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當前，培育中國技術創新的土壤仍以工業為主。工業企業是國民經濟的支柱，又是技術創新的主體，是推動國家科學技術進步的主導力量，承擔著提高企業技術創新能力進而提高產業和國家競爭力的歷史重任。《中國制造2025》明確指出要推進信息化與工業化深度融合，強化工業基礎能力，推進工業轉型升級和提質增效。為落實中國制造2025規劃，為實現工業強基，必須進行技術創新，實現技術突破。現實需要為理論的發展提供動力，如何客觀、科學、有效、定量地評價工業企業技術創新能力，對于其在同行業競爭中科學的認識自身的技術創新能力，采取適當的技術創新戰略，提高自身的競爭優勢，增強企業核心競爭力，獲取最佳的經濟效益和社會效益具有特別重要的現實意義。
對于工業企業技術創新能力，不同學者從不同角度做了研究。寧連舉和李萌構建了大中型工業企業技術創新能力評價模型，并利用國家統計局網站公布的2005年大中型工業企業技術創新資料數據，評價了我國大中型工業企業的自主創新能力。在后續研究中，又基于全面創新理論，從國有大中型工業企業的屬性和特點出發，構建了國有大中型工業企業技術創新能力評價體系。朱霞，朱永躍基于小波神經網絡提出了企業技術創新能力綜合評價方法并建立企業技術創新能力定量評價模型。朱承亮，岳宏志，李婷運用主成分分析法對我國西部地區大中型工業企業技術創新能力進行了實證研究并給出了綜合評價結果，認為我國西部地區大中型工業企業技術創新能力普遍不強。蔣玉潔，菅利榮運用熵權TOP－SIS方法和錫爾指數對我國區域大中型工業企業技術創新能力發展水平進行了綜合評價和差異測度，研究表明區域之間差異突出，兩極分化現象嚴重。樊小霞，牛沖槐，王秀義利用因子分析法研究得出我國各省份大中型工業企業在技術創新效率、技術創新擴散、技術引進消化吸收三個方面的發展呈現不均衡狀態［6］。以上學者的研究為工業企業技術創新能力的研究提供了基礎，但針對不同所有制類型工業企業技術創新能力評價的研究文獻較少，多數是從區域性角度進行的。在我國，國有企業、集體企業、私營企業、外資企業等共存，各企業在規模和資金實力方面存在差異，因此應針對不同所有制類型的企業分別評價其技術創新能力。本文構建了工業企業技術創新能力評價指標體系，并利用因子分析方法建立工業企業技術創新能力綜合評價模型，對不同所有制類型的工業企業進行評價和排序，對提高其技術創新能力有一定意義。
1研究思路與方法
1．1評價指標體系設計本文綜合國內外的研究成果，并結合國家統計局公布的全國工業企業技術創新統計指標，考慮到工業企業自身的特點，選擇代表性強、涵蓋信息量大的指標，形成工業企業技術創新能力評價指標體系（見表1）。
1．2研究方法目前評價企業技術創新能力的方法主要有層次分析法（AHP）、模糊綜合評價法，數據包絡分析法（DEA）、BP人工神經網絡評價法、灰色綜合評價方法等。其中一些方法（如AHP）具有如下弊端：各指標層的權重依賴于專家們的主觀判斷，人為給定的權數具有一定的主觀隨意性，不能完全反映企業真實情況。為最大程度地消除主觀因素的影響，本文采用因子分析法。因子分析是將復雜的多個變量綜合為少量的相互獨立的因子，依據不同的因子對原始變量分類，以反映原始變量的大部分信息。該方法具有如下優點：從多個觀測變量中找出少數幾個綜合因子來解釋原始數據，有助于客觀、有效地確定綜合指標的權重；權重是基于數據分析而得出的，能體現指標間的內在結構關系，不受主觀因素的影響，具有較好的客觀性；由于各指標間的信息交叉少，因此各指標具有較強的可比性。通過因子分析法找出綜合因子來解釋原始數據，并得出指標之間的內在關系，企業決策者通過指標內在關系，客觀認識到自身的技術創新能力，從而制定更加科學的技術創新決策，提高企業競爭力。
2過程分析
本文運用spss20．0統計軟件對數據進行因子分析，采用國家統計局網站公布的2012年國內工業企業科技活動相關數據，對不同所有制類型的工業企業技術創新能力進行評價。
2．1描述性統計首先對數據標準化處理，通過計算相關系數矩陣（見表2）查看原有變量是否適合進行因子分析。從表2可以看出，幾乎所有的相關系數均超過0．3，大部分超過了0．7，可見指標之間有較強的相關關系，能夠提取公共因子，適合做因子分析。
2．2方差分析和碎石圖其次，計算特征值和累積方差貢獻率（見表3）。方差貢獻率反映的是公共因子所包含的原指標信息量的程度；累積方差貢獻率反映的是幾個公共因子累積包含的原指標信息量的程度。一般選取累積方差貢獻率大于0．85的特征值個數為因子個數，它們能較好的反映原指標的信息量。從表3可知，前兩個因子累積方差貢獻率為91．429％，超過了85％，只損失了8．571％的指標信息，已取得不錯的效果，因此可選取前兩個因子進行分析。圖1的碎石圖反映的是2012年不同所有制類型的工業企業技術創新能力特征值，橫坐標表示成分數也即因子數，縱坐標表示特征值大小。由圖可看出，從第二個因子開始特征值漸趨減緩并接近于零。這表明選取前兩個因子是合適的。
2．3因子載荷通過因子旋轉的方式可以使一個變量在盡可能少的因子上有較高的載荷，利用主成分法提取公共因子時采用最大方差法旋轉后的因子載荷矩陣見表4，表中數據表明公共因子與指標之間的相關關系。第一個公共因子F1與技術改造經費支出X4、引進技術消化吸收經費支出X5、科技機構活動經費支出X10、購買國內技術經費支出X7、企業R＆D活動經費X1、政府資金X11、引進國外技術經費支出X6、R＆D費用加計扣除減免稅X12、企業R＆D人員折合全時當量X2、科技機構活動人員X9、高新技術企業減免稅X13、企業辦科技機構數X8這十二個指標的相關性較強，即在這些指標上的載荷較高。這些指標反映了企業技術創新活動的投入能力，技術創新活動過程與環境支撐均劃到這個公共因子內，因此可將公共因子F1命名為技術創新投入因子。第二個主因子F2包括新產品產值X14、新產品銷售收入X15、專利申請數X16、R＆D項目數X3、有效發明專利X17五個指標，F2與這五個指標的相關性較強，在其上的載荷較高。其中R＆D項目數X3在第一個因子上的載荷也較高，只是相對第二個因子較低，而初始設計時，R＆D項目數X3是屬于技術創新投入能力指標的，因此本文將此項指標修整至產出能力指標。以上指標反映的是企業技術創新活動的產出能力，因此將公共因子F2命名為技術創新產出因子。
2．4因子得分根據spss軟件可直接得出因子得分系數矩陣（見表5），進而可列出因子得分公式。因子得分公式是原有變量線性組合的結果，因子得分是各變量值的加權綜合，權數表示變量對因子的重要程度。根據各公共因子的方差貢獻率可進行加權求和得到綜合得分公式。
2．5綜合評價通過上述因子得分公式可計算不同所有制類型工業企業技術創新能力的因子得分及排名和綜合得分及排名（見表6）。從表6可以看到，在各類型的工業企業中，技術創新能力排在前三名的分別是有限責任公司、股份有限公司、外商投資企業。
3結果分析
[關鍵詞] 民營科技企業 技術創新能力 綜合評價
在熊彼特的創新理論中，“創新”是經濟增長與發展的“主發動機”，是“建立一種新的生產函數”。經典的創新測度把創新與發展理解為一種線性關系，即科學研究是創新的起始點，增加科學研究的投入將導致下游的創新與新技術的增加。
一、技術創新能力評價指標體系
借鑒國家統計局國家經濟景氣監測中心提出的企業自主創新能力評價指標體系，并結合溫州民營科技企業實際情況，構建了溫州民營科技企業技術創新能力評價指標體系。
人力投入能力：科技活動人員尤其是研究與開發人員是技術創新活動的核心力量，是一個具有國際可比性的重要指標，從事技術開發的技術創新人員的數量、素質直接決定著企業技術創新能力的強弱。企業技術創新能力的提升，最基本的條件就是培養和造就一批具有高素質的技術創新人才。人力投入能力體現在企業技術職稱人員比例、大專以上人員比例、科技活動團隊強度和R＆D團隊強度幾方面。
財力投入能力：技術創新經費的投入是開展技術創新活動的根本保障和前提，是決定技術創新能力的一個非常重要的因素。從另一方面來說，創新經費的投入水平也反映了企業對于技術創新的重視程度。由科技活動投入強度和R＆D投入強度來衡量企業的財力投入能力。
創新產出能力：反映其各種要素組合產生的實際成效，是評價企業技術創新能力最直接、最重要的指標。包括百元總收入利稅、全員勞動生產率、產品出口創匯率、技術性收入比率。
二、民營科技企業技術創新能力評價
因子分析從研究多個變量之間的相互依賴關系人手，在盡量保持原有信息量完整的前提下，尋找少量能夠控制所有變量的公因子，將每個變量表示成公因子的線性組合，再現原始變量與公因子之間的相關關系，最后計算主要指標的合理權重，依照公因子得分對每個樣本對象進行綜合評價。利用SPSS13.0統計分析軟件對樣本進行因子分析，得到這十二家民營科技企業技術創新綜合能力。
經KMO和Bartlett檢驗，變量之間的相關系數矩陣不是一個單位陣，而且KMO（用于比較觀測相關系數值與偏相關系數值的指標）的值為0.52>0.5，球形檢驗卡方統計量＝72.925，P＝0.005
設定主成分的特征值必須大于1，并且按照因子分析的原則，所選取的主因子對方差解釋的累積達到85％以上。用SPSS求得特征根分別為2.72、2.107、1.931、1.81、……前4個特征值大于1的因子對方差解釋的累積百分比為85.675％，滿足設定的條件，因此提取4個公因子。根據特征根求出的權重分別為27.196％、21.071％、19.305％、18.103％。
以“方差極大化”為準則進行因子正交旋轉，從而得到方差極大化后的因子載荷矩陣，4個因子的總體方差累積貢獻率還是85.675％。根據旋轉后的因子載荷矩陣可以得到明確經濟意義的主公共因子。
第一公共因子F1主要由R&D投入強度、科技活動投入強度等指標決定，它們作用在第一公共因子上的載荷量分別為0.931、0.885。我們把其定義為企業創新財力投入能力因子，其方差貢獻率達27.196％，成為決定企業技術創新能力的最重要因子。第二公共因子F2中技術性收入比率載荷量領先于其他因子，達到了0.936，所以我們把其定義為技術產出能力因子，方差貢獻率達21.071％。第三公共因子F3中產品出口創匯率載荷量領先于其他因子，達-0.807，所以我們將其定義為出口能力因子；R&D團隊強度、科技活動團隊強度載荷量亦較高，分別達0.770、0.676，我們把其定義為人力投入能力因子。出口創匯能力因子和人力投入能力因子方差貢獻率達19.305％。第四公共因子F4主要由百元總收入利稅和全員勞動生產率指標決定，它們作用在第四公共因子上的載荷量分別為0.91、0.759。將其定義為社會貢獻力因子，其方差貢獻率達18.103％。
根據因子得分系數和原始變量的標準值可以計算每個因子的得分數，旋轉后的各因子得分，進一步結合相應的方差貢獻率，可以建立如下的綜合線性評價函數：
（為第個企業的技術創新能力綜合得分）
根據上面的綜合線性評價函數及各樣本企業各主因子得分，計算出樣本企業技術創新能力綜合得分并進行排序：創力電子（0.777）、萬谷科技(0.722)、東甌生物(0.68)、華潤電機(0.196)、正泰設備制造(0.124)、昌泰電力開關(-0.065)、強盛石化機械(-0.128)、銀達印業(-0.235)、寶特儀表(-0.398)、吉爾達鞋業(-0.479)、奧特塑膠(-0.545)、碩穎數碼科技(-0.648)。
結合各主因子得分進行分析，創力電子綜合得分第一，主要由于該企業創新財力投入能力因子F1，技術產出能力因子F2，出口創匯能力因子和創新人力投入能力因子F3得分均位居前列，但是其社會貢獻力因子F4為負，使得其綜合得分低于1，因此技術創新能力不高。對于創力電子來說，可改進企業對社會貢獻力以提高技術創新水平。
從樣本分析結果來看，十二家溫州民營科技企業技術創新能力不高，需要加大創新人力和財力投入，提高出口能力、技術性收入能力，同時加大對社會經濟的貢獻力。
參考文獻：
[關鍵詞] 技術創新能力 權重 函數
一、企業技術創新能力的構成要素
企業技術創新能力是指便于組織和支持企業技術創新戰略實施的企業的一系列綜合特征。可以從三個方面來理解:(1)企業技術創新能力是產品創新能力和工藝創新能力的整體功能;(2)企業技術創新能力是一個系統能力;(3)企業技術創新能力是與企業創新戰略密切相關的。
對企業技術創新能力進行定性分析比較容易，但進行定量分析則比較困難。目前有不少的研究者對企業技術創新能力的評價指標和評價方法進行過深刻的研究。但是可操作性都不是太強。要想構建一個完整的、系統的、操作簡便的企業技術創新能力的評價方法的確是困難的。我們認為企業技術創新能力由人員能力、信息能力、設備能力和組織能力四個要素構成。在每個構成要素中又有若干個具體的指標，每個構成要素和具體指標在企業技術創新能力中都有一定的重要程度。以Ni表示第i個構成要素的能力指數，ri表示第i個構成要素的重要程度，zij表示第i個構成要素中的第j個評價指標，rij表示指標zij的重要程度。則可將企業技術創新能力的構成要素和評價指標列表如上。
二、企業技術創新能力評價方法
在上述企業技術創新能力構成要素和評價指標中，各構成要素的評價指數可以用(1)求出：
（i=1、2、3、4） （1）
其中：Ni―第i種構成要素的能力指數。
Zij―第i中要素中，第j種指標的評定值。
rij―第i中要素中，第j種指標的權重。且滿足
（i=1、2、3、4） （2）
從而得出企業技術創新能力的評價指數的計算方法：
（3）
其中N―企業技術創新能力的評價指數。
NI―同上
ri―第 i種要素的權重。且滿足：
(4)
在計算構成要素的評價指數和企業創新能力指數時，必須給rij、ri、zij賦值才能進行。rij和ri可以用專家評分法來確定，專家可由同行業中多年從事技術研究和開發及技術管理人員組成，同時還可以吸收個別從事市場調查及研究的人員。
Zij的值可以用比較評分法來確定。在確定某一zij值時，把國內同行業（或國際同行業）最好企業的指標值定為100，最差企業的指標值定為0，則有:Zij [0,100]。比如，行業科技帶頭人的比例，若本企業為10%，最好企業為15%，最差企業為0%。則本企業這一指標的評定值為66.7。對難以定量的指標，如企業文化和凝聚力，可以用專家評分法來確定。
由公式(1)和公式(3)確定的要素能力指數和技術創新能力指數用的是加權法。在技術創新能力的四個構成要素中，既使某項要素的評定值為零，技術創新能力的計算結果也不可能為零，事實上，在技術創新能力的四個構成要素中，缺少任何一個要素，技術創新要進行下去，都是不可想象的。因此，公式(1)和公式(3)是有缺陷的。
我們可以用另一個函數式來計算企業技術創新能力,公式為:
N=aN1a1N2a2N3a3N4a4(5)
其中：ai―第i種構成要素對技術創新能力的關聯程度，且ai>0
Ni―同前
N―同前
a―是企業外部因素的影響量，在此可把它作為常量。
從公式（5）可以看出，技術創新能的四個構成要素是同時起作用的，缺一不可。因此，Ni（i=1，2，3，4）必須是非零值，ai(i=1,2,3,4)必須滿足0＜ai＜1. 對公式（5）全微分則：
即:(6)
公式（6）表明，技術創新能力的增長率是以ai為權重，各個構成要素按比例增長的和。如果四個構成要素的增長比例相同，即則：
(7)
由（7）可知，當a1+a2+a3+a4=1時，技術創新能力和各個構成要素是同比例增長的，當企業的外部環境為變量時，即： a1+a2+a3+a4＜1時，則技術創新能力增長速要低于構成要素的增長速，從而可知，總體技術創新能力的增長是有“滯后”效應的。
在公式（5）中，Ni的值可由公式（1）求出，ai的值可以用專家意見法來確定，且滿足。
顯然用公式(3)和公式(5)確定的技術創新能力指的值域是不同，在公式(3)中N∈[0,100],在公式（5）中N∈(0,100)。N值越大，則技術創新能力就越強。
三、結束語
自從熊皮特1912年提出創新概念以來，形成了各種不同的理論和觀點，就宏觀方面的研究，理論比較成熟；就微觀方面，企業的多樣性決定了企業技術創新的方式、能力也各不相同。本文的研究難免會有許多值得商榷的地方。在中國大陸地區，企業的技術水平普遍落后于發達國家，技術創新和改造任重道遠，因此，對企業技術的創新研究仍將十分必要。
參考文獻:
[1](英)約翰.齊曼:技術創新進化論.上海科技教育出版社，2002
關鍵詞：企業；技術創新能力；層次分析法
中圖分類號：F270
文獻標識碼：A
文章編號： 1006-1096(2003)01-0043-03
企業的技術創新是一個復雜的動態過程，在這個過程中起著決定性作用的是企業技術創新能 力。評價指標體系的評價方法是系統、全面描述和評價社會經濟現象的一種行之有效的方法 ，對若干重大領域運用評價指標體系的方法進行綜合評估，在一些國家已經形成制度。 因此，建立評價企業技術創新能力的評價指標體系和方法，對完善企業技術創新理論和指導 企業技術創新實踐具有現實意義。
一、企業技術創新能力評價指標體系的構建
企業技術創新過程涉及的因素和對象十分復雜，因此，技術創新能力實際 上是企業整體的系統能力，并且是以產品創新能力、生產技術創新能力和管理技術創新能力 為主體，協調發揮以實現經濟利潤的能力。
（一）企業技術創新能力評價指標體系的建立
根據企業技術創新內容的廣泛性，創新過程的復雜性，以及創新影響的時滯性，對企業技術 創新能力的評價既要考慮企業獲利狀況等現實的經濟效益，又要考慮企業產品競爭力增強和 市場狀態改善等潛在的經濟效益，還要考慮企業自身內在的創新能力提高與創新管理經驗積 累等無形的經濟效益。因此，在建立評價指標體系時，堅持以效益標準、競爭標準和發展標 準為準則，將企業技術創新能力分成8個一級指標，44個二級指標，建立企業技術創新能力 的評價指標體系。其中，目標層：企業技術創新能力A；準則層：效益標準B1、競爭標準 B2和發展 標準B3；指標層：（1）創新意識C1，包括領導層月研究技術創新的次數C11、技 術創新規劃和計劃 的規定C12、技術創新的預測和評估C13、與國內外合作研究的次數和能力C14、現代化管理能力C15、技術創新的獎勵機制或 條例C16和職工技術創新的積極性和參與能力C17；（2）研究開發能力C2，包括研究開發投入強度C21、 研究開發人員構成C22、研究開發成果水平C23、研究開發成功率C24、 消化吸收能力C25和擁有專利數或成 果獲獎數C26；（3）技術進步能力C3，包括技術進步水平C31、技術進 步速度C32、技術進步貢獻率C33和勞 動生產率C34；（4）生產能力C4，包括生產設備水平C41、生產人員構 成C42、產品生產周期C43、 原料利用率C44、能源利用率C45和主要設備有效利用率C46；（5）投入 能力C5，包括外界對企業的科技經費投入C51、企業自身投入資金C52和生產資源的投入強度C53 ；（6）營銷能力C6包括營銷強 度C61、產品的競爭強度C62、銷售組織網絡C63和銷售服務狀況C64；（7）財務能力C7，包括承擔財務風險 的能力C71、融資能力C72、投資回收率C73、銷售收入成本率C74 和資金利稅率C75；（8）產品效果能力C8，包 括從事產品開發的科技人員數C81、產品更新率C82、新產品開發費用和周期C83、產品市場占有率C84、新 產品收益率C85、新產品產值率C86、新產品銷售率C87、新產品利稅率C 88和名優產品產值率C89。
（二）評價指標體系的設計說明
1.創新意識
創新意識是技術創新能力的關鍵。這種意識是指自上而下，從領導到一般員工所 擁有的創新思想，創新理念；由此，時刻有的一種使命感、生存感、危機感和緊迫感。尤其是企業的領導決 策層的創新意識起著決定性的作用。技術創新意識的形成并非一朝一夕，需要在長期的 改革開放實踐中逐步發展起來，特別是在經濟全球一體化和信息化的今天，創新意識對企業 的發展起著非常重要的作用。這里均是定性指標。
2.R&D能力
C21指標可以用"研究經費/銷售收入"來計算。C22指標用來反映R&D人員的素 質，可以用職稱、學歷來衡量，可用"科學家與工程師之和/R&D總人數"來計算。C23指標反映研 究開發 成果所達到的層次，不妨把它劃分為4個層次：國外、國內、省內和企業水平，可以分別計 算各層次水平所占的比例。C24指標反映R&D機構的研究能力，可以用"研究的成功次 數/研 究總次數"來計算。C25指標反映企業非自主創新率、接受創新擴散的能力，可以用 強、中、弱三個檔次來評價。C26指標反映的其實是企業的技術積累能力。
3.技術進步能力
C31指標是描述某一時刻的技術狀況的指標。C32指標是不同時刻技術水平的變 化快慢情況。C33指標是指技術進步對產值增長速度的貢獻，可用"技術進步速度/產 值增長速度"來計算。C34指標反映工人生產產品的效率，可用"產品產值/工人人數 "來衡量。
4.生產能力
C41指標根據我國的現實情況，可以將其分為4個檔次：20世紀90年代水平、80年代水 平、 70年代水平和20世紀60年代水平以下，然后在分別計算各年代水平的生產設備占總設備的比 例。C42指標反映生產人員的素質，包括生產技術干部和技術工人，前者可按職稱（ 高級、 中級和初級）來評價，后者可按技術等級（一級、二級和其他）來評價。C43指標反 映從初 始原料投入到產品完成所需要的時間，可用產品生產周期占同類產品的平均產品生產周期或 估計周期來評價。C44指標反映原料被轉化的程度，可用"產成品理論所需原料投入/ 實際 原料投入"來衡量。C45指標反映能源使用效率，可用"產成品理論所需能源/為生產 該產品 而實際耗費的能源"來計算。C46指標反映主要設備的有效利用程度，可用"平均有 效利用率或平均作業率"來評價。
5.投入能力
C51指標反映外界環境（主要是政府）對企業的科技經費（包括設備投入價值）的投 入情況 ，可用"外界對企業投入的科技經費/企業投入的總科技經費"來計算。C52指標反映 企業 自身投入的能力，包括企業自籌資金、銀行貸款及其它。C53指標可用"生產成本/新 產品的總價值"來計算。
6.營銷能力
C61指標可用"營銷費用/產品的銷售收入"來計算。C62指標反映營銷及被市 場接受的難 度，用"強、中、弱"來評價。C63指標反映企業產品的銷售渠道是否暢通，用"好 、 中、差"來評價。C64指標反映企業現有銷售服務的適應性，用"好、中、差"來評 價。
7.財務能力
C71指標反映企業所能提供的技術創新的規模、強度，用"強、中、弱"來評價。C72指標 包括自籌能力和借貸能力。可分別用"自籌資金/所籌總資金"和"借貸資金/所籌總資金" 來計算。C7指標反映技術創新的投資回收效率，可用"當年回收資金/當年投入資金 "來 計算。C74指標可用"成本/銷售收入"來計算。C75指標可用"產品利稅/所投 資金"來計算。
8.產品效果能力
C81指標可用"從事產品開發的人員/企業職工總人數"來計算。C82指標反映 新產品在企 業總產品中所占的份額，可用"新產品數/產品總數"來計算。C83指標反映產品研究 、開發 所需要的時間和費用，可用"新產品開發的周期/占同類產品的開發周期或估計周期"來評 價。C84指標反映企業創新產品的商業化程度，可計算其市場占有份額。C85指 標反映的實 際上是產品的附加值大小，可以用"新產品凈收入/新產品銷售收入"來衡量。C86、 C87、 C88指標反映新產品在企業總產品中的所占份額，可分別用"新產品的產值/企業產品 生產總 值"、"新產品銷售收入/企業產品銷售總值"、"新產品利稅/企業產品的總利稅"來計算 。C89指標反映企業產品的品牌狀況，名優產品可指獲得省級以上榮譽稱號的產品。 可用"名優產品產值/企業總產值"來計算。
二、企業技術創新能力的評價方法
層次分析法是一種實用的多維決策方法，它可以把不能量化的因素給予量化 ，把復雜的決策 問題表示為一個有序的遞階層次結構，利用人們的判斷對決策方案進行排序；它可以把定性 和定量結合起來，具有實用性、系統性和簡潔性等優點，特別適合在經濟系統中應用。本文 即采用層次分析法對企業技術創新能力進行綜合評價。
在評價指標體系結構中目標層就是企業技術創新能力，準則層包括3個方面：效益標準、競 爭標準和發展標準，一級指標層包括8個方面：創新意識、研究開發能力、技術進步能力、 生產能力、投入能力、營銷能力、財務能力和產品效果能力。首先，利用專家打分的方法， 構造判別矩陣，計算層次單排序和層次總排序，從而給出一級指標的權重αi=(i=1,2…，8)。其次，根據企業 的實際情況，由專家給出二級指標的實際得分值，利用加權平均的方法算出一級指標的實際 得分值bi=(i=1,2…，8)。然后，由式∑[DD(]8[]i=1a1b1算出企業技術創新 能力的實得分值。
三、實證分析
根據對某企業實地調研的數據和資料，利用上面建立的指標和方法，對該企業 技術創新能力進行如下實證分析。
根據企業技術創新能力的評價方法，建立該企業的層次分析模型如圖1。再根據構造的判別 矩陣，得出層次單排序、總排序和一致性檢驗，如表1。然后，根據對該企業調查的實際情 況，按照10分制，由專家給出企業技術創新能力各項指標的實際得分值后，加權平均算得C1、C2、C3、C4、C5、C6、C7、C8實際得分值分別為6、3、4、7、3、7 、3和6分。由此得出該企業技術創新能力的綜合評判結果如表2。
由表2可以看出某企業技術創新能力總得分為4.8243分，換算成100制即為48.243分，其中， 較為好的指標分別是生產能力（占21.50%）、創新意識（占18.59%）、營銷能力（占13.0 9%）、研究開發能力（12.59%）、產品效果能力（占12.01%）和技術進步能力（占11.76% ），較差的是財務能力（占4.57%）和投入能力（占5.90%）。
參考文獻：
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Study on Comprehensive Evaluation of Technological Innovation Capacity in Enterprises
WANG Lian - hua
(Basic Science College, Henan Agricultural University, zheng zhou 450002, China)
Abstract: The technological innovation capacity in enterprises is the capacity w hich innovation main body harmonizes with each other to realize profit. The tech nological innovation capacity in enterprises is divided into eight different asp ects by which the author sets up an index system to evaluate the technological i nnovation capacity and puts forward the evaluation method.
Key words: enterprises; technological innovation capacity; AHP .
關鍵詞：企業；創新能力；自主創新
中圖分類號： 文獻標識碼：A
文章編號：16749944（2013）07026502
1 引言
企業是經濟社會發展的主體力量，是國民經濟的支柱。作為最具創新能力的特殊群體，創新型企業已成為提高區域自主創新能力的主體力量和“王牌軍”。黨的十提出：要堅持走中國特色自主創新道路，以全球視野謀劃和推動創新，提高原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新能力，更加注重協同創新。深化科技體制改革，推動科技和經濟緊密結合，加快建設國家創新體系，著力構建以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系。因此，在現代市場經濟條件下，企業要在競爭中生存和發展，必須持續提升企業創新能力。2 企業提升創新能力的意義
我國目前對企業技術創新的路徑和驅動力研究還不太多，對于企業自主創新能力的界定，常曉清結合經濟學和管理學視角，將自主創新定義為：企業以獲取有自主知識產權的技術能力并迅速使之商品化為宗旨，以自我為主發展與整合企業內部與外部各種創新資源為途徑，為持續獲得市場競爭優勢而進行的科技創新活動[1]。不難看出，核心技術的自主突破、關鍵技術的領先開發、新市場的率先開拓是自主創新的三個特性。為穩固和持續提升企業核心競爭力，提高企業自主創新能
力勢在必行，重要表現在以下兩方面。
（1）實現企業經濟可持續發展是企業的首要任務，也是解決企業各種矛盾和問題的關鍵。只有提高自主創新能力，提升企業核心技術競爭能力，企業發展中遇到各類問題和矛盾要通過發展來解決。通過提高企業經濟質量和市場規模，將技術核心競爭力轉化為市場核心競爭力，這樣才能促使企業經濟又好又快地向前發展。
（2）我國大多數企業產業不強，企業大而不優，企業的創新能力不足，競爭能力和產業整體素質不高。資料顯示，企業通過自主創新實現科技進步，對企業轉型發展的貢獻率大都在70%以上。因此，立足自主創新，強化和提升企業技術創新能力，進而推動企業轉型升級，實現創新驅動的發展，是企業轉型的重要途徑。
企業自主創新與社會經濟有著千絲萬縷的聯系，這就決定了企業的自主創新不是一個獨立的、單一的創新活動，而是一個與社會、區域和其他行業的創新活動，特別是相關激勵政策以及相應的經濟環境對企業創新能力的提升有著重要的作用[2]。
3 從企業自身出發，提升企業技術創新能力的途徑
3.1 建立和完善企業自主創新的體系和長效機制
3.1.1 戰略方面
企業將增強自主創新能力作為核心戰略，納入企業的長期發展戰略之中，給予自主創新工作以明確的定位和支持。在產品開發戰略上不是采用傳統的、大眾化的、模仿別人的技術和管理模式，而是自已不斷研究、開發，在產品結構、性能和生產工藝的關鍵技術上不斷地有所發明、有所創造，通過不斷提升企業創新能力，保持行業領先地位。
3.1.2 制度方面
企業要建立有利于自主創新能力建設的制度體系，制定有利于保證研發投入的制度體系，明確企業內部各層次之間的創新職責和分工，構建權責清晰、運轉有效的企業創新管理體系。通過制度保障，整合企業內外創新資源，提升企業的整體創新能力[3]。
3.1.3 人才方面
要健全有利于自主創新的用人機制，構建有利于創新人才成長的文化環境；要建立有利于自主創新的激勵機制，完善薪酬分配制度，加快形成以保護知識產權為核心的激勵制度。
3.2 加強以企業研發中心為主體的創新平臺建設
企業創新能力的提升離不開承載的平臺，企業可以保持強大的發展后勁和市場競爭力，也多得益于企業研發中心的建設。研發中心的建設一方面利于促使企業成為技術創新的主體，促進企業技術創新能力的提高；另一方面可以加速科技與經濟的結合，促進科技成果的轉化，增加技術儲備，增強市場競爭能力和發展后勁[4]。
3.3 結合實際條件，開展技術創新工作
企業開展技術創新工作，必須實事求是，從企業自身條件和實際情況出發，在人力、財力、物力的投入上，都要量力而行。企業的技術創新工作一方面要合理利用企業原有的技術資源，防止不切實際的“變革”和由此造成的浪費；另一方面則要努力為企業的生產經營降低成本、提高質量、增加收入。
3.4 加強技術創新隊伍建設，建立人才激勵機制
建立完善的人才激勵機制，是促進技術創新的原動力。企業要大力加強科技人員隊伍建設，在人才使用中，大膽啟用年輕同志到重要技術崗位任職，并通過科技研究和攻關，鍛煉科技隊伍。給科技人員在生活、工作上創造有利條件，制訂有關職稱晉升、人才培養等一系列配套政策，極大地調動人員的積極性和創造性。
4 從政府出發，提升企業創新能力的建議
4.1 通過完善法規政策體系，強化企業自主創新的政策環境
基層政府應貫徹落實好基于國家制定的企業自主創新活動相配套的政策，把企業的注意力和興奮點引導到不斷增強自主創新能力，增強發展后勁上來。進一步營造良好的體制和政策環境，引導企業健全技術創新機制，促進企業通過建立研發團隊和研發平臺、持續的研發投入，真正的提升自身技術創新能力[5]。
4.2 完善機制，推動建立市場化的創新研發模式
充分發揮市場機制在科技資源配置中的基礎性作用，通過資金、項目、政策等傾斜，引導形成以企業為主體、市場為導向、多主體參與、產學研相結合的新型技術創新研發模式。引導企業依托自身科技研發資源，建立技術研發中心、工程中心等研發機構，加大研發投入，增強企業自主創新能力。在此基礎上，鼓勵有需求的企業通過委托、技術入股、合資合作等方式與高等院校和科研院所開展多種形式的產學研合作。
4.3 轉變政府科技管理職能
利用企業的科技創新能力服務區域經濟社會發展，充分依托區域科技機構、人力等軟硬件資源，參與區域經濟建設與發展。深化科技體制改革，激發科技資源潛能，把工作重點向涵養、凝聚、使用科技資源轉變，推進區域企業、高校、院所和跨國研發機構的資源共享和共建。推進以企業為主體的新型產學研聯合，形成以企業為主體，科研機構、高校相互連動的創新網絡。
4.4 加強研究與宣傳
深入總結企業自主創新能力建設中涌現出的各種新做法、新探索、新模式案例，利用平面、網絡以及會議等多種形式加強經驗推廣和宣傳，在全社會形成“可學、可做、可實現”的良好氛圍，引導更多企業通過技術創新提升核心競爭力，促進企業發展，不斷推進企業自主創新能力建設和技術創新能力提升工作。
參考文獻：
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關鍵詞：專利信息；技術創新；關系
企業技術創新能力是一個系統概念，它由若干個構成要素組成，它反映了企業能夠實施并且完成技術創新行為的多個內在條件。目前，對企業技術創新能力構成要素學界并沒有一個統一的表述，但是幾乎都包括資金、人員、管理、組織、機制和環境等方面。但是這些方面的評價比較分散，也難以進行深入的量化研究，只有利用專利信息這個反映技術創新的結果性指標，才能引導和促進企業開展創新活動，轉變經濟發展方式，改善經濟發展質量。聚焦于專利信息的企業創新研究還比較少見。
1.企業技術創新能力的國內外研究現狀
（1）國外研究現狀
國外學者主要從企業技術能力方面對企業技術創新能力來進行研究。弗里曼曾和許多研究技術創新的學者討論過《第三世界的技術能力》，認為技術能力包括以下幾方面：尋找并決定最合適的引進技術的能力；實現引進技術從投產到產出的轉化能力；改造引進技術并適應當地生產條件的能力；開發適應當地R&D設備的能力；制定基礎研究計劃并進一步提高改進技術的能力。日本學者齋藤優認為技術能力包括制造技術能力、產品技術能力和組織管理能力。生產能力和技術能力是兩種不同的資源存量，技術能力表現為與生產能力相分離一種無形的資源。也有學者將技術創新能力擴展到更為寬泛的內容，羅伯特·A·伯格曼（斯坦福大學管理學教授）等學者認為創新既依賴技術方面的能力，也依賴制造、營銷與分銷、人力資源管理等方面。他們分別從業務單位和公司兩個層次設計創新能力審計框架，即以創新戰略為中心，同時考慮可用資源及配置、技術環境、戰略管理能力、組織結構和文化環境、競爭對手的創新戰略和多產業演化等方面的問題。
（2）國內研究現狀
相較于國外較早及較為成熟的研究，我國對技術創新理論的研究開展時間較晚，尚不成熟。包括吳貴生、雷家骕、銀路在內的一些學者分別對技術創新能力評價研究給出了不同的解釋。吳貴生教授將技術創新能力分為投入能力、研究開發能力，營銷能力和管理能力，這是從技術創新過程的角度來解釋技術創新。而雷家骕等學者從三個方面把技術創新能力分解為創新資源投入能力、創新管理能力、創新傾向、研究開發能力、制造能力和營銷能力，這三個方面分別是：技術創新的基本性質和基本過程、成功技術創新啟示、企業技術創新調查分析結果等。銀路教授則認為技術創新是R&D能力、生產能力、投入能力、管理能力、營銷能力、財務能力和競爭能力的總和。還有些學者將技術創新能力基于“過程和因素”分解為創新投入能力、創新管理能力、創新實施能力、創新實現能力、創新發展能力和創新核心能力。
2.專利信息分析與企業技術創新能力之間的關系
（1）通過提前檢索專利信息，可以避免企業的研發成果與其他企業產生重復
只有通過查找了解到相關的專利信息后，企業再進行新技術和新產品的研發，才能以最新的研究成果為起點，利用已有技術和產品進行自己的研發，才能避免閉門造車及重復他人已有的研究。如果企業在研究開發新技術或新產品之前沒有進行專利信息的查找和分析，盲目地選擇研究方向，就會導致費盡心血研究出的技術成果有可能是他人已有的發明創造，有可能被鑒定為重復勞動，更甚者，有些科研成果可能研發出來以后還不及現有的技術，大大的浪費了企業的人力、物力、財力。
（2）節約科研經費及研發時間
根據世界知識產權組織的統計結果，如果將專利文獻使用在研究開發活動中，可以節約40%的科研經費及60%的研究開發時間。另有來自德國的統計稱，在德國由于沒有利用專利文獻中的技術而浪費的研發支出達到250億馬克，占到總經費的三分之一。而在歐洲，這個浪費的資金總額達到了5000萬英鎊。
（3） 專利信息為企業技術創新開拓新思路，激發企業的創新意識
許多世界上的大企業都無一例外地將專利信息應用于新產品、新技術的研發中。想要了解企業的技術發展過程，可以通過對其技術的專利說明書的調查來實現；另外，企業的總體設計理念、經營范圍及其技術發展水平等，都可以通過專利檢索來實現。所以，將專利信息的檢索應用到新產品的研發中，可以大大提高企業技術創新活動的效率效益。很多企業科研人員也都在不斷地將研發成果以申請專利的形式，正因為如此，才能讓更多的研發者通過對這些專利信息的追蹤和檢索，使思路得到重大的啟發，才能創造出更多更偉大的發明。
（4）利用專利信息可以讓企業在技術貿易技術引進中占據主動地位
目前，很多國家將技術引進作為其技術創新的有效渠道，技術引進在各國技術貿易中的作用也愈發明顯。對于怎樣選擇要引進的技術對象，各國也都開始將專利信息檢索作為最主要的手段。在通過技術引進促進本國經濟發展的道路中，對專利信息的利用這個方面，日本很值得其他國家對其進行借鑒和學習。日本在本國的《經濟白皮書》中有一段話：“我國的技術，主要靠引進國外技術發展起來，這在我國落后于先進國家、并打算努力趕超的條件下，是唯一的選擇。”在當前這樣的環境下，世界經濟水平高速發展，產品不斷的更新換代，企業想要用最少的投入并在較短的時間里擊敗競爭對手，技術引進無疑是一個相當有效的方法。通過檢索專利信息，有利于企業在技術貿易中占據主動地位，防止假冒專利技術給企業造成的損失。
（5）利用專利申請與授權情況了解行業市場信息，提高企業創新能力，進而增強企業競爭力
同族專利數是了解經濟信息的重要途徑之一。企業可以通過同族專利來了解行業市場信息，掌握一項技術發明在哪些國家和地區申請了專利，進而了解該國或者該地區的哪些企業做了該項技術的專利申請，由此來對將來的技術發展進行預測。
（6）通過對企業專利信息情況的統計，可以對企業技術創新能力進行評價
專利是世界上最大的技術信息源，據實證統計分析，專利包含了世界科技技術信息的90%以上。據世界知識產權組織的統計，全世界90%—95%的發明創造成果都可以在專利文獻中查到，其中約有70%的發明成果從未在其他非專利文獻上發表過。而這些專利信息具有總量巨大、涉及學科廣、迅速、內容豐富、標準化程度高等優點。如果企業能夠對這些專利信息進行細致全面的統計分析，將其作為技術創新能力評價的主要指標之一，那么，技術創新能力評價流程必然將大大簡化，評價效果也會得到大幅度的提升。當前，專利并不被認作是評價一個企業在技術創新方面能力的重要指標，而是把專利的獲取作為一個二級評價指標或者只停留在注重專利保護上，所以，把專利信息加入到企業技術創新能力評價體系中是十分重要和必要的。（作者單位：廣西省南寧市廣西經濟管理干部學院）
參考文獻：
關鍵詞：民營科技型企業；技術創新能力；創新戰略；國際合作創新
0 引言
民營科技型企業是我國科技、經濟體制向市場經濟轉變的歷史條件下出現的新型企業群體，是最富創新精神，同時也是我國技術創新中最活躍的力量。技術創新是民營科技型企業發展的生命之源，是關系到民營科技型企業生存和發展的最核心問題。民營科技型企業想要持續快速發展，關鍵問題是如何提高企業自身的技術創新能力，而要提高民營科技型企業的技術創新能力，核心問題之一是企業要選擇合適和有效的技術創新模式及戰略。
山東科源化工有限公司（以下簡稱科源）位于山東省膠東半島，萊州市銀海工業園，是一家以生產和銷售農藥及農藥中間體與農藥制劑的中型民營股份制化工生產企業。公司成立于2007年，其生產的生產溴系列農藥中間體及溴化物以毒性低、殘留低、藥效高等特性，占據了國內80%以上的市場份額，已成為國內最大的農藥中間體生產廠家。本論文的目的就是從山東科源公司近幾年的技術創新活動入手，總結分析公司技術創新活動的實際工作，找出科源公司技術創新能力迅速提升的方式方法。希望通過此文，對那些正在發展和提升技術創新能力的民營科技型企業有所幫助，提供有益借鑒。
1 民營科技型企業技術創新能力提升的研究進展
盡管熊彼特（Joseph Schumpeter）首次提出了創新理論（Innovation Theory），但其創新概念包含范圍廣，且并沒有直接對技術創新下狹義的嚴格定義。后來，索洛（S. C. Solow）對技術創新理論進行了較全面的研究。之后的曼斯菲爾德（Edwin. Mansfield）、蘭斯戴維斯、弗里曼（C. Freemen）、美國國家科學基金會NSF（National Science Fundation of U.S.A）、國際經濟合作與發展組織（OECD）等對技術創新的概念又提出了不同的理解和認識，但這些理解和認識幾乎都是在熊彼特創新理論的基礎上衍生和發展起來的。綜合來講，技術創新是一種狹義的“創新”概念，它更側重于新產品、新工藝的創新研發，占據市場并實現市場價值。
在國內，企業仍是技術創新的主體。雖然我國民營科技型企業的技術創新能力與發達國家的相比仍存在差距，但近年來隨著國內民營科技型企業的迅速發展壯大、認識的不斷加深，民營科技型企業的技術創新活動倍受關注，對如何提升科技企業的技術創新能力有了一些更為深入、更為具體的專題研究。
在對技術創新模式研究中，學者們對傳統的技術創新的三種模式：自主創新戰略、模仿創新戰略以及合作創新戰略，進行了較為廣泛的探討。如，楊曉西等人[1]認為，建立“官產學研”聯合機制，是企業實施技術創新的有效模式之一；季健霞[2]認為，現階段我國大部分中小企業可以通過利用“外生”科技資源和資本資源，降低創新成本，提高現有技術創新能力；仲偉俊[3]認為，我國民營科技企業技術創新是在充分利用已形成的自主創新能力的基礎上，通過產學研合作，走以模仿創新為主的技術創新之路；張琳[4]提出了適合江蘇省民營科技企業技術創新的五種模式：以企業為主的產學研合作創新模式、企業間戰略聯盟合作創新模式、引進消化吸收再創新模式、設立臨時研發項目組創新模式、委托外包的集成創新模式。
此外，還提出了許多更為具體的發展新模式。如，仲偉俊等提出的產學研合作技術創新模式[5]；梁琳娜的以產業群提升企業技術創新能力戰略[6]；彭紀生分析跨國公司對技術轉移和提升企業技術創新的發展模式[7]；任宗強提出以技術管理[8]、創新網絡[9]提升中小企業技術創新能力；李艷等提出了通過技術競爭情報和組織學習提升企業技術創新能力的模式[10]；許景婷通過提升稅收激勵企業技術創新能力[11]。
基于上述學者研究可以說，技術創新能力是企業依靠技術創新在企業內部形成“創新—積累—發展—創新”的良性循環，為企業創造競爭優勢從而推動企業發展的能力[12]。對現階段我國民營科技企業來說，企業技術創新能力是指通過引進或開發新技術（包含新工藝和新產品），使企業經濟效益不斷提高，滿足市場需求，增強企業競爭力的能力。而在我國民營科技型企業創新能力尚很薄弱的大背景下，企業更應該結合自身優勢和發展現狀，探索出一條切實、有效的技術創新之路。
目前中國制造業存在一些亟待解決的問題，如國內面臨勞動力成本過高、生產效率偏低、原材料利用率低、能耗大等嚴峻挑戰［1］;國際方面，受全球金融危機影響，發達國家紛紛實施再工業化和制造業回歸;為了保持制造業的先進地位，發達國家嚴格限制對中國高科技產品出口，使得引進方式獲得先進技術的難度更大，解決這些問題的焦點在于中國企業自主技術能力的提升。面對新一輪工業革命給當今中國制造業帶來的技術趕超機遇，培育和發展戰略性新興產業是破解資源約束，優化產業結構，在新一輪科技發展中搶占先機的契機，密切關注戰略性新興產業企業的持續技術創新能力培育，對于推動“中國制造”向“中國智造”轉變，勢在必行且具有重大意義。
2理論回顧與分析
2.1戰略性新興產業特征與后發技術追趕的歷史經驗
“戰略性新興產業是以重大技術突破和重大發展需求為基礎，對經濟社會全局和長遠發展具有重大引領帶動作用，知識技術密集、物質資源耗費少、成長潛力大、綜合效益好的產業”［2］。“戰略性”強調該產業對國家安全和經濟發展的支撐作用，能夠實現產業主導技術突破所帶來的潛在市場需求和國際競爭力提升;“新興性”強調產業技術的先導性，認為該產業處于生命周期的萌芽期及成長初期，核心技術和主導設計都不成熟，技術和市場都存在極大的不確定性［3］。對于后發國家而言，技術變革的有利時期通常是在技術的初創期甚至成長期，由于該時期發達國新的技術體系處于初創階段，產業進入壁壘低，技術創新的盈利機會和增長潛力大，因此存在技術追趕的“機會窗口”［4］。因此中國做出培育和發展戰略性新興產業的決定，旨在通過掌握新興產業的領先技術為改造傳統產業提供優勢，從而完成跨越式發展，實現對發達國家的經濟追趕。
2.2自主創新與后發國家技術追趕路徑
傳統追趕理論針對后發技術追趕的研究，基于后發國沿著發達國家已經走過的既定技術軌道的追趕情境［5］。國內學者陳勁1994年提出自主創新，并認為發展中國家技術引進的終極目標應是實現更多的自主技術創新，提高發展的競爭性與持久性［6］，國內外研究把自主創新分為三種模式:原始性創新、集成創新、引進－消化吸收－再創新。本文以高端裝備制造業、信息技術產業中的典型企業為樣本，結合中國情境探索戰略性新興產業內高技術企業技術趕超的路徑“是什么”、“為什么”;分析在后發追趕情境下高技術企業技術能力提升與技術趕超路徑模式，為高技術企業技術趕超提供理論借鑒。
3研究方法
3.1案例企業選擇
案例對象選取基于以下標準:①行業有一定分散性，涵蓋戰略性新興產業分類中的高端裝備制造業、新一代信息技術等子行業，以提高研究結論的普適性;②被選擇的樣本與研究主題高度相關，使案例對象更具有典型性和代表性。最終選擇了兩家企業作為研究對象，分別是中國北車股份有限公司(中國北車)、中興通訊股份有限公司(中興通訊)。
3.2案例研究方法和數據來源
案例調研采用半結構化訪談進行，結合媒體報道、專業雜志、文檔資料等二手資料作為信息來源，通過多樣化的數據來源進行三角驗證。案例分析采用模式匹配和時間演化相結合的方法，以高新技術制造企業的技術創新實踐為主線，從縱向維度描述不同階段每個案例主體的技術能力演化過程;再把兩個案例進行對比。圍繞核心問題“高技術企業的技術趕超路徑是什么”，其關鍵影響因素、相互關系逐漸顯現出來，主要有:技術環境、技術能力、技術來源方式、技術戰略等。
4案例描述及分析
4.1政府引導下的高鐵產業趕超路徑:“引進—集成—創新”
(1)高鐵產業的整體技術環境。大規模發展高速鐵路，是中國在能源和環境約束下解決交通運輸供給不足，同時帶動大批高新技術和相關產業、制造業提升與發展的戰略決策［7］。法國是世界上最早致力于高速鐵路研究的國家，同時善于技術引進再創新的日本通過積極與法國合作，引進法國技術創新的先進成果，集中力量對引進的技術進行消化、吸收、再創新，在短時間內對高鐵技術進行了系列改進與創新。此后英、德、美國等在該領域展開了激烈的競爭與技術追趕，這些發達國家在較長時間內，形成對高鐵技術的國際寡頭壟斷格局。當時世界最高水平的高鐵技術體系是日本新干線、法國TGV和德國ICE三大技術體系。(2)中國高鐵技術的發展與趕超過程。中國高鐵及車輛技術的研究經歷了近20年的里程。以2008年為分界點，將國內高鐵技術的發展分為兩個階段:第一階段從1990年至2007年，該階段前期主要依靠國內企業自主研發進行技術突破，后期鐵道部決定轉而采取國際先進技術引進、消化吸收、再創新路徑，有針對性地開展德國、日本、法國的高速動車組的引進消化吸收。從2004年開始經歷了整機進口、零部件進口、整機組裝、技術消化，提高國產化率的過程，中國北車積極消化吸收引進技術所蘊含的隱性知識，采用先模仿、再創新的方式，短時期內縮小了與國外的技術差距，建立了時速200～250公里技術平臺和動車制造體系。但是制造能力并不等于創新能力，當時中國北車在高鐵車輛國產化改造中，對高速列車的九大核心系統的認知，還停留在參照引進的圖紙從事低水平的研究階段。第二階段從2008年至今，實施《中國高速列車自主創新聯合行動計劃》進入以自主創新為主的階段［7］。這個階段可以用兩個跨越式臺階來描述高鐵產業技術創新:第一個跨越，自主研制時速350公里動車組，主要解決高鐵技術系統耦合引致的技術需求，可以看成在技術引進、消化、吸收基礎上進行的技術優化，依靠國內技術攻關，中國高鐵在轉向架技術、輪軌動力學、車體結構等影響列車提速的核心技術上實現重大突破;第二個跨越，突破了時速380公里的新一代列車，同時依托時速500公里高速列車試驗的技術需求，開展高新技術在應用中帶來的基礎理論研究，在氣密強度、振動模態等十大關鍵技術上取得了重大突破［8］，上述關鍵技術的突破，標志我國成為世界上高鐵技術集成能力最強的國家之一。通過集成世界4種最先進的高鐵技術，我國高鐵產業具備了產品完全自主開發能力、低成本進軍國際市場優勢。依托國家大型建設項目，在鐵道部的引導下，國內高鐵企業成功實現了對世界高鐵先進技術的引進、消化吸收和再創新。通過技術引進，高鐵企業搭建了具有國際先進水平的高鐵產品技術平臺，最終完成了高鐵技術的跨越突破。通過對中國北車與國內高鐵企業研發、制造能力的各階段觀察，發現中國高鐵企業的技術能力演化經歷了三個階段:一定積累水平的初始技術能力階段(第一階段);持續改進與發展技術能力階段(第二階段);復雜產品的系統集成創新能力階段(第三階段)。中國高鐵產業的成功趕超是在科技部、鐵道部和行業部門協同下組織實施，鐵道部通過統一向國外招標，一攬子引進當時世界上最先進的技術，然后根據高鐵所需要的項目性質，通過大型骨干企業、科研院所、高校、核心配套企業等組成各項目聯合體;形成以國家戰略需求為導向、以國家科技項目經費為牽引，建立協同創新平臺，充分發揮各創新主體的作用，把多方技術創造性地集成;最終依托國內巨大運輸市場需求，使高鐵產業在較短時間內實現突破。據此提出以下命題:命題1:對于具備一定技術積累、已經進入快速發展階段的戰略性新興產業，可以選擇引進產業帶動效應大的重點技術，通過技術消化吸收，強化集成創新能力，這是后發國家戰略性新興產業創新的重要切入點。命題2:以國家科技項目經費為牽引，由政府引導和政策支持，建立協同創新平臺，集成優勢創新資源，是實現復雜產品系統創新與技術趕超的關鍵條件。
4.2中興通訊的技術趕超實踐:“跟隨———引領”模式
(1)產業技術環境分析。電子信息產業是創新速度最快、通用性最廣、滲透性最強的高技術產業，作為科技主導的產業，它的首要特點是研發投入多、科技含量高、更新換代快，技術環境整體處于復雜與高度不確定性。在國際經濟衰退背景下，中興通訊和華為逆勢增長，在市場份額和專利權上都有重大突破。中興通訊2012—2014年國際專利申請量連續三年位居全球前三，當今已擁有超過6萬件全球專利申請，1.7萬件已授權專利［9］。作為信息通訊領域具有舉足輕重地位的企業，成功實現了技術追趕和多項突破，進入全球信息通訊企業第一方陣，居于引領地位。(2)技術追趕與超越歷程。電子信息產業屬于典型的技術密集型產業，中興通訊從技術追隨者、局部領先者、到技術標準制定者，實現了追趕與超越的“三級飛躍”，企業的技術能力也經歷了從弱到強的三個階段:1987—1995年“跟著跑”———引進消化吸收先進技術、形成自主產品開發能力。1987年中興進入以固定電話為主的國內通信行業，改革開放之初，中國通訊信息業與國際先進技術相差30年以上，在“后發優勢”戰略思維下，中興通訊一步到位引進當時最先進的數字程控交換機技術，并努力對該技術進行消化吸收。根據技術軌道理論，在累積性弱的技術軌道中，企業容易學習和追趕，同時在技術發展中容易出現實現跨越的機會［10］。中國信息通訊業實現技術突破和趕超，重要原因之一就是利用通訊技術產業的技術軌道積累性較弱，移動通訊技術演化過程“整體上升、代際差別”存在技術跨越的機會窗口，從而抓住市場重大變化帶來的有利機遇實現趕超。在技術跟隨戰略下，中興始終將技術能力的提升放在首位，借助逆向工程等途徑分析引進技術的核心隱性知識，挖掘核心隱性知識與自身知識的互補性，特別注意“學習機會”的大小，通過“干中學”進行技術積累，縮小與領先者差距。1995年中興自主創新研發了10萬門數字程控交換機，標志著自主開發能力提升。1996—2005年“并肩跑”———培育復雜技術整合能力、實現技術多元化。1996年中興實施戰略三大轉變，一是產品結構由單一向多元化拓展;二是產品市場由“一網”向“多網”擴展;三是從通訊傳輸產品進入手機生產領域。容量巨大的中國市場為中興通訊這一階段的跨越發展提供了主要優勢，中國市場對電子類產品的需求升級給堅持市場導向戰略的中興提供了機遇。快速而準確地捕捉市場機會的戰略能力，使得中興識別和利用每次市場機會，開拓了小靈通市場、研制手機產品，大規模進入大眾消費品領域，充分發揮它在制造領域積累的技術優勢，奠定了中興通過能力積累最終實現原始創新的基礎。2002年CD-MA、GSM和PSTN三網融合標志著中興的復雜技術整合能力迅速提升，在許多技術領域極大地縮短了與技術領先企業的差距，從2G時代的跟隨者，躍升為全球3G時代的同行者，并且有能力進一步在核心技術領域突破，從而將技術戰略從技術跟隨型轉向技術引領型。2005年以后“領跑者”———提升自主創新能力、突破核心技術領域。隨著行業地位的持續提升，中興的技術研發從國內向國際研發合作發展，加大了海外市場和研發中心的擴張度，重視R＆D，每年研發投入約占銷售收入的10%，2013年R＆D投入超過了10億美金;在美國、法國、瑞典、中國設立了18個R＆D中心，各個R＆D機構形成了“蛛網型”內部知識共享網絡，多渠道多方式的知識交流，提高了R＆D網絡的聯系深度、廣度和多元化［11］。國際研發合作有利于企業獲得互補性知識，縮短產品開發時間;有利于降低研發風險和研發成本，提升研發的規模效益;有利于產品適應東道國顧客的特定需求，增強在各國的適應能力，為中興知識儲備調整和準確捕捉市場機會創造了機會，也為實現產品和服務多元化以及核心技術重大突破準備了條件。目前在LTE/4G、云計算、物聯網等高技術領域，中興擁有數千件基本專利、核心專利，其中持有專利的90%以上為技術品質高的發明專利。在核心技術領域，作為4G標準的主要起草者、5G技術標準的主要創新者，中興成為信息通訊技術的領跑者。分析發現:通過“干中學”進行技術積累，同時建立廣泛的國際研發合作是中興通訊利用機會窗口進行技術跨越發展的前提基礎;把握市場機會，盡早預見到由于技術變化帶來的市場轉型，繼而占領新一輪技術轉型先機，掌握關鍵核心技術，才能最終擁有技術標準制定話語權，成功實現技術趕超。命題1技術能力積累和構建廣泛的外部研發聯盟是后發追趕情境下戰略性新興產業企業技術追趕的基礎。命題2處于市場成熟、競爭充分產業環境內的戰略性新興產業企業，注重技術和市場的結合點，盡早預見到市場轉型，繼而占領技術轉型先機是技術趕超實現的重要條件。
5結論及政策啟示
5.1技術趕超路徑選擇:技術能力與技術來源方式的協同
技術趕超路徑選擇受到技術環境、企業技術能力、技術來源方式等因素影響。企業技術能力是推動技術趕超的前提內因，是趕超成功的關鍵因素。特別是企業涉足全新技術領域趕超時，能否在趕超過程中迅速有效地彌補自身知識與能力的空缺，“開辟新的技術積累軌道，積累新的技術與技術能力，是趕超成敗與否的關鍵”［12］。在技術和市場已經高度國際化的技術領域，當新興產業內的企業不具備自主研發能力時，可以選擇技術收購、技術引進等方式，通過消化吸收來提升技術能力，并在技術能力提升的基礎上，調整研發模式，加快技術追趕速度。同時，根據產業發展的不同階段和技術特性采取差異化的創新策略。因此，后發追趕情境下的戰略性新興產業，不同階段的技術追趕會表現出不同特點，可以選擇的趕超路徑呈現多樣化的特征。
5.2后發追趕情境下戰略性新興產業企業趕超的啟示
關鍵詞：技術創新；鋼鐵企業；模仿創新；合作創新
《鋼鐵工業“十二五”發展規劃》提出了鋼鐵行業“十二五”中的九大重點任務，其中明確提出要加快產品升級，強化技術創新和技術改造，淘汰落后生產能力，加強鋼鐵產業鏈延伸和協同，進一步提高國際化水平。如何加強企業技術創新能力建設，并建立以提高市場競爭力為核心的技術創新模式，是快速提升企業技術創新能力的關鍵問題。本文結合安鋼近年來的技術創新工作實際，對技術創新能力建設過程中應關注的問題進行了思考。
一、安鋼技術創新能力建設已具備良好基礎
作為國家特大型鋼鐵企業，安鋼的長期發展戰略目標是力爭通過不斷的探索與實踐，鼎立中原，爭創一流。立足中部地區，支撐中原崛起；轉變發展方式，打造服務型鋼鐵；建設中西部地區具有較強帶動力、影響力和競爭力的優質精品鋼基地。結合企業的發展戰略目標，近年來安鋼已逐步形成了具有自身特色的發展之路：發揮區域成本優勢，以工藝創新為導向，以用戶滿意為目標，加強產品創新力度；加大技術創新投入，探索技術創新機制，形成了一批具有自主知識產權的專有技術。具體來看，安鋼技術創新能力建設具備以下基礎條件：
1.完善的科技創新體制
目前，安鋼形成了以技術中心為核心的技術創新體系。技術中心在從事產品開發和技術開發的過程中，不僅要從事行業領域尖端產品的開發，更要兼顧關鍵技術創新的研究，統籌長期科技發展規劃研究，成為安鋼技術進步的組織核心。從企業長遠發展的角度來說，依托創新體系內的組織機構，建立完善的創新制度，與高等院校開展長期的技術合作，走出一條引進、消化、吸收、再創新的循環發展之路，是形成特色創新體系的必然條件。
2.自我完善的創新能力
安鋼長期堅持“引進、消化、吸收、創新”的技術發展指導方針，針對新建項目工藝技術國際先進的優勢，大力開展達產達效技術攻關，著重消化與吸收掌握起來難度較大的國際先進工藝技術，在實踐中摸索與研究，以研究推動實踐經驗的積累，循序漸進，在消化與吸收中創新，在創新中消化與吸收從而實現自主創新，最終形成具有安鋼特色的自主創新能力。
3.自有知識產權體系
安鋼在培育和建立自己的技術創新體系的過程中，通過再次創新形成了一批具有安鋼特色的專有技術，并通過技術鑒定、專利申報等形式加以保護，形成以專利和專有技術等形式存在的知識產權保護體系。同時，對形成保護的自有知識產權進行經濟技術評估并加以轉讓，提高自有知識產權的產業化轉化率。4.知識結構新、創新能力強的科技人才隊伍為發揮各層次差異化人才的專業技術特點，安鋼通過建立管理、技術、操作3種職業發展通道，全面打通可以發揮技術專長、實現個人價值的培養通道。建立完善的選拔與聘用機制，并配套以合理的薪酬分配機制，形成了以榜樣力量帶動全體職工學知識、練技能的良好氛圍。
二、安鋼技術創新的模式選擇
企業的技術創新可分為自主創新、模仿創新、合作創新3種模式。結合安鋼目前技術創新能力建設具備的基礎條件，以及在行業中的發展情況，安鋼技術創新模式選擇應該以模仿創新為主，同時適當采取合作創新，逐步增強自主創新的比重。
1.以模仿創新為主的原因
對安鋼來說，企業技術人才十分緊缺，因此如何在實現現有企業技術力量不流失的前提下，努力挖掘與合理使用企業技術力量中的稀缺資源，發揮這部分技術力量的領軍效應，是企業在選擇技術創新模式過程中考慮的重要問題。選擇模仿創新可有效發揮安鋼技術稀缺資源的領軍效應，同時充分利用模仿創新風險較小的特點，回避技術與產品市場化競爭的風險，這也是安鋼選擇模仿創新模式的關鍵因素，即風險最小化。安鋼選擇模仿創新的另一個重要原因是率先創新對于技術人才的數量和質量都有較高的要求，而安鋼在行業中的現狀決定了安鋼的技術力量無法滿足率先創新所需要的必要條件。而選擇模仿創新投入小、見效快，這也使模仿創新模式成為安鋼的必然選擇。
2.合作創新與自主創新的必要性
目前，安鋼自身的研發能力處于中等偏上的水平，完成率先創新具有一定的難度，因此要最大程度地發揮自身優勢爭取技術創新能力的提高，有必要多渠道借助企業之外的技術力量，加強與高等院校、科研機構的產學研創新合作力度，從而解決企業技術創新人才嚴重不足的問題，提高其產品開發和技術創新能力。在合作創新的對象選擇上，安鋼應集中有限的創新資源大力發展高層次的“產學研”合作，避免重復合作，回避低層次合作，建立長期穩固、形式多樣的合作關系，促進技術創新活動的開展和技術創新能力的不斷提高。在合作創新的選擇方式上，安鋼應積極彌補技術創新短板領域，與高等院校、科研院所通過技術咨詢、技術轉讓、技術培訓等形式加強聯合創新。在技術創新的合作方式上，安鋼應在企業允許的條件下，采取股份合作型的“產學研”聯合體，即企業以廠房、設備、資金入股，高校或研究單位以知識產權、技術入股，這樣的合作方式既可發揮各自的資源優勢，又可深化合作的深度。
三、安鋼技術創新能力建設過程中應重點關注的問題
1.大力加強企業技術中心的建設
企業技術中心是企業進行技術創新的載體，也是技術創新體系中最關鍵的環節；企業技術中心技術力量的層次決定了企業技術創新的層次。因此，企業應把技術中心建設作為企業技術創新能力建設過程中的重點，使其在增強企業技術創新能力方面發揮主導作用。為此，必須加強企業技術創新所需的人力資源投入與資金設備配備，確定企業發展所急需的技術創新課題，并與相關高校、科研機構合作為課題提供技術支撐，將安鋼的技術中心建設成為促進企業技術創新能力迅速提高的“催化劑”。
2.加大研發經費的投入
技術創新的實施是以企業為主體，并發揮全部的技術力量和創新資金參與。雖然模仿創新依靠外部技術資源的獲得可以減少技術力量與創新資金的投入，但是企業管理層應充分認識到無論采取何種技術創新方式，都需要技術開發資金的投入，運用能夠提供的技術開發資金加大技術創新力度，并通過創新增加企業效益，逐步提高銷售收入中技術創新資金所占比例。
3.建立暢通的模仿創新信息網
在信息時代的今天，技術創新需要大量的信息資源提供前期參考，無論是自主創新、模仿創新，還是合作創新，創新理念的產生均不會憑空出現，應利用電子信息技術從行業發展趨勢與現有資源共享中獲取技術資源支持，從而使技術創新活動少走彎路。因此，采用模仿創新方式的企業要為模仿創新提供豐富的技術資源信息，只有在大數據的支持下，才能加快技術創新的開發與實施。只有充分利用基于互聯網的大數據平臺，技術創新人員才可能隨時了解國內外相關課題的研究動態，有的放矢地進行技術交流，獲取相關技術資源信息。因此，安鋼應大力發展完善以互聯網為依托的技術創新信息網絡建設，借助技術創新信息網絡平臺開展前沿技術信息的查詢與應用。
4.加強知識產權保護
由于通過技術創新開發的產品，無論在人力資源還是創新資金投入方面，企業都有較大付出。因此，企業在進行技術創新時，首先想到的是要加強知識產權保護，通過對核心技術的保護達到對企業競爭地位的保護，使企業具有競爭力的產品在投入市場能帶來可觀效益的時間段內，盡可能不被別人仿制或延遲仿制的時間。運用專利保護制度，形成自己的產品知識產權體系，是每個進行技術創新活動企業的必然選擇。安鋼有較為完善的知識產權保護體系，可在由模仿創新到自主創新的相互融合過程中對自有知識產權進行有效保護，防止因行業中的競爭企業率先申報而造成不必要的損失。
四、結束語
企業是一個經濟組織，通過向市場提品和服務來滿足社會需求，從而為自己帶來利潤、創造財富；而技術創新能力建設可有效地降低企業的制造成本，幫助企業開發出具有高附加值的終端產品，使企業獲得更大的商業利益，這對提高企業的核心競爭力具有重要的作用。安鋼作為我國中原地區最大的鋼鐵基地，只有不斷加強企業自身的技術創新能力建設，才能在激烈的市場競爭中求得一席之地，進而開辟和擁有新的市場，尋求更廣闊的生存空間。
參考文獻：
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