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一、引言

財務公司在服務企業集團的同時，也面臨著合規風險，這使得財務公司在發展的過程中，必須采取一種有效的方法來加以避免。Denison(1995)將文化定義為一個組織在管理過程中的潛在價值觀、信仰和原則，并認為這種基于內在價值的隱性管理系統要比依賴明確規則的顯性管理系統在協調組織工作方面更有效。因此，財務公司應建設特色合規文化，增強合規經營綜合能力，推動公司健康發展。

二、建設財務公司特色合規文化的必要性

(一)財務公司特色文化的導向作用

文化能通過影響一個人的價值觀、方法論等方式發揮導向作用。當員工個人的價值觀、方法論與財務公司的合規文化相匹配時，會自覺按照公司的規章制度進行相關業務操作。相反，則會從內心抵制，發揮逆作用。因此，建設合規文化對一個財務公司的經營發展是十分重要的。財務公司應根據自身行業特色，同時結合所依靠集團的主營業務，建設特色合規文化。這種結合公司實際情況建設的合規文化最適合公司發展需要，能夠在財務公司內部激發出強大的向心力，使得合規經營深入人心。

(二)財務公司特色合規文化的管理作用

財務公司相較于傳統的銀行業，是一個新興的金融行業，其生產經營、規章制度、內部控制等要素普遍相對落后。而財務公司特色合規文化是一種無形軟約束力，通過財務公司高層管理人員的模范作用，帶動員工合規業務操作，可有效彌補生產經營、規章制度、內部控制等要素的不足，從根本上解決落后問題。此外，高層管理人員的合規模范與普通員工的合規遵守可實現互動，能進一步促進財務公司特色合規文化的傳播與發展。

(三)財務公司特色合規文化的協同作用

合規經營是財務公司實現可持續發展的關鍵，但合規經營并不意味著盲目追求合規而放棄業務拓展，合規經營和業務拓展應是相輔相成的。在合規基礎上的業務拓展，可實現防范風險的同時，推動公司健康發展。而公司的健康發展，使得公司有更多的資源能夠投入到合規文化的建設當中，根深蒂固合規文化。因此，財務公司高層管理人員應追求合規文化與公司經營二者之間的動態平衡，通過引入合規管理理念，實現員工業務操作的規范化，從而促使財務公司經營活動和合規文化傳播有條不紊地進行。

三、建設財務公司特色合規文化的途徑

(一)明確建設財務公司特色合規文化的指導思想

以新時代中國特色社會主義思想和黨的精神為指導，貫徹關于合規經營系列重要論述和講話精神，結合財務公司工作實際，建設財務公司特色合規文化。堅守公司發展決不能以犧牲合規經營為代價這條不可逾越的紅線和遏制重特大事故發生這條底線，推動合規文化健康傳播和發展。

(二)開展財務公司特色合規文化宣傳活動

通過在公司內部開設宣傳專題、設置宣傳專欄、張貼宣傳掛圖等方式，鞏固公司基礎業務的同時，可加深員工對合規經營理念的理解，推動財務公司特色合規文化全覆蓋。此外，我國財務公司普遍依托于大型國有企業，應彰顯國企擔當社會責任風范。建設財務公司特色合規文化，不應局限于公司內部，可走出去，在高校、社區等公共場所宣傳合規知識，履行社會責任，做到合規理念進企業、進高校。財務公司對外宣傳合規理念的同時，可開展“金融知識進萬家”活動，宣傳反洗錢、非法集資、電信詐騙等風險防控法律法規，解答人民關心的財產安全等問題，切實提高人民風險防控意識和知識。因此，扎實開展財務公司特色合規文化宣傳活動，實現合規經營全覆蓋，能夠有效推動公司的發展和社會的進步。

(三)加大財務公司合規教育培訓力度

加大財務公司合規經營教育培訓力度，將合規經營理念深入人心，是建設財務公司特色合規文化，推動公司健康發展的有力保障。把財務公司合規經營教育培訓作為公司管理投入的重要內容，開展全員合規經營培訓。重點加強新入職、新上崗人員的合規經營培訓，做到先培訓合格后上崗，建立合規經營培訓檔案。通過集中學習關于合規經營系列重要論述和講話，觀看警示教育紀錄片，用警示教訓推動落實合規責任、完善合規措施。增強財務公司員工合規意識，自我提升能力，組織事故案例反思大討論活動，深入剖析典型事故案例，防范同類事故發生。

(四)建立財務公司合規經營責任制

建立“層層負責、人人有責、各負其責”的縱向財務公司合規經營責任制，完善合規經營職責規范。財務公司各級部門是組織落實本部門合規經營的責任主體，對本部門合規經營工作全面負責。按照建設財務公司特色合規文化的總體大局，生成不斷完善自我約束、持續改進的合規經營管理內生機制。財務公司各部門的所有崗位要建立合規經營責任清單，做到“一崗一清單”，并加強績效考核和責任追究，盡職照單免責、失職照單問責。合規是一種責任，是身邊每一個人共同的責任。建立財務公司合規經營責任制，實現財務公司的合規經營從“全員參與”到“全員履責”，是建設財務公司特色合規文化，推動公司健康發展的前提條件。

(五)完善合規經營監督防控體系

完善合規經營監督防控體系是建設財務公司特色合規文化，推動公司健康發展的根本保證。財務公司應強化事前監督和過程管控，著力抓好重點領域合規經營措施的完善與落實，健全合規經營監督防控體系。定期及時分析經營規律，實現合規隱患排查治理“勤排查、早發現、快治理”的工作機制。各部門還可結合自身工作情況，有針對性地開展特色合規經營項目自查活動。例如，財務公司可在內部開展深化整治市場亂象自查、內部控制審計評價、辦公場所安全大檢查、票據業務、信貸業務基礎工作檢查、財務基礎工作檢查、營業結算基礎工作檢查等，做到部門、業務、人員三個“全覆蓋”，切實保障公司合規經營、穩定運營。完善安全監督防控體系，消除風險隱患，堵塞合規管理漏洞，堅決防止因合規隱患整治不及時、不徹底發生事故。

(六)強化財務公司合規風險應急體系建設

樹立主動合規風險應急意識，堅持先期處置原則。第一時間啟動響應，科學高效處置，快速報送事件信息，積極正面引導輿論，內外協調聯動，最大限度降低事件損失和影響。常態化開展各類合規風險應急演練，提高實戰能力。財務公司可針對電子結算、信貸授信等業務，開展公司與客戶單位的合規風險協同處置應急演練，進一步磨合鍛煉隊伍，檢驗預案的有效性，提升合規風險應急處置能力。強化財務公司合規風險應急體系，維護好合規經營平穩局面，是穩步建設財務公司特色合規文化的牢固防線。

四、研究結論

綜上所述，我們應充分認識財務公司特色合規文化的重要意義，進一步增強政治意識、大局意識、核心意識和看齊意識，把深入宣傳闡釋新時代中國特色社會主義思想、黨的對合規經營的部署要求作為首要政治任務和頭等大事貫穿到活動全過程和各環節。樹立合規經營理念，主動履行責任，全面加強組織管理、源頭保障、隱患排查治理、風險管控、隊伍素質、質量管控、科技支撐、應急處置等綜合能力建設，實現財務公司合規發展新提升。