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第1篇

關(guān)鍵詞：消防行政處罰 自由裁量權(quán) 制約機(jī)制

消防行政處罰自由裁量權(quán)是指在法律法規(guī)對(duì)消防行政行為的范圍、條件、形式、程度和方法未作詳細(xì)、具體而明確的規(guī)定時(shí)，消防行政主體可以在法律法規(guī)的規(guī)定幅度和范圍內(nèi)，或符合立法目的和原則的前提下，根據(jù)具體情況自行選擇、裁量作出消防行政處罰行為的權(quán)力。

一、消防行政處罰自由裁量權(quán)的產(chǎn)生

消防行政處罰自由裁量權(quán)產(chǎn)生源于以下幾個(gè)方面：

第一，消防行政處罰權(quán)力日益擴(kuò)大是自由裁量權(quán)產(chǎn)生的前提。近年來(lái)，我國(guó)消防法律法規(guī)日益完善，消防行政權(quán)力無(wú)論從橫向還是從縱向分析，其擴(kuò)大是顯而易見(jiàn)的，正是這種局面的形成，為消防行政處罰自由裁量權(quán)的實(shí)施留下了廣泛發(fā)揮的空間。

第二，消防監(jiān)督管理的特殊性、復(fù)雜性使消防行政處罰自由裁量權(quán)的存在成為必然。消防機(jī)關(guān)在執(zhí)法過(guò)程中所面臨的消防違法違章問(wèn)題涉及范圍廣泛、內(nèi)容復(fù)雜、形式多樣，在實(shí)施處罰過(guò)中簡(jiǎn)單的采用統(tǒng)一的處罰標(biāo)準(zhǔn)困難較大，需要給予消防機(jī)關(guān)依據(jù)消防法律法規(guī)進(jìn)行消防執(zhí)法的靈活性。

第三，由于消防法制建設(shè)的漸進(jìn)性以及具體立法過(guò)程中經(jīng)驗(yàn)的缺乏，也使消防行政處罰自由裁量權(quán)的存在成為可能。新的《中華人民共和國(guó)消防法》自2009年5月實(shí)施以來(lái)，對(duì)促進(jìn)消防工作起到了非常重要的作用，但消防立法對(duì)于各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，難以制定出詳盡周密的法律對(duì)消防執(zhí)法進(jìn)行全過(guò)程的指導(dǎo)，即使修訂消防法時(shí)考慮超前，也難以保證消防執(zhí)法的每一個(gè)環(huán)節(jié)百密不疏。因此賦予消防機(jī)關(guān)相應(yīng)的機(jī)動(dòng)權(quán)力處理具體事務(wù)是必要的。

二、消防行政處罰自由裁量權(quán)的形式

根據(jù)現(xiàn)行的有關(guān)消防法律法規(guī)，賦予消防機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)的主要形式包括：

第一，消防行政處罰作為方式的自由裁量。在公安消防執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)行政管理相對(duì)人作出行政處罰時(shí)，可以在相應(yīng)的法律條文規(guī)定的處罰種類中選擇。

第二，情節(jié)性質(zhì)判斷的自由裁量。在一些消防違法事實(shí)發(fā)生之后，對(duì)于其性質(zhì)的認(rèn)定可能存在所適用條款的選擇。情節(jié)的輕重也直接影響到消防行政處罰的裁定。由于執(zhí)法行為人判定標(biāo)準(zhǔn)不一，情節(jié)和性質(zhì)的認(rèn)定上就存在很大的自主空間。

第三，消防行政處罰幅度內(nèi)的自由裁量。在消防行政處罰所依據(jù)的法律法規(guī)中存在許多比例幅度或上下限幅度的規(guī)定，這樣的條款可以使消防行政執(zhí)法人員在法定的處罰幅度內(nèi)自由選擇處罰數(shù)額。

三、消防行政自由裁量權(quán)失控的主要表現(xiàn)及危害

消防行政處罰自由裁量權(quán)失控的表現(xiàn)主要是違反合理性原則的濫用。從具體的表現(xiàn)形式看，主要有：（1）偏離法律的目的、法律條文的原旨，錯(cuò)誤理解和解釋法律的規(guī)定，甚至出于恣意性報(bào)復(fù)目的做出不合理的決定。（2）對(duì)事實(shí)情節(jié)因素的裁量錯(cuò)誤，未考慮或不考慮有利害關(guān)系的應(yīng)當(dāng)予以考慮的相關(guān)因素，或者對(duì)不相關(guān)的因素進(jìn)行裁量做出決定。（3）違反比例性、必要性的要求，嚴(yán)重偏離各方利益和價(jià)值的博弈均衡。如實(shí)施裁量時(shí)對(duì)行政管理相對(duì)人個(gè)人的損害超過(guò)了對(duì)社會(huì)的利益，使得個(gè)人損害與社會(huì)獲利顯失均衡。（4）程序?qū)嵤┖头椒ú划?dāng)。如故意拖延結(jié)案時(shí)間、降低處罰額度以規(guī)避適用一般程序等。或者采用的方法措施失度并與要實(shí)現(xiàn)的目的相抵觸。

消防行政處罰自由裁量權(quán)的失控除了導(dǎo)致行政處罰相對(duì)人權(quán)利的直接損失和社會(huì)公共利益的損失外，還存在延伸出來(lái)的外部性問(wèn)題。它直接造就了一種權(quán)力尋租，從而滋生腐敗，還因?yàn)槿狈深A(yù)見(jiàn)性和穩(wěn)定性，增加消防行政處罰相對(duì)人的行為預(yù)期成本。

四、消防部門行使自由裁量權(quán)應(yīng)遵循的原則

第一，必須符合法律目的。任何法律的制定都是基于一定的社會(huì)需要，為了達(dá)某種社會(huì)目的。《中華人民共和國(guó)消防法》總則第一條對(duì)立法目的有明確的規(guī)定。因而所有消防行政行為都應(yīng)圍繞于、服務(wù)于該項(xiàng)目的。

第二，必須具備合理的動(dòng)機(jī)。消防執(zhí)法行為的動(dòng)機(jī)必須符合法律的要求，出于正當(dāng)?shù)膭?dòng)機(jī)，即做出某一具體執(zhí)法行為在其最初的出發(fā)點(diǎn)和動(dòng)機(jī)誘因上，不得違背社會(huì)公平觀念和法律精神。如消防部門在進(jìn)行行政處罰時(shí)不是為了制裁違法行為，而為了增加收入，改善工作人員的福利待遇。

第三，必須考慮相關(guān)因素。一項(xiàng)執(zhí)法行為的作出涉及到多種因素，自由裁量權(quán)的適用應(yīng)當(dāng)考慮到相關(guān)因素。比如在作出一項(xiàng)行政處罰時(shí)，要考慮到行政處罰相對(duì)人的主觀惡性、違法情節(jié)、對(duì)社會(huì)造成的危害程度以及不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)的差異等等相關(guān)因素。

第四，必須符合公正法則。一是同等情況同樣對(duì)待。在條件相同的情況下，執(zhí)法行為無(wú)論是賦予權(quán)利還是設(shè)定義務(wù)都應(yīng)當(dāng)一視同仁，不能有任何偏見(jiàn)和歧視。二是把握好比例。即作出的決定和相對(duì)人所受的處理應(yīng)成比例。三是前后一致性。即在相同的情況下，先前所作的行政處罰決定和其后所采取的行為應(yīng)當(dāng)一致，從而維護(hù)行政執(zhí)法行為的嚴(yán)肅性和連續(xù)性。

五、建立消防行政處罰自由裁量權(quán)制約機(jī)制的實(shí)踐

為了保證消防行政處罰自由裁量權(quán)的正確運(yùn)用，除了進(jìn)一步完善立法，處理好法律、法規(guī)條文的“彈性”與“可操作性”的關(guān)系，盡量減少“彈性”，以及抓緊制定與相配套的行政程序法等有關(guān)法律法規(guī)外，還應(yīng)在建立消防行政處罰自由裁量權(quán)制約機(jī)制上下功夫。

第一，以合理分權(quán)為基礎(chǔ)的權(quán)力制約機(jī)制。從消防行政處罰自由裁量權(quán)的形成過(guò)程來(lái)看，權(quán)力制約應(yīng)包涵立法制約、行政制約、司法制約三個(gè)部分。立法機(jī)構(gòu)對(duì)于所授予的自由裁量權(quán)應(yīng)反復(fù)考慮，充分論證，以防止其選擇范圍過(guò)寬而導(dǎo)致消防執(zhí)法中的濫用。消防機(jī)關(guān)在自由裁量權(quán)的執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)實(shí)施合理分權(quán)，形成上下級(jí)之間以及平級(jí)機(jī)構(gòu)之間相互監(jiān)督兩種監(jiān)督體系。要加強(qiáng)內(nèi)部自查，建立嚴(yán)格的消防行政處罰自由裁量權(quán)責(zé)任追究制度，嚴(yán)格對(duì)濫用自由裁量權(quán)的單位和個(gè)人追究有關(guān)的責(zé)任。

第二，以提高消防執(zhí)法人員素質(zhì)為基礎(chǔ)的職業(yè)道德制約機(jī)制。當(dāng)前要增強(qiáng)消防執(zhí)法人員道德修養(yǎng)，幫助他們形成正確的權(quán)力觀，培養(yǎng)他們勤政廉政為人民服務(wù)的意識(shí)和品質(zhì)，使他們能夠自覺(jué)地以內(nèi)心的道德力量抵制外在不良誘惑，自覺(jué)嚴(yán)格要求自己，行使好他們手中的權(quán)力，從而減少因道德風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的消防行政處罰自由裁量權(quán)的濫用。

第三，以約束消防行政處罰自由裁量權(quán)為目標(biāo)的消防執(zhí)法制約機(jī)制。堅(jiān)持消防執(zhí)法民主化與公開(kāi)化，建立健全執(zhí)法責(zé)任制和過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制為主要內(nèi)容的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。加強(qiáng)執(zhí)法檢查，及時(shí)研究、分析、糾正消防執(zhí)法中存在的問(wèn)題，從而使消防執(zhí)法工作更趨完善。同時(shí)要接受社會(huì)對(duì)消防機(jī)關(guān)的監(jiān)督，對(duì)于被監(jiān)督事項(xiàng)，要做到“件件有著落，事事有回音”，有錯(cuò)必糾，舉一反三。

第2篇

論文關(guān)鍵詞 自由裁量權(quán) 必要性 濫用 控制

一、概述

治安行政處罰的自由裁量權(quán)是行政自由裁量權(quán)的重要組成部分，那么首先要解決到底何為行政自由裁量權(quán)？行政自由裁量權(quán)是法律、法規(guī)賦予行政機(jī)關(guān)在行政管理中依據(jù)立法目的和公正合理的原則自行判斷行為的條件、自行選擇行為的方式和自由作出行政決定的權(quán)力。這是在普遍且客觀存在于行政機(jī)關(guān)以及其工作人員的行政執(zhí)法活動(dòng)中的，并且他們的職權(quán)是由法律法規(guī)授予的。如此邏輯，治安管理處罰中的自由裁量權(quán)則是公安機(jī)關(guān)在查處治安違法行為中在已規(guī)定的范圍或幅度內(nèi)酌定選擇治安案件調(diào)查處理行為方式和作出公安行政處罰或措施決定的權(quán)力。

二、治安行政處罰的自由裁量權(quán)存在的必要性

（一）隨著社會(huì)各方面的變化發(fā)展，社會(huì)治安情況也出現(xiàn)了新局面

許多新問(wèn)題新案例直接導(dǎo)致了公安機(jī)關(guān)在治安行政處罰權(quán)的實(shí)施中處于一種不穩(wěn)定的狀態(tài)，這也就相應(yīng)地要求公安機(jī)關(guān)及其工作人員根據(jù)案件的實(shí)際特殊情形，加上自己的合理判斷，對(duì)其進(jìn)行針對(duì)性的靈活便捷處理，這就是自由裁量的體現(xiàn)。

（二）高效率也是行政活動(dòng)保持生命力的需要

授予治安行政機(jī)關(guān)一定的自由裁量權(quán)力，能夠使其在遇到各種不同的實(shí)際情況時(shí)及時(shí)高效地處理問(wèn)題，維護(hù)社會(huì)秩序的穩(wěn)定。自由裁量權(quán)的恰當(dāng)適用能夠起到提高治安行政機(jī)關(guān)的工作效率并提升行政執(zhí)法水平的作用。治安機(jī)關(guān)在工作中遇到的問(wèn)題量多復(fù)雜，因此自由裁量權(quán)的合理存在和恰當(dāng)適用是提高公安機(jī)關(guān)行政管理工作效率的現(xiàn)實(shí)要求。

（三）從法律本身而言

紙上的法律只能做出一些制度性原則性的較固定規(guī)定，人們已經(jīng)制定出的法律隨著社會(huì)的變化發(fā)展總會(huì)存在著一定的局限性，即法律發(fā)展完善的速度不可能與社會(huì)發(fā)展的速度完全一致，法律發(fā)展與完善的腳步永遠(yuǎn)也追不上社會(huì)的變化發(fā)展。因?yàn)榉勺鳛橐环N社會(huì)控制手段，它總是會(huì)有其自身難以避免的內(nèi)在局限性，而且法律的局限性是客觀真實(shí)且勢(shì)必長(zhǎng)期存在的，這也就使得自由裁量權(quán)在行政活動(dòng)中有存在的必要性。

治安行政執(zhí)法活動(dòng)要求執(zhí)法人員和機(jī)關(guān)遇到現(xiàn)實(shí)問(wèn)題時(shí)，必須根據(jù)案件的實(shí)際情況、法律要求的正義精神，并結(jié)合理性的判斷因事制宜地加以靈活處理，切實(shí)做到“相同情況相同處理，不同情況不同處理”，這是治安行政機(jī)關(guān)對(duì)行政執(zhí)法人員的工作要求原則之一。這一工作原則就要求治安機(jī)關(guān)必須擁有一定幅度的自由裁量權(quán)。給予行政機(jī)關(guān)以自由活動(dòng)的幅度，在問(wèn)題中可以做出有選擇的措施，有利于行政機(jī)關(guān)根據(jù)不同人不同的事件做出有針對(duì)性的正確管理。

三、治安行政處罰自由裁量權(quán)存在的問(wèn)題

目前，治安行政處罰中的自由裁量權(quán)的適用主要存在著以下問(wèn)題：

（一）治安行政處罰自由裁量權(quán)的濫用

濫用自由裁量權(quán)是公安機(jī)關(guān)及其工作人員不恰當(dāng)不合理行使自由裁量權(quán)的最突出的問(wèn)題。濫用治安行政處罰自由裁量權(quán)的原因是多方面的：一方面，由于人是有感情的動(dòng)物，行政執(zhí)法人員與當(dāng)事人可能存在著親戚、朋友、同學(xué)、同事、戰(zhàn)友等親密友好關(guān)系，也可能是與當(dāng)事人發(fā)生過(guò)沖突，互相有敵對(duì)關(guān)系，這些都可能導(dǎo)致的自由裁量權(quán)被濫用；此外，由于行政執(zhí)法人員當(dāng)中個(gè)體認(rèn)知水平、知識(shí)水平、工作能力、道德素質(zhì)等種種因素存在差異，個(gè)別道德素質(zhì)差、法律觀念不強(qiáng)、違背工作紀(jì)律的工作人員往往也會(huì)導(dǎo)致自由裁量權(quán)被濫用。

（二）治安行政處罰顯失公正

這里的顯失公正是指公安機(jī)關(guān)及其工作人員在進(jìn)行治安處罰時(shí)明顯違反行政法所規(guī)定的公正、合理和比例原則的具體要求，而是造成明顯的不公正、不合理。即公安機(jī)關(guān)及其工作人員在執(zhí)法活動(dòng)中違反了法律的規(guī)定，不恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用法律所賦予的治安行政處罰的自由裁量權(quán)，超過(guò)了法律允許存在“誤差”的合理范圍。治安行政處罰的顯失公正，實(shí)質(zhì)是對(duì)自由裁量權(quán)的誤用和亂用。

（三）治安執(zhí)法人員拖延履行職責(zé)

由于相關(guān)的法律規(guī)范對(duì)公安機(jī)關(guān)及工作人員履行法定職責(zé)期限的規(guī)定不明確，因而何時(shí)履行法定職責(zé)，公安機(jī)關(guān)及其工作人員可以自由裁量。為了維護(hù)社會(huì)秩序穩(wěn)定和認(rèn)真負(fù)責(zé)地完成工作任務(wù)恪守職責(zé)，行政執(zhí)法工作人員應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)地去履行職責(zé)，而不是因?yàn)槿魏尾徽?dāng)理由而任意拖延其履行法定職責(zé)的期限。這嚴(yán)重違背了行政法對(duì)治安管理活動(dòng)要求的效率原則，。

在現(xiàn)實(shí)的治安行政管理活動(dòng)中，治安行政處罰中自由裁量權(quán)的行使遭遇的問(wèn)題很多，但是最頻繁最典型的問(wèn)題還是對(duì)自由裁量權(quán)的濫用。下面則主要針對(duì)治安行政處罰中自由裁量權(quán)濫用問(wèn)題的綜合性解決性措施作出探討。

四、治安行政處罰自由裁量權(quán)濫用的控制措施

濫用治安行政處罰中的自由裁量權(quán)，在生活中通常表現(xiàn)為行政機(jī)關(guān)及其工作人員在處理問(wèn)題時(shí)十分隨便隨意，常常是相同情況不同處理，不同情況相同對(duì)待，從而引起群眾的不滿和敵對(duì)情緒，造成廣大人民在日常生活中不配合國(guó)家行政機(jī)關(guān)和工作人員的正常執(zhí)法活動(dòng)，這使得社會(huì)生活中行政違法行為數(shù)量增加，影響社會(huì)秩序的穩(wěn)定。不僅如此，濫用行政處罰中的自由裁量權(quán)，極易滋生腐敗，助長(zhǎng)特權(quán)思想，造成極壞的社會(huì)影響，嚴(yán)重?fù)p害黨和政府在廣大人民心目中的形象。雖然說(shuō)自由裁量權(quán)被濫用的問(wèn)題，在客觀生活中是難以避免的，尤其是在我國(guó)仍處于社會(huì)主義發(fā)展的初級(jí)階段，正處于社會(huì)生活變革的深刻階段。不過(guò)，正是因?yàn)樾姓幜P活動(dòng)中自由裁量權(quán)容易被濫用，所以必須對(duì)這種自由裁量權(quán)進(jìn)行控制。對(duì)治安行政處罰中自由裁量權(quán)的控制，筆者分析可以從以下幾個(gè)方面著手：

（一）從主觀方面對(duì)自由裁量權(quán)進(jìn)行控制

1.在思想文化方面

對(duì)所有在職的治安行政機(jī)關(guān)的工作人員進(jìn)行知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動(dòng)，提高他們的行政知識(shí)水平和行政工作能力，不斷提高執(zhí)法水平。想要真正較好地控制行政處罰自由裁量權(quán)的濫用問(wèn)題，必須要有應(yīng)對(duì)各種各樣行政處罰問(wèn)題的能力，要有足夠的能力能妥善處理好隨著社會(huì)變化發(fā)展而不斷出現(xiàn)的新情況新問(wèn)題。而這些能力的擁有與提高只能通過(guò)學(xué)習(xí)的方式來(lái)完成，治安行政執(zhí)法的主體通過(guò)主觀上不斷地學(xué)習(xí)，提高工作水平，才能有效地將客觀上正確行使治安行政處罰的自由裁量權(quán)。

2.在道德素質(zhì)方面

對(duì)所有的行政工作人員加強(qiáng)思想道德教育，培養(yǎng)所有行政工作人員的公平正義等法律精神，加強(qiáng)行政執(zhí)法人員的紀(jì)律精神，使他們樹(shù)立公平執(zhí)法和國(guó)家公務(wù)人員應(yīng)該嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律的觀念。此外，還要增強(qiáng)所有行政工作人員的公仆意識(shí)，培養(yǎng)其全心全意為人民服務(wù)的工作精神。讓他們必須明確他們被賦予的這些權(quán)力是來(lái)自于廣大人民的，他們應(yīng)該用人民賦予的權(quán)力全心全意為人民服務(wù)，造福于社會(huì)。公仆意識(shí)、全心全意為人民服務(wù)的思想，本來(lái)就是國(guó)家公務(wù)人員職業(yè)道德的必然要求。

（二）從客觀方面對(duì)自由裁量權(quán)進(jìn)行控制

1.建立和完善治安管理執(zhí)法活動(dòng)中的回避制度

我國(guó)現(xiàn)有的法律制度體系中雖然已經(jīng)規(guī)定了回避制，但該制度目前在我國(guó)司法活動(dòng)中的應(yīng)用狀況良好，而在行政執(zhí)法活動(dòng)中的應(yīng)用并不理想。該制度要求行政執(zhí)法人員在處理相關(guān)問(wèn)題時(shí)，如果與該活動(dòng)有利害關(guān)系，就應(yīng)當(dāng)回避。

2.建立和完善治安行政執(zhí)法責(zé)任制

對(duì)于行政機(jī)關(guān)工作人員處理的治安管理處罰活動(dòng)，應(yīng)有相應(yīng)的記錄，對(duì)于存在瑕疵和錯(cuò)誤的處罰行為要由該執(zhí)法人員承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。并且，這種責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)強(qiáng)調(diào)現(xiàn)實(shí)可操作性。

3.強(qiáng)化司法審查制度

將使用自由裁量權(quán)處理的治安行政處罰行為納入司法軌道。在具體實(shí)施中即要求治安行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)告知相對(duì)人擁有申辯權(quán)、申請(qǐng)行政復(fù)議權(quán)、提起訴訟等權(quán)利，使被執(zhí)法人的權(quán)利具有可救濟(jì)性，并且應(yīng)當(dāng)確立司法途徑的解決才是最終解決的管理原則。

4.建立和完善治安行政執(zhí)法監(jiān)督體系

一方面要強(qiáng)調(diào)監(jiān)督主體的多樣性，要來(lái)自于社會(huì)的各個(gè)方面，能夠代表社會(huì)不同群體的利益。監(jiān)督主體不僅要包括黨和國(guó)家機(jī)關(guān)，還要包括社會(huì)團(tuán)體、基層群眾等能夠反映廣大人民群眾心聲的主體。另一方面，則要加強(qiáng)監(jiān)督的力度。對(duì)被發(fā)現(xiàn)濫用治安行政處罰自由裁量權(quán)的工作人員嚴(yán)厲懲罰，對(duì)認(rèn)真履行監(jiān)督義務(wù)作出有效監(jiān)督活動(dòng)的人員可以給予表?yè)P(yáng)和鼓勵(lì)。

5.完善立法

在立法層面，要嚴(yán)格控制法律條文中的“彈性”規(guī)定，立法者應(yīng)綜合考慮治安行政執(zhí)法活動(dòng)所可能遇到的實(shí)際操作問(wèn)題，從而盡可能具體、準(zhǔn)確地作出明文規(guī)定，以降低法律條文規(guī)定內(nèi)容的可浮動(dòng)性。

第3篇

本文以目前的行政法律法規(guī)為依據(jù)，大致將行政自由裁量權(quán)分為六種:第一種，行政執(zhí)法當(dāng)中行為方式的自由裁量權(quán)。這個(gè)種類是比較常見(jiàn)的，例如在《海關(guān)法》第21條第3款規(guī)定當(dāng)中:“前兩款所列貨物不宜長(zhǎng)期保存的，海關(guān)可以根據(jù)實(shí)際情況提前處理。”從這個(gè)法條可以看出，海關(guān)在處置方式上，是有自由選擇的權(quán)利的，可以利用變價(jià)或者冰凍等方式。“可以”這個(gè)詞還能夠放映出海關(guān)在對(duì)待這種情況的時(shí)候，可以是作為的，也可以是不作為的。第二種，行政執(zhí)法當(dāng)中處罰幅度方面的自由裁量權(quán)。行政機(jī)關(guān)在進(jìn)行行政管理當(dāng)中，針對(duì)不同的情況以及行政行為，處罰的幅度在法律法規(guī)規(guī)范的范圍內(nèi)是可以自由選擇的。例如:《治安管理處罰條例》第24第規(guī)定:“違反本條規(guī)定的處十五日以下拘留、二百元以下罰款或者警告”，從這個(gè)法條當(dāng)中可以看到，根據(jù)管理相對(duì)人情況的不同，對(duì)他進(jìn)行的處罰幅度也不同。可以是這三種當(dāng)中的一種，這就是行政執(zhí)法當(dāng)中處罰幅度方面的自由裁量權(quán)的一個(gè)體現(xiàn)。第三種，行政執(zhí)法當(dāng)中對(duì)事實(shí)性質(zhì)認(rèn)定的自由裁量權(quán)。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)事實(shí)事項(xiàng)或者是管理相對(duì)人的認(rèn)定是有自由的選擇。例如:《漁港水域交通安全管理?xiàng)l例》第21條第3款規(guī)定:“在漁港內(nèi)的航道、港池、錨地和停泊區(qū)從事有礙海上交通安全的捕撈、養(yǎng)殖等生產(chǎn)活動(dòng)的”可給予警告式或罰款。這個(gè)法條當(dāng)中的“有礙”就需要行政管理相對(duì)人來(lái)判斷。第四種，行政執(zhí)法當(dāng)中對(duì)時(shí)限的自由裁量權(quán)。我國(guó)的行政法律法規(guī)有些未規(guī)定具體的行政行為時(shí)限，在這種情況下行政執(zhí)法人員是有自由選擇權(quán)的。第五種，行政執(zhí)法當(dāng)中有的時(shí)候是否執(zhí)行也是自由裁量權(quán)的一個(gè)體現(xiàn)。例如，《行政訴訟法》第66條規(guī)定:“公民、法人或者其他組織對(duì)具體行政行為在法定期限內(nèi)不提訟又不履行的，行政機(jī)關(guān)可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，或者依法強(qiáng)制執(zhí)行。”這里的“可以”就表明了行政機(jī)關(guān)可以自由裁量。第六種，對(duì)情節(jié)輕重認(rèn)定的一個(gè)自由裁量。我國(guó)法律法規(guī)當(dāng)中有很多語(yǔ)義模糊的詞匯表達(dá)，例如:“情節(jié)較輕”、“情節(jié)嚴(yán)重”等等，沒(méi)有完全定義輕重的具體條件，這樣的情況就需要運(yùn)用自由裁量權(quán)了。

二、錯(cuò)誤的行政自由裁量權(quán)的表現(xiàn)形式

從上文敘述的行政執(zhí)法當(dāng)中自由裁量權(quán)的分類可以看到，行政機(jī)關(guān)形式自由裁量權(quán)的范圍和內(nèi)容是比較廣泛的，貫穿于行政執(zhí)法的全過(guò)程。但是，“自由”是相對(duì)于“限制”而才在的，自由裁量權(quán)存在的前提就是法律法規(guī)的限制，要以法律法規(guī)為自由裁量的前提條件。這樣行使的行政自由裁量權(quán)才是正確的，符合社會(huì)發(fā)展的。具體錯(cuò)誤的行政自由裁量權(quán)有兩種表現(xiàn)形式:(一)拖延履行由于有些行政法律法規(guī)并沒(méi)對(duì)履行的期限做明確規(guī)定，行政機(jī)關(guān)何時(shí)履行沒(méi)有做明確規(guī)定，這種情況就需要行政機(jī)關(guān)進(jìn)行自由裁量。而行政管理是需要效率的，要堅(jiān)持效率原則，如果沒(méi)有對(duì)履行時(shí)間做規(guī)定。那么如果拖延履行，這種自由裁量權(quán)就是一種錯(cuò)誤的行政行為。(二)是錯(cuò)誤行行使行政自由裁量權(quán)的最為重要的體現(xiàn)。這種行為導(dǎo)致的直接后果就是具體行政行為的無(wú)效，同時(shí)，這種行政行為本身是一種違法行為。這種自由裁量沒(méi)有以法律法規(guī)為基礎(chǔ)，而是的一種法律行為。這種的行為常常表現(xiàn)為、假公濟(jì)私、公報(bào)私仇等行為，通過(guò)不法行為達(dá)到種種不廉潔的目的。人民檢察院和人民法院對(duì)此審查主要包括兩個(gè)方面內(nèi)容:一個(gè)是看這種行政行為適用的法律法規(guī)以及法律條文;另一個(gè)方面是行政行為是否違法，要進(jìn)行調(diào)查取證。

三、關(guān)于衡量行政執(zhí)法行為的標(biāo)準(zhǔn)

第4篇

>> 無(wú)證行醫(yī)行政處罰自由裁量風(fēng)險(xiǎn)控制 論行政處罰的自由裁量權(quán) 淺談“一事不再罰”原則在煙草專賣行政處罰中的應(yīng)用 煙草專賣行政處罰案卷制作問(wèn)題淺析 銀行業(yè)監(jiān)管執(zhí)法中的行政處罰自由裁量權(quán)控制 淺談消防行政處罰自由裁量權(quán)的現(xiàn)狀與控制 工商行政處罰自由裁量權(quán)行使的法律思考 規(guī)范人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)的思考 消防行政處罰自由裁量權(quán)適用中的幾點(diǎn)思考 對(duì)檔案行政處罰自由裁量權(quán)的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)研究 行政處罰自由裁量權(quán) 淺談規(guī)范內(nèi)河海事行政處罰自由裁量權(quán)的程序控制 淺談環(huán)境行政處罰中自由裁量權(quán)及其控制 淺談海事行政處罰自由裁量權(quán)程序控制 行政處罰自由裁量合理性之?dāng)?shù)學(xué)思考 檔案行政處罰自由裁量權(quán)核心要素的構(gòu)建 檔案行政處罰中自由裁量權(quán)的應(yīng)用及規(guī)范 淺議交通行政處罰自由裁量權(quán)的運(yùn)行原則 交通行政處罰自由裁量權(quán)存在的原因 常見(jiàn)問(wèn)題解答 當(dāng)前所在位置：

②《浙江省煙草專賣行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施規(guī)定》， 時(shí)間：2013-04-25

③《長(zhǎng)沙市煙草專賣局煙草專賣行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（試行） 》，，時(shí)間：2010-07-16

參考文獻(xiàn)：

[1]《煙草專賣管理師（2-5級(jí)）專業(yè)知識(shí)》，全國(guó)煙草行業(yè)職業(yè)技能鑒定培訓(xùn)教材，71-102頁(yè)

第5篇

摘要：財(cái)政支出的績(jī)效評(píng)價(jià)是政府管理制度的基本環(huán)節(jié)，是公共財(cái)政管理的必然要求，也是政府用制度管理財(cái)政支出的有效措施。大豐市在實(shí)行績(jī)效評(píng)價(jià)的過(guò)程中仍存在著缺乏完善的績(jī)效評(píng)價(jià)體系、工作權(quán)責(zé)分配不清和缺乏信息網(wǎng)絡(luò)等問(wèn)題，本文從問(wèn)題分析入手，提出相應(yīng)的提升思路，希望能夠?yàn)榭?jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)踐提供一定的參考。

關(guān)鍵詞 ：財(cái)政支出；績(jī)效評(píng)價(jià)；管理

一、財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)管理的重要性

政府績(jī)效評(píng)價(jià)的主體為政府與財(cái)政部門，由財(cái)政部門主持評(píng)價(jià)工作，對(duì)象為公共資金的使用部門，承擔(dān)政府財(cái)政撥款的單位都要接受績(jī)效評(píng)價(jià)。績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)容是與財(cái)政撥款相關(guān)的機(jī)構(gòu)接受監(jiān)督，同時(shí)經(jīng)常性撥款或項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)同樣也接受相關(guān)績(jī)效評(píng)價(jià)的監(jiān)督。績(jī)效評(píng)價(jià)是政府績(jī)效管理的基本環(huán)節(jié)也是核心環(huán)節(jié)，主要通過(guò)績(jī)效評(píng)價(jià)來(lái)確定財(cái)政支出的效果程度、使用效率等問(wèn)題，從而得出財(cái)政撥款的有效性和效率性，通過(guò)績(jī)效評(píng)價(jià)可以使得政府的績(jī)效管理從過(guò)程管理轉(zhuǎn)變到結(jié)果管理，更能夠體現(xiàn)財(cái)政撥款的實(shí)效性，更貼近于工作實(shí)際。

首先，績(jī)效管理可以驗(yàn)證財(cái)政支出的有效性。財(cái)政支出作為一種科學(xué)的資源配置活動(dòng)，能否做到資源的優(yōu)化配置，使得支出的財(cái)政金額用在實(shí)處，起到應(yīng)有的效果就至關(guān)重要。政府應(yīng)站在國(guó)家的宏觀角度客觀衡量國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體效益，著重管理財(cái)政支出的經(jīng)濟(jì)性和效益性，這就需要績(jī)效評(píng)價(jià)進(jìn)行佐證和判斷，為財(cái)政支出的效果做出客觀評(píng)價(jià)。

其次，績(jī)效評(píng)價(jià)能夠指導(dǎo)財(cái)政預(yù)算。通過(guò)績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)于各項(xiàng)財(cái)政支出的情況反饋，使得領(lǐng)導(dǎo)充分了解到在財(cái)政的支出過(guò)程中哪些是有效的，哪里沒(méi)有做到資源優(yōu)化配置，從而對(duì)于政府的財(cái)政預(yù)算起到一定的引導(dǎo)作用，指導(dǎo)政府按照資源優(yōu)化配置和提高財(cái)政支出利用的科學(xué)性和效益型進(jìn)行科學(xué)預(yù)算，有效促進(jìn)預(yù)算的科學(xué)性。

再次，績(jī)效評(píng)價(jià)有利于政府目標(biāo)的完成。通過(guò)績(jī)效評(píng)價(jià)最根本的是對(duì)于政府行為進(jìn)行內(nèi)部控制并保證政府目標(biāo)的不斷實(shí)現(xiàn)，提升政府運(yùn)行效率和職能轉(zhuǎn)變，促進(jìn)政府的公信力和執(zhí)政方針貫徹。

總之，財(cái)政支出的績(jī)效評(píng)價(jià)是政府管理制度的基本環(huán)節(jié)，也是政府績(jī)效管理中的重要一環(huán)，是公共財(cái)政管理的必然要求，也是政府用制度管理財(cái)政支出的有效措施，是十分重要的，因此，各地都應(yīng)貫徹國(guó)家的績(jī)效評(píng)價(jià)管理，將績(jī)效管理做得更好。

二、現(xiàn)行財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀

（一）缺乏完善的績(jī)效評(píng)價(jià)體系

隨著大豐市經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和財(cái)政收入的逐步增多，相應(yīng)的財(cái)政支出也有所增加，現(xiàn)在我國(guó)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系仍處于試驗(yàn)階段，現(xiàn)有的績(jī)效評(píng)價(jià)體系不能夠適應(yīng)日益增多的財(cái)政收支狀況，也無(wú)法做出公平公正、科學(xué)合理的評(píng)價(jià)，從而影響到績(jī)效評(píng)價(jià)體系的科學(xué)性。

首先，績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不夠全面，有些指標(biāo)名稱不夠準(zhǔn)確。在項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)中的產(chǎn)出與效益兩級(jí)指標(biāo)以及產(chǎn)出實(shí)效的三級(jí)指標(biāo)都表現(xiàn)出不同層次的概念，而在實(shí)際的工作中，將二者合并簡(jiǎn)化為“時(shí)效”，這樣的表述是不準(zhǔn)確的，容易使人產(chǎn)生歧義并且不能夠充分體現(xiàn)效率指標(biāo)的重要性，在實(shí)際工作中也沒(méi)有體現(xiàn)出公平性的目標(biāo)，整體指標(biāo)不夠科學(xué)與健全。

其次，評(píng)價(jià)周期的設(shè)定不合理。我國(guó)現(xiàn)有的預(yù)算年度采用日歷年度制。這就使得一些單位會(huì)出現(xiàn)年底突擊花錢消費(fèi)的現(xiàn)象，以防止下個(gè)周期不能使用，造成財(cái)政資金的浪費(fèi)，影響績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果。加之在財(cái)政支出和效果因項(xiàng)目不同而時(shí)間周期不一致，從而導(dǎo)致采用預(yù)算年度作為評(píng)價(jià)周期會(huì)在客觀上導(dǎo)致評(píng)價(jià)內(nèi)容不全、評(píng)價(jià)結(jié)果失真等問(wèn)題。

（二）工作權(quán)責(zé)分配不清

政府的管理部門負(fù)責(zé)績(jī)效評(píng)價(jià)的審核工作，但沒(méi)有一個(gè)權(quán)威管理部門對(duì)于全國(guó)財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)做統(tǒng)一的管理和行為的規(guī)范，在實(shí)際的工作中缺少監(jiān)管和執(zhí)行力，從而會(huì)導(dǎo)致基礎(chǔ)的重視度和積極性降低，在實(shí)際的工作中缺乏重視度，從而影響績(jī)效評(píng)價(jià)的效果。在基層實(shí)行的過(guò)程中也因權(quán)責(zé)不清，導(dǎo)致各環(huán)節(jié)工作人員工作的混亂，責(zé)任的相互推諉，也影響了績(jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果的準(zhǔn)確性。

對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象未做明確分類，無(wú)法進(jìn)行區(qū)別性激勵(lì)與約束。對(duì)于使用“本級(jí)部門預(yù)算管理的資金和上級(jí)政府對(duì)下級(jí)政府的轉(zhuǎn)移支付資金”所提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)未做進(jìn)一步分類，沒(méi)有對(duì)可評(píng)項(xiàng)目與可評(píng)而未參評(píng)項(xiàng)目在激勵(lì)機(jī)制上做出區(qū)分，影響了實(shí)際運(yùn)作中的執(zhí)行力，導(dǎo)致評(píng)價(jià)范圍的縮小和難以拓展。

（三）缺乏信息網(wǎng)絡(luò)

大豐市在進(jìn)行財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)的過(guò)程中，還存在著信息不全、不準(zhǔn)確與不充足的問(wèn)題，對(duì)于績(jī)效評(píng)價(jià)的審核的預(yù)測(cè)和執(zhí)行缺乏科學(xué)的信息網(wǎng)絡(luò)與廣泛的數(shù)據(jù)庫(kù)，使得實(shí)際操作中難以通過(guò)對(duì)歷史情況的分析做出科學(xué)的評(píng)價(jià)，缺乏信息網(wǎng)絡(luò)便難以進(jìn)行考核數(shù)據(jù)的收集、分析和預(yù)測(cè)，在我國(guó)現(xiàn)有的信息網(wǎng)絡(luò)下，難以做出科學(xué)的評(píng)價(jià)，并影響到對(duì)于下期評(píng)價(jià)的指導(dǎo)，由于歷史數(shù)據(jù)的欠缺和信息網(wǎng)絡(luò)的不健全，影響到績(jī)效評(píng)價(jià)的效果。

三、深化財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)的思考

（一）建立績(jī)效考核指標(biāo)體系

財(cái)政支出的績(jī)效評(píng)價(jià)既要分析有形和直接的投入產(chǎn)出，又要分析出間接無(wú)形的預(yù)期投入與產(chǎn)出，既要反映出貨幣衡量的經(jīng)濟(jì)效益，又要反映出社會(huì)效益。這就給績(jī)效評(píng)價(jià)體系的建立提出更高的要求，既要考慮財(cái)政支出的特點(diǎn)和工作流程，又要兼顧多層次立體性的指標(biāo)體系建立，避免使用單一指標(biāo)所造成的偏差和不科學(xué)性，只有建立起科學(xué)的績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，才能夠真實(shí)反映財(cái)政支出的具體情況，科學(xué)的進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。

完善評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。首先，要在效果類指標(biāo)下設(shè)及時(shí)性和可及性兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)，同時(shí)取消時(shí)效指標(biāo)，分別評(píng)價(jià)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給的時(shí)間和空間效果；增加公平性指標(biāo)，作為效果類指標(biāo)的二級(jí)指標(biāo)。其次，要增加效率類指標(biāo)為一級(jí)指標(biāo)，并將成本指標(biāo)作為其二級(jí)指標(biāo)。再次，是調(diào)整滿意度指標(biāo)為效果類二級(jí)指標(biāo)，不再單列為一級(jí)指標(biāo)，因?yàn)闈M意度是典型的效果類指標(biāo)，并根據(jù)內(nèi)外部評(píng)價(jià)的需要，分別下設(shè)面向公眾的公共服務(wù)滿意度、面向政府工作人員的職業(yè)滿意度等。

（二）建立權(quán)責(zé)分明的管理系統(tǒng)

首先要確立績(jī)效評(píng)價(jià)責(zé)任制度，將績(jī)效評(píng)價(jià)中的差錯(cuò)疏漏之處，問(wèn)責(zé)到人，責(zé)任到人，合理分工，并建立配套的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)和薪資評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，使每一個(gè)員工能夠遵守評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的約束性，提升改進(jìn)創(chuàng)新的積極性。

其次，要制定具體而科學(xué)的評(píng)價(jià)范疇，應(yīng)涉及到評(píng)價(jià)程序的具體步驟、績(jī)效評(píng)價(jià)質(zhì)量、績(jī)效評(píng)價(jià)完成效率等，結(jié)合任務(wù)難易、任務(wù)量、進(jìn)度跟進(jìn)等綜合考慮，建立一套科學(xué)的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，保證財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)全過(guò)程的順利進(jìn)行。

再次，要建立項(xiàng)目分類制度，逐步擴(kuò)大評(píng)價(jià)范圍。預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)為適應(yīng)政府在公共產(chǎn)品和服務(wù)的供給方面的多樣化特征，就要對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行分類，然后確定階段性的評(píng)價(jià)范圍，逐步擴(kuò)大評(píng)價(jià)范圍。針對(duì)可評(píng)項(xiàng)目建立評(píng)價(jià)時(shí)間表，并對(duì)可評(píng)而未參評(píng)項(xiàng)目設(shè)置評(píng)價(jià)期限約束。

第四，要科學(xué)設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)周期。適當(dāng)增加一定的滯后期，以效率評(píng)價(jià)為主的項(xiàng)目則可適當(dāng)延長(zhǎng)，使預(yù)算支出的結(jié)果較為充分地實(shí)現(xiàn)，以得到更加真實(shí)的績(jī)效信息。

（三）加強(qiáng)數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)和溝通平臺(tái)建設(shè)

建立有效的溝通平臺(tái)能夠?yàn)榭?jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程控制與績(jī)效管理效率提升做出貢獻(xiàn)。首先，要使得數(shù)據(jù)信息及時(shí)準(zhǔn)確有效的傳遞到績(jī)效評(píng)價(jià)人員的手中，為其科學(xué)績(jī)效評(píng)價(jià)奠定基礎(chǔ)，保證相互關(guān)聯(lián)的績(jī)效評(píng)價(jià)事項(xiàng)能夠相互佐證與補(bǔ)充，有效避免重復(fù)工作。其次，建立各績(jī)效評(píng)價(jià)小組間協(xié)調(diào)合作的關(guān)系，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)，相互溝通更加暢通，能夠有效發(fā)現(xiàn)績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程中的問(wèn)題并及時(shí)做出反應(yīng)，有效保證各部門協(xié)調(diào)合作的順利進(jìn)行。其三，要保證各部門績(jī)效評(píng)價(jià)人員的信息共享。各部門通過(guò)分工進(jìn)行數(shù)據(jù)收集，收集整理的資料可通過(guò)信息平臺(tái)進(jìn)行分享和上傳，使得其他部門進(jìn)行使用，各部門分別針對(duì)不同的數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行收集和整理與分析，各司其職、合理分工，有效提升了信息處理的速度和質(zhì)量，避免重復(fù)工作的發(fā)生，為提升績(jī)效評(píng)價(jià)管理的效率奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。同時(shí)數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)的建立能夠進(jìn)一步促進(jìn)基于歷史數(shù)據(jù)的科學(xué)分析評(píng)價(jià)，有利于大豐市財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)管理更科學(xué)的發(fā)展。

（四）實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置

首先要在績(jī)效評(píng)價(jià)工作開(kāi)展前應(yīng)對(duì)每個(gè)人要做的工作進(jìn)行詳細(xì)的布置和深入細(xì)致的講解，使得每個(gè)人都知道績(jī)效評(píng)價(jià)的原因、對(duì)象、方法與注意事項(xiàng)，為績(jī)效評(píng)價(jià)奠定基礎(chǔ)。其次要全面提升績(jī)效評(píng)價(jià)人員的素質(zhì)，只有整體水平提高了，才能有效提升資源的利用率，保證資源的優(yōu)化配置。最后，要將創(chuàng)新貫穿于績(jī)效評(píng)價(jià)的全程，使得績(jī)效評(píng)價(jià)人員樹(shù)立績(jī)效評(píng)價(jià)新觀念，積極利用計(jì)算機(jī)為績(jī)效績(jī)效評(píng)價(jià)提供輔助，為資源優(yōu)化配置奠定基礎(chǔ)。

總之，財(cái)政支出的績(jī)效評(píng)價(jià)是政府管理制度的基本環(huán)節(jié)，也是政府績(jī)效管理中的重要一環(huán)，是公共財(cái)政管理的必然要求，也是政府用制度管理財(cái)政支出的有效措施。因此，只有做到建立績(jī)效考核指標(biāo)體系、建立權(quán)責(zé)分明的管理系統(tǒng)、加強(qiáng)數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)和溝通平臺(tái)建設(shè)和實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，才能有效解決實(shí)際評(píng)價(jià)中的問(wèn)題，才能夠促進(jìn)財(cái)政支出評(píng)價(jià)管理科學(xué)有效發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]成林.我國(guó)對(duì)財(cái)政績(jī)效評(píng)價(jià)的完善思路.地方財(cái)政研究，2013（6）.

[2]孫開(kāi).地方財(cái)政學(xué).經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2008（5）.

第6篇

關(guān)鍵詞：責(zé)令改正；法律屬性；行政處罰

中圖分類號(hào)：D922.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2012）14-0128-02

我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)有關(guān)行政處罰的規(guī)定，大多同時(shí)附有“責(zé)令改正或限期改正”的規(guī)定。但學(xué)術(shù)界對(duì)責(zé)令改正的法律屬性一直存在分歧。那么責(zé)令改正是否是一種行政處罰？如果是行政處罰，就應(yīng)當(dāng)按照行政處罰所應(yīng)當(dāng)遵循的程序要立案、調(diào)查取證、告知、決定等，否則，就是程序違法；如果不是行政處罰，它的法律屬性又是什么，這對(duì)于行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，尤其是在基層執(zhí)法中必須要回答的問(wèn)題。

一、責(zé)令改正的概念界定

1.責(zé)令改正的法律根據(jù)

責(zé)令改正的基本法律依據(jù)是《行政處罰法》第23條的規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為。”

關(guān)于責(zé)令改正的規(guī)定，有兩種模式，一種是單純的責(zé)令改正，例如《產(chǎn)品質(zhì)量法》第40條第3款規(guī)定，銷售者未按照第1款規(guī)定給予修理、更換、退貨或者賠償損失的，由產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門或者工商行政管理部門責(zé)令改正。另一種是把責(zé)令改正作為處罰條件，例如《公司登記管理?xiàng)l例》第73條規(guī)定，公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。公司未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)備案的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期辦理；逾期未辦理的，處以3萬(wàn)元以下的罰款。

2.責(zé)令改正的概念定位

責(zé)令改正因各種違法行為的不同而分別表現(xiàn)為責(zé)令停止違法行為、責(zé)令退還、責(zé)令賠償、責(zé)令銷毀、責(zé)令更換、責(zé)令修理、限期拆除、責(zé)令改正、限期治理等很多種形式，概念非常抽象。根據(jù)學(xué)術(shù)界對(duì)責(zé)令改正內(nèi)容的概括，筆者認(rèn)為可以把責(zé)令改正這一概念解釋或者定義為：責(zé)令改正一般是指國(guó)家機(jī)關(guān)或法律、法規(guī)授權(quán)的組織，為了預(yù)防或制止正在發(fā)生或可能發(fā)生的違法行為、危險(xiǎn)狀態(tài)以及不利后果，而作出的要求違法行為人履行法定義務(wù)、停止違法行為、消除不良后果或恢復(fù)原狀的具有強(qiáng)制性的決定。

二、行政處罰的性質(zhì)分析

1.行政處罰是對(duì)行政違法者的一種制裁

根據(jù)學(xué)界通說(shuō)：行政處罰是行政機(jī)關(guān)對(duì)違反行政管理秩序的行為人的行政制裁。制裁是對(duì)違法行為的制裁，因而必須以違法行為的存在為前提。制裁的目的，是通過(guò)強(qiáng)制違法者為其違法行為付出對(duì)應(yīng)的、對(duì)其不利的代價(jià)。在行政處罰的所有特性中，“制裁性”是行政處罰最本質(zhì)的特性。

2.行政處罰的目的是為了預(yù)防違法者再犯

行政處罰的目的是對(duì)違法者的懲戒和教育，促使其以后不再重犯。同時(shí)也是為了維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。

3.行政處罰是要求違法者承擔(dān)一種行政違法責(zé)任，而不是一種法定的義務(wù)

按照傳統(tǒng)理論，責(zé)任有兩層含義，第一應(yīng)當(dāng)做的事，第二應(yīng)當(dāng)做的事沒(méi)做而應(yīng)承擔(dān)的不利后果。行政處罰所要求追究的責(zé)任模式是第二層面的責(zé)任。即行政處罰實(shí)質(zhì)上是要違法者承擔(dān)一種違法責(zé)任。

三、責(zé)令改正與行政處罰本質(zhì)之契合

第一，責(zé)令改正的制裁性。首先，責(zé)令改正意味著宣告相對(duì)人所作行為是一種違法行為，這種違法性宣告，本身就是一種精神層面的懲戒；其次，責(zé)令改正還意味著相對(duì)人需要重新作出一定的行為，也就是要付出一定的代價(jià)。

第二，責(zé)令改正的目的。其目的首先是恢復(fù)合法狀態(tài)，但是深層次上，還是要給予相對(duì)人和社會(huì)一種警示，要求他們合法作出行為，否則就要重新作出行為。因而責(zé)令改正在一定程度上，也可以起到防止相對(duì)人再次違法的效果。因?yàn)槿缦鄬?duì)人再次違法就需要改正。

第三，責(zé)令改正具有的責(zé)任性，而不是義務(wù)性。即責(zé)令改正是要求違法者承擔(dān)一定的責(zé)任，而不是義務(wù)。這里可以借用民法的理論，民法通則中，民事責(zé)任總共有十種。其中，修理、重做和更換也是一種責(zé)任形式。也就是說(shuō)，責(zé)令改正，表面上看是為相對(duì)人設(shè)定了一種義務(wù)。但在實(shí)質(zhì)上，是要相對(duì)人承擔(dān)一種違法的責(zé)任。

此外，責(zé)令改正和行政處罰在形式上，都是職權(quán)行為，都是針對(duì)違法行為。通過(guò)以上的分析，可以基本得出，責(zé)令改正與行政處罰具有本質(zhì)上的契合性，因而可以將責(zé)令改正定性為行政處罰。

四、責(zé)令改正與相關(guān)概念的辨析

1.責(zé)令改正與行政命令

行政命令是指行政主體依法要求相對(duì)人進(jìn)行一定的作為或不作為的意思表示。行政命令是行政主體的一種強(qiáng)制，只存在于行政處理行為之中，與行政檢查、行政決定和行政強(qiáng)制執(zhí)行相聯(lián)系，并且相互銜接。責(zé)令改正的作出以行政相對(duì)人違法為前提，而行政命令的作出并不以相對(duì)人行為的違法為前提。

2.責(zé)令改正與行政強(qiáng)制

行政強(qiáng)制措施是指行政主體為了實(shí)現(xiàn)一定的行政目的，而對(duì)特定的行政相對(duì)人或特定的物作出的、以限制權(quán)利和以義務(wù)為內(nèi)容的、臨時(shí)性的強(qiáng)制行為。它具有非制裁性，可以針對(duì)違法當(dāng)事人作出，也可以針對(duì)合法當(dāng)事人作出，如查封、扣押等強(qiáng)制措施。

責(zé)令改正與行政強(qiáng)制措施都是具有約束力的行政行為，但是兩者有明顯區(qū)別。一是強(qiáng)制程度不同，責(zé)令改正則是要求當(dāng)事人糾正或停止違法行為，不具有直接強(qiáng)制的作用；而行政強(qiáng)制措施直接表現(xiàn)為采取強(qiáng)制手段迫使當(dāng)事人作為或不作為，具有直接強(qiáng)制的作用。二是作出責(zé)令改正必須以當(dāng)事人出現(xiàn)違法行為為前提；而部分行政強(qiáng)制措施不以當(dāng)事人出現(xiàn)違法行為為前提。三是責(zé)令改正是一個(gè)終局性的行政處理決定，它以行政相對(duì)人存在不履行法定義務(wù)或存在違法行為為前提；而行政強(qiáng)制措施具有非制裁性，可以針對(duì)違法當(dāng)事人作出，也可以針對(duì)合法當(dāng)事人作出。因此不能把責(zé)令改正視為行政強(qiáng)制措施的一種。

五、責(zé)令改正定位為行政處罰的積極意義

1.將責(zé)令改正定性為行政處罰的積極意義

將責(zé)令改正定性為行政處罰，通過(guò)制定相關(guān)法律或司法解釋，可以將責(zé)令改正列為《行政處罰法》第8條第（七）項(xiàng)規(guī)定的“法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰”之一。如此一來(lái)，不但可以填補(bǔ)法律上的漏洞、為相對(duì)人提供更好地救濟(jì)，還可以加強(qiáng)對(duì)責(zé)令改正行為的法律監(jiān)督，也有利于行政執(zhí)法工作人員，依照嚴(yán)格的行政處罰程序進(jìn)行執(zhí)法工作。將責(zé)令改正定性為行政處罰，那么行政機(jī)關(guān)在作出責(zé)令改正決定時(shí)，就必須按照《行政處罰法》的規(guī)定，遵循處罰法定、公開(kāi)公正、事先告知、舉行聽(tīng)證等要求，履行法定的行政程序義務(wù)，如必須告知當(dāng)事人有舉行聽(tīng)證的權(quán)利。如果相對(duì)人不服提起行政訴訟，人民法院同樣應(yīng)按照行政處罰法的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行合法性審查。這是程序正義的應(yīng)有之義，也是依法行政的必然要求。

2.責(zé)令改正的適用問(wèn)題

對(duì)于能夠改正的應(yīng)當(dāng)首先適用責(zé)令改正，給予相對(duì)人一種改過(guò)自新的機(jī)會(huì)，體現(xiàn)行政處罰的人性化。對(duì)于拒不改正的，可以適用其他行政處罰；對(duì)于情節(jié)較輕的行為，原則上不再適用其他行政處罰；對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的行為，原則上可以同時(shí)適用其他行政處罰。

根據(jù)法律法規(guī)所適用的責(zé)令改正規(guī)定，具體可以將責(zé)令改正的適用情形分為三種類型。

其一，行政處罰法第23條規(guī)定的責(zé)令改正行為，應(yīng)為行政處罰的附帶結(jié)果。行政機(jī)關(guān)在行政管理活動(dòng)中，除了要對(duì)相對(duì)人的違法行為進(jìn)行制裁外，更重要的是還要糾正違法行為并消除其消極后果。但是，在有些情況下，對(duì)相對(duì)人進(jìn)行處罰并不能直接消除違法后果，這時(shí)就需要借助責(zé)令改正違法行為。但是，這種責(zé)令改正是為了在行政處罰中更好地實(shí)現(xiàn)行政目的而采取的一種措施，因此其從屬于行政處罰，本身并不是一種獨(dú)立的行政處罰。

其二，屬于行政處罰程序類的責(zé)令改正。這類責(zé)令改正是行政處罰的法定前置程序或者步驟，缺少這一步驟或程序，就不能完成行政處罰，而且這類責(zé)令改正必須是以書面形式告知行政相對(duì)人知道接受且拒不改正的。其表現(xiàn)形式為遞進(jìn)式，是為了行政處罰的完成提供證據(jù)的步驟或程序。

其三，屬于行政處罰類的責(zé)令改正。這類責(zé)令改正是行政處罰一種形式，可以單處，也可以并處，但多數(shù)是以并處的方式出現(xiàn)在行政處罰中。其表現(xiàn)的方式為“……的，責(zé)令停止生產(chǎn)（銷售），沒(méi)收非法所得，可并處……的罰款”。從處理后果上，責(zé)令限期改正是為了實(shí)現(xiàn)行政管理的目的，同時(shí)必然使相對(duì)人較責(zé)令其改正之前處于一種不利的地位，因此是對(duì)相對(duì)人課以的一種行政法上的不利，也符合行政處罰的本質(zhì)特征。

3.責(zé)令改正與“一事不再罰”原則之間沖突的調(diào)和

按照一事不再罰原則的精神，對(duì)于同一違法行為不能處以兩次以上行政處罰。如，工商局發(fā)現(xiàn)某些企業(yè)違法經(jīng)營(yíng)，責(zé)令其改正違法行為。這時(shí)如果企業(yè)拒不改正違法行為或改正不當(dāng)?shù)摹９ど叹謱?duì)其處以吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的行政處罰。這時(shí)候，是不是違反一事不再罰的原則呢？按照正常的理解，應(yīng)當(dāng)是違反一事不再罰原則的。因而將責(zé)令改正定性為行政處罰，必須要調(diào)和二者之間的沖突。

如果將責(zé)令改正定性為行政處罰，那么其與“一事不再罰原則”的沖突調(diào)和的原理應(yīng)當(dāng)是：責(zé)令改正盡管是一種行政處罰，但是如果相對(duì)人拒絕改正的，則該行政處罰并未對(duì)其產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。這時(shí)候，再對(duì)其處以行政處罰并沒(méi)有加重其負(fù)擔(dān)。當(dāng)然，也可以從救濟(jì)性行政處罰的原理來(lái)論證，即責(zé)令改正只是一種救濟(jì)性行政處罰，其與負(fù)擔(dān)性行政處罰之間并不是完全不能同時(shí)適用的。當(dāng)救濟(jì)性行政處罰不能起到處罰目的時(shí)，完全可以適用負(fù)擔(dān)性行政處罰。

參考文獻(xiàn)：

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[2]黃開(kāi)智.論責(zé)令改正的適用[J].中國(guó)工商管理研究,2005,（9）.

第7篇

一、責(zé)令無(wú)照經(jīng)營(yíng)者停止相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不具有行政處罰制裁性質(zhì)

行政處罰作為一種行政行為，是制裁或懲戒性質(zhì)的行政行為，制裁性是行政處罰最本質(zhì)的特征。而行政處罰的制裁性具體表現(xiàn)為：剝奪或限制當(dāng)事人已經(jīng)依法取得的資格或權(quán)益，給當(dāng)事人增加新的義務(wù)負(fù)擔(dān)。

《國(guó)務(wù)院無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》規(guī)定，縣級(jí)以上工商行政管理部門對(duì)涉嫌無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行查處取締時(shí)，可以責(zé)令當(dāng)事人停止相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。從表象上看責(zé)令涉嫌無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為人停止相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，與責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的行政處罰在結(jié)果上是一致的，但本質(zhì)卻大相徑庭。

工商管理部門作出的責(zé)令當(dāng)事人停止相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的具體行政行為，對(duì)具備合法經(jīng)營(yíng)資格的經(jīng)營(yíng)者而言，在責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的行政處罰作出之前已經(jīng)依法取得經(jīng)營(yíng)資格，只是因?yàn)檫`法經(jīng)營(yíng)才被有關(guān)行政主體責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)。而予以暫時(shí)限制其經(jīng)營(yíng)資格是在一定期限內(nèi)對(duì)其依法所享有權(quán)利的一種剝奪，其性質(zhì)是對(duì)實(shí)施了違法行為的當(dāng)事人的一種懲戒，顯系行政處罰行為，且屬依法應(yīng)當(dāng)履行聽(tīng)證程序的行政處罰行為。

而對(duì)不具備合法經(jīng)營(yíng)資格的無(wú)照經(jīng)營(yíng)者而言，情況則不然。根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，公民、法人或者其他組織，未經(jīng)核準(zhǔn)登記無(wú)權(quán)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，核準(zhǔn)登記是對(duì)禁止的解除。未經(jīng)核準(zhǔn)登記擅自開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是一種違法行為，責(zé)令無(wú)照經(jīng)營(yíng)者停止經(jīng)營(yíng)，不是對(duì)其法定權(quán)利的剝奪或限制，而是責(zé)令其改正違法行為，履行其原本就應(yīng)當(dāng)履行的不得無(wú)照經(jīng)營(yíng)的義務(wù)。其目的就是要求當(dāng)事人對(duì)造成的損害予以補(bǔ)救，使不法狀態(tài)恢復(fù)為合法狀態(tài)，恢復(fù)被違法行為破壞了的行政管理秩序。因此，責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為是實(shí)現(xiàn)行政補(bǔ)救性功能的具體手段，是行政機(jī)關(guān)依照職權(quán)要求違法當(dāng)事人對(duì)不法狀態(tài)予以糾正的一種措施。行政處罰的制裁既然在本質(zhì)上具有損害權(quán)益的性質(zhì)，那么為促使違法者恢復(fù)守法狀態(tài)和糾正違法行為顯然不屬于行政處罰的范疇，亦無(wú)需履行聽(tīng)證程序。

二、責(zé)令無(wú)照經(jīng)營(yíng)者停止相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不具有行政處罰終局性質(zhì)

第8篇

關(guān)鍵詞：地震、行政處罰、效力

一、準(zhǔn)確理解行政外罰的概念和掌握基本原則

行政處罰是最容易影響行政相對(duì)人的行政執(zhí)法行為之一。為規(guī)范行政處罰行為，國(guó)家于1996年出臺(tái)了《行政處罰法》，這是我國(guó)第一部關(guān)于行政執(zhí)法行為的立法，它所確立的原則和制度為一方面對(duì)推動(dòng)行政機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變行政思維方式發(fā)揮極大的作用，同時(shí)于其他行政執(zhí)法行為的立法也產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。因此，熟練掌握行政處罰制度對(duì)做好行政處罰工作起著至關(guān)重要的作用。

熟練掌握行政處罰制度，首先要正確理解行政處罰的概念，行政處罰是會(huì)么？

行政處罰是特定的行政主體依法對(duì)違反行政管理秩序但尚未構(gòu)成犯罪的行政相對(duì)人適用一種懲戒措施。

這里主要把握以下幾點(diǎn)：

一是實(shí)施行政處罰的主體必須是特定的行政機(jī)關(guān)或法律、法規(guī)授權(quán)的組織。由于行政處罰是一種公權(quán)力，有權(quán)作出行政處罰的只能是法律、法規(guī)明文規(guī)定的擁有行政處罰權(quán)的國(guó)家行政機(jī)關(guān)或法律、法規(guī)授權(quán)的組織，其他任何主體均無(wú)權(quán)作出行政處罰；二是行政處罰的對(duì)象是違反行政管理秩序的行政管理相對(duì)人。所謂行政管理相對(duì)人是指行政管理相對(duì)一方當(dāng)事人，他們是行政權(quán)力作用的對(duì)象，包括各種社會(huì)組織和個(gè)人。行政管理相對(duì)人與行政機(jī)關(guān)之間存在著管理和被管理的關(guān)系，有義務(wù)遵守國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章，如果違反，有處罰權(quán)的機(jī)關(guān)就可以給予處罰，以示懲戒；三是行政處罰的客體是違反行政管理法規(guī)的行為。行政管理相對(duì)人有違反行政管理法律、法規(guī)的行為存在是行政處罰的前提，只有違法行為，才能給予行政處罰。因此，只有法律、法規(guī)規(guī)定必須處罰的行為才可以處罰，法律、法規(guī)沒(méi)有規(guī)定就不能處罰；四是行政處罰是行政制裁，而不是刑事制裁或民事制裁，也就是說(shuō)行政處罰是指對(duì)違反法律、法規(guī)但尚未構(gòu)成犯罪的處罰。一旦違法行為超出行政制裁的范圍，構(gòu)成刑事犯罪，就要給予刑事制裁。

在行政處罰工作中還必須掌握行政處罰的基本原則，行政處罰共有五個(gè)基本原則：

（一）處罰法定原則

（二）公正、公開(kāi)原則

（三）教育與處罰相結(jié)合的原則

（四）保障當(dāng)事人權(quán)利的原則

（五）監(jiān)督制約原則

其中最基本的最重要的原則就是；處罰法定原則，處罰法定原則內(nèi)容包括：

一是主體法定。行政處罰是一種特定的行政權(quán)力，能夠?qū)嵤┬姓幜P的主體只能是法律、法規(guī)規(guī)定的擁有的行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)和法定的組織。此外，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)可以委托有關(guān)事業(yè)組織實(shí)施處罰。除以上幾種情況外，其他機(jī)關(guān)或組織不得作出行政處罰。

二是依據(jù)法定。行政處罰涉及行政的合法行使，關(guān)系到翁、不夫和其他組織合法權(quán)益的保護(hù)，因此處罰的依據(jù)必須法定。根據(jù)行政處罰法的規(guī)定，法律、法規(guī)、規(guī)章可以設(shè)定行政處罰，因而它們都是行政處罰的依據(jù)。而要指出的是法規(guī)、規(guī)章在設(shè)定行政處罰時(shí)，必須按照行政處罰法的規(guī)定依法設(shè)定，否則不能作為行政處罰的依據(jù)。比如，地方性法規(guī)設(shè)定了吊銷企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，規(guī)章設(shè)定了高額罰款，這都是違法的，都不能作為處罰的依據(jù)。另外，無(wú)規(guī)章制定權(quán)的行政機(jī)關(guān)，在其依法制定的具有普遍約束力的行政決定和命令中，可以在行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰行為的種類、幅度內(nèi)作出具體運(yùn)用的規(guī)定，我們通常把這種行政處罰作出具體規(guī)定的權(quán)力稱為行政處罰規(guī)定權(quán)。所以從廣義上講，作為行政處罰依據(jù)的，不僅包括法律、法規(guī)、規(guī)章，還包括行政機(jī)關(guān)依法的有關(guān)行政處罰運(yùn)用的具體規(guī)定。

三是行政處罰的程序必須合法。在行政處罰過(guò)程中不僅要求實(shí)體合法，而且要求程序合法。行政機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰時(shí)，如果不嚴(yán)格履行法定程序，就會(huì)損害受處罰人的合法權(quán)益，這樣做出的行政處罰決定是無(wú)效的、違法的。

二、地震行政處罰合法性要件分析

地震行政處罰是地震行政執(zhí)法的重要內(nèi)容，也是地震主管部門行使行政管理職能的具體體現(xiàn)。它是指國(guó)務(wù)院地震行政主管部門或者縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)責(zé)管理地震工作的部門或者機(jī)構(gòu)，對(duì)違反地震管理法律、法規(guī)或者規(guī)章的各種行為給予制裁的具體行政行為。地震行政處罰必須遵循行政處罰法所規(guī)定的原則。又因?yàn)榈卣鹦姓芾硎且粋€(gè)特殊的行業(yè)管理，地震行政執(zhí)法隊(duì)伍是一個(gè)年輕的執(zhí)法隊(duì)伍，地震行政處罰是地震行政執(zhí)法中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，因此，有必要對(duì)地震行政處罰合法性，有一個(gè)深入系統(tǒng)的了解和認(rèn)識(shí)。通過(guò)歸納分析，我認(rèn)為地震行政處罰具備以下四個(gè)合法性要件：

1、地震行政處罰依據(jù)合法

《中華人民共和國(guó)行政處罰法》明確規(guī)定：沒(méi)有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無(wú)效。地震行政處罰的依據(jù)是進(jìn)行地震行政處罰的根本，沒(méi)有依據(jù)或者依據(jù)本身不具備法律效力，地震行政處罰就象無(wú)源之水，無(wú)本之木，失去了應(yīng)有盡有的賴以存在的基礎(chǔ)，地震行政處罰必然無(wú)效。地震行政處罰依據(jù)合法是地震行政處罰有效的前提。

1）規(guī)范地震行政管理的法定依據(jù)

《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第4條規(guī)定：對(duì)違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布；未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)。地震行政處罰也不例外，必須依據(jù)已經(jīng)公布、正在發(fā)生法律效力的規(guī)定進(jìn)行處罰。截止目前，規(guī)范地震行政管理的法定依據(jù)有：

（1）法律：《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》

（2）行政法規(guī)：《地震安全性評(píng)價(jià)管理?xiàng)l例》、《地震監(jiān)測(cè)設(shè)施和地震觀測(cè)環(huán)境保護(hù)條例》《破壞性地震應(yīng)急條例》《地震預(yù)報(bào)管理?xiàng)l例》。

（3）部門規(guī)章：《地震行政執(zhí)法規(guī)定》。

另外，地方性法規(guī)和政府規(guī)章也是地震行政處罰的法定依據(jù)，如：《防震減災(zāi)條例》、《安全性評(píng)價(jià)管理辦法》等，但其受法律階位和適用范圍的限制，不具備在全國(guó)適用的條件，只在各自的行政區(qū)劃范圍內(nèi)具備法律效力。

除此之外的規(guī)范性文件或政策規(guī)定都不能作為地震行政處罰的法定依據(jù)。

2）法定依據(jù)中地震行政處罰的相關(guān)規(guī)定

《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》作為我國(guó)第一部規(guī)范全社會(huì)防御與減輕地震災(zāi)害活動(dòng)的基本法律，是《地震安全性評(píng)價(jià)管理?xiàng)l例》等行政法規(guī)及法律位階更低的地方性法規(guī)和規(guī)章的立法依據(jù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的規(guī)定，有關(guān)地震行政處罰的規(guī)定必須在《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》規(guī)定的行為、種類、幅度的范圍內(nèi)，否則，不能成為地震行政處罰的法定依據(jù)。由此可見(jiàn)，《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》關(guān)于地震行政處罰的規(guī)定是地震行政處罰的基本依據(jù)，也是具有最高法律效力的執(zhí)行依據(jù)，任何超越基本依據(jù)范圍的地震行政處罰當(dāng)屬無(wú)效。 《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》第43、44條具體設(shè)定了地震行政處罰：

第43條規(guī)定，違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由國(guó)務(wù)院地震行政主管部門或者縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)責(zé)管理地震工作的部門或者機(jī)構(gòu)，責(zé)令停止違法行為，恢復(fù)原狀或者采取其他補(bǔ)救措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以處五千元以上十萬(wàn)以下的罰款；造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）新建、擴(kuò)建、改建建設(shè)工程，對(duì)地震監(jiān)測(cè)設(shè)施或者地震觀測(cè)環(huán)境造成危害，又未依法事先征得同意并采取相應(yīng)措施的；

（二）破壞典型地震遺址、遺跡的。

第44條規(guī)定，違反本法第17條第三款規(guī)定，有關(guān)建設(shè)單位不進(jìn)行地震安全性評(píng)價(jià)的或者不按照根據(jù)地震安全性評(píng)價(jià)結(jié)果確定的抗震設(shè)防要求進(jìn)行抗震設(shè)防的，由國(guó)務(wù)院地震行政主管部門或者縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)責(zé)管理地震工作的部門或者機(jī)構(gòu)，責(zé)令改正，處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)以下的罰款。

上述兩條的規(guī)定明確了地震行政處罰的主體、行為、種類、幅度，是賦權(quán)條款，也是限權(quán)條款，即：賦予地震主管部門地震行政處罰權(quán)，同時(shí)也限制了地震行政處罰的行為、種類、幅度。

2、地震行政處罰主體合法

行政處罰權(quán)是行政職權(quán)的一個(gè)類型，既是行政處罰主體的權(quán)利，又是行政處罰主體的義務(wù)。行政處罰的主體是我國(guó)行政管理職能分工決定的，也是由法律明確規(guī)定的，地震行政處罰的主體行使地震行政處罰權(quán)是地震主管部門依法行政、依法執(zhí)法的必然要求。

《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第15條規(guī)定：行政處罰由具有的行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施。第17條規(guī)定：法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織可以在法定授權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。地震行政處罰是我國(guó)行政處罰是我國(guó)行政處罰在諸行政管理領(lǐng)域中的重要組成部分，行使行政處罰權(quán)的法定主體必然要符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的一般規(guī)定，即行政機(jī)關(guān)、受權(quán)組織；同時(shí)，地震行政處罰是地震行政管理領(lǐng)域中運(yùn)用的一種法律手段，必須符合規(guī)范地震行政管理的基本法即《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》的具體規(guī)定。《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》第43條、第44條的規(guī)定，明確了地震行政處罰的主體，一是行政機(jī)關(guān)即國(guó)務(wù)院地震行政主管部門；二是行政機(jī)關(guān)或受權(quán)組織即縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)責(zé)管理地震工作的部門或者機(jī)構(gòu)（據(jù)目前我國(guó)的機(jī)構(gòu)設(shè)置現(xiàn)狀，縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)責(zé)管理地震工作的部門或者有行政編制，也有非行政編制）。在此要注意；受權(quán)組織的權(quán)利來(lái)源只限于法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)，《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》將地震行政處罰權(quán)只授予了縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)責(zé)管理地震工作的部門或者機(jī)構(gòu)，縣級(jí)以下地方人民政府負(fù)責(zé)管理地震工作的部門或者機(jī)構(gòu)沒(méi)有得到授權(quán)。

同時(shí)，《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第18條規(guī)定；行政機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，可以在其法定權(quán)限內(nèi)委托符合本法第19條規(guī)定條件的組織實(shí)施行政處罰。行政機(jī)關(guān)不得委托其他組織或者個(gè)人實(shí)施行政處罰。可見(jiàn)，行政處罰的法定主體也可以符合法定條件受托組織。具體到地震行政處罰，地震行政主管部門可以根據(jù)實(shí)際需要，在法律規(guī)定的范圍內(nèi)將地震行政處罰權(quán)委托給相關(guān)組織行使。在實(shí)踐中，受托組織也是地震行政處罰的合法主體之一。但，就委托本質(zhì)而言，委托機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)監(jiān)督受委托的組織或者機(jī)構(gòu)實(shí)施的地震行政執(zhí)法行為，并對(duì)行為后果負(fù)責(zé)；受委托組織在委托范圍內(nèi)，以委托機(jī)關(guān)名義進(jìn)行地震行政執(zhí)法活動(dòng)，實(shí)際上，最終的名義地震行政處罰主體還是地震行政機(jī)關(guān)。

3、地震行政處罰程序合法

行政機(jī)關(guān)的行政行為無(wú)論在實(shí)質(zhì)上還是程序上都應(yīng)受法律制約，都應(yīng)法制化，這是現(xiàn)代法治的要求，也是依法行政的要求。《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第3條規(guī)定，沒(méi)有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無(wú)效。該條充分肯定了行政處罰程序的重要性。我國(guó)目前沒(méi)有專門的行政處罰程序法，但《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第五章、第六章共25條對(duì)行政處罰程序進(jìn)行了兩章規(guī)定，明確了行政處罰決定的三種程序（簡(jiǎn)易程序、一般程序、聽(tīng)證程序）及執(zhí)行程序。《地震行政執(zhí)法規(guī)定》作為專門規(guī)范地震行政執(zhí)法的部門規(guī)章，也專章〈第五章〉規(guī)定了地震行政執(zhí)法程序，其中第25條明確了地震行政處罰的一般程序：受理立案、調(diào)查取證、決定、執(zhí)行和結(jié)案。第26條到第49條分別對(duì)受理立案、調(diào)查取證、決定、執(zhí)行和結(jié)案的具體操作進(jìn)行了規(guī)范，從立法上保障了地震行政處罰程序有法可依，也從立法上強(qiáng)制要求地震行政執(zhí)法人員有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必糾。

地震行政處罰程序合法，可以監(jiān)督和控制行政機(jī)關(guān)的行政權(quán)，防止執(zhí)法人員濫用職權(quán)、濫施處罰，保護(hù)相對(duì)人的合權(quán)益，杜絕權(quán)大于法，人治凌駕于法治的現(xiàn)象。

4、地震行政處罰決定合法

行政處罰就其性質(zhì)而言是一種以懲違法為目的的具有制裁性的具體行政行為。勢(shì)必對(duì)違法相對(duì)人的權(quán)益予以限制、剝奪或?qū)ζ淇埔孕碌牧x務(wù)。地震行政處罰也不例外，地震行政處罰決定直接關(guān)系到相對(duì)人的利益，地震行政處罰決定合法可以懲戒違法行為，制裁違法相對(duì)人，維護(hù)社會(huì)公共利益；地震行政處罰決定不合法，非但不能懲罰應(yīng)受懲罰的行為，反而給相對(duì)人造成不應(yīng)有損害，有悖行政處罰的宗旨，有違依法行政的要求。

要做到地震行政處罰決定合法，必須以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩。

以事實(shí)為依據(jù)即要求事實(shí)清楚，執(zhí)法人員必須查明違法事實(shí)是否存在，違法行為人是誰(shuí)，違法行為應(yīng)由誰(shuí)管轄、違法行為是否應(yīng)當(dāng)予處罰。事實(shí)清楚，是地震行政處罰決定合法的基本前提。

以法律為準(zhǔn)繩即要求處罰種類和幅度與違法事實(shí)相一致。我國(guó)法律賦予了行政執(zhí)法人員一定的自由裁量權(quán)，不是說(shuō)行政處罰可以聽(tīng)?wèi){執(zhí)法人員主觀臆斷，而是要求執(zhí)法人員必須綜合考慮相對(duì)人違法行為的動(dòng)機(jī)、目的、情節(jié)輕重、危害程度、補(bǔ)救措施等情況，在法定幅度內(nèi)確定具體罰款數(shù)額。根據(jù)《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》的規(guī)定，地震行政處罰的種類只有警告和罰款兩種，罰款的幅度有5千到10萬(wàn)、1萬(wàn)到10萬(wàn)兩種，可見(jiàn)地震行政處罰的種類十分有限，警告和罰款之外的處罰顯然是于法無(wú)據(jù)，但罰款的幅度卻很大，如何確定罰款的數(shù)額？必須遵循處罰種類和幅度與違法事實(shí)相一致。

離開(kāi)合法性，效力性也無(wú)從談起。地震行政處罰效力必須建立在地震行政處罰合法的基礎(chǔ)上。

以上所述，只是自己一點(diǎn)粗淺的認(rèn)識(shí)，希望通過(guò)對(duì)地震行政處罰合法性的認(rèn)識(shí)，使之在地震行政執(zhí)法實(shí)踐過(guò)程中，認(rèn)真嚴(yán)格做好地震行政處罰工作有一定指導(dǎo)作用。

參考文獻(xiàn)

[1]: 《中華人民共和國(guó)行政處罰法》

[2]: 《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》

[3]: 《地震安全性評(píng)價(jià)管理?xiàng)l例》

[4]: 《建設(shè)工程地震安全性評(píng)價(jià)結(jié)果審定及抗震設(shè)防要求確定行政許可實(shí)施細(xì)則（試行）》

[5]: 《地震監(jiān)測(cè)設(shè)施和地震觀測(cè)環(huán)境保護(hù)條例》

第9篇

行政處罰是最容易影響行政相對(duì)人的行政執(zhí)法行為之一。為規(guī)范行政處罰行為，國(guó)家于1996年出臺(tái)了《行政處罰法》，這是我國(guó)第一部關(guān)于行政執(zhí)法行為的立法，它所確立的原則和制度為一方面對(duì)推動(dòng)行政機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變行政思維方式發(fā)揮極大的作用，同時(shí)于其他行政執(zhí)法行為的立法也產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。因此，熟練掌握行政處罰制度對(duì)做好行政處罰工作起著至關(guān)重要的作用。

熟練掌握行政處罰制度，首先要正確理解行政處罰的概念，行政處罰是會(huì)么？

行政處罰是特定的行政主體依法對(duì)違反行政管理秩序但尚未構(gòu)成犯罪的行政相對(duì)人適用一種懲戒措施。

這里主要把握以下幾點(diǎn)：

一是實(shí)施行政處罰的主體必須是特定的行政機(jī)關(guān)或法律、法規(guī)授權(quán)的組織。由于行政處罰是一種公權(quán)力，有權(quán)作出行政處罰的只能是法律、法規(guī)明文規(guī)定的擁有行政處罰權(quán)的國(guó)家行政機(jī)關(guān)或法律、法規(guī)授權(quán)的組織，其他任何主體均無(wú)權(quán)作出行政處罰；二是行政處罰的對(duì)象是違反行政管理秩序的行政管理相對(duì)人。所謂行政管理相對(duì)人是指行政管理相對(duì)一方當(dāng)事人，他們是行政權(quán)力作用的對(duì)象，包括各種社會(huì)組織和個(gè)人。行政管理相對(duì)人與行政機(jī)關(guān)之間存在著管理和被管理的關(guān)系，有義務(wù)遵守國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章，如果違反，有處罰權(quán)的機(jī)關(guān)就可以給予處罰，以示懲戒；三是行政處罰的客體是違反行政管理法規(guī)的行為。行政管理相對(duì)人有違反行政管理法律、法規(guī)的行為存在是行政處罰的前提，只有違法行為，才能給予行政處罰。因此，只有法律、法規(guī)規(guī)定必須處罰的行為才可以處罰，法律、法規(guī)沒(méi)有規(guī)定就不能處罰；四是行政處罰是行政制裁，而不是刑事制裁或民事制裁，也就是說(shuō)行政處罰是指對(duì)違反法律、法規(guī)但尚未構(gòu)成犯罪的處罰。一旦違法行為超出行政制裁的范圍，構(gòu)成刑事犯罪，就要給予刑事制裁。

在行政處罰工作中還必須掌握行政處罰的基本原則，行政處罰共有五個(gè)基本原則：

（一）處罰法定原則

（二）公正、公開(kāi)原則

（三）教育與處罰相結(jié)合的原則

（四）保障當(dāng)事人權(quán)利的原則

（五）監(jiān)督制約原則

其中最基本的最重要的原則就是；處罰法定原則，處罰法定原則內(nèi)容包括：

一是主體法定。行政處罰是一種特定的行政權(quán)力，能夠?qū)嵤┬姓幜P的主體只能是法律、法規(guī)規(guī)定的擁有的行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)和法定的組織。此外，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)可以委托有關(guān)事業(yè)組織實(shí)施處罰。除以上幾種情況外，其他機(jī)關(guān)或組織不得作出行政處罰。

二是依據(jù)法定。行政處罰涉及行政的合法行使，關(guān)系到翁、不夫和其他組織合法權(quán)益的保護(hù)，因此處罰的依據(jù)必須法定。根據(jù)行政處罰法的規(guī)定，法律、法規(guī)、規(guī)章可以設(shè)定行政處罰，因而它們都是行政處罰的依據(jù)。而要指出的是法規(guī)、規(guī)章在設(shè)定行政處罰時(shí)，必須按照行政處罰法的規(guī)定依法設(shè)定，否則不能作為行政處罰的依據(jù)。比如，地方性法規(guī)設(shè)定了吊銷企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，規(guī)章設(shè)定了高額罰款，這都是違法的，都不能作為處罰的依據(jù)。另外，無(wú)規(guī)章制定權(quán)的行政機(jī)關(guān)，在其依法制定的具有普遍約束力的行政決定和命令中，可以在行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰行為的種類、幅度內(nèi)作出具體運(yùn)用的規(guī)定，我們通常把這種行政處罰作出具體規(guī)定的權(quán)力稱為行政處罰規(guī)定權(quán)。所以從廣義上講，作為行政處罰依據(jù)的，不僅包括法律、法規(guī)、規(guī)章，還包括行政機(jī)關(guān)依法的有關(guān)行政處罰運(yùn)用的具體規(guī)定。

三是行政處罰的程序必須合法。在行政處罰過(guò)程中不僅要求實(shí)體合法，而且要求程序合法。行政機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰時(shí)，如果不嚴(yán)格履行法定程序，就會(huì)損害受處罰人的合法權(quán)益，這樣做出的行政處罰決定是無(wú)效的、違法的。

二、地震行政處罰合法性要件分析

地震行政處罰是地震行政執(zhí)法的重要內(nèi)容，也是地震主管部門行使行政管理職能的具體體現(xiàn)。它是指國(guó)務(wù)院地震行政主管部門或者縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)責(zé)管理地震工作的部門或者機(jī)構(gòu)，對(duì)違反地震管理法律、法規(guī)或者規(guī)章的各種行為給予制裁的具體行政行為。地震行政處罰必須遵循行政處罰法所規(guī)定的原則。又因?yàn)榈卣鹦姓芾硎且粋€(gè)特殊的行業(yè)管理，地震行政執(zhí)法隊(duì)伍是一個(gè)年輕的執(zhí)法隊(duì)伍，地震行政處罰是地震行政執(zhí)法中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，因此，有必要對(duì)地震行政處罰合法性，有一個(gè)深入系統(tǒng)的了解和認(rèn)識(shí)。通過(guò)歸納分析，我認(rèn)為地震行政處罰具備以下四個(gè)合法性要件：

1、地震行政處罰依據(jù)合法

《中華人民共和國(guó)行政處罰法》明確規(guī)定：沒(méi)有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無(wú)效。地震行政處罰的依據(jù)是進(jìn)行地震行政處罰的根本，沒(méi)有依據(jù)或者依據(jù)本身不具備法律效力，地震行政處罰就象無(wú)源之水，無(wú)本之木，失去了應(yīng)有盡有的賴以存在的基礎(chǔ)，地震行政處罰必然無(wú)效。地震行政處罰依據(jù)合法是地震行政處罰有效的前提。

1）規(guī)范地震行政管理的法定依據(jù)

《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第4條規(guī)定：對(duì)違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布；未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)。地震行政處罰也不例外，必須依據(jù)已經(jīng)公布、正在發(fā)生法律效力的規(guī)定進(jìn)行處罰。截止目前，規(guī)范地震行政管理的法定依據(jù)有：

（1）法律：《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》

（2）行政法規(guī)：《地震安全性評(píng)價(jià)管理?xiàng)l例》、《地震監(jiān)測(cè)設(shè)施和地震觀測(cè)環(huán)境保護(hù)條例》《破壞性地震應(yīng)急條例》《地震預(yù)報(bào)管理?xiàng)l例》。

（3）部門規(guī)章：《地震行政執(zhí)法規(guī)定》。

另外，地方性法規(guī)和政府規(guī)章也是地震行政處罰的法定依據(jù)，如：《防震減災(zāi)條例》、《安全性評(píng)價(jià)管理辦法》等，但其受法律階位和適用范圍的限制，不具備在全國(guó)適用的條件，只在各自的行政區(qū)劃范圍內(nèi)具備法律效力。

除此之外的規(guī)范性文件或政策規(guī)定都不能作為地震行政處罰的法定依據(jù)。

2）法定依據(jù)中地震行政處罰的相關(guān)規(guī)定

《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》作為我國(guó)第一部規(guī)范全社會(huì)防御與減輕地震災(zāi)害活動(dòng)的基本法律，是《地震安全性評(píng)價(jià)管理?xiàng)l例》等行政法規(guī)及法律位階更低的地方性法規(guī)和規(guī)章的立法依據(jù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的規(guī)定，有關(guān)地震行政處罰的規(guī)定必須在《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》規(guī)定的行為、種類、幅度的范圍內(nèi)，否則，不能成為地震行政處罰的法定依據(jù)。由此可見(jiàn)，《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》關(guān)于地震行政處罰的規(guī)定是地震行政處罰的基本依據(jù)，也是具有最高法律效力的執(zhí)行依據(jù)，任何超越基本依據(jù)范圍的地震行政處罰當(dāng)屬無(wú)效。

《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》第43、44條具體設(shè)定了地震行政處罰：

第43條規(guī)定，違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由國(guó)務(wù)院地震行政主管部門或者縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)責(zé)管理地震工作的部門或者機(jī)構(gòu)，責(zé)令停止違法行為，恢復(fù)原狀或者采取其他補(bǔ)救措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以處五千元以上十萬(wàn)以下的罰款；造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）新建、擴(kuò)建、改建建設(shè)工程，對(duì)地震監(jiān)測(cè)設(shè)施或者地震觀測(cè)環(huán)境造成危害，又未依法事先征得同意并采取相應(yīng)措施的；

（二）破壞典型地震遺址、遺跡的。

第44條規(guī)定，違反本法第17條第三款規(guī)定，有關(guān)建設(shè)單位不進(jìn)行地震安全性評(píng)價(jià)的或者不按照根據(jù)地震安全性評(píng)價(jià)結(jié)果確定的抗震設(shè)防要求進(jìn)行抗震設(shè)防的，由國(guó)務(wù)院地震行政主管部門或者縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)責(zé)管理地震工作的部門或者機(jī)構(gòu)，責(zé)令改正，處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)以下的罰款。

上述兩條的規(guī)定明確了地震行政處罰的主體、行為、種類、幅度，是賦權(quán)條款，也是限權(quán)條款，即：賦予地震主管部門地震行政處罰權(quán)，同時(shí)也限制了地震行政處罰的行為、種類、幅度。

2、地震行政處罰主體合法

行政處罰權(quán)是行政職權(quán)的一個(gè)類型，既是行政處罰主體的權(quán)利，又是行政處罰主體的義務(wù)。行政處罰的主體是我國(guó)行政管理職能分工決定的，也是由法律明確規(guī)定的，地震行政處罰的主體行使地震行政處罰權(quán)是地震主管部門依法行政、依法執(zhí)法的必然要求。

《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第15條規(guī)定：行政處罰由具有的行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施。第17條規(guī)定：法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織可以在法定授權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。地震行政處罰是我國(guó)行政處罰是我國(guó)行政處罰在諸行政管理領(lǐng)域中的重要組成部分，行使行政處罰權(quán)的法定主體必然要符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的一般規(guī)定，即行政機(jī)關(guān)、受權(quán)組織；同時(shí)，地震行政處罰是地震行政管理領(lǐng)域中運(yùn)用的一種法律手段，必須符合規(guī)范地震行政管理的基本法即《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》的具體規(guī)定。《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》第43條、第44條的規(guī)定，明確了地震行政處罰的主體，一是行政機(jī)關(guān)即國(guó)務(wù)院地震行政主管部門；二是行政機(jī)關(guān)或受權(quán)組織即縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)責(zé)管理地震工作的部門或者機(jī)構(gòu)（據(jù)目前我國(guó)的機(jī)構(gòu)設(shè)置現(xiàn)狀，縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)責(zé)管理地震工作的部門或者有行政編制，也有非行政編制）。在此要注意；受權(quán)組織的權(quán)利來(lái)源只限于法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)，《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》將地震行政處罰權(quán)只授予了縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)責(zé)管理地震工作的部門或者機(jī)構(gòu)，縣級(jí)以下地方人民政府負(fù)責(zé)管理地震工作的部門或者機(jī)構(gòu)沒(méi)有得到授權(quán)。

同時(shí)，《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第18條規(guī)定；行政機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，可以在其法定權(quán)限內(nèi)委托符合本法第19條規(guī)定條件的組織實(shí)施行政處罰。行政機(jī)關(guān)不得委托其他組織或者個(gè)人實(shí)施行政處罰。可見(jiàn)，行政處罰的法定主體也可以符合法定條件受托組織。具體到地震行政處罰，地震行政主管部門可以根據(jù)實(shí)際需要，在法律規(guī)定的范圍內(nèi)將地震行政處罰權(quán)委托給相關(guān)組織行使。在實(shí)踐中，受托組織也是地震行政處罰的合法主體之一。但，就委托本質(zhì)而言，委托機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)監(jiān)督受委托的組織或者機(jī)構(gòu)實(shí)施的地震行政執(zhí)法行為，并對(duì)行為后果負(fù)責(zé)；受委托組織在委托范圍內(nèi)，以委托機(jī)關(guān)名義進(jìn)行地震行政執(zhí)法活動(dòng)，實(shí)際上，最終的名義地震行政處罰主體還是地震行政機(jī)關(guān)。

3、地震行政處罰程序合法

行政機(jī)關(guān)的行政行為無(wú)論在實(shí)質(zhì)上還是程序上都應(yīng)受法律制約，都應(yīng)法制化，這是現(xiàn)代法治的要求，也是依法行政的要求。《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第3條規(guī)定，沒(méi)有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無(wú)效。該條充分肯定了行政處罰程序的重要性。我國(guó)目前沒(méi)有專門的行政處罰程序法，但《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第五章、第六章共25條對(duì)行政處罰程序進(jìn)行了兩章規(guī)定，明確了行政處罰決定的三種程序（簡(jiǎn)易程序、一般程序、聽(tīng)證程序）及執(zhí)行程序。《地震行政執(zhí)法規(guī)定》作為專門規(guī)范地震行政執(zhí)法的部門規(guī)章，也專章〈第五章〉規(guī)定了地震行政執(zhí)法程序，其中第25條明確了地震行政處罰的一般程序：受理立案、調(diào)查取證、決定、執(zhí)行和結(jié)案。第26條到第49條分別對(duì)受理立案、調(diào)查取證、決定、執(zhí)行和結(jié)案的具體操作進(jìn)行了規(guī)范，從立法上保障了地震行政處罰程序有法可依，也從立法上強(qiáng)制要求地震行政執(zhí)法人員有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必糾。

地震行政處罰程序合法，可以監(jiān)督和控制行政機(jī)關(guān)的行政權(quán)，防止執(zhí)法人員、濫施處罰，保護(hù)相對(duì)人的合權(quán)益，杜絕權(quán)大于法，人治凌駕于法治的現(xiàn)象。

4、地震行政處罰決定合法

行政處罰就其性質(zhì)而言是一種以懲違法為目的的具有制裁性的具體行政行為。勢(shì)必對(duì)違法相對(duì)人的權(quán)益予以限制、剝奪或?qū)ζ淇埔孕碌牧x務(wù)。地震行政處罰也不例外，地震行政處罰決定直接關(guān)系到相對(duì)人的利益，地震行政處罰決定合法可以懲戒違法行為，制裁違法相對(duì)人，維護(hù)社會(huì)公共利益；地震行政處罰決定不合法，非但不能懲罰應(yīng)受懲罰的行為，反而給相對(duì)人造成不應(yīng)有損害，有悖行政處罰的宗旨，有違依法行政的要求。

要做到地震行政處罰決定合法，必須以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩。

以事實(shí)為依據(jù)即要求事實(shí)清楚，執(zhí)法人員必須查明違法事實(shí)是否存在，違法行為人是誰(shuí)，違法行為應(yīng)由誰(shuí)管轄、違法行為是否應(yīng)當(dāng)予處罰。事實(shí)清楚，是地震行政處罰決定合法的基本前提。

以法律為準(zhǔn)繩即要求處罰種類和幅度與違法事實(shí)相一致。我國(guó)法律賦予了行政執(zhí)法人員一定的自由裁量權(quán)，不是說(shuō)行政處罰可以聽(tīng)?wèi){執(zhí)法人員主觀臆斷，而是要求執(zhí)法人員必須綜合考慮相對(duì)人違法行為的動(dòng)機(jī)、目的、情節(jié)輕重、危害程度、補(bǔ)救措施等情況，在法定幅度內(nèi)確定具體罰款數(shù)額。根據(jù)《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》的規(guī)定，地震行政處罰的種類只有警告和罰款兩種，罰款的幅度有5千到10萬(wàn)、1萬(wàn)到10萬(wàn)兩種，可見(jiàn)地震行政處罰的種類十分有限，警告和罰款之外的處罰顯然是于法無(wú)據(jù)，但罰款的幅度卻很大，如何確定罰款的數(shù)額？必須遵循處罰種類和幅度與違法事實(shí)相一致。