視為損害賠償額的預(yù)定，這種違約金旨在補(bǔ)償債權(quán)人因違約所造成的實(shí)際損失，因而可以代替損害賠償，在違約方支付了違約金之后，債權(quán)人不得另行要求其承擔(dān)損害賠償責(zé)任。《合同法》盡管突出了違約金的賠償性，但還是有著與損害賠償不同的特點(diǎn)。

第8篇

第二條本辦法適用于在對外貿(mào)易以及與對外貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中，違反《外貿(mào)法》規(guī)定，危害對外貿(mào)易秩序的違法違規(guī)對外貿(mào)易經(jīng)營者及其行為。

第三條本辦法所稱對外貿(mào)易經(jīng)營者，是指依法辦理工商登記或者其他執(zhí)業(yè)手續(xù)，依照《外貿(mào)法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定從事對外貿(mào)易經(jīng)營活動(dòng)的法人、其他組織或者個(gè)人。

第四條商務(wù)部負(fù)責(zé)溝通、協(xié)調(diào)、匯總違法違規(guī)對外貿(mào)易經(jīng)營者及其行為的信息，并通過官方網(wǎng)站和指定的全國性刊物向社會公告違法違規(guī)對外貿(mào)易經(jīng)營者及其行為。商務(wù)部及地方商務(wù)主管部門會同海關(guān)、稅務(wù)、工商、質(zhì)檢、外匯管理、公安、法院等有關(guān)部門建立信息交換和協(xié)調(diào)機(jī)制。

第五條向社會公告的違法違規(guī)對外貿(mào)易經(jīng)營者及其行為，是指在對外貿(mào)易經(jīng)營活動(dòng)中有下列行為之一，并且依照法律、行政法規(guī)規(guī)定受到處理、處罰，或被依法追究刑事責(zé)任的：

（一）進(jìn)出口屬于禁止進(jìn)出口的貨物、技術(shù)的，或者未經(jīng)許可擅自進(jìn)出口屬于限制進(jìn)出口的貨物、技術(shù)的行為。

（二）違反國營貿(mào)易管理規(guī)定，非經(jīng)授權(quán)擅自進(jìn)出口實(shí)行國營貿(mào)易管理的貨物的行為。

（三）從事屬于禁止的國際服務(wù)貿(mào)易、未經(jīng)許可擅自從事屬于限制的國際服務(wù)貿(mào)易的行為。

（四）進(jìn)出口貨物侵犯知識產(chǎn)權(quán)，并危害對外貿(mào)易秩序的行為。

（五）違反有關(guān)反壟斷的法律、行政法規(guī)的規(guī)定實(shí)施壟斷行為。

（六）實(shí)施以不正當(dāng)?shù)牡蛢r(jià)銷售商品、串通投標(biāo)、虛假廣告、進(jìn)行商業(yè)賄賂等不正當(dāng)競爭行為。

（七）偽造、變造進(jìn)出口貨物原產(chǎn)地標(biāo)記，偽造、變造或者買賣進(jìn)出口貨物原產(chǎn)地證書、進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口配額證明或者其他進(jìn)出口證明文件。

（八）騙取出口退稅。

（九）走私。

（十）逃避法律、行政法規(guī)規(guī)定的認(rèn)證、檢驗(yàn)、檢疫。

（十一）違反國家有關(guān)外匯管理規(guī)定。

（十二）違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，危害對外貿(mào)易秩序的其他行為。

第六條公告對外貿(mào)易經(jīng)營者違法違規(guī)行為的信息包括：

（一）經(jīng)營者的名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼、住所、經(jīng)營場所、法定代表人、工商登記注冊號。

（二）違法違規(guī)行為。

（三）依照法律、行政法規(guī)規(guī)定所受到的處理、處罰和被追究刑事責(zé)任的內(nèi)容。

第七條對已受到行政處罰、或已被依法追究刑事責(zé)任的對外貿(mào)易經(jīng)營者，但屬于下列情況之一的，不予或暫不予以公告：

（一）在法律規(guī)定的有效期限內(nèi)對行政處罰提起行政復(fù)議或行政訴訟，但尚未作出終局性決定、裁定或判決的；

（二）涉及國家安全、商業(yè)秘密等法律、法規(guī)規(guī)定不予披露的。

第八條商務(wù)部按照公平、公正的原則，向社會公告危害對外貿(mào)易秩序的違法違規(guī)對外貿(mào)易經(jīng)營者及其行為。

第九條依照本辦法負(fù)責(zé)公告的工作人員，給對外貿(mào)易經(jīng)營者造成不良影響和損失的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任，并對有關(guān)責(zé)任人追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第9篇

“不屬于醫(yī)療事故的，醫(yī)療機(jī)構(gòu)不予賠償”有違《立法法》？

新《條例》以后，很多人對《條例》第49條第2款規(guī)定“不屬于醫(yī)療事故的，醫(yī)療機(jī)構(gòu)不承擔(dān)賠償責(zé)任”表示懷疑，認(rèn)為是否違反了《立法法》和法院的審判常規(guī)。我認(rèn)為，原則上這是沒有問題的。

第一，新《條例》對于醫(yī)療事故概念的界定，擴(kuò)大了醫(yī)療事故的范圍。確認(rèn)過失造成患者人身損害的，就是醫(yī)療事故，而不是一定要造成人的功能障礙。構(gòu)成醫(yī)療事故的標(biāo)準(zhǔn)降低了，達(dá)到了合理的標(biāo)準(zhǔn)，對于不屬于醫(yī)療事故的就不賠償，也是合理的。

第二，假如醫(yī)學(xué)會組織的醫(yī)療事故鑒定不公正，對應(yīng)當(dāng)鑒定為醫(yī)療事故的沒有作出肯定的鑒定結(jié)論的，還有法院組織專家鑒定組的補(bǔ)救措施，而且還有中華醫(yī)學(xué)會組織最高級別的專家鑒定組的規(guī)定。對于在醫(yī)療事故引起的民事訴訟中，法院是否有權(quán)組織專家鑒定組進(jìn)行醫(yī)療事故鑒定，新《條例》沒有規(guī)定。這是應(yīng)然的，因?yàn)樾姓ㄒ?guī)無權(quán)規(guī)定民事訴訟程序，更不能規(guī)定法院的職權(quán)。按照新華社受權(quán)刊發(fā)《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》時(shí)發(fā)表的言論看，法院在審理醫(yī)療事故糾紛時(shí)，如果需要進(jìn)行醫(yī)療事故技術(shù)鑒定的，可以按照條例規(guī)定，從醫(yī)學(xué)會建立的專家?guī)熘须S機(jī)抽取專家組，進(jìn)行醫(yī)療事故技術(shù)鑒定。這個(gè)結(jié)論是值得信賴的，因?yàn)榉ㄔ河羞@個(gè)權(quán)力。對此，法院應(yīng)當(dāng)改變過去的做法，必要時(shí)通過醫(yī)學(xué)會，直接組織專家鑒定組進(jìn)行醫(yī)療事故技術(shù)鑒定，作出準(zhǔn)確的鑒定結(jié)論來。

有了上述實(shí)體的和程序的保障，這樣的規(guī)定一般不會出問題，也不違背《立法法》的規(guī)定和審判常規(guī)。

醫(yī)療事故賠償標(biāo)準(zhǔn)低于國家賠償和一般的民事賠償，合理嗎？

新《條例》規(guī)定的賠償標(biāo)準(zhǔn)雖然與原來的《辦法》相比有所提高，但是賠償標(biāo)準(zhǔn)仍然過低。對此很多人表示懷疑，不知道應(yīng)當(dāng)執(zhí)行什么樣的賠償標(biāo)準(zhǔn)。例如，誤工費(fèi)賠償，最高賠償是醫(yī)療事故發(fā)生地上一年度職工平均工資的3倍，比《國家賠償法》規(guī)定降低了2倍；致人死亡的，僅賠償喪葬費(fèi)、精神損害撫慰金，為6年的當(dāng)?shù)鼐用衿骄钯M(fèi)，而《國家賠償法》規(guī)定的死亡補(bǔ)償費(fèi)為國家上一年度職工年平均工資的20倍；造成患者殘疾的，僅賠償3年的當(dāng)?shù)仄骄钯M(fèi)，而《國家賠償法》規(guī)定的喪失勞動(dòng)能力的要賠償10至20倍的職工年平均工資。

醫(yī)療事故賠償比國家賠償和一般的民事賠償標(biāo)準(zhǔn)為低，這是可以理解的。因?yàn)獒t(yī)療機(jī)構(gòu)賠償，“羊毛出在羊身上”，最終還是要分?jǐn)偟剿械幕颊呱砩希皇菄页鲑Y賠償。賠償數(shù)額過巨，不僅給患者增加經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，還會使醫(yī)護(hù)人員過于謹(jǐn)慎而不敢大膽治療。但是，規(guī)定這樣低的賠償標(biāo)準(zhǔn)，還是顯得過低。

關(guān)于法律適用問題，在司法實(shí)踐中究竟是執(zhí)行新《條例》的賠償標(biāo)準(zhǔn)，還是執(zhí)行最高法院司法解釋中規(guī)定的，在實(shí)踐中普遍掌握的民事賠償標(biāo)準(zhǔn)，值得研究。按照最高人民法院《關(guān)于確定民事侵權(quán)精神損害賠償責(zé)任若干問題的解釋》第10條關(guān)于“法律、行政法規(guī)對殘疾賠償金、死亡賠償金等有明確規(guī)定的，適用法律、行政法規(guī)的規(guī)定”的規(guī)定，賠償標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行新《條例》的規(guī)定。

如何協(xié)調(diào)醫(yī)療事故鑒定與醫(yī)療侵權(quán)糾紛舉證責(zé)任倒置的關(guān)系？

在最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》司法解釋中，規(guī)定因醫(yī)療行為引起的侵權(quán)訴訟，實(shí)行過錯(cuò)推定和因果關(guān)系推定，因而醫(yī)療事故鑒定結(jié)論屬于醫(yī)療機(jī)構(gòu)舉證責(zé)任倒置的范圍，不必由受害人舉證。這樣做，無疑使醫(yī)療機(jī)構(gòu)承擔(dān)了更重的舉證責(zé)任，對其是不利的。新《條例》對醫(yī)療事故鑒定結(jié)論的規(guī)定沒有涉及這一點(diǎn)，仍然是按照原來的常規(guī)處理，即鑒定不屬于醫(yī)療事故的不予賠償，與上述舉證責(zé)任倒置的規(guī)定有一定的差異。

關(guān)于民事訴訟程序的規(guī)定，最高司法機(jī)關(guān)司法解釋的效力顯然高于行政法規(guī)的效力，而且，行政法規(guī)根本無權(quán)對民事訴訟程序作出規(guī)定。因此，關(guān)于這一點(diǎn)，倒是應(yīng)當(dāng)執(zhí)行最高人民法院的司法解釋，在醫(yī)療事故侵權(quán)糾紛中，仍然要執(zhí)行舉證責(zé)任倒置的規(guī)定。舉出醫(yī)療事故鑒定結(jié)論證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)是醫(yī)療機(jī)構(gòu)。