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第1篇

種企強則種業(yè)興

記者：意見在提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力方面有什么舉措？

余欣榮：發(fā)展現(xiàn)代種業(yè)，必須做大做強種子企業(yè)。意見著眼加快提升企業(yè)創(chuàng)新能力，培育有競爭力的種子企業(yè)，提出鼓勵企業(yè)加強研發(fā)投入，自主建立研發(fā)機構(gòu)，有實力的種子企業(yè)并購轉(zhuǎn)制為企業(yè)的科研機構(gòu)，切實增強企業(yè)的科技創(chuàng)新能力。

同時，要求確定為公益性的科研院所和高等院校，在2015年年底前與其所辦的種子企業(yè)實現(xiàn)“事企脫鉤”，目的是促進這些企業(yè)完善法人治理結(jié)構(gòu)，打造成產(chǎn)權(quán)明晰、股權(quán)多元、責(zé)權(quán)明確、管理科學(xué)的科技型企業(yè)，激發(fā)發(fā)展活力。

意見還確定，新布局的國家和省部級工程技術(shù)研究中心、企業(yè)技術(shù)中心、重點實驗室等種業(yè)產(chǎn)業(yè)化技術(shù)創(chuàng)新平臺，要優(yōu)先向符合條件的育繁推一體化種子企業(yè)傾斜；按規(guī)定開展種業(yè)領(lǐng)域相關(guān)研發(fā)活動后補助，調(diào)動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性；發(fā)揮現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展基金的引導(dǎo)作用，廣泛吸引社會、金融資本投入，鼓勵企業(yè)“走出去”開展國際合作。

促進科研院所和高等院校資源向企業(yè)流動

記者：我國種業(yè)科技資源和人才主要集中在科研院所和高等院校，為什么意見提出科技資源要向企業(yè)流動，有哪些具體改革措施？

余欣榮：目前我國在育種方面普遍采用的是課題組制，選育規(guī)模小、低水平重復(fù)、育種效率低，突破性品種少；而跨國公司普遍建立商業(yè)化育種體系，以市場為導(dǎo)向，全面整合人才、技術(shù)、資源等科技要素，形成了科學(xué)設(shè)計、專業(yè)分工、流水作業(yè)、集約運行的商業(yè)化育種模式，實現(xiàn)了大規(guī)模、高通量、集團化、標(biāo)準(zhǔn)化育種，大幅度提高了育種效率，形成持續(xù)培育好品種的能力。

建設(shè)種業(yè)強國，必須深化種業(yè)科技體制改革，建立以企業(yè)為主體的商業(yè)化育種創(chuàng)新體系。種業(yè)科技體制改革成功的關(guān)鍵，就是能否更加有效地發(fā)揮科研院所和高等院校現(xiàn)有人才、技術(shù)和資源優(yōu)勢，種子企業(yè)能否盡快做大做強。

推進種業(yè)科技體制改革，要通過推動確權(quán)交易，讓種業(yè)科研資源及成果“流”起來；通過強化合作交流，讓科研人員“動”起來；通過創(chuàng)新科研成果收入分配機制，讓科研人員依法“富”起來；通過完善市場導(dǎo)向機制和商業(yè)化育種機制，切實讓育種效率“高”起來。

加強國家良種重大科研攻關(guān)

記者：意見提出要加強國家良種重大科研攻關(guān)，重點要在哪些方面實現(xiàn)突破？

余欣榮：我國高產(chǎn)優(yōu)質(zhì)、多抗廣適、適合機械化生產(chǎn)、設(shè)施化栽培的突破性品種較少，難以滿足現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展需求。對此，意見提出加強國家良種重大科研攻關(guān)，以構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機制，大力推進種業(yè)科技原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新，加快培育一批具有重大應(yīng)用前景和自主知識產(chǎn)權(quán)的突破性優(yōu)良品種，力爭實現(xiàn)4個突破：

――重點作物育種實現(xiàn)新突破。要求制定主要農(nóng)作物良種重大科研攻關(guān)五年規(guī)劃，加快選育優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)、廣適多抗和適合機械化、設(shè)施化的新品種，先期在水稻、玉米、油菜、大豆、蔬菜等5類作物取得突破，加快實現(xiàn)新一輪品種更新?lián)Q代。

――核心技術(shù)實現(xiàn)新突破。重點突破種質(zhì)創(chuàng)新、新品種選育、高效繁育、加工流通等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的核心技術(shù)，全面提高我國種業(yè)科技創(chuàng)新與應(yīng)用水平。

――在構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)新模式上實現(xiàn)突破。要求建立育種科研平臺，公開招聘國際領(lǐng)軍人才，打破院所和企業(yè)界限，聯(lián)合國內(nèi)研發(fā)力量，建立科企緊密合作、收益按比例分享的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)模式。

――在建立多元投入新機制上實現(xiàn)突破。要求種子企業(yè)加大研發(fā)投入，擔(dān)當(dāng)投入主體責(zé)任。國家各科研計劃和專項加大支持力度，吸引社會資本深度參與，重點支持育繁推一體化企業(yè)。全面提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，逐步確立企業(yè)商業(yè)化育種的主體地位。

種業(yè)基礎(chǔ)性公益性科研投入將加大

記者：意見要求提高基礎(chǔ)性公益能力，體現(xiàn)了對科研院所和高等院校的新定位和新要求，國家對此在支持政策上有何調(diào)整？

第2篇

【關(guān)鍵詞】國外傳媒制度；政治邏輯；商業(yè)邏輯；社會邏輯；研究述評

【中圖分類號】G219 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1004-4434（2013）09-0076-05

對特定研究的研究主題和研究的相關(guān)領(lǐng)域做文獻(xiàn)資料的回顧與分析是一件極有意義的事情。制度研究離不開歷史材料的印證與反恩，不同歷史語境中的種種社會制度利用其相關(guān)的連續(xù)性把特定組織的現(xiàn)在、過去與未來連接起來。“組織的現(xiàn)在和未來的選擇只有在制度演化的歷史話語中才能被較為妥善和充分地予以理解和解讀”。傳媒制度是傳媒同政府、社會和公眾之間的博弈規(guī)則，作為一種內(nèi)生性資源建構(gòu)起傳媒在政治、社會和經(jīng)濟領(lǐng)域中同其他博弈主體即利益相關(guān)者之間互動、交流和交換的激勵與約束機制體系。綜合來看。國外傳媒發(fā)展及其傳媒制度安排特色較為鮮明的國家主要以美、日、英、法、德、韓、俄羅斯等為代表。其中日本的傳媒發(fā)展自二戰(zhàn)以來呈現(xiàn)出明顯的西化特征，其傳媒制度基本上效仿美國的傳媒模式，而法、德等國的傳媒則同英國傳媒一樣，在商業(yè)化發(fā)展的同時傳媒的公共性和公益性特色也較為鮮明。鑒于此。文章主要以美國、英國、韓國、俄羅斯等國家的傳媒制度為考察對象，基于政治、市場與社會之間的一種三角博弈視角，對這些國家的傳媒制度發(fā)展及其模式轉(zhuǎn)型的相關(guān)研究進行整體的回顧和述評，從系統(tǒng)性和批判性的層面對國外傳媒制度的研究現(xiàn)狀形成相對清晰和完整的認(rèn)知思路，并在此基礎(chǔ)上進一步厘清中國特色的傳媒體制改革與制度創(chuàng)新的話語選擇與理論演繹的客觀基礎(chǔ)，以為當(dāng)前文化體制改革背景下中國傳媒體制改革的相關(guān)制度安排與改革路徑創(chuàng)新提供來自國外的經(jīng)驗學(xué)習(xí)與模式借鑒。

一、美國：基于產(chǎn)權(quán)私有化的政治性漸弱和商業(yè)性漸強的傳媒制度演化圖景

美國傳媒制度的發(fā)展現(xiàn)狀，可以從以下幾個方面來考察。一是從傳媒的屬性及其同政府之間結(jié)成的相互關(guān)系上來看，美國傳媒運營模式多數(shù)實行產(chǎn)權(quán)私有化體制，具有獨立于政府行政性控制與干涉的發(fā)展相對自由度，表現(xiàn)為經(jīng)濟上的相對自主獨立和政府的非直接控制以及傳播政治上的新聞自由權(quán)利受憲法第一修正案的強力保護，但在技術(shù)變革推動下與利益結(jié)構(gòu)調(diào)整的價值取向上，又同國家、政府在博弈過程中和特定的社會制度結(jié)成一種非對立和競爭式合作的共生關(guān)系。美國布朗大學(xué)達(dá)洛爾·M·韋斯特（Darrell M.West）教授通過美國傳媒報道傾向的變遷及其與社會發(fā)展的關(guān)系的分析研究，對美國傳媒的制度模式轉(zhuǎn)換和運行機制演進進行剖析，在大量實證研究的基礎(chǔ)上和市場與技術(shù)雙重力量裹挾的背景之下。描繪出美國媒體經(jīng)由“黨派性媒體商業(yè)化媒體客觀性媒體解釋性媒體分化的媒體內(nèi)含了公共生活與民主政治使命的未來媒體”的發(fā)展軌跡，表明一種政治力量逐漸弱化的美國傳媒制度演化圖景。

二是從傳媒所有權(quán)的發(fā)展演變上，20世紀(jì)90年代以來，美國報業(yè)集團的兼并出現(xiàn)以地域關(guān)系并購為主的水平整合如報紙的并購和以跨界為主的垂直整合如廣播、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)等多媒體匯聚，并購后的傳媒其所有權(quán)形式和利益偏好機制均發(fā)生了較為根本的變化，商業(yè)權(quán)力和利益訴求成為傳媒企業(yè)集團內(nèi)部的支配性力量。美國哥倫比亞大學(xué)商學(xué)院艾利·M·諾姆（Eli M.Noam）教授在研究媒介集中導(dǎo)致媒介所有權(quán)分化時指出，“大眾媒介、信息技術(shù)、電信、互聯(lián)網(wǎng)之間的融合發(fā)展帶來傳統(tǒng)媒體產(chǎn)業(yè)市場中的媒體反壟斷訴求越來越強烈，傳媒所有權(quán)的傳媒公司內(nèi)部人控制現(xiàn)象正在經(jīng)歷分化”。學(xué)者本杰明·康佩恩（Beniamin paine）在諾姆研究觀點的基礎(chǔ)上進一步主張“媒介所有權(quán)分化的目標(biāo)應(yīng)在有利于傳媒利潤導(dǎo)向管理的同時適度強化傳媒的民主思想促進與公共價值倡導(dǎo)的角色與功能，要讓媒體管理機構(gòu)參與傳媒集團企業(yè)的管理以瓦解傳媒巨頭對傳媒經(jīng)濟利潤的絕對控制”。

三是從傳媒的規(guī)制治理與監(jiān)管上，美國政府通過美國聯(lián)邦通信委員會基于《傳播法》和《1996年電信法》對傳媒運營提出“公益（Public Interest）、便利（Convenience）、必需（Necessity）”的基本要求，采取“非對稱管制政策（asymmetric control policy）”對傳媒實施放松規(guī)制，鼓勵行業(yè)組織參與傳媒監(jiān)管，以激勵競爭和制衡為主鼓勵傳媒產(chǎn)業(yè)融合和傳媒業(yè)務(wù)的雙向進人，以此規(guī)范傳媒發(fā)展的市場秩序和建構(gòu)傳媒產(chǎn)業(yè)增殖的全新競爭框架。

四是關(guān)于傳媒公共性的討論與研究。在技術(shù)變革促進媒體融合和美國政府應(yīng)對新的傳媒產(chǎn)業(yè)發(fā)展形式而對傳媒實施放松管制的情形下，傳媒的商業(yè)化擴張本質(zhì)進一步得到張揚，這也引起了諸多社會政治學(xué)家的深刻憂慮，如羅伯特·邁克切斯尼（Robert W.McChesney）指出，“報紙、雜志、電影、電視、廣播、書籍等絕大多數(shù)媒體被少數(shù)跨國媒體集團所主宰，美國媒體系統(tǒng)在高度商業(yè)化的過程中近乎瘋狂和失控，隨之而來的商業(yè)化的公共話語對美國政治的民主進程和公民社會建構(gòu)無疑都是一種災(zāi)難：只要媒體是私營的、營利性的和以美國商業(yè)主義為支撐的，如果沒有一種突出的聲音和力量來調(diào)節(jié)和限制媒體所有權(quán)，我們能否擁有一個由公民自己決定經(jīng)濟和傳媒體制的社會。這仍然是擺在我們面前的一個根本問題”。美國廣播與有線電視雜志資深記者約翰·伊格頓（John Eggerton）認(rèn)為：“美國傳媒改革的起點是建立一個可行的非營利傳媒組織和非商業(yè)性媒體。這將為美國社會帶來許多價值”網(wǎng)。美國從未經(jīng)歷像日本、加拿大和西歐國家那樣的公共廣播形式。“倚靠營利性傳媒巨頭來創(chuàng)造民主的傳媒系統(tǒng)其成本簡直太高，這種組織的問題往往沒有一種一次性的理想的解決方案，雖然互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字技術(shù)極大地改變了媒體的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)和運營模式，其結(jié)果可能不是一個更具市場競爭力、更民主的媒體系統(tǒng)，倒是政府的財政補貼和政策支持可以發(fā)揮關(guān)鍵作用，應(yīng)該在去和啟動媒體系統(tǒng)內(nèi)問責(zé)制的基礎(chǔ)上加大國家政府對市場弱勢的廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)和印刷媒體的資助，建立和維持一個包括國家網(wǎng)絡(luò)、地方電視臺、公共電視訪問和獨立的社區(qū)廣播站等在內(nèi)的非商業(yè)、非盈利的公共廣播和電視系統(tǒng)”。這樣。在市場力量與社會自由民主訴求的雙重作用下，一種基于產(chǎn)權(quán)私有化的政治性漸弱和商業(yè)性與社會性漸強的傳媒制度演化圖景逐漸成為美國傳媒制度建構(gòu)的突出特點。

二、英國：商業(yè)性與公共性并行的傳媒制度模式

英國傳媒主要運行以市場利潤為導(dǎo)向的商業(yè)性體制和政府規(guī)管與主導(dǎo)下基于社會公共服務(wù)的公益性體制兩種類型的制度模式，但由于英國國內(nèi)的政黨政治和商業(yè)化的影響，公共服務(wù)性傳媒的生存空間越來越受到擠壓，公共傳媒制度在運行過程中也將面臨變革和調(diào)整。在傳媒同政府與社會之間的博弈互動與利益結(jié)構(gòu)變化來看，其一是基于市場商業(yè)力量的膨脹對公共非營利性傳媒制度在政治與社會公共話語中的地位弱化的趨勢。杜塔·康納爾認(rèn)為，英國公共傳媒規(guī)劃改革的主要原因在于“近年來市場力量和傳媒組織機構(gòu)逐利訴求的日益膨脹，尤其是傳統(tǒng)媒體廣告投資的投資回報率大幅下降導(dǎo)致廣告支出與廣告績效不斷流向新媒體。在一定程度上進一步強化了傳媒渠道壟斷集團的商業(yè)勢力，凸顯出公共非營利性媒體在政治與社會公共話語中的弱勢地位”。如“作為一個公正的、半自治（獨立于政府）的具有全球性傳播實力和影響力的傳媒組織，英國廣播公司是英國公共服務(wù)的有機組成部分和唯一的公共媒體，其經(jīng)費來源主要由特許電視費（約占76%）、商業(yè)活動收入（約占17%）和政府經(jīng)費資助（約占5%）三部分組成，2012年的電視費之爭和英國政府進行BBC的費用公開轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致和加劇了傳媒市場商業(yè)力量向公共非盈利傳媒領(lǐng)域進逼，BBC正面臨其商業(yè)化之困”，給英國公共性傳媒生存發(fā)展帶來體制嬗變的風(fēng)險和公共傳媒私有化的危機。其二是從傳媒中介組織與相應(yīng)的傳媒行業(yè)評估機構(gòu)對英國傳媒業(yè)發(fā)展的作用與影響來看，英國國家和政府對傳媒的管理與控制的力度還是較大的。民主政治理論學(xué)者維克多·雷諾索（Vietor Reynoso）認(rèn)為：“傳媒的政治報道通常是政府治理合法性建構(gòu)的核心過程及其必需，對任何方式的信息、特定的政策、選舉當(dāng)局的運動等的報道應(yīng)該給予公民參與評估的傳媒渠道和讓中立性傳媒監(jiān)管機構(gòu)對其觀點或視聽的公平、公正性覆蓋進行法律層面的監(jiān)督與問責(zé)。以切實回應(yīng)政府與當(dāng)局對傳媒報道的強控制”。其三是從傳媒規(guī)制與法律監(jiān)管的發(fā)展來看。一方面基于市場競爭和電子媒體的迅猛發(fā)展導(dǎo)致傳媒產(chǎn)業(yè)市場格局分化混亂以及政府對傳媒業(yè)管理預(yù)算支出的限制。英國政府“自1993年以來逐漸放松對電視和報紙媒體的管制。允許其在通過精良研究的關(guān)鍵節(jié)目確保媒體服務(wù)與媒體監(jiān)督作用的前提下可以適度追求商業(yè)利潤。同時加強對數(shù)字傳媒產(chǎn)業(yè)的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)制定與運營監(jiān)管”；英國傳媒常常被置于政府部門、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和法律等多元模式的監(jiān)管之下。“英國政府主要基于《歐洲人權(quán)公約》和《人權(quán)法案》，以廣播代碼、媒體傳播話語與內(nèi)容的適用性標(biāo)準(zhǔn)、英國通信辦對傳媒評論政治的權(quán)限及相關(guān)法律規(guī)定等對傳媒的傳播生產(chǎn)行為實施全方位的監(jiān)管”。

三、韓國：政治生態(tài)和傳媒輿論生態(tài)高度契合的傳媒制度安排

韓國傳媒制度發(fā)展變革的現(xiàn)狀在很多時候表現(xiàn)出與韓國政治生態(tài)環(huán)境高度契合的特點。在韓國，政治權(quán)力以各種形式介入媒介，加之各類社會歷史發(fā)展的前現(xiàn)代因素仍然支配著韓國傳媒的管理和運營。韓國國家和政府對傳媒采取的多種控制與干預(yù)的政策與途徑，在廣播電視與報業(yè)等傳統(tǒng)媒介領(lǐng)域直接表現(xiàn)為“強政府。弱社會”的制度模式和“弱政府，強社會”的制度模式。韓國的廣播電視媒體以公共體制為主，主要由政府負(fù)責(zé)監(jiān)管與治理控制，表現(xiàn)出較強的政府依賴和相對較弱的經(jīng)營性，“在發(fā)展過程中往往充當(dāng)政府形象建構(gòu)與政府治理合法化的得力工具”。而韓國的報業(yè)私有化則已擁有較長的發(fā)展歷程，具有較強的產(chǎn)業(yè)化實力，但仍在很大程度上受到韓國政府的產(chǎn)業(yè)政策之影響。正如韓國學(xué)者樸承寬認(rèn)為的那樣，“傳媒業(yè)在韓國既不是純粹的公營。亦非完全意義上的私營。存在較為嚴(yán)重的利益糾葛和產(chǎn)權(quán)不明晰問題”嗍。其次，從傳媒體制變革的動力來看。政府成為傳媒改革的主要推動力。韓國國內(nèi)興起的“輿論改革”成為韓國傳媒體制變革的先導(dǎo)，并使韓國傳媒的發(fā)展變革浸潤于這種強烈的政治話語中，“各黨派和政治團體以不同的方式實現(xiàn)傳媒介入，表達(dá)自己的聲音，執(zhí)政黨及其政府也通過政策傾斜對公共傳媒進行商業(yè)運營提供保護和通過財政支持和幫助弱勢報業(yè)以打破報業(yè)的市場壟斷從而實現(xiàn)輿論環(huán)境的多元化”。特定的政府與傳媒關(guān)系、傳媒政策觀念和宏觀政治生態(tài)對韓國傳媒的結(jié)構(gòu)調(diào)整與體制建構(gòu)起著重要的影響作用。也使當(dāng)前的韓國傳媒業(yè)呈現(xiàn)出較強政府干預(yù)與行政集權(quán)特色的國家主導(dǎo)式傳媒發(fā)展模式和傳媒的國家管理體制。此外，特別值得一提的是韓國傳媒的法制化發(fā)展，1987年韓國總統(tǒng)直選的政治生活變化及政治民主化改革系列措施的頒布引導(dǎo)韓國新聞傳媒變革朝著民主、自由、開放的方向發(fā)展，《報業(yè)基本法》的廢除和《廣播電視法》與《定期出版物登記法》的頒布正式開啟了韓國傳媒的法治化進程。但這一時期的韓國傳媒法制化和自治化發(fā)展并未真正實現(xiàn)，“政治集權(quán)在傳播領(lǐng)域一定程度地留存使韓國傳媒發(fā)展仍然帶有與權(quán)力合作和合謀的某些印跡：信息資源和社會政治資源常常因為政黨之間的利益角逐而在傳媒領(lǐng)域和傳媒權(quán)力結(jié)構(gòu)中被重新分割”。1999將韓國國會將《廣播電視法》《綜合有限廣播電視法》《有線放送管理法》和《韓國放松公社法》等傳媒法律法規(guī)予以整合并以《綜合廣播電視法》的形式重新制定和審議通過，“在維持既有廣播電視廣告事前審查機制的同時將廣告審議和廣告審查權(quán)利由政府機構(gòu)下放至民間機構(gòu)”，從而有利于強化傳媒的行業(yè)自律。基于報業(yè)惡性競爭的現(xiàn)狀，以限制傳媒無序運營為宗旨，韓國公平貿(mào)易委員會于2001年向韓國改革管理委員會和政府呈遞《整頓報業(yè)市場的指導(dǎo)方針（草案）》。2004年，“為保護社會的多樣性、限制報業(yè)的市場壟斷和保護傳媒消費者的合法權(quán)益”，恢復(fù)職權(quán)的盧玄武政府頒布《大眾傳媒改革法》。2005年，《報紙法》頒布實施，“對報紙媒介的市場逐利行為與社會責(zé)任進行相關(guān)的強制性規(guī)范”閻。在政治民主化、傳媒專業(yè)化、媒介技術(shù)迅猛發(fā)展、傳媒資本力量日益成熟、傳媒全球化趨勢日益明顯的復(fù)雜歷史背景下，韓國政府以法律的形式來引導(dǎo)和干預(yù)傳媒發(fā)展，以政府監(jiān)管和扶持的相關(guān)政策與傳媒理念來促進傳媒體制變革，這都將在某種程度上對韓國傳媒的發(fā)展以及傳媒制度的未來建構(gòu)產(chǎn)生極為重要的影響力。

四、俄羅斯：“強政府、弱社會”的多層級傳媒制度安排

俄羅斯傳媒發(fā)展及其制度改革現(xiàn)狀，從傳媒的制度安排與制度結(jié)構(gòu)演化上看。葉利欽執(zhí)政時代，蘇聯(lián)正經(jīng)歷社會轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌，特定的歷史背景下，大資本借助于政治關(guān)系與政治權(quán)勢實現(xiàn)對傳媒的集中和壟斷，私有化的傳媒的國家文化宣傳功能幾近頹廢。20世紀(jì)90年代，以西方國家思想滲透與輿論批評為主要特點的政治和平演變加速了蘇聯(lián)解體，其文化、外交和國際形象在國際政治格局中進一步面臨嚴(yán)重的挫折。在傳媒全球化發(fā)展以及“媒體外交”的國際外交新形勢下，2001年普京政府著手媒體整肅行動，推動媒體改革，“打擊傳媒私有化和市場壟斷，整合媒體機構(gòu)，加強國家對媒體的控制”。成立全俄新聞出版廣播電視大眾傳媒部以對傳媒實施嚴(yán)格監(jiān)控，成立全俄國家廣播電視公司對傳媒實行國家控股以扶持國有傳媒發(fā)展。至此，俄羅斯廣播電視媒體的管理形式也開始轉(zhuǎn)型為“適合俄羅斯國情的國有公共服務(wù)體制”。其次是從俄羅斯傳媒法律、規(guī)制與監(jiān)管上來看，普京政府特別召開全俄傳媒行業(yè)大會，將俄羅斯傳媒制度改革提上國家議事日程，通過《俄羅斯廣播電視法》和修訂《俄羅斯大眾傳媒法》，從法律上對傳媒行業(yè)的經(jīng)濟行為和公益行為進行規(guī)范和政策支持，在鼓勵傳媒產(chǎn)業(yè)多元化的基礎(chǔ)上“保護傳媒的國有制度和國家對傳媒所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的集中領(lǐng)導(dǎo)”。從而逐漸建構(gòu)起一個“強政府，弱社會”的富有影響力和多層級的俄羅斯傳媒管控系統(tǒng)與制度體系。

五、對國外傳媒制度發(fā)展研究的述評與反思

第3篇

關(guān)鍵詞：旅游業(yè)；文化遺產(chǎn)；文化旅游

中圖分類號：K92　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A　文章編號：1672－2728(2011)05－0074－03

一

我國是四大文明古國之一，悠久的歷史為華夏子孫留下了豐富而獨特的文化遺產(chǎn)。隨著我國改革開放不斷地深化，人們文化水平和文化素質(zhì)的提升，越來越多的中國人發(fā)現(xiàn)并認(rèn)識到這些廣泛分布于中國大地上的文化遺產(chǎn)所蘊涵的深厚的文化內(nèi)涵和文化價值。于是，中國政府于1985年加入《世界遺產(chǎn)公約》，開始了“申遺”的歷程。自1987年中國首批“世界遺產(chǎn)”問世以來，“遺產(chǎn)旅游”成為我國旅游新的熱點，世界遺產(chǎn)地越來越受到國內(nèi)外游客的青睞。然而，世界遺產(chǎn)地在從旅游業(yè)中獲得顯著經(jīng)濟效益的同時，也引發(fā)了旅游開發(fā)和保護的矛盾。特別是很多文化遺產(chǎn)和自然遺產(chǎn)正面臨著商品經(jīng)濟的沖擊和旅游經(jīng)濟過度、不當(dāng)開發(fā)帶來的嚴(yán)重威脅，甚至有從地球上永久消失的跡象。因此，如何正確認(rèn)識文化遺產(chǎn)保護與旅游開發(fā)的關(guān)系在現(xiàn)階段就顯得極為重要。

文化遺產(chǎn)具有豐富的價值和作用。其中最核心的價值是象征價值即歷史價值。遺產(chǎn)是歷史的見證、情感認(rèn)同的根基、自我認(rèn)識和定位的基礎(chǔ)。作為見證歷史的實物，遺產(chǎn)能夠使一個國家、一個民族的人民產(chǎn)生情感上的認(rèn)同，從而作為愛國愛鄉(xiāng)教育的題材，增強民族凝聚力。遺產(chǎn)還具有美學(xué)價值、信息價值(科學(xué)價值)和存在價值，能夠保護我們的記憶和精神家園，維護人類文化的多樣性。這些都是文化遺產(chǎn)價值的主要方面，它決定了文化遺產(chǎn)保護第一的原則，同時也構(gòu)成了文化遺產(chǎn)基本的文化內(nèi)涵。這種獨特的文化內(nèi)涵、歷史記憶和情感認(rèn)同主要作用于文化與精神領(lǐng)域，與流行文化結(jié)合，能夠?qū)θ藗儺a(chǎn)生強烈的文化吸引力，從而使人們產(chǎn)生到遺產(chǎn)地旅游的欲望，為文化遺產(chǎn)的旅游和開發(fā)提供了可能性。此外，文化遺產(chǎn)還具有經(jīng)濟價值，它是由文化遺產(chǎn)的存在價值衍生出來的，可以產(chǎn)生直接的經(jīng)濟效益和間接的經(jīng)濟效益。這就決定了文化遺產(chǎn)是可以被開發(fā)和利用的，其中最重要的利用方式當(dāng)屬文化旅游。直接的經(jīng)濟效益是指與遺產(chǎn)地有關(guān)的門票和旅游直接經(jīng)濟收入，間接的經(jīng)濟效益是指與旅游業(yè)相關(guān)的服務(wù)行業(yè)的發(fā)展所帶來的經(jīng)濟收入。對文化遺產(chǎn)的利用具有娛樂性、觀賞性、體驗性和休憩性，它以觀賞與體驗的方式進行，物質(zhì)消耗少，可重復(fù)消費，是構(gòu)成現(xiàn)代旅游產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)資源、稀缺資源。

然而，文化旅游對文化遺產(chǎn)來說是一把雙刃劍。一方面，旅游者對文化遺產(chǎn)日漸增長的需求在政治上和經(jīng)濟上為擴大保護活動提供了強有力的證據(jù)；但另一方面，人們對文化遺產(chǎn)的訪問量日漸增長，他們忽視其文化價值而對其過度使用、不恰當(dāng)利用以及商品化處理，對遺產(chǎn)的完整性造成了真正的威脅。

二

ICOMOS于1999年頒布的《關(guān)于文化旅游的國際》指出：“國內(nèi)和國際旅游繼續(xù)作為文化交流的最重要的工具之一，為我們提供了解經(jīng)歷歲月滄桑和社會洗滌的有個性的生活經(jīng)歷的機會。它日益成為自然和文化保護的一支積極的力量，旅游可以為文化遺產(chǎn)創(chuàng)造經(jīng)濟利益，并通過創(chuàng)造資金、教育社區(qū)和影響政策來實現(xiàn)以保護為目的的管理。它是許多國家和地區(qū)經(jīng)濟的主要部分，如果成功地管理，可以成為發(fā)展中的一個重要因素。”人們通過文化旅游可以充分認(rèn)識到文化遺產(chǎn)所蘊涵的獨特魅力和文化價值，從而產(chǎn)生主動保護這一人類文化財富的自覺意識。地方政府會因為文化遺產(chǎn)成為當(dāng)?shù)氐臉?biāo)志和象征而采取措施主動保護該地區(qū)的無形資產(chǎn)，旅游開發(fā)商會因為文化遺產(chǎn)旅游帶來的經(jīng)濟效益和豐厚的利潤而對其進行適當(dāng)?shù)谋Ｗo和維護，以使文化遺產(chǎn)可以得到可持續(xù)利用，源源不斷地創(chuàng)造經(jīng)濟價值。文化遺產(chǎn)的保護不只是少數(shù)文化遺產(chǎn)管理專家的責(zé)任，也不只是聯(lián)合國教科文組織、其他非政府組織和社會公益機構(gòu)、國家及地方政府的責(zé)任，文化遺產(chǎn)的保護需要全世界公眾的共同參與。要想提高民眾的文化遺產(chǎn)保護意識，首先就必須讓民眾對這些重要的文化遺產(chǎn)有比較深入的了解，使他們能夠真正認(rèn)識到保護遺產(chǎn)的意義所在，而旅游是達(dá)到這一目標(biāo)的最直接有效的途徑。通過外出旅行，民眾可以親自到達(dá)遺產(chǎn)地，與文化遺產(chǎn)進行面對面的交流與接觸，這一方式更容易給游客帶來情感上的震撼，使他們的心靈更貼近文化遺產(chǎn)所代表的文化內(nèi)涵和歷史記憶，從而引起情感上的共鳴與認(rèn)同。這將會促使民眾產(chǎn)生想要保護文化遺產(chǎn)、使它們永存于地球家園、供更多的游客參觀游覽的愿望。因此，在文化遺產(chǎn)的保護問題上，旅游活動所起的宣傳作用是不容忽視的，這種公眾意識和支持會轉(zhuǎn)化為對未來保護行動更為有利的政治上的和資金上的支持。

另一方面，旅游的本質(zhì)是一種商業(yè)活動，商業(yè)活動必然以追求利潤最大化為原則，將文化遺產(chǎn)的經(jīng)濟價值作為首要價值，努力使文化遺產(chǎn)創(chuàng)造出更大的經(jīng)濟效益。相反，文化遺產(chǎn)的保護以文化遺產(chǎn)的文化價值為首要價值，文化遺產(chǎn)的保護具有廣泛的社會意義，保護的目標(biāo)更多是追求一種公共利益和文化、社會效益，維護地方傳統(tǒng)和特色，維護人類文化的多樣性，促進人類文明的演進。因此，文化旅游活動和文化遺產(chǎn)保護是由兩種不同甚至對立的價值觀作為指導(dǎo)的，如果處理不好，兩者間必然會發(fā)生矛盾和沖突。對文化遺產(chǎn)商業(yè)化的經(jīng)營和開發(fā)模式與遺產(chǎn)保護產(chǎn)生的矛盾主要表現(xiàn)在以下三個方面：一是過度的商業(yè)化經(jīng)營會導(dǎo)致景區(qū)的城市化、商業(yè)化與人工化。以及超容量接待等。如麗江古城，大批外地人進入租房開店，原來的生活街區(qū)變成了商貿(mào)旅游區(qū)，主要街道商鋪林立，人聲嘈雜，古城那種寧靜古樸的氛圍被嚴(yán)重破壞。有關(guān)部門盲目追求短期經(jīng)濟效益，漠視、無視文化遺產(chǎn)的脆弱性和旅游承載力問題，超容量接待旅游者，數(shù)量龐大的旅游流造成各種污染，人為地加速了文化遺產(chǎn)的破壞程度和消亡速度。又如敦煌莫高窟，由于前些年過量的游客接待使得窟內(nèi)局部環(huán)境進一步惡化，過多的游客呼出的二氧化碳使洞窟內(nèi)的壁畫迅速掉色、脫落，對莫高窟的珍貴文物造成了無法修復(fù)的破壞。二是在對遺產(chǎn)進行開發(fā)的過程中，無視遺產(chǎn)保護的真實性和完整性原則以及長期保護和可持續(xù)利用的需要，只考慮商業(yè)開發(fā)而對遺產(chǎn)亂搭亂建，使遺產(chǎn)逐漸喪失真實性和完整性價值，遺產(chǎn)本體和環(huán)境遭到破壞。在文化遺產(chǎn)地不適當(dāng)?shù)牡胤綖E建賓館飯店、商店、別墅、纜車索道和大體量景觀建筑，如泰山為建索道，月觀峰景點被炸掉1／3；廬山在核心景區(qū)建大型旋轉(zhuǎn)觀景臺與周圍自然歷史環(huán)境形成鮮明的對比：南京在鐘山風(fēng)景名勝區(qū)內(nèi)建山頂觀景臺，使得這座鋼筋混凝土的龐然大物“雄踞”鐘山之顛；等等。諸如此類的無序建設(shè)使得文化遺

產(chǎn)的真實性和完整性遭到不同程度的影響和破壞。三是商業(yè)化經(jīng)營者“重當(dāng)前利益，輕長遠(yuǎn)利益；重局部利益，輕全局利益；重直接利益，輕間接利益”的錯誤價值觀和行為對文化遺產(chǎn)造成的潛在威脅。隨著遺產(chǎn)旅游的快速發(fā)展，旅游人數(shù)急劇上升，遺產(chǎn)保護區(qū)開始面臨著越來越大的生態(tài)環(huán)境壓力。如交通流量劇增，用電量大幅攀升，廢氣排放量增多，空氣質(zhì)量下降，噪音污染加重，垃圾增多等等，生態(tài)環(huán)境遭到破壞。究其原因，在于不能正確處理遺產(chǎn)保護和發(fā)展旅游之間的關(guān)系。“先污染、后治理，先破壞、后重建”的遺產(chǎn)旅游發(fā)展模式導(dǎo)致了遺產(chǎn)地生態(tài)環(huán)境嚴(yán)重失衡。

三

BobMekercher和Hilarv du Cros在《文化旅游與文化遺產(chǎn)管理》一書中，從旅游管理學(xué)的角度為我們闡述了旅游與文化遺產(chǎn)保護之間可能建立的七種關(guān)系：一是完全合作，即雙方為共同利益真正合作。二是工作關(guān)系，即意識到相同的需求和利益，并為確保雙方的利益得到滿足而努力。三是和平共存，即分享相同的資源，在文化遺產(chǎn)的利用中獲得共同的利益，但是大部分程度上依然是獨立分離的。四是平行生存，即相互分離，各自獨立，很少接觸或沒有接觸。五是溫和煩惱，即一方利益相關(guān)者對另一方發(fā)生目標(biāo)干擾，利益相關(guān)者之間缺乏相互了解，但沒有真正的沖突。六是初期沖突，即難以用簡單方法解決的問題出現(xiàn)，權(quán)力改變，主導(dǎo)性利益相關(guān)者出現(xiàn)，其需求對已存在的另一方利益相關(guān)者具有危害性。七是全面沖突，即利益相關(guān)者之間出現(xiàn)公開的沖突。在實際運作中，文化遺產(chǎn)保護與文化旅游間要形成完全合作的關(guān)系是很困難而且?guī)缀跏遣豢赡艿摹Ｒ驗閮烧叩哪繕?biāo)和價值觀在根本上是不同的。缺乏根本上的共同利益不可能形成完全合作的關(guān)系。因此，文化遺產(chǎn)保護與旅游理想中的最佳關(guān)系應(yīng)該是一種工作關(guān)系，盡管要形成這樣的關(guān)系也很困難，但并非是不可能的。工作關(guān)系的建立能夠使保護和發(fā)展協(xié)調(diào)進行，從而實現(xiàn)文化遺產(chǎn)的可持續(xù)利用和文化旅游的可持續(xù)發(fā)展。目前，西方發(fā)達(dá)資本主義國家的文化遺產(chǎn)保護與文化旅游的關(guān)系大都維持在和平共存與平行生存的關(guān)系上，并向工作關(guān)系的方向上不斷努力，而在我國文化遺產(chǎn)保護與文化旅游的關(guān)系不容樂觀，大都處在平行生存與溫和煩惱的階段，甚至有些地方處于初期沖突的階段。

四

第4篇

關(guān)鍵詞 環(huán)保科技成果；科技成果轉(zhuǎn)化；科技成果推廣；綜合平臺；交易模式

文／趙文喜 張建軍 桑換新

“十一五”以來，隨著我國節(jié)能減排、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會等工作的大力推進，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展迎來了巨大的市場發(fā)展空間，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)得到較快發(fā)展。黨的十報告提出大力推進生態(tài)文明建設(shè)，國務(wù)院《“十二五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》將節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)列為七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之首，肩負(fù)保經(jīng)濟增長和促經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的雙重任務(wù)；在此背景下，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)迎來了黃金機遇期，同時在各種有利的技術(shù)經(jīng)濟政策引導(dǎo)下，環(huán)保科技創(chuàng)新水平有所提高，各種新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝不斷涌現(xiàn)，基本涵蓋了從環(huán)境污染治理到生態(tài)環(huán)境保護的各個領(lǐng)域。

然而面對我國日益復(fù)雜和嚴(yán)峻的環(huán)境形勢，新的問題擺在了面前：環(huán)保科技成果應(yīng)用范圍狹窄、與市場需求脫節(jié)，不能有效地通過市場機制實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化；這一方面導(dǎo)致了巨大的污染治理市場需求，另一方面卻使大量的優(yōu)秀科技成果少人問津，污染治理進程與環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨困難。我國環(huán)保科技成果轉(zhuǎn)化與推廣現(xiàn)狀

為規(guī)范和促進環(huán)保技術(shù)的應(yīng)用推廣， 《國家環(huán)境保護重點實用技術(shù)推廣管理辦法》（國家環(huán)境保護總局令第4號，1999年6月21日施行）、《國家環(huán)境技術(shù)管理體系建設(shè)規(guī)劃》（環(huán)發(fā)[2007]150號）、《國家環(huán)境保護技術(shù)評價與示范管理辦法》（環(huán)發(fā)[2009] 58號）等行政規(guī)章和辦法先后被頒發(fā)。“十一五”以來，開展的環(huán)境保護公益性行業(yè)科研專項、水專項和其他科研項目，均將環(huán)境技術(shù)管理體系建設(shè)作為重點領(lǐng)域或內(nèi)容之一，有力地支持環(huán)境技術(shù)示范推廣機制形成。通過環(huán)保產(chǎn)品認(rèn)證、環(huán)境保護重點實用技術(shù)推廣、環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟組建等工作，一批污染控制、生態(tài)保護和環(huán)境風(fēng)險防范的高新技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)得到了推廣。截至目前，我國已污染防治技術(shù)政策26項，最佳可行技術(shù)指南8項，工程技術(shù)規(guī)范54項，《國家先進污染防治技術(shù)示范名錄》和《國家鼓勵發(fā)展的環(huán)境保護技術(shù)目錄》共計8批，在引導(dǎo)循環(huán)經(jīng)濟和環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動我國環(huán)境保護和污染治理技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用方面起到積極作用。

在國家政策的導(dǎo)向下，全國各地紛紛成立“環(huán)境保護實用技術(shù)推廣中心”，開展環(huán)境工程咨詢、科學(xué)技術(shù)中介、轉(zhuǎn)化推廣等工作；同時積極培育和扶持一批環(huán)保技術(shù)推廣轉(zhuǎn)化機構(gòu)，引導(dǎo)和鼓勵地方各級建立起相應(yīng)的環(huán)保技術(shù)推廣轉(zhuǎn)化中介服務(wù)機構(gòu)，逐步形成了較為完善的以社會力量為基本構(gòu)架的環(huán)保技術(shù)推廣轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)。此外各地積極創(chuàng)新轉(zhuǎn)化推廣形式，通過不同規(guī)模、主題的展示推廣對接會、研討交流會，新技術(shù)培訓(xùn)、媒體互聯(lián)網(wǎng)宣傳等渠道，推動環(huán)保科技成果轉(zhuǎn)化推廣深入開展。如天津市搭建了節(jié)能環(huán)保技術(shù)推廣交易服務(wù)平臺——天津節(jié)能環(huán)保技術(shù)超市，在“美麗天津·一號工程”實施中應(yīng)用了大量最新的環(huán)保科技成果，在控塵、控車、控污等方面發(fā)揮了重要作用。

雖然近年來我國科技成果轉(zhuǎn)化推廣工作取得了很大的進步，但整體推廣應(yīng)用水平仍較低。科技部門的研究表明，每年我國省部級以上的科技成果3萬多項中能大面積推廣且產(chǎn)生規(guī)模效益的不到15%；專利技術(shù)7萬多項實施率僅為10%;科技成果對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)率不足40%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家60%～80%的水平。

環(huán)保科技成果轉(zhuǎn)化與推廣中的主要問題

環(huán)保科技成果供給與市場需求脫節(jié)，產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合機制尚未完善

目前，作為環(huán)保科技成果主要供給源的高校和科研院所，對市場信息、科研成果價值、應(yīng)用前景等方面的分析、判斷和作為應(yīng)用實體的企業(yè)相比存在著明顯差異，致使相當(dāng)多的科研選題與生產(chǎn)實際和市場需求聯(lián)系不夠緊密。此外，由于科研成果主要由國家組織鑒定，一定程度上導(dǎo)致科研項目從選擇立項、確定研究的深度與方向到項目的評價等，大都是為了獲取相當(dāng)級別的學(xué)術(shù)獎項，科技人員不必花費精力去考慮成果的轉(zhuǎn)化。而國內(nèi)大多數(shù)環(huán)保企業(yè)缺乏完善的研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新體系，且大部分環(huán)保科技成果的投資風(fēng)險高、短期經(jīng)濟效益不明顯、轉(zhuǎn)化周期長，中小企業(yè)出于資金和規(guī)模的考慮，也缺乏轉(zhuǎn)化推廣的積極性，以市場為導(dǎo)向、企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)嚴(yán)重滯后。

供需雙方信息不對稱，缺乏有效的信息溝通渠道

在科技成果轉(zhuǎn)讓過程中最大的問題是信息不對稱，有投資意向的機構(gòu)找不到投資方向，而有好科研成果的持有人找不到資金進行中試孵化或產(chǎn)品轉(zhuǎn)化。即使最終實現(xiàn)結(jié)合，技術(shù)成果出讓、受讓雙方有可能利用自己的信息優(yōu)勢導(dǎo)致交易中損害另一方的權(quán)益；還有因?qū)Νh(huán)保科技成果的評估不當(dāng)，導(dǎo)致投資規(guī)模預(yù)設(shè)不合理，造成中途資金短缺，致使一方陷入進退兩難的境地。我國環(huán)保科技信息傳遞基礎(chǔ)設(shè)施及信息技術(shù)的利用相對落后，在科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中沒有充分認(rèn)識到利用廣泛的信息源的重要性，同時還缺乏有效的信息溝通渠道，而這正是科技成果產(chǎn)業(yè)化中的一個重要環(huán)節(jié)。

金融服務(wù)體系不健全，轉(zhuǎn)化推廣缺乏后續(xù)推動

環(huán)保科技成果轉(zhuǎn)化是個商業(yè)化的過程，同時具有周期長、不確定性和高風(fēng)險性等特點。雖然我國財政、貨幣政策鼓勵企業(yè)創(chuàng)新，但對商業(yè)銀行、金融機構(gòu)和財政支持創(chuàng)新的微觀引導(dǎo)力度不夠，在缺乏風(fēng)險補償機制、相關(guān)配套政策扶持的情況下，投資機構(gòu)不愿意承擔(dān)環(huán)保科技成果轉(zhuǎn)化推廣的風(fēng)險，缺乏支持成果轉(zhuǎn)化推廣的積極性和主動性。缺乏完善的金融服務(wù)體系支撐，導(dǎo)致環(huán)保科技成果轉(zhuǎn)化的后續(xù)推動力不足，進而影響了轉(zhuǎn)化效率。

技術(shù)市場發(fā)育不完善，缺乏有活力的中介機構(gòu)

科技成果的轉(zhuǎn)化需要技術(shù)市場中介的推動。近年來，我國的科技中介服務(wù)從無到有，取得了一定進步。但是科技中介基本功能仍不完善，缺乏統(tǒng)一的技術(shù)市場網(wǎng)絡(luò)和科技成果信息網(wǎng)絡(luò)，在服務(wù)方向上沒有明確定位，只能起到聯(lián)絡(luò)溝通作用，無法對成果進行深層次的評估和咨詢。此外，大部分中介機構(gòu)的從業(yè)人員雖具有一定的專業(yè)水平，但缺乏金融、法律、財經(jīng)等方面的知識，市場開拓能力不強，即使促成了交易，企業(yè)和個人最后撇開中介的情況也常有發(fā)生，導(dǎo)致中介機構(gòu)運作困難。同時，由于相關(guān)的政策法規(guī)體系不健全，使得中介機構(gòu)處于既沒有政府的規(guī)范監(jiān)管也沒有行業(yè)協(xié)會自律管理的無序發(fā)展?fàn)顟B(tài)，交易的安全和規(guī)范問題無法保證，致使社會公眾普遍對中介機構(gòu)缺乏信任感。

環(huán)保科技成果轉(zhuǎn)化和推廣的創(chuàng)新思考

搭建成果展示推廣平臺，實現(xiàn)環(huán)保科技成果的全方位展示推廣

建設(shè)具備技術(shù)推廣、評估轉(zhuǎn)化、技術(shù)咨詢、交易、信息服務(wù)、培訓(xùn)、宣傳等功能的環(huán)保科技成果展示推廣交易總平臺，并籌建管理、運營、技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)等專業(yè)化團隊。結(jié)合區(qū)域環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際情況，建立相應(yīng)分平臺，形成展示推廣平臺網(wǎng)絡(luò)。將模型、多媒體、場景模擬等新興展示形式應(yīng)用于環(huán)保科技成果的推廣，突出面向市場需求的技術(shù)優(yōu)化組合，將涉及面廣、專業(yè)性程度高的環(huán)保科技成果立體化、形象化地“翻譯”和“解說”成易于客戶接受的“大眾技術(shù)”，提高人們對環(huán)保科技成果的認(rèn)知度。

構(gòu)筑環(huán)保科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)與交易信息網(wǎng)絡(luò)平臺

利用計算機多媒體技術(shù)和現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)通訊技術(shù)，對科研院所的環(huán)保科技成果和企業(yè)的環(huán)保需求進行全面收集和科學(xué)管理，構(gòu)建成果認(rèn)證體系；研究和借鑒成功的網(wǎng)上商城模式經(jīng)驗，建立在線推廣交易平臺，形成與實體平臺相呼應(yīng)的在線交易平臺，實現(xiàn)及時的網(wǎng)上信息交流、對接洽談、成果交易，為科技成果轉(zhuǎn)化提供一個形象、簡便、迅速的廣域遠(yuǎn)程交易模式。同時要充分利用移動互聯(lián)網(wǎng)，使用微信公眾號、微博等新傳播媒體手段，實現(xiàn)公眾、企業(yè)、政府的互動交流。

創(chuàng)新多層次多維度交易模式

會展交易模式。定期開展不同規(guī)模和主題的環(huán)保科技成果交易會、對接會、技術(shù)難題招標(biāo)會，為技術(shù)供需方提供環(huán)保科技成果的展示、對接、交易平臺以及相關(guān)咨詢服務(wù)，從而推動成果轉(zhuǎn)化；探索在線會展模式，依托環(huán)保科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)與交易信息網(wǎng)絡(luò)平臺，引導(dǎo)和召集技術(shù)、人才、資金、政策等要素的供需雙方在約定的時間內(nèi)，應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)科技手段實現(xiàn)在線溝通洽談，實現(xiàn)同步在線對接。

技術(shù)整合（整體解決方案中心）交易模式。通過客戶需求對接方案的研究，將相關(guān)環(huán)節(jié)的技術(shù)資源進行集成和整合，形成涵蓋政府、企業(yè)的潛在用戶咨詢、成果二次研發(fā)、方案設(shè)計、裝備制造、工程施工、設(shè)施運營、金融投資等成果應(yīng)用鏈條各環(huán)節(jié)的全程服務(wù)模式，為企業(yè)提供整體解決方案或“交鑰匙”工程服務(wù)，實現(xiàn)成果的推廣和轉(zhuǎn)化。

中介機構(gòu)服務(wù)交易模式。將技術(shù)交易轉(zhuǎn)化成商品交易，以三方契約即“第三方監(jiān)管”的方式運作整個交易流程：通過與供需雙方分別簽訂協(xié)議、設(shè)置第三方監(jiān)管賬戶（繳納定金）等方式主動引導(dǎo)、監(jiān)管整個交易過程；同時，通過為雙方提供技術(shù)診斷、技術(shù)咨詢、政策咨詢、資金申請援助等增值服務(wù)，促進環(huán)保科技成果的產(chǎn)業(yè)化。

在線交易模式。以環(huán)保科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)與交易信息網(wǎng)絡(luò)平臺為主要支撐，構(gòu)建涵蓋技術(shù)評估認(rèn)證、在線對接洽談、在線合同簽訂、在線支付等鏈?zhǔn)椒?wù)的在線交易服務(wù)體系，塑造線上資金流、信息流與線下服務(wù)流緊密結(jié)合的新型技術(shù)交易流程規(guī)范。

公開拍賣競價交易模式。選擇技術(shù)含量高、市場潛力大，能拉升科技成果價格，能吸引企業(yè)興趣的環(huán)保科技成果探索拍賣競價交易模式，實現(xiàn)科技成果的市場定價，有利于提高科研人員的積極性，拓寬科技成果產(chǎn)業(yè)化的渠道。

建立和完善多元化金融服務(wù)體系

環(huán)保科技成果轉(zhuǎn)化不同階段和不同生命周期，風(fēng)險和收益特征不同，投融資需求方式和數(shù)量存在顯著差異，需要多種金融手段的優(yōu)化組合，構(gòu)建多層次的金融支持體系。在初期，應(yīng)以財政撥款和政府配套資金為主；在中期，逐步以風(fēng)險投融資為主；后期主要發(fā)展信用擔(dān)保、金融信貸扶持，鼓勵技術(shù)交易保險等產(chǎn)品和服務(wù)的創(chuàng)新。逐漸規(guī)范和完善相應(yīng)的創(chuàng)業(yè)板市場和產(chǎn)權(quán)交易市場，為風(fēng)險投資創(chuàng)造更為便利的退出機制，形成持續(xù)支持、風(fēng)險分?jǐn)偂⑦M退自如的金融支持體系。

通過上述幾個方面的探索實踐，構(gòu)建環(huán)保科技成果展示與推廣實體平臺和交互式技術(shù)成果公共服務(wù)與交易信息網(wǎng)絡(luò)平臺，形成輻射全國、實體與網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合的環(huán)保科技成果展示推廣平臺網(wǎng)絡(luò)，從而實現(xiàn)環(huán)保科技成果轉(zhuǎn)化的持續(xù)推廣與轉(zhuǎn)化。

主要

參考文獻(xiàn)

[1]刁碩，邱晨．關(guān)于環(huán)保科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)學(xué)研合作的初步探討[J]．環(huán)境工程，2013 (SI)：673-676．

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（作者單位：天津市環(huán)境保護科學(xué)研究院，天津市節(jié)能環(huán)保技術(shù)超市）

速度

霍尼韋爾首次集中展示應(yīng)對空氣污染的核心技術(shù)與產(chǎn)品

2015年1月29日，全球多元化、高科技制造企業(yè)霍尼韋爾( Honeywell)在北京舉辦“暢享深呼吸”主題活動，首次集中展示了公司在節(jié)能減排、空氣凈化和個人防護領(lǐng)域一系列應(yīng)對空氣污染的技術(shù)和產(chǎn)品。其中，重點展示了包括智能電網(wǎng)一自動需求感應(yīng)技術(shù)、智慧能源管理、氣體處理、低全球變暖潛值材料、渦輪增壓器技術(shù)以及空中交通管理在內(nèi)的能夠有效幫助中國從源頭減少和治理空氣污染的六大核心技術(shù)以及能夠全面改善呼吸環(huán)境、保護公眾呼吸健康的三類創(chuàng)新產(chǎn)品。

第5篇

關(guān)鍵詞：開放式創(chuàng)新；知識能力；創(chuàng)新流程

中圖分類號：F270.3　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A　文章編號：1006－1096(2011)02－0096－05

由于信息化和全球化背景下知識員工數(shù)量的驟增和高度的流動性、風(fēng)險投資市場的興起、外部思想的可用性、大學(xué)等科研機構(gòu)研究能力的提高以及不斷增強的外部供應(yīng)商的能力等大量侵蝕性因素的影響，很多行業(yè)和企業(yè)所依賴的傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新面臨著較大的困境(Chesbrough，2003)，在這種情況下，Chesbrough提出“開放式創(chuàng)新”概念及其理論。開放式創(chuàng)新是公司能夠且應(yīng)該利用內(nèi)部和外部的創(chuàng)意和市場路徑以提升技術(shù)水平的一種范式，是得益于創(chuàng)新的實踐和創(chuàng)造、解釋和研究這些實踐的認(rèn)知模式(West et al，2006)。

一、開放式創(chuàng)新的流程類型

對開放式創(chuàng)新的相關(guān)研究基本上包括以下幾個方面：對開放式創(chuàng)新以及動因的解釋；開放式創(chuàng)新績效評價及其影響因素；開放式創(chuàng)新的路徑選擇與過程管理(治理)。

開放式創(chuàng)新可以分為三種核心流程(見圖1)：嵌入式流程、嵌出式流程以及雙向復(fù)雜流程。

(一)嵌入式流程

嵌入式流程是指在開放式探索過程中獲取外部知識，反映企業(yè)知識創(chuàng)造場所并非必然是倉0新的場所，描述了企業(yè)可以不依賴于自身的研發(fā)，通過利用外部創(chuàng)新資源就可以實現(xiàn)創(chuàng)新的實踐過程(Ches－brough et al，2006)。通過整合供應(yīng)商、顧客以及其他外部知識源來豐富企業(yè)的知識庫，這種流程可增加企業(yè)的創(chuàng)新性。Hermes(1993)認(rèn)為在以下三種情況下應(yīng)考慮運用外部創(chuàng)新資源：當(dāng)公司缺乏內(nèi)部資源時；當(dāng)外部技術(shù)水平更好時；當(dāng)外部技術(shù)知識很容易轉(zhuǎn)化，并且市場障礙很低時。

(二)嵌出式流程

嵌出式流程描述知識的外向轉(zhuǎn)移。它指的是積極尋求知識在外部的有效應(yīng)用，通過向市場提供創(chuàng)意來獲得收益，售賣知識產(chǎn)權(quán)，通過向外部環(huán)境轉(zhuǎn)移創(chuàng)意來實現(xiàn)自身技術(shù)的放大效應(yīng)。實施嵌出式開放式創(chuàng)新的企業(yè)聚焦于外化自身的知識和創(chuàng)新以便快速實現(xiàn)比內(nèi)部商業(yè)化更有效的對知識資源的市場化應(yīng)用。那些以由內(nèi)到外流程為主要創(chuàng)新流程的公司大多是基礎(chǔ)研究推動型的公司，例如IBM、P&G等公司。它們采取這種流程類型大多是為了減低研發(fā)固定成本、分?jǐn)傦L(fēng)險、有效利用外部創(chuàng)新資源等。

(三)雙向流程

雙向流程指的是通過聯(lián)盟、合作以及風(fēng)險投資等方式與互補的合作伙伴進行知識的共同創(chuàng)造或外部應(yīng)用的過程。實施雙向流程開放式創(chuàng)新的企業(yè)實際上兼具了嵌入式和嵌出式兩種流程形式，以進行共同創(chuàng)造或應(yīng)用。共同創(chuàng)造指與合作伙伴對知識的聯(lián)合開發(fā)，在開放式創(chuàng)新相關(guān)管理文獻(xiàn)中這種形式被廣泛研究，為了共同創(chuàng)造的成功，知識的選擇性流入和流出、平等交換、共享以及創(chuàng)新成員間的分散平衡是非常有必要的。而知識的外部應(yīng)用是指企業(yè)出售IP、協(xié)議開發(fā)實現(xiàn)知識的商業(yè)化價值，從而使企業(yè)獲取比內(nèi)部商業(yè)化更好的收益。

每一種流程代表著一種路徑或模式，并非對每個企業(yè)來講這些路徑或模式都是同等重要的，企業(yè)應(yīng)該依據(jù)自身的戰(zhàn)略規(guī)劃、能力特性以及創(chuàng)新需求采取相應(yīng)的開放式創(chuàng)新流程類型。

二、知識能力的結(jié)構(gòu)

知識能力是指一個組織所擁有的知識、資源和能力以及對組織內(nèi)外知識、資源和能力進行協(xié)調(diào)、重構(gòu)并更新的一種學(xué)識，它反映了一個組織不斷地從外界汲取能量，以實現(xiàn)與外界環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的能力(寧燁等，2008)。它具有以下特征：(1)系統(tǒng)性。在系統(tǒng)理論中，系統(tǒng)是相互依賴的各部分以一定的形式組合而成的一個整體框架，從本質(zhì)上講，知識能力是一個能力系統(tǒng)，它具有系統(tǒng)的共性，由能力構(gòu)成要素以及要素之間的關(guān)系構(gòu)成。(2)適應(yīng)性。知識能力最重要的特征是適應(yīng)性。當(dāng)外界環(huán)境發(fā)生變化時，知識能力系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)發(fā)生變遷，其演進的每一階段都蘊含著能力結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化，促使新的、具有更高運行效率和環(huán)境適應(yīng)力的能力體系的出現(xiàn)。(3)開放性。知識能力是一種開放系統(tǒng)，其不斷地與環(huán)境以及其他系統(tǒng)相互作用，交換物質(zhì)和能量，以保持系統(tǒng)的常態(tài)運轉(zhuǎn)。(4)路徑依賴性。由于企業(yè)以往積累的知識會對其以后的知識選擇、獲取和應(yīng)用產(chǎn)生影響，從而使企業(yè)的知識能力呈現(xiàn)為具有路徑依賴性的動態(tài)增長過程。

知識能力是組織開發(fā)和應(yīng)用知識的一種技能。它主要涉及3個方面的活動：知識形成、知識獲取和知識應(yīng)用。在前人研究的基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為知識能力是包括創(chuàng)造能力、革新能力、掃描能力、吸收能力、內(nèi)化能力以及解吸能力的一種動態(tài)能力體系(表1)。

(一)知識形成

創(chuàng)造能力指的是一個企業(yè)在內(nèi)部依靠自身的力量或者與創(chuàng)新參與者探索和形成新知識，將原有的知識整合成新知識的能力。因此，知識創(chuàng)造過程包括新知識的探索和原有知識整合成新知識兩方面的活動內(nèi)容。而革新能力是與企業(yè)的知識市場化運用密切相關(guān)聯(lián)的(Cohen et al，1990)，它主要包括企業(yè)對現(xiàn)有在用知識的適當(dāng)?shù)男拚?nèi)涵的進一步挖掘以充分利用其潛在應(yīng)用價值的能力。

(二)知識獲取

掃描能力就是發(fā)現(xiàn)和識別外部有用知識的能力。在開放式創(chuàng)新條件下，外部有用知識散布在各種創(chuàng)新成員之間，而這些分布的知識對企業(yè)的創(chuàng)新是有必要的，企業(yè)要獲取和利用這些知識，就應(yīng)當(dāng)具備搜尋這種分布知識以及判斷其可用性的能力。吸收能力是與企業(yè)對外部知識的探索相關(guān)聯(lián)的，它包括連接外部有用知識以及將其整合進企業(yè)知識庫的能力(Lane et al，2006)。依據(jù)Cohen等人(1990)的觀點，這種能力是企業(yè)知識資源的一種重要功能，是先前相關(guān)知識的一種層次反應(yīng)，企業(yè)主要依賴這種能力來占有外部有用知識(Todorova et al，2007)。

(三)知識應(yīng)用

內(nèi)化能力是創(chuàng)造的新知識或獲取的新知識進入企業(yè)的知識庫以便應(yīng)用的能力，它主要包括轉(zhuǎn)移自己形成的或獲取的新知識以形成產(chǎn)品和服務(wù)的能力(Khifii et al，2006)。新知識只有被企業(yè)掌握才是可用的，故此，這種能力對知識在組織內(nèi)部的商業(yè)化應(yīng)用是至關(guān)重要的。解吸能力包括基于收益與戰(zhàn)略的視角來識別知識的外部應(yīng)用價值以及隨后的向接受者轉(zhuǎn)移知識的過程，它在某種意義上就是能夠?qū)⒆陨淼闹R轉(zhuǎn)移到外部并在外部付諸應(yīng)用的能力。

三、在不同創(chuàng)新流程下的知識能力需求特性

開放式創(chuàng)新本質(zhì)是知識創(chuàng)造和運用方式的創(chuàng)新。在開放式創(chuàng)新條件下，企業(yè)成了知識廣泛散布的環(huán)境的一部分，并可以通過各種途徑獲得所需要

的知識(H0wells et al，2003)。企業(yè)應(yīng)在維系乃至增強核心知識的創(chuàng)造能力基礎(chǔ)上，根據(jù)開放式創(chuàng)新類型和能力需求特性，平衡發(fā)展各項知識能力，實現(xiàn)知識能力的開放式轉(zhuǎn)型。

外部有用知識廣泛散布于創(chuàng)新參與者之中，因此，嵌入式創(chuàng)新流程中的企業(yè)掃描能力和吸收能力是至關(guān)重要的，沒有它們，外部知識就無法被發(fā)現(xiàn)和識別，無法自如地通過企業(yè)的可滲透邊界進入其內(nèi)部，進而被獲取、整合乃至應(yīng)用。

在技術(shù)層次，除了自制或購買決策以外，企業(yè)必須做出保留或售出決策(Dittrich et al，2007)。盡管外向技術(shù)(或知識)轉(zhuǎn)移并非大多數(shù)公司的核心活動，然而，一些先驅(qū)型企業(yè)已經(jīng)通過這種方式獲得了很好的收益，嵌出型開放式創(chuàng)新已經(jīng)成為這類公司戰(zhàn)略的一部分，對于那些未用技術(shù)或知識，企業(yè)可以通過這種技術(shù)(知識)外溢形式來獲得良好的收益(Fosfuri，2006)。為了向合作伙伴轉(zhuǎn)移和分享知識，企業(yè)應(yīng)該發(fā)展自身的解吸能力、降低知識轉(zhuǎn)移壁壘和促進知識在企業(yè)外部的應(yīng)用。

雙向復(fù)雜流程的開放式創(chuàng)新對企業(yè)的知識能力提出了更高的要求。首先，企業(yè)應(yīng)該具備較強的掃描和吸收能力以獲取外部有用知識。其次，為了增進互信和促進彼此的合作，實現(xiàn)知識的共同創(chuàng)造，或者通過知識的外溢獲取收益，企業(yè)也應(yīng)該擁有較強的解吸能力以向外部創(chuàng)新參與者或商業(yè)化應(yīng)用者轉(zhuǎn)移知識。

需注意的是，由于存在一個開放度的問題，即企業(yè)研發(fā)強度與外部研究的廣度和深度在影響創(chuàng)新績效上具有互補效果，外部研發(fā)深度和廣度與創(chuàng)新績效都呈倒u型關(guān)系，所以，實施開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)仍然需要保持內(nèi)部知識創(chuàng)造活動，尤其是核心知識資源的創(chuàng)造活動，并把它作為與開放式創(chuàng)新并行不悖的企業(yè)至關(guān)重要的核心能力。因此，無論對于哪種開放式創(chuàng)新流程類型，企業(yè)本身的核心知識創(chuàng)造能力都是不可或缺的。

作為一個能力系統(tǒng)，各項知識能力的界面之間往往有較高的失敗率。因此，知識能力應(yīng)該通過積極的管理進行重整，這也是由于市場和技術(shù)的變革引發(fā)的對企業(yè)知識庫變革的需要。這種能力體系中各種知識能力的重整有助于企業(yè)整合內(nèi)外知識流程(Rothaermel et al，2004)，有助于那些能夠為企業(yè)提高主要收益的知識探索、知識記憶、知識應(yīng)用等活動，有助于能力之間界面的協(xié)調(diào)、最小化內(nèi)部沖突和最大化互補效應(yīng)(Chesbrough et al，2006)，實現(xiàn)能力之間的協(xié)同效應(yīng)(Raisch et al，2008)。

四、不同創(chuàng)新流程下知識能力生成發(fā)展的影響因素

知識的創(chuàng)造能力實際上包括新知識的創(chuàng)造能力和原有知識經(jīng)整合后形成新知識的能力，它主要取決于：(1)企業(yè)研發(fā)投入。它主要包括研發(fā)資金投入、研發(fā)設(shè)備投入、研發(fā)材料投入等物質(zhì)要素，較高的研發(fā)投入為企業(yè)的知識創(chuàng)造(或技術(shù)創(chuàng)新)提供了充足的物質(zhì)基礎(chǔ)。(2)知識型員工結(jié)構(gòu)。它包括知識型員工的數(shù)量和質(zhì)量兩個方面，良好的知識型員工結(jié)構(gòu)能夠確保企業(yè)具有較高的知識創(chuàng)造潛力，尤其是那些能夠產(chǎn)生知識創(chuàng)造的互補協(xié)同效應(yīng)的高素質(zhì)的研發(fā)人員，是企業(yè)的重要財富。(3)研發(fā)管理水平。知識創(chuàng)造活動是按照一定的流程規(guī)范地運營，較高的研發(fā)管理水平能夠確保知識創(chuàng)造活動按部就班地進行，能夠很好地解決原有知識的保留、更新以及新知識創(chuàng)造的活動界面問題，能夠?qū)χR創(chuàng)造活動的效率和效果產(chǎn)生積極的影響。(4)企業(yè)的創(chuàng)新文化、創(chuàng)新機制等輔助職能。這些組織內(nèi)的職能要素為企業(yè)的知識創(chuàng)造活動提供了良好的環(huán)境、氛圍和保障，消除誤解、分歧和沖突，統(tǒng)一認(rèn)識，凝聚共識，激勵企業(yè)員工一致行動并進行知識創(chuàng)造活動。

知識吸收能力與探索外部知識相關(guān)。它主要取決于：(1)內(nèi)部知識存量。嵌入性開放式創(chuàng)新意味著合作研究與開發(fā)而不是簡單的研發(fā)外包，為了利用這種創(chuàng)新范式，企業(yè)必須發(fā)展它們的內(nèi)部知識以便增強吸收能力。如果沒有足夠的公司內(nèi)部專門知識，就無法利用外部的研究成果。內(nèi)部的專門知識越豐富，則外部可理解的知識就越多、理解得越充分，更有利于獲取更多的外部知識并整合到企業(yè)現(xiàn)有知識庫中，為企業(yè)所用。(2)外部知識的特性。外部的知識與企業(yè)知識庫知識位勢越接近，外部知識的隱性化程度越低，企業(yè)理解和轉(zhuǎn)移外部知識的難度就越小，則越有利于企業(yè)對外部知識的吸收與獲取。(3)跨組織溝通能力。從外部吸收知識的過程實際上就是一個跨組織溝通的過程，跨組織溝通能力越強，溝通越順暢、效果越好，則獲取的有用信息越多，彼此關(guān)系也就更加融洽，更有利于外部知識的獲取，尤其是通過面對面的人員溝通，更好地促進了粘性較大的隱性知識的吸收和轉(zhuǎn)移。(4)學(xué)習(xí)。對組織內(nèi)部來講，缺乏相應(yīng)的學(xué)習(xí)環(huán)境或?qū)W習(xí)活動，內(nèi)部創(chuàng)造的知識也難以被充分地理解和掌握，與外部知識的對接以及對外部知識獲取后的理解都會出現(xiàn)問題，由此勢必影響吸收能力和吸收的效果。同時，外部知識的吸收過程實際上就是跨組織學(xué)習(xí)的過程，學(xué)習(xí)的態(tài)度、機制和能力都會對學(xué)習(xí)或吸收的效果產(chǎn)生影響。

知識解吸能力描述的是企業(yè)知識的外部利用能力，知識的外部利用已經(jīng)成為一種趨勢，知識解吸并沒有妨礙它的內(nèi)部應(yīng)用，它是企業(yè)知識在內(nèi)部應(yīng)用的補充，是與吸收能力互逆的一種能力。在識別可獲利的知識外部利用機會和知識轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)略動機時，企業(yè)必須把握向接受者轉(zhuǎn)移知識的機會。知識解吸能力的影響因素主要有：(1)外部機會的發(fā)現(xiàn)能力。企業(yè)只有能夠發(fā)現(xiàn)并善于發(fā)現(xiàn)知識的外部利用機會，才能把握機會，才能將內(nèi)部知識快速、有效地轉(zhuǎn)移給接受者。而機會的發(fā)現(xiàn)能力又受到市場靈敏性、企業(yè)信息系統(tǒng)完備性以及戰(zhàn)略遠(yuǎn)見等因素的影響。(2)知識的特性。知識的隱性程度越高，粘性越大，則知識向外轉(zhuǎn)移的難度往往越大。(3)知識轉(zhuǎn)移人員的素質(zhì)。知識轉(zhuǎn)移人員對轉(zhuǎn)移的知識的理解和掌握程度直接關(guān)系到知識轉(zhuǎn)移的充分性，同時，知識轉(zhuǎn)移人員的轉(zhuǎn)移技巧(比如溝通能力、示范能力、解釋能力等)在知識轉(zhuǎn)移過程中發(fā)揮著重要的橋梁紐帶作用。(4)關(guān)系能力。企業(yè)的關(guān)系能力越強，則能夠與外部利益相關(guān)者建立各種業(yè)務(wù)關(guān)系，通過捐贈、售賣、外向許可等方式將內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移出去，并在外部實施商業(yè)化流程。關(guān)系能力越強，與外部伙伴之間的溝通越順暢，越能夠取得對方的信任，越有利于知識的轉(zhuǎn)移并付諸應(yīng)用。(5)知識接受者特性。接受者的原有知識與轉(zhuǎn)移知識的相似性、知識吸收能力、知識接受方式以及組織職能要素對外部知識獲取的支持都會對知識的轉(zhuǎn)移效率和效果產(chǎn)生不同程度的影響。

五、知識能力的培育機制

(一)組織職能方面

企業(yè)的知識戰(zhàn)略對知識能力的培育是至關(guān)重要的，沒有戰(zhàn)略的支持，企業(yè)創(chuàng)新活動中的各種知識資源就難以獲得。基于戰(zhàn)略的意圖，企業(yè)需要強調(diào)對內(nèi)外知識探索、記憶和應(yīng)用流程的協(xié)調(diào)一致(Zack，1999)。而發(fā)展知識能力的決策需要與企業(yè)的知識戰(zhàn)略相一致(Teece，2007)。Zack在保守與積極的

知識戰(zhàn)略之間做了區(qū)分：奉行保守知識戰(zhàn)略的企業(yè)主要強調(diào)革新能力，而忽視了對其他各項知識能力的投入。比較而言，奉行積極的知識戰(zhàn)略的企業(yè)需要各種高層次的知識能力以便成功實施自身的知識戰(zhàn)略。

企業(yè)應(yīng)該建立專門的組織結(jié)構(gòu)以有利于其知識能力的培育。結(jié)構(gòu)的靈活性能夠促進知識在各部門的高效流動，有利于不同部門之間知識資源的配置與協(xié)調(diào)，提高知識資源的配置效率。一種有效的結(jié)構(gòu)設(shè)計方法就是實施二元分離的結(jié)構(gòu)設(shè)計，即不同的知識流程在不同的部門中實施，企業(yè)由此變成一個亞組織內(nèi)部緊密耦合而亞組織之間松散連接的組織，這種專門的結(jié)構(gòu)通常確保知識能力的整合與協(xié)同(Tushman et al，1996)。

(二)學(xué)習(xí)能力方面

企業(yè)的學(xué)習(xí)能減少知識積累和轉(zhuǎn)移成本，給企業(yè)的核心能力帶來新的內(nèi)容。如果組織能在內(nèi)部知識與外部知識的交互作用中進行學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，就能加速和提高組織內(nèi)知識和能力的累積、轉(zhuǎn)移的速度和效率。當(dāng)前，以企業(yè)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的企業(yè)內(nèi)部和外部學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)，便于組織在動態(tài)環(huán)境中對多樣性和專業(yè)化的信息、知識和訣竅進行轉(zhuǎn)移和吸收，也有助于逐漸擺脫原有的知識學(xué)習(xí)途徑的路徑依賴性，更有效地搜尋和創(chuàng)造新知識。

Lundvall(1994)指出，學(xué)習(xí)能力而不是知識存量才是提升企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)鍵因素，而學(xué)習(xí)能力的開發(fā)是一種動態(tài)的跨層次的學(xué)習(xí)過程(Zahra etal，2006)。顯然，知識能力在某種意義上是學(xué)習(xí)能力的反映，如圖2所示，通過組織內(nèi)學(xué)習(xí)與跨組織學(xué)習(xí)，較強的學(xué)習(xí)能力有助于知識的獲取、知識庫的累積以及知識能力的提升(“＋”意味著積極的影響)。某種意義上，學(xué)習(xí)能力的持續(xù)改進奠定了知識能力提升的基礎(chǔ)。

學(xué)習(xí)能力的培育不僅依賴于知識存量的累積，而且還依賴于組織學(xué)習(xí)機制的構(gòu)建。知識的累積是學(xué)習(xí)能力的起點也是其構(gòu)建的目標(biāo)，兩者之間存在互增強機制。開放式創(chuàng)新下的知識累積過程通常表現(xiàn)為跨組織的學(xué)習(xí)過程，企業(yè)應(yīng)該樹立終身學(xué)習(xí)的理念，建立良好的學(xué)習(xí)機制，講求學(xué)習(xí)方法，實現(xiàn)學(xué)習(xí)與工作相結(jié)合，工作中的學(xué)習(xí)與非工作學(xué)習(xí)相結(jié)合，不斷提高學(xué)習(xí)效果。

(三)關(guān)系能力方面

在開放式創(chuàng)新下，有用知識廣泛分布在各種組織和顧客之中，因此，有必要建立一個有效的網(wǎng)絡(luò)，以便聚集分布的有用知識和實現(xiàn)共同創(chuàng)造。也就是說，開放式創(chuàng)新應(yīng)該是建立在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的基礎(chǔ)上，企業(yè)的價值與其和伙伴之間的建立的關(guān)系密切相連，因此，關(guān)系能力對開放式創(chuàng)新績效具有更強的解釋力，它是企業(yè)的一項重要戰(zhàn)略資產(chǎn)。

關(guān)系能力是起因于合作成員之間的不間斷合作溝通的社會創(chuàng)造，它在戰(zhàn)略要素市場上是不易買賣的，其可以為合作成員提供持久的戰(zhàn)略優(yōu)勢(Kale etal，2000)，成員之間的長期關(guān)系導(dǎo)向為培育合作交流提供了戰(zhàn)略情境的必要性。這種導(dǎo)向使交易伙伴能夠培育促進共贏合作的關(guān)系規(guī)范，使得溝通、信息和知識交流成本更低。反之，短期導(dǎo)向關(guān)系會使得合作交流受挫，增強合作中的機會主義，浪費關(guān)系租金。

作為一種關(guān)系能力，溝通會促進跨組織學(xué)習(xí)，而這對競爭力來講是至關(guān)重要的(PoweU et al，1996)。開放的、經(jīng)常的溝通是十分有益的，這種溝通有利于知識的開發(fā)以及促進對復(fù)雜競爭問題的理解。尤其是，作為一種關(guān)系能力，戰(zhàn)略和運營方面的頻繁的跨組織溝通可以促進信任和建立合作互信、降低信息不對稱性、減少不良沖突、降低交易成本以及形成關(guān)系租金。

第6篇

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型企業(yè)；內(nèi)向型開放式創(chuàng)新；外向型開放式創(chuàng)新；特征；歸納性分析

中圖分類號：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-8409（2014）12-0006-04

The Conclusive Analysis on the Characteristics of

Enterprise Open Innovation

――Based on the Survey of 28 Innovative Enterprises

ZHANG Zhenganga，CHEN Zhiminga，CHEN Lihengb

（a.School of Business Administration；b.School of Public Administration，South China University of Technology，Guangzhou 510641）

Abstract：This paper conducts a conclusive analysis on the characteristics of enterprise open innovation based on the qualitative data of 28 innovative enterprises in Guangdong Province.Results show that，the implementation of inbound open innovation are pervasive and normative，while the practice of outbound open innovation is still at its initial exploration casual stage limited only to some leading firms；lacking in internal innovation capabilities is the main motivation characteristic of inbound open innovation.Meanwhile，in the process dimension，inbound open innovation considers multiple innovation method，normative organization in process and multilayered performance assessment mechanisms as characteristics of it.In the effect dimension，a systematic influence on firms performance can be generated from inbound open innovation，which the impact on technological advance is to be the most common.Finally，some types of outbound open innovation are concluded including transferring technology to affiliates，transferring and sale of patents，turnkey project and business model innovation，etc.

Key words：innovative enterprise；inbound open innovation；outbound open innovation；characteristics；conclusive analysis

1 引言

開放式創(chuàng)新概念由Chesbrough提出，是企業(yè)為了提升技術(shù)水平，通過有目的的知識流入和流出整合及利用內(nèi)外部知識和商業(yè)化途徑的一種創(chuàng)新范式[1]，包

括內(nèi)向型與外向型開放式創(chuàng)新兩種類型。其中，內(nèi)向型開放式創(chuàng)新是指企業(yè)利用外部知識源，將有價值的外部知識或成果整合到內(nèi)部創(chuàng)新活動中；外向型開放式創(chuàng)新是指企業(yè)成為其他組織的知識源，將有價值的知識或成果輸出到組織外部，由外部組織進行商業(yè)化[2]。通過實施雙向開放式創(chuàng)新活動，企業(yè)可以實現(xiàn)創(chuàng)新資源的內(nèi)外部流動以及成果的快速產(chǎn)業(yè)化[1，2]。

十多年來，學(xué)術(shù)界針對開放式創(chuàng)新的概念、機理、影響等方面進行了廣泛的理論與實證研究，但是缺乏對其特征的探討。Chesbrough等認(rèn)為開放式創(chuàng)新是實現(xiàn)價值創(chuàng)造與價值獲取的活動，成功的開放式創(chuàng)新活動能夠在價值創(chuàng)造與價值獲取中取得策略上的平衡[3]。其定義表明價值創(chuàng)造與獲取的雙重性是開放式創(chuàng)新的特征。Lichenthaler等從知識的角度認(rèn)為開放式創(chuàng)新是企業(yè)在組織邊界內(nèi)外部通過創(chuàng)新過程系統(tǒng)進行知識開發(fā)、保留、利用的過程[4]，其研究強調(diào)開放式創(chuàng)新過程中內(nèi)外部知識的互補性[5]。雖然從這些研究中可以概括出開放式創(chuàng)新的部分特征，但是由于分析視角與結(jié)論的差異性，還沒有形成一個針對開放式創(chuàng)新特征的研究框架。其次，開放式創(chuàng)新的相關(guān)研究主要立足于國外企業(yè)，關(guān)于我國本土企業(yè)開放式創(chuàng)新的研究還不足，針對其特征的研究更是個空白點[6]，而開放式創(chuàng)新特征是推動開放式創(chuàng)新理論發(fā)展與本土化研究的關(guān)鍵。

無論是內(nèi)向型還是外向型開放式創(chuàng)新，完整的開放式創(chuàng)新活動是一個動態(tài)循環(huán)過程，包括決策、計劃、組織、反饋等多項環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)的實施過程中體現(xiàn)出相應(yīng)的特征[7]。本文將開放式創(chuàng)新活動分為動因、過程與影響三個維度，基于Chesbrough和Crowther的研究[2]調(diào)查了28家廣東省創(chuàng)新型企業(yè)，運用歸納性分析方法探索創(chuàng)新型企業(yè)內(nèi)向型與外向型開放式創(chuàng)新行為及其特征。

2 文獻(xiàn)綜述

從動因維度，現(xiàn)有研究認(rèn)為企業(yè)進行開放式創(chuàng)新既有外部動因因素，又有內(nèi)部動因因素。外部動因因素主要包括顧客需求與競爭環(huán)境的快速變化、技術(shù)與產(chǎn)品更新速度及生命周期的縮短、產(chǎn)品與技術(shù)復(fù)雜程度提升等方面，使得企業(yè)單靠內(nèi)部研發(fā)活動難以持續(xù)保持領(lǐng)先優(yōu)勢[8]。內(nèi)部動因因素包括經(jīng)濟性與非經(jīng)濟性因素。經(jīng)濟性動因因素主要是獲取創(chuàng)新收益；非經(jīng)濟性動因因素包括構(gòu)建或進入外部知識網(wǎng)絡(luò)或聯(lián)盟、快速進入特定市場等[3]。但現(xiàn)有研究還未能充分明晰開放式創(chuàng)新的內(nèi)部動因特征。

過程維度下開放式創(chuàng)新特征研究的文獻(xiàn)相對比較豐富，研究視角包括組織、知識、價值等方面。Chiaroni等從組織視角提出從封閉式創(chuàng)新到開放式創(chuàng)新范式轉(zhuǎn)變的四個維度：跨組織網(wǎng)絡(luò)、組織結(jié)構(gòu)、評估過程與知識管理系統(tǒng)，并構(gòu)建了開放式創(chuàng)新過程的三個階段：解凍（Unfreezing）、進入（Moving）與制度化（Institutionalizing）[3]。Fetterhoff 和Voelkel則提出了開放式創(chuàng)新過程的五個階段：尋找機會、評估市場潛力和創(chuàng)造力、招募潛在開發(fā)合作伙伴、通過商業(yè)化獲取價值以及擴展創(chuàng)新供給[9]。如果與創(chuàng)新相關(guān)的知識分布于企業(yè)外部，那么企業(yè)管理者需要制定一個合適的整合機制去識別、確定、獲取以及管理外部知識[9]。Wallin和Von Krogh從知識整合的角度提出開放式創(chuàng)新過程的五個階段：定義創(chuàng)新過程、確定與創(chuàng)新相關(guān)的知識、選擇一個合適的整合機制、建立有效的治理機制、平衡激勵與控制[10]。其中，治理機制包括合作伙伴的選擇、價值的評估、知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)、利潤分配與損失分擔(dān)、群體決策機制以及沖突管理[10]。Dahlander 和Gann從價值的角度提出企業(yè)可以使用多樣化的正式方法（專利、商標(biāo)、版權(quán)保護等）和非正式的方法（領(lǐng)導(dǎo)行業(yè)、先行者優(yōu)勢、技術(shù)鎖定）通過開放式創(chuàng)新過程獲取創(chuàng)新價值[3]。這些研究表明了企業(yè)實施開放式創(chuàng)新過程中涉及的相關(guān)因素，但未能揭示企業(yè)開展開放式創(chuàng)新活動中的過程特征。

從影響維度，已有研究主要從創(chuàng)新績效、企業(yè)績效、競爭優(yōu)勢等三個方面驗證開放式創(chuàng)新對企業(yè)產(chǎn)生的影響。Parida等學(xué)者通過實證研究發(fā)現(xiàn)了內(nèi)向型開放式創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效、企業(yè)績效提升的正向作用[11]；Lichtenthaler發(fā)現(xiàn)了外向型開放式創(chuàng)新對企業(yè)績效提升的促進作用[12]；Chesbrough認(rèn)為開放式創(chuàng)新式的企業(yè)不再依靠蓄積創(chuàng)新資源，而是通過組織間創(chuàng)新資源的交換與創(chuàng)新收益的分享而獲取競爭優(yōu)勢[3]。但是相關(guān)研究主要側(cè)重于某一方面，未能揭示出開放式創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)展的整體性影響及特征。

3 研究過程

3.1 樣本及描述

調(diào)查樣本來自廣東省科技廳認(rèn)定的28家創(chuàng)新型企業(yè)，全部分布于電子信息、生物醫(yī)藥、新能源等高新技術(shù)制造行業(yè)。從所屬地區(qū)來看，12家企業(yè)位于廣州，其他企業(yè)散布于佛山等珠三角地區(qū)以及河源等粵北、粵東地區(qū)。從銷售規(guī)模來看，按照我國工信部的企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，這些企業(yè)為大中型企業(yè)，平均銷售收入達(dá)到57億元。答卷者主要為公司管理中高層、技術(shù)總監(jiān)、技術(shù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)項目主管等管理成員，均十分熟悉公司技術(shù)創(chuàng)新情況，確保了問卷的信度。

3.2 分析過程

歸納性分析方法是基于定性研究的量化分析方法，通過對質(zhì)性數(shù)據(jù)的量化分析歸納出反映素材內(nèi)容的一些本質(zhì)又易于計數(shù)的特征。本文對資料采用歸納性分析法，采用的軟件為Nvivo10。開放式調(diào)查問卷主要來源于Chesbrough和Crowther [2]并作一定的修改。調(diào)研依托2012年6月廣東省創(chuàng)新型企業(yè)院線提升計劃宣講培訓(xùn)會議。由于集中培訓(xùn)，每位答卷者均有兩天的時間，確保了問卷的高回收率（100%）和效度。

第一步：對資料進行初步識別、篩選與分類。首先剔除了23條無效條目，最終得到了包含520條有效條目的一級條目庫。其次，按照內(nèi)向型與外向型開放式創(chuàng)新構(gòu)建二級條目庫。其中，涉及內(nèi)向型開放式創(chuàng)新的條目396條，涉及外向型開放式創(chuàng)新的條目124條。分析發(fā)現(xiàn)，存在外向型開放式創(chuàng)新實踐的企業(yè)僅有5家，其他企業(yè)均認(rèn)為完全不存在相關(guān)活動，由此認(rèn)定基于外向型開放式創(chuàng)新的相關(guān)陳述不能嚴(yán)格地按照動因、過程與影響維度進行編碼。因此，對外向型開放式

創(chuàng)新的資料僅作一般分析，以下編碼過程只針對內(nèi)向型開放式創(chuàng)新。第二步：對二級條目庫中的條目進行主類別編碼。嚴(yán)格按照歸納性分析法的過程，由2位

研究者通讀問卷材料，獨立對所有條目進行編碼。在

第一輪編碼時，以本文涉及的主題以及動因、過程和影響3個維度為參考依據(jù)，以預(yù)設(shè)的主類別編碼表為基準(zhǔn)，對所有陳述進行主類別編碼。通過軟件分析對比，兩人在主類別編碼上的一致率為82.7%（即有82.7%的陳述被賦予相同的主類別編碼）。兩人討論了不一致的陳述，并研究了產(chǎn)生差異的原因，對于意見不一致的主類別編碼及相關(guān)條目，由全體成員討論確定是否進入構(gòu)念條目庫或刪除。經(jīng)過此環(huán)節(jié)，剔除了28條不適合進一步分析的條目，最終確定了8個主類別編碼及368條條目。第三步：進行子類別編碼。子類別編碼先由2位研究者各自將8個主類別下的陳述歸入不同的子類別中。在這一輪編碼中，2位研究者的劃分一致率達(dá)到93.7%。對于不一致的地方，由全體成員共同討論，最終確定了包括357條條目的子類別。這樣，經(jīng)過3個步驟，本文得到了內(nèi)向型開放式創(chuàng)新3個維度下的主類別特征要素、特征關(guān)鍵詞及相應(yīng)的條目，如表1所示。

4 研究發(fā)現(xiàn)與討論

4.1 內(nèi)向型開放式創(chuàng)新的特征

通過以上的歸納性分析，本文得到了創(chuàng)新型企業(yè)內(nèi)向型開放式創(chuàng)新的8個主特征要素以及相關(guān)的特征關(guān)鍵詞。

（1）動因維度。主要包括3個動因要素：技術(shù)需求、競爭地位與企業(yè)績效。其中，技術(shù)需求是最主要動因，表現(xiàn)為“內(nèi)部創(chuàng)新能力不足”、“核心技術(shù)難以自主開發(fā)”等多個方面，且“內(nèi)部創(chuàng)新能力不足”是主要特征。由于內(nèi)部研發(fā)能力的限制，創(chuàng)新型企業(yè)內(nèi)部既有知識基礎(chǔ)難以推進前瞻技術(shù)以及突破性產(chǎn)品的研發(fā)，需要引進、吸收和利用外部知識，彌補研發(fā)能力的“短板”。這為Chesbrough 和Crowther關(guān)于內(nèi)向型開放式創(chuàng)新對內(nèi)部研發(fā)活動不是一種替代而是互補的結(jié)論提供了經(jīng)驗證據(jù)[2]。此外，在日趨激烈以及充滿不確定性的競爭環(huán)境下，以市場需求為導(dǎo)向引進外部先進技術(shù)并進行產(chǎn)業(yè)化、縮短與競爭對手乃至國際領(lǐng)先企業(yè)的差距也是創(chuàng)新型企業(yè)進行內(nèi)向型開放式創(chuàng)新的動因。

（2）過程維度。主要包括4個特征要素：創(chuàng)新途徑、知識渠道、過程組織、效果評估。其一，創(chuàng)新途徑、知識渠道要素呈現(xiàn)多樣化特征。其中，“大學(xué)”、“科研院所”、“學(xué)術(shù)會議”以及“購買外部技術(shù)”、“產(chǎn)學(xué)研合作”、“企業(yè)聯(lián)合開發(fā)”的條目數(shù)最多。在內(nèi)向型開放式創(chuàng)新過程中，創(chuàng)新型企業(yè)主要與大學(xué)、科研院所等組織合作，獲取、購買先進以及前瞻的知識與技術(shù)，而與外部企業(yè)之間的技術(shù)合作主要限定于跨國領(lǐng)先企業(yè)。由于競爭、知識產(chǎn)權(quán)等原因，本土企業(yè)之間開放式的技術(shù)交流與合作程度還相對較低。這也為企業(yè)外向型開放式創(chuàng)新程度較低提供了一個合理的解釋[2]。其二，過程組織要素呈現(xiàn)規(guī)范化特征。絕大部分創(chuàng)新型企業(yè)設(shè)立了項目管理機構(gòu)、研究院、產(chǎn)學(xué)研合作室等職能部門，設(shè)立專門的人員及團隊全職負(fù)責(zé)相關(guān)工作，并制定了系統(tǒng)的目標(biāo)和計劃以及完善的制度規(guī)范和激勵機制。其三，效果評估要素呈現(xiàn)出多層次特征。“與核心能力匹配”是內(nèi)向型開放式創(chuàng)新效果評估行為的最普遍特征。為了能夠較快地突破關(guān)鍵技術(shù)瓶頸、縮短研發(fā)周期、快速取得經(jīng)濟效益以及避免產(chǎn)業(yè)化失敗風(fēng)險，企業(yè)傾向于引進與公司發(fā)展規(guī)劃、技術(shù)路線、核心能力相匹配的外部成熟技術(shù)。從引進技術(shù)的類型來看，大部分企業(yè)引進改進技術(shù)與全新技術(shù)并存。從引進技術(shù)的出發(fā)點來看，外部技術(shù)主要用于提高現(xiàn)有產(chǎn)品績效。

（3）影響維度。績效提升特征要素表現(xiàn)出系統(tǒng)性特征，相關(guān)關(guān)鍵詞包括“促進技術(shù)進步”、“提升經(jīng)濟效益”、“開拓市場空間”等多方面。絕大多數(shù)企業(yè)認(rèn)為，內(nèi)向型開放式創(chuàng)新對企業(yè)績效提升產(chǎn)生了包括技術(shù)、市場、產(chǎn)品、管理乃至公司整體變革等系統(tǒng)性的影響。例如，外部技術(shù)引進幫助廣電運通公司攻克技術(shù)研發(fā)難題，對公司技術(shù)、市場、管理、團隊能力方面均產(chǎn)生了積極影響，對贏得競爭優(yōu)勢產(chǎn)生了顯著的作用。

42 外向型開放式創(chuàng)新的特征

從材料分析可知，有5家行業(yè)龍頭企業(yè)存在一定程度的外向型開放式創(chuàng)新活動，其他23家企業(yè)則認(rèn)為完全不存在相關(guān)行為，表明技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)出售等外向型開放式創(chuàng)新活動在企業(yè)中不具有普遍性。當(dāng)企業(yè)發(fā)展到較大規(guī)模階段時，為了拓寬市場空間，部分行業(yè)龍頭企業(yè)會采取更為靈活與開放的合作策略，通過技術(shù)、產(chǎn)品、標(biāo)準(zhǔn)乃至管理經(jīng)驗的輸出獲取行業(yè)影響力、快速商業(yè)化途徑以及市場空間[13]。分析這5家企業(yè)的問卷材料可以發(fā)現(xiàn)，外向型開放式創(chuàng)新活動仍處于起步探索階段，并未建立起健全的管理機制，具有隨意性，主要的途徑包括：一是轉(zhuǎn)移技術(shù)至關(guān)聯(lián)公司，如聯(lián)塑科技；二是交鑰匙工程，如聯(lián)塑科技；三是專利轉(zhuǎn)讓與出售，如美的集團；四是商業(yè)模式創(chuàng)新，如達(dá)安基因公司，如表2所示。

5 結(jié)論與建議

本文運用28家廣東省創(chuàng)新型企業(yè)的質(zhì)性數(shù)據(jù)，首次運用歸納性分析方法對企業(yè)開放式創(chuàng)新的特征進行研究，不僅驗證了開放式創(chuàng)新概念在我國本土企業(yè)中的適用性，同時也為針對我國企業(yè)的開放式創(chuàng)新研究提供了啟示與線索。研究結(jié)論為：（1）創(chuàng)新型企業(yè)普遍存在積極且規(guī)范的內(nèi)向型開放式創(chuàng)新行為，而外向型開放式創(chuàng)新僅限于部分行業(yè)龍頭企業(yè)且仍處于起步探索階段。（2）內(nèi)向型開放式創(chuàng)新的特征類別可以歸納為動因（技術(shù)需求、競爭地位、企業(yè)績效）、過程（創(chuàng)新途徑、知識渠道、過程組織、效果評估）與影響（績效提升）3個維度8個要素。（3）內(nèi)向型開放式創(chuàng)新的內(nèi)部動因具有多樣性。多樣化的創(chuàng)新途徑與知識渠道，規(guī)范化的過程組織以及多層次的效果評估機制是內(nèi)向型開放式創(chuàng)新的過程特征。內(nèi)向型開放式創(chuàng)新對企業(yè)產(chǎn)生了系統(tǒng)性影響，且對技術(shù)進步的影響最為普遍。（4）外向型開放式創(chuàng)新的途徑包括轉(zhuǎn)移技術(shù)至關(guān)聯(lián)公司、交鑰匙工程、專利轉(zhuǎn)讓與出售、商業(yè)模式創(chuàng)新等。

本文具有一定局限性。本文研究的企業(yè)為跨行業(yè)的大中型創(chuàng)新型企業(yè)，還需開展不同外部環(huán)境、行業(yè)以及規(guī)模情景下企業(yè)開放式創(chuàng)新特征的研究，以進一步驗證結(jié)論的普適性。未來可進行大樣本調(diào)查或針對特定企業(yè)開展案例研究。此外，開放式創(chuàng)新是一個多組織參與的乃至跨國界合作的過程，對于企業(yè)實施開放式創(chuàng)新的組織架構(gòu)特征，提升本土企業(yè)外向型開放式創(chuàng)新水平以及實現(xiàn)本土企業(yè)間雙向開放式創(chuàng)新協(xié)同等課題值得進一步研究。

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第7篇

【關(guān)鍵詞】CAI；高中政治教學(xué)；融合

思想是行動的先導(dǎo)，在新課改理念的推動下，信息技術(shù)已經(jīng)廣泛應(yīng)用于高中政治課堂教學(xué)中，新的教學(xué)元素――多媒體的注入，改變了“一塊黑板，一本教材，一支粉筆”的傳統(tǒng)教育模式，適應(yīng)了時代的發(fā)展要求，實現(xiàn)了教育手段的現(xiàn)代化，極大增強了高中政治課堂的吸引力和感召力。然而，多媒體課件在融入高中政治教學(xué)的過程中也存在著一些亟待解決的問題，我們應(yīng)辯證的評價多媒體課件在高中政治課堂教學(xué)中的應(yīng)用價值。“多媒體課件是指以計算機系統(tǒng)為支撐環(huán)境，將文字、聲音、圖像、圖形、視頻、動畫等元素組合于一體，使多種媒體信息建立邏輯連接，集成一個交互系統(tǒng)的計算機教學(xué)軟件”[1]。 高中政治課堂借助于多媒體課件開展教學(xué)是時展的要求，符合新課改的理念和要求。

1 多媒體課件融入高中政治課堂的優(yōu)化效能

憑借多樣化的展示方式、形象生動的內(nèi)容呈現(xiàn)、信息承載量大等優(yōu)點，當(dāng)代高中政治課堂可以輕松的為學(xué)生創(chuàng)設(shè)學(xué)習(xí)情境，更直觀、具體的展示教學(xué)重難點，更好的幫助學(xué)生理解教學(xué)內(nèi)容，培養(yǎng)能力，升華思想境界，從而使整個教學(xué)效果得到提升。

1.1 教學(xué)內(nèi)容形象直觀，有利于調(diào)動學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣.高中生求知欲旺盛，會受到外界每一事物的吸引。面對這樣一個多元文化的信息時代，心智仍不成熟的高中生還缺乏對客觀事物較為深入的了解和把握，缺乏自身較為完善的道德、價值觀念，缺乏較為準(zhǔn)確的判斷、甄別能力。容易受到表象的誘惑，進而影響自身對生活、對學(xué)習(xí)、對老師的看法。眾所周知，高中政治教學(xué)內(nèi)容涵蓋了經(jīng)濟、政治、文化、哲學(xué)等領(lǐng)域，知識寬泛而抽象，再加上傳統(tǒng)的教學(xué)輔助手段落后，技術(shù)缺乏，教師很容易以單純的理論灌輸代替學(xué)生的能動學(xué)習(xí)，種種因素導(dǎo)致社會閱歷尚淺的高中生討厭政治課堂，也給人造成了政治課“假、大、空”的印象。而融入多媒體課件教學(xué)手段的高中政治課集圖、文、聲、像于一體，化枯燥為生動，化抽象為具體，化復(fù)雜為簡單，具有更強大的表現(xiàn)力，更能吸引教育對象的注意力，調(diào)動其學(xué)習(xí)領(lǐng)悟高中政治理論的主動性，更好的切合了高中生的生理特點。

1.2 內(nèi)容展示豐富多彩，能夠拓寬學(xué)生的視野. 以前那種傳統(tǒng)的邊講解邊板書的模式費時費力，面臨著教學(xué)內(nèi)容與課時安排的沖突，往往達(dá)不到很好的教學(xué)效果，更加不適應(yīng)當(dāng)今時代以及新課改的要求。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，學(xué)生獲取信息不再單純的來自于教師，這也挑戰(zhàn)著教師的教學(xué)水平與權(quán)威，于是多媒體課件展示教學(xué)內(nèi)容呼之欲出，多媒體技術(shù)打破了時空的界限，能夠在短時間內(nèi)展示大量的教材內(nèi)容和課外拓展知識，不僅有助于教學(xué)重難點的突破，而且通俗易懂，印象深刻。在多媒體的輔助下，教師可以跨越古今，引經(jīng)據(jù)典廣泛搜集信息，無形中拓寬了學(xué)生的視野。

1.3 觀點引入潛移默化，便于增強學(xué)生對政治理論的認(rèn)同度.今天，我們處在一個商業(yè)化、泛娛樂化的社會環(huán)境中，高中生每天接觸著方方面面的消息，甚至有些人出現(xiàn)了信仰危機。作為高中政治教師，引導(dǎo)學(xué)生樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀是我們義不容辭的責(zé)任。要注意的是，用通俗易懂的語言，學(xué)生喜聞樂見的方式防止信仰危機甚至和平演變，防止腐敗思潮對政治理論的“稀釋”。對于這個問題，列寧的話具有很強的現(xiàn)實指導(dǎo)意義，他曾說“庸俗化和嘩眾取寵絕非通俗化，通俗作家應(yīng)該引導(dǎo)讀者去深入的思考、深入的研究，他們從最簡單的、眾所周知的材料出發(fā)，用簡單的推論或恰當(dāng)?shù)睦觼碚f明從這些材料得出的主要結(jié)論，啟發(fā)肯動腦筋的讀者不斷的去思考更深一層的問題。”[2]多媒體教學(xué)輸入輸出手段的多樣化導(dǎo)致教師角色的轉(zhuǎn)變，當(dāng)代政治教師的任務(wù)就是創(chuàng)設(shè)合適的情境，引導(dǎo)學(xué)生自主學(xué)習(xí)與探究，從小材料中領(lǐng)悟出大道理，激發(fā)學(xué)生內(nèi)心情感，成為一個真正的“四有”新人。前蘇聯(lián)著名教育學(xué)家蘇霍姆林斯基認(rèn)為“情感―這是道德信念、原則性和精神力量的核心和血肉，沒有情感，道德就會變成枯燥無味的東西，只能培養(yǎng)出偽君子。”[3]因此，在高中政治教學(xué)中要善于調(diào)動學(xué)生的情感，由“要我學(xué)”變成“我要學(xué)”，達(dá)到以情動人的積極效應(yīng)。

2 多媒體課件融入高中政治課堂的路徑創(chuàng)新

針對多媒體課件與高中政治課教學(xué)的融合所產(chǎn)生的雙重效應(yīng)，我們應(yīng)該慎重對待，因勢利導(dǎo)，發(fā)揮二者融合的最佳效益，提升政治課教學(xué)效果。

2.1 整合傳統(tǒng)與現(xiàn)代教育手段，突出針對性和實效性.實踐證明，多媒體課件并不是唯一、全能的教學(xué)手段，我們在教學(xué)過程中應(yīng)該做到一切從實際出發(fā)，綜合運用多種教學(xué)手段和方式因材施教，在比較中分析、在分析中鑒別、在鑒別中選擇，促進政治教學(xué)的時效性和針對性。為了更好的實現(xiàn)教學(xué)目標(biāo)，教師在制作多媒體課件時，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（1）“三貼近”原則。既要遵循思想政治課教育規(guī)律，又要注重青少年身心發(fā)展規(guī)律，選取學(xué)生身邊常見的案例素材，循序漸進，寓教于樂。（2）重點突出原則。多媒體課件制作是一個材料篩選、邏輯加工的過程，課件展示不是教材內(nèi)容的原貌呈現(xiàn)，因此，教師要恰當(dāng)?shù)奶幚碇仉y點內(nèi)容的突破，我們要廣泛搜集、認(rèn)真篩選材料；對于簡單知識，只需點到即止。倘若眉毛胡子一把抓，容易分散學(xué)生注意力，顛倒主次，達(dá)不到預(yù)期教學(xué)效果。在課堂講解呈現(xiàn)教學(xué)內(nèi)容時，要注意多媒體展示和傳統(tǒng)教育方法的交互使用，教師應(yīng)注重與學(xué)生的互動，多用啟發(fā)式教學(xué)、探究式教學(xué)以及講解式教學(xué)等多種手段，充分調(diào)動學(xué)生的眼、腦、耳、心等各種感官，促進政治理論的理解。教育心理學(xué)研究表明，人們從聽覺獲得的信息能夠一次性識記得只占15%，從視覺獲得的信息能夠識記的占25%，而兩者同時運用就能識記信息量的65%。

2.2 加強教師隊伍多媒體操作培訓(xùn)，提升教師素養(yǎng).多媒體教學(xué)水平很大程度上取決于政治教師自身的素養(yǎng)，一方面，高中多媒體教學(xué)開展時間不長，教師缺乏經(jīng)驗積累和信息意識；另一方面，缺乏對教師隊伍的常態(tài)化培訓(xùn)和激勵機制，特別是缺乏多媒體教學(xué)的政治專家的專業(yè)指導(dǎo)，大部分教師都是自己摸索，教師素質(zhì)提升水平有限。因此，高中學(xué)校應(yīng)堅持“走出去”和“引進來”相結(jié)合的原則，鼓勵教師走出去深造和請專家來校交流指導(dǎo)，想方設(shè)法提升教師的多媒體教學(xué)水平。

2.3 注重師德修養(yǎng)，塑造教師人格魅力.高中政治教學(xué)除了傳授專業(yè)知識外，更重要的是對學(xué)生進行思想道德教育。道德教育不同于一般的教育活動，它是通過教育者對教育對象的品德塑造活動。這種品德塑造活動，以教育形式為手段，同時更以人格感染為手段，且教育形式的效力在相當(dāng)程度上受制于教育者的人格形象對其所宣講的教育內(nèi)容的印證、實踐程度[4]。任何教育內(nèi)容、規(guī)章制度、任何教育輔助工具，不論如何完美，都不可能在教育工作中代替人格的作用，為人師表正是如此。與物化的多媒體課件相比，教師的人格魅力以其真實的特點，發(fā)揮著持久的潛移默化的作用。正所謂“親其師，信其道。”而教師的人格魅力并非一朝一夕形成的，優(yōu)秀的教師人格需要具備以下幾點：淵博的知識、優(yōu)秀的品德、身體力行的道德典范、愛護學(xué)生的真心以及蠟炬成灰淚始干的園丁精神。

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第8篇

關(guān)鍵詞：種業(yè)；趨勢；路徑；北京市

中圖分類號：F323.5 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：0439-8114（2016）21-5677-05

DOI：10.14088/ki.issn0439-8114.2016.21.060

Research on the Development Path of Seed Industry in Beijing City

CHEN Jun-hong1，CHEN Ma-lin1，AN Ran2

（1.Institute of Agriculture Integrated Development， Beijing Academy of Agricultural and Forestry Sciences，Key Laboratory of urban Agriculture（North） Ministry of Agriculture， Beijing 100097，China；2.Heilongjiang Bayi Agricultural University，Daqing 163319，Heilongjiang，China）

Abstract： Grasping the status and scientifically judging the trend of the seed industrial development are important contents of exploring the effective ways to establish the new seed industry system. Beijing seed industry owns the nature of basic， strategyc， knowledge and radiation， so it has the vital significance to promote the development of Beijing seed industry for the construction of "Seed Capital" and the safeguard of national food security. According to investigation and research， the achievements and existing problems of Beijing seed industrial since 12th Five-Year Plan（2010-2015） were summarized up， and then on basis of judgments on the development trend of modern agriculture， technological innovation and market circumstances， suggestions for the Beijing seed industrial development were proposed from aspects of deepening mechanism innovation， optimizing the market environment， constructing the breeding system and promoting the industrialization.

Key words：seed industry；trend；path；Beijing city

N業(yè)是國家戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性核心產(chǎn)業(yè)，是促進農(nóng)業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展、保障國家糧食安全的根本。建設(shè)種業(yè)強國，積極踐行“兩個率先”（率先形成創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展格局、率先形成城鄉(xiāng)經(jīng)濟社會發(fā)展一體化新格局）發(fā)展要求，需要北京以“種業(yè)之都”建設(shè)為著力點，加快落實國家關(guān)于種業(yè)體制改革的精神，繼續(xù)發(fā)揮北京作為全國種業(yè)研發(fā)創(chuàng)新中心和世界種業(yè)交流服務(wù)中心的重要作用。隨著《國務(wù)院關(guān)于加快推進現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的意見》（國發(fā)8號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化種業(yè)體制改革提高創(chuàng)新能力的意見》（109號）的頒布實施，以及即將頒布新修訂的《種子法》，中國種業(yè)發(fā)展正處于發(fā)揮市場機制配置資源作用、創(chuàng)新種業(yè)發(fā)展體制機制的變革關(guān)口[1]，北京市“種業(yè)之都”建設(shè)也進入了關(guān)鍵時期。為充分掌握北京市種業(yè)發(fā)展?fàn)顩r及所面臨的新形勢，采取問卷調(diào)查、實地調(diào)研、座談會、專家咨詢等方式，聽取政府各職能部門、各類種業(yè)企業(yè)、在京科研院校和育種專家意見，以期能認(rèn)識與評估北京市種業(yè)在全國種業(yè)發(fā)展的核心地位，探詢種業(yè)發(fā)展問題，基于國內(nèi)外環(huán)境變化趨勢，提出了推動北京種業(yè)發(fā)展的建議。

1 北京市種業(yè)發(fā)展概況

1.1 北京市種業(yè)發(fā)展的成就

1.1.1 北京市成為全國種業(yè)科技創(chuàng)新中心和新品種的搖籃 北京市圍繞農(nóng)作物、畜禽、水產(chǎn)和林果花卉“四大種業(yè)”，以小麥、雜交玉米、優(yōu)勢瓜菜、草莓、食用菌、專用馬鈴薯、種豬、奶牛、蛋種雞、肉種雞、種鴨、鱘魚、觀賞魚、花卉、果品、綠化樹種等為16個品種重點，聚集創(chuàng)新資源、推進新品種研發(fā)，使北京種業(yè)成為全國種業(yè)發(fā)展的“風(fēng)向標(biāo)”和種業(yè)科技創(chuàng)新中心。在農(nóng)作物種業(yè)方面，北京市審定品種數(shù)量居全國之首。北京市引育農(nóng)作物新品種數(shù)量占全國的20%；京科968成為京郊春播主導(dǎo)品種之一，在東北、華北春玉米主產(chǎn)區(qū)十多個省、市（區(qū)）大范圍和大面積推廣；京欣系列西瓜在全國推廣達(dá)到37萬hm2，在華北、華東等保護地西瓜主產(chǎn)區(qū)占有率達(dá)60%；京麥系列雜交小麥種子還走出國門，在巴基斯坦大面積種植，平均每0.07 hm2增產(chǎn)20%～30%。畜禽種業(yè)方面，京紅、京粉系列蛋種雞銷往全國31個省（區(qū)），占全國市場的50%；擁有全國最多的種奶牛場；優(yōu)質(zhì)種公牛凍精占全國市場的35%以上。水產(chǎn)種業(yè)方面，北京市是中國鱘魚和鮭鱒魚養(yǎng)殖的“搖籃”和重要的繁育基地。2013年底，北京市保有鱘魚親魚總量為7 740組，后備親魚10 000組，成為中國鱘魚種苗供應(yīng)的主要產(chǎn)地，年可繁育鱘魚苗種5 000萬尾以上。鱘魚種苗的年產(chǎn)量約占全國產(chǎn)量在60%以上，反季節(jié)市場占有率達(dá)100%。

1.1.2 北京市成為全國種業(yè)企業(yè)總部、大中型企業(yè)聚集中心 大型種子企業(yè)看好北京市的中心輻射作用，逐步將總部搬遷到北京，或在北京市創(chuàng)立種子企業(yè)，種業(yè)企業(yè)實力逐漸增強，北京市已成為大中型企業(yè)聚集中心。全國外商投資種子企業(yè)有42家，其中北京市10家，國際跨國公司如孟山都、杜邦、先正達(dá)等種業(yè)總部落戶北京[2]。2010-2013年，北京市育繁推種子企業(yè)增加1家，即北京屯玉種業(yè)有限責(zé)任公司，其看中北京市科技、文化和經(jīng)濟對全國的輻射優(yōu)勢，將公司總部由山西遷至北京。北京市種業(yè)十強企業(yè)中銷售額超過1億元的企業(yè)有9家，占全國的7.6%，銷售額達(dá)10億元以上的企業(yè)有1家。并有5家入圍“2013年中國種業(yè)信用骨干企業(yè)”，其中中國種子集團有限公司、北京奧瑞金種業(yè)股份有限公司、北京金色農(nóng)華種業(yè)科技有限公司被評為“中國種業(yè)信用明星企業(yè)”，在所有省、市（區(qū)）中入圍企業(yè)數(shù)量最多。

1.1.3 北京市成為全國種業(yè)交流交易中心和權(quán)威信息地 北京市不僅進行種子交易，而且是種子市場重要信息匯集和交流場所。北京市連續(xù)舉辦21屆全國種子大會，成功舉辦2014年世界種子大會；2013年種業(yè)交易額約60億元，僅作物種子交易額就達(dá)35億元，占全國交易額的10%以上，進出口額超過全國40%。北京市建立了順義區(qū)和豐臺區(qū)兩大種業(yè)交易交流區(qū)，搭建了“全國農(nóng)作物種子信息中心”和“首都現(xiàn)代農(nóng)業(yè)育種服務(wù)平臺”、建成“10+1+5”農(nóng)作物品種試驗展示網(wǎng)絡(luò)等，為全國種業(yè)提供新品種、專利技術(shù)、種業(yè)生產(chǎn)投入品、生產(chǎn)加工技術(shù)、金融通訊、信息化等服務(wù)。種業(yè)大會、園藝博覽會等活動規(guī)模逐漸增大，后續(xù)利用程度高，成為提升北京市種業(yè)品牌形象的重要載體。

1.2 北京市種業(yè)發(fā)展存在的問題

1.2.1 種業(yè)科技創(chuàng)新能力有待提升 雖然北京市種質(zhì)資源豐富，但有效利用率仍顯不足。其中，農(nóng)作物種質(zhì)資源利用率僅為3%～5%，優(yōu)異種質(zhì)資源引進力度不大，所收集的作物種質(zhì)在育種上有突出貢獻(xiàn)的少。花卉種苗、種子、種球、高代次畜禽良種對國外品種依賴程度仍較高，地方品種資源保存力度不夠，存在種質(zhì)混雜，遺傳性狀不穩(wěn)定等問題[3]。從育種技術(shù)上看，北京市種業(yè)研究雖從常規(guī)育種技術(shù)初步邁入依靠生物技術(shù)育種階段，但與發(fā)達(dá)國家相比，在新品種選育工作中仍存在基因背景狹窄、優(yōu)異種質(zhì)資源材料缺乏、種質(zhì)資源的國內(nèi)外交流滯后、細(xì)胞水平與分子水平育種技術(shù)手段不高、對生物技術(shù)與信息技術(shù)交叉綜合研究重視不夠等問題。育種工程技術(shù)研究中心、種業(yè)企業(yè)集團育種實驗室基礎(chǔ)設(shè)施和研究設(shè)備還不完善。畜牧、水產(chǎn)、林果種業(yè)的創(chuàng)新團隊力量仍比較薄弱，有影響力的種業(yè)科技領(lǐng)軍人才和育種攻關(guān)團隊少。

1.2.2 種業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力仍需增強 由于政策對種業(yè)尤其是育繁推一體化種企的支持，很多企業(yè)急于實施整合和擴容業(yè)務(wù)，加上對市場了解深度不夠，過度追求規(guī)模擴大和提高產(chǎn)量，致使種業(yè)企業(yè)產(chǎn)能過剩。2011-2013年，北京市種子企業(yè)種子產(chǎn)量上升同時，庫存居高不下，甚至達(dá)到95.8%。企業(yè)庫存率居高，加之大宗農(nóng)產(chǎn)品國內(nèi)國際價格倒掛，生產(chǎn)、管理、銷售方面成本增加，使得企業(yè)利潤略有下滑。2011-2013年間，北京種業(yè)企業(yè)銷售利潤率維持在10%左右。

1.2.3 產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新體系還不完善 目前，北京市以農(nóng)業(yè)科研院所和農(nóng)業(yè)大學(xué)為主的育種組織方式仍未有較大改善。大量育種資源和高水平科技人才仍聚集在科研院所，以市場為核心的科研評價和激勵機制尚不完善。科研院所和種業(yè)企業(yè)等相關(guān)主體關(guān)系較為松散，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)不強。圍繞產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體系成立的“種業(yè)聯(lián)盟”凝聚力不夠，聯(lián)盟理事長單位的“盟主”作用未能充分發(fā)揮[4]，專職管理機構(gòu)和高素質(zhì)人才缺乏，聯(lián)盟在聯(lián)合公關(guān)和技術(shù)研發(fā)、開展成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進、標(biāo)準(zhǔn)制定、品牌建設(shè)等方面進展較慢。種業(yè)展示基地（園區(qū)）建設(shè)仍處于政府主導(dǎo)的初級發(fā)展階段，市場導(dǎo)向性不強。

1.2.4 要素約束種業(yè)生產(chǎn)布局還需優(yōu)化 由于城鎮(zhèn)化進程加快和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，北京市內(nèi)農(nóng)作物籽種面積由2010年的0.47萬hm2，減少到2013年的0.35萬hm2。北京市種業(yè)企業(yè)用地空間被進一步壓縮，種業(yè)規(guī)模受資源約束性增強。同時，北京市種業(yè)生產(chǎn)成本大幅攀升。京郊農(nóng)產(chǎn)品成本核算點監(jiān)測數(shù)據(jù)顯示，2013年農(nóng)產(chǎn)品品種平均工值為81.76元/工日，與2009年相比增幅高達(dá)89.7%，r業(yè)機械費用占小麥、玉米等大宗作物生產(chǎn)費用的1/3。加之品種單一，產(chǎn)量較低，市內(nèi)制種基地需要調(diào)整生產(chǎn)布局，控制產(chǎn)量，提升質(zhì)量。而北京市在外埠的農(nóng)作物制種田已達(dá)到了6.11萬hm2，但仍存在基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備落后，管理水平較低，繁育技術(shù)水平參差不齊等問題[5]。

2 北京市種業(yè)發(fā)展趨勢

2.1 現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，北京市種業(yè)建設(shè)進入新階段

2.1.1 農(nóng)業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變對種業(yè)發(fā)展提出新要求 現(xiàn)代農(nóng)業(yè)是種子的供給者，也是需求者，種業(yè)發(fā)展既推動現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展，也受現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展進程制約[6]。2014年中央經(jīng)濟工作會議、中央農(nóng)村工作會議提出，推進農(nóng)村改革創(chuàng)新，加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。為適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展“新常態(tài)”，轉(zhuǎn)變現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展方式，推動農(nóng)業(yè)由高產(chǎn)向高效轉(zhuǎn)變。未來北京種業(yè)發(fā)展也將進入“追求數(shù)量質(zhì)量效益并重”的新階段。作為全國種業(yè)的科技創(chuàng)新中心，北京市將繼續(xù)提高育種創(chuàng)新能力，根據(jù)多樣化的市場需求，研制適合機械耕作與收獲、抗性強、資源節(jié)約、耐儲運等多元化品種，將育種新成果、新知識廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)實踐，生產(chǎn)出更具市場競爭力的產(chǎn)品，提高社會經(jīng)濟效益。

2.1.2 北京市種業(yè)將全新布局，邁向種業(yè)之都新階段 根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，北京市種業(yè)走過了圍繞資源發(fā)展的第一階段后，已進入了圍繞價值創(chuàng)造發(fā)展的第二階段。這一階段，就是以創(chuàng)新來推動經(jīng)濟發(fā)展，北京市建立“全國種業(yè)創(chuàng)新中心”和“交易交流中心”符合經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，也將推進全國種業(yè)發(fā)展。未來一段時期，北京種業(yè)將邁向布局新的商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)第三階段，也是種業(yè)之都、國家種子“硅谷”建設(shè)的時期。圍繞這一目標(biāo)，未來北京市種業(yè)需要把建設(shè)重點放在創(chuàng)造利于創(chuàng)新的社會文化氛圍和利于技術(shù)企業(yè)發(fā)展的政策、制度、市場環(huán)境方面，強化創(chuàng)新主體之間的密切合作，加快知識和技術(shù)的流動。

2.2 生物育種技術(shù)持續(xù)強勢，知識產(chǎn)權(quán)成為競爭核心

2.2.1 生物技術(shù)將使種業(yè)整體發(fā)展提速 世界范圍內(nèi)的農(nóng)業(yè)競爭首先就是良種的競爭，特別是以基因工程技術(shù)為核心的現(xiàn)代生物技術(shù)的快速發(fā)展，將改寫傳統(tǒng)種業(yè)的游戲規(guī)則，包括打破了作物、品種和地域的隔閡[7]。生物技術(shù)的廣泛應(yīng)用將進一步強化良種對一國農(nóng)業(yè)發(fā)展及糧食安全保障的重要性。目前北京市種業(yè)研發(fā)已實現(xiàn)從常規(guī)育種向現(xiàn)代育種轉(zhuǎn)變，以轉(zhuǎn)基因技術(shù)為代表的分子生物技術(shù)的發(fā)展日趨成熟，并且在基因組學(xué)、組織培養(yǎng)和分子標(biāo)記等方面的發(fā)展也日新月異，生物技術(shù)的應(yīng)用領(lǐng)域從大田作物擴展到蔬菜、花卉、水果、樹木等多種不同的作物，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈基本形成，未來育種研發(fā)效率將大大提升，有望推動種業(yè)整體提速發(fā)展。

2.2.2 種業(yè)未來競爭的核心是知識產(chǎn)權(quán)競爭 加強知識產(chǎn)權(quán)保護，是提升產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新能力最重要的一環(huán)。現(xiàn)代育種發(fā)展的關(guān)鍵即知識產(chǎn)權(quán)保護與管理。其涉及植物新品種權(quán)、育種專利權(quán)、注冊商標(biāo)專用權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)等，能否保護好知識產(chǎn)權(quán)，不僅關(guān)系到民族種業(yè)的創(chuàng)新能力，而且關(guān)系到種企能否真正成為商業(yè)化育種的主體[8]。在種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭中，跨國種業(yè)集團已洞察市場先機，充分利用全球的種質(zhì)資源及自身的研發(fā)優(yōu)勢，借助農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)全球布局謀求利益的最大化。未來北京市也必將提高知識產(chǎn)權(quán)保護意識，加大知識產(chǎn)權(quán)管理力度，做好受理、審查工作，建立種業(yè)科技成果托管平臺，加強對育種家的信息服務(wù)。

2.3 投入結(jié)構(gòu)與方式變化，推動種業(yè)經(jīng)營模式的轉(zhuǎn)型

2.3.1 多元資本介入推動種業(yè)兼并重組和轉(zhuǎn)型升級 種業(yè)是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，前期的研發(fā)創(chuàng)新需要大量資金投入，沒有高強度的資本持續(xù)投入很難支撐產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。金融資本的運用成為推進種企持續(xù)發(fā)展的重要力量[9]。北京市種業(yè)已進入用社會資本加快發(fā)展的關(guān)鍵時期，種業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出分化加劇、并購加速、重組加快的新格局。一方面大企業(yè)、集團進入種業(yè)；另一方面，金融資本也為種企提供了越來越多的機會。現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展基金、農(nóng)業(yè)發(fā)展基金、科技金融基金紛紛建立，國家開發(fā)銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中信證券等金融機構(gòu)對種業(yè)都表現(xiàn)出極大興趣。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（俗稱“新三板”）的揭牌運營，更為眾多中小種企提供了新的融資渠道。中國種子集團有限公司、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展集團有限公司等種業(yè)龍頭企業(yè)已投資數(shù)億元，收購整合了10多家區(qū)域性企業(yè)，進一步強化了資源整合和種子產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各相關(guān)環(huán)節(jié)之間的關(guān)聯(lián)。種子產(chǎn)業(yè)與化工、農(nóng)藥、醫(yī)藥、食品、生物、煙草、貿(mào)易等產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系也越來越緊密[10]。

2.3.2 未來種業(yè)競爭重點將是全產(chǎn)業(yè)鏈營銷服務(wù)模式 商業(yè)模式運作是育繁推一體化現(xiàn)代種業(yè)的前提。一方面，中國農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)與勞動力轉(zhuǎn)移成為不可逆轉(zhuǎn)的趨勢，推動了農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營，家庭農(nóng)場、合作組織等新型經(jīng)營主體成為制種主體。這些新型制種經(jīng)營主體規(guī)模壯大和影響力提升，將會有意愿和能力與上游直至種子生產(chǎn)廠商直接對接，經(jīng)銷商零售商對單一生產(chǎn)環(huán)節(jié)、大客戶群的控制力將逐步消失。另一方面，移動互聯(lián)網(wǎng)將成為推動種企商業(yè)服務(wù)模式變革的驅(qū)動力。在互聯(lián)網(wǎng)時代，種業(yè)品種更新和市場推廣速度加快，企業(yè)和個人利用互聯(lián)網(wǎng)獲取信息容易、傳播速度快。基于移動互聯(lián)網(wǎng)的營銷平臺、支付平臺、信息平臺、管理平臺將成為未來經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)，種業(yè)也面臨著“跨界打劫”威脅。蘇寧、淘寶、順豐優(yōu)選等已依托物流優(yōu)勢，紛紛進入農(nóng)業(yè)行列；京東開展送種子下鄉(xiāng)活動，農(nóng)業(yè)電商布局浮出水面；聯(lián)想佳沃構(gòu)建了以全產(chǎn)業(yè)鏈運營、全球化布局、全程可追溯為核心理念的現(xiàn)代水果業(yè)務(wù)，可見未來企業(yè)的競爭，不是產(chǎn)品的競爭，而是商業(yè)模式之間的競爭。

2.4 市場決定作用不斷增強，促進政府管理方式變革

2.4.1 新《種子法》將進一步強化市場決定作用 新《種子法》將推動農(nóng)作物新品種審定制度的改革和完善。從長期來看，應(yīng)該從“品種審定制度”向“品種注冊制度”轉(zhuǎn)變；從短期來看，中國在現(xiàn)行的法律制度下，對“品種審定制度”將進行完善和補充，減化優(yōu)良品種的審定程序，縮短審定周期。至于作物品種審定標(biāo)準(zhǔn)，將會弱化產(chǎn)量指標(biāo)，強調(diào)品種風(fēng)險性狀指標(biāo)和鑒定。品種的區(qū)域試驗、生產(chǎn)試驗和審定過程更加公開透明，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系將在新品種篩選過程中起更重要作用。

2.4.2 推進種業(yè)科研成果權(quán)益比例改革試點 當(dāng)前，中國種業(yè)發(fā)展存在研發(fā)與實際生產(chǎn)脫節(jié)、科技成果轉(zhuǎn)化率低的問題，其根源在于傳統(tǒng)的種業(yè)科研管理體制機制不能適應(yīng)市場經(jīng)濟利益主體多元化的格局。建立種業(yè)科研成果的公開轉(zhuǎn)化平臺，將有利于發(fā)揮市場配置、公共成果資源的決定性作用[11]。通過建立種業(yè)科技成果托管平臺，可以讓所有創(chuàng)新成果公開進場、公平買賣，所有程序都在陽光下進行，實現(xiàn)權(quán)益最大化；可以推動科技資源向企業(yè)有序流動，為創(chuàng)新資源在全國、全產(chǎn)業(yè)鏈實現(xiàn)優(yōu)化配置提供支撐，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化效率最大化；還可以倒逼科研和生產(chǎn)緊密結(jié)合，通過創(chuàng)新著力解決農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展中的實際問題。為加強種業(yè)科技人才積極性，落實109號文要求，2014年農(nóng)業(yè)部、科技部、財政部共同印發(fā)《關(guān)于開展種業(yè)科研成果機構(gòu)與科研人員權(quán)益比例試點工作的通知》（農(nóng)種發(fā)〔2014〕4號），決定在中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院作物科學(xué)研究所、中國水稻研究所、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院蔬菜花卉研究所、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)國家玉米改良中心等4家駐北京的科研單位，開展權(quán)益比例試點工作。北京市即將成為權(quán)益比例改革的先行地，突破體制機制障礙，激發(fā)自主創(chuàng)新活力，推動平臺的市場化運作。

第9篇

關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行；績效；評價體系

中圖分類號：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收錄日期：2013年6月4日

當(dāng)前局勢下，隨著國際化步伐的加快，金融業(yè)的競爭日益激烈。在我國，由于我國國有銀行的商業(yè)化改革，銀行業(yè)已經(jīng)進入到營利性的競爭階段，并且具有了企業(yè)化的特征。但是，目前我國商業(yè)銀行的經(jīng)營總體狀況卻是喜憂參半：一方面國內(nèi)各商業(yè)銀行規(guī)模和競爭實力迅速壯大，取得了一定的成績；另一方面部分商業(yè)銀行在經(jīng)營中也暴露出諸如競爭實力不強、盈利能力較弱等問題。其中，績效問題是反映種種狀況的一方面評價標(biāo)準(zhǔn)。目前商業(yè)銀行的績效水平已經(jīng)呈現(xiàn)出收斂并且下降的趨勢，中國商業(yè)銀行的績效體系尚待規(guī)范，出現(xiàn)的一些問題亟待解決。

一、績效管理

（一）績效管理的含義。績效管理是基于企業(yè)戰(zhàn)略的一種管理活動。它是通過對企業(yè)戰(zhàn)略的建立、目標(biāo)細(xì)分、業(yè)績評價，將績效評價結(jié)果用于各機構(gòu)的日常管理活動中，用以激勵員工改進并最終實現(xiàn)組織戰(zhàn)略目標(biāo)的管理活動。

（二）績效管理的目的。績效管理的最終目的在于績效改進，而不是單純的績效評價。各個企業(yè)機構(gòu)根據(jù)不同情況和需要所運用的績效管理系統(tǒng)可能側(cè)重于不同的目的，總結(jié)起來，一般可以歸納為以下四個：

1、管理目的：組織在管理決策中要使用到績效管理信息，尤其是績效評價的信息。績效管理的管理目的在于對員工的績效表現(xiàn)給予評價，并給予相應(yīng)的獎懲以激勵員工。績效管理中績效評價的結(jié)果是企業(yè)進行薪資管理等重要的人力資源管理決策時的重要依據(jù)。

2、戰(zhàn)略目的：績效管理系統(tǒng)將員工的工作活動與組織的戰(zhàn)略目標(biāo)聯(lián)系在一起。績效管理為戰(zhàn)略目的服務(wù)，二者相輔相成。在績效管理系統(tǒng)的作用下，組織通過提高員工的個人績效提高組織的整體績效，從而實現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標(biāo)。在企業(yè)中，任何一種舉措都必須服務(wù)于企業(yè)、服從于企業(yè)的整體戰(zhàn)略規(guī)劃，這是實現(xiàn)企業(yè)總體戰(zhàn)略目標(biāo)的基礎(chǔ)。

3、評價目的：在管理中，理應(yīng)正確地對待每一名員工，這就需要企業(yè)公正、公平的對待他們。如果不能對他們的行為、貢獻(xiàn)做出精準(zhǔn)的測量，就不能給予他們公正的評判，那么企業(yè)的有關(guān)人力資源決策也就沒有了根據(jù)，不能做到有的放矢。

4、發(fā)展目的：企業(yè)經(jīng)營的不只是產(chǎn)品，還有人。績效管理應(yīng)當(dāng)建立在“共贏”的基礎(chǔ)上。在這個過程中，企業(yè)獲得利益、發(fā)展，那么員工理應(yīng)獲得自我認(rèn)知、提升和發(fā)展。從管理者的角度來看，績效管理的過程能夠讓組織發(fā)現(xiàn)員工中存在的不足之處，以便對他們進行針對性培訓(xùn)，從而使他們能夠更加有效地完成工作。從員工自身的角度來看，績效管理就像是擺在員工面前的一面鏡子，可以從中加深對自己的認(rèn)識，通過與他人對比找出自己的優(yōu)勢與劣勢，進而進行自我評價，從而提升自己的競爭力，實現(xiàn)發(fā)展。

二、中國商業(yè)銀行績效評價現(xiàn)狀

我國商業(yè)銀行在運作中的經(jīng)營績效評價工作仍然局限于成本、利潤指標(biāo)，沒有形成科學(xué)完整的績效評價體系，雖然作為金融機構(gòu)運作，但始終不同于企業(yè)經(jīng)營。我國現(xiàn)存國有商業(yè)銀行以及股份制商業(yè)銀行在績效評價上只能在設(shè)計指標(biāo)體系時作為參考。中國商業(yè)銀行在績效評價體系上一直存在如下問題：

（一）評價方法落后、評價結(jié)果失真。我國現(xiàn)階段的商業(yè)銀行績效評價局限于傳統(tǒng)的財務(wù)數(shù)據(jù)考評，評價過程中主要使用靜態(tài)的財務(wù)指標(biāo)，根據(jù)財務(wù)報表提供的數(shù)據(jù)，對基本的指標(biāo)進行分析。這些基本的指標(biāo)主要有：銀行的資本充足率、邊際利潤率、資產(chǎn)回報率等。在銀行資金利用效率方面則缺乏評價，同時在管理層面上，對于銀行的非財務(wù)因素，諸如員工本身的業(yè)務(wù)素質(zhì)、管理水平、技術(shù)裝備的配合等不夠重視，這些容易造成績效評價的方法落后。而銀行管理人員有時處于自身利益考慮會或多或少的干涉銀行的績效評價工作，這就造成了評價結(jié)果失真的現(xiàn)象。

（二）績效評價的結(jié)果未能與激勵、懲罰接軌。績效評價的目的有很多種，無論是管理目的、戰(zhàn)略目的還是發(fā)展目的，都不是只為了評價而去評價。評價的結(jié)果可以反映出銀行過去的經(jīng)營活動進展情況，可以對銀行的總體戰(zhàn)略進行階段性的總結(jié)，對制定的戰(zhàn)略可行性進行評價，確認(rèn)是否需要修改，并且能做出科學(xué)的預(yù)計。如果評價結(jié)束之后不了了之，而沒有對相關(guān)人員與機構(gòu)做出不同程度的獎懲，那么在銀行的經(jīng)營管理中做出貢獻(xiàn)的人得不到一定的獎勵，而對經(jīng)營過程中對銀行績效沒有做出貢獻(xiàn)或者做出的貢獻(xiàn)小于其職位規(guī)定的人員做出懲罰，會使銀行的績效評價工作失去作用。在員工對銀行的信任度方面也有一定的損害，降低員工的參與性。目前我國的商業(yè)銀行普遍存在這種對績效評價結(jié)果未進行相應(yīng)獎懲的現(xiàn)狀，長此以往，會使商業(yè)銀行的績效產(chǎn)生不進反退的效果。

三、以農(nóng)商銀行和村鎮(zhèn)銀行為例列舉其績效評價工作體系

以下情況由調(diào)研結(jié)果顯示：

村鎮(zhèn)銀行的績效考核由人力資源部組織實施，各部門配合。人力資源部按部門建立考核臺賬，便于對考核結(jié)果的認(rèn)定和匯總；各部門按單位或個人建立專業(yè)考核臺賬，按月向人力資源部報送考核結(jié)果，便于溝通情況，跟蹤考核結(jié)果整改。考核對象為營業(yè)部、支行以及機關(guān)全員。

考核方式為：綜合績效考核，實行目標(biāo)績效和管理績效的“百分”考核方式。年終根據(jù)考核結(jié)果合理確定目標(biāo)績效和管理績效占比。

目標(biāo)績效包含的內(nèi)容：存款（實行雙線考核。旬均平均余額和月末余額的分配比例為6∶4）、信貸（信貸營銷考核、信貸結(jié)構(gòu)調(diào)整考核、到期貸款回收考核、不良貸款占比考核、貸款利息回收考核）。

管理績效涵蓋的方面：負(fù)債專業(yè)（存款工作、文明服務(wù)規(guī)范、保險業(yè)務(wù)）、信貸專業(yè)（執(zhí)行信貸政策規(guī)定、執(zhí)行擔(dān)保制度按規(guī)定權(quán)限發(fā)放貸款、貸款支付管理按貸款新規(guī)執(zhí)行、貸款操作流程的執(zhí)行情況、貸款檔案管理情況、貸款報表的及時性及準(zhǔn)確性、貸款風(fēng)險管理等）、計劃財務(wù)專業(yè)（基本規(guī)定、財務(wù)收支、計算機綜合系統(tǒng)、會計業(yè)務(wù)核算、出納業(yè)務(wù)及現(xiàn)金管理、重要空白憑證及印章管理、反洗錢培訓(xùn)、考試以及制度執(zhí)行情況、事后監(jiān)督管理、銀監(jiān)局、人民銀行）、科技信息專業(yè)（制度建設(shè)與崗位管理、計算機安全管理、設(shè)備管理）、綜合管理專業(yè)（材料上報工作、收發(fā)文件工作、固定資產(chǎn)管理工作、防火、防盜搶演練、保安工作職責(zé)情況）、人力資源專業(yè)（業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作、遵守作息時間、實行干部定期交流制度、干部隊伍建設(shè)工作、后備干部管理工作、加強員工隊伍管理、做好黨務(wù)工作）、監(jiān)察審計專業(yè)（審計工作、監(jiān)察工作）。

績效工資所產(chǎn)生稅款由所得者承擔(dān)。績效工資由總行監(jiān)察審計部審計后進行分配。

對比來看，農(nóng)商銀行的績效評價則分為三部分：綜合績效考評以利潤為核心，以效益、資產(chǎn)質(zhì)量、業(yè)務(wù)發(fā)展及案件防控為重點，包括“目標(biāo)績效考評”、“管理績效考評”及“案件防控績效考評”三大部分。各部分考核分值相加后得出綜合考評得分。目標(biāo)績效考評以計劃完成情況為核心，設(shè)置8項指標(biāo)，以每名職工計劃值為標(biāo)準(zhǔn)值，采用統(tǒng)一計分辦法，用以考核評價每名職工綜合指標(biāo)完成情況。管理績效考評以業(yè)務(wù)經(jīng)營管理為核心，設(shè)置10項指標(biāo)，采用統(tǒng)一計分辦法，用以考核評價每名職工業(yè)務(wù)經(jīng)營管理情況。案件防控績效考評以增強案件防范和風(fēng)險控制能力為核心，設(shè)置4項內(nèi)容，采用統(tǒng)一計分辦法，用以考核評價各支行案件防范能力。

由此可以看出，村鎮(zhèn)銀行與農(nóng)商銀行在績效評價體系方面考察方式與標(biāo)準(zhǔn)基本一致，大同小異，系統(tǒng)完善。但是，還是有可以改進的空間，具體的改進方案可以根據(jù)下面的論述做出適當(dāng)調(diào)整。

四、影響中國商業(yè)銀行績效的內(nèi)外部因素

（一）內(nèi)部因素

1、中國商業(yè)銀行的金融創(chuàng)新。目前，我國的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)單一、缺乏創(chuàng)新，在四大國有商業(yè)銀行中這個特點尤為顯著，來自創(chuàng)新業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)收入僅占總收入的30%左右。金融創(chuàng)新的不足阻礙了商業(yè)銀行的發(fā)展，影響了我國商業(yè)銀行的績效水平。隨著現(xiàn)代金融的深化，科技水平的發(fā)展，客戶的需求日益多樣化、個性化、創(chuàng)新化，創(chuàng)新銀行產(chǎn)品及服務(wù)種類可以擴大商業(yè)銀行的收入來源，為商業(yè)銀行提供新的市場平臺，提高核心競爭力。因此，通過開發(fā)新的金融產(chǎn)品、占領(lǐng)新的市場，并優(yōu)化經(jīng)營管理方式成為獲取利潤新的來源。這也是絕大多數(shù)外國銀行提高績效的重要途徑，金融創(chuàng)新的必要性由此可見一斑。

2、中國商業(yè)銀行的公司治理。公司治理具體表現(xiàn)為公司的管理制度和組織制度：管理制度指的是公司的基本章程和管理標(biāo)準(zhǔn)，是保證公司各司其職、有效制衡的基礎(chǔ)；組織制度包括股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層等各組織結(jié)構(gòu)的分工職責(zé)，建立各司其職、有效制衡的運行機制。公司治理能夠提升組織經(jīng)營管理水平，提高運營效率，實現(xiàn)股東利益和公司利潤最大化。

（二）外部因素

1、中國商業(yè)銀行的市場結(jié)構(gòu)。決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素有：產(chǎn)品差別化、市場集中度、進入壁壘、規(guī)模經(jīng)濟等。中國商業(yè)銀行中，四大國有商業(yè)銀行處于絕對壟斷地位。在產(chǎn)品差異化方面，我國商業(yè)銀行收入來源非常單一，創(chuàng)新產(chǎn)品少，主要依靠傳統(tǒng)的貸款等資產(chǎn)的收益。雖然在產(chǎn)品、服務(wù)等方面有一定的差別，如商業(yè)銀行客戶偏好、信譽問題、營業(yè)網(wǎng)點分布范圍等，但是由于其職能是相同的，因此總體差別還是很小的。

2、中國商業(yè)銀行的市場行為。市場行為由市場結(jié)構(gòu)決定，又反作用于市場結(jié)構(gòu)。可以概括為：政府行為、競爭行為、組織調(diào)整行為等。政府行為方面：我國對商業(yè)銀行的金融管制政策，如近年開展的國家助學(xué)貸款方案，在北京、廣州等地一些商業(yè)銀行開展國家助學(xué)貸款的不良貸款比率高達(dá)20%，這些不良貸款降低了商業(yè)銀行的績效；在競爭行為方面，各銀行具有部分浮動定價權(quán)，總體價格水平是由央行制定的，因此這部分權(quán)利的缺失導(dǎo)致了市場競爭的弱化，致使部分銀行競爭手段扭曲，出現(xiàn)了非正當(dāng)競爭行為；在組織調(diào)整行為方面，主要指企業(yè)的合并行為，一般屬于橫向兼并，在兼并重組過程中，不乏政治色彩。

五、對中國商業(yè)銀行建立高效科學(xué)的績效考評體系的建議

（一）借鑒國外績效評價體系的設(shè)立方法，“洋為中用”、創(chuàng)建我國商業(yè)銀行績效評價體系。國外績效考評以財務(wù)指標(biāo)為主，非財務(wù)指標(biāo)為輔，將評價方法與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及企業(yè)最終的經(jīng)營目標(biāo)相結(jié)合。總結(jié)起來，起主導(dǎo)作用的主要是綜合平衡記分卡和經(jīng)濟附加值兩種評價方法。結(jié)合中國目前的具體情況，兩種評價方法在中國商業(yè)銀行業(yè)的績效評價中都存在一定的可行性。可根據(jù)發(fā)展需要，選取適合的績效評價方式。

（二）將績效評估結(jié)果與相應(yīng)的激勵懲罰結(jié)合起來，以增強商業(yè)銀行績效評價的效力。薪酬是用來衡量員工的績效的，而績效必須有激勵的良好支持才能充分發(fā)揮作用，能者多勞，因此能者多得，這是績效在薪酬方面的體現(xiàn)。但是，績效不應(yīng)該僅與工資或獎金掛鉤，激勵有利于鼓舞員工的士氣、提高員工的素質(zhì)以及增強組織的凝聚力，所以應(yīng)該使激勵的手段多樣化，如員工個人能力的發(fā)展、獲得職位的提升以及獲得公開的精神表揚等，把績效與薪酬緊密的結(jié)合，才能更好地激勵員工，更充分地調(diào)動員工的積極性。如果激勵懲罰不能與績效評估掛鉤，那么績效評價也就失去了意義。綜上，要采用物質(zhì)與精神相結(jié)合的方法，同時將績效考評作為員工晉升與獲得獎勵的主要參考依據(jù)，才能激發(fā)組織內(nèi)部人員的積極性，實現(xiàn)商業(yè)銀行與內(nèi)部員工的共贏。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]張澤躍等.高績效工作體系與提高商業(yè)銀行競爭態(tài)勢[J].金融論壇，2002.6.