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第1篇

【中圖分類號】TU221【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A【文章編號】1674-3954（2011）02-0106-02

公路項目建設(shè)是我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重點(diǎn)。由于其建設(shè)階段工期長、投資大、涉及面廣、參與人員多，因此公路項目建設(shè)往往面臨復(fù)雜多變的風(fēng)險。然而在我國公路建設(shè)項目管理工作中，風(fēng)險控制一直是一個比較薄弱的環(huán)節(jié)。建立風(fēng)險控制體系，能夠有效規(guī)避和減少公路項目建設(shè)中的風(fēng)險損失，以確保項目順利實(shí)施。

下文擬從業(yè)主角度，探討公路項目建設(shè)風(fēng)險控制體系的建立和流程等內(nèi)容。

一、基本概念

1、公路項目建設(shè)風(fēng)險

在眾多風(fēng)險的定義中，大致可分為廣義和狹義兩類。廣義的風(fēng)險暗示著伴隨風(fēng)險而來的既可能是某種機(jī)會，也可能是威脅，而狹義的風(fēng)險則強(qiáng)調(diào)風(fēng)險帶來的不利后果。由于在通常情況下，人們對意外損失比對意外收益的關(guān)切要強(qiáng)的多，因此人們在研究風(fēng)險時，側(cè)重于減少損失，主要從不利的方面來考察風(fēng)險，經(jīng)常把風(fēng)險看成是不利事件發(fā)生的可能性。在本文中，對風(fēng)險作狹義的理解，即認(rèn)為風(fēng)險是“損失發(fā)生的不確定性(或稱可能性)”。

2、建設(shè)風(fēng)險控制體系

風(fēng)險管理中包含風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評估等工作，并合理地使用回避、減少、分散或轉(zhuǎn)移等措施控制風(fēng)險。風(fēng)險控制體系的作用便在于保證風(fēng)險控制措施得以嚴(yán)格執(zhí)行，以有效減少或規(guī)避公路項目的建設(shè)風(fēng)險。

二、建設(shè)風(fēng)險控制體系的建立

1、組織結(jié)構(gòu)

高效的組織體系是風(fēng)險應(yīng)對措施得以執(zhí)行的基本保障。業(yè)主公司成立項目風(fēng)險管理組，作為項目風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)控制項目施工建設(shè)的各類風(fēng)險，做出風(fēng)險管理決策，保證項目建設(shè)順利進(jìn)行。

項目風(fēng)險管理組組長可以由副總經(jīng)理擔(dān)任。下設(shè)成本/費(fèi)用控制小組、質(zhì)量控制小組、進(jìn)度控制小組、環(huán)保/安全小組和新技術(shù)跟蹤小組等多個風(fēng)險控制小組。

為準(zhǔn)確、全面加強(qiáng)風(fēng)險管理工作，還應(yīng)該組建由專家組成的顧問團(tuán)。在項目建設(shè)中，對多個合同段建設(shè)的風(fēng)險進(jìn)行控制管理。

各個風(fēng)險目標(biāo)控制小組在自己的職能范圍內(nèi)制訂各自的風(fēng)險分析評估和控制管理辦法，開展風(fēng)險管理的基礎(chǔ)工作，進(jìn)行調(diào)查研究，調(diào)查和收集資料，必要時還要進(jìn)行實(shí)驗或試驗，同時利用眾多管理技術(shù)的工具和手段來協(xié)助進(jìn)行風(fēng)險的分析和評估等。向項目風(fēng)險管理組匯報各自在運(yùn)作過程中所出現(xiàn)的風(fēng)險及其備選的應(yīng)對方案。項目風(fēng)險管理組在風(fēng)險管理工作中，針對建設(shè)風(fēng)險控制需要，隨時請教專家顧問團(tuán)。項目風(fēng)險控制組織體系如圖1所示的。

圖1項目風(fēng)險控制體系組織結(jié)構(gòu)圖

2、責(zé)任劃分

為保證公路建設(shè)項目風(fēng)險控制組織體系高效運(yùn)行，順利完成項目風(fēng)險管理目標(biāo)，必須明確規(guī)定風(fēng)險控制各小組的責(zé)任和職能，才能理順組織內(nèi)各小組之間的關(guān)系，完善和改進(jìn)風(fēng)險管理組織體系，以保證風(fēng)險管理計劃和措施的正常執(zhí)行。

（1）項目風(fēng)險管理組的職能是對整個項目進(jìn)行宏觀指揮、決策。協(xié)調(diào)監(jiān)理、施工單位和地方部門的關(guān)系，與地方政府、監(jiān)理單位、施工單位建立日常工作關(guān)系。負(fù)責(zé)在項目建設(shè)中匯總各個風(fēng)險控制小組提出的風(fēng)險評估管理和應(yīng)對措施報告。必要時征求專家顧問團(tuán)的意見，做出風(fēng)險決策。牽頭和督辦各個風(fēng)險控制小組對風(fēng)險決策的執(zhí)行、控制和反饋工作。

（2）專家顧問團(tuán)的職能是為項目實(shí)施風(fēng)險管理提供專業(yè)知識和咨詢服務(wù)。

（3）管理組長主持項目建設(shè)中的風(fēng)險管理工作，是項目風(fēng)險管理第一責(zé)任人。

（4）成本/費(fèi)用控制小組具體負(fù)責(zé)第一層次中的成本超支和資金不足風(fēng)險的應(yīng)對和控制。成本/費(fèi)用控制小組是項目成本超支風(fēng)險的監(jiān)控部門，負(fù)責(zé)項目金融財務(wù)、建設(shè)成本、經(jīng)營狀況的風(fēng)險控制。

（5）質(zhì)量控制小組職能是隨時監(jiān)控整個工程的質(zhì)量。審查、落實(shí)各個重點(diǎn)單項工程的建設(shè)和質(zhì)量管理，負(fù)責(zé)對單項工程的驗收，督促缺陷問題的整改。與監(jiān)理部門緊密合作，確保工程質(zhì)量。

（6）進(jìn)度控制小組具體負(fù)責(zé)第一層次中的工程變更和工期延誤風(fēng)險的應(yīng)對和控制。在項目風(fēng)險管理中負(fù)責(zé)對設(shè)計單位、建設(shè)方、施工隊提出的工程變更進(jìn)行協(xié)商。熟悉工程進(jìn)度計劃，掌握工程施工具體情況，監(jiān)督實(shí)際工程進(jìn)度，保證工程施工的順利進(jìn)行。

（7）環(huán)保/安全小組具體負(fù)責(zé)第一層次中的安全環(huán)保問題和交通擁堵風(fēng)險的應(yīng)對和控制。

（8）新技術(shù)跟蹤小組職能是跟蹤新技術(shù)，以保證項目可以最新的技術(shù)開展風(fēng)險管理工作。

最后由公司項目風(fēng)險管理各個風(fēng)險控制小組對各個合同段在建設(shè)施工中存在的風(fēng)險做出分析評估，提出應(yīng)對方案，負(fù)責(zé)實(shí)施風(fēng)險控制。

在風(fēng)險管理工作中，需要各個風(fēng)險控制小組相互配合，齊心協(xié)力。例如在工程成本和工程進(jìn)度的控制中，由進(jìn)度控制小組向成本/費(fèi)用控制小組提供項目詳細(xì)的工程進(jìn)度安排和資金用款計劃，以及工程項目各合同段工程進(jìn)度計劃和工程量完成計劃表。成本/費(fèi)用控制小組審查核實(shí)計量支付表，同意財務(wù)部門進(jìn)行支付。各合同段每月的計量支付表必須由施工單位、現(xiàn)場監(jiān)理工程師、監(jiān)理部計量工程師、監(jiān)理部總監(jiān)、中心試驗室和項目風(fēng)險管理組長簽字和審核意見(包括各種附件資料)后，才能送交財務(wù)部和公司董事長、總經(jīng)理進(jìn)行簽字審核，最后進(jìn)行工程付款。通過這種管理措施隨時掌握和控制成本費(fèi)用超支的風(fēng)險。

各個風(fēng)險控制小組對其所展開的每個階段的各個風(fēng)險控制情況和過程都要及時記載，整理歸入風(fēng)險評估文檔。由各個風(fēng)險控制小組收集整理和總結(jié)在各個合同段開展的風(fēng)險管理資料，并上報管理組。最后由項目風(fēng)險管理組負(fù)責(zé)整理歸類存檔，積累和保存風(fēng)險管理資料。

3、風(fēng)險分級控制與預(yù)警機(jī)制

對于公路建設(shè)項目而言，由于風(fēng)險因素多，且程度不同，因此在具體風(fēng)險控制過程中，不能事無巨細(xì)而無重點(diǎn)地進(jìn)行控制。根據(jù)矛盾論，在分析和處理矛盾事物時，應(yīng)抓住主要矛盾和矛盾的主要方面。因此，在對公路項目建設(shè)風(fēng)險進(jìn)行控制時，應(yīng)該根據(jù)風(fēng)險屬性、風(fēng)險評估所得到的風(fēng)險度，對主要風(fēng)險因素進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。通過建立風(fēng)險等級來區(qū)分公路建設(shè)項目中各類風(fēng)險的監(jiān)控重視程度，并建立相應(yīng)的預(yù)警機(jī)制。

三、風(fēng)險控制體系的流程

通過風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級和預(yù)警措施，采取主動行動，合理地使用回避、減少、分散或轉(zhuǎn)移等方法和技術(shù)對活動或事件所涉及的風(fēng)險實(shí)行有效的控制，妥善處理風(fēng)險事件造成的不利后果，并對風(fēng)險控制效果進(jìn)行反饋和評價。公路項目建設(shè)風(fēng)險控制體系的流程如圖2所示。

1、風(fēng)險分級與預(yù)警

在風(fēng)險分級階段，項目風(fēng)險管理組通過與有關(guān)專家進(jìn)行討論，進(jìn)行風(fēng)險的識別、分析與評估工作，根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，考慮到管理層次和管理幅度，將項目風(fēng)險進(jìn)行分級。

根據(jù)風(fēng)險分級的結(jié)果，針對風(fēng)險等級和可能造成的損害程度，建立相應(yīng)的預(yù)警和控制機(jī)制。

2、風(fēng)險控制

根據(jù)風(fēng)險種類和自身的風(fēng)險處理能力，針對不同等級的風(fēng)險，應(yīng)該采取不同的風(fēng)險控制措施，如風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險化解、風(fēng)險遏制、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險消減、風(fēng)險分擔(dān)、風(fēng)險自留等。

3、風(fēng)險控制反饋與評價

由于風(fēng)險具有隨機(jī)性和不可確定性，因此必須對存在的各類風(fēng)險因素要隨時關(guān)注分析，要力爭作到早發(fā)現(xiàn)、早控制、并及時反饋風(fēng)險控制效果和評價，直至風(fēng)險消失或減小到可控范圍內(nèi)。同時根據(jù)實(shí)際需要及時修改和完善風(fēng)險管理計劃和措施。

四、結(jié)語

在公路項目建設(shè)過程中，建立起良好的風(fēng)險控制體系，不僅有助于進(jìn)行有效的風(fēng)險管理，而且對于后續(xù)項目的風(fēng)險管理工作也能起到積累資料和借鑒作用。風(fēng)險控制體系在不同項目實(shí)踐中的運(yùn)用和不斷改進(jìn)，可以對提高我國工程項目風(fēng)險管理水平起到積極的作用。

參考文獻(xiàn)

[1]左美云，周彬.實(shí)用項目管理與圖解.清華大學(xué)出版社，2002

第2篇

關(guān)鍵詞：工程造價；特征；風(fēng)險控制；措施

中圖分類號：TU723.3文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：

1、工程項目造價風(fēng)險控制的現(xiàn)狀分析

工程項目的建設(shè)周期長、規(guī)模大、涉及范圍廣，成本與工期、質(zhì)量是對立統(tǒng)一的矛盾，可以說工程項目的風(fēng)險是多種多樣的。這些風(fēng)險不僅是直接增加成本的重要原因也是間接影響工程質(zhì)量和工程進(jìn)度的潛在因素。目前，我國建設(shè)市場的管理缺少規(guī)范性，工程建設(shè)質(zhì)量有待進(jìn)一步提高，工程造價的成本偏高等都影響著整個工程的建設(shè)水平。眾多工程項目都面臨著預(yù)算、決算以及概算超支等問題，工程建設(shè)項目的投資失控，在項目建設(shè)過程中的各個階段存在控制不力的局面，增加了項目風(fēng)險。因此，為保證工程項目順利實(shí)施，加強(qiáng)項目的造價風(fēng)險控制是十分必要的。

2、工程造價控制風(fēng)險產(chǎn)生的原因及主要現(xiàn)象

2.1建設(shè)單位管理不規(guī)范形成的風(fēng)險點(diǎn)

2.1.1施工招標(biāo)投標(biāo)程序不規(guī)范

有的項目工程初步設(shè)計及概算還未批準(zhǔn)、更沒有具備招投標(biāo)所需的施工圖紙及技術(shù)資料就開始招標(biāo)；有的雖有批復(fù)概算,但只是一個概念性概算(有些項目僅有單位指標(biāo)而無分部分項的名稱與數(shù)量及價格)；有的項目招標(biāo)人與投標(biāo)人商定,讓預(yù)先內(nèi)定的中標(biāo)人低價中標(biāo),中標(biāo)后再通過簽證變更等方式給中標(biāo)人額外補(bǔ)償,這些都可能導(dǎo)致工程量清單項目嚴(yán)重缺項、清單描述或工藝與實(shí)際不符或者工程量與實(shí)際差別過大,必然造成許多新增工程量清單項目及爭議的價格，審計人員在確認(rèn)新的綜合單價時與施工單位意見分歧往往較大，增加了擴(kuò)大造價風(fēng)險。

2.1.2合同簽訂不規(guī)范

由于有的工程招標(biāo)投標(biāo)只是走過場,導(dǎo)致不按招標(biāo)文件和投標(biāo)文件簽訂合同情況屢有生，有的甚至干脆搞陰陽合同；也有不少建設(shè)項目的施工合同由施工單位擬稿,建設(shè)單位及咨詢單位審核不認(rèn)真或缺少技術(shù)支撐,致使簽訂的合同條款文字不嚴(yán)謹(jǐn)、不規(guī)范、模棱兩可、內(nèi)容甚至前后矛盾,有的甚至連施工范圍、內(nèi)容和結(jié)算方式條款都沒有明確約定,給結(jié)算審計增加了不必要的工作和風(fēng)險。

2.1.3施工過程管理不規(guī)范

一是現(xiàn)場情況不明,對現(xiàn)場簽證的審批流程與責(zé)權(quán)無制度規(guī)定,致使某些簽證的真實(shí)性、合法性受到影響,因此潛在風(fēng)險；二是資料管理不善,有的施工招投標(biāo)工程到審計時建設(shè)單位和招標(biāo)單位兩家竟提供不出一份確認(rèn)版的招標(biāo)專用圖,致使可參照投標(biāo)價結(jié)算的項目缺少依據(jù),有的項目竣工圖與事實(shí)不符,審計手段的局限性是難以一一發(fā)現(xiàn)的；三是項目為了工程進(jìn)度，大多進(jìn)行“先斬后奏”未審批先實(shí)施，結(jié)算時補(bǔ)辦簽證、軟磨硬泡搞人情戰(zhàn)拖延審計時間等,反而增加了審計風(fēng)險。

2.2行業(yè)及職業(yè)道德的風(fēng)險點(diǎn)

2.2.1項目參建管理人員職業(yè)道德不良形成的風(fēng)險點(diǎn)

個別建設(shè)單位管理人員及甲方代表人員為個人利益所趨, 不顧概算標(biāo)準(zhǔn)及建設(shè)利益,與承包商及供應(yīng)商串通,擅自增加不必要的工作量,提高設(shè)備、材料的檔次或吃設(shè)備、材料費(fèi)用的回扣,暗下支持承包商哄抬價格； 不良的施工企業(yè)偽造假資料、簽訂假簽證、提供假發(fā)票,與管理人員串通，這些都制造了風(fēng)險點(diǎn)。

2.3審計人員自身所致的風(fēng)險點(diǎn)

(1)審計人員的思想素質(zhì)差,經(jīng)不起利益誘惑缺少敬業(yè)精神,工作不負(fù)責(zé)任而造成的風(fēng)險點(diǎn)。

(2)審計人員造價咨詢行業(yè)政策水平或?qū)I(yè)知識水平低而形成的風(fēng)險點(diǎn)。由于對工程量清單計價規(guī)范精神吃不透,搞不清施工單位的投標(biāo)組價所用定額與工程結(jié)算的計價標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系,形成了風(fēng)險點(diǎn)。

3、工程造價風(fēng)險控制措施

分析以上的原因可以得知有些風(fēng)險是可以避免的或者轉(zhuǎn)移的，是可控風(fēng)險，有些是不可控的，不管可控不可控，都要做好提前的預(yù)防和有效規(guī)避，控制措施如下:

3.1招投標(biāo)及定合同階段

審計單位及人員應(yīng)提前介入項目前期，制定規(guī)范的招投標(biāo)制度及流程,并在招投標(biāo)工作中嚴(yán)格執(zhí)行。及時完成圖紙測算并參與審圖工作。招標(biāo)圖紙等技術(shù)資料要達(dá)到施工圖的深度，并在審圖之后進(jìn)行。啟動招標(biāo)時要做圖紙移交簽字手續(xù)，并存檔。參與對施工單位資格的審查，特別應(yīng)加強(qiáng)對項目經(jīng)理能力的考核。對不具備施工資質(zhì)的單位應(yīng)排除在入圍隊伍之外。在招標(biāo)文件采用綜合評標(biāo)法，合理約定技術(shù)標(biāo)與商務(wù)標(biāo)的得分比例。

招標(biāo)文件及合同結(jié)合工程特點(diǎn)和發(fā)包人的意圖采用規(guī)范文本，明確合同范圍、內(nèi)容及工期，減少或避免承包商在結(jié)算時鉆空子、做文字游戲。要在招標(biāo)文件中明確要求投標(biāo)單位勘察現(xiàn)場，并對措施項目費(fèi)進(jìn)行包干使用，風(fēng)險全部轉(zhuǎn)移。要明確告知各投標(biāo)人所有的讓利應(yīng)該體現(xiàn)在各綜合單價中，禁止總價讓利，便于簽證變更價格的參照及審定。合同應(yīng)該包括協(xié)議書、專用條款、通用條款及相關(guān)附件。并在協(xié)議書中明確各文件的前后解釋順序，避免不必要的扯皮。可調(diào)價部分風(fēng)險自留，通過明確合同價、基準(zhǔn)價與施工月價格之前的關(guān)系，約定主材的風(fēng)險承擔(dān)比例，調(diào)價方式及公式。避免在價格上漲與下跌時對承包商的調(diào)價口徑不一致，提高造價。

回標(biāo)時要特別注重項目經(jīng)理能力的審查，一個好的有經(jīng)驗的項目經(jīng)理可以對工程帶來很大的節(jié)省，減少簽證。在合同中可定義不可預(yù)見項目的定義及描述，盡量風(fēng)險轉(zhuǎn)移。回標(biāo)分析時，對投標(biāo)單價的不平衡報價要特別留意，可在保持總價不變的情況下，讓投標(biāo)單位承諾個別過高或過低的綜合單價調(diào)整到合理的價格。簽訂合同時把承諾及答疑都要放到做到合同中，并明確保修責(zé)任及違約責(zé)任，約定履約保函和預(yù)付款保函，明確把不支付農(nóng)民工工資作為重大的違約責(zé)任，降低履約風(fēng)險及成本。

3.2施工階段

審計人員應(yīng)長駐現(xiàn)場，參與項目過程跟蹤,對項目造價進(jìn)行全過程監(jiān)控，格監(jiān)督工程項目現(xiàn)場各類變更、簽證。應(yīng)認(rèn)真記好施工日記，對進(jìn)場材料設(shè)備的品牌、質(zhì)量、數(shù)量等要認(rèn)真審核，并對施工進(jìn)度和完成的形象進(jìn)度及工作量等重大事項按日記錄在案。施工階段期間人工、材料、機(jī)械價格的上漲風(fēng)險嚴(yán)格按合同的要求進(jìn)行審核。對履約能力差的單位配合建設(shè)單位及監(jiān)理單位按合同條款進(jìn)行處罰。

在施工過程中,,一旦工程款超付,施工單位通常是不配合審計工作,造成審計時效的拖延,即使審核完畢,追討工程款也是一個相當(dāng)漫長的過程。要避免上述情況的發(fā)生,一方面在簽訂合同時約束付款比例, ,工程款累計支付不能超過合同總價的80%,必須等施工單位支付了相應(yīng)的審計費(fèi),且水電費(fèi)、甲供料等財務(wù)清算后才能支付最后的款項。

3.3結(jié)算階段

結(jié)算時應(yīng)該嚴(yán)格按合同、招標(biāo)圖、設(shè)計變更及簽證進(jìn)行。資料或手續(xù)不全的，應(yīng)該退回。在規(guī)定時間之外提交的變更及簽證，不予認(rèn)可，嚴(yán)禁事后補(bǔ)辦。設(shè)計變更及簽證審核時，要仔細(xì)與招標(biāo)圖及合同對照，避免重復(fù)計算，特別是一些包干的措施項目費(fèi)，比如臨時設(shè)施費(fèi)，簽證變更時施工單位也往往會按比例計取。還有就是要吃透清單計價規(guī)范，注意清單與定額的計量規(guī)則的差別，比如清單計價中土方按實(shí)方計算且不考慮放坡的，結(jié)算時施工單位往往按實(shí)際上報。

結(jié)算時還應(yīng)該注意一些索賠的處理，索賠要嚴(yán)格按合同，確認(rèn)索賠成立的條件，必要時進(jìn)行反索賠資料的收集。對施工過程中各施工單位的界面要清楚，合同中應(yīng)該約定結(jié)算審減比例，超過審減部分比例的審計費(fèi)明確由施工單位承擔(dān)，避免施工單位亂報，瞎報，以免降低增加各方的工作量風(fēng)險，相應(yīng)的也就增加了造價。

3.4、打造復(fù)合型專業(yè)結(jié)構(gòu)審計隊伍。

管理學(xué)上認(rèn)為組織是項目成敗最主要的因素。所有完善審計組織功能及結(jié)構(gòu)，最大發(fā)揮造價咨詢在節(jié)約成本上的作用至關(guān)重要。

一是改善審計隊伍的專業(yè)結(jié)構(gòu)，配備的除工程審計專業(yè)人員要全面更要專業(yè)，土建、安裝、裝飾、市政、綠化都要設(shè)立，可一師多兼但要精通；二是是改善審計人員的知識結(jié)構(gòu)。建立審計人員后續(xù)教育制度，樹立終身學(xué)習(xí)的思想，針對工程造價審計工作需要，系統(tǒng)地、有計劃地組織高層次業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷更新專業(yè)知識，以適應(yīng)新形勢發(fā)展要求。三是加強(qiáng)組織自身職業(yè)道德的建設(shè)，加強(qiáng)廉潔自律的教育并定期進(jìn)行360度考核，把考核的結(jié)果直接與晉升與績效掛鉤，建立個人誠信檔案。四是合同中簽訂廉潔協(xié)議，對合同各方人員進(jìn)行制度約束。

4、結(jié)語

影響工程項目造價的風(fēng)險無時無刻不伴隨這工程項目的推進(jìn)而瞬息萬化，控制這些風(fēng)險，進(jìn)而控制造價也不只咨詢單位一家所能完成的，也不只是通過條文約束就可以簡單搞定的，需要各參與單位的協(xié)調(diào)、配合與支持，形成科學(xué)的制度流程并從上到下的執(zhí)行。正所謂是全員全過程全方位的風(fēng)險把控，把風(fēng)險控制在事前，轉(zhuǎn)移出去或消滅在萌芽狀態(tài)，從而取得預(yù)期投資效益，達(dá)到整個社會的節(jié)約。

參考文獻(xiàn)：

第3篇

【關(guān)鍵詞】工程項目；風(fēng)險；控制措施

中圖分類號：TU71文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號：

1前言

風(fēng)險管理是為了達(dá)到一個組織的既定目標(biāo)，而對組織所承擔(dān)的各種風(fēng)險進(jìn)行管理的系統(tǒng)過程，其采取的方法應(yīng)符合公眾利益、人身安全、環(huán)境保護(hù)以及有關(guān)法規(guī)的要求。風(fēng)險管理的目標(biāo)是使造價、工期、質(zhì)量、安全目標(biāo)得到控制。在實(shí)際工作中，我們往往要著重分析和把握那些對項目影響大的風(fēng)險因素，以期取得較好的經(jīng)營效果。

2工程項目面臨的風(fēng)險種類及成因分析。

可能給企業(yè)帶來風(fēng)險因素及其成因，大致有以下幾類。

2.1設(shè)計單位引起的風(fēng)險

某些設(shè)計單位責(zé)任心不強(qiáng)或者為了降低設(shè)計成本，設(shè)計不夠完善，甚至有很大漏洞，當(dāng)出現(xiàn)工程事故后，設(shè)計單位推諉托詞，以工程施工質(zhì)量不合要求為借口，將事故責(zé)任推給施工單位。

2.2施工單位引起的風(fēng)險

（1）職業(yè)責(zé)任的風(fēng)險

施工人員特定的職業(yè)要求要承擔(dān)重大的責(zé)任風(fēng)險，這種職業(yè)風(fēng)險主要體現(xiàn)在：①施工質(zhì)量責(zé)任。施工合同的質(zhì)量控制涉及許多方面的因素，任何一個方面的缺陷和疏漏，都會使工程質(zhì)量無法達(dá)到預(yù)期的標(biāo)準(zhǔn)。②經(jīng)營管理不善引起的風(fēng)險。有些項目負(fù)責(zé)人能力欠缺，責(zé)任心不強(qiáng)或私心太重，貪污受賄，管理混亂從而導(dǎo)致施工進(jìn)度和工期的延誤。并承擔(dān)了違約責(zé)任，給施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)帶來了損失。

（2）施工單位和個人的不規(guī)范行為引起的風(fēng)險

①某些施工單位為了獲得施工任務(wù)，采取行賄等非法手段中標(biāo)；②施工單位之間為了競爭盲目壓價，要么導(dǎo)致虧損，要么導(dǎo)致工程質(zhì)量差；③某些施工單位轉(zhuǎn)賣資質(zhì)；④對施工任務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)包、分包；⑤一些施工單位無證掛靠；⑥某些單位施工人員兼職施工；⑦施工中不執(zhí)行國家及行業(yè)規(guī)范和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。

2.3業(yè)主引起的風(fēng)險

（1）業(yè)主不兌現(xiàn)合同承諾。有些業(yè)主在承包施工過程中，過分強(qiáng)調(diào)自己的權(quán)利而不履行應(yīng)盡的義務(wù)。例如，建筑工程中常駐常遇到的征地、拆遷、場地平整，完成施工用水、電、路等工程問題，由于業(yè)主工作力度不大，使施工單位無法如期開工，由此造成有效工期緊張，人員大量窩工。

（2）業(yè)主不按規(guī)律辦事。有些業(yè)主不遵循施工的客觀規(guī)律，往往對施工單位提出不合理的要求，例如，要求報價低，質(zhì)量高，工期短，搞“三邊”工程、“獻(xiàn)禮”工程等。施工單位由于迫于嚴(yán)峻的市場競爭，為求得生存，不得不勉為其難，不情愿的接受業(yè)主的苛刻要求。其后果不僅使工程質(zhì)量和工期難以保證，還可能會給施工企業(yè)造成嚴(yán)重虧損。

（3）業(yè)主欺詐行為。有些業(yè)主為了降低工程造價，采取在招標(biāo)設(shè)計圖和工程量清單上故意減少工程量的辦法，使得中標(biāo)單位在施工中發(fā)現(xiàn)實(shí)際工程量超出設(shè)計工程量，而業(yè)主卻找種種借口不調(diào)增工程量，使施工單位蒙受重大損失。

（4）行業(yè)欺行霸市。業(yè)主利用借建筑市場為“買方市場”這一市場優(yōu)勢，故意壓低工程費(fèi)用，而施工單位為了防止或減少虧損，只有降抵工程質(zhì)量，從而釀成很大的責(zé)任風(fēng)險和信譽(yù)風(fēng)險。另外，有些業(yè)主拖欠工程款，使得施工單位經(jīng)營困難。

2.4監(jiān)理單位引起的風(fēng)險

①未能預(yù)測工程風(fēng)險及可能發(fā)生索賠的誘因，并制定出防范性措施，以至造成索賠事件的發(fā)生。②未能按合同規(guī)定的條件和要求監(jiān)督各項事前準(zhǔn)備工作，導(dǎo)致索賠條件的發(fā)生。③在施工工程中，未能及時答復(fù)施工單位提出的問題及配合要求，未能協(xié)調(diào)好各方面的關(guān)系，造成索賠條件的成立。④在工程實(shí)施過程中，未能按合同規(guī)定及時對已完工程量進(jìn)行驗收，及時向?qū)Ψ街Ц豆こ踢M(jìn)度款，以至造成違約。⑤有些監(jiān)理由于本身業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，不懂規(guī)范和施工工藝，胡亂監(jiān)理。

2.5人身意外傷害風(fēng)險

由于施工現(xiàn)場的不安全因素多，施工中可能會發(fā)生人向傷害。此外，還有臺風(fēng)、地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可預(yù)測的自然風(fēng)險等。

3采取措施，加強(qiáng)風(fēng)險控制

3.1合同簽訂措施

工程項目的合同可分為總價合同，單價合同和成本加酬金合同。因此在合同簽訂時，選擇合同類型應(yīng)考慮以下因素：

（1）項目規(guī)模大小和工期長短。如果項目的規(guī)模較小，工期較短，則總價合同、單價合同和成本加酬金合同均可能性較大,因為這類項目風(fēng)險較小，不可預(yù)測因素少。總價合同僅適用于工程量不太大且能精確計算、工期較短、技術(shù)不太復(fù)雜、風(fēng)險不大的項目。

（2）項目的競爭情況。如果在某一時期和某地點(diǎn)，愿意承包某一項目的施工單位較多，則業(yè)主擁有有較多的主動權(quán)來選擇合同類型。如果愿意承包項目的施工單位較少，則施工單位擁有的主動權(quán)較多。

（3）項目的復(fù)雜程度。如果項目的復(fù)雜程度較高，則意味著：一是對施工單位的技術(shù)的水平要求高；二是項目的風(fēng)險較大；因此施工單位對合同的選擇權(quán)較大，總價合同被選用的可能性較小。如果項目的復(fù)雜程度較低，則業(yè)主對合同的選擇性有較大的主動性。

3.2技術(shù)措施

（1）回避風(fēng)險。亦即盡可能的選擇風(fēng)險最低的方案，堅決杜絕選取高風(fēng)險方案。

（2）承擔(dān)風(fēng)險。透徹了解風(fēng)險，承擔(dān)其后果，但承擔(dān)風(fēng)險必須恰當(dāng)，如果風(fēng)險過多，則應(yīng)把部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給別的部門或單位。

（3）控制風(fēng)險。連續(xù)的判定工程項目的情況，制定可供選擇的低風(fēng)險方案，再監(jiān)控其風(fēng)險的反饋過程。

（4）轉(zhuǎn)移風(fēng)險。辯識與潛在風(fēng)險的有關(guān)的領(lǐng)域并與其分擔(dān)風(fēng)險的過程，通過協(xié)調(diào)由風(fēng)險最大的部門支付一定費(fèi)用和代價。通過擔(dān)保、費(fèi)用刺激、成本加酬金價合同，將由于失策造成的損失由承制部門以某種方式的“代價”承擔(dān)下來，這種“代價”可以的費(fèi)用的增加，進(jìn)度的延緩或產(chǎn)品性能的更改。

3.3綜合措施

（1）考慮業(yè)主利益，尊重業(yè)主。

（2）提高服務(wù)質(zhì)量和企業(yè)信譽(yù)，使業(yè)主信任。

（3）做好合同管理工作。施工單位在合同簽訂前，首先要調(diào)查業(yè)主的資信，簽訂合同時要注意維護(hù)自己的利益，合同執(zhí)行過程中一方面要嚴(yán)把合同，另一方面對業(yè)主違反合同的行為要及進(jìn)提醒和制止。此外，要注意業(yè)主對施工單位要求的變更，隨時調(diào)整合同或重新簽訂合同，這是防范業(yè)主引起風(fēng)險的重要手段。

3.4管理措施

（1）嚴(yán)格遵守國家法規(guī)，減少市場不規(guī)范行為的影響，并采取切實(shí)可行的措施，這是防范風(fēng)險的基本保證。

（2）加強(qiáng)職工職業(yè)道德教育，防范由于職工的不規(guī)范行為帶來的風(fēng)險。

（3）強(qiáng)化質(zhì)量管理，是保證工程質(zhì)量，回避責(zé)任風(fēng)險的基礎(chǔ)。

（4）建立健全資金控制系統(tǒng)，完善職責(zé)分工及有關(guān)制度，落實(shí)責(zé)任。

（5）加強(qiáng)技術(shù)管理工作，嚴(yán)格按費(fèi)用計劃施工，防止資金失控。

（6）加大項目審計力度，特別要重視施工過程中的審計。

3.5實(shí)行專業(yè)分包，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險。

把部分專業(yè)性強(qiáng)的工程分包給具有相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)的施工單位，這樣既可以提高施工質(zhì)量，也可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險轉(zhuǎn)移，或降低風(fēng)險。

3.6推行工程擔(dān)保工程保險制度

工程擔(dān)保和工程保險有利于轉(zhuǎn)移、分散施工單位所承受的風(fēng)險，能對工程事故進(jìn)行及時合理賠償，避免工程事故或一方違約而導(dǎo)致企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失，使業(yè)主和施工單位的利益得到保護(hù)。

參考文獻(xiàn):

[1] 全國監(jiān)理工程師培訓(xùn)考試教材《建設(shè)工程項目管理》

[2] 全國監(jiān)理工程師培訓(xùn)考試教材《建設(shè)工程投資控制》

第4篇

[關(guān)鍵詞]工程項目建設(shè)；質(zhì)量控制；風(fēng)險監(jiān)理

工程建設(shè)監(jiān)理是指具有工程監(jiān)理相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位受業(yè)主企業(yè)委托，依據(jù)國家有關(guān)工程建設(shè)的有關(guān)法律、法規(guī)，經(jīng)建設(shè)主管部門批準(zhǔn)的工程項目建設(shè)文件、建設(shè)工程監(jiān)理委托合同及建設(shè)工程的其他合同對工程建設(shè)實(shí)施專業(yè)化的監(jiān)督管理。最終目的是為了提高工程建設(shè)的投資效益和社會效益。但是當(dāng)前在工程建設(shè)監(jiān)理項目實(shí)施過程中，一些監(jiān)理業(yè)務(wù)最終達(dá)到的效果與預(yù)期監(jiān)理計劃目標(biāo)存在一定的偏離度，而工程建設(shè)監(jiān)理面臨的主要風(fēng)險就在于此。這是由于工程建設(shè)監(jiān)理的實(shí)現(xiàn)是基于工程建設(shè)項目的，是基于和業(yè)主方、承包方、設(shè)計方共同存在的環(huán)境的，不但工程建設(shè)項目本身的綜合性、復(fù)雜性會給監(jiān)理企業(yè)帶來風(fēng)險，項目各參與方也會給監(jiān)理企業(yè)帶來風(fēng)險。為此監(jiān)理企業(yè)必須采取措施，控制風(fēng)險，在保證自己正常運(yùn)營的情況下，為工程建設(shè)建設(shè)項目提供良好的監(jiān)理服務(wù)，助力于工程建設(shè)建設(shè)的成功。本文為此具體探討工程項目建設(shè)中的質(zhì)量監(jiān)理風(fēng)險管理。

一、工程項目建設(shè)中的質(zhì)量控制

質(zhì)量控制是指為達(dá)到質(zhì)量要求所采取的作業(yè)技術(shù)和活動，工程項目質(zhì)量控制，實(shí)際上就是對工程在可行性研究、勘測設(shè)計、施工準(zhǔn)備、建設(shè)實(shí)施、后期運(yùn)行等各階段、各環(huán)節(jié)、各因素的全過程，全方位的質(zhì)量監(jiān)督控制。按工程項目施工的階段性，質(zhì)量控制可分為：事前控制、事中控制、事后控制。

1　事前控制

在施工前認(rèn)真做好施工組織工作，做好技術(shù)資料準(zhǔn)備工作，做好對原料、設(shè)備等質(zhì)量進(jìn)行檢查和控制工作、做好對新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備的質(zhì)量鑒定和施工工藝的組織論證工作、建立健全質(zhì)量管理制度，不斷完善質(zhì)量保證體系，認(rèn)真對待由建設(shè)單位組織的設(shè)計交底和圖紙會審工作。

2　事中控制

積極的對待施工過程中的每一道工序，對發(fā)生無法預(yù)測的施工質(zhì)量問題，做到不能在事前控制，但一定要在事中控制，避免施工質(zhì)量問題的進(jìn)一步擴(kuò)大化，造成無法返工或因返工產(chǎn)生很大的經(jīng)濟(jì)損失。

3　事后控制

事后控制是指對完成施工、形成產(chǎn)品后的質(zhì)量控制。應(yīng)按國家有關(guān)的質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)和辦法，對完成的分項、分部工程和單位工程進(jìn)行檢查，才能使整體的建設(shè)工程質(zhì)量讓建設(shè)單位滿意。

二、工程項目建設(shè)中的質(zhì)量風(fēng)險

結(jié)合工程建設(shè)監(jiān)理的實(shí)際情況，本文主要從人與物相關(guān)方造成的風(fēng)險等方面進(jìn)行分析。

(一)人員的影響

人是指直接參與工程建設(shè)的決策者、組織者、指揮者和操作者。人作為控制的對象，是避免產(chǎn)生失誤。在施工項目質(zhì)量控制中，應(yīng)從以下幾方面考慮人對質(zhì)量的影響：(1)領(lǐng)導(dǎo)者素質(zhì)；(2)人的理論技術(shù)水平；(3)人的生理缺陷；(4)人的心理行為。

(二)材料設(shè)備的影響

材料是工程施工的物質(zhì)條件，材料設(shè)備質(zhì)量是工程質(zhì)量的基礎(chǔ)，加強(qiáng)材料設(shè)備的質(zhì)量控制，是提高工程質(zhì)量的重要保證，是創(chuàng)造正常施工條件，實(shí)現(xiàn)投資、進(jìn)度控制的前提。在施工項目質(zhì)量控制中對材料設(shè)備質(zhì)量控制應(yīng)著重于以下工作(1)進(jìn)行市場調(diào)研，掌握材料信息，優(yōu)選供貨廠家；(2)進(jìn)行合理組織材料供應(yīng)，確保施工正常進(jìn)行，(3)加強(qiáng)材料設(shè)備的檢查驗收，嚴(yán)把材料設(shè)備質(zhì)量關(guān)；(4)重視材料設(shè)備的使用認(rèn)證，以防錯用或使用不合格的材料設(shè)備。

三、工程項目建設(shè)中質(zhì)量風(fēng)險的監(jiān)理控制

(一)人員的監(jiān)理控制

一個項目的質(zhì)量不但與參建人員的技術(shù)水平有關(guān)，而且與對參建人員的管理水平有關(guān)。因為參建人員的構(gòu)成復(fù)雜，他們的工作層面、特點(diǎn)都不相同，只有有機(jī)地組合起來，才能使總體技術(shù)水平達(dá)到最好。

(1)管理層參建人員控制

對于目標(biāo)各異的管理層人員，首先應(yīng)采用談心交流等方式了解不同人員的目標(biāo)，區(qū)分各個目標(biāo)分別設(shè)定激勵、約束方式，給予他們充分實(shí)現(xiàn)個人價值的發(fā)展空間，充分授權(quán)、委以重任，發(fā)揮其聰明才智與創(chuàng)造性潛能，盡可能少地使用物化條件的約束。注重項目部文化氛圍的形成，加強(qiáng)交流，使各領(lǐng)域、各層次的員工、共同發(fā)展。如對青年員工，適當(dāng)調(diào)換工作角色，擴(kuò)展其實(shí)踐機(jī)會以豐富其閱歷，并逐步增加其工作擔(dān)子；對為項目做出突出貢獻(xiàn)的員工，采取開會表彰等公開方式使其感到自身價值實(shí)現(xiàn)、獲得他人的認(rèn)同；在工作之余適當(dāng)安排周邊觀光旅行活動，開闊其視野，幫助其熟悉周圍環(huán)境，促進(jìn)相互間溝通。

(2)技術(shù)層參建人員管理

與簡單的勞動者相比，技術(shù)人員具有較高的個人素質(zhì)，擁有較高的學(xué)歷，掌握著關(guān)鍵的技術(shù)，直接影響著工程質(zhì)量。所以對技術(shù)人員的管理尤為重要。(1)實(shí)行彈性工作制。技術(shù)人員從事的是思維的腦力勞動，從事的工作是知識需求和技術(shù)含量高的工作，所以技術(shù)人員的工作，沒有固定的工作流程，其生產(chǎn)力指標(biāo)，主要不是數(shù)量，而是質(zhì)量，固定的工作場所和工作時間對其沒有多大的意義，所以應(yīng)該根據(jù)工程項目和技術(shù)人員的實(shí)際情況制定彈性的工作制；和包含彈性的工作時間、工作辦公地點(diǎn)等。(2)建立以能力為導(dǎo)向的薪酬體系。技術(shù)人員的成果難以衡量，我們可以根據(jù)技術(shù)人員的能力建立薪酬體系。勝任力是在工作或情境中產(chǎn)生高效率或高績效所必需的人的潛在特征。必須讓薪酬與績效掛鉤。這就要求企業(yè)建立一個完善的績效評價體系，可采用上級、同事、專家三方評價的方法，力求績效評價的準(zhǔn)確性。

(3)作業(yè)層參建人員管理

對于目標(biāo)較單一的作業(yè)層人員，可以建立多種形式的物質(zhì)報酬的激勵和約束機(jī)制，不應(yīng)僅限于工資總量的增加或減少，可適當(dāng)以增加補(bǔ)貼、改善勞動條件等目標(biāo)進(jìn)行誘導(dǎo)，少批評多贊許，提高作業(yè)人員的積極性。

(二)材料設(shè)備的監(jiān)理控制

工程建設(shè)中，大量的專業(yè)設(shè)備以及材料的投入使用，使得設(shè)備管理尤為重要。加強(qiáng)設(shè)備材料的管理，有助于項目質(zhì)量的保證，最終使工程項目獲得良好的經(jīng)濟(jì)效益。

(1)設(shè)備的訂購采購管理

任何一個項目的施工，都不可避免地需要采購一些必備的設(shè)備，為此，必須首先要把好設(shè)備的采購關(guān)。采購設(shè)備的價格，應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品成本的核算，由供需雙方商議確定。本著公開、公正、公平的原則，選優(yōu)、擇廉、貨比三家，確定設(shè)備的采購價格，保證質(zhì)優(yōu)價廉。在選擇廠商方面，要嚴(yán)格按照設(shè)備采購計劃確定的數(shù)量、質(zhì)量、性能等要求，并要求生產(chǎn)廠家嚴(yán)格按技術(shù)文件制造生產(chǎn)，保證采購計劃的如期落實(shí)，規(guī)范設(shè)備采購、結(jié)算等工作程序。

(2)設(shè)備材料的現(xiàn)場施工管理

設(shè)備材料到場后，由項目設(shè)備材料管理部門牽頭組織，技術(shù)部門、試驗部門參加，根據(jù)合同要求和裝運(yùn)清單，點(diǎn)驗主體及附件數(shù)量，檢查設(shè)備外觀質(zhì)量、標(biāo)識、使用說明書，調(diào)試運(yùn)轉(zhuǎn)，填寫驗證記錄，辦理交接手續(xù)。未經(jīng)調(diào)試驗收合格的設(shè)備不得投入工程使用。主要設(shè)備的操作人員必須經(jīng)過培訓(xùn)和考試，持證上崗，并在設(shè)備的明顯位置標(biāo)識管理編號、名稱、規(guī)格型號、操作人員、狀態(tài)，檢定日期、有效期等。同時設(shè)備例行維護(hù)管理是設(shè)備管理的重要工作之一，設(shè)備維護(hù)可以消除部分早期故障，發(fā)現(xiàn)大部分故障現(xiàn)象，同時可以提高操作人員的責(zé)任心和業(yè)務(wù)水平，延長設(shè)備壽命，根據(jù)機(jī)型和使用現(xiàn)場的具體情況制定詳細(xì)的設(shè)備例行保養(yǎng)細(xì)則，作為操作人員執(zhí)行例行維護(hù)的指導(dǎo)文件，明確什么時間、什么部位要進(jìn)行維護(hù)。其次把例行維護(hù)的責(zé)任落實(shí)，根據(jù)項目工程的不同情況，把責(zé)任層層分解，落實(shí)到人。

(3)設(shè)備材料的后期調(diào)試驗收管理

第5篇

【關(guān)鍵詞】 信息化 工程項目 風(fēng)險管理 風(fēng)險控制

一、信息化工程項目建設(shè)的風(fēng)險識別

通過風(fēng)險識別，可以將可能給信息化工程項目建設(shè)帶來的危害和機(jī)遇的風(fēng)險因素識別出來，把風(fēng)險管理的注意力集中到具體的信息化工程項目目標(biāo)上來。風(fēng)險識別必須在信息化工程項目開始、實(shí)施過程、主要范圍變更批準(zhǔn)之前進(jìn)行，而且需貫穿于項目全過程。項目信息的全面性、及時性、準(zhǔn)確性和動態(tài)性決定了項目風(fēng)險識別工作的質(zhì)量和結(jié)果的可靠性與精確性。因此，在信息化工程項目的風(fēng)險識別中，重要的是收集信息化工程項目相關(guān)的信息。

在信息化工程項目建設(shè)風(fēng)險識別中，首先要全面分析項目發(fā)展變化的可能性，進(jìn)而識別出信息化工程項目建設(shè)中的各種風(fēng)險并匯總成項目風(fēng)險清單；其次就是要識別引起信息化工程項目建設(shè)風(fēng)險的主要影響因素，只有識別出項目建設(shè)風(fēng)險的主要影響因素，才能把握信息化工程項目建設(shè)風(fēng)險的發(fā)展變化規(guī)律，才有可能對信息化工程項目建設(shè)風(fēng)險進(jìn)行應(yīng)對和控制。所以在信息化工程項目建設(shè)風(fēng)險識別中要全面分析項目建設(shè)風(fēng)險的主要影響因素及其對項目建設(shè)風(fēng)險的影響方式、影響方向、影響力度等；最后還要識別信息化工程項目建設(shè)風(fēng)險可能帶來的后果，找到信息化工程項目建設(shè)風(fēng)險以及消減項目建設(shè)風(fēng)險不利后果的方法。為了便于進(jìn)行風(fēng)險分析、量化、評價和管理，可以將識別出來的風(fēng)險按信息化工程項目建設(shè)階段或管理者劃分。信息化工程項目的建設(shè)風(fēng)險一般可以分為項目建議書、項目需求調(diào)研、項目可行性研究、項目設(shè)計、項目采購、項目施工及運(yùn)營七個階段。因此，任何一個階段的工作結(jié)果都要包括對前面工作進(jìn)行改進(jìn)的建議和要求。信息化工程項目建設(shè)風(fēng)險識別工作也應(yīng)該包括對風(fēng)險識別過程中發(fā)現(xiàn)的項目管理其他方面的問題進(jìn)行完善和改進(jìn)的建議和要求。信息化工程項目建設(shè)風(fēng)險識別也是衡量風(fēng)險程度、采取有效的風(fēng)險控制措施以及進(jìn)行風(fēng)險管理正確決策的前提條件，對于實(shí)現(xiàn)有效的信息化工程項目建設(shè)風(fēng)險管理具有積極的意義。

二、信息化工程項目建設(shè)風(fēng)險存在的因素分析

信息化工程項目是指應(yīng)用信息技術(shù)按限定時間、限定費(fèi)用和要求的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，完成的一次性任務(wù)或管理對象。由于信息化工程項目建設(shè)中總有各種不確定因素，導(dǎo)致信息化工程項目建設(shè)中出現(xiàn)的問題，所以不管信息化工程項目進(jìn)行到什么階段，進(jìn)展多么順利，風(fēng)險都會隨時出現(xiàn)。在信息化工程項目建設(shè)過程中可能遇到的預(yù)算、進(jìn)度、組織協(xié)調(diào)、需求變化、功能缺失、技術(shù)選擇和質(zhì)量要求等方面的問題因素，也就是說如果這些大量的未知因素存在，也就意味著風(fēng)險的存在，就有可能會影響到項目的進(jìn)度，導(dǎo)致項目成本的增加等，使信息化工程項目建設(shè)達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)。

信息化工程項目建設(shè)風(fēng)險因素分析是對可能導(dǎo)致項目建設(shè)風(fēng)險發(fā)生的因素進(jìn)行評價分析，從而確定風(fēng)險發(fā)生概率大小的風(fēng)險評估。信息化工程項目建設(shè)風(fēng)險因素可能會來自需求、技術(shù)、資金、實(shí)施方等多方面，但信息化工程項目建設(shè)最根本的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)信息化工程項目的期望，因此信息化工程項目建設(shè)風(fēng)險分析也應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注影響信息化工程項目建設(shè)期望的因素。同時在信息化工程項目建設(shè)風(fēng)險分析過程中，也需要辯證地分析信息化工程項目建設(shè)風(fēng)險因素帶來的威脅和潛在的機(jī)會。確定信息化工程項目建設(shè)的風(fēng)險范圍，將可能存在的風(fēng)險因素逐一列出，以作為信息化工程項目建設(shè)全面風(fēng)險管理的對象。羅列風(fēng)險因素通常要從多角度、多方面進(jìn)行，形成對信息化工程項目建設(shè)風(fēng)險的多方位的透視。可以采用結(jié)構(gòu)化分析方法，即由總體到細(xì)節(jié)、由宏觀到微觀，層層分解。信息化工程項目建設(shè)風(fēng)險的管理不僅貫穿于整個信息化工程項目建設(shè)過程，而且在信息化工程項目事件發(fā)生之前就要開始進(jìn)行風(fēng)險分析。通過建立數(shù)學(xué)模型等方法從理論上來分析信息化工程項目建設(shè)的風(fēng)險，比如決策樹、敏感性分析、蒙特卡羅模擬等，同時請教擅長信息化工程項目建設(shè)的專家，經(jīng)驗豐富的項目經(jīng)理等，從理論與實(shí)踐多方面來判斷信息化工程項目建設(shè)風(fēng)險因素的利弊，對風(fēng)險進(jìn)行認(rèn)真的分析。

三、信息化工程項目建設(shè)風(fēng)險的管理與控制

在建設(shè)信息化工程項目中，要求在限定的時間內(nèi)達(dá)到預(yù)期的效果，在嚴(yán)格按照信息化工程項目建設(shè)原則運(yùn)行的前提下，前瞻性地管理和控制信息化工程項目中可能存在的風(fēng)險，是保證信息化工程項目成功實(shí)施的重要環(huán)節(jié)。為能有效的對信息化工程項目建設(shè)風(fēng)險進(jìn)行控制，一般先采取回避風(fēng)方式，放棄信息化工程項目帶給我們的各種收益和發(fā)展機(jī)會，采用相對保守的風(fēng)險對策；可改變信息化工程項目建設(shè)計劃，以排除風(fēng)險或條件，或者保護(hù)信息化工程項目建設(shè)目標(biāo)，使其不受影響，或?qū)κ艿酵{的一些目標(biāo)放松要求。例如，延長進(jìn)度或減少范圍等。為保證一定收益，也可采取排除風(fēng)險的起源，利用分隔將風(fēng)險源隔離于信息化工程項目建設(shè)的路徑之外，選擇適合于本身能力的風(fēng)險環(huán)境進(jìn)入經(jīng)營的做法，以準(zhǔn)確預(yù)見并有效防范完全消除風(fēng)險的威脅。相比在風(fēng)險發(fā)生后采取補(bǔ)救措施，提前采取行動減少風(fēng)險發(fā)生的概率或者減少其對信息化工程項目建設(shè)所造成的影響，設(shè)法把不利的風(fēng)險事件的概率或后果降低到一個可接受的臨界值要有效得多。采用不太復(fù)雜的技術(shù)，實(shí)施更多的測試等，都可減輕風(fēng)險。如果不可能降低風(fēng)險的概率，則減輕風(fēng)險的應(yīng)對措施是應(yīng)設(shè)法減輕風(fēng)險的影響，其著眼于決定影響的嚴(yán)重程度的連接點(diǎn)上。例如，設(shè)計時在子系y中設(shè)置冗余組件有可能減輕原有組件故障所造成的影響。再就是轉(zhuǎn)移風(fēng)險，把風(fēng)險損失的部分或全部以正當(dāng)理由讓他方承擔(dān)，而并非將其拔除。設(shè)法將風(fēng)險的后果連同應(yīng)對的責(zé)任轉(zhuǎn)移到他方身上，但需要向風(fēng)險承擔(dān)者支付風(fēng)險費(fèi)用。例如：將自己不擅長的或自己開展風(fēng)險較大的一部分業(yè)務(wù)以出售或外包等形式委托他人幫助開展，集中力量在自己的核心業(yè)務(wù)上，有效地轉(zhuǎn)移風(fēng)險。同時，可以利用合同將具體風(fēng)險的責(zé)任轉(zhuǎn)移給另一方。在多數(shù)情況下，使用費(fèi)用加成合同可將費(fèi)用風(fēng)險轉(zhuǎn)移給買方，如果信息化工程項目的設(shè)計是穩(wěn)定的，可以用固定總價合同把風(fēng)險轉(zhuǎn)移給賣方。還可以運(yùn)用一些定量化的風(fēng)險決策分析方法和工具，來粗算優(yōu)化保險方案。當(dāng)為應(yīng)對風(fēng)險而采取的對策所需要付出的代價太高，而且該風(fēng)險發(fā)生的概率又很小，或者決定不打算為處置某項風(fēng)險而改變信息化工程項目建設(shè)計劃，無法找到任何其他應(yīng)對良策的時候，通常都是采取接受風(fēng)險。接受可分為主動或被動，常見的主動接受風(fēng)險的方式就是建立應(yīng)急儲備以應(yīng)對已知或潛在的未知威脅或機(jī)會；被動地接受風(fēng)險則不要求采取任何行動，將其留給項目團(tuán)隊，待風(fēng)險發(fā)生時視情況進(jìn)行處理。信息化工程項目建設(shè)風(fēng)險的管理和控制就是要通過識別項目風(fēng)險、分析項目風(fēng)險因素和評估項目風(fēng)險，并以此為基礎(chǔ)，合理地使用多種管理方法、技術(shù)和手段對信息化工程項目建設(shè)涉及的風(fēng)險實(shí)行有效的控制，采取主動監(jiān)管，創(chuàng)造條件，盡量擴(kuò)大風(fēng)險事件的有利結(jié)果，妥善處理風(fēng)險事故造成的不利后果，以最少的成本保證安全、可靠地實(shí)現(xiàn)信息化工程項目建設(shè)的總目標(biāo)。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]盧有杰、盧家儀，項目風(fēng)險管理.清華大學(xué)出版社，2001。

第6篇

關(guān)鍵詞：建設(shè)項目 風(fēng)險分析 控制措施 探究

建設(shè)目參與部門多、施工周期長、施工環(huán)境復(fù)雜，不可避免的存在一些風(fēng)險，如何采取針對性控制措施，降低風(fēng)險發(fā)生，為建設(shè)項目的安全實(shí)施創(chuàng)造良好環(huán)境，是施工單位關(guān)注的重點(diǎn)。

一、建設(shè)項目風(fēng)險

建設(shè)項目實(shí)施過程中存在較多風(fēng)險，做好風(fēng)險分析，有助于為提供有效的控制措施提供依據(jù)。研究發(fā)現(xiàn)，建設(shè)項目存在的風(fēng)險包括：技術(shù)風(fēng)險、組織風(fēng)險、項目管理風(fēng)險等。

（一）技術(shù)風(fēng)險

所謂技術(shù)風(fēng)險指建設(shè)項目實(shí)施過程中，采用的施工工藝、運(yùn)用的施工技術(shù)等存在的風(fēng)險，主要體現(xiàn)在：未嚴(yán)格按照施工工藝進(jìn)行施工，尤其在施工參數(shù)的控制上不夠準(zhǔn)確，不僅影響施工質(zhì)量，而且增加安全事故發(fā)生機(jī)率。同時，施工隊伍專業(yè)水平參差不齊，專業(yè)水平差，施工隨意性大等無形中增加風(fēng)險發(fā)生機(jī)率。

（二）組織風(fēng)險

組織風(fēng)險指對建設(shè)項目把握不準(zhǔn)，進(jìn)行施工組織時未充分考慮各環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險，不能充分利用可利用資源，導(dǎo)致人、設(shè)備等安排不合理，不僅影響施工工作的高效開展，而且無疑中增加施工成本開支等。部分建設(shè)項目因組織不合理，導(dǎo)致項目資金不能及時撥付到位，導(dǎo)致建設(shè)項目停滯，甚至承擔(dān)法律責(zé)任。

（三）項目管理風(fēng)險

建設(shè)項目施工涉及工種及機(jī)械設(shè)備較多，需加強(qiáng)管理，統(tǒng)一調(diào)度與指揮，才能保證施工工作有條不紊的開展。但如項目管理不善容易導(dǎo)致風(fēng)險的發(fā)生。如不注重施工人員崗前檢查，防護(hù)措施不到位會增加墜落風(fēng)險；不注重施工監(jiān)督管理，施工質(zhì)量、施工進(jìn)度無法保證，承擔(dān)一定的責(zé)任風(fēng)險等。總之，項目管理貫穿到整個施工環(huán)節(jié)，稍有不慎容易導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生，影響建設(shè)項目的如期推進(jìn)。

二、建設(shè)項目風(fēng)險控制措施

（一）做好風(fēng)險識別分析

建設(shè)項目施工難度大，風(fēng)險因素多，只有做好風(fēng)險的識別分析，并準(zhǔn)確評估發(fā)生機(jī)率高的風(fēng)險，而后采取針對性控制措施，才能有效預(yù)防風(fēng)險。因此，建設(shè)項目實(shí)施過程中應(yīng)注重做好以下工作：一方面，認(rèn)真分析建設(shè)項目施工圖紙，掌握施工的重點(diǎn)及難點(diǎn)，明確不同施工環(huán)節(jié)所用的施工工藝以及重要技術(shù)參數(shù)，尤其注重從施工人員、施工機(jī)械、施工材料等較多分析施工中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，并詳細(xì)記錄風(fēng)險內(nèi)容。另一方面，結(jié)合建設(shè)項目實(shí)際、風(fēng)險發(fā)生機(jī)率以及風(fēng)險造成的嚴(yán)重程度，運(yùn)用綜合評價法、層次分析法等，對風(fēng)險加以評估、排序，將重點(diǎn)放在發(fā)生可能性高、造成損失嚴(yán)重的風(fēng)險的控制上。另外，針對不同風(fēng)險制定詳細(xì)的風(fēng)險規(guī)避方法。例如，針對一些自身無法承擔(dān)的風(fēng)險，可選擇與保險等單位合作，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險的轉(zhuǎn)移，降低風(fēng)險造成的損失等，為建設(shè)項目開展中風(fēng)險的控制提供依據(jù)。

（二）進(jìn)行科學(xué)施工部署

實(shí)踐表明，結(jié)合建設(shè)項目實(shí)際進(jìn)行科學(xué)的施工部署，有助于合理調(diào)配施工資源，提高施工質(zhì)量，降低風(fēng)險的發(fā)生。因此，建設(shè)項目實(shí)施中應(yīng)注重施工的科學(xué)部署，確保以下內(nèi)容的認(rèn)真落實(shí)：首先，根據(jù)簽訂的建設(shè)項目施工合同，構(gòu)建科學(xué)的施工組織，尤其應(yīng)指派經(jīng)驗豐富、綜合能力較強(qiáng)的人員為項目經(jīng)理，負(fù)責(zé)整個建設(shè)項目的施工工作。其次，制定明確的施工工作計劃，合理協(xié)調(diào)施工材料、施工機(jī)械進(jìn)場順序等問題，尤其根據(jù)不同階段的風(fēng)險，制定合理的應(yīng)急預(yù)案，并注重應(yīng)急預(yù)案的演練，以提高風(fēng)險反映能力。最后，明確不同施工環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)人職責(zé)，必要情況下施行責(zé)任制，誰出問題誰負(fù)責(zé)，杜絕出現(xiàn)風(fēng)險相互推諉現(xiàn)象的出現(xiàn)。

（三）提高項目管理水平

提高項目管理水平，有助于及時發(fā)現(xiàn)建設(shè)項目實(shí)施中存在的風(fēng)險，短時間內(nèi)采取有效措施加以處理，避免風(fēng)險的進(jìn)一步蔓延。建設(shè)項目實(shí)施中可采取以下策略，實(shí)現(xiàn)項目管理水平的提升：首先，施工培訓(xùn)。建設(shè)項目實(shí)施前組織相關(guān)負(fù)責(zé)人開展施工培訓(xùn)活動，講解施工風(fēng)險知識，提高其對風(fēng)險的識別及應(yīng)對能力。同時，做好施工人員技術(shù)交底工作，講解風(fēng)險控制的重要性，施工期間加強(qiáng)自律，嚴(yán)格依據(jù)施工工藝要求施工。其次，完善制度。建設(shè)項目實(shí)施期間注重完善上崗制度、監(jiān)督制度、獎罰制度，約束施工人員不良行為的同時，調(diào)動施工積極性與主動性，減少違規(guī)、違章操作，有效預(yù)防風(fēng)險的出現(xiàn)。最后，加強(qiáng)監(jiān)督。建設(shè)項目實(shí)施中加強(qiáng)監(jiān)督，尤其針對重點(diǎn)環(huán)節(jié)的施工，技術(shù)人員應(yīng)在現(xiàn)場給予指導(dǎo)，及時指出施工存在的問題，提高施工質(zhì)量的同時，減少施工風(fēng)險的發(fā)生。

綜上所述，建設(shè)項目實(shí)施中，為避免風(fēng)險發(fā)生，為施工工作的順利、高效完成奠定基礎(chǔ)，應(yīng)明確施工期間可能出現(xiàn)的風(fēng)險，并做好風(fēng)險識別分析工作，尤其針對可能造成嚴(yán)重后果的風(fēng)險應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案。同時，加強(qiáng)建設(shè)項目整個實(shí)施中的規(guī)劃，提高項目實(shí)施中的監(jiān)督管理，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險，采取針對性措施將其消滅在萌芽狀態(tài)，為建設(shè)項目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造安全環(huán)境。

參考文獻(xiàn)：

[1]黃波.建設(shè)工程項目風(fēng)險分析與管理研究[D].南京理工大學(xué)，2013

第7篇

關(guān)鍵詞：建筑工程;工程項目;施工;風(fēng)險防范;控制措施

前言：建筑業(yè)不僅僅是第二產(chǎn)業(yè)中的重要組成部分，而且在具體的應(yīng)用環(huán)節(jié)中也應(yīng)當(dāng)健全其制度體系，并實(shí)現(xiàn)項目對象風(fēng)險的有效預(yù)防。伴隨著社會實(shí)體技術(shù)的不斷發(fā)展，科技中孕育著的風(fēng)險因素與不確定因素也應(yīng)運(yùn)而生，并且在具體的施工過程中得到了日趨提高的重視與關(guān)注。

一、建筑工程項目及其風(fēng)險的理論識別

（一）建筑工程項目

建筑項目工程的定義，存在著狹義與廣義之間的判別與論斷。其中狹義的工程項目單指建筑企業(yè)具體施行的技術(shù)活動業(yè)務(wù)，指具有一個設(shè)計任務(wù)書和總體設(shè)計，經(jīng)濟(jì)上實(shí)行獨(dú)立核算，管理上具有獨(dú)立組織形式的工程建設(shè)項目。一個建設(shè)項目往往由一個或幾個單項工程組成。而廣義的項目意義除了這一層指向外，還存在著工程建設(shè)項目、單項工程、單位工程、分部工程、分項工程等不同類別與差異之分[1]。工程項目關(guān)乎到企業(yè)的效益獲取，更涉及到百姓的物質(zhì)需求，因此在項目施工中與其具備解決風(fēng)險的能力，不如直接做到對風(fēng)險的防范與控制。

（二）風(fēng)險的理論識別

由于工程項目是在復(fù)雜的自然和社會環(huán)境中進(jìn)行的，受眾多因素的影響。對于這些內(nèi)外因素，從事工程項目活動的管理者往往認(rèn)識不足或者沒有足夠的力量加以控制，便會滋生風(fēng)險的釀就及生效。所以說在風(fēng)險的防范和控制中，首先要做好的工作便是風(fēng)險的理論識別，這種識別過程分為風(fēng)險識別、風(fēng)險評估以及風(fēng)險分析共三個部分[2]。

1.風(fēng)險識別

風(fēng)險管理首先要完成針對風(fēng)險本身的全面識別，方才能夠在施工過程中做到安全而有效，并提高生產(chǎn)效率。對工程項目風(fēng)險做到有效識別，需要領(lǐng)導(dǎo)部門通過權(quán)威理論的有效認(rèn)定，并結(jié)合實(shí)際情況深入分析，才能正確做到對風(fēng)險的有效識別。常用的識別方法主要包括情景分析法、圖解法以及德爾菲定律法則等等。經(jīng)過理論與實(shí)踐之間的緊密聯(lián)系，結(jié)合以自然因素與企業(yè)體制自身因素，實(shí)現(xiàn)整個施工過程的統(tǒng)籌規(guī)劃與制約。風(fēng)險識別具有單一指向性的特征，在具體的識別過程中需要做到對單位風(fēng)險實(shí)現(xiàn)有效驗證和界定，并為風(fēng)險對象的防御措施提供有效的借鑒案例與參照模板。

2.風(fēng)險評估

風(fēng)險評估是整個風(fēng)險管理過程的第二步，也是更為重要的一步，它實(shí)質(zhì)上是對風(fēng)險識別的進(jìn)一步深化的具體過程。風(fēng)險評估溯及到工程項目中，即泛指采取科學(xué)的理論方法將辨識對象按照其潛在影響的輕重加以重新排序，并在具體的實(shí)踐中國做到有的放矢，并在分清主次的前提下進(jìn)行更有能動效果的施工。風(fēng)險評估方法大致可分為調(diào)查表專家打分法和運(yùn)籌學(xué)及相應(yīng)的數(shù)學(xué)方法這兩大主要門類。通過精密的計算進(jìn)行對所有環(huán)節(jié)的準(zhǔn)確驗證。所以說風(fēng)險評估針對的是可能危及工程項目的所有風(fēng)險，而風(fēng)險識別僅僅指向單個的、具體的風(fēng)險。

3.風(fēng)險分析

風(fēng)險分析是在風(fēng)險管理過程中最具分量的一大工作環(huán)節(jié)，而且在理論層面上需要最為深邃的介入與籌備，才能做好這一步的工作。風(fēng)險分析是指在風(fēng)險評估過程得出結(jié)論，具體針對這些影響性大的風(fēng)險因素，運(yùn)用一定的計量方法進(jìn)行深入而又有效的分析。蒙特卡洛模擬法在風(fēng)險分析的過程中最為通用的辦法。具體方法是建立數(shù)學(xué)模型，并通過隨機(jī)變量函數(shù)發(fā)生器，進(jìn)而產(chǎn)生一定隨機(jī)數(shù)的概率模擬，用標(biāo)準(zhǔn)差檢驗結(jié)果，最終實(shí)現(xiàn)確定模擬的可靠程度[3]。這種方法主要在于將待求的風(fēng)險變量當(dāng)作某一特征隨機(jī)變量，通過某一給定分布規(guī)律的大量隨機(jī)數(shù)值，算出該數(shù)字特征的統(tǒng)計值，最終核算出風(fēng)險變量的近似值。因此風(fēng)險的識別和評估是風(fēng)險防范與控制的基礎(chǔ)，而風(fēng)險分析才是所有管理過程中的關(guān)鍵。

二、建筑工程項目的風(fēng)險防范與控制措施

（一）風(fēng)險規(guī)避

工程項目中實(shí)現(xiàn)風(fēng)險的有效防治，固然要耗費(fèi)不小的成本。而建筑施工往往要以節(jié)約成本為第一要義，所以在針對風(fēng)險的防范過程中，處于節(jié)省成本以及開源節(jié)流的考慮，對風(fēng)險采取規(guī)避的策略與態(tài)度，通常是企業(yè)首選的考慮措施。溯及到具體的實(shí)踐過程中，主要體現(xiàn)為通過項目計劃的變更，實(shí)現(xiàn)對潛在風(fēng)險的徹底回避，保護(hù)項目目標(biāo)能夠在較短的時間之內(nèi)竣工，并得到質(zhì)量上的保障。這種方法可以在不浪費(fèi)任何成本的前提下實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險的防范，但由于其消極的本質(zhì)，所以在市場環(huán)境中不可能完全做到萬無一失。雖然節(jié)省了成本，卻也意味著消失了潛在的收益。更為重要的是，一種風(fēng)險被防御住，轉(zhuǎn)而會誕生出另外風(fēng)險[4]。

（二）風(fēng)險緩解

與風(fēng)險規(guī)避的舉動與措施體現(xiàn)出較大的不同，風(fēng)險緩解體現(xiàn)出一種積極與主動的姿態(tài)，通過面對與控制的方式將風(fēng)險影響達(dá)到概率最小化的過程。但同時這也就意味著需要付出相應(yīng)的成本，并可能會增大施工的預(yù)期投入規(guī)模，因此企業(yè)與承包商都應(yīng)測算擬采取的預(yù)防措施所需要的費(fèi)用。此外還應(yīng)在最壞打算的層面和角度上，做到最大限度的分析與考量：一旦預(yù)防措施不成功，風(fēng)險發(fā)生后應(yīng)采取補(bǔ)救措施以減少損失，從而使風(fēng)險損失最小化。因此，風(fēng)險的緩解需要企業(yè)摒除報喜不報憂的態(tài)度，做好隨時發(fā)生損失的應(yīng)急準(zhǔn)備。

（三）風(fēng)險轉(zhuǎn)移

風(fēng)險轉(zhuǎn)移的防范方式主要體現(xiàn)在通過一種特殊的方法，將風(fēng)險及其所帶來的后果直接轉(zhuǎn)嫁在其他市場環(huán)境當(dāng)中，說得具體一點(diǎn)，就是設(shè)法將某風(fēng)險的結(jié)果連同對風(fēng)險進(jìn)行應(yīng)對的權(quán)利轉(zhuǎn)移給第三方。這種方法與控制的辦法最為有效，但是也比較容易受到企業(yè)的排斥，只有萬不得已才能夠勉強(qiáng)執(zhí)行的策略。因為這種防范風(fēng)險的方式不但需要付出相應(yīng)的成本支出，還要做到在市場行情中體現(xiàn)出高度的靈活性與隨機(jī)應(yīng)變的能力和技巧。風(fēng)險轉(zhuǎn)移可以分為風(fēng)險分散、非保險風(fēng)險轉(zhuǎn)移、保險風(fēng)險轉(zhuǎn)移等幾種主要方式。但是和風(fēng)險規(guī)避一樣，轉(zhuǎn)移風(fēng)險并不能徹底實(shí)現(xiàn)對項目風(fēng)險的完全消除[5]。

（四）風(fēng)險自擔(dān)

顧名思義，風(fēng)險自擔(dān)就是面對所有的風(fēng)險采取全面進(jìn)攻的防范與控制的方針策略，并以企業(yè)財務(wù)體系為支撐和保障，實(shí)現(xiàn)對工程項目的絕對維護(hù)。由于這種行為具有孤注一擲的特點(diǎn)，所以在做出自擔(dān)風(fēng)險決策前，應(yīng)考慮企業(yè)自身自擔(dān)風(fēng)險的最大能力限度，并要鋪設(shè)足夠的后路如預(yù)留應(yīng)急費(fèi)、采取安全防護(hù)措施等。在實(shí)際操作中，對風(fēng)險針對性地解決治理，可能是最為有效的策略，但其中所要耗費(fèi)的成本也可能遠(yuǎn)在以上三種措施之上。

結(jié)論：建筑工程項目中的風(fēng)險防范與控制措施，足以支撐著整個工程體系的健全和完善，并在很大程度上支配甚至決定著工程效果的好壞與質(zhì)量的高低。因此建筑企業(yè)一旦經(jīng)歷具體的項目活動，要在理論布局中嚴(yán)密恪守“木桶原理”的應(yīng)用原則，將項目的風(fēng)險因素考慮周全，這才是建筑企業(yè)成熟的經(jīng)營理念的根本體現(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

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[3]李云青.建筑工程項目施工風(fēng)險管理研究[D].濟(jì)南：山東大學(xué)，2010.

第8篇

關(guān)鍵詞： 建筑工程；項目；風(fēng)險

中圖分類號：[TU-9] 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2012）03-0-01

工程項目風(fēng)險管理是指通過風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評價去認(rèn)識工程項目的風(fēng)險，并以此為基礎(chǔ)合理地使用各種風(fēng)險應(yīng)對措施、管理方法、技術(shù)和手段對項目的風(fēng)險實(shí)行有效地控制，妥善處理風(fēng)險事件造成的不利后果，以最少的成本保證項目總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管理工作。認(rèn)真研究工程項目的風(fēng)險與控制，提高建筑企業(yè)資源的利用效率，使有限的生產(chǎn)資源發(fā)揮最佳效能，獲取最大利潤，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化，是施工企業(yè)科學(xué)發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急，也是施工企業(yè)科學(xué)發(fā)展的必要條件。

一、工程項目的風(fēng)險辨析

目前，施工企業(yè)面臨市場環(huán)境有四大特點(diǎn)：一是建筑市場規(guī)范程度不高，仍處在完善當(dāng)中。二是建筑市場多以建設(shè)單位意圖為主導(dǎo)，以甲方為“長官”的“長官意識”濃厚。三是建筑業(yè)仍以勞動密集型企業(yè)為主，突出人海戰(zhàn)術(shù)，準(zhǔn)入門檻低。四是無序競爭甚至惡意競爭時有發(fā)生，綜此，風(fēng)險處于高發(fā)區(qū)域，風(fēng)險識別與管理就必須貫穿于經(jīng)營工作的全過程。從施工企業(yè)項目管理的角度分析，包括以下幾方面的風(fēng)險：

1.建設(shè)單位誠信風(fēng)險。建設(shè)單位資金能力大小、資產(chǎn)能力好壞，誠信度高低，都是影響施工企業(yè)是否存在經(jīng)營風(fēng)險的原因。有的建設(shè)方資金實(shí)力較弱，履約能力差；有的建設(shè)方誠信度不夠。而與建設(shè)方發(fā)生訴訟和仲裁又會牽扯施工單位的精力從而影響生產(chǎn)經(jīng)營。因此，建設(shè)單位誠信風(fēng)險是施工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中應(yīng)防范的首要風(fēng)險。

2.法律風(fēng)險。建筑工程施工是一個高風(fēng)險的施工過程，施工企業(yè)作為工程建設(shè)的主要參與方不可避免的面臨著各種風(fēng)險：一是建設(shè)單位行為不規(guī)范，通過各種手段將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁到施工企業(yè)身上；二是由于建筑市場惡性競爭，市場供求失衡導(dǎo)致業(yè)主和承包商的市場地位不平等，交易條件不公平；另外一個重要原因就是施工企業(yè)內(nèi)部管理不善，留下了隱患。如分包商和材料供應(yīng)商訴訟的風(fēng)險、“聯(lián)營”和“掛靠”風(fēng)險。

3.安全質(zhì)量工期風(fēng)險。在“以人為本”理念為大多企業(yè)管理方針的今天，安全、質(zhì)量、工期是建筑施工企業(yè)的生命線，三者相互依存，缺一不可。如果施工企業(yè)是粗放型的管理，一個環(huán)節(jié)發(fā)生問題，如工期滯后、發(fā)生質(zhì)量與安全事故，都將給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失，不僅喪失了經(jīng)濟(jì)利益，甚至危及了企業(yè)的聲譽(yù)及存亡。

4.工程結(jié)算風(fēng)險。竣工結(jié)算是項目生產(chǎn)經(jīng)營的結(jié)果，但同時，項目部也面臨著發(fā)生后期損失的風(fēng)險。這類風(fēng)險的主要表現(xiàn)是：結(jié)算資料不齊全，導(dǎo)致工程結(jié)算難辦甚至造成重大損失；建設(shè)方因多種原因拖延最終結(jié)算，造成施工企業(yè)遲遲不能回收工程尾款；建設(shè)方不確定交工時間，拖延竣工；委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行按比例提成性質(zhì)的審計，使合同價款不斷縮水，尾款越審越少，甚至出現(xiàn)所謂“超時”現(xiàn)象； 建設(shè)方付款時以物沖抵工程款或以工期和質(zhì)量問題為借口進(jìn)行反索賠，使工程尾款出現(xiàn)縮水和難以回收的風(fēng)險。

5.資金風(fēng)險。資金是企業(yè)的血液；對施工企業(yè)而言尤為如此。目前的建筑市場，“軟墊”(施工單位自帶資金施工至一定形象進(jìn)度再付款)和“硬墊”(施工單位向建設(shè)單位打款包括履約保證金等)普遍存在，勢必影響施工企業(yè)的資金流動。如果資金鏈斷裂，企業(yè)正常的施工生產(chǎn)就難以為繼。因此資金風(fēng)險是事關(guān)施工企業(yè)存繼與否的重要風(fēng)險。主要表現(xiàn)為工程款和各類墊資、保證金無法及時回收的風(fēng)險。

二、工程項目的風(fēng)險控制

在建設(shè)方和施工方的關(guān)系識別上，建設(shè)方在一定意義上是施工方的衣食父母，施工方識別風(fēng)險是為了更好地防范風(fēng)險，從而在保護(hù)自己利益的基礎(chǔ)上更好地服務(wù)于建設(shè)方。施工企業(yè)必須提高企業(yè)危機(jī)意識和防范意識，以風(fēng)險管理為核心內(nèi)容，在強(qiáng)化和規(guī)范項目內(nèi)部管理上下功夫。

1.切實(shí)做好投標(biāo)中的風(fēng)險評估與控制。孫子曰“多算勝，少算不勝，由此觀之，勝負(fù)見矣”。所謂“多算”，就是事先的謀劃。從目前現(xiàn)狀來看，施工企業(yè)對施工階段的管理比較重視，而為占領(lǐng)市場確保中標(biāo)額，風(fēng)險意識則較為薄弱，低價中標(biāo)普遍存在。造成了項目中標(biāo)即虧，由此背上沉重的包袱。因此，必須加強(qiáng)投標(biāo)前的策劃與風(fēng)險評估。對擬投標(biāo)項目的合法性、合理性、可行性、可控性和各種風(fēng)險進(jìn)行充分的分析。對有“硬傷”、存在致命風(fēng)險的項目要果敢放棄。再者，要完善合同。在工程項目中標(biāo)后，施工合同簽約前，要逐條研究合同條款，運(yùn)用政策法規(guī)完善內(nèi)容，對合同的重要條款要嚴(yán)格把關(guān)，勇于堅持原則，維護(hù)施工單位利益。施工企業(yè)應(yīng)盡可能爭取套用主管部門推廣使用的示范合同文本，特別應(yīng)約定簽證索賠事項的程序與權(quán)限、竣工結(jié)算時間、材料與人工市場價格波動時合同價款的調(diào)整方法、延遲支付工程款的違約責(zé)任等，墊資合同還應(yīng)約定由建設(shè)單位支付墊資的利息(未約定利息時按不支付利息處理，相當(dāng)于施工企業(yè)無償結(jié)款給建設(shè)單位使用)。有條件時，盡可能請專業(yè)律師幫助審查招投標(biāo)文件和合同條款。三是要推行架子隊、工程隊建設(shè)，選擇好分包隊伍。要增強(qiáng)法律意識，嚴(yán)禁無資質(zhì)和低資質(zhì)企業(yè)“掛靠”分包工程，推行架子隊、工程隊建設(shè)，對專業(yè)性極強(qiáng)、合同約定、合規(guī)合法、確實(shí)需要分包的項目，應(yīng)選擇有實(shí)力、信譽(yù)好的長期戰(zhàn)略合作伙伴。要加強(qiáng)對分包企業(yè)的監(jiān)督管理，建立分包企業(yè)風(fēng)險抵押金制度。

第9篇

關(guān)鍵詞：總承包模式 D-B模式 風(fēng)險因素 風(fēng)險分擔(dān)

中圖分類號：X734 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：

公路項目中總承包風(fēng)險評價的意義

設(shè)計-施工總承包模式，在應(yīng)用總也促進(jìn)了公路建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，有利于管理的層次簡單化，控制了中間環(huán)節(jié)的舞弊行為出現(xiàn)。然而在實(shí)施過程中該模式還是會存在一定的應(yīng)用風(fēng)險，所以必須建立與相適應(yīng)的風(fēng)險評價機(jī)制與對策，因此對其風(fēng)險控制的研究有如下意義：對風(fēng)險的準(zhǔn)確評價可以提高承包者對工程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險提高警惕，是項目順利開展；風(fēng)險評價為業(yè)主和總承包商提供必要的風(fēng)險識別機(jī)制，幫助其應(yīng)對風(fēng)險時可以有計劃的進(jìn)行風(fēng)險控制，從而優(yōu)化資源的利用效率；再有就是我國的公路建設(shè)項目中總承包的應(yīng)用還處在發(fā)展階段仍有許多的問還沒有解決，因需要借助風(fēng)險評估機(jī)制和控制措施來防止工程中出現(xiàn)重大的問題而影響施工與項目完成，以此提高項目的抗風(fēng)險能力，實(shí)現(xiàn)多方共贏的局面。

在DB管理中的風(fēng)險因素

1、國家法規(guī)風(fēng)險

在全國開展的設(shè)計-施工總承包項目中，改變了原有的工程量清單合同模式而應(yīng)用總承包模式的總價合同，從表面上看業(yè)主方只要將總價合同訂立在概預(yù)算內(nèi)，就可將合同風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁到中標(biāo)的設(shè)計與施工單位身上。但是在實(shí)際的應(yīng)用總?cè)绻麌蚁嚓P(guān)的法規(guī)沒有明確總承包單位與業(yè)主之間的協(xié)調(diào)機(jī)制，那么在實(shí)際的操作中就會導(dǎo)致履約與經(jīng)營上的弊端，容易形成風(fēng)險而危及項目開展。靈活有效的國家政策與法規(guī)是保障業(yè)主與承包方之前利益的重要基礎(chǔ)，所以國家針對性的政策將影響總承包模式的風(fēng)險概率。

市場化風(fēng)險

市場開放是建筑工程項目必須面對的現(xiàn)實(shí)情況，在市場開放程度不斷增加的情況下，導(dǎo)致了施工方與業(yè)主方、供應(yīng)商之間的地位不斷改變，投招標(biāo)中的低價中標(biāo)導(dǎo)致了施工企業(yè)巨大的經(jīng)營風(fēng)險。施工企業(yè)籌資能力如果不強(qiáng)，一旦出現(xiàn)資金上的斷鏈就會導(dǎo)致項目的建設(shè)與質(zhì)量保證，這種風(fēng)險是不容忽視的。

組織協(xié)調(diào)風(fēng)險

在設(shè)計-施工總承包的模式下，設(shè)計單位通常都不會具備較高的施工資質(zhì)，而施工企業(yè)也不具備設(shè)計的資質(zhì)，所以在設(shè)計-施工總承包的模式下，二者之前必須進(jìn)行協(xié)調(diào)。目前在應(yīng)用過程中，出現(xiàn)的突出問題是業(yè)主雖然將總承包給了設(shè)計-施工的聯(lián)合單位，但是該單位的管理模式?jīng)]有與總承包模式相接軌，其內(nèi)部管理就出現(xiàn)了不適應(yīng)問題，即表面是總承包實(shí)際上的運(yùn)作模式還是設(shè)計與施工相互獨(dú)立而不能形成有機(jī)的協(xié)調(diào)，而使得項目設(shè)計與施工有機(jī)的結(jié)合起來達(dá)到優(yōu)化項目開展的效果，此時還需要業(yè)主方進(jìn)行干預(yù)，所以這就不能發(fā)揮總承包的優(yōu)勢。

施工單位自身的風(fēng)險因素

在目前的市場環(huán)境下，施工單位還不能完全適應(yīng)總承包所帶來的融資問題，而傳統(tǒng)的模式下施工單位基本不需要進(jìn)行自我融資與市場化經(jīng)營，所以面對總承包模式，合同金額大幅度增加，而施工企業(yè)自身又不能在短期內(nèi)提高融資水平與管理水平，尤其是在風(fēng)險掌控上不能做到合理而科學(xué)，這就導(dǎo)致了如施工設(shè)備不足、不能很好的參與設(shè)計、施工組織不夠合理、資金調(diào)配不合理、現(xiàn)場管理不力等情況，這些都是制約設(shè)計-施工模式在公路鮮明中實(shí)施的潛在風(fēng)險。

加強(qiáng)設(shè)計-施工總承包模式風(fēng)險控制的措施

1、在合同談判階段重視協(xié)商

合同是總承包模式開展的重要基礎(chǔ)，在合同簽訂的時候即應(yīng)當(dāng)對其形式與履約方式進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整，按照總承包的模式進(jìn)行全面的完善。在我國相關(guān)的法規(guī)還不夠完整的情況下，就行在談判的過程中對各項細(xì)節(jié)進(jìn)行權(quán)衡，對不確定的風(fēng)險進(jìn)行提前預(yù)判，并針對其造成的后果進(jìn)行約束，使之可以形成一個明確的分?jǐn)倷C(jī)制，利用與總承包的施工企業(yè)所建立的風(fēng)險識別與控制機(jī)制相結(jié)合，形成一個有明確風(fēng)險控制約束效力的承包合同。這樣在風(fēng)險出現(xiàn)的時候，就可按照合同的相關(guān)條款進(jìn)行風(fēng)險控制。

組織施工單位積極參與勘測與設(shè)計

設(shè)計-施工的總承包模式必須將設(shè)計與施工單位有機(jī)的聯(lián)系起來，在項目開展中施工單位必須主動的與設(shè)計單位進(jìn)行協(xié)調(diào)與溝通，因為設(shè)計單位與施工單位在現(xiàn)階段是兩個獨(dú)立的系統(tǒng)，而在設(shè)計-施工總承包的模式下要求施工與設(shè)計單位必須保證最大限度的協(xié)調(diào)與溝通這樣才能保證項目風(fēng)險最低。在實(shí)際的操作中，承建單位必須參與到勘測與設(shè)計的全過程中，充分掌握風(fēng)險的主動權(quán)，利用設(shè)計優(yōu)化與協(xié)商來降低風(fēng)險對自身的影響，尋求一種分擔(dān)機(jī)制來保證各方的利益與責(zé)任合理。另外在參與的過程中也可根據(jù)設(shè)計需求來組織資金與設(shè)備，以此做好充分的準(zhǔn)備來面對施工中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，這樣也就提高了自身抵御風(fēng)險的能力。

建立合同的收益調(diào)節(jié)機(jī)制

在設(shè)計-施工的模式中，設(shè)計單位也應(yīng)主動與施工單位進(jìn)行價值創(chuàng)造，這時設(shè)計-施工總承包模式下的突出特征。設(shè)計-施工總承包模式最大的特征就是可以避免設(shè)計與施工單位之間的矛盾，利用通暢的溝通來達(dá)到對項目的合理設(shè)計，從而達(dá)到縮短工期、降低成本的目標(biāo)。但是如果設(shè)計單位和施工單位之間存在溝通上的矛盾則就會導(dǎo)致這個優(yōu)勢的喪失，反而會影響項目的開展。

所以在承建單位開展項目實(shí)施的時候必須保證主動權(quán)和在聯(lián)合體中的代表位置外，應(yīng)積極的與設(shè)計單位進(jìn)行全面而深入的合作，建立一個有效的合作機(jī)制來控制溝通不暢的風(fēng)險，在D-B中只有確立總承包的主動權(quán)，并建立一個有效的溝通機(jī)制與的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制才能讓各方在公平、公開的環(huán)境下，對項目的細(xì)節(jié)進(jìn)行全面溝通，讓設(shè)計與施工單位建立一種共同體模式，從而讓設(shè)計與施工順滑的銜接，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)項目開展的低風(fēng)險。

全面掌握總承包的相關(guān)法律法規(guī)

當(dāng)前的市場運(yùn)行模式更多的是依靠市場法律來規(guī)范，在總承包的模式下，應(yīng)重視對合同條款的確定與履行，在具體的實(shí)施過程中必須按照相關(guān)法律來規(guī)范合同的訂立，即在合同簽訂的過程中就保證其完善而合法，業(yè)主必須在這個環(huán)節(jié)中起到重要的作用，所以必須全面掌握相關(guān)的法律與規(guī)范要求，監(jiān)督各方在簽訂合同的過程中尊重客觀事實(shí)與相關(guān)各方的利益關(guān)系，利益合理利益與責(zé)任分?jǐn)倎砑s束各方在項目中所體現(xiàn)的權(quán)利與義務(wù)。這樣才能在在項目實(shí)施的過程中起到掌控大局的作用，盡量利用法律、合同、溝通、監(jiān)督機(jī)制來降低風(fēng)險的出現(xiàn)與控制其影響范圍。

結(jié)束語

公路設(shè)計施工總承包模式可以使設(shè)計、施工雙方優(yōu)勢互補(bǔ)，克服了設(shè)計和施工間分離的弊端，增加了設(shè)計與施工之間的溝通與交流。減少了中間環(huán)節(jié)，加快了信息反饋，減少了處理問題的時間，有利于優(yōu)化設(shè)計和合理地進(jìn)行工程變更，但是在實(shí)際的應(yīng)用中必須建立完善的風(fēng)險分分擔(dān)機(jī)制與激勵機(jī)制，這樣才能保證其風(fēng)險控制的有效。

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