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第1篇

論文論文摘要：技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)是世界各國調(diào)整貿(mào)易利益的重要手段，隨著關(guān)稅壁壘作用日益減弱，技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為更隱蔽、更強大的壁壘，在當(dāng)代國際經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展中扮演著越來越重要的角色。本文通過分析技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點和我國農(nóng)產(chǎn)品遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因，提出對策建議。

一、TBT概述

技術(shù)性貿(mào)易壁壘(簡稱TBT)由技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評定程序三部分組成，是指一國政府或非政府機構(gòu)以維護國家安全、保護人類與動植物安全和健康、保護環(huán)境、防止欺詐行為以及保證食品安全與產(chǎn)品質(zhì)量等為由采取的強制性或非強制性的技術(shù)性限制措施或法規(guī)，在主觀或客觀上成為外國商品自由進入的障礙。WTO關(guān)于的TBT文件有兩個，分別是《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》(TBT協(xié)定)和《實施衛(wèi)生與動植物衛(wèi)生措施協(xié)定》(SPS協(xié)定)，于1995年1月1日WTO正式成立起開始執(zhí)行。

二、我國農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因

目前，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國家實行農(nóng)業(yè)保護最主要、最有效的手段，已經(jīng)直接使我國的農(nóng)產(chǎn)品出口遭受巨大損失，其擴散效應(yīng)造成的間接損失更是難以估計。與其他貿(mào)易限制措施不同，技術(shù)性貿(mào)易壁壘最大的特點就是具有隱蔽性，一旦出現(xiàn)，影響巨大，而且損失難以避免。那么我國農(nóng)產(chǎn)品出口為什么容易遭遇國外的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，我們可以從國內(nèi)各個方面進行分析。

1、中國農(nóng)產(chǎn)品自身標(biāo)準(zhǔn)的落后性 中國農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域目前的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗檢疫標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)和進口國標(biāo)準(zhǔn)還有差距，不具備參與國際競爭的內(nèi)在優(yōu)勢。而且中國標(biāo)準(zhǔn)體系混亂，有國家標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)目多而水平低下，使企業(yè)產(chǎn)品出口不暢。

2、中國農(nóng)產(chǎn)品市場秩序沒有理順，農(nóng)業(yè)管理體制落后 中國農(nóng)產(chǎn)品流通市場的內(nèi)部壁壘嚴(yán)重，全國統(tǒng)一的大市場沒有形成局部領(lǐng)域的農(nóng)產(chǎn)品市場秩序相當(dāng)混亂，假冒偽劣產(chǎn)品對出口市場造成一定負(fù)面影響，此外，中國農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)管理和市場監(jiān)管的力度不夠，存在著政出多門，多頭管理，職能交叉等問題，對產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管力度不夠，流于形式。中國目前尚沒有一部完備的食品安全立法。

三、利弊同行——TBT對農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的雙重影響

1、負(fù)面影響

(1)使我國農(nóng)產(chǎn)品的出口量急劇下降。受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響，20世紀(jì)90年代以來我國農(nóng)產(chǎn)品出口占對外貿(mào)易的比重不斷下降，受影響的農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)日益增加，造成的損失逐年加大，截止到2007年7月份，我國農(nóng)產(chǎn)品出口出現(xiàn)負(fù)增長，出口額為88，5億美元，同比下降0.77%，農(nóng)產(chǎn)品出口總額占全國出口總額的比重下降到6%。

(2)加大了我國農(nóng)產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入的難度。發(fā)達(dá)國家憑借其在科技和經(jīng)濟方面的優(yōu)勢，通過立法或其他手段對進口產(chǎn)品制定苛刻的技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)來限制農(nóng)產(chǎn)品的進口，我國的農(nóng)產(chǎn)品一時難以達(dá)到其要求而無法獲得市場準(zhǔn)入。并且這種情況在我國加入世界貿(mào)易組織以后明顯加劇。

2、正面影響

(1)提高國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品檢測技術(shù)。TBT在給我國農(nóng)產(chǎn)品帶來負(fù)面效應(yīng)的同時，也給我國帶來了一定程度的正面影響。過去長期以來，我國在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上較多追求農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量增加，對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量問題重視不夠，農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系、農(nóng)產(chǎn)品評價體系與國際標(biāo)準(zhǔn)不接軌，農(nóng)業(yè)監(jiān)測體系建設(shè)滯后，使得農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量與發(fā)達(dá)國家相比還存在較大差距。同時，由于國內(nèi)檢測技術(shù)及監(jiān)督力量薄弱，許多質(zhì)量問題未顯露出來。這就促使我國農(nóng)產(chǎn)品出口行業(yè)對現(xiàn)有農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)體系、管理體系進行反思。

(2)加大對農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化、質(zhì)量安全等的建設(shè)、管理和監(jiān)督。我國沿海各省市率先加大了農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化等的建設(shè)。例如廣東省河源市建立農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化示范區(qū)，重視農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的培育和發(fā)展;廣東湛江在建立湛江市水產(chǎn)品質(zhì)量安全檢驗監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)的同時，還注意做好養(yǎng)殖基地建設(shè)，抓好加工環(huán)節(jié)質(zhì)量監(jiān)控，防止產(chǎn)品在加工過程中發(fā)生二次污染。

四、我國農(nóng)產(chǎn)品出口突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對策

第2篇

“貿(mào)易技術(shù)壁壘(TechnicalBarriersToTrade-TBT)”一詞，正式出現(xiàn)于WTO〈貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定〉中。所謂貿(mào)易技術(shù)壁壘是指那些強制性或非強制性確定商品的某些特性的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，以及旨在檢驗商品是否符合這些技術(shù)法規(guī)和確定商品質(zhì)量及其適應(yīng)性能的認(rèn)證、審批和實驗程序所形成的貿(mào)易障礙。簡言之，就是由國與國之間對產(chǎn)（商）品進行管理時，由于其實際的法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、制度和檢驗制度帶來的差異所形成的貿(mào)易壁壘，稱之為貿(mào)易技術(shù)壁壘，這是貿(mào)易中最隱蔽、最難對付的非關(guān)稅壁壘。

在國際貿(mào)易中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條例的本意，或是確保國際交易中貨物質(zhì)量的一致性，減少由進出口貨物的規(guī)格、質(zhì)量和服務(wù)引發(fā)的爭端，或是保護消費安全，維護各國消費者的權(quán)益，從而促進國際貿(mào)易的發(fā)展。從GATT到WTO，一直在努力使各成員國的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)國際化、統(tǒng)一化，減少和取消貿(mào)易技術(shù)壁壘。但是，基于技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易扭曲依然存在，而且越來越呈現(xiàn)出覆蓋率高、沖擊力強、手段隱蔽和復(fù)雜化的趨勢，對世界貿(mào)易的影響也越來越大。從而使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條例具有促進與扭曲世界貿(mào)易發(fā)展的兩種截然相反的作用，呈現(xiàn)出雙重性的特點。正如國際標(biāo)準(zhǔn)化組織出版的《標(biāo)準(zhǔn)化的目的和原理》一書中指出：這種貿(mào)易的技術(shù)壁壘是國際貿(mào)易保護的最好庇護所，是調(diào)節(jié)當(dāng)今國際貿(mào)易的杠桿。形成貿(mào)易障礙的技術(shù)壁壘扭曲了技術(shù)規(guī)則的本來面目，使原本有利于國際貿(mào)易發(fā)展的有利手段變成了阻礙國際貿(mào)易正常進行的有效手段。

一方面，貿(mào)易壁壘的整體發(fā)展趨勢使這種雙重性越來越顯現(xiàn)出來。自從1948年GATT生效以來，經(jīng)過一次次的多邊貿(mào)易談判，關(guān)稅壁壘已經(jīng)得到很大的遏制和削弱，相形之下，各國更注重采用各種“披著合法外衣”的非關(guān)稅壁壘，尤其是復(fù)雜苛刻的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證制度，以及名目繁多的進出口商品包裝、標(biāo)志、檢驗和安全、衛(wèi)生、環(huán)保等要求構(gòu)成了更為隱蔽、更難對付的貿(mào)易技術(shù)壁壘，成為國際貿(mào)易新的障礙。近幾年來，隨著技術(shù)密集型產(chǎn)品占世界貿(mào)易額的比例進一步上升，高靈敏檢測技術(shù)的發(fā)展，消費者對商品選擇性的增強，貿(mào)易技術(shù)壁壘占貿(mào)易壁壘的比例呈現(xiàn)出較大幅度的上升趨勢，已經(jīng)達(dá)到80%，其二重性也相應(yīng)的越來越明顯。

另一方面，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身的特性使其作用具有二重性。其一，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之所以能夠構(gòu)成貿(mào)易壁壘，是由于他們往往被以歧視的方式對進出口產(chǎn)品實施，既對進口產(chǎn)品提出特別的技術(shù)要求。其二，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都是各國自己制定的，由此產(chǎn)生的國與國之間技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的種種差異導(dǎo)致了貿(mào)易的障礙。其三，與這種規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)相伴隨的檢測、檢驗手續(xù)也是技術(shù)條例與標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成貿(mào)易壁壘的重要原因。進口國采用復(fù)雜的、曠日持久的技術(shù)檢驗、調(diào)查、取證、裁定等程序往往使商品的銷售和成本大大增加，往往會延誤交貨期或者錯過季節(jié)，從而失去市場。

二、TBT的“典范”——美國TBT體系

美國是世界第一貿(mào)易強國，也是各種貿(mào)易壁壘（如貿(mào)易地位限制、關(guān)稅配額、數(shù)量限制、反傾銷、技術(shù)性貿(mào)易措施、政府采購限制等）最繁多、體系最復(fù)雜的國家。

1.美國TBT的基本情況。

基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)的貿(mào)易技術(shù)壁壘。美國在要求進口商品滿足ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)之外，附加了許多對進口商品制定的條例。僅從1980年至今，美國已制訂了約2300個技術(shù)性法規(guī)和條例。這些復(fù)雜的法規(guī)和條例本身構(gòu)成了對國際貿(mào)易的極大障礙。

關(guān)于合格評定的技術(shù)壁壘狀況。美國目前有55種認(rèn)證體系，如產(chǎn)品安全認(rèn)證體系UL、軍用MI(1)、電磁兼容FCC等具有較大影響的認(rèn)證體系。其中，美國為了對商品的安全性能進行認(rèn)證，設(shè)立了代號為UL的“保險商實驗室”，外國商品必須通過UL認(rèn)證后才能順利地進入美國市場，事實上很多發(fā)展中國家的商品很難達(dá)到UL標(biāo)準(zhǔn)水平。這種假借保護環(huán)境，人類動植物的衛(wèi)生，安全健康之名，對商品中的有害物含量制定較高指標(biāo)的做法，有效地限制了商品的進口。

利用電子數(shù)據(jù)交換(EDI)設(shè)置技術(shù)壁壘。美國決定，從1992年起將全面采用電子數(shù)據(jù)交換方式辦理海關(guān)業(yè)務(wù)，不采用電子數(shù)據(jù)交換方式的，海關(guān)手續(xù)將被推遲受理。

以上提到的是美國貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要方面，當(dāng)然還有一些其它原因而形成技術(shù)壁壘。正是這些貿(mào)易技術(shù)壁壘，導(dǎo)致外國產(chǎn)品尤其是發(fā)展中國家的產(chǎn)品進入美國的“入門費”看漲。

2.美國TBT體系的主要特點。

法律地位重要。美國的技術(shù)性法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)大都以保障消費安全、保護環(huán)境及國內(nèi)市場秩序、維護國家安全為出發(fā)點，幾乎涉及到美國社會及公眾生產(chǎn)、生活的每個層面，成為美國法律體系的基本組成部分，而且多屬強制性法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)之列。

覆蓋領(lǐng)域廣泛。美國針對每一種產(chǎn)品，包括其生產(chǎn)與進口行為，基本上都訂有相應(yīng)的法律、法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)；并以標(biāo)準(zhǔn)、檢測、標(biāo)識及認(rèn)證等手段，為進口產(chǎn)品設(shè)置高門檻及繁雜的檢驗手續(xù)。

法規(guī)體系復(fù)雜。呈現(xiàn)出立法部門眾多，立法層次有別，措施性質(zhì)多重，法規(guī)數(shù)量龐雜等特征。

執(zhí)法體系復(fù)雜。美國負(fù)責(zé)技術(shù)性法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)法工作的部門很多，從大的層面上分，既有聯(lián)邦政府部門，又有聯(lián)邦獨立機構(gòu)；從小的層面上，針對同一產(chǎn)品，在同一部門內(nèi)，設(shè)立不同的部門負(fù)責(zé)不同項目的執(zhí)法工作。各相關(guān)部門分工協(xié)作，相輔相成，筑起了一道復(fù)雜而有序的執(zhí)法體系。

美國主義特色鮮明。美國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)非常嚴(yán)格、也非常高，檢驗手續(xù)復(fù)雜，批準(zhǔn)時間冗長；而且，美國很少使用國際標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)訂立的標(biāo)準(zhǔn)，其有些標(biāo)準(zhǔn)甚至直接與國際標(biāo)準(zhǔn)矛盾，一般也不承認(rèn)包括中國在內(nèi)的其它國家的檢驗標(biāo)準(zhǔn)，在對外交往中，我行我素，一切以美國利益與意識為中心。

從中我們可以得出這樣一個結(jié)論，不論是作為合理的技術(shù)貿(mào)易措施，還是作為抬高門檻的貿(mào)易保護主義壁壘，有一點是無疑的，他是維護國家基本安全的重要手段，處于設(shè)置與超越不停頓較量的動態(tài)發(fā)展過程中，批著合理的外衣，手段隱蔽，沖擊力強，與一國的經(jīng)濟實力和科技發(fā)展水平密切相關(guān)，發(fā)達(dá)國家和地區(qū)處于絕對優(yōu)勢和主動地位，發(fā)展中國家和地區(qū)處于劣勢和被動地位。

三、關(guān)于動態(tài)條件下如何應(yīng)對TBT的理論思考

如何有效地突破別國的貿(mào)易技術(shù)壁壘，以最大限度地減少本國在國際貿(mào)易中的損失，保持自己的比較優(yōu)勢；如何有效地構(gòu)筑本國的貿(mào)易技術(shù)壁壘，以在合法的外衣之下，保護本國產(chǎn)業(yè)，增強本國的競爭力。是世界各國重點考慮的問題。限于篇幅，本文僅分析超越問題。

1.應(yīng)對貿(mào)易技術(shù)壁壘措施的一般理論分析。

(1)從貿(mào)易技術(shù)壁壘作用的基本機理來看，技術(shù)上的超越是最根本的應(yīng)對措施。貿(mào)易技術(shù)壁壘作用的基本機理是，貿(mào)易技術(shù)壁壘一旦形成，并且實施，就會產(chǎn)生明顯的數(shù)量控制機制和價格控制機制的雙重作用，從而對進口品產(chǎn)生影響，進而影響進口國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，對本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)也產(chǎn)生遞進影響。具體來講，隨著技術(shù)的進步，必然導(dǎo)致新的貿(mào)易技術(shù)壁壘的出現(xiàn)和進口產(chǎn)品對壁壘的跨越。因此，進口產(chǎn)品超越貿(mào)易技術(shù)壁壘，實質(zhì)上是依據(jù)貿(mào)易技術(shù)壁壘的要求，改進產(chǎn)品，使其達(dá)到要求。除此之外，沒有別的途徑。但是，要依據(jù)進口國家的規(guī)定要求，改進產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術(shù)水平，就需要引進先進技術(shù)，進行新的投資，從而使改進后的產(chǎn)品具有相當(dāng)高的成本，進而削弱了產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。當(dāng)進口品的進入還是初步的，數(shù)量不多時，壁壘主要表現(xiàn)為數(shù)量控制機制和價格內(nèi)涵控制機制的結(jié)合。而一旦新的進口品在規(guī)模經(jīng)濟條件下，大量地跨越了貿(mào)易技術(shù)壁壘，從理論上說這時壁壘主要表現(xiàn)為價格外在控制機制，其數(shù)量控制機制作用下降或者不再存在，此時壁壘對進口產(chǎn)品的作用又相當(dāng)于零配額。可以這樣講，如果改造后的產(chǎn)品能盡快的以規(guī)模經(jīng)濟的方式跨越壁壘，就可能具有競爭優(yōu)勢。反之，則不可能具有競爭優(yōu)勢。所以，一國產(chǎn)品能否跨越，或者在多長的時間內(nèi)跨越，取決于跨越的成本收益分析。

(2)從經(jīng)濟實踐中各國對市場規(guī)模的限制以及出于保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮來看，單純技術(shù)上的超越不能解決所有貿(mào)易技術(shù)壁壘問題。國際貿(mào)易中的國家都是經(jīng)濟人，都在追求自身利益的最大化。所以，一個國家出于市場規(guī)模的限制和保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮，即使進口品已經(jīng)滿足了壁壘的技術(shù)要求并交納進口的檢驗費用及其他相關(guān)的費用以后，也不可能無限制的輸入。這時東道國可以通過對檢驗過程的控制相應(yīng)地調(diào)整進口品的數(shù)量和進口速率。而且，道高一尺，魔高一丈。隨著技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會不斷的出現(xiàn)，并被采用于新的技術(shù)法規(guī)之中，這就對進口產(chǎn)品形成新一輪的控制機制，從而形成新的貿(mào)易技術(shù)壁壘。從這個角度來看，單純的技術(shù)上的跨越不可能解決所有貿(mào)易技術(shù)壁壘對國際貿(mào)易的扭曲問題。所以，在跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘時，應(yīng)該充分考慮到進口國作為經(jīng)濟人的特性。

(3)從世界經(jīng)濟兩極分化的趨勢來看，南北方在貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置與超越方面存在著事實上的不平等。構(gòu)成世界經(jīng)濟兩大類型的發(fā)展中國家（南方）經(jīng)濟和發(fā)達(dá)資本主義國家（北方）經(jīng)濟之間，貧富兩極分化在發(fā)展。發(fā)達(dá)資本主義國家擁有世界先進的科技水平、生產(chǎn)力水平和世界最強大的經(jīng)濟實力，在世界經(jīng)濟發(fā)展中處于主導(dǎo)和制約地位。表現(xiàn)在技術(shù)方面，發(fā)達(dá)國家擁有絕對的優(yōu)勢，南北國家之間形成了一條巨大的技術(shù)鴻溝，而且還有不斷擴大的趨勢。貿(mào)易技術(shù)壁壘本質(zhì)上是國家間技術(shù)差異的具體表現(xiàn)，盡管它還受到其他的因素制約。從這個角度來看，發(fā)達(dá)國家在貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置與超越方面總是處于主動與支配地位。如何縮小這種差距，是減少貿(mào)易技術(shù)壁壘的關(guān)鍵。根據(jù)熊彼特的發(fā)展理論，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移（表現(xiàn)為技術(shù)模仿或者擴散），可以縮小這種差距。技術(shù)轉(zhuǎn)移，就發(fā)展中國家而言，主要是指技術(shù)引進。通過技術(shù)引進可以對產(chǎn)品產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，從而跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。但是，由于貿(mào)易技術(shù)壁壘的動態(tài)性，能否縮小技術(shù)差距，不斷跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘，不僅取決于引進國的模仿能力和創(chuàng)新能力，還取決于壁壘設(shè)置國的創(chuàng)新能力，以及國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。

2.應(yīng)對貿(mào)易技術(shù)壁壘的措施是多層次、有多種選擇的。

措施的多層次。應(yīng)對TBT的主體既包括政府，也包括企業(yè)等。當(dāng)今世界經(jīng)濟全球化趨勢、世界格局多極化趨勢以及世界經(jīng)濟區(qū)域化趨勢，使得可以在加強國與國之間的交流與合作、加強區(qū)域合作與協(xié)調(diào)、在GATT/WTO框架內(nèi)等多層次的回旋空間內(nèi)解決問題。首先，在GATT/WTO框架之內(nèi)。自上世紀(jì)60年代以來，GATT就在關(guān)于貿(mào)易技術(shù)壁壘的確認(rèn)及其管制與取消兩個方面開展工作。1974年在東京回合談判中達(dá)成了《標(biāo)準(zhǔn)守則》，在烏拉圭回合談判中達(dá)成了《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》，對技術(shù)條例與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、采納和實施、技術(shù)條例和標(biāo)準(zhǔn)的檢驗程序、信息和援助義務(wù)等做出了規(guī)定，旨在使標(biāo)準(zhǔn)國際化、統(tǒng)一化，減少和取消貿(mào)易技術(shù)壁壘。另外，WTO設(shè)立了對各成員開放的貿(mào)易技術(shù)壁壘委員會，以提供磋商機會，監(jiān)督協(xié)定的執(zhí)行。其次，可以通過加強區(qū)域合作與協(xié)調(diào)解決問題。從一定意義上講，區(qū)域一體化是指經(jīng)濟聯(lián)合、調(diào)節(jié)的機構(gòu)和行為。區(qū)域集團為了統(tǒng)一內(nèi)部政策，減少貿(mào)易壁壘，或者采取直接制定貿(mào)易法規(guī)，或者在法規(guī)中引用標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到區(qū)域內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一致，克服彼此之間的貿(mào)易技術(shù)壁壘。如歐洲共同體理事會在1985年5月的一項決議中決定，在有關(guān)的行政法規(guī)中參照使用歐洲標(biāo)準(zhǔn)的原則，從而鋪平了歐洲標(biāo)準(zhǔn)化的道路。第三，國與國（地區(qū)）之間的協(xié)調(diào)也是克服貿(mào)易技術(shù)壁壘的一個重要途徑。通過進一步加大多、雙邊對外協(xié)作力度，以爭取能逐步彼此承認(rèn)各有關(guān)機構(gòu)的檢驗、檢疫證書，也有利于簡化手續(xù)，便利出口。例如，由于美國與許多歐盟國家同為1979年羅馬《國際植物保護公約》的成員國，美國向歐盟多數(shù)國家出口農(nóng)產(chǎn)品時，可以美國農(nóng)業(yè)部動植物檢疫局按照公約的統(tǒng)一規(guī)定制定的《聯(lián)邦植物衛(wèi)生證書》為準(zhǔn)，到岸后不必要再接受歐盟國家的檢疫制度，從而非常便利美國的農(nóng)產(chǎn)品進入歐洲市場。措施的多選擇性。各國有各國的國情，有各自相對固定的對外經(jīng)貿(mào)關(guān)系，在國際貿(mào)易中的地位和作用也各不相同，在采取何種措施應(yīng)對貿(mào)易技術(shù)壁壘方面，也是有多種多樣的措施可供選擇的。主要包括技術(shù)上的超越、合作協(xié)商以及反擊的方式等。這種方式本身也有多種選擇，如采取措施積極推動技術(shù)上的超越，其本身就有多種選擇。其一是技術(shù)轉(zhuǎn)移和提高競爭力。特別是發(fā)展中國家，由于國內(nèi)先進技術(shù)供給有限，必須重視從國外引進先進技術(shù)，結(jié)合本國對國外先進技術(shù)的跟蹤，以及本國的自主開發(fā)，通過技術(shù)外溢和后發(fā)效應(yīng)的協(xié)同作用，將制成品的生產(chǎn)和出口提高到一個新的技術(shù)水平，并盡快的由比較劣勢向比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)變。其二，運用FDI跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。單純利用技術(shù)的購買手段往往是難以得到較為先進的復(fù)雜技術(shù)。這是因為這些技術(shù)往往掌握在跨國公司的手中，所以需要引進外國直接投資。利用FDI跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘也就是本國產(chǎn)業(yè)與跨國公司的合作，可以取得雙贏的結(jié)果。主要表現(xiàn)為，F(xiàn)DI所帶來的技術(shù)轉(zhuǎn)移的溢出，可以激發(fā)東道國國內(nèi)企業(yè)的協(xié)同效應(yīng)，競爭模仿效應(yīng)和當(dāng)?shù)鼗?yīng)等，使其以比較便捷的途徑取得比較先進和復(fù)雜的技術(shù)。其三，采用國際標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證體系跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。根據(jù)國際慣例，跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘，應(yīng)當(dāng)積極采用國際標(biāo)準(zhǔn)或者國外的先進標(biāo)準(zhǔn)。將本國的標(biāo)準(zhǔn)制定成國際標(biāo)準(zhǔn)，或者是將本國的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者是協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)推向世界各國并為各國所公認(rèn)，就可以在國際貿(mào)易中取得優(yōu)勢，先聲奪人。

3.發(fā)展中國家應(yīng)該在“自力更生”的基礎(chǔ)上主動應(yīng)對貿(mào)易技術(shù)壁壘。

第3篇

（一）對外貿(mào)易開放度

通過進口國外先進的中間產(chǎn)品可以提高一國最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國的R&D活動可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當(dāng)進口這些中間產(chǎn)品時，進口國企業(yè)便可以利用其含有的專業(yè)技術(shù)知識和相應(yīng)的研發(fā)成果來提高自身的生產(chǎn)力。此外，國內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術(shù)竅門，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個“進口商品學(xué)習(xí)、吸收先進技術(shù)模仿二次創(chuàng)新”的過程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進了一國的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國際發(fā)展經(jīng)驗表明，貿(mào)易開放度越高的國家，國外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制，從其它國家學(xué)到先進技術(shù)的機會也就越大。

（二）國內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國內(nèi)研發(fā)（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內(nèi)R&D存量能促進現(xiàn)有資源的進一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時也能提高本國對新技術(shù)的承接、利用和改進的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對產(chǎn)出增長的促進作用,而且能夠有效地實現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進技術(shù)，從而促進新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護

知識產(chǎn)權(quán)保護對國際技術(shù)溢出的影響卻是雙重的。知識具有非排他性特征，而知識產(chǎn)權(quán)保護正是要給予創(chuàng)新者適當(dāng)?shù)膲艛嗬麧?從而保持國內(nèi)創(chuàng)新過程的持續(xù)性。但是與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識產(chǎn)權(quán)不能得到有效保護的時候,由于擔(dān)心核心技術(shù)的泄露,出口國則傾向于向進口國出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。而知識產(chǎn)權(quán)保護的加強,能夠使進口國有更多接近并獲取國外先進技術(shù)的機會。另一方面，由于知識產(chǎn)權(quán)保護力度的加強，進口國企業(yè)在模仿時所分享的知識存量往往只能是知識總量部分內(nèi)容，從而將減弱進口國獲得更多技術(shù)溢出的效果。

三、我國進口貿(mào)易技術(shù)溢出的條件及其特征

（一）進口貿(mào)易的快速發(fā)展創(chuàng)造了良好條件

我國同美國、日本、歐盟等技術(shù)先進國的貿(mào)易聯(lián)系日益緊密，為技術(shù)的溢出提供了更多的機會。自1985年以來，我國從世界發(fā)達(dá)國家的進口貿(mào)易發(fā)展迅速。以R&D活動相對集中的G-7國家（美國、日本、德國、法國、英國、意大利和加拿大）為例，1985年我國從G－7國家的進口總額為260.6億美元，其中日本（占57.7%），美國（占19.5%），德國（占9.2%）在G-7中位居前三位，其他四國所占比例較小；2006年進口額增長了約10倍，達(dá)到2468.1億美元，其中位居前三位仍然為日本（占46.9%）、美國（占24.0%）、德國（占15.3%）。在進口商品結(jié)構(gòu)上。近年來我國初級產(chǎn)品的增速有所回落，而機械及運輸設(shè)備以及高科技產(chǎn)品的增速增加。其中，機械及運輸設(shè)備進口量占商品進口總額的比重由2000年的40.8%增至2006年的45.1%；高科技產(chǎn)品占商品進口總額的比重從2000年的23.3%增至2006年的31.2%。我國與技術(shù)先進國家進口貿(mào)易總量的擴大，以及進口商品結(jié)構(gòu)的不斷改善支持了進口貿(mào)易技術(shù)溢出效果的實現(xiàn)。

（二）國內(nèi)吸收能力不足制約了對先進技術(shù)的吸收效果

1.研發(fā)投入不足，結(jié)構(gòu)不合理。第一，我國用于科研開發(fā)的支出與發(fā)達(dá)國家相比存在很大差距。2006年我國R&D經(jīng)費支出達(dá)到2943億元,占GDP的比重為1.41%。而發(fā)達(dá)國家的R&D支出占GDP的比重一般都在2%以上。比如，2005年美國R&D投入總額為3125.3億美元，占其GDP比重為2.51%；日本R&D投入總額為1458.8億美元，占其GDP比重為3.20%；法國R&D投入總額為441.2億美元，占其GDP比重為2.13%。第二，我國研發(fā)投入結(jié)構(gòu)不盡合理、科研成果應(yīng)用不足。一方面，政府在國家資金不足的條件下，仍然把大量資金投入到資本密集度極大、風(fēng)險極高的技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域，忽略了國內(nèi)要素稟賦結(jié)構(gòu)的約束，導(dǎo)致了國內(nèi)要素配置效率下降；另一方面，研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化率或使用率較低，致使研發(fā)成果并沒有進入生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實的生產(chǎn)力。因此，這些問題極大地阻礙了我國對引進技術(shù)的消化和吸收，滯緩了自主研發(fā)能力的形成，降低了創(chuàng)新速度。同時，國內(nèi)研發(fā)投入不足也會帶來一種“副產(chǎn)品”，即落后國家由于研發(fā)基礎(chǔ)薄弱，缺乏及時了解和掌握國際技術(shù)發(fā)展最新動態(tài)的能力，難以對引進技術(shù)做出客觀的評價，因而往往引進的是一些行將淘汰的技術(shù)，結(jié)果使其陷入“引進——落后——再引進”的惡性循環(huán)中。

2.人力資本短缺嚴(yán)重。由于教育投資匱乏等原因，我國人力資本存量與發(fā)達(dá)國家相比存在很大差距。2005年我國“萬勞動力R＆D科學(xué)家和工程師”為14人，和發(fā)達(dá)國家相比，日本2003年為101人，德國為68人，法國為71人，美國在2002年為91人，加拿大為68人，意大利為30人。據(jù)統(tǒng)計歐美發(fā)達(dá)國家的從事R&D活動人員分布中，企業(yè)的R&D科學(xué)家與工程師均占50%以上，而我國企業(yè)中從事R&D的科學(xué)家與工程師人數(shù)明顯低于在研究機構(gòu)工作的科學(xué)家與工程師數(shù)。人力資本短缺已經(jīng)成為制約我國技術(shù)吸收能力的一項重要因素。

（三）知識產(chǎn)權(quán)保護的強度不力制約了先進技術(shù)的流入

GinarteandPark(1997)建立和發(fā)展了一種定性評級法，用于對一國知識產(chǎn)權(quán)強度做出較客觀的比較。他們將知識產(chǎn)權(quán)保護分為五個方面：覆蓋范圍、加入相關(guān)國際專利協(xié)議的情況、保護例外、實施機制和保護期限，并根據(jù)決定每個方面有效強度的多種因素分別評分，最后加總得到一個“0”到“5”之間的國家評分，即“GP指數(shù)”。一般而言，“GP指數(shù)”越大，說明該國的知識產(chǎn)權(quán)保護強度越大。我國的知識產(chǎn)權(quán)保護水平呈逐年上升趨勢，但上升的幅度時緩時急。其中，1992年前后和2001年前后出現(xiàn)了兩個快速上升的階段，這一現(xiàn)象與1992年、2001年中國大范圍修訂知識產(chǎn)權(quán)保護法律的事實有關(guān)。但是我國的知識產(chǎn)權(quán)保護水平仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家水平，2004年的GP指數(shù)僅相當(dāng)于日本1960年的水平（韓玉雄，李懷祖，2005）。

四、結(jié)論與建議

（一）繼續(xù)擴大與發(fā)達(dá)國家的進口貿(mào)易，優(yōu)化進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)

對我國而言，進口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)在長期的積極影響是顯著的。如果單純依賴本國的自主創(chuàng)新體系、研發(fā)能力帶來國內(nèi)技術(shù)進步是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。為此，進一步優(yōu)化中間產(chǎn)品的進口結(jié)構(gòu)，繼續(xù)促進技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展應(yīng)該成為是中國今后經(jīng)濟政策制訂的一項重要內(nèi)容。一是要進一步改革完善進口體制，調(diào)動企業(yè)進口積極性，充分發(fā)揮進口對國民經(jīng)濟的促進作用，推動技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟增長。二是要進一步調(diào)整、優(yōu)化進口關(guān)稅結(jié)構(gòu)，鼓勵企業(yè)及時合理增加國外先進適用技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備的進口。

（二）要逐步增加研發(fā)資金投入

增加研發(fā)投入和R&D存量，是提高我國國際技術(shù)溢出效果的必要前提。《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》中提到，2020年全社會研究開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上，力爭科技進步貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上，對外技術(shù)依存度降低到30%以下。要順利實現(xiàn)上述目標(biāo)，我國政府應(yīng)適當(dāng)增加財政科研撥款，特別要加大對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的財政支持力度。同時為鼓勵創(chuàng)新，政府可以依據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力度和市場實現(xiàn)程度，對創(chuàng)新企業(yè)給予不同程度的R&D退稅補貼等稅收方面的優(yōu)惠，以減少企業(yè)的創(chuàng)新成本。

（三）加大教育投入，培育人力資本

政府應(yīng)科學(xué)調(diào)整財政支出結(jié)構(gòu)，在有限的財力中確保教育支出的優(yōu)先增長。預(yù)算安排時，要確保《教育法》中規(guī)定的教育經(jīng)費“三個增長”（中央和地方政府教育撥款的增長要高于財政經(jīng)常性收入的增長，學(xué)生人均教育經(jīng)費要逐步增長，教師工資和公用經(jīng)費要逐步增長）的落實。逐步取消對私人部門投資教育的各種限制，動員社會各階層力量，多渠道籌措辦學(xué)資金。我國應(yīng)借鑒西方發(fā)達(dá)國家的做法，建立完整的稅收優(yōu)惠政策體系，鼓勵社會投資辦學(xué)，以解決我國教育資金不足的難題，促進教育水平和人力資本投入的提高。

（四）加強知識產(chǎn)權(quán)保護

正確認(rèn)識和處理知識產(chǎn)權(quán)，從長遠(yuǎn)來看，是知識溢出良性循環(huán)的宏觀控制的必要條件。順應(yīng)WTO的要求，我國政府要努力完善知識產(chǎn)權(quán)保護體系。相關(guān)研究表明，當(dāng)技術(shù)差距較大和(或)模仿能力較強時，可以充分利用“技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢”，這時則偏向于鼓勵模仿的知識產(chǎn)權(quán)保護制度有利于技術(shù)進步。要加強知識產(chǎn)權(quán)法的法制建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，保護國外科技企業(yè)的在華利益，從而以保證更多外部知識的持續(xù)流入。

參考文獻(xiàn)：

[1]趙偉，汪全立.人力資本與技術(shù)溢出：基于進口傳導(dǎo)機制的實證研究[J].中國軟科學(xué)，2006，4.

[2]李永.中國進口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)測度與分析[J].科學(xué)管理研究，2006，06.

[3]韓玉雄，李懷祖.關(guān)于中國知識產(chǎn)權(quán)保護水平的定量分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2005，3.

[4]BenhabibandSpiegel.Theroleofhumancapitalineconomicdevelopment：evidencefromaggregatecross-countrydata.Journalofmonetaryeconomics[J].1994，vol.34：143-173.

第4篇

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是非關(guān)稅壁壘的一個組成部分。通常是指一國或以維護國家安全、保護人類、動植物生命及健康、阻止欺詐、保護環(huán)境、保證產(chǎn)品質(zhì)量為目的，或以貿(mào)易保護為目的所采取的種種技術(shù)性限制措施。這些措施若標(biāo)準(zhǔn)過高，超出了實際需要；或者在制定技術(shù)規(guī)格時帶有偏見，不合理地優(yōu)待本國產(chǎn)品或某些特定來源的進口產(chǎn)品時，則會變成不合理的貿(mào)易壁壘，在主觀或客觀上成為自由貿(mào)易的障礙。

隨著經(jīng)濟全球化的迅猛發(fā)展，國際貿(mào)易中的關(guān)稅壁壘正被逐步取消，傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘活動空間也日益縮小，以人類健康、生態(tài)環(huán)境保護、消費者權(quán)益保護面貌出現(xiàn)的技術(shù)性貿(mào)易保護主義逐漸抬頭。世界貿(mào)易組織的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（AgreementonTechnicalBarrierstoTrade簡稱TBT協(xié)議）也積極鼓勵協(xié)議的各參加國制訂技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，并推行評審制度，來推動技術(shù)進步和產(chǎn)品質(zhì)量的提高，從而出現(xiàn)了國際貿(mào)易中商品的進出由價格、關(guān)稅調(diào)節(jié)變成了由技術(shù)指標(biāo)或技術(shù)指數(shù)或法律、法規(guī)來調(diào)節(jié)的趨向。作為世界最大的發(fā)展中國家和第九大出口貿(mào)易國，我國出口正面臨著越來越多的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

二、發(fā)達(dá)國家對我國出口商品實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘的具體表現(xiàn)

我國目前對美國、日本、歐盟等國的出口占我出口總額的47.8%。由于這些國家科技發(fā)達(dá)、技術(shù)水平高，客觀上對我出口產(chǎn)品形成技術(shù)性貿(mào)易壁壘壓力。實際上，早在1980年，美國食品與藥品管理局(FDA)就開始限制和禁止我國中草藥進口，而進入90年代后，發(fā)達(dá)國家對我出口實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘更是愈演愈烈，主要表現(xiàn)為：

1.涉及出口商品品種多、范圍廣。

我國的出口商品中，不論是傳統(tǒng)的農(nóng)產(chǎn)品、紡織品、玩具，還是新近開發(fā)的高新技術(shù)產(chǎn)品，都不同程度、不同內(nèi)容地面臨著技術(shù)性貿(mào)易壁壘，且技術(shù)性貿(mào)易壁壘已從原來的商品流通領(lǐng)域擴大到生產(chǎn)、加工領(lǐng)域。現(xiàn)在越來越多的國家意識到，應(yīng)從商品生產(chǎn)的全過程來控制質(zhì)量，防止污染，有效利用資源，要加強生產(chǎn)過程的質(zhì)量控制、環(huán)境保護與認(rèn)證工作，所以要求進口商品的生產(chǎn)加工方法也必須符合本國的有關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，以保護本國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)。如歐盟多次就我國的肉類產(chǎn)品加工過程的環(huán)境與衛(wèi)生問題進行檢驗，由此構(gòu)成限制我肉類產(chǎn)品出口的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。在綠色技術(shù)措施興起的今天，ISO14000所要求的清潔生產(chǎn)也成為許多國家限制我國產(chǎn)品準(zhǔn)入的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施。同時，由于受工業(yè)整體水平的限制，所遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題還體現(xiàn)在外國對我產(chǎn)品的包裝、標(biāo)簽要求、檢驗和檢疫規(guī)定、環(huán)保、電子商務(wù)等方面設(shè)置的限制，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為阻礙我國出口貿(mào)易發(fā)展的首要非關(guān)稅壁壘。

2.涉及的金額越來越大，后果越來越嚴(yán)重。

1998.9.11，美國規(guī)定必須對所有來自中國的木質(zhì)包裝物采取嚴(yán)厲的檢驗，確保所有純木材的包裝材料都經(jīng)過高溫處理、熏蒸或防腐劑處理，否則，所有運來的貨物將一律被拒絕入關(guān)。這涉及每年從中國進口的大約100萬個集裝箱。按美國要求的方法對木質(zhì)包裝進行處理，不僅耗費很長時間（一個40英尺貨柜消毒要用7-10天的時間），而且消毒費用也很高（900-1000美元），包裝成本將增加1/3，直接損失數(shù)億美元；我國出口產(chǎn)品尤其是機電產(chǎn)品廣泛采用了木質(zhì)包裝，因此，該禁令至少間接影響到中國對美出口總額的1/3，約130億美元。1999.6.1，歐委會在未向中方做任何通報，也沒有任何磋商的情況下，以中國出口產(chǎn)品的木質(zhì)包裝不合格為由，單方面決定對中國輸歐產(chǎn)品的木質(zhì)包裝實行新的檢疫措施，而且該緊急措施的實施日期為6.10，幾乎沒有給中國出口商任何寬限時間，據(jù)統(tǒng)計，此舉影響中國60-70億美元的對歐出口。

3.標(biāo)準(zhǔn)高、多、且又復(fù)雜多變。

標(biāo)準(zhǔn)不斷提高。美國提出禁止進口未實施管理體系國家的水產(chǎn)品和肉、禽加工食品。日本也在2000年開始對進口蔬菜施行HACCP體系管理方案。日本、英國、加拿大等國規(guī)定花生中的黃曲霉素含量不得超過百萬分之二十；美國、加拿大規(guī)定日用瓷器中鉛含量不得超過百萬分之七；日本規(guī)定茶葉中農(nóng)藥殘留量不得超過百萬分之零點二至零點五。

標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范名目繁目。發(fā)達(dá)國家在涉及安全、衛(wèi)生、環(huán)保等方面標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不但名目繁多，而且都是以國家的法律、法令形式公布的，其中美國有2.5萬個，英國有2.2萬個，德國有1.6萬個，日本僅在農(nóng)殘限量方面的標(biāo)準(zhǔn)就多達(dá)6000多個。

標(biāo)準(zhǔn)復(fù)雜。美國常見的產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)分別對計算機、玩具、無線電設(shè)備、電視、傳輸設(shè)備、食品、藥品、化妝品、醫(yī)療設(shè)備、紡織品等進行認(rèn)證，進口商只有拿到相關(guān)許可證后，才允許通關(guān)放行。而日本除JIS、JAS兩個技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系之外，具有日本特色的行業(yè)協(xié)會、專業(yè)團體也在行使自己的規(guī)格認(rèn)證權(quán)力。

標(biāo)準(zhǔn)多變。發(fā)達(dá)國家經(jīng)常對技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進行修訂和補充，其它國家在信息不暢的情況下，按進口國的原先要求生產(chǎn)商品，在出口時就會遭遇“信息壁壘”。

4.一些技術(shù)性貿(mào)易壁壘帶有明顯的歧視性。

我國肉類生產(chǎn)居世界前列，但是目前對美國的肉類出口基本上還是空白，其中一個重要原因就是美國食品安全檢驗局(FSIS)采用拖延等方式拒絕接受我國企業(yè)進行有關(guān)檢驗和審查的申請。美國還對我國出口水產(chǎn)品加工廠實施"HACCP"注冊制度，對我國出口罐頭的生產(chǎn)加工廠實行“低酸登記”。更有甚者，美國部分企業(yè)正在推行“社會責(zé)任管理系統(tǒng)”(SA8000)認(rèn)證，把人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)與進口貿(mào)易結(jié)合起來，其用意不是維護人權(quán)和社會責(zé)任，而是試圖抬高勞動力成本，削弱我國及其它發(fā)展中國家人力資源豐富的比較優(yōu)勢。

美國和歐盟為了限制我紡織品對其出口，調(diào)整了原產(chǎn)地規(guī)則，輕而易舉地達(dá)到了限制的目的。由于大米市場的疲軟，日本對我國大米進行104項藥殘和農(nóng)殘檢測，不但技術(shù)指數(shù)項目多，而且檢測手段也相當(dāng)繁雜，而對其市場上國內(nèi)生產(chǎn)部分卻沒有如此多項的檢測。

三、我國屢遭國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制的原因分析

我國出口產(chǎn)品面臨著越來越多的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，主要是由以下原因造成的：

1.技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為一種新的貿(mào)易保護主義工具。

借保護消費者之名，把技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)作一種技術(shù)性貿(mào)易壁壘，是各國政府或多或少，或明或暗的貿(mào)易保護主義手段。由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的制定主動權(quán)掌握在各國政府，不需要通過國際組織的批準(zhǔn)，世界貿(mào)易組織對它的限制也很少，因此，與實施程序復(fù)雜，實施過程長的反傾銷相比，它具有可操作性和見效快的特點。越來越多的發(fā)達(dá)國家通過此手段，短期內(nèi)即可達(dá)到限制進口，保護本國市場和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的目的。

2.我國已成為世界貿(mào)易大國。

改革開放20年來，我國對外貿(mào)易得到長足發(fā)展，進出口總額已從81年的400多億美元上升到2000年的4743億美元，我國已成為世界上最大的發(fā)展中國家和世界第九大出口國，引起了世界各國的關(guān)注。

3.我國出口產(chǎn)品檔次低，結(jié)構(gòu)單一。

我國出口商品種類主要集中于紡織、輕工和農(nóng)副產(chǎn)品等勞動密集型產(chǎn)品，由于生產(chǎn)條件較差，技術(shù)水平落后，造成出口商品質(zhì)量不高，據(jù)專家估計，我國產(chǎn)品質(zhì)量實際水平落后于發(fā)達(dá)國家10-20年，而隨著全球質(zhì)量水平和檔次的迅速提高，國際標(biāo)準(zhǔn)不斷提高，我國產(chǎn)品出口的技術(shù)性門檻也隨之提高，出口商品技術(shù)性貿(mào)易壁壘增加。以紡織品和服裝為例：從1994年起，德國、法國、荷蘭和日本相繼頒布法規(guī)，禁止某種染料的服裝和紡織品進口，并對進口服裝附件進行了嚴(yán)格規(guī)定，使環(huán)境因素成為繼配額和原產(chǎn)地限制之后，我國紡織品和服裝出口的又一重要壁壘。

4.我國對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的宏觀管理也存在嚴(yán)重不足。

我國目前在國家標(biāo)準(zhǔn)中只有10%采用了國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進標(biāo)準(zhǔn)，我國標(biāo)準(zhǔn)體系有國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)多而雜，造成產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的多樣化，令人難以掌握。我國對國際通用的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)性管理措施知之不多，對主要對象國的技術(shù)性手段缺乏了解，不能對我國出口企業(yè)在宏觀上加以指導(dǎo)。

此外，我國許多企業(yè)質(zhì)量管理意識、衛(wèi)生檢疫意識、環(huán)境意識淡薄也是一個重要原因。例如，養(yǎng)殖業(yè)已成為農(nóng)村經(jīng)濟的重要支柱產(chǎn)業(yè)，但養(yǎng)殖戶為了實現(xiàn)飼養(yǎng)的高效率，大量用藥以控制疫病，而毫不顧及動物內(nèi)藥物殘留對人類健康的威脅；為了促進動物生長，盲目使用激素類藥物，而不問其對人體的影響。

四、我國的對策思路

我國加入世界貿(mào)易組織后，外國對華貿(mào)易中原有的配額等數(shù)量限制和其他限制性手段，將失去作用，迫于國內(nèi)企業(yè)界和勞工組織等方面的壓力，外國政府必將采取其他符合國際規(guī)則和國際慣例的手段對國內(nèi)某些產(chǎn)業(yè)、市場、就業(yè)等進行保護。由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有合法性、隱蔽性、可操作性等特點，必將成為重要的保護手段。為此，我們應(yīng)積極探討對策并盡快加以落實，具體地講：

1.建立國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預(yù)警機制。

政府有關(guān)部門應(yīng)盡快建立國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預(yù)警機制，充分利用世界貿(mào)易組織各成員方在《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》和《實施動植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議》下提供有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)的國家級咨詢點，我駐外經(jīng)商參贊處等機構(gòu)收集、跟蹤國外的技術(shù)壁壘和綠色壁壘措施，建立中國國家技術(shù)壁壘信息中心和數(shù)據(jù)庫，并及時地將信息反饋給有關(guān)部門和企業(yè)，讓他們做好防范工作，采取積極措施突破國外的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

我們還應(yīng)充分利用《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》中有關(guān)發(fā)展中國家特殊和有區(qū)別的待遇這一原則，堅決反對發(fā)達(dá)國家提出也我國的經(jīng)濟發(fā)展、資金和貿(mào)易等方面不相適應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。對于歧視性規(guī)定，我們要堅決予以反對，采取雙邊磋商，或在入世后訴諸世界貿(mào)易組織爭端解決機制等方式，謀求非歧視性的貿(mào)易環(huán)境。

2.加強國際認(rèn)證工作，建立與國外權(quán)威認(rèn)證機構(gòu)的相互認(rèn)可機制。

認(rèn)證是證明企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品、管理體系符合某種標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)的合格評定程序。由于認(rèn)證是依據(jù)國際慣例對產(chǎn)品進行評價和管理的一項工作，特別是依據(jù)國際認(rèn)證制度開展的認(rèn)證工作，得到了有關(guān)國際貿(mào)易和關(guān)稅組織的認(rèn)可，并作為貿(mào)易各方接受進貨、簽定合同的重要條件之一。所以我們應(yīng)廣泛深入宣傳、大力推廣ISO、IEC等一系列國際性標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證，進一步擴大生產(chǎn)企業(yè)認(rèn)證覆蓋面，使我國更多產(chǎn)品獲得走向國際市場的通行證。我們要加強與更多國際權(quán)威認(rèn)證機構(gòu)的交流與合作，簽定認(rèn)證協(xié)議，實現(xiàn)雙邊認(rèn)證。對進口國需要通過有關(guān)認(rèn)證的產(chǎn)品，檢驗檢疫部門要按照認(rèn)證協(xié)議的要求和認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，幫助企業(yè)建立相關(guān)的質(zhì)量保證體系，以減少貿(mào)易摩擦。我們要積極建立與國際和國外權(quán)威機構(gòu)認(rèn)證的相互認(rèn)可機制，相互承認(rèn)彼此的認(rèn)證可以節(jié)省產(chǎn)品在重復(fù)認(rèn)證中的巨額花費。按照國際標(biāo)準(zhǔn)的要求，加強對認(rèn)證機構(gòu)、實驗室的考核和管理，進一步提高認(rèn)證水平和國際信譽，使我們更多的認(rèn)證機構(gòu)和實驗室取得外國，特別是發(fā)達(dá)國家權(quán)威機構(gòu)的認(rèn)可和授權(quán)，為企業(yè)取得國際認(rèn)證創(chuàng)造更加有利的條件。如歐盟以外的認(rèn)證機構(gòu)可通過政府間、認(rèn)證機構(gòu)間相互承認(rèn)合格評定的協(xié)議獲得歐盟授與的“被指定機構(gòu)”的資格，從而使自己的產(chǎn)品在國內(nèi)獲得認(rèn)證后，即可順利進入歐洲統(tǒng)一市場。

3.制定與國際標(biāo)準(zhǔn)一致的國家標(biāo)準(zhǔn)。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議引入技術(shù)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)規(guī)定是指強制適用的標(biāo)準(zhǔn)，而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)則指自愿標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)規(guī)定應(yīng)基于國際標(biāo)準(zhǔn)，世界貿(mào)易組織要求各成員國積極參加國際標(biāo)準(zhǔn)化組織及其它國際性標(biāo)準(zhǔn)組織。在執(zhí)行自愿標(biāo)準(zhǔn)方面，要求各成員國以國際標(biāo)準(zhǔn)作為國家標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)，在資源允許的限度內(nèi)，參與產(chǎn)品的國際標(biāo)準(zhǔn)的制定，以在強制適用標(biāo)準(zhǔn)和自愿標(biāo)準(zhǔn)方面走國際接軌的道路。因此，我們應(yīng)制定與國際標(biāo)準(zhǔn)一致的國家標(biāo)準(zhǔn)。同時，要廣泛宣傳推廣國際質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)達(dá)國家先進的質(zhì)量管理方法，讓生產(chǎn)企業(yè)在掌握國際標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上去安排生產(chǎn)，以使產(chǎn)品符合進口國要求，這對擴大出口貿(mào)易，加快對外貿(mào)易的發(fā)展都有較大的幫助。

4.出口商品生產(chǎn)企業(yè)要完善質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，為質(zhì)量管理國際接軌打好基礎(chǔ)。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國的對外貿(mào)易發(fā)展有制約受阻的負(fù)面效應(yīng)，但同時也有推動作用。“質(zhì)量體系認(rèn)證和評審制度”作為非關(guān)稅壁壘為越來越多發(fā)達(dá)國家所采用，目前世界上獲證企業(yè)已達(dá)幾十萬家，主要分布在歐美發(fā)達(dá)國家。我國企業(yè)只要跨越這個障礙，就可順利進入國際市場。例如，海爾集團已基本不受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限制。所以我國各類出口企業(yè)，尤其是中小型企業(yè)，必須認(rèn)清當(dāng)今國際貿(mào)易發(fā)展的趨勢，多方收集信息，關(guān)注本行業(yè)國際標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)內(nèi)先進企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的動態(tài)，并根據(jù)國際市場需求和發(fā)展趨勢，及時調(diào)整本企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，用先進的質(zhì)量管理管理工廠，完善生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證體系，增強企業(yè)的發(fā)展后勁。同時，加速開展產(chǎn)品認(rèn)證，實驗室認(rèn)可和按ISO9000、ISO14000標(biāo)準(zhǔn)進行質(zhì)量保證體系的審核注冊，使企業(yè)出口產(chǎn)品符合國際市場的需要，取得國際市場的“準(zhǔn)入證”。

第5篇

論文摘要：技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有二重社會功能，它一方面可以促進社會進步，保護環(huán)境和人類及動植物的健康，另一方面又會損害社會公平，成為一些國家變相實施貿(mào)易保護主義的工具。我們必須積極適應(yīng)經(jīng)濟全球化的熱潮，正視技術(shù)性貿(mào)易壁壘，并以正確的態(tài)度，采取合理有效的措施，建立自己的技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系。

一、引言

隨著國際貿(mào)易發(fā)展的自由化趨勢，尤其是隨著人類環(huán)保意識的增強，國際貿(mào)易中的保護措施發(fā)生了很大的變化，其中，作為國際貿(mào)易中非關(guān)稅壁壘之一的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施日趨增多。技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade,TBT）是指一國政府或非政府機構(gòu)以維護國家或區(qū)域基本安全、保障人類健康和安全、保護動植物健康和安全、保護環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由而采取的一些強制性或非強制性的技術(shù)性措施或法規(guī)，這些措施和法規(guī)對其他國家或區(qū)域組織的商品、服務(wù)和投資進入該國或該區(qū)域市場產(chǎn)生影響。TBT形式繁多，大致可歸為五大類，即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)，合格評定程序；商品檢疫檢驗措施；包裝標(biāo)志和標(biāo)簽要求；信息技術(shù)壁壘；綠色壁壘等。

我國自2001年加入WTO以來，已經(jīng)遭遇了多次商品出口被拒的事件，給我國造成了很大損失，國人對技術(shù)性貿(mào)易壁壘更多是持一種批判態(tài)度。事實上，在國際分工格局變化的今天，技術(shù)性貿(mào)易壁壘在國際貿(mào)易中起著重要的作用。不過技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一把“雙刃劍”，它一方面起著維護國家安全，保障人類、動植物的生命和健康及促進技術(shù)進步等積極作用，而另一方面它又可能會引發(fā)貿(mào)易爭端，封閉市場，阻礙經(jīng)濟增長。因此，不同利益主體對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的價值判斷是不同的，甚至?xí)霈F(xiàn)激烈的沖突。客觀理性地認(rèn)識技術(shù)性貿(mào)易壁壘的功能，不僅是一個理論命題，而且直接影響著我們對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的態(tài)度，進而影響有關(guān)決策。本文主要討論技術(shù)性貿(mào)易壁壘的雙重社會功能，以期有助于人們更為準(zhǔn)確地理解技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘有利于社會進步

合理的技術(shù)性貿(mào)易措施可以保護環(huán)境，保障人類及動植物的健康和安全，提高生活質(zhì)量。隨著經(jīng)濟全球化和自由化的發(fā)展，國際貿(mào)易在給各國人民帶來巨大的利益和便利同時，也產(chǎn)生了嚴(yán)重的環(huán)境問題。由于資源的過度開發(fā)，污染物過量排放，對環(huán)境造成了巨大的破壞。技術(shù)壁壘之所以能在WTO規(guī)則體系下存在與發(fā)展，最重要的是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)了對產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品安全、生命安全和環(huán)境保護的關(guān)懷，因此，也體現(xiàn)了對人類的福利和動植物的安全的終極關(guān)懷。技術(shù)性貿(mào)易壁壘就是為了消除這種威脅而制定的。例如，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對食品衛(wèi)生的要求正成為國際貿(mào)易的熱點，這是因為在經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的同時，人類和動植物卻面臨著更多的安全挑戰(zhàn)。有些病蟲如松樹線蟲，一旦由出口產(chǎn)品帶入進口國，很容易在進口國領(lǐng)土上“定居”繁衍，造成危害。于是目的明確、用意良好的食品檢驗檢疫和食品標(biāo)準(zhǔn)措施在國際貿(mào)易中得到了應(yīng)用。

當(dāng)今人們的價值觀已經(jīng)開始由重視物質(zhì)價值轉(zhuǎn)向以強調(diào)非物質(zhì)價值的綠色價值觀，尤其在發(fā)達(dá)國家綠色消費觀念深入人心。消費者對綠色產(chǎn)品的偏好和需求促進了國際貿(mào)易中綠色產(chǎn)品市場的擴大，為發(fā)達(dá)國家制定較高的環(huán)境保護標(biāo)準(zhǔn)提供了市場基礎(chǔ)，使某些國家可以借保護自然資源、保護人類和動植物的健康為理由，提高環(huán)境水平、設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。而大多數(shù)發(fā)展中國家由于環(huán)保技術(shù)落后，過于追求低成本等原因，采用的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)低于發(fā)達(dá)國家，這就為發(fā)達(dá)國家采用技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制商品進口提供了現(xiàn)實可能性。國際貿(mào)易中也存在不合格、甚至是假冒偽劣產(chǎn)品，如不安全家電、不安全兒童玩具、含汞化妝品、假藥、舊服裝、未經(jīng)過安全證明的轉(zhuǎn)基因食品、農(nóng)藥含量超標(biāo)的食品等。如果不對這些商品的國際貿(mào)易嚴(yán)加限制，就會危害進口國國民的健康，因此，為了保護消費者健康，在貿(mào)易中加強檢驗、檢疫措施極為重要。國際社會和世界各國完全有必要就各種商品制定相關(guān)的技術(shù)規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證程序、包裝與標(biāo)簽的要求等技術(shù)性貿(mào)易措施。一旦這些措施超出WTO有關(guān)協(xié)議的規(guī)定與約束，就成為阻礙商品貿(mào)易的壁壘。

日趨成熟的消費群體對生命健康的重視，對消費的產(chǎn)品質(zhì)量和檔次的要求不斷提高，技術(shù)貿(mào)易壁壘措施產(chǎn)生并在國際貿(mào)易中得到了應(yīng)用。同時，隨著新化學(xué)物質(zhì)不斷增多，導(dǎo)致近十多年以來，全球環(huán)境日益惡化，嚴(yán)重地威脅到人類的健康和動植物的安全。氣候變化、臭氧層損耗、溫室效應(yīng)、越界空氣污染、水污染、食品污染、海洋污染、有毒有害與危險廢物的處理，以及包括干旱和沙漠化在內(nèi)的土地資源退化、森林破壞、酸雨沉降、物種滅絕等，使生態(tài)平衡遭到嚴(yán)重地破壞。對于日益惡化的生態(tài)環(huán)境，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的出現(xiàn)對其起到了不可忽視的作用。

保護健康與安全，促進公共目標(biāo)的實現(xiàn)。技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)吸引著一個面臨相似問題并能產(chǎn)生共同的消費利益的群體。在這個意義上說，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)本身就是公共產(chǎn)品。比如制定有關(guān)廢氣排放量的技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)有助于保持清潔空氣；可以保障人民健康和安全，如強制規(guī)定產(chǎn)品的安全標(biāo)準(zhǔn)可以保護消費者的健康甚至生命；一國建立有效的TBT體系可以幫助其維護基本的安全。在國際貿(mào)易領(lǐng)域，以保護環(huán)境為目的而采取限制甚至禁止貿(mào)易的措施即綠色壁壘，一方面限制甚至禁止了嚴(yán)重危害生態(tài)環(huán)境產(chǎn)品的國際貿(mào)易與投資。另一方面，又為有利于可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造了新的發(fā)展空間，這些產(chǎn)業(yè)將成為國際貿(mào)易和投資新的增長點，從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，達(dá)到保護生態(tài)環(huán)境，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目的。

三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘會損害社會公平

雖然技術(shù)性貿(mào)易壁壘在保護環(huán)境和健康等方面發(fā)揮了積極作用，但在實施過程中技術(shù)性貿(mào)易壁壘往往在環(huán)保綠色、安全衛(wèi)生等名義的掩護下，打著合法的外衣行貿(mào)易保護之實。許多發(fā)達(dá)國家積極制定標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)，為技術(shù)貿(mào)易壁壘提供法律支持。技術(shù)性貿(mào)易壁壘或者通過其數(shù)量控制機制的作用將外國產(chǎn)品阻擋在國門之外；或者通過價格控制機制，抬高進口商品的價格，從而使出口方的經(jīng)濟利益受到損害。為了維護自身經(jīng)濟利益，出口方往往會對對方采取貿(mào)易報復(fù)措施，從而引起貿(mào)易糾紛和貿(mào)易戰(zhàn)。目前，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為貿(mào)易爭端的重要領(lǐng)域。在世貿(mào)組織爭端解決的案例中，技術(shù)貿(mào)易壁壘就占據(jù)了28個，雙邊貿(mào)易中的技術(shù)壁壘爭端更是層出不窮。技術(shù)性貿(mào)易壁壘經(jīng)常會被用為經(jīng)濟制裁的手段。在國際社會中常常會出現(xiàn)某些國家由于一些政治原因而對其他國家進行經(jīng)濟制裁。例如發(fā)展中國家就是發(fā)達(dá)國家制裁的主要對象。發(fā)展中國家作為世界政治經(jīng)濟的一支重要力量，要求在國際事務(wù)中發(fā)揮更大的作用，必然與發(fā)達(dá)國家控制的現(xiàn)行的國際政治經(jīng)濟秩序發(fā)生沖突。而西方發(fā)達(dá)國家倚仗其強大的經(jīng)濟實力，不斷對發(fā)展中國家施加政治上和經(jīng)濟上的壓力，干涉發(fā)展中國家的內(nèi)部事務(wù)，尋找各種借口對不合他們胃口的發(fā)展中國家實行經(jīng)濟制裁或禁運。這種強權(quán)政治的行徑遭到了發(fā)展中國家日益強烈的反對和抵制，效果越來越差。這時由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有廣泛性、形式上的合法性及保護方式的隱蔽性等特點而常被使用。

根據(jù)WTO有關(guān)協(xié)定要求，在運用TBT時，不得任意采取不合理的歧視手段。但實際上，由于很難界定合法性和歧視性，加上TBT涉及面廣，有關(guān)風(fēng)險評估、科學(xué)論證及合理保護水平等常常引起爭議，TBT較易被濫用，成為貿(mào)易保護主義的工具。發(fā)達(dá)國家利用TBT的合法性，變相推行貿(mào)易保護主義，其直接影響，就是發(fā)展中國家的許多產(chǎn)品由于技術(shù)、環(huán)保或勞工等因素?zé)o法進入目標(biāo)市場或被迫退出目標(biāo)市場。發(fā)達(dá)國家通過制定法規(guī)、法令等方式設(shè)置的技術(shù)壁壘的程度非常高，其中美國有2.5萬個，英國有2.2萬個，法國有1.6萬個，日本僅在農(nóng)殘量方面的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就達(dá)6000多個，這樣就導(dǎo)致發(fā)展中國家的許多種產(chǎn)品無法進入這些發(fā)達(dá)國家的市場。比如在肉類生產(chǎn)上我國一直居世界首位，但由于美國檢驗局采用拖延方式拒絕接受我國企業(yè)進行有關(guān)檢驗、審查申請，使我國對美國的肉類出口仍是空白；在機電產(chǎn)品方面，由于歐美等國嚴(yán)格規(guī)定機電產(chǎn)品的性能、排污量限制、兼容性、可回收率、節(jié)能性等，給發(fā)展中國家的機電產(chǎn)品出口帶來了許多障礙；在紡織品方面，歐美調(diào)整了原產(chǎn)地規(guī)則，輕而易舉地就達(dá)到了限制的目的；在化工產(chǎn)品、藥品等方面也受到了很大的影響，這就給市場準(zhǔn)入帶來了相當(dāng)大的難度。造成這種狀況原因有三個：一是我國出口產(chǎn)品不符合進口國的標(biāo)準(zhǔn)要求，被拒之門外；二是貿(mào)易對象國任意提高標(biāo)準(zhǔn)，致使出口企業(yè)無法達(dá)到；三是標(biāo)準(zhǔn)提高增加了出口成本，一些出口企業(yè)無法承擔(dān)費用，不得不退出市場。

四、簡要結(jié)論

技術(shù)性貿(mào)易壁壘可以促進社會進步，有助于環(huán)境、健康等社會目標(biāo)的實現(xiàn)，并具有利于促進國際貿(mào)易的一面，但同時會損害社會公平，成為一些國家變相實施貿(mào)易保護主義的工具。中國作為一個發(fā)展中國家，同時作為一個正在復(fù)興的大國，從一個負(fù)責(zé)任的大國的角度出發(fā)，更加理性地看待各國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，而不是只停留在一般的應(yīng)對國際貿(mào)易中層出不窮的技術(shù)性貿(mào)易壁壘和貿(mào)易糾紛。我們必須積極適應(yīng)經(jīng)濟全球化的熱潮，正視技術(shù)性貿(mào)易壁壘，并以正確的態(tài)度，采取合理有效的措施，建立自己的技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系。

參考文獻(xiàn)：

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9.邢健．利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘，構(gòu)建貿(mào)易防護體系［J］.北京觀察，2004（05）

第6篇

在國際貿(mào)易領(lǐng)域，隨著數(shù)量限制的取消和關(guān)稅的降低，WTO成員國，已逐步放棄通過限制進口數(shù)量和征收高關(guān)稅為本國產(chǎn)品提供保護。為了限制進口保護本國產(chǎn)業(yè)，不少成員國，尤其是少數(shù)發(fā)達(dá)國家，將技術(shù)和衛(wèi)生要求作為重要的保護手段。再今后相當(dāng)長的時期內(nèi)，技術(shù)壁壘將成為保護貿(mào)易的主要手段。WTO的《TBT協(xié)議》承認(rèn)為了合法目標(biāo)可以采取技術(shù)性貿(mào)易保護壁壘，但又堅決反對以貿(mào)易保護主義為目的的技術(shù)性壁壘。

一技術(shù)性貿(mào)易壁壘的基本情況：

技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technicalbarrierstotrade）簡稱TBT，主要有以下三個特征：

（1）廣泛性，從產(chǎn)品到生產(chǎn)過程，技術(shù)壁壘無處不在。從初級產(chǎn)品到制成品，從勞動密集型到資本密集性，進口國有嚴(yán)格的限制。這種限制正在逐步的擴大；從生產(chǎn)過程看，它含概了原料采購，生產(chǎn)加工，包裝，運輸，銷售，消費全過程。隨著技術(shù)的進步，技術(shù)壁壘即將擴展到國際貿(mào)易的各個領(lǐng)域。

（2）形式上的合法性，貿(mào)易壁壘大多以國內(nèi)國際公開立法的形式存在。由于國際上目前還沒有關(guān)于技術(shù)壁壘的統(tǒng)一立法，對進口商品的技術(shù)要求大多由國內(nèi)立法規(guī)定。這些法規(guī)是要求進口商強制遵守，這樣外國廠商被合法的排除在外。

（3）保護方式的隱蔽性，發(fā)達(dá)國家設(shè)置高于世界平均水平，并以高科技手段進行檢驗，使科技發(fā)展水平相對落后的發(fā)展中國家難以適應(yīng)。這種方式表面上是對所有國家一視同仁，不直接體現(xiàn)歧視性，但發(fā)展中國家廠商為了獲得市場準(zhǔn)入資格，不得不改進生產(chǎn)技術(shù)，調(diào)整原材料，增加了生產(chǎn)成本。降低了產(chǎn)品的競爭力。

TBT形式繁多大致可歸為五大類，即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)，合格評定程序；商品檢疫檢驗措施；包裝標(biāo)志和標(biāo)簽要求；信息技術(shù)壁壘；綠色壁壘等。

二技術(shù)壁壘產(chǎn)生的原因分析

WTO成員經(jīng)常因衛(wèi)生措施和技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)生爭端，歐盟，日本，澳大利亞，新西蘭，加拿大，美國，印度，阿根廷，墨西哥等已在WTO爭端解決機構(gòu)中成為多起爭端的當(dāng)事國。主要原因有兩個方面。（一）主觀原因：有關(guān)成員的貿(mào)易保護主義思想依然存在，他們出于保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)得到考慮，總是希望通過各種手段限制貨物的進口。（二）客觀原因：WTO貿(mào)易規(guī)則原則上禁止配額，許可證和高關(guān)稅等傳統(tǒng)的貿(mào)易保護措施，但WTO并不禁止個成員國為了保護人類，動植物的生命和健康，或為了保護環(huán)境而對進口貨物規(guī)定原則上已禁止的配額高關(guān)稅等傳統(tǒng)貿(mào)易保護措施，而對進口貨物規(guī)定必要的衛(wèi)生和技術(shù)要求，正因如此，有關(guān)成員為了達(dá)到貿(mào)易保護的目的，必然會更加關(guān)注衛(wèi)生措施和技術(shù)性貿(mào)易壁壘。[1]

三我國成為技術(shù)保護壁壘受害國的主要原因

1．發(fā)達(dá)國家貿(mào)易保護主義的加強

我國改革開放以來經(jīng)濟實力迅速提高，對貿(mào)易飛速發(fā)展，對外貿(mào)易在國民經(jīng)濟中的比重越來越大。我國外匯儲備逐年增加，2002年我國外匯儲備名列世界第二。隨著科技的發(fā)展，外貿(mào)產(chǎn)品中的科技含量也越來越高。為了維護競爭中的支配地位，發(fā)達(dá)國家不斷加大對我國實施 TBT的力度和密度，以達(dá)到限制我國出口，保護國內(nèi)市場和產(chǎn)業(yè)的目的。

2．我國產(chǎn)品的相對弱質(zhì)性

改革開放之前，由于國內(nèi)國外兩方面的原因，我國長期處于封閉狀態(tài)，幾乎割斷了與外界的經(jīng)濟聯(lián)系。由專家統(tǒng)計我國產(chǎn)品質(zhì)量平均落后于發(fā)達(dá)國家10到20年。隨著全球質(zhì)量水平的和檔次的不斷更新，國際標(biāo)準(zhǔn)的不斷提高。我國出口產(chǎn)品的質(zhì)量也需要進一步提高。否則將難以在國際市場取得競爭優(yōu)勢地位。

3對TBT認(rèn)識和管理不夠

我國出口企業(yè)大多沒有認(rèn)識到TBT的重要性，對產(chǎn)品質(zhì)量沒用清醒地認(rèn)識，不注重增加產(chǎn)品的附加值，一味的強調(diào)廉價勞動力和低成本的優(yōu)勢。這必然不利于企業(yè)的長期發(fā)展。政府對技術(shù)貿(mào)易壁壘也缺乏做過的重視，政府內(nèi)部沒有負(fù)責(zé)貿(mào)易壁壘的機構(gòu)，對貿(mào)易對象的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)管理措施了解很少，沒有給出口企業(yè)以宏觀上的指導(dǎo)，這不利于我國在國際競爭中獲得優(yōu)勢。

4．長期游離于多邊貿(mào)易體制之外

國際貿(mào)易已廣泛地將標(biāo)準(zhǔn)化作為貿(mào)易成交的依據(jù)。為了使產(chǎn)品能滿足險費者對產(chǎn)品質(zhì)量和安全的要求，各國政府和國際組織紛紛制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，為企業(yè)生產(chǎn)提供指南。這種標(biāo)準(zhǔn)十分強制性的有企業(yè)和用戶自由采納，但凡涉及公共安全，健康衛(wèi)生領(lǐng)域的基本要求，由國內(nèi)法作強制性規(guī)定。

四技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的機遇與挑戰(zhàn)

機遇：“對TBT的研究不能一味的強調(diào)它是一種壁壘，它也有其合理成分可以利用，但必須遵守國際規(guī)則。”[2]技術(shù)貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)化是各國政府在對外貿(mào)易中出于保護健康安全環(huán)保方面的原因所作的一系列強制合法的對產(chǎn)品性能進行檢驗的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和測試方法。目前，國際組織，各國紛紛建立產(chǎn)品質(zhì)量體系，如ISO9000等。這些被廣泛接受的產(chǎn)品技術(shù)方法可以使生產(chǎn)上采取統(tǒng)一的設(shè)計生產(chǎn)，有利于形成規(guī)模效應(yīng)，同時也保證了產(chǎn)品質(zhì)量。另一方面，技術(shù)性壁壘尤其是其中的綠色壁壘對人類的生存也產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，具有重要意義。它不僅有利于全球環(huán)境狀況的改觀，保護人們的身體健康，而且，有利于社會生產(chǎn)力水平的進一步提高。現(xiàn)在世界各國人們在各種因素的影響下，形成或正在形成綠色的消費觀。人們越來越看好綠色產(chǎn)品，如綠色冰箱，綠色輪胎，綠色汽車等等。有關(guān)資料表明，70%的美國人表示公司的環(huán)保信譽會影響其購買決定，40%的歐洲人更喜歡綠色食品而不是傳統(tǒng)食品。[3]

挑戰(zhàn)：隨著經(jīng)濟，金融，科技全球化的深入，和國際貿(mào)易投資自由化的加快，運用TBT來維護合法利益和實施貿(mào)易保護必然成為一個大的趨勢。作為全球最大的發(fā)展中國家，我國的出口產(chǎn)品正在面臨越來越多的TBT的挑戰(zhàn)。據(jù)不完全統(tǒng)計1999年，僅國外技術(shù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)及合格評定程序就影響出口500億美元。受經(jīng)濟發(fā)展水平低，出口商品結(jié)構(gòu)檔次仍較為落后等原因，將成為本世紀(jì)影響我國出口貿(mào)易的巨大障礙。我國的進口除關(guān)稅壁壘外基本沒有采取系統(tǒng)有效的技術(shù)性措施。在本世紀(jì)進入關(guān)稅大幅度降低和非關(guān)稅壁壘大量削減的情況下，若不建立有效，強有力的技術(shù)防范體系國內(nèi)企業(yè)將面臨嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。

五，我國應(yīng)對TBT不利影響所應(yīng)采取的對策

（一）消除TBT對我國出口的不利影響

首先，出口企業(yè)應(yīng)制定可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。在提高生產(chǎn)力的同時，注意環(huán)境保護，走可持續(xù)發(fā)展之路。這就要求企業(yè)注重環(huán)保節(jié)能，開發(fā)綠色產(chǎn)品，建立清潔生產(chǎn)機制。爭取取得環(huán)境質(zhì)量認(rèn)證。

其次，國家要為出口企業(yè)實施可持續(xù)發(fā)展提供條件。第一，加速我國相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)的建設(shè)。我國政府一向很重視法律體系的建設(shè)，但是在環(huán)保、衛(wèi)生等方面人很不完善遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于西方發(fā)達(dá)國家。因此加快建立我國的相關(guān)法律體系十分必要的。第二，我國政府還需積極推國際標(biāo)準(zhǔn)的實施。首要的是ISO9000;2000標(biāo)準(zhǔn)和ISO14000標(biāo)準(zhǔn)，這兩套標(biāo)準(zhǔn)都是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織在總結(jié)了工業(yè)發(fā)達(dá)國家先進企業(yè)的質(zhì)量管理實踐經(jīng)驗統(tǒng)一制定的。ISO9000已被世界各國廣泛接受，一旦取得就相當(dāng)于獲得了多邊認(rèn)證，為進入國際市場減輕了阻力。

第三，最好能建立一個專門的機構(gòu)負(fù)責(zé)收集貿(mào)易伙伴的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)立法的信息。這個機構(gòu)可以為出口企業(yè)提供咨詢，也可以就相關(guān)國家利用技術(shù)壁壘為本國企業(yè)提供貿(mào)易保護的措施，提請我國政府注意。以便尋求外交途徑或者爭端解決機制消除其對我國出口企業(yè)的不利影響。

（二）利用TBT保護我國民族工業(yè)

WTO的宗旨之一是實現(xiàn)貿(mào)易的自由化，在其框架內(nèi)，關(guān)稅作為明顯的貿(mào)易保護措施是要逐漸被取締的。而我國對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的保護長期以來僅限于進口產(chǎn)品的高關(guān)稅。我國已加入WTO，在今后的幾年內(nèi)，關(guān)稅將逐步消減，民族產(chǎn)業(yè)面臨前所未有的挑戰(zhàn)。我國在加強技術(shù)創(chuàng)新的同時應(yīng)利用世貿(mào)的《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議》和《動植物衛(wèi)生檢疫措施》來保護我國的民族工業(yè)。

第7篇

長期以來，由于意識形態(tài)的分歧和害怕中國的崛起，美國在經(jīng)濟、科技、政治等方面對中國進行極力的壓制，對于中國高新技術(shù)產(chǎn)品的出口嚴(yán)格管制就是一個典型的例子，相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，美國對中國的高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額在美國的高新技術(shù)出口總額中的比重逐年下降，且近十多年這一下降速度還在加快。毫無疑問，目前美國在高新技術(shù)貿(mào)易出口上的管制是限制中美高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的主要障礙，這將不利于中美的技術(shù)交流和合作，進而也不利于中美貿(mào)易伙伴國關(guān)系的建立。

2中美高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展建議

2．1加快科技創(chuàng)新，占據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易價值鏈高端環(huán)節(jié)

我國的高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易一直處于在產(chǎn)業(yè)價值鏈的低端，從而造成了我國在國際高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易中角色可替代性高，這一直是我國高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的死穴，若我國不改變目前在高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易中的被動地位，這將會喪失提高我國國際貿(mào)易水平的極佳機遇。因此，我們要樹立專利意識，加大科技研發(fā)投入，增強我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，加快高新技術(shù)的發(fā)展步伐，占據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易價值鏈高端環(huán)節(jié)，改變目前不公平的中美高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易現(xiàn)狀。

2．2調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)，改變我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口三個單一化

目前，我國的高新技術(shù)產(chǎn)品出口有三個單一化：第一，高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易出口行業(yè)單一化，主要集中于計算機和通訊電子產(chǎn)品領(lǐng)域；第二，高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易出口區(qū)域單一化，就目前來說，東部沿海地區(qū)是我國高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易出口的主要區(qū)域，廣大的中西部參與度非常低；第三，高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易出口主體單一化，外資企業(yè)在我國的高新技術(shù)出口貿(mào)易中占據(jù)著重要的地位，這不利于我國國內(nèi)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。因此，政府應(yīng)該積極調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)，多扶持一些我國技術(shù)水平低，但在國民經(jīng)濟中極具基礎(chǔ)地位的行業(yè)，鼓勵他們參與到國際貿(mào)易的競爭中來，培養(yǎng)一批技術(shù)水平高、涉及領(lǐng)域廣、品牌效應(yīng)好的高新技術(shù)企業(yè)，徹底改變我國目前高新技術(shù)產(chǎn)品出口的三個單一化，從而促進我國高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的持續(xù)發(fā)展。

2．3敢于挑戰(zhàn)管制，抵制美國對華高新技術(shù)產(chǎn)品出口的歧視

一直以來，美國對華高新技術(shù)產(chǎn)品出口都存在歧視，這不斷增加了兩國之間的高新技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易成本，而且還增加了兩國之間的貿(mào)易摩擦，破壞了中美之間良好的貿(mào)易環(huán)境。應(yīng)對美國對華的高新技術(shù)出口管制，我國醫(yī)改從各個層面進行抵制：首先，政府應(yīng)該借助各種國際貿(mào)易合作組織的力量，通過建立雙邊貿(mào)易合作機制，對美國針對中國高新技術(shù)出口的不公平待遇進行交涉和談判，積極爭取自身的合法權(quán)益；其次，高新技術(shù)企業(yè)要聯(lián)合起來，組成行業(yè)聯(lián)盟，增強自身的談判能力，統(tǒng)籌處理好高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的摩擦。

3結(jié)語

第8篇

論文關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易;技術(shù)壁壘;影響;對策

1 國際技術(shù)貿(mào)易壁壘對我國對外貿(mào)易的影響?yīng)?據(jù)有關(guān)部門調(diào)查，至2006年底，我國外貿(mào)企業(yè)在出口過程中幾乎都遇到過技術(shù)性貿(mào)易壁壘的問題和障礙，每年大約有超過450億美元的出口商品受到不利影響，其中勞動密集型產(chǎn)品受損最為嚴(yán)重，高新技術(shù)和機電產(chǎn)品受損呈明顯上升趨勢。事實證明再加入世界貿(mào)易組織之后，以技術(shù)性貿(mào)易壁壘為核心的新貿(mào)易壁壘對我國出口貿(mào)易的影響就仍然很大。

(1)在市場準(zhǔn)入方面。在國外越筑越高、范圍越來越廣的技術(shù)性壁壘面前，我國部分出口商品的市場迅速萎縮，甚至被擋在進口國的國門之外。

(2)對價格競爭力的影響。技術(shù)性貿(mào)易壁壘增加了出口成本，使出口國產(chǎn)品的競爭力下降，或者因為延誤時機而失去市場機會。

(3)由于發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易技術(shù)壁壘名目繁多、變化頻繁，且具有一定隱蔽性，往往使我國一些經(jīng)驗不足的出口企業(yè)應(yīng)付不及，被動地陷入貿(mào)易糾紛，致使出口產(chǎn)品在發(fā)達(dá)國家市場上被扣留、查封甚至銷毀。而且我國產(chǎn)品進入歐美市場，需要取得該國或國際通行的認(rèn)證標(biāo)志。

2 我國如何應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘

2.1 政府應(yīng)建立技術(shù)貿(mào)易壁壘的預(yù)警和快速反應(yīng)機制 目前我國大多數(shù)企業(yè)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的最大困難是“信息不靈”、信息“渠道不暢”、得不到針對性的有效的咨詢服務(wù)等。

具體建立預(yù)警機制的主要內(nèi)容包括:

(1)真正形成以政府、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)、研究機構(gòu)等為主體的多層次產(chǎn)業(yè)預(yù)警系統(tǒng)，政府作為建立機制的發(fā)起方，應(yīng)主動承擔(dān)整個預(yù)警機制的協(xié)調(diào)規(guī)劃工作，同時依托行業(yè)協(xié)會等機構(gòu)的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，建立起為出口企業(yè)服務(wù)的平臺，有針對性地提出調(diào)整和完善預(yù)警機制的建議和意見;

(2)形成一套有效的通報、評議、咨詢、審議制度;

(3)組織專門的人力、物力研究國外的TBT系統(tǒng)，按出口對象和產(chǎn)品類別全面、及時、準(zhǔn)確地收集、整理、跟蹤國外的TBT信息，建立相應(yīng)的TBT信息中心和信息數(shù)據(jù)庫;四是建立高效的TBT信息咨詢服務(wù)體系，及時預(yù)警信息。通過對TBT問題的認(rèn)真研究，及時作出預(yù)警分析，幫助企業(yè)提高質(zhì)量意識，尋求我國商品突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的切入點。

(1)建立并完善我國產(chǎn)品質(zhì)量法律法規(guī)體系和技術(shù)法規(guī)體系。

我國應(yīng)針對已加入WTO的情況，建立健全技術(shù)法規(guī)和技術(shù)體系，構(gòu)筑我國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘保護體系，按照國際慣例，將安全、衛(wèi)生、健康、環(huán)保等保護消費者利益方面的重要問題，作為貿(mào)易技術(shù)法規(guī)建設(shè)的重點，通過制定強制性標(biāo)準(zhǔn)，把未達(dá)到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品拒之門外。

(2)政府應(yīng)積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)化活動，大力推動標(biāo)準(zhǔn)化。

 在國際貿(mào)易中，發(fā)達(dá)國家設(shè)置了一些非常嚴(yán)格甚至苛刻的標(biāo)準(zhǔn)，我國為了達(dá)到其市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致生產(chǎn)、加工成本大大增加，降低了我國產(chǎn)品的市場競爭力。制定、實施標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略是我國建立技術(shù)貿(mào)易保護體系，維護國家利益，跨越技術(shù)壁壘的重要途徑。為此，我認(rèn)為我們應(yīng)該做好以下幾方面工作:

 ①認(rèn)真研究和積極推廣國際標(biāo)準(zhǔn)。國際標(biāo)準(zhǔn)，特別是ISO 9000系列標(biāo)準(zhǔn)和ISO14000體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證反映了國際上先進的科技水平，代表著一定的質(zhì)量水平，成為國家之間的協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)和處理貿(mào)易糾紛的重要基礎(chǔ)，采用國際標(biāo)準(zhǔn)，可以使國內(nèi)企業(yè)積極邁向國際市場，與國際環(huán)境接軌，不僅能給本國技術(shù)、經(jīng)濟的發(fā)展帶來巨大的經(jīng)濟利益，使生產(chǎn)更加便利，也更容易了解國外市場需求，打破貿(mào)易技術(shù)壁壘。

②適應(yīng)我國出口貿(mào)易需要，調(diào)整我國標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)。我國目前是以國家標(biāo)準(zhǔn)為主體，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相互協(xié)調(diào)配套的標(biāo)準(zhǔn)化體系，改變了無標(biāo)生產(chǎn)的狀況。

③積極參加國際標(biāo)準(zhǔn)化的活動。WTO要求成員國積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制訂，我國作為發(fā)展中國家，應(yīng)該借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，積極參與各種標(biāo)準(zhǔn)化組織的活動，爭取主動權(quán)，特別是爭取具有中國特色的文化、傳統(tǒng)工 藝品等納入國際標(biāo)準(zhǔn)，將我國在國際上處于領(lǐng)先地位的科研成果和技術(shù)變化及時轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并推薦為國際標(biāo)準(zhǔn)在國際貿(mào)易中使用。

2.2 我國企業(yè)的應(yīng)對策略 應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘時，企業(yè)應(yīng)該和政府緊密配合，制定企業(yè)的應(yīng)對之策。面對國外的技術(shù)性貿(mào)易措施，企業(yè)應(yīng)做好以下幾個方面的工作：

(1)掌握WTO的游戲規(guī)則和TBT協(xié)議的要求，熟悉目標(biāo)市場的有關(guān)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)要從新的國際分工格局中獲益，就要熟悉、掌握WTO的游戲規(guī)則，以減少進入國際市場的盲目性，必要時運用WTO的貿(mào)易爭端解決機制維護自己的權(quán)益。

(2)加快技術(shù)創(chuàng)新步伐，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，強化標(biāo)準(zhǔn)意識。企業(yè)在世界經(jīng)濟的大舞臺上是否能夠得到更大的發(fā)展，根本上取決于企業(yè)的綜合素質(zhì)和競爭能力。

(3)積極申請國際認(rèn)證及貿(mào)易對象國的認(rèn)證，取得通往國際市場的通行證。采用國際標(biāo)準(zhǔn)是沖破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的一種有效手段，這在出口企業(yè)中己形成一種共識。企業(yè)要加強收集和研究各國和國際組織的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、檢驗與認(rèn)證制度，把與企業(yè)出口商品相關(guān)的內(nèi)容加以吸收，并制定到自己的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中去，嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)，使自己的產(chǎn)品具有穿透對方技術(shù)性貿(mào)易壁壘的能力。建立適應(yīng)質(zhì)量管理科學(xué)和環(huán)保所要求的清潔生產(chǎn)需要的管理體系，從根本上保證中國出口商品質(zhì)量和生產(chǎn)過程的環(huán)保要求能經(jīng)得起國際上各類認(rèn)證的考驗，通過貿(mào)易伙伴國的各種檢驗和要求，積極推行ISO9000族、ISO14000族質(zhì)量管理體系和環(huán)保體系標(biāo)準(zhǔn)及注冊認(rèn)證。

 最后，在應(yīng)對國際技術(shù)性貿(mào)易壁壘的同時，企業(yè)必須充分發(fā)揮專業(yè)性行業(yè)協(xié)會的作用與職能，即立足于國際市場，針對各行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模、供求關(guān)系、價格水平、創(chuàng)新能力、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等一系列情況進行研究和對外交流，建立良好的貿(mào)易預(yù)警機制，及時向企業(yè)和有關(guān)政府部門提供國內(nèi)外市場的動態(tài)數(shù)據(jù)和分析報告，為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營提供決策依據(jù)，協(xié)助政府在WTO規(guī)則范圍內(nèi)與其他成員國協(xié)商解決各種貿(mào)易爭端。

 [1]黃愛雙. 技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國出口的影響及對策[J]. 莆田學(xué)院學(xué)報， 2006，(03).

第9篇

珠三角加工貿(mào)易的技術(shù)溢出具有明顯的階段性特征，大體經(jīng)歷三個階段：

(一)1978～1990年是加工貿(mào)易技術(shù)溢出的起步階段。這一階段主要采取“三來一補”(來料加工、來件裝配、來樣加工、補償貿(mào)易)的模式。早在召開前的1978年8月底，東莞市虎門鎮(zhèn)就正式成立了中國內(nèi)地第一家“三來一補”企業(yè)，編號為“粵字001”。盡管這家企業(yè)的規(guī)模不大，設(shè)備較落后，產(chǎn)品檔次也不高，但在春潮萌動的中國內(nèi)地卻搶吃了第一只“螃蟹”，從此揭開了珠三角直接利用外資的序幕。在改革開放之初，珠三角地區(qū)一無資金，二無技術(shù)，三無管理經(jīng)驗和國外銷售渠道，但珠三角也有自身的優(yōu)勢，勞動力豐富而且便宜，土地資源多而且價格低。不僅如此，改革開放之時正是香港產(chǎn)業(yè)升級換代之日，香港商人受廠租、勞動力價格居高不下的困擾，急于把勞動密集型產(chǎn)業(yè)遷出香港，轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)成本相對較低的地方。珠三角以其獨特的地理位置、人文優(yōu)勢以及生產(chǎn)成本優(yōu)勢，成為港商的首選地區(qū)。珠三角人則因勢利導(dǎo)，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為依托，以“三來一補”為突破口，積極發(fā)展加工貿(mào)易。

(二)1991～2000年是加工貿(mào)易技術(shù)溢出的發(fā)展階段。主要表現(xiàn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)逐漸成為珠三角經(jīng)濟發(fā)展的第一增長點。計算機及軟件、通訊、微電子及基礎(chǔ)元器件、新一代視聽產(chǎn)品、機電一體化、重點輕工和家電等七大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，技術(shù)密集型和資金密集型行業(yè)和產(chǎn)品逐步提高。一大批國際知名跨國公司來珠三角興建高新技術(shù)企業(yè)，世界500強IBM、飛利浦、杜邦、惠普、三星、施樂、康柏等跨國公司相繼在珠三角設(shè)立獨資或合資企業(yè)，同時帶來了先進的技術(shù)。在珠三角加工貿(mào)易技術(shù)溢出的發(fā)展階段，珠三角人從實踐中逐步意識到“三來一補”的局限性和科學(xué)技術(shù)的重要性，但由于歷史條件的限制，當(dāng)時人們主要還是關(guān)注提升外資加工貿(mào)易的技術(shù)水平。采取的措施是在淘汰低檔次、技術(shù)落后、低附加值、高能耗、高污染的“三來一補”企業(yè)的同時，有選擇地引進了一大批高科技的加工貿(mào)易企業(yè)。珠三角在提升外資加工貿(mào)易科技含量的過程中，自然也帶來了技術(shù)的溢出效應(yīng)。主要體現(xiàn)在：第一，加工貿(mào)易產(chǎn)品的技術(shù)含量高。產(chǎn)品的技術(shù)含量高對珠三角地區(qū)的同行有很強的競爭作用和示范作用，本地企業(yè)通過學(xué)習(xí)和模仿產(chǎn)生了大量的技術(shù)溢出效應(yīng)。第二，加工貿(mào)易與本地產(chǎn)業(yè)有密切的關(guān)聯(lián)程度。這一時期，加工貿(mào)易的生產(chǎn)料件已經(jīng)完全改變了全部依靠進口的格局。第三，加工貿(mào)易企業(yè)普遍重視管理人員、科技人員的培訓(xùn)。在加工貿(mào)易企業(yè)中，外商出于勞動力成本及其它因素的考慮，往往選擇和招聘當(dāng)?shù)氐膬?yōu)秀人才加以培訓(xùn)和管理，為當(dāng)?shù)嘏囵B(yǎng)了一大批懂技術(shù)、會管理、熟悉國內(nèi)外市場的人才。經(jīng)過技術(shù)培訓(xùn)的技術(shù)工人和管理人員一旦由外資加工貿(mào)易企業(yè)流向其他企業(yè)或自創(chuàng)企業(yè)時，所學(xué)的各種技術(shù)也隨之外流，從而引起溢出。

(三)2001年至今是加工貿(mào)易技術(shù)溢出的飛躍階段。珠三角加工貿(mào)易技術(shù)溢出第三階段的最大特點是不少跨國公司的研發(fā)中心落戶珠三角，并且跨國公司本土化的趨勢初見端倪。隨著國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的深化，跨國公司紛紛在珠三角設(shè)立研發(fā)機構(gòu)。截至2005年底，杜邦、本田、日立、三星等知名跨國公司在珠三角就已設(shè)立了研發(fā)機構(gòu)243家。這些研發(fā)中心上接研發(fā)源頭，下連規(guī)模生產(chǎn)企業(yè)和市場，為珠三角吸收和承接國外高水平技術(shù)，增強科技創(chuàng)新能力提供了良好的研發(fā)平臺。在珠三角加工貿(mào)易技術(shù)溢出的飛躍階段，技術(shù)溢出效應(yīng)有實質(zhì)性的突破。主要表現(xiàn)在：大規(guī)模引進成套設(shè)備逐步被引進關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備所替代。越來越多的跨國公司為了能進入珠三角市場，競相以各種方式向珠三角輸出技術(shù)，技術(shù)引進的結(jié)構(gòu)在不斷優(yōu)化。隨著珠三角企業(yè)技術(shù)引進水平的不斷提高，引進的目的逐步從單一生產(chǎn)技術(shù)的引進轉(zhuǎn)向以提高產(chǎn)品附加值、增強創(chuàng)新能力的技術(shù)引進，引進技術(shù)方式多元化。跨國公司向珠三角輸出技術(shù)，除了有技術(shù)許可、技術(shù)服務(wù)、入股投資等傳統(tǒng)方式之外，還有相互交換技術(shù)使用權(quán)、特許專營等新形式，加工貿(mào)易企業(yè)的高級管理人員和技術(shù)人員本地化。重用本地管理和技術(shù)的精英使不少跨國公司在中國市場的業(yè)績明顯上升，促使跨國公司向人才本地化轉(zhuǎn)變。

二、珠三角地區(qū)加工貿(mào)易技術(shù)溢出的主要路徑

(一)技術(shù)模仿的路徑。技術(shù)可以通過模仿和示范產(chǎn)生溢出效應(yīng)。珠三角生產(chǎn)規(guī)模較大的本地企業(yè)，相當(dāng)一部分是在加工貿(mào)易的技術(shù)、管理等方面示范效應(yīng)下，通過學(xué)習(xí)、模仿和競爭，逐漸發(fā)展壯大，甚至超過了競爭對手。美的、科龍、格力就是在西方跨國公司的巨大壓力下，跟蹤跨國公司的技術(shù)，經(jīng)過模仿和創(chuàng)新，不斷提高家電業(yè)技術(shù)水平的典型代表。

(二)配套生產(chǎn)的路徑。發(fā)展珠三角配套產(chǎn)業(yè)是珠三角外向型經(jīng)濟實現(xiàn)技術(shù)外溢的直接渠道。在珠三角地區(qū)，加工貿(mào)易企業(yè)的生產(chǎn)料件已經(jīng)完全改變了改革開放初期全部依靠進口的格局，產(chǎn)品本地化水平逐步提高。以電子信息產(chǎn)品為例，珠三角已集聚了5萬多家電子信息企業(yè)，打印機配套率達(dá)91％、PC機達(dá)80％、激光視盤機達(dá)64％，穩(wěn)壓電源達(dá)53％、計算機主板及功能板達(dá)41％。珠江三角洲已成為世界級的IT業(yè)制造基地。不少與外資加工貿(mào)易企業(yè)合作、為外資廠提供配套加工零配件的本地企業(yè)，在加工配套過程中逐步積累了原始資本和掌握了生產(chǎn)技術(shù)以及市場營銷網(wǎng)絡(luò)，由“配角”地位逐步轉(zhuǎn)化為市場的“主角”。

(三)人才流動的路徑。在通常情況下，加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)與管理人員當(dāng)?shù)鼗壤礁撸鲃有栽綇姡騼?nèi)資企業(yè)流動越多，技術(shù)外溢效果越好。掌握技術(shù)的人員的流動可以產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。這是珠三角取得技術(shù)溢出效應(yīng)的重要形式。珠三角加工貿(mào)易企業(yè)聘用了當(dāng)?shù)卮罅康墓芾砣藛T、技術(shù)人員以及普通的員工，實際上就是間接地向珠三角提供技術(shù)轉(zhuǎn)移。在珠江三角洲地區(qū)，有不少人在加工貿(mào)易企業(yè)積累了先進技術(shù)、管理經(jīng)驗和市場資源，成為自身創(chuàng)業(yè)的重要資本。昨天的“打工仔”，今天成為大大小小的“老板”，在珠三角地區(qū)是一種較為普遍的現(xiàn)象。

三、珠三角地區(qū)提升加工貿(mào)易技術(shù)溢出的啟示

(一)技術(shù)的消化吸收和模仿創(chuàng)新是自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的核心。珠三角地區(qū)的經(jīng)驗表明，技術(shù)的消化吸收和模仿創(chuàng)新是后進地區(qū)發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢、實現(xiàn)經(jīng)濟和技術(shù)趕超的關(guān)鍵所在。沒有對轉(zhuǎn)移技術(shù)的消化吸收和在此基礎(chǔ)上的模仿創(chuàng)新，該地區(qū)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級換代的目標(biāo)就難以實現(xiàn)。如果加工貿(mào)易帶來的技術(shù)溢出長期停留在低技術(shù)、低層次的水平上，只會強化經(jīng)濟發(fā)展對外來資本的依賴性，這樣雖然可以使某一地區(qū)的經(jīng)濟出現(xiàn)暫時的繁榮，但有可能由于生產(chǎn)成本上升，加工貿(mào)易企業(yè)人走樓空，最終導(dǎo)致經(jīng)濟出現(xiàn)“空心化”的現(xiàn)象。

(二)縮小與發(fā)達(dá)國家技術(shù)差距的根本途徑是本土企業(yè)的自主研發(fā)。跨國公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的主要目的，是在保持技術(shù)壟斷的前提下，獲得技術(shù)創(chuàng)新的利潤最大化。以技術(shù)壟斷為前提，跨國公司進行的技術(shù)轉(zhuǎn)移都是成熟性技術(shù)。不論處在全球化生產(chǎn)鏈條的哪個環(huán)節(jié)，從事加工貿(mào)易的東道國企業(yè)都不可能獲得最先進的技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出，依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出也就不可能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的趕超。即使位于核心的產(chǎn)業(yè)鏈條，依靠核心技術(shù)的轉(zhuǎn)移與溢出也是十分有限的。進入21世紀(jì)，珠三角人發(fā)現(xiàn)，外資加工貿(mào)易企業(yè)可以向國內(nèi)轉(zhuǎn)移一般性的先進技術(shù)，但真正核心、領(lǐng)先的技術(shù)是絕對不可能轉(zhuǎn)移的。利用加工貿(mào)易的技術(shù)溢出是一個地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級的一種辦法，但真正縮小與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，最終還得靠本土企業(yè)的自主研發(fā)。

(三)開展深加工結(jié)轉(zhuǎn)是實現(xiàn)技術(shù)溢出的有效方式。深加工結(jié)轉(zhuǎn)是指加工貿(mào)易企業(yè)將保稅進口料件加工的產(chǎn)品結(jié)轉(zhuǎn)至下一家加工貿(mào)易企業(yè)深加工后復(fù)出口的經(jīng)營活動。據(jù)統(tǒng)計，目前珠三角七成加工貿(mào)易企業(yè)采購配套以深加工結(jié)轉(zhuǎn)的方式實現(xiàn)。在全省IT、計算機和家電行業(yè)中，80％以上的手機部件、90％以上的計算機零部件和100％的彩電部件都可以在珠三角地區(qū)內(nèi)實現(xiàn)配套。

(四)產(chǎn)業(yè)集群的形成是技術(shù)溢出的有效載體。僅僅在加工裝配環(huán)節(jié)取得成功是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須通過向上下游環(huán)節(jié)延伸，并獲得更多的技術(shù)轉(zhuǎn)移和后向聯(lián)系，才能獲得更多的技術(shù)溢出和加工貿(mào)易利益，否則，勞動力成本上升之時就是加工貿(mào)易利益喪失之日。加工裝配產(chǎn)業(yè)是無根工業(yè)，即本地勞動力成本上升之日，就是加工裝配產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之時。如果不能在加工裝配活動中獲得技術(shù)溢出，不能培養(yǎng)出具有相當(dāng)素養(yǎng)的產(chǎn)業(yè)大軍，現(xiàn)時加工裝配活動中所得收益將會隨著加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移在瞬間化為烏有。如果該地區(qū)形成了產(chǎn)業(yè)集群，即使加工貿(mào)易企業(yè)由于勞動力成本上升而向外轉(zhuǎn)移，本地仍可通過向增加值相對較高的前向或后向生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的雙重升級，繼續(xù)分享加工貿(mào)易利益。

(五)大力扶持民營企業(yè)是實現(xiàn)技術(shù)溢出的重要途徑。民營經(jīng)濟是最具活力的經(jīng)濟，是加快區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的動力和亮點。民營企業(yè)不僅有與大型加工貿(mào)易企業(yè)配套生產(chǎn)的強烈愿望，而且初步具備了接受加工貿(mào)易技術(shù)溢出的能力。靈活的經(jīng)營機制有利于民營企業(yè)融入跨國公司主導(dǎo)的全球生產(chǎn)體系，并通過與跨國公司的配套互動，逐步上升到附加值較高的產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)。民營企業(yè)與大型加工貿(mào)易企業(yè)合作不僅能實現(xiàn)優(yōu)勢互補，而且能促使加工貿(mào)易落地生根，使“候鳥經(jīng)濟”變?yōu)椤伴艠浣?jīng)濟”。

(六)承接技術(shù)溢出效應(yīng)的主體是企業(yè)，而不是政府。企業(yè)是技術(shù)溢出效應(yīng)的直接受益者，理應(yīng)成為推動加工貿(mào)易技術(shù)溢出的主導(dǎo)力量。提高技術(shù)溢出效應(yīng)是地方政府應(yīng)關(guān)注的事情，但企業(yè)才是承接技術(shù)溢出效應(yīng)的主體。地方政府與企業(yè)在提高技術(shù)溢出時的職能不能錯位，更不能“越俎代庖”。地方政府對于提高技術(shù)溢出效應(yīng)不能不急，但也不能太急。地方政府操之過急就可能過多地運用行政手段，破壞市場機制。如何讓企業(yè)行為的結(jié)果與政府的目標(biāo)相吻合?一種比較理想和有效的方式是，“政府調(diào)節(jié)市場，市場引導(dǎo)企業(yè)”。