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【關(guān)鍵詞】中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 戰(zhàn)略研究
中小企業(yè)要想在激烈的市場競爭中取勝，關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新。因此，中小企業(yè)需要選擇合適的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，保持和提高自身競爭優(yōu)勢，并獲取最佳的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。
技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵及其方式
技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵。1912年，熊彼特在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次提出了“創(chuàng)新”概念。熊彼特認(rèn)為：把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素的“新組合”引入生產(chǎn)體系，其目的在于獲取潛在的超額利潤。這個“新組合”包括：一、引入新產(chǎn)品；二、引入新技術(shù)；三、開辟新的市場；四、控制原材料新的供應(yīng)來源；五、實現(xiàn)工業(yè)的新組織。創(chuàng)新就是生產(chǎn)函數(shù)或供應(yīng)函數(shù)的變化，創(chuàng)新包括硬技術(shù)創(chuàng)新（產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新）與組織管理創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)根據(jù)市場需求、競爭狀況及自身的條件，組織人員進(jìn)行技術(shù)研究開發(fā)、研制新產(chǎn)品或引進(jìn)新技術(shù)、新工藝以滿足或創(chuàng)造市場需求，提高企業(yè)競爭力，促進(jìn)企業(yè)快速發(fā)展。
技術(shù)創(chuàng)新的方式。技術(shù)創(chuàng)新可以分為自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新。自主創(chuàng)新是指一個企業(yè)依靠自己的技術(shù)力量，先于其他企業(yè)首次將某一科研成果用于創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價值的活動；合作創(chuàng)新是指企業(yè)間或企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高等院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為，它是以成果共享、風(fēng)險同擔(dān)、資源最佳配置為原則的創(chuàng)新行為；模仿創(chuàng)新是指企業(yè)通過引進(jìn)購買或破譯率先者的核心技術(shù)和核心秘密，生產(chǎn)出在性能、質(zhì)量、價格等方面富有競爭力的產(chǎn)品與率先創(chuàng)新的企業(yè)展開競爭，以確立自己的競爭地位，獲取經(jīng)濟(jì)利益的一種行為。
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的主要問題
經(jīng)費投入不足，重短期輕長期。一些中小企業(yè)投資者認(rèn)為，對于技術(shù)創(chuàng)新只能給予短期投資，長期投資成本太高，而且經(jīng)濟(jì)效益不明顯。2009年中國科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,全國科學(xué)研究與試驗發(fā)展經(jīng)費總支出為3000億元，僅占當(dāng)年國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的1.4%,而在發(fā)達(dá)國家，其所占的比例通常為2.5%左右。同時在中小企業(yè)中,技術(shù)引進(jìn)和消化吸收經(jīng)費之比高達(dá)97∶10，引進(jìn)國外技術(shù)和購買國外技術(shù)經(jīng)費之比高達(dá)121∶10。業(yè)內(nèi)人士指出，中小企業(yè)把大量資金投放到技術(shù)引進(jìn)方面，而把少量的費用投入到自主創(chuàng)新方面。
技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，資源配置不合理。良好的資金運作是企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)、經(jīng)營的重要條件，也是技術(shù)創(chuàng)新的重要保障。由于中小企業(yè)資金實力薄弱，因而導(dǎo)致其在技術(shù)創(chuàng)新方面投資能力有限。大多數(shù)中小企業(yè)基本都以管理創(chuàng)新和渠道創(chuàng)新為主，真正意義的工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新很少。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心優(yōu)勢在于生產(chǎn)設(shè)計環(huán)節(jié)，而許多中小企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)、工藝設(shè)計方面的創(chuàng)新實力明顯偏低。
缺乏創(chuàng)新專業(yè)人才，技術(shù)創(chuàng)新能力偏低。人才分配不均衡使我國高科技人才大多集中在高等院校和科研院所，留在中小企業(yè)的高科技人才所占比例非常小。因此，中小企業(yè)在技術(shù)開發(fā)和技術(shù)改造方面得不到強(qiáng)有力的技術(shù)支持。此外，企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)對技術(shù)創(chuàng)新的支持至關(guān)重要。如果企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)推行創(chuàng)新的積極性不高，就會使整個企業(yè)組織缺乏創(chuàng)新活力。目前，我國大多數(shù)中小企業(yè)缺乏推動技術(shù)創(chuàng)新的專業(yè)人才，從而導(dǎo)致中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面缺乏技術(shù)支持。
融資渠道不暢通，技術(shù)創(chuàng)新資金缺乏。融資渠道不暢通是造成企業(yè)資金緊張的重要原因之一。由于中小企業(yè)知名度不高、企業(yè)實力有限，再加上自身融資渠道不暢通，使其在融資過程中面臨許多困難。有些中小企業(yè)得不到大型金融機(jī)構(gòu)提供的貸款，只好通過民間融資形式解決其資金問題，這種融資方式缺乏法律保護(hù)，融資風(fēng)險大，利息高，既不能有效解決中小企業(yè)的資金需求，還會使之背上沉重的包袱。由于資金缺乏，中小企業(yè)也就無法在企業(yè)內(nèi)部推行技術(shù)創(chuàng)新。
完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新保障體系
建立制度保障體系，幫助中小企業(yè)形成技術(shù)創(chuàng)新動力機(jī)制。首先，要構(gòu)建以中小企業(yè)為主體，高等院校和科研院所為主導(dǎo)，形成利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新制度保障體系，促進(jìn)科技成果順利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力；其次，要進(jìn)一步加大新產(chǎn)品研發(fā)的力度，加大研發(fā)經(jīng)費的投入比例，做到技術(shù)引進(jìn)、消化吸收以及自主創(chuàng)新三者并重，不斷提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的水平和層次；最后，要善于發(fā)揮高科技人才的帶頭作用，對于那些為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新做出突出貢獻(xiàn)的科技人才給予股票期權(quán)、員工持股等長期性的獎勵，鼓勵他們在企業(yè)內(nèi)部積極推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，從而形成有利于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力機(jī)制。
建立服務(wù)保障體系，為中小企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)機(jī)制。一方面，要不斷加強(qiáng)高等院校、科研院所與中小企業(yè)之間的合作，充分利用社會資源，構(gòu)建高等院校、科研院所、政府機(jī)構(gòu)與中小企業(yè)共同參與的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)中心，從根本上解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所面臨的難題；另一方面，參照國外中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成功做法，在中小企業(yè)之間建立技術(shù)創(chuàng)新行業(yè)協(xié)會，形成資源同享、共同研發(fā)、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的管理機(jī)制，充分發(fā)揮中小企業(yè)集體的力量，切實推動中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。
建立人才保障體系，形成一套富有吸引力的人才引進(jìn)機(jī)制。高素質(zhì)的人才隊伍是中小企業(yè)推行技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)保障。中小企業(yè)首先要建立富有吸引力的人才引進(jìn)機(jī)制，鼓勵那些水平高、技術(shù)好的高科技人才加入到中小企業(yè)團(tuán)隊中來，發(fā)揮他們的先鋒模范作用；其次，要建立富有成效的培訓(xùn)機(jī)制，加大對高層領(lǐng)導(dǎo)、中層管理人員以及專業(yè)技術(shù)人才的培訓(xùn)，在企業(yè)內(nèi)部形成良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境；最后，要建立科學(xué)有效的人才激勵機(jī)制，對于在技術(shù)創(chuàng)新中做出貢獻(xiàn)的員工給予適當(dāng)?shù)莫剟睢?/p>
建立技術(shù)保障體系，為中小企業(yè)提供強(qiáng)有力的技術(shù)支持。要推進(jìn)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，一方面，要在中小企業(yè)內(nèi)部建立一套切實可行的培訓(xùn)制度，對中小企業(yè)的核心技術(shù)人才加強(qiáng)專業(yè)培訓(xùn)，鼓勵他們積極探索技術(shù)創(chuàng)新的新路子，進(jìn)而帶領(lǐng)全體員工積極推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，充分發(fā)揮高等院校、科研院所的技術(shù)引導(dǎo)作用，發(fā)揮大型知名企業(yè)的傳幫引帶作用，積極組織中小企業(yè)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，以提高其創(chuàng)業(yè)存活率、成功率和成長率。
建立資源保障體系，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供所需資源。首先，要為中小企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新所需資源，可以在一定區(qū)域內(nèi)創(chuàng)建中小企業(yè)科技產(chǎn)業(yè)園，為高科技人才進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供環(huán)境保障；其次，要為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供所需的配套設(shè)備，從而保障技術(shù)創(chuàng)新順利推進(jìn)；最后，要建立科學(xué)的企業(yè)成長評價制度，對中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的嘗試給予充分肯定，并對其技術(shù)創(chuàng)新給予政策傾斜。
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇
堅持以“引進(jìn)、消化和吸收”為基礎(chǔ)，積極推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。實踐證明，引進(jìn)技術(shù)對于中小企業(yè)而言，一方面為企業(yè)節(jié)約了一定的成本和費用，幫助企業(yè)取得了市場競爭的優(yōu)勢；另一方面也增強(qiáng)了中小企業(yè)的技術(shù)力量，為其設(shè)計創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新以及產(chǎn)品創(chuàng)新提供了技術(shù)指導(dǎo)。中小企業(yè)要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，必須對市場發(fā)展趨勢做出準(zhǔn)確判斷和戰(zhàn)略選擇，采取“引進(jìn)―消化―吸收―創(chuàng)新”戰(zhàn)略，通過技術(shù)引進(jìn)及有效地消化吸收，實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標(biāo)，從而提升中小企業(yè)的核心競爭力。
發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研三方力量，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新利益共享。企業(yè)、大學(xué)及科研院所三者之間的合作創(chuàng)新對推動中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要。在企業(yè)、大學(xué)、科研院所共同發(fā)展的目標(biāo)引領(lǐng)下，在三方利益的共同驅(qū)動下，相互遵循“優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的原則，實現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，并獲取各自所需的最大利益，從而實現(xiàn)利益共享。
重視虛擬生產(chǎn)戰(zhàn)略，開拓技術(shù)創(chuàng)新新路子。目前，虛擬生產(chǎn)戰(zhàn)略是國際上比較流行的一種技術(shù)創(chuàng)新模式。這種模式的具體做法是：企業(yè)基本上沒有或擁有很少生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)線，將其大部分職能外包出去，只保留很小的一個職能部門――“總部”，總部實際上只是一個協(xié)調(diào)者，通過電子商務(wù)手段和信息處理技術(shù)對企業(yè)的設(shè)計、生產(chǎn)、銷售各個環(huán)節(jié)進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。中小企業(yè)可以借鑒“虛擬生產(chǎn)戰(zhàn)略”的組織形式，在組織上保留制造中的核心環(huán)節(jié)，在具體的生產(chǎn)環(huán)節(jié)上采用外包等方式進(jìn)行分流，逐步推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。
1.1企業(yè)的組織制度制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從國際上看,中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面較大企業(yè)成功率高。這是因為,中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新大多是市場拉動型的,即根據(jù)客戶的需求進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動。其主要目標(biāo)是利潤最大化。因此,中小企業(yè)靈活的機(jī)制十分有利于技術(shù)改進(jìn)和技術(shù)成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。然而由于歷史的原因,我國科技人員70%集中在高校、科研院所,中小企業(yè)的技術(shù)人員所占比重很小,在技術(shù)開發(fā)和技術(shù)改造方面沒能得到足夠的重視,以河南省中小企業(yè)為例,主要表現(xiàn)在以下幾個方面。
1.1.1中試機(jī)構(gòu)建設(shè)緩慢,成果轉(zhuǎn)化瓶頸問題依然比較突出中試機(jī)構(gòu)建設(shè)、人才培養(yǎng)、設(shè)備配備、能源和原材料供給、科技服務(wù)保障等建設(shè)步伐緩慢,措施不力,政策落實不到位,結(jié)果致使作為成果轉(zhuǎn)化之核心機(jī)制的中間試驗活動發(fā)展緩慢,仍為最薄弱的環(huán)節(jié)之一,成果轉(zhuǎn)化瓶頸問題依然比較突出。
1.1.2條塊分割、機(jī)構(gòu)龐雜、產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)到1996年,河南省縣屬以上的科研機(jī)構(gòu)仍有300個之多。過多的科研機(jī)構(gòu)游離于企業(yè)之外,不利于產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合,科研經(jīng)費、科研力量不能集中使用,造成了科技投入的普遍浪費,致使很多基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性和普遍性的生產(chǎn)技術(shù)問題不能解決,直接制約了技術(shù)創(chuàng)新的速度和進(jìn)程。以部門和行業(yè)為核心的隸屬關(guān)系的羈絆,給科技系統(tǒng)結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化組合和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立設(shè)置了層層障礙,使科研單位與企業(yè)的一體化遇到了無法克服的體制困難。
1.1.3落后技術(shù)、傳統(tǒng)技術(shù)多相當(dāng)一部分屬于淘汰和限制技術(shù)。技術(shù)水平低,直接造成產(chǎn)品檔次低、質(zhì)量差、消耗浪費嚴(yán)重,污染環(huán)境。以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為例,1996年以來該省先后被關(guān)停五小”鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)達(dá)17300多家。
1.1.4適用技術(shù)少,專利技術(shù)和高新技術(shù)更少在該省效益尚可的中小企業(yè)中,基本上屬于適用技術(shù),電子信息技術(shù)、生物技術(shù)等新興和高技術(shù)所占比例甚小。
1.1.5技術(shù)裝備水平落后該省鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上獨立核算中小工業(yè)企業(yè)平均每戶固定資產(chǎn)僅為41萬元,工藝技術(shù)設(shè)備水平也比較落后,一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企業(yè)基本上仍屬于手工作坊式的生產(chǎn)方式。
1.1.6無力進(jìn)行技術(shù)改造、技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新技術(shù)改造資金嚴(yán)重不足,投資增幅逐年回落,由八五”時期年均遞增341%下降到九五”時期的年均17%,1997年又降到9%,以上雖然是一個省的情況,但據(jù)此推算,其他各省中小企業(yè)的情況也不樂觀,甚至更為悲觀。此外,絕大多數(shù)中小企業(yè)的技術(shù)開發(fā)費和折舊提取比例都在一個很低的水平,甚至一部分企業(yè)根本就不提取,處于只能吃剩飯”的境地,也就難以談及技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新。
1.2企業(yè)素質(zhì)和企業(yè)經(jīng)濟(jì)實力影響技術(shù)創(chuàng)新
我國中小企業(yè)經(jīng)過多年發(fā)展,國有中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營陷于困境,設(shè)備老化,冗員過多,大多處于虧損狀態(tài)。非國有中小企業(yè)以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為主體,高科技企業(yè)比重較小,從全國范圍看,地區(qū)分布上也不平衡,東南部較發(fā)達(dá),內(nèi)地相對落后。但總體上以家庭企業(yè)”和親友企業(yè)”為主流。在工程技術(shù)人員數(shù)量、素質(zhì)、層次上與大企業(yè)相比還有較大差距,一些技術(shù)人員常常忙于日常技術(shù)性工作,很難獨立開展技術(shù)創(chuàng)新工作,同時由于經(jīng)濟(jì)實力影響,絕大多數(shù)中小企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新的費用還遠(yuǎn)達(dá)不到國家規(guī)定的占銷售收入15%的水平,從而嚴(yán)重制約了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)我們對河南省南陽市的調(diào)查,該市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中專學(xué)歷的技術(shù)人員和大專以上學(xué)歷人員占職工人數(shù)的比例只有142%和975%,而初中以下文化程度的職工卻高達(dá)69%,技術(shù)開發(fā)費用占銷售收入的比重也只有1%左右,不利于中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。
1.3政府政策、市場環(huán)境等因素也制約了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新由于我國長期計劃經(jīng)濟(jì)體制的因素,以前國家的技術(shù)改造投資幾乎都集中在大中型國有企業(yè),對中小企業(yè)的技術(shù)改造不夠重視。使一些有潛力、發(fā)展快、技術(shù)含量高的中小企業(yè)不能健康地成長,具體來說,表現(xiàn)在以下兩個方面:
1.3.1資金投入不足以河南省為例,八五”期間,河南省科技活動經(jīng)費籌集總額累計10598億元,加上1996年累計也不超過14208億元,實際使用總量累計分別是9463億元和12603億元。主要用于科技成果轉(zhuǎn)化的科技三項費用八五”期間累計只有499億元,加上1996年累計也不過699億元。這種投入的絕對數(shù)量是很小的。
1.3.2扶持企業(yè)技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新的政策力度不夠1993年財稅體制改革,取消了新產(chǎn)品減免稅政策,一定程度上挫傷了企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的積極性,加上對中小企業(yè)而言,新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險很大,缺乏資金支持,致使近幾年來,全省新產(chǎn)品的開發(fā)一直呈下滑趨勢。近兩年來,該省財政用于直接扶持企業(yè)技術(shù)開發(fā)的資金僅為700萬元,占省科技三項費用的1/10,而其他兄弟省市,此項資金都占科技三項費用的30%以上,有的達(dá)到50%以上,而且在銀行信貸、稅收等方面對于企業(yè)技術(shù)開發(fā)和新產(chǎn)品研制給予優(yōu)惠政策。在此情況下,該省企業(yè)、尤其是中小企業(yè)的市場競爭能力將受到極大影響。此外,由于技術(shù)創(chuàng)新存在著市場、技術(shù)、制造等不確定性所造成的風(fēng)險。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的高投入、高風(fēng)險,需要政府和企業(yè)自身的重視,才能順利地開展技術(shù)創(chuàng)新活動。
2我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略初探技術(shù)創(chuàng)新是一項與市場密切相關(guān)的活動,企業(yè)必須在市場機(jī)制的激勵下從事創(chuàng)新。我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新必須與國家創(chuàng)新體系相結(jié)合,探索符合實際的發(fā)展戰(zhàn)略。
2.1模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略針對我國中小企業(yè)技術(shù)力量薄弱、實驗和設(shè)備手段相對落后的實際,為推動技術(shù)創(chuàng)新,首先應(yīng)采取模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是具有模仿創(chuàng)新能力的企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。模仿創(chuàng)新并不完全照搬照抄襲別人的技術(shù),它同樣要投入一定的研究開發(fā)力量,以對率先者的技術(shù)進(jìn)行進(jìn)一步的開發(fā),因而模仿創(chuàng)新并不是單純的模仿,而是一種漸進(jìn)性的創(chuàng)新行為。由于模仿創(chuàng)新不僅可以使吸收開發(fā)的針對性大大增強(qiáng),這就回避了研究開發(fā)競爭所帶來的風(fēng)險,從這個意義上與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略上相比,模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是一種風(fēng)險較低的戰(zhàn)略。日本在這方面做得較有典型性。日本大多數(shù)中小企業(yè)不是照搬別人的技術(shù),而是對引進(jìn)技術(shù)不斷進(jìn)行研究改進(jìn)和創(chuàng)新。日本中小企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)和開發(fā)過程中,首先是從研究開發(fā)某項專門技術(shù)開始,進(jìn)而確立企業(yè)的主導(dǎo)技術(shù)。然后,根據(jù)經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展和企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的變化,以主導(dǎo)技術(shù)為核心,吸收其他技術(shù)不斷開發(fā)新產(chǎn)品,開拓新領(lǐng)域,實現(xiàn)企業(yè)的多角化經(jīng)營。這樣,當(dāng)某一種產(chǎn)品滯銷,就可以馬上轉(zhuǎn)產(chǎn),使企業(yè)具有分散風(fēng)險、適應(yīng)環(huán)境變化的內(nèi)在調(diào)節(jié)能力。
2.2聯(lián)合創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在平等互利的基礎(chǔ)上,結(jié)成較為緊密的聯(lián)系,互相取長補(bǔ)短,共同開發(fā)市場,從而有利于自己的生存和發(fā)展。采用聯(lián)合競爭戰(zhàn)略的中小企業(yè)可以更有效地利用有限的資金和技術(shù)力量,弱弱聯(lián)合,優(yōu)勢互補(bǔ),克服單個企業(yè)無法克服的困難和危機(jī),取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。我國中小企業(yè)可采取以行業(yè)為依托的聯(lián)合模式和區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新模式等形式。(1)以行業(yè)為依托的聯(lián)合創(chuàng)新是利用本行業(yè)的資料、人才、技術(shù)等優(yōu)勢,組成技術(shù)開發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù),進(jìn)行項目開發(fā)。這種模式一般適于開發(fā)產(chǎn)品(或項目)使用范圍行業(yè)性強(qiáng)或某方面的技術(shù)人才集中在某一部門。如煤炭行業(yè)、化工行業(yè)、醫(yī)藥行業(yè)等。在有關(guān)行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)上,與本行業(yè)相關(guān)的高等院校、研究所等聯(lián)合開發(fā)可以取長補(bǔ)短,降低創(chuàng)新風(fēng)險。如三明制藥廠和福建醫(yī)學(xué)院聯(lián)合開發(fā)的蛇酶注射液項目,金陵制藥廠與江蘇省中醫(yī)學(xué)院合作開發(fā)的治療腦血栓的中藥脈絡(luò)寧等都屬國內(nèi)首創(chuàng),并取得了巨大的經(jīng)濟(jì)效益。(2)區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新是由地方科委、企業(yè)、大專院校、科研院所等單位本著互惠互利的原則自愿參加。地方科委根據(jù)國家的產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)政策,協(xié)調(diào)企業(yè)、科研院所、金融部門為某一項目成立專門的技術(shù)開發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù),以及要實現(xiàn)的目標(biāo)。這種技術(shù)創(chuàng)新模式往往以推動區(qū)域科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)。如由江蘇省科委、揚州水箱廠、揚州有機(jī)化工廠、南京理工大學(xué)等聯(lián)合完成的國家863”項目和CIMS工程,就屬國內(nèi)首創(chuàng)。該項目的完成不僅提高了合作企業(yè)的競爭能力,同時也促進(jìn)了江蘇省企業(yè)的科技進(jìn)步。
2.3與大企業(yè)合作創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在發(fā)展過程中,應(yīng)利用分工協(xié)作的優(yōu)勢,與大企業(yè)合作,一方面發(fā)揮自身創(chuàng)新機(jī)制靈活、市場反應(yīng)快的優(yōu)勢,另一方面可利用大企業(yè)的科技、設(shè)備、資金等優(yōu)勢,快速開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)。
這是根據(jù)中小企業(yè)力量單薄、產(chǎn)品單一的特點而制定的一種經(jīng)營戰(zhàn)略。大企業(yè)為了獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益,必然要擺脫大而全”的生產(chǎn)體制的桎梏,求助于社會分工與協(xié)作,這在客觀上增加了大企業(yè)對中小企業(yè)的依賴性,為中小企業(yè)長期的生存和發(fā)展提供了可靠的基礎(chǔ)和生存空間,所以稱這種相互信賴關(guān)系為生存互補(bǔ)戰(zhàn)略。中小企業(yè)在決定自己的生產(chǎn)方向時,不是著力于開發(fā)新產(chǎn)品,而是接受一個或幾個大企業(yè)的長期固定的定貨,與大企業(yè)建立緊密的分工協(xié)作關(guān)系。如日本的松下電器公司,與它協(xié)作的中小企業(yè)約有1200多家,所需的零部件70%～80%都是由中小企業(yè)提供的。所以說中小企業(yè)的發(fā)展很大程度上取決于大中小企業(yè)之間所建立的相互信賴、共同發(fā)展的關(guān)系。
中小企業(yè)在實施這種戰(zhàn)略的同時,還必須解決好以下兩方面的問題:
(1)與大企業(yè)的協(xié)作條件。作為大企業(yè)的加工承包單位或委托加工單位,在決定價格、交貨期、質(zhì)量、支付條件等協(xié)作條件時,一方面需要承包企業(yè)注意談判策略的采用,以一種對等的關(guān)系來確定協(xié)作條件,另一方面還要求承包企業(yè)不斷增強(qiáng)自身的實力,以爭取主動。
(2)企業(yè)的長期發(fā)展問題。中小企業(yè)在協(xié)作生產(chǎn)期間,必須注意技術(shù)積累,不斷增強(qiáng)自身的管理能力,提高產(chǎn)品質(zhì)量,開發(fā)新產(chǎn)品,樹立信譽(yù),逐漸擺脫大企業(yè)的控制而獨立地面向市場,使企業(yè)獲得長期發(fā)展。除此之外,中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面還應(yīng)采取特色戰(zhàn)略,尋找市場空白,開發(fā)具有工藝創(chuàng)新性、先進(jìn)性和實用性的產(chǎn)品,逐步使自己擴(kuò)大規(guī)模,爭取主動。最后必須指出的是,中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施,還應(yīng)得到政策、法規(guī)方面的支持,政府應(yīng)建立中小企業(yè)管理體系,完善支持中小企業(yè)發(fā)展的投融資政策和技術(shù)政策。我們有理由相信,隨著我國技術(shù)創(chuàng)新的不斷深入,加上中小企業(yè)自身的發(fā)展戰(zhàn)略,中小企業(yè)在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中將發(fā)揮越來越重要的作用。
（一）發(fā)展持續(xù)加速，規(guī)模整體攀升
2014年是吉林省民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要時間節(jié)點，至2014年底，全省中小企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入同比增長10.3%，占全省地區(qū)生產(chǎn)總值的比重為51.1%，中小企業(yè)戶數(shù)已達(dá)17.6萬戶，同比增長8.5%。
（二）經(jīng)營范圍有序擴(kuò)大，結(jié)構(gòu)分布更加合理
省內(nèi)中小企業(yè)的經(jīng)營范圍由勞動密集、技術(shù)含量低的服務(wù)業(yè)和圍繞汽車產(chǎn)業(yè)的加工配套鏈條，向新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新市場細(xì)分方向高速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)日漸優(yōu)化。長春市范圍內(nèi)非大型科技企業(yè)約2000余戶，涵蓋電子信息技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)IT業(yè)、現(xiàn)代中藥、新材料等領(lǐng)域，其中的佼佼者處于國際、國內(nèi)領(lǐng)先地位，部分優(yōu)秀的中小企業(yè)已經(jīng)轉(zhuǎn)型為集團(tuán)化或股份制企業(yè)，開始向更高層次發(fā)展。
（三）運作資本的能力不斷加強(qiáng)
幾年間，民間資本運作已成為整個社會經(jīng)濟(jì)運行體系當(dāng)中固定資產(chǎn)投資的重要部分。2014年全省民間投資增長17.4%，占固定資產(chǎn)投資總額的比重達(dá)71.4%。民營資本運作與資本投資早已不以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模為主，已全面形成以促進(jìn)新產(chǎn)品研發(fā)投產(chǎn)、新技術(shù)更新?lián)Q代為主導(dǎo)，同時伴隨高技術(shù)實體化、跨行業(yè)綜合投資為特點的集約型投資方式。
（四）中小企業(yè)為整個社會帶來的貢獻(xiàn)愈加明顯
吉林省民營經(jīng)濟(jì)已成為助推區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長極為重要的力量，是當(dāng)?shù)刎斦杖氲闹匾獊碓矗彩蔷蜆I(yè)問題的主要疏導(dǎo)手段之一。吉林省民營經(jīng)濟(jì)增加值占全省GDP的比重隨民營經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展而逐年遞增。截至2014年，吉林省民營經(jīng)濟(jì)增加值占全省GDP的比重達(dá)到51.8%，同比提高2.6個百分點；全省民營經(jīng)濟(jì)實繳稅金748.2億元，同比增長10.3%，占全口徑財政收入的比重達(dá)到35.9%。
二、吉林省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新建設(shè)的現(xiàn)狀
（一）新產(chǎn)品研發(fā)需求旺盛，研發(fā)能力潛力巨大
企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)需要大量高素質(zhì)的從業(yè)人員，資金能否及時有效投入是能否順利開展研發(fā)工作的前提。2014年省內(nèi)中小企業(yè)技術(shù)研發(fā)人數(shù)約4200人，比2013年增長約20%。中小企業(yè)研發(fā)經(jīng)費總投入、技術(shù)改造投入、技術(shù)引進(jìn)投入，相比2013年分別增長了15.24%、42.90%、81.85%。目前，省內(nèi)部分有實力的中小企業(yè)已與省內(nèi)高校共建研發(fā)團(tuán)隊，企業(yè)負(fù)責(zé)人對研發(fā)的興趣持續(xù)升溫，將企業(yè)自主科研形成常態(tài)化，研發(fā)出很多改型換代產(chǎn)品，取得可觀的經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)一步擴(kuò)大了細(xì)分市場領(lǐng)域的占比。中小企業(yè)在科技創(chuàng)新方面獲得的成果數(shù)量也取得了顯著的增長，表明我省中小企業(yè)已經(jīng)開始充分認(rèn)識到擁有“自己的技術(shù)”這一決定性因素能為企業(yè)自身帶來的巨大能量。
（二）未來中小企業(yè)的發(fā)展緊緊依賴科技創(chuàng)新
我省大部分中小企業(yè)在應(yīng)對經(jīng)濟(jì)外部大環(huán)境的壓力下，都在積極主動謀求企業(yè)未來的發(fā)展途徑。通過走訪，對企業(yè)未來發(fā)展持謹(jǐn)慎樂觀態(tài)度的約70%，60%的企業(yè)已經(jīng)初步制定了發(fā)展計劃。一部分企業(yè)具有開創(chuàng)精神，努力拓展新領(lǐng)域，根據(jù)市場需求及時轉(zhuǎn)型產(chǎn)品，使自身不斷做大做強(qiáng)。
（三）企業(yè)科技創(chuàng)新需求日益旺盛
隨著中小企業(yè)科技創(chuàng)新意識的不斷提高，其對科技創(chuàng)新顯現(xiàn)出了強(qiáng)烈的渴望，相應(yīng)的需求也日益旺盛。越來越多的企業(yè)一改以往閉門造車的狀態(tài)，積極主動尋求專家和外部技術(shù)力量的支持，他們對高校中適合企業(yè)發(fā)展的新產(chǎn)品和科技項目顯得興趣十足，更樂于與高校的專家、學(xué)者們交流，期望在交流的過程中得到良方益策，助力企業(yè)科技創(chuàng)新的發(fā)展。
三、吉林省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題
（一）政府支持力度相對較弱
在走訪過程中，僅有不足四成的企業(yè)對政府現(xiàn)有政策的支持力度比較滿意，很多企業(yè)負(fù)責(zé)人明確表示我省目前現(xiàn)有的政策相比南方省份無論是從靈活性、開放性和優(yōu)惠性均尚有一定差距。正常來講，企業(yè)年研發(fā)投入額應(yīng)不低于總收入的5%，若低于3%，在長期內(nèi)就面臨被市場淘汰的危險，規(guī)模以上高新技術(shù)產(chǎn)品占主導(dǎo)的企業(yè)在研發(fā)一項上往往投入額要超過總收入的10%。我省中小企業(yè)面臨市場競爭日益激烈、電商林立、實體經(jīng)濟(jì)份額下滑、利潤空間明顯縮水等不利條件，加之融資成本居高不下，一旦資金鏈出現(xiàn)問題，無法抽調(diào)額外資金開展技術(shù)研發(fā)。省內(nèi)大多數(shù)企業(yè)意識形態(tài)層面仍停留在東北老工業(yè)基地的光環(huán)下，在創(chuàng)新過程中仍依賴于來自政府方面的全方位助力，包括優(yōu)惠政策、天使基金、融通資金渠道和企業(yè)管理等方面。如何提供有力的財政支持、稅收減免政策，提供更完善的技術(shù)、市場軟環(huán)境，乃至政策信息的及時、透明、公開，是政府目前急需解決的問題。
（二）企業(yè)負(fù)責(zé)人對技術(shù)創(chuàng)新動向缺乏敏銳的直覺
廣大中小企業(yè)成立之初往往是以家族為基礎(chǔ)，由于某一獨特工藝而占有較多的市場份額。然而由于社會整體技術(shù)水平的不斷發(fā)展，能否及時應(yīng)對外部變化、準(zhǔn)確把握新工藝是制約中小企業(yè)發(fā)展的瓶頸因素之一。經(jīng)調(diào)研，絕大多數(shù)的中小企業(yè)負(fù)責(zé)人在思想中是具備創(chuàng)新精神的，但受到企業(yè)自身桎梏，能夠充分發(fā)揮技術(shù)活力和作用的不到三成。中小企業(yè)必須及時、準(zhǔn)確、有效地掌握先進(jìn)的技術(shù)力量，將之融合進(jìn)自己的產(chǎn)品中去，才能充分發(fā)揮創(chuàng)新機(jī)制的作用，適應(yīng)高速發(fā)展的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境，保持企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
（三）技術(shù)人才缺乏是阻礙技術(shù)創(chuàng)新的不利因素
我省中小企業(yè)普遍存在的問題之一就是技術(shù)研發(fā)人才的極度缺乏，這里面既包括研發(fā)型人才在招募根源上的匱乏，又包括了如何留住現(xiàn)有研發(fā)型人才的困境。雖然對人力資源的培養(yǎng)開始逐漸重視，但在認(rèn)識上仍有較大局限。這就造成在中小企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新過程中，既缺乏解決關(guān)鍵技術(shù)瓶頸的研發(fā)人才，又缺乏高水平的工程技術(shù)人才，導(dǎo)致在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，投產(chǎn)環(huán)節(jié)困難重重，極大地阻礙了產(chǎn)品從科研成果到實際投產(chǎn)這一鏈條的連貫性。這些人才，怎樣引進(jìn)、保有、最大化發(fā)揮作用，是中小企業(yè)目前亟待解決的問題。
（四）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)信息不對稱
信息不對稱主要體現(xiàn)在產(chǎn)學(xué)研用的結(jié)合過程中。企業(yè)既不知道誰掌握著能夠解決自身問題的技術(shù)力量，又不知道如何能與對方進(jìn)行有效溝通。在技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中更由于雙方不完全信任，最終導(dǎo)致轉(zhuǎn)化過程中途流產(chǎn)。這時就需要政府相關(guān)部門從中斡旋和協(xié)調(diào)，促進(jìn)雙方的有效溝通，在發(fā)生問題的時候作為服務(wù)性質(zhì)的第三方幫助雙方共同克服困難。
（五）中小企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識不足
關(guān)鍵詞:中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資約束
創(chuàng)新能力是經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，也是企業(yè)高速發(fā)展不可或缺的條件。中小企業(yè)在我國國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)重要地位，因此中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新對我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有舉足輕重的作用。在發(fā)達(dá)國家，企業(yè)往往是技術(shù)創(chuàng)新的主體和主力軍，而在我國，中小企業(yè)往往受到資金不足的限制，很難投入大量的資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。
一、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要性
中小企業(yè)在我國國民經(jīng)濟(jì)中的重要作用日益凸顯，中小企業(yè)的發(fā)展和成長對國民經(jīng)濟(jì)的增長具有重要作用，而技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)競爭力的來源。很多國家、地區(qū)的政府把促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作為維持本國產(chǎn)品在國際市場上競爭力的重要措施。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論強(qiáng)調(diào)，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的重要支撐，技術(shù)創(chuàng)新活動可以通過推動知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，來保證企業(yè)的長期產(chǎn)出。技術(shù)創(chuàng)新成果具有公共品屬性，技術(shù)創(chuàng)新活動不僅能夠帶來私人收益，而且能夠帶來更高的社會收益，研究表明，技術(shù)創(chuàng)新的平均私人收益是25%，而其平均社會收益為56%，比平均私人收益的2倍還有高。因此，從理論上講，共性技術(shù)的技術(shù)創(chuàng)新能夠帶來更大的社會收益，接近整個社會的帕累托最優(yōu)。這是很多國家的政府積極扶持企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的一個重要原因。國內(nèi)很多實證研究亦證實了這一觀點。政府的財政補(bǔ)貼和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入之間存在顯著關(guān)系，政府財政補(bǔ)貼力度越大，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入也就越高。由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入具有較強(qiáng)的正外部性，因此地方政府也愿意通過技術(shù)創(chuàng)新資助、技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等財政政策支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動，增加企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入，提升技術(shù)創(chuàng)新能力，增加社會效益，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和財政目標(biāo)。
二、我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀
在全球化的背景下，不僅政府有推動技術(shù)創(chuàng)新專案的需求，企業(yè)為了自身生存、競爭的需要，也應(yīng)該積極得進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動。然而與大企業(yè)不同，我國中小企業(yè)兩極分化嚴(yán)重，既有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，技術(shù)水準(zhǔn)領(lǐng)先的企業(yè)，也有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次低、產(chǎn)能過剩的企業(yè)，而且前者的數(shù)量較少，而后者的數(shù)量眾多，大部分中小企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)的中下游水準(zhǔn)，競爭力較差。具體體現(xiàn)為以下幾個方面：
(一)創(chuàng)新動力不足
長期以來，我國技術(shù)創(chuàng)新主要由國家主道，科研機(jī)構(gòu)完成，企業(yè)特別是中小企業(yè)一直都不是技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，加上技術(shù)創(chuàng)新專案投入大，風(fēng)險高，收益具有不確定性，使得科技實力和資金實力薄弱的中小企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的能力和動力。因此，我國中小企業(yè)應(yīng)用技術(shù)開發(fā)很少，主要投資技術(shù)創(chuàng)新水準(zhǔn)低、投資回報快的專案。另一個方面，我國中小企業(yè)普遍為勞動密集型企業(yè)，一些中小企業(yè)處于微利狀態(tài)或者僅在維持，大多數(shù)中小企業(yè)為了維持現(xiàn)有的利益，技術(shù)創(chuàng)新的意愿并不強(qiáng)烈，在生產(chǎn)中大多是通過模仿其他企業(yè)的成果。國際上普遍觀點一致認(rèn)為，企業(yè)的研發(fā)費用占銷售收入的2%，企業(yè)才能基本生產(chǎn)，當(dāng)達(dá)到5%以上時，企業(yè)才有競爭力。而相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，我國有研發(fā)活動的企業(yè)只有28%，技術(shù)創(chuàng)新投入占銷售收入的比重不足1%，我國中小企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的意識有待提高。
(二)創(chuàng)新人才不足
統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，我國絕大部分從事研究與開發(fā)的科技人員分布在大型企業(yè)集團(tuán),中小企業(yè)中從事研究開發(fā)的科技人員比重很低。中小企業(yè)本身的人力資本整體素質(zhì)偏低，人才匱乏，加上中小企業(yè)在技術(shù)、設(shè)備、資訊和創(chuàng)新技術(shù)源等方面都不能與大企業(yè)相較，因此也很難吸引研發(fā)人才在中小企業(yè)工作。雖然，今年來這一現(xiàn)狀有所改善，一些民營高科技中小企業(yè)迅速崛起，吸納了一部分業(yè)務(wù)能力較高的研發(fā)人才，但是大部分中小企業(yè)研發(fā)人才匱乏的現(xiàn)狀并沒有得到實質(zhì)性改善。
(三)創(chuàng)新資金不足
資金問題一直是制約中小企業(yè)發(fā)展的瓶頸，中小企業(yè)規(guī)模較小,經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱,企業(yè)資本積累不足，資金有限，融資管道有限，缺少技術(shù)創(chuàng)新必須的資金投入。資金的缺乏嚴(yán)重影響了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入。從企業(yè)內(nèi)部資金來看，中小企業(yè)的利潤率在5%左右，可以用于技術(shù)創(chuàng)新的資金很少；從外部資金來看，一方面國家的財政科技撥款中的絕大部分分給了科研機(jī)構(gòu)、高校和大型企業(yè)，中小企業(yè)能夠獲得的部分很少，另一方面銀行信貸政策偏重與大企業(yè)，中小企業(yè)獲得的貸款規(guī)模小，時間短，成本高，眾多中小企業(yè)每年從銀行獲得的商業(yè)貸款不超過各商業(yè)銀行貸款總額的20%。這些因素都加劇了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入資金緊缺。
三、促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的建議
(一)加大政府補(bǔ)貼力度
目前，我國大型企業(yè)每年約投入當(dāng)年銷售收入的5%-10%進(jìn)行研發(fā)投入，但是中小企業(yè)銷售規(guī)模和利潤相對較少，無法投入大量資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，對于有意愿有實力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的中小企業(yè)，國家可以給予補(bǔ)貼甚至是加大政府補(bǔ)貼的強(qiáng)度。當(dāng)前我國全社會的研發(fā)投入占GDP的比重在1.5%左右，這和發(fā)達(dá)國家近17%的研發(fā)投入還有很大的差距。而且我國還面臨著研發(fā)投入分布不均的問題，大部分研發(fā)投入在科研機(jī)構(gòu)、高校和大型企業(yè)，中小企業(yè)能夠得到的研發(fā)投入少之又少。為了促進(jìn)和鼓勵中小企業(yè)積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，國家可以為中小企業(yè)設(shè)立專項發(fā)展基金，對于有能力有意愿進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的中小企業(yè)進(jìn)行扶持，提供幫助。
(二)拓寬融資管道
拓寬中小企業(yè)的融資管道能有效幫助它們獲得更多資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。首先，利用政策引道，鼓勵銀行向中小企業(yè)貸款，例如，設(shè)立信用擔(dān)?；鹬С謸?dān)保機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)提供擔(dān)保。其次，適度金融市場民間化，發(fā)展小額貸款公司。事實上，我國民間資本數(shù)額龐大而且非?；钴S，民間借貸是中小企業(yè)重要的融資管道，但是金融體系的限制，民間借貸成本很高，適度放寬金融體系讓民間資本合法進(jìn)入市場，有助于為中小企業(yè)提高資金，同時也能減少中小企業(yè)的融資成本。
(三)創(chuàng)造良好的外部環(huán)境
我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境有待改善，因此國家應(yīng)努力創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，企業(yè)才能有意愿投入更多資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。外部環(huán)境的改善，可以通過完善中小企業(yè)的技術(shù)服務(wù)體系、健全知識產(chǎn)權(quán)法律體系以及制定鼓勵中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠政策等措施實現(xiàn)。
作者:羅翀 單位:哈爾濱銀行股份有限公司
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞：科技型中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；創(chuàng)新模式
一、科技型中小企業(yè)的概念
科技型中小企業(yè)是指以科技人員為主體，由科技人員創(chuàng)辦，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、生產(chǎn)、銷售，以科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和高新產(chǎn)品為主要內(nèi)容，以市場為導(dǎo)向的知識密集型經(jīng)濟(jì)實體。簡而言之，科技型中小企業(yè)是以創(chuàng)新為使命的企業(yè)。
二、科技型中小企業(yè)的特征
科技型中小企業(yè)實行“自主經(jīng)營、自愿組合、自負(fù)盈虧”的組織原則，具有較強(qiáng)的決策能力和適應(yīng)能力，它們除具有一般企業(yè)的特點外，還有明顯區(qū)別于其他類型企業(yè)的特征：1.規(guī)模小與大型企業(yè)相比，科技型中小企業(yè)規(guī)模小、經(jīng)營決策權(quán)高度集中，實行所有權(quán)與經(jīng)營治理權(quán)合一，既可以節(jié)約所有者的監(jiān)督成本，又有利于企業(yè)快速做出決策。2.專業(yè)化科技型中小企業(yè)由于自身規(guī)模小，人、財、物等資源相對有限，往往將有限的人力、財力和物力專注于某一細(xì)小產(chǎn)品的經(jīng)營上來不斷改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高生產(chǎn)效率，以求在市場競爭中站穩(wěn)腳跟，進(jìn)而獲得更大的發(fā)展。3.高風(fēng)險科技型中小企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)的大多是高科技產(chǎn)品，其技術(shù)創(chuàng)新活動具有單一性，很少進(jìn)行多種途徑的代替研發(fā)，在成長過程中，技術(shù)、市場、財務(wù)、環(huán)境等方面面臨巨大的不確定性。
三、技術(shù)創(chuàng)新模式與選擇
技術(shù)創(chuàng)新是一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動，是新技術(shù)在生產(chǎn)中的運用，是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合。基于科技型中小企業(yè)的自身特點和優(yōu)勢，是最有能力、最有條件成為技術(shù)創(chuàng)新主體的群體。同時，技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的立身之命，是企業(yè)活力的增長點，因此技術(shù)創(chuàng)新模式是科技型中小企業(yè)經(jīng)營模式的重要組成。技術(shù)創(chuàng)新模式主要有：自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新，其中自主創(chuàng)新要求企業(yè)必須擁有雄厚的資金和技術(shù)能力，這不利于中小企業(yè)內(nèi)在優(yōu)勢發(fā)揮，因此不適合中小企業(yè)選用；后兩種模式對于資金短缺、技術(shù)實力薄弱的中小企業(yè)來說是比較理想的選擇，尤其是協(xié)同創(chuàng)新比較適用于新興技術(shù)和高新技術(shù)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。三種創(chuàng)新模式在研發(fā)能力、創(chuàng)新效益等評價指標(biāo)方面各有優(yōu)劣。見表1和外部環(huán)境，可以選擇其中某一種技術(shù)創(chuàng)新模式，也可以采取兩種或者多種創(chuàng)新模式的組合。
四、促進(jìn)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對策
技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的核心，是企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)效益的前提。以下將從科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)外部環(huán)境兩方面進(jìn)行探討。1.政府應(yīng)為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境（1）完善科技型中小企業(yè)政策，鼓勵技術(shù)創(chuàng)新活動。健全科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的法律法規(guī)體系，創(chuàng)造公平競爭的外部環(huán)境。通過立法，維護(hù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的合法權(quán)益，促進(jìn)科技型中小企業(yè)健康發(fā)展。同時政府應(yīng)該制定和實施技術(shù)創(chuàng)新計劃，大力鼓勵產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，使大學(xué)和科研院所成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉。（2）完善金融扶持政策，完善融資手段，拓寬融資渠道。國家要健全信用擔(dān)保體系，設(shè)立專門的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，降低商業(yè)銀行向科技型中小企業(yè)提供貸款的成本和風(fēng)險。同時，完善中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)創(chuàng)新基金等相關(guān)政策。（3）健全科技型中小企業(yè)孵化體系。國家要大力發(fā)展創(chuàng)新集群，包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、新興產(chǎn)業(yè)基地等，加強(qiáng)公共技術(shù)服務(wù)平臺建設(shè)，促進(jìn)科技資源共享。2.企業(yè)自身營造良好的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部環(huán)境（1）建立促進(jìn)創(chuàng)新的激勵制度。企業(yè)應(yīng)建立科學(xué)合理的技術(shù)創(chuàng)新評價系統(tǒng)，采用多種激勵機(jī)制，針對不同類型、不同層次的創(chuàng)新建立獎勵制度，充分調(diào)動知識型員工積極性，有效地激勵員工為企業(yè)創(chuàng)造最大的價值。（2）建設(shè)良好的企業(yè)文化并切實遵循。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自己所處的發(fā)展階段、生存環(huán)境等，培養(yǎng)全員創(chuàng)新的企業(yè)文化，建立學(xué)習(xí)型組織，營造激發(fā)科技人員創(chuàng)造力的工作環(huán)境，努力打造協(xié)作創(chuàng)新的工作氛圍。（3）完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識管理系統(tǒng)。科技型中小企業(yè)是知識密集型組織，對快速響應(yīng)能力、信息利用能力和運作效率等與知識管理相關(guān)的指標(biāo)有較高要求。所以企業(yè)應(yīng)選擇合理的知識管理系統(tǒng)，提高企業(yè)運作效率。同時要加強(qiáng)知識管理信息組織建設(shè)，做好企業(yè)內(nèi)部知識管理支撐，提供功能強(qiáng)大的搜索工具，便于對現(xiàn)有知識進(jìn)行深度挖掘，實現(xiàn)知識共享?？萍夹椭行∑髽I(yè)是最具活力、最具潛力、最具成長性的創(chuàng)新群體，在創(chuàng)新發(fā)展中具有重要的帶動作用。重視科技型中小企業(yè)，就是重視科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的未來。科技型中小企業(yè)是推動科技創(chuàng)新的重要主體。在目前的激烈競爭環(huán)境中，科技型中小企業(yè)只有不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，才能適應(yīng)市場變化，在國內(nèi)外競爭中立于不敗之地。
作者:李姍 單位:河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院
參考文獻(xiàn)：
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【關(guān)鍵詞】中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；比較
創(chuàng)新對于整個社會的可持續(xù)發(fā)展有著舉足輕重的作用。可持續(xù)發(fā)展追求的是生態(tài)效益、社會效益和經(jīng)濟(jì)效益的統(tǒng)一，要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，我國中小企業(yè)必須從傳統(tǒng)的粗放型經(jīng)濟(jì)向集約型經(jīng)濟(jì)的增長方式的轉(zhuǎn)變，而其中最為關(guān)鍵就是技術(shù)創(chuàng)新。通過對國外中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實踐活動，為我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供相關(guān)借鑒。
一、美國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)驗
美國在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面積累了豐富的經(jīng)驗，形成了相對完善的體系，對我國很有借鑒意義。美國的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面的經(jīng)驗可以歸結(jié)為以下幾點。
政府的大力扶持。在成熟的市場經(jīng)濟(jì)中，法律手段是調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動的重要手段。作為一個高度發(fā)達(dá)成熟的市場經(jīng)濟(jì)國家，美國非常重視為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供法律保障。20世紀(jì)80年代以來，美國制訂了一系列促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律法規(guī)。1980年美國頒布了《史蒂文森―懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法》，要求國家實驗室在進(jìn)行技術(shù)合作、鼓勵科技信息傳播方面發(fā)揮積極作用，并在以后一系列的立法當(dāng)中都體現(xiàn)了政府對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持。美國于1953年成立了小企業(yè)管理局（SBA）是美國政府負(fù)責(zé)中小企業(yè)管理的專門機(jī)構(gòu)，保護(hù)和促進(jìn)美國中小企業(yè)的發(fā)展。小企業(yè)管理局下設(shè)“創(chuàng)新、研究與技術(shù)辦公室”專門負(fù)責(zé)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作，增強(qiáng)中小企業(yè)的研究開發(fā)能力和市場競爭力，并為中小企業(yè)的研究開發(fā)和技術(shù)成果商業(yè)化提供技術(shù)性幫助，重點管理和協(xié)調(diào)“小企業(yè)創(chuàng)新研究（SBIR）計劃”、“小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究（STTR）計劃”的實施。在政府的支持下，美國的中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有了組織保證。為了鼓勵和促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，美國實行了各種稅收優(yōu)惠政策，其中主要實行有利于中小企業(yè)發(fā)展的累進(jìn)稅制，專頒布促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的稅務(wù)計劃，規(guī)定中小企業(yè)可以享受6個月的納稅寬限期。
社會力量積極參與。20世界80年代以來，隨著科技政策重點的轉(zhuǎn)移，美國政府、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)以及民間團(tuán)體紛紛開展中小企業(yè)技術(shù)服務(wù)，形成了比較完善的技術(shù)服務(wù)組織體系，有力地推動了中小企業(yè)技術(shù)服務(wù)的開展。美國有世界最強(qiáng)大的科技實力，特別是其中的700多個國家實驗室和名牌大學(xué)的科技力量是推動國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的寶貴資源。隨著國家科技發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整，向中小企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)已成為大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的一個新的業(yè)務(wù)范圍。隨著美國科技政策重點的轉(zhuǎn)移，美國國家研究機(jī)構(gòu)也在探索科技成果的商業(yè)性開發(fā)，但不鼓勵在可以進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的情況下，研究機(jī)構(gòu)創(chuàng)辦專門從事技術(shù)服務(wù)公司。社會力量的參與中小企業(yè)的技術(shù)研究，有力的推動了美國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，為企業(yè)提供技術(shù)支持。
企業(yè)的創(chuàng)新意識強(qiáng)烈。創(chuàng)新意識是先導(dǎo)，促進(jìn)創(chuàng)新活動的展開。美國的企業(yè)經(jīng)營者具有較強(qiáng)的創(chuàng)新意識。一般來說，美國中小企業(yè)經(jīng)營者的企業(yè)家精神十分旺盛。尤其是高技術(shù)中小企業(yè)，其經(jīng)營者一般來說既是富于創(chuàng)新精神的企業(yè)家，又是在某一領(lǐng)域具有一技之長的專門人才，企業(yè)一般是根據(jù)經(jīng)營者技術(shù)專長而設(shè)立的。在需求結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)不斷變化的形勢下，他們善于思索，勇于創(chuàng)新，把技術(shù)看作企業(yè)生存的生命線，不斷向新技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)軍。
二、日本中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)驗
在日本現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，中小企業(yè)具有十分重要的支撐作用。按照日本的企業(yè)分類，制造業(yè)、建筑業(yè)和交通運輸業(yè)的中小企業(yè)是注冊資金3億日元和員工300人以下的企業(yè)，批發(fā)業(yè)是注冊資金1億日元以下的企業(yè)，零售業(yè)是注冊資金5000萬日元和員工20人以下的企業(yè)。據(jù)日本2006年版《中小企業(yè)白皮書》的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，日本中小企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的99.7%，吸納就業(yè)人數(shù)占71.0%，中小企業(yè)創(chuàng)造的附加值占總附加值的57.70%。
政府服務(wù)體系的構(gòu)建。為加快中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的進(jìn)步增強(qiáng)競爭能力從1949年施行《中小企業(yè)組合法》開始舊本在其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同歷史時期制定了一系列保護(hù)與扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律法規(guī)。一共制訂了30多部中小企業(yè)法律法規(guī)的施行.形成了較為完善的法律保障體系為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造了一個良好的外部法制環(huán)境。采取官產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的措施促使新技術(shù)在開發(fā)后以最快的速度向?qū)嶋H生產(chǎn)和商業(yè)化轉(zhuǎn)化。為了有效的指導(dǎo)和扶持日本中小企業(yè)的技術(shù)嘗新，日本政府在中央設(shè)立了隸屬于通產(chǎn)省的中小企業(yè)廳，在各級地方政府的商工科下設(shè)中小企業(yè)指導(dǎo)課和主管中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)課。其職能主要是推動中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)企業(yè)聯(lián)合開展經(jīng)營診斷等。中央與地方管理服務(wù)機(jī)構(gòu)通力合作，使中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面隨時可以得到政府的有力支持。另外相關(guān)民間團(tuán)體，的設(shè)立豐富了中小企業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)形成了充實的官民結(jié)合型扶持機(jī)構(gòu)體系，對促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要的作用。
企業(yè)家的對技術(shù)創(chuàng)新的重視。日本企業(yè)重視研發(fā)工作是有制度保障的。首先，日本的企業(yè)制度和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)決定了企業(yè)比較注重長遠(yuǎn)的發(fā)展。其次，日本政府研發(fā)負(fù)擔(dān)率較低，企業(yè)被迫成為技術(shù)創(chuàng)新的主體力量。再次，日本企業(yè)一開始就選擇了“技術(shù)模仿”和“技術(shù)融合”的研發(fā)模式。這不是最先進(jìn)的模式，卻是最適合日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求和中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)企業(yè)的模式。這就是日本的中小企業(yè)能在逆境中創(chuàng)造輝煌的重要原因之一.，另外，日本企業(yè)內(nèi)的“崗位輪換制”和研究人員“螺旋上升道路”的存在，使企業(yè)各部門之間保持密切協(xié)作的關(guān)系，這對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是很重要的。
企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新激勵機(jī)制完善。日本非常重視企業(yè)創(chuàng)新激勵機(jī)制的完善，形成了“三大利器”：終身雇傭制、年功序列工資制和企業(yè)內(nèi)工會制。終身雇傭制有利于保證企業(yè)員工隊伍的穩(wěn)定,防止新技術(shù)因員工流動而被泄露的情況的發(fā)生，也有利于員工在長期的工作中積累經(jīng)驗；實施技術(shù)創(chuàng)新，年功序列工資制建立了工資―功效相關(guān)機(jī)制，大大激發(fā)員工的創(chuàng)新精神；企業(yè)內(nèi)工會制度模糊了藍(lán)領(lǐng)工人與白領(lǐng)工人的界限，有利于藍(lán)領(lǐng)工人脫穎而出。
三、美、日中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實踐的啟示
從美、日中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實踐中，我們不難發(fā)現(xiàn)在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新當(dāng)中，應(yīng)該認(rèn)識到相關(guān)情況：選擇符合國情的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑是一國實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的微觀途徑，但由于各國實際的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段與水平的差異，所具有的技術(shù)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不同，面臨的國內(nèi)外環(huán)境亦不相同，因此，沒有一個統(tǒng)一的技術(shù)創(chuàng)新模式可以套用。即使是美國、日本等成功的國家，也不具有一個統(tǒng)一的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式，都是各國結(jié)合自身實際探索和實踐的結(jié)果。
政府服務(wù)體系的完善是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要保障。從美日中小企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新的經(jīng)驗來看，法律的制度保障、管理機(jī)構(gòu)的服務(wù)保障，資金服務(wù)的后勤保障。必須完善有關(guān)法律法規(guī)是改善中小企業(yè)經(jīng)營環(huán)境，促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要前提和保障。必須設(shè)立一個國家級的中小企業(yè)管理機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)政府各部門有關(guān)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展及其技術(shù)創(chuàng)新活動的法律政策和管理問題，充分調(diào)動各方面的積極性，保護(hù)中小企業(yè)的利益。必須建立健全對中小企業(yè)融資的擔(dān)保及信用評價體系。為了解決中小企業(yè)缺乏擔(dān)保相關(guān)資金。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系的完善。同時，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新必須具備完善的服務(wù)體系。首先要倡導(dǎo)創(chuàng)新觀念，為創(chuàng)新提供輿論導(dǎo)向的作用；其次，應(yīng)加大的技術(shù)創(chuàng)新的資金投入，為創(chuàng)新提供資金的保障，還應(yīng)構(gòu)建相關(guān)的激勵體系，能夠吸引創(chuàng)新型人才的到來，留住相關(guān)的人才，為創(chuàng)新提供人才保障。
參 考 文 獻(xiàn)
[1]陸道生，王慧敏．中小企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展[M]．上海：上海人民出版社，2002
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摘要：創(chuàng)新是決定一個國家科技發(fā)展的重要因素，而我國中小企業(yè)在促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著重要的作用。文章通過對我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，并對三大技術(shù)創(chuàng)新模式進(jìn)行比較，探究更適合中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式。
關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；創(chuàng)新模式
中圖分類號：F276文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1009-2374（2014）22-0157-02近年來，我國部分學(xué)者開始關(guān)注中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式。王中華、趙曙東依照技術(shù)將中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分為三大基本模式，即自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新，其中模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新是主要模式。代傳奇通過總結(jié)歸納影響中小制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵內(nèi)、外部因素，通過定性、定量分析相結(jié)合的方法建立了中小制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式?jīng)Q策的三層次模型，提出了“不同的企業(yè)環(huán)境、不同的創(chuàng)新項目應(yīng)該采取不同的技術(shù)創(chuàng)新模式”。張玉韜、吳鳳平運用AHP分析法比較了模仿創(chuàng)新、自主創(chuàng)新及合作創(chuàng)新三種創(chuàng)新模式，得出了目前我國中小型企業(yè)應(yīng)該以模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新為主，不斷地積累資金和高技術(shù)人才，最終實現(xiàn)自主創(chuàng)新的飛躍的
結(jié)論。
1我國中小企業(yè)現(xiàn)狀分析
我國中小企業(yè)在企業(yè)數(shù)目中占據(jù)了較大比例。以工業(yè)企業(yè)為例，根據(jù)國家統(tǒng)計局統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2012年我國工業(yè)企業(yè)單位數(shù)為343769個，其中包括9448個大型工業(yè)企業(yè)，53886個中型工業(yè)企業(yè)和280455個小型工業(yè)企業(yè)，中小型工業(yè)企業(yè)占據(jù)了總工業(yè)企業(yè)97.3%的比重。由此可以看出，我國中小企業(yè)的作用不容忽視。但是，我國中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面仍然存在很多問題。
從外部因素來看，中小企業(yè)發(fā)展受到國內(nèi)外市場的影響，我國金融市場不健全、擔(dān)保問題等使得中小企業(yè)融資困難，影響企業(yè)規(guī)模發(fā)展。從內(nèi)部因素來看，中小企業(yè)由于規(guī)模小、資金短缺、研究開發(fā)費用昂貴以及技術(shù)創(chuàng)新本身的風(fēng)險性，只能依靠模仿其他產(chǎn)品，并進(jìn)行生產(chǎn)與銷售，導(dǎo)致了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力量不足。企業(yè)主要關(guān)注產(chǎn)品的價格、渠道和廣告宣傳，而不能根據(jù)市場的狀況和消費者的需求開發(fā)新產(chǎn)品，造成企業(yè)產(chǎn)品缺少市場競爭力。另一方面，中小企業(yè)中缺乏相關(guān)技術(shù)人才，很多企業(yè)經(jīng)營者缺少管理經(jīng)驗，其中還有大部分企業(yè)仍然屬于家族型企業(yè)，企業(yè)員工主要是家庭成員，因而缺少技術(shù)創(chuàng)新人才，影響到了企業(yè)的創(chuàng)新能力。
2中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新三大模式
自主創(chuàng)新（Independent Innovation）是指企業(yè)依靠自己的力量獨立完成創(chuàng)新工作，技術(shù)創(chuàng)新所需要的資源由企業(yè)投入，企業(yè)對創(chuàng)新獨立進(jìn)行管理。
模仿創(chuàng)新（Simulating Innovation）即通過模仿而進(jìn)行的創(chuàng)新活動。
合作創(chuàng)新（Collaborating Innovation）即通過企業(yè)與企業(yè)間的合作，企業(yè)與高校和科研機(jī)構(gòu)之間的合作來實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。
3我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇
3.1自主創(chuàng)新模式
自主創(chuàng)新由于開發(fā)成本較高，并且自主創(chuàng)新者需要花費大量的時間去開拓市場。我國目前有少部分中小企業(yè)成功地通過自主創(chuàng)新實現(xiàn)轉(zhuǎn)型。下面以杭州華丹農(nóng)產(chǎn)品有限公司為例進(jìn)行說明。
杭州華丹農(nóng)產(chǎn)品有限公司是集食用、藥用真菌的研究、生產(chǎn)、銷售為一體的農(nóng)業(yè)科技企業(yè)，公司主要通過廣泛吸納國內(nèi)外專家，積極與世界上相關(guān)國家或科研機(jī)構(gòu)建立科研協(xié)作，主動參與本領(lǐng)域的各種學(xué)術(shù)活動，使華丹公司廣泛獲得了本領(lǐng)域的前沿知識和信息，為其有效的創(chuàng)新奠定了條件。因而在5年時間里先后研究出了一系列食用菌生產(chǎn)、加工技術(shù)和配套設(shè)備。自公司創(chuàng)建以來，共申報國家專利16項。
我國中小企業(yè)要想實現(xiàn)自主創(chuàng)新，必須加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新理念，吸納創(chuàng)新型人才，同時加大資金投入，這會大大增加企業(yè)的開發(fā)成本，而且技術(shù)創(chuàng)新存在很大的風(fēng)險性。因此，并不建議中小企業(yè)選擇自主創(chuàng)新模式，而是希望具有一定資金實力、敢于創(chuàng)新同時又擁有大量創(chuàng)新人才的部分中小企業(yè)選擇自主創(chuàng)新模式。
3.2模仿創(chuàng)新模式
模仿創(chuàng)新的優(yōu)勢在于：可以節(jié)約大量研發(fā)及市場培育方面的費用,降低投資風(fēng)險，也回避了市場成長初期的不穩(wěn)定性，降低了市場開發(fā)的風(fēng)險。這種創(chuàng)新方式不是照搬照抄，而是要企業(yè)關(guān)注核心技術(shù)的發(fā)展趨勢和產(chǎn)品的市場需求，一般是在產(chǎn)品已經(jīng)占據(jù)市場的前提下，開發(fā)出類似的產(chǎn)品，加以改進(jìn)和完善，從而達(dá)到較好的市場份額。這種技術(shù)創(chuàng)新模式適用于有一定的研發(fā)能力，但資金不足，又不愿承擔(dān)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險的中小企業(yè)。但是實行這種模式必須在法律允許的范圍內(nèi)，是在學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的進(jìn)一步創(chuàng)造。
3.3合作創(chuàng)新模式
合作創(chuàng)新的優(yōu)勢在于：可以彌補(bǔ)企業(yè)在進(jìn)入新行業(yè)時的資源和能力不足，獲得“1+1>2”的整體效果大于局部效果之和的效應(yīng)，實施合作創(chuàng)新的合作各方可以發(fā)揮各自優(yōu)勢，互相取長補(bǔ)短，共同完成新產(chǎn)品的開發(fā)和市場化。因而合作創(chuàng)新模式是最適合中小企業(yè)的創(chuàng)新模式。合作創(chuàng)新模式又包括企業(yè)委托、企業(yè)合作和建立產(chǎn)學(xué)研基地等多種情況。
企業(yè)委托模式是指由企業(yè)提供資金并確定研發(fā)要求和目標(biāo)，由高等院?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)提供科研人員、必要的技術(shù)設(shè)備，由這些科研人員自主進(jìn)行研發(fā)，然后將研發(fā)成果交給企業(yè)。這種模式能夠解決企業(yè)技術(shù)人員和創(chuàng)新能力不足的問題，但是不利于提高企業(yè)自己的創(chuàng)造力。
企業(yè)合作模式是指為了完成某一技術(shù)或產(chǎn)品研究開發(fā)，幾個企業(yè)相互合作建立合作組織，共同出資、共同開發(fā)并共享研發(fā)成果的一種合作創(chuàng)新模式?？梢允菐讉€企業(yè)合作，也可以是幾個企業(yè)和高等院校、幾個企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)合作，通過這種方式能夠根據(jù)合作各方的優(yōu)勢進(jìn)行合理分工，加快研發(fā)進(jìn)程，提高研發(fā)效率，同時多個單位共同參與能夠有效分擔(dān)風(fēng)險。這種模式不僅能提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，同時能夠促進(jìn)企業(yè)之間的合作和優(yōu)勢互補(bǔ)，但容易造成企業(yè)間的一些利益糾紛。
建立產(chǎn)學(xué)研基地指企業(yè)與高等院校或科研院所簽訂合同，共同建立產(chǎn)學(xué)研基地，一般由企業(yè)提供場地和部分資金，由大學(xué)或科研院所提供研發(fā)所需的一些設(shè)備和人員，人員主要是大學(xué)生和科研人員。這種方式對高校來說有利于學(xué)生接觸企業(yè)，學(xué)到很多課堂之外的知識，增強(qiáng)實踐能力，對于企業(yè)，有利于企業(yè)了解更多新技術(shù)，同時也為企業(yè)創(chuàng)造了更多研究成果。
綜上，本文認(rèn)為對于部分創(chuàng)新能力較強(qiáng)，并且擁有足夠的資金實力和人力資源的中小企業(yè)，它們可以選擇嘗試自主創(chuàng)新模式，這樣可以從一定程度上提高我國中小企業(yè)的創(chuàng)造力，加速我國中小企業(yè)的發(fā)展。而對于大多數(shù)中小企業(yè)，則應(yīng)以合作創(chuàng)新模式為主，模仿創(chuàng)新模式為輔，主要是通過與高校和科研機(jī)構(gòu)合作建立產(chǎn)學(xué)研基地，同時加強(qiáng)企業(yè)之間的合作交流等，實現(xiàn)多方的“共贏”。另外可以在法律允許的前提下，適當(dāng)學(xué)習(xí)其他大型企業(yè)，進(jìn)行模仿創(chuàng)新，從而實現(xiàn)更好的發(fā)展。
參考文獻(xiàn)
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[關(guān)鍵詞]中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新模式 選擇策略
作為一個發(fā)展中的大國，我國中小企業(yè)已成為推動國民經(jīng)濟(jì)增長的重要力量，對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會的穩(wěn)定起著不可替代的作用。技術(shù)創(chuàng)新對中小企業(yè)的發(fā)展具有重要作用，它能夠幫助企業(yè)降低成本、提升績效以及提供新的產(chǎn)品或者服務(wù)，使企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢，同時，技術(shù)創(chuàng)新也是目前眾多企業(yè)管理者、學(xué)術(shù)界以及各級政府共同關(guān)注的熱點。從改革開放到2006年底，經(jīng)工商部門注冊的中小企業(yè)已達(dá)到430多萬戶。中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品與服務(wù)價值、出口總額和上繳稅收，分別占全國的58.5％、68.3％和50.2％，而在技術(shù)方面，中小企業(yè)的發(fā)明專利占全國的66％，研發(fā)新產(chǎn)品占全國的82% 。特別是2007年，國家發(fā)展改革委員會等部門又制定了《關(guān)于支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的若干政策》，鼓勵中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，更加快了中小企業(yè)的發(fā)展。
然而，由于中小企業(yè)自身具有的一些獨有的特點，使它在許多方面有別于大型的企業(yè)，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇方面有別于其他企業(yè)，特別是在技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇要根據(jù)企業(yè)的自身發(fā)展?fàn)顩r和技術(shù)的發(fā)展規(guī)律，綜合選擇合適的技術(shù)創(chuàng)新模式，使企業(yè)的創(chuàng)新能力得到較大提高。
一、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)概述
美籍經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特最早提出“創(chuàng)新”這個概念，后來的國內(nèi)外學(xué)者在熊彼特創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上，對創(chuàng)新問題進(jìn)一步的研究，進(jìn)而形成現(xiàn)代的技術(shù)創(chuàng)新理論基礎(chǔ)，到20世紀(jì)80年代時，技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論已經(jīng)比較成熟。同大型企業(yè)相比，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面具有不同的特點，其優(yōu)勢主要在于其規(guī)模小、組織結(jié)構(gòu)簡單，有助于形成高效率的經(jīng)營決策；富有創(chuàng)業(yè)精神，能很快適應(yīng)市場需求的快速變化，并有較強(qiáng)的能力迅速吸收新技術(shù)和創(chuàng)業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)；存在有效的和非正式的內(nèi)部溝通渠道，研發(fā)人員與生產(chǎn)、銷售人員聯(lián)系更為密切，能夠更好地溝通和配合等。在劣勢方面，主要是政府對中小企業(yè)的關(guān)注不夠；缺少技術(shù)創(chuàng)新資金；缺少創(chuàng)新人才；缺乏技術(shù)創(chuàng)新中介和協(xié)作網(wǎng)絡(luò)等。
在相關(guān)文獻(xiàn)方面，孫艷（2002）通過考察美國半導(dǎo)體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，提出應(yīng)該提倡我國中小企業(yè)與高校、科研單位等建立戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟以增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力，從而提升企業(yè)的技術(shù)和產(chǎn)品競爭力，劉友金（2006）從分工發(fā)展角度探討產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的形成及其在集群成長中的耦合演進(jìn)過程，并提出了以集群式創(chuàng)新為路徑構(gòu)建創(chuàng)新鏈來培育中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力，趙正龍等（2005）選擇了企業(yè)技術(shù)兼容性這一全新的角度研究了在具有網(wǎng)絡(luò)外部性的市場中，中小企業(yè)為了達(dá)到與在位大企業(yè)共存并競爭的格局，是通過技術(shù)模仿提升技術(shù)水平來實現(xiàn)的。
在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的文獻(xiàn)方面，研究主要集中在社會資本、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、集群式創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的影響，技術(shù)創(chuàng)新融資問題，技術(shù)創(chuàng)新能力的測度和評價體系的構(gòu)建，技術(shù)創(chuàng)新水平的提高等方面，而對于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式適用性及在具體不同階段具體應(yīng)用方面涉及的還比較少。
二、三種技術(shù)創(chuàng)新模式的適用性
本文以創(chuàng)新來源為主要依據(jù)，將技術(shù)創(chuàng)新模式分為自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新三種典型模式，分析三種模式對中小企業(yè)的適用性情況。
1.自主創(chuàng)新
自主創(chuàng)新是指通過擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，以此來獲得新產(chǎn)品價值的一種創(chuàng)新模式。從級別上來說，自主創(chuàng)新是最高級的技術(shù)創(chuàng)新模式。提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力對于調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，建設(shè)創(chuàng)新型國家具有重要作用。但是，自主創(chuàng)新模式對企業(yè)的要求程度最高，因為自主創(chuàng)新的實現(xiàn)需要雄厚的資金支持和科研水平，并且能夠承受較高的風(fēng)險。不過一旦成功，則會給企業(yè)到來很大的收益。在技術(shù)上，其產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范將成為本行業(yè)或相關(guān)性行業(yè)統(tǒng)一認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)，在技術(shù)方面處于領(lǐng)先地位，同時，自主創(chuàng)新企業(yè)一般屬于新市場的開拓者，在產(chǎn)品投入市場的初期企業(yè)處于獨占地位，能夠獲得大量的超額利潤，另一方面通過新技術(shù)轉(zhuǎn)讓，也能為企業(yè)帶來一筆不小的財富。雖然一些中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在速度、效率方面比較占優(yōu)勢，但是對創(chuàng)新所需要的資金、人才資源等方面還比較弱，企業(yè)可以集中有限的資源，自主開發(fā)重要的、小型的技術(shù)創(chuàng)新項目。
2.合作創(chuàng)新
合作創(chuàng)新是指企業(yè)通過與其他企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高校等在技術(shù)上確立合作關(guān)系，同時保持各自的主體地位，在一段時間內(nèi)從事技術(shù)或產(chǎn)品的研究開發(fā)，以實現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢互補(bǔ)，實現(xiàn)企業(yè)利益的最大化。合作創(chuàng)新能夠很好的實現(xiàn)資源的優(yōu)化和組合，降低創(chuàng)新成本和創(chuàng)新風(fēng)險，對中小企業(yè)具有較好的適用性，但是最大的缺點是技術(shù)創(chuàng)新的成果不能為企業(yè)自己獨有。
我國一些中小企業(yè)偏向于自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新適用于創(chuàng)新基礎(chǔ)較好的中小企業(yè)，但是對于人才、設(shè)施等基礎(chǔ)較差的企業(yè)更適合進(jìn)行合作創(chuàng)新，因為它們可以更好的利用高校、研究等公共資源，以彌補(bǔ)自己的不足。同時能夠降低研發(fā)成本，加快使科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的時間；通過與其他技術(shù)互補(bǔ)的企業(yè)合作，能夠使交易成本內(nèi)部化和降低風(fēng)險，實現(xiàn)技術(shù)的協(xié)同效應(yīng)，縮短技術(shù)研發(fā)周期等。
3.模仿創(chuàng)新
模仿創(chuàng)新是我國中小企業(yè)特別是小企業(yè)常用的一種技術(shù)創(chuàng)新模式。它能夠最大限度地降低技術(shù)和市場風(fēng)險，同時產(chǎn)品的市場化也比較成功。中小企業(yè)特別是對剛成立的中小企業(yè)，由于資金缺乏，人才短缺等，對市場的適應(yīng)性較差，應(yīng)該首先選擇模仿創(chuàng)新模式。相對于自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新來說，模仿創(chuàng)新在許多方面占有優(yōu)勢。從投入資金來說，模仿創(chuàng)新的投入要少得多；對于新產(chǎn)品的開發(fā)來說，實行模仿創(chuàng)新的企業(yè)不用花錢就可以直接進(jìn)入別的企業(yè)開發(fā)的新市場；從技術(shù)風(fēng)險性來說，新開發(fā)的產(chǎn)品在技術(shù)方面還不太成熟，產(chǎn)品性能需要進(jìn)一步的改善，新產(chǎn)品上市具有一定的風(fēng)險性，模仿創(chuàng)新是對新產(chǎn)品的吸收，消化和產(chǎn)品細(xì)節(jié)的改善，技術(shù)風(fēng)險要低得多。在歷史上，美國、日本和韓國等國家的許多企業(yè)都是通過模仿創(chuàng)新獲得成功的經(jīng)歷。
但是，模仿創(chuàng)新只是技術(shù)創(chuàng)新的一種模式，特別是一種具有過渡性質(zhì)的模式，若想在技術(shù)方面達(dá)到較高水平獲世界水平，這并不是一種理想的模式。模仿創(chuàng)新是一種被動的模式，模仿者只是被動的去適應(yīng)，不利于技術(shù)人員的創(chuàng)新水平的提高，不利于產(chǎn)品市場的壯大，從長遠(yuǎn)看，不利于技術(shù)創(chuàng)新“質(zhì)”的突破。
三、基于企業(yè)生命周期的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式
企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，由于企業(yè)在發(fā)展過程中其企業(yè)規(guī)模、資產(chǎn)、技術(shù)創(chuàng)新能力等是不斷變化的，并且自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新的成本和成功概率在企業(yè)的不同發(fā)展階段也是不同的，所以中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式必須建立在企業(yè)的不同發(fā)展階段，同時還應(yīng)符合相應(yīng)的技術(shù)進(jìn)化規(guī)律。
圖 基于生命周期的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇策略
1.創(chuàng)業(yè)初期技術(shù)創(chuàng)新模式選擇
從資金方面來看，作為一個剛成立的中小企業(yè)，企業(yè)的規(guī)模還比較小，企業(yè)的形象和知名度未得到外界的認(rèn)可，企業(yè)資金以自籌為主，從外部獲得資金能力還比較弱，存在著融資困難的問題。并且企業(yè)初期企業(yè)需要大量的資金作為前期投入，特別是對于技術(shù)創(chuàng)新來說，資金投入比較大，并且面臨著很大的投資風(fēng)險。
從創(chuàng)新能力方面來看，企業(yè)前期的人力成本也比較大，特別是一些具有創(chuàng)新性的人才，一般來說不愿意到一個規(guī)模較小，各方面都不太完善的小企業(yè)來工作。企業(yè)若想留住人才，必然要付出很大的人力成本，這對中小企業(yè)來說是比較困難的。
另外，創(chuàng)新產(chǎn)品的上市都要有一個前期市場導(dǎo)入過程，而這個過程可能需要相當(dāng)長的時間被消費者接受，甚至不被消費者接受，這些都對于剛成立的中小企業(yè)來說，一般都是承受不起的。
所以，從資金、技術(shù)人才、風(fēng)險等方面綜合考慮，在企業(yè)初期，應(yīng)該選擇模仿創(chuàng)新的模式，能夠在較小的花費下和風(fēng)險下，接觸到創(chuàng)新性的技術(shù)，通過內(nèi)部學(xué)習(xí)，掌握其技術(shù)，節(jié)省資金和時間成本的投入，然后以最快的速度搶占市場份額，打開產(chǎn)品銷路，增加企業(yè)的資本積累。
2.成長期的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇
成長期是企業(yè)迅速壯大的時期，也是企業(yè)能否長久生存的重要時期。許多中小企業(yè)因為不能適應(yīng)快速變化的市場環(huán)境而關(guān)閉。
成長期是創(chuàng)新性產(chǎn)品得到認(rèn)可和不斷完善的時期。在這個時期，企業(yè)已經(jīng)有了一定的資金支撐，風(fēng)險承受能力也得到加強(qiáng)，同時。企業(yè)在初期培養(yǎng)的技術(shù)人才也具備了一定的研發(fā)新產(chǎn)品的能力，已經(jīng)能夠在模仿的基礎(chǔ)上對新技術(shù)進(jìn)行開發(fā)和改善。在這個時期，企業(yè)應(yīng)在繼續(xù)模仿的基礎(chǔ)上，積極通過和高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)及其他組織合作，進(jìn)行二次創(chuàng)新，即在企業(yè)初期模仿和學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，爭取在新技術(shù)的性能、外觀設(shè)計等方面有較大的改善和突破，以在新產(chǎn)品剛進(jìn)入市場時更好地滿足顧客的要求，取得一定的市場份額，獲得更多的利潤。同時，企業(yè)應(yīng)在快速增長期吸納更多的優(yōu)秀技術(shù)人才，形成穩(wěn)定的人才培養(yǎng)機(jī)制，為以后的發(fā)展做儲備。
3.成熟期的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇
進(jìn)入成熟期后，企業(yè)已經(jīng)在行業(yè)內(nèi)占有一定的份額，企業(yè)已經(jīng)樹立了良好的外在形象，企業(yè)具有一定的資金，從籌資能力和吸納人才的能力大大加強(qiáng)。企業(yè)能夠以較小的投資風(fēng)險獲得更多的利潤。此時，企業(yè)已經(jīng)具備進(jìn)行自主創(chuàng)新的條件，企業(yè)應(yīng)根據(jù)市場條件，主動開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，以獨占和壟斷新產(chǎn)品市場，在競爭中占據(jù)主導(dǎo)地位。一旦自主創(chuàng)新獲得成功，企業(yè)就可以在行業(yè)中占有重要的地位，獲得極大的利潤，可以以此為契機(jī)，實現(xiàn)企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展和壯大。
應(yīng)該注意的是，企業(yè)在選擇自主創(chuàng)新的模式的同時，不應(yīng)該舍棄模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新，應(yīng)給予一定的保留。因為企業(yè)要時刻注意市場上出現(xiàn)的新技術(shù)新產(chǎn)品，以更好的為我所用；對有些有價值而又靠自己的能力不能完成的新技術(shù)應(yīng)積極和其他科研機(jī)構(gòu)合作，以實現(xiàn)新技術(shù)的開發(fā)應(yīng)用。
4.衰退期的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇
企業(yè)進(jìn)入衰退期，往往是由于在市場競爭中，不能取得一定的份額或生產(chǎn)的新產(chǎn)品不能滿足顧客的需要，而使企業(yè)陷入資金困境，人員流失，創(chuàng)新能力有所下降。在這種情況下，新產(chǎn)品帶來的利潤已經(jīng)不能夠維持企業(yè)繼續(xù)經(jīng)營下去，企業(yè)如繼續(xù)在此技術(shù)上進(jìn)行投資，則會面臨較大的風(fēng)險。此時企業(yè)應(yīng)該把重點放在產(chǎn)品改善升級上，跟隨其他大企業(yè)進(jìn)行模仿創(chuàng)新，或是同其他科研單位合作開發(fā)新技術(shù)，必要的時候?qū)嵭型顺鰬?zhàn)略。
四、結(jié)論
本文在對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行概述的基礎(chǔ)上，分析了三種技術(shù)創(chuàng)新模式對中小企業(yè)的適用性，考慮技術(shù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險和帶來的利潤，提出了在中小企業(yè)不同時期應(yīng)采取的技術(shù)創(chuàng)新模式策略。但是需要注意的是，由于每個企業(yè)的實際情況有所不同，中小企業(yè)各個時期技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇也不是一成不變的，如高科技中小企業(yè)和傳統(tǒng)制造企業(yè)等，企業(yè)的性質(zhì)不一樣，企業(yè)環(huán)境也是復(fù)雜多變的，具體采取的創(chuàng)新策略也會不同，值得進(jìn)一步探索。
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關(guān)鍵詞：中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 風(fēng)險管理
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的類型
（一）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)風(fēng)險
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)風(fēng)險主要是指在創(chuàng)新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化過程中，技術(shù)發(fā)展方向、發(fā)展速度及能達(dá)到的最終效果等領(lǐng)域存在的不確定性。主要涵蓋技術(shù)創(chuàng)新項目本身能否成功的不確定性和創(chuàng)新項目產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)能否成功等不確定性。
（二）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場風(fēng)險
任何技術(shù)創(chuàng)新的最終成果都必須接受市場的檢驗，由于許多中小企業(yè)主要是在市場需求的多樣性變化中尋求發(fā)展機(jī)會的，因此中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨更大的市場風(fēng)險。也就是說中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)化的市場實現(xiàn)環(huán)節(jié)，會遭遇更大的市場不確定性。這種風(fēng)險主要是由創(chuàng)新技術(shù)的市場潛在性、市場成長性引起的。對于技術(shù)創(chuàng)新項目和產(chǎn)品而言，市場能否接受以及接受程度的多少，中小企業(yè)很難做出準(zhǔn)確估計。另一方面，中小企業(yè)也很難把握市場成長的速度與容納能力的大小，因此難以確定其未來的市場競爭力。
（三）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財務(wù)風(fēng)險
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財務(wù)風(fēng)險主要是指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中受到各種不確定因素的影響，使技術(shù)創(chuàng)新收益與預(yù)期收益發(fā)生偏離，使得企業(yè)蒙受損失。中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新時在獲得資金支持的渠道、資金預(yù)期回報、資金的投入及其持續(xù)性和技術(shù)創(chuàng)新收益分配等領(lǐng)域均存在較大風(fēng)險。
（四）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的管理風(fēng)險
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的管理風(fēng)險主要是指中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動過程中因管理不善而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗所帶來的風(fēng)險。主要包括組織風(fēng)險、意識風(fēng)險、決策風(fēng)險等。
（五）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度環(huán)境風(fēng)險
企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動是一個系統(tǒng)工程，跨越了企業(yè)的界限和控制范圍。因此對企業(yè)來說，不僅存在著市場的不確定性所帶來的風(fēng)險，而且還存在大量的企業(yè)不可控制因素所導(dǎo)致的風(fēng)險。
研究對象技術(shù)創(chuàng)新項目實施過程中的風(fēng)險測評
浙江偉星實業(yè)發(fā)展股份有限公司（以下稱“偉星公司”）是一家以中高檔紐扣、拉鏈、金屬制品、衣架和塑料制品為核心主營業(yè)務(wù)的股份公司，是服裝輔料行業(yè)最具核心競爭力的企業(yè)，是中國服裝輔料行業(yè)的龍頭企業(yè)，是世界最大的紐扣生產(chǎn)企業(yè)之一。
針對偉星公司進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新項目，本文從技術(shù)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和市場風(fēng)險三個方面進(jìn)行風(fēng)險分析。技術(shù)風(fēng)險主要指偉星公司初始設(shè)計的技術(shù)方案能否成功；財務(wù)風(fēng)險主要是指偉星公司的財政狀況能否支持創(chuàng)新資金的持續(xù)投入；市場風(fēng)險主要是指市場能否接受偉星公司的創(chuàng)新項目。
以下將針對技術(shù)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和市場風(fēng)險構(gòu)建風(fēng)險指標(biāo)體系，運用層次分析法（AHP）對技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)風(fēng)險做更為深入的研究。指標(biāo)體系如表1所示。
判斷矩陣中的數(shù)字含義如下：1代表同等重要，3代表較重要，5代表重要，7代表很重要，9代表非常重要。數(shù)字2，4，6，8的意義介于上面數(shù)字的含義之間。
根據(jù)3位專家的意見分別以市場風(fēng)險為主導(dǎo)、技術(shù)風(fēng)險為主導(dǎo)、財務(wù)風(fēng)險為主導(dǎo)設(shè)計了3套風(fēng)險評價指標(biāo)體系。依據(jù)這三套風(fēng)險評價指標(biāo)體系，運用層次分析法（AHP），可以得到三套風(fēng)險處理的候選方案。根據(jù)不同的候選方案，偉星公司能夠及時的調(diào)整企業(yè)的經(jīng)營、生產(chǎn)、銷售、技術(shù)創(chuàng)新、資金使用等，對偉星公司在激烈的市場競爭中規(guī)避風(fēng)險，提供了有益的指導(dǎo)作用。
在此，采用市場風(fēng)險為主導(dǎo)的風(fēng)險評價指標(biāo)體系作專家賦值表，然后運用層次分析法對偉星公司目前的狀況進(jìn)行風(fēng)險分析。該分析方法包括：B層對A層的風(fēng)險、C層對B層的風(fēng)險以及C層對A層的風(fēng)險。
下面以A-B層為例，分析過程如下：
第一， 采用專家賦值法，對技術(shù)風(fēng)險（B1）、財務(wù)風(fēng)險（B2）、市場風(fēng)險（B3）三個指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較，得到判斷矩陣Ar。
第二， 將向量標(biāo)準(zhǔn)化，得到：
其中WA-B1=0.1507，WA-B2=0.274和WA-B3
=0.5753分別表示B1，B2和B3對A的影響。
第三，進(jìn)行一致性檢驗：
，
λmax=3.0655，，RI
=0.58，
通過一致性檢驗。
同理可以得到：
B1-C1，C2，C3層的
其中WB1-C1=0.279，WB1-C2=0.6491和WB1-C3=0.0719分別表示C1，C2和C3對B1的影響。
B2-C4，C5，C6層的
其中WB2-C4=0.1884，WB2-C5=0.7306和WB2-C6=0.081分別表示C4，C5和C6對B2的影響。
B3-C7，C8，C9層的
其中WB3-C7=0.1047，WB3-C8=0.2583和WB3-C9=0.6370分別表示C7，C8和C9對B3的影響。
根據(jù)上述不同層次間相互作用的W值，可以計算出C層各因素對A層的影響。如C1對A層的影響可以通過公式WB1-C1×WA-B1=0.0421計算得到，詳細(xì)的結(jié)果見表2。
表2中B1、B2、B3下方的數(shù)字分別為技術(shù)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和市場風(fēng)險在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險中的比重，依次為：15.07%，27.4%，57.53%。層次C的總排序一列中的系數(shù)即為各單因素的權(quán)重。從表2可以看出，新產(chǎn)品的市場需求（C9）對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的影響程度最大為36.65%，其次是資金投入的連續(xù)性 （C5）為20.02%，再次是新產(chǎn)品的生命周期（C8）和技術(shù)的難度及企業(yè)技術(shù)力量（C2），其影響程度分別為14.86%和9.78%。
從上面的定量分析中可以看到，市場風(fēng)險在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險中的比重是相當(dāng)大的，主要是由于市場風(fēng)險的累積性。技術(shù)創(chuàng)新不僅是一個單純的技術(shù)問題，先進(jìn)的技術(shù)必須與其他環(huán)節(jié)有效的銜接，轉(zhuǎn)換為新產(chǎn)品在市場上實現(xiàn)其商業(yè)價值，這才是一個完整的技術(shù)創(chuàng)新過程。盲目的技術(shù)創(chuàng)新往往會導(dǎo)致失敗，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新前首先應(yīng)對各種市場因素做深入的研究，以此為基礎(chǔ)研發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，這會大大減少技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險性。
研究對象技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理策略
圖1至圖5是對上述定量分析的圖形顯示，根據(jù)圖形中的顯示結(jié)果，結(jié)合偉星公司的實際情況，本節(jié)設(shè)計了偉星公司技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險管理對策。
（一）走技術(shù)相關(guān)多元化道路，分散市場風(fēng)險
由圖1、圖4和圖5可知，市場風(fēng)險B3對偉星公司技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的影響最大，因此公司應(yīng)該針對當(dāng)前市場的具體情況提出合理的技術(shù)創(chuàng)新路線，走技術(shù)相關(guān)的多元化道路，分散市場風(fēng)險。
公司面臨的主要競爭劣勢是產(chǎn)品較為單一及應(yīng)用領(lǐng)域相對集中。因此，為分散市場風(fēng)險，公司應(yīng)實行技術(shù)相關(guān)多元化的發(fā)展戰(zhàn)略，在研發(fā)和經(jīng)營銷售上加大人力和物力的投入，同時利用公司完善的銷售網(wǎng)絡(luò)，避免單一和應(yīng)用領(lǐng)域相對集中帶來的不利影響。
（二）加強(qiáng)研發(fā)投入與對外技術(shù)合作力度，分?jǐn)傦L(fēng)險
由圖1和圖3可知，財務(wù)風(fēng)險B2對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險有很大的影響。因此，公司需要重視對技術(shù)研發(fā)經(jīng)費的投入，這將有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率，有利于新產(chǎn)品開發(fā)和提高經(jīng)濟(jì)效益的項目優(yōu)先投入，使公司掌握一批具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品和技術(shù)。公司需要在發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)建技術(shù)開發(fā)中心，利用該地區(qū)的地理環(huán)境和人才優(yōu)勢，吸引一批行業(yè)專家和技術(shù)研發(fā)人才到該中心工作，把偉星技術(shù)中心建成國內(nèi)一流、國際領(lǐng)先的服裝輔料專業(yè)技術(shù)中心。同時公司應(yīng)該主攻拉鏈生產(chǎn)的關(guān)鍵技術(shù)，使拉鏈的主要生產(chǎn)技術(shù)水平和質(zhì)量在最短時間內(nèi)接近或達(dá)到國際先進(jìn)水平，創(chuàng)出中國著名的拉鏈品牌。
為保持技術(shù)不斷創(chuàng)新，公司應(yīng)該采取多種多樣的技術(shù)開發(fā)合作方式，與高等院校、科研院所、制造廠商合作，聯(lián)合開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)。比如公司將籌劃與國內(nèi)著名服裝設(shè)計公司合作，進(jìn)一步提高公司的設(shè)計水平和層次，使公司的產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)到國際一流水平，并借助國外服裝設(shè)計公司的知名度，提升產(chǎn)品的核心競爭優(yōu)勢，使“偉星”、“翠珠”品牌能更快地成為國際著名品牌。
（三）建立技術(shù)創(chuàng)新激勵機(jī)制，營造有利于創(chuàng)新的企業(yè)文化
由圖2可知，評價指標(biāo)中的技術(shù)的難度及企業(yè)技術(shù)力量對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險影響是最大的。因此，公司除了與員工依法簽訂用工合同、提供合法的福利條件以外，還需要充分調(diào)動和鼓勵員工對技術(shù)創(chuàng)新的主觀能動性，讓員工積極提出合理化建議，推動公司技術(shù)進(jìn)步，改善經(jīng)營管理，保證公司繼續(xù)在同類企業(yè)中保持領(lǐng)先優(yōu)勢。公司應(yīng)充分調(diào)動各層次人員工作積極性和創(chuàng)造性，激發(fā)人力資源的潛能，形成一種努力工作，銳意創(chuàng)新的良好氛圍。
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