時間：2023-07-14 16:33:15
引言：易發(fā)表網(wǎng)憑借豐富的文秘實(shí)踐，為您精心挑選了九篇個人外部風(fēng)險點(diǎn)及防控措施范例。如需獲取更多原創(chuàng)內(nèi)容，可隨時聯(lián)系我們的客服老師。
按照“全面開展、重點(diǎn)突出、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效”的總體要求，堅持以人為本、依法實(shí)施、科學(xué)預(yù)防、操作合理的原則，以依法清理權(quán)力和查找廉政風(fēng)險為基礎(chǔ)，以評估風(fēng)險等級為依據(jù)，以制定防控措施為重點(diǎn)，以分級管理為保障，推進(jìn)以“流程監(jiān)管、節(jié)點(diǎn)控制、動態(tài)防控、制度規(guī)范”為主要內(nèi)容的科學(xué)預(yù)防監(jiān)管體系建設(shè)，不斷提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化、規(guī)范化、法制化水平。
二、主要內(nèi)容和方法、步驟
（一）清理單位權(quán)力，排查廉政風(fēng)險
要按照職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致的要求，全面清理我局權(quán)力，認(rèn)真繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖，對照流程圖設(shè)定的每個環(huán)節(jié)，以崗位、科（室）、單位三個層次，從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制四個方面，全面查找存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)評估風(fēng)險等級，在此基礎(chǔ)上繪制權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險圖。
1、清理和確定權(quán)力。
依據(jù)國家法律、法規(guī)、規(guī)章和“三定方案”，認(rèn)真摸清權(quán)力底數(shù)，全面清理面向社會行使的外部權(quán)力和內(nèi)部管理權(quán)力。對外權(quán)力以我局《關(guān)于公布市物價局行政權(quán)力項目目錄和行政權(quán)力運(yùn)行工作流程圖的通知》（同價辦字〔2011〕179號）為準(zhǔn)，目前已清理完成，此次重點(diǎn)清理內(nèi)部管理權(quán)力，并根據(jù)清理后依法保留的內(nèi)部權(quán)力，繪制詳細(xì)的權(quán)力運(yùn)行流程圖，流程圖要體現(xiàn)權(quán)力運(yùn)行過程的每一個環(huán)節(jié)。
2、明確廉政風(fēng)險類型。
廉政風(fēng)險的類型主要表現(xiàn)為：思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險四類。思想道德風(fēng)險，是指因放松政治理論學(xué)習(xí)和世界觀改造，權(quán)力觀、利益觀、工作觀不正確等，可能造成個人權(quán)力失控、行為失范等廉政風(fēng)險；崗位職責(zé)風(fēng)險，是指因工作崗位的特殊性，在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，可能造成權(quán)力失控和行為失范等廉政風(fēng)險；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險，是指因工作流程設(shè)計不完善、缺乏相互制約或執(zhí)行不力，可能造成權(quán)力失控和行為失范等廉政風(fēng)險；制度機(jī)制風(fēng)險，是指因制度機(jī)制缺失或不健全、不按制度辦事影響制度機(jī)制有效運(yùn)行，權(quán)力自由空間較大，缺乏有效制約監(jiān)督，可能造成權(quán)力失控、行為失范、制度失靈等廉政風(fēng)險。各級各部門要對廉政風(fēng)險的類型進(jìn)行深刻理解，明確風(fēng)險的類型，為科學(xué)合理查找廉政風(fēng)險點(diǎn)奠定基礎(chǔ)。
3、查找廉政風(fēng)險點(diǎn)。
（1）查找崗位廉政風(fēng)險
組織干部職工對照自身崗位職責(zé)，結(jié)合履職、制度執(zhí)行情況，認(rèn)真查找可能存在的風(fēng)險點(diǎn)，一般采取“自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審”的方法，自下而上認(rèn)真分析查找出個人在思想道德和崗位職責(zé)方面存在或潛在的風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，經(jīng)科（室）評審后，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，最后由局廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組確定。
（2）查找科（室）廉政風(fēng)險
針對人、財、物管理和行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政征收，特別是其他服務(wù)類項目，如：年審、審批、審核、核定、備案、監(jiān)審、認(rèn)證等崗位，由科（室）對照職責(zé)定位，分別查找出業(yè)務(wù)流程和制度機(jī)制方面存在的廉政風(fēng)險，具有行政審批權(quán)的崗位要重點(diǎn)查找，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，在科（室）自評基礎(chǔ)上，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，并由單位廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組確定。
（3）查找單位廉政風(fēng)險
單位班子根據(jù)單位職能設(shè)置、職責(zé)定位等情況，結(jié)合干部職工和科（室）查找出的廉政風(fēng)險點(diǎn)，著重查找在“三重一大”（重大事項、重要干部任免、重要項目安排、大額度資金使用）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，由單位廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核確定。
4、評估廉政風(fēng)險等級。
依據(jù)每項權(quán)力案發(fā)頻率、舉報頻率、可能造成損失性質(zhì)、損失量大小等四項指標(biāo)，按高風(fēng)險、中風(fēng)險和低風(fēng)險三個等級進(jìn)行定位。高風(fēng)險指案發(fā)頻率高、舉報頻率高、可能造成損失的性質(zhì)惡劣、損失量大的風(fēng)險；低風(fēng)險指案發(fā)頻率低、舉報頻率低、損失的性質(zhì)輕微、可能造成的損失量小的風(fēng)險；中風(fēng)險指四項指標(biāo)中有1-3項指標(biāo)屬于高風(fēng)險，其余屬于低風(fēng)險的風(fēng)險。崗位廉政風(fēng)險等級先由個人自評，經(jīng)科（室）評審后，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，最后由單位廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組確定；科（室）廉政風(fēng)險等級在自評基礎(chǔ)上，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，并由單位廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組確定；單位廉政風(fēng)險等級，報單位廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核確定。通過評估確定廉政風(fēng)險等級，為有針對性地制定防控措施提供依據(jù)。
（二）制定防控措施，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行
按照崗位、科（室）、單位三個層次，圍繞排查確定的風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險類型、風(fēng)險等級，制定相應(yīng)的防控措施，形成以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€，制度為面的廉政風(fēng)險防控機(jī)制。
1、制定防控措施。
（1）圍繞崗位風(fēng)險制定防控措施
崗位風(fēng)險防控措施主要是制定思想道德風(fēng)險和崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施。在思想道德風(fēng)險方面，要著力抓好經(jīng)常性學(xué)習(xí)教育，落實(shí)教育長效機(jī)制，要通過建立健全黨風(fēng)廉政教育、單位主要負(fù)責(zé)人講廉政黨課、重點(diǎn)崗位干部廉潔從政教育、廉政談話、述職述廉等制度，深入開展反腐倡廉宣傳教育，筑牢黨員干部思想道德和黨紀(jì)國法兩道防線。在崗位職責(zé)風(fēng)險方面，要對照相關(guān)法規(guī)制度防控措施，重點(diǎn)完善定崗定責(zé)制度、崗位過錯責(zé)任追究制度、獎懲激勵機(jī)制，切實(shí)做到有權(quán)即有責(zé)，行權(quán)講規(guī)范，違權(quán)受追究。主要由本人對照與業(yè)務(wù)相關(guān)的各項法規(guī)制度，提出防控風(fēng)險的具體措施和辦法，經(jīng)科（室）審核后，報單位廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組備案。
（2）圍繞科（室）風(fēng)險制定防控措施
科（室）風(fēng)險防控措施主要是制定業(yè)務(wù)流程風(fēng)險和制度機(jī)制風(fēng)險防控措施。在業(yè)務(wù)流程風(fēng)險方面，要抓住權(quán)力運(yùn)行的重點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對設(shè)計不科學(xué)的業(yè)務(wù)流程要進(jìn)行完善，實(shí)現(xiàn)權(quán)力運(yùn)行流程再造。對制度機(jī)制方面，要對照本單位相關(guān)制度，查找存在的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，針對所暴露出的制度缺陷、漏洞和中央、上級精神以及實(shí)際情況的變化，系統(tǒng)配套地設(shè)計完善議事決策、人財物管理、行政審批、行政執(zhí)法、崗位職責(zé)、程序控制、責(zé)任追究等各項制度。主要以科（室）對照相關(guān)的業(yè)務(wù)流程和制度，提出防控風(fēng)險的具體措施，報分管領(lǐng)導(dǎo)和局廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核后備案。
（3）圍繞單位風(fēng)險制定防控措施
由領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以落實(shí)“三重一大”制度、政務(wù)公開為重點(diǎn)、研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序，由單位廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核確定。
在完成風(fēng)險點(diǎn)查找、風(fēng)險等級確定、防控措施制定的基礎(chǔ)上，分別圍繞崗位風(fēng)險點(diǎn)填寫《崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)防控表》（附表一），報科（室）審核備案；圍繞科（室）風(fēng)險點(diǎn)填寫《科（室）廉政風(fēng)險點(diǎn)防控表》（附表二），報局廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核備案；圍繞單位風(fēng)險點(diǎn)填寫《單位廉政風(fēng)險點(diǎn)防控表》（附表三），由局廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核，報市廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核備案。
要結(jié)合權(quán)力運(yùn)行流程圖繪制權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險圖，將廉政風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險等級、防控措施標(biāo)注在權(quán)力運(yùn)行流程圖中，對應(yīng)高風(fēng)險用紅色進(jìn)行標(biāo)注，中風(fēng)險用橙色進(jìn)行標(biāo)注，低風(fēng)險用黃色進(jìn)行標(biāo)注，防控措施用藍(lán)色進(jìn)行標(biāo)注。
2、風(fēng)險防控公開。
（1）網(wǎng)上公開。外部權(quán)力事項目錄、權(quán)力運(yùn)行流程圖，經(jīng)政府法制辦審核確認(rèn)后，通過政府門戶網(wǎng)站公布。
（2）內(nèi)部公開。權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險圖和《單位廉政風(fēng)險點(diǎn)防控表》要利用辦事公開欄、宣傳欄和局域網(wǎng)等載體進(jìn)行公開，科（室）和崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)防控表要在科（室）內(nèi)部上墻公開。
3、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。
外部權(quán)力事項全部納入市行政權(quán)力網(wǎng)上公開透明運(yùn)行系統(tǒng)，讓權(quán)力運(yùn)行的每一步都進(jìn)行網(wǎng)上操作，嚴(yán)格依法行政。
（三）加強(qiáng)檢查，從嚴(yán)考核
廉政風(fēng)險防控管理工作已納入全市黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核范圍，對不認(rèn)真查找廉政風(fēng)險、不制定防控措施的人員和單位實(shí)行問責(zé)。局廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室要加強(qiáng)監(jiān)督檢查，嚴(yán)格考核，確保各項工作任務(wù)落實(shí)到位。
三、工作要求
1、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識。全局干部職工，特別是各級領(lǐng)導(dǎo)干部要高度重視廉政風(fēng)險防控管理工作，充分認(rèn)識做好廉政風(fēng)險防控管理的重要意義，積極主動地開展工作，高質(zhì)量地完成目標(biāo)任務(wù)。
一、指導(dǎo)思想
開展廉政風(fēng)險防范管理工作，要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，堅持從公共權(quán)力運(yùn)行的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，通過建立廉政風(fēng)險查找、防范、處置、監(jiān)控機(jī)制，強(qiáng)化風(fēng)險教育，完善管理制度，加強(qiáng)作風(fēng)監(jiān)督，著力防止和化解廉政風(fēng)險，從源頭上防止腐敗，促進(jìn)黨員干部廉潔從政，保證權(quán)力行為安全、資金運(yùn)行安全、項目建設(shè)安全和干部成長安全，不斷提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化、規(guī)范化和法制化水平。
二、基本原則
加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控管理，必須遵循以下原則：
1、堅持以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，最大程度地降低廉政風(fēng)險，增加權(quán)力運(yùn)行透明度，實(shí)現(xiàn)對權(quán)力運(yùn)行的全過程全方位監(jiān)控。
2、堅持與業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合，把廉政風(fēng)險防控管理融入到業(yè)務(wù)工作全過程，確保廉政風(fēng)險防范管理與業(yè)務(wù)工作兩不誤兩促進(jìn)。
3、堅持突出重點(diǎn)、以點(diǎn)帶面，把廉政風(fēng)險防控管理落實(shí)到每一個職責(zé)范圍。
三、組織領(lǐng)導(dǎo)
（一）重要崗位廉潔風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。
（二）廉潔風(fēng)險防控工作設(shè)辦公室
廉政風(fēng)險防控工作辦公室具體負(fù)責(zé)制定廉政風(fēng)險防控工作措施方案，組織協(xié)調(diào)各科室開展防控工作，督促檢查工作任務(wù)的落實(shí)情況，匯報廉政信息，考核評價防控工作結(jié)果。
四、實(shí)施范圍
廉政風(fēng)險防范管理的實(shí)施范圍是民政局及下屬單位中層以上干部。
五、實(shí)施步驟
按照民政工作實(shí)際，廉政風(fēng)險防范管理工作分為3個階段。
（一）廉政風(fēng)險的排查階段
根據(jù)本科室（下屬單位）職責(zé)，全體中層以上干部結(jié)合自身職能，圍繞崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面，查找可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風(fēng)險點(diǎn)；要通過個人自查、相互評查、集體排查等方式，全面深入進(jìn)行查找，填寫《中層以上干部廉政風(fēng)險防控管理工作風(fēng)險點(diǎn)排查表》。在此基礎(chǔ)上，依據(jù)風(fēng)險點(diǎn)的關(guān)注度、影響力、涉及面，產(chǎn)生腐敗的可能性及危害損失程度，科學(xué)確定為A、B、C三個等級（A級風(fēng)險度最高，C級風(fēng)險度最低），實(shí)行動態(tài)管理、全方位監(jiān)控。
所有中層以上干部對查找出來的風(fēng)險點(diǎn)要先自評風(fēng)險等級，再經(jīng)局分管紀(jì)檢監(jiān)察工作的領(lǐng)導(dǎo)審查后，由局黨組審定，報派駐紀(jì)檢組備案。
（二）防范措施的制定階段
各科室（單位）、全體中層以上干部按照前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線的要求制定防控措施。防控措施要具體、明確，突出可操作性，具有可監(jiān)控性。民政局將依據(jù)查找出的廉政風(fēng)險點(diǎn)和制定的防范措施，按照分級負(fù)責(zé)的原則，從全局觀念、服務(wù)意識、依法行政、勤政廉潔、工作實(shí)績五個方面進(jìn)行崗位廉政談話。各科室（單位）以及中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部的防控措施，經(jīng)審核確定后，要在黨務(wù)公開欄公示公開，報紀(jì)檢組備案。
（三）考核評估階段
通過定期自查、上級檢查、社會評議等方式，民政局將對廉政風(fēng)險防范管理的落實(shí)情況進(jìn)行評估。按“優(yōu)秀、良好、合格、不合格”四項考核結(jié)果，記錄檔案。根據(jù)考核中發(fā)現(xiàn)的問題，每一名干部要制定糾改措施，由其直接領(lǐng)導(dǎo)或負(fù)責(zé)人審核，看糾改措施是否真正完善有效。對沒有及時落實(shí)廉政風(fēng)險防控措施的，采取提醒警示、談話誡勉、責(zé)任追究等措施，及時幫助和督促其糾正；對嚴(yán)重違紀(jì)、屢教不改的黨員干部要通過組織和紀(jì)律手段進(jìn)行處理。
六、工作要求
（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，成立廉政風(fēng)險防控工作組，制定工作措施，認(rèn)真落實(shí)廉政風(fēng)險點(diǎn)排查、分析評估和應(yīng)對措施，建立相關(guān)工作臺賬，實(shí)行廉政風(fēng)險分類管理。
（二）認(rèn)真排查，突出重點(diǎn)
廉政風(fēng)險防控小組認(rèn)真對各部門重點(diǎn)人員進(jìn)行自查和檢查，以預(yù)防、監(jiān)控和處置為主，制定防范措施。
一、點(diǎn)線結(jié)合，全面排查，讓廉政風(fēng)險點(diǎn)“看得見”
找準(zhǔn)、找全風(fēng)險點(diǎn)是建立廉政風(fēng)險點(diǎn)防控機(jī)制的基礎(chǔ)，也是廉政風(fēng)險點(diǎn)防控工作取得成效的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為此，我們把查找廉政風(fēng)險點(diǎn)擺在第一位，針對審計執(zhí)法和行政管理的各個崗位、履行職責(zé)的各個環(huán)節(jié)、工作流程中的各個節(jié)點(diǎn)，全面查找廉政風(fēng)險點(diǎn)。
（一）突出重點(diǎn)，從面上找。按照“領(lǐng)導(dǎo)帶頭、全員參與”的要求，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)時期“四個重點(diǎn)”，區(qū)分領(lǐng)導(dǎo)干部、科室負(fù)責(zé)人、審計組長、一般干部“四個層面”， 劃定風(fēng)險存在的范圍。采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評、集體定等“六種方法”，深入查找思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境“五個方面”的風(fēng)險，并按照風(fēng)險的性質(zhì)劃分類別，建立管理臺賬，實(shí)行分類管理。
（二）結(jié)合工作，從點(diǎn)上查。我們以法律法規(guī)和各項規(guī)章制度為依據(jù)，以社會反映的熱點(diǎn)問題和本系統(tǒng)發(fā)生的違紀(jì)典型案例為突破口，著重從領(lǐng)導(dǎo)決策、審計執(zhí)法、行政事務(wù)、個人守紀(jì)“四個領(lǐng)域”入手，沿著工作流程，通過正向思維與逆向推演，全面排查在干部選拔、審計處理、車輛管理、物資采購、生活作風(fēng)等方面存在的顯性或隱性風(fēng)險，進(jìn)一步明確風(fēng)險點(diǎn)的表現(xiàn)形式。在查擺中，我們堅持“縱向到底、橫向到邊、不留盲點(diǎn)”的原則，廣大黨員干部既結(jié)合工作、職責(zé)、權(quán)力，查找職業(yè)風(fēng)險點(diǎn)，又結(jié)合品行、修養(yǎng)、作風(fēng)，查找道德風(fēng)險點(diǎn)；既查找共性、原則性、普遍性風(fēng)險點(diǎn)，又查找個性、針對性、特殊性風(fēng)險點(diǎn)，力求將廉政風(fēng)險考慮全面，把風(fēng)險點(diǎn)查深、查透、查全。
（三）根據(jù)大小，從級上定。從梳理工作流程入手，按照三級風(fēng)險等級體系、風(fēng)險評估制度、風(fēng)險監(jiān)控責(zé)任體系、風(fēng)險責(zé)任追究體系標(biāo)準(zhǔn)，通過“科室初評、分類復(fù)評、會議審定”三個步驟，對查找出的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行分類、梳理、審核，查找出兩個大類，共29個風(fēng)險點(diǎn)。按照風(fēng)險發(fā)生概率和危害程度，合理界定風(fēng)險等級，確定一級風(fēng)險點(diǎn)10個，二級風(fēng)險點(diǎn)16個，三級風(fēng)險點(diǎn)3個，同時有針對性地制定出個性措施45條，共性措施7條，為推動廉政風(fēng)險點(diǎn)防控工作奠定了良好的基礎(chǔ)。
二、強(qiáng)化措施，加強(qiáng)督導(dǎo)，使廉政風(fēng)險點(diǎn)“防得住”
按照“有風(fēng)險就有措施”的原則，針對查找出的風(fēng)險點(diǎn)，制定具體的防控措施，努力做到哪里有廉政風(fēng)險點(diǎn)，防范措施就跟進(jìn)到哪里，使每個崗位、每個人員、每項權(quán)力都受到監(jiān)督和制約，建好廉政風(fēng)險點(diǎn)的“防護(hù)網(wǎng)”。
（一）教育先行，增強(qiáng)防控的自覺性。將廉政風(fēng)險點(diǎn)防控工作同日常的教育相結(jié)合，通過動員會、座談會、宣傳欄、手機(jī)短信等形式，廣泛宣傳廉政風(fēng)險點(diǎn)防控工作的目的和意義，使全局干部明白廉政風(fēng)險防控“為了什么”。組織干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》，邀請專家教授舉辦預(yù)防職務(wù)犯罪知識講座，組織干部職工到看守所開展現(xiàn)身說法教育，引導(dǎo)干部從思想上樹立廉政風(fēng)險意識，讓大家學(xué)會廉政風(fēng)險“怎么防”。為了把廉政風(fēng)險點(diǎn)防控工作引向深入，我們還在全局范圍內(nèi)開展了廉政創(chuàng)意廣告和名言警句征集活動，為所有干部設(shè)計制作了廉政桌牌，人手一本廉政風(fēng)險點(diǎn)防控工作手冊，定期組織學(xué)習(xí)、討論，積極營造“學(xué)廉、倡廉、守廉、助廉”的良好氛圍。
（二）制度跟進(jìn)，增強(qiáng)防控的針對性。針對制度機(jī)制方面的廉政風(fēng)險，我們結(jié)合學(xué)習(xí)貫徹新修訂的《審計法實(shí)施條件》和《審計準(zhǔn)則》，組織修訂和完善了《雁塔區(qū)審計局工作規(guī)則》、《雁塔區(qū)審計局質(zhì)量復(fù)核制度》，《雁塔區(qū)審計局民主科學(xué)決策制度》、《雁塔區(qū)審計局責(zé)任追究制度》等八項工作制度，對重大事項決策、審計質(zhì)量控制、審計處理處罰、優(yōu)秀審計項目評選、機(jī)關(guān)事務(wù)管理等方面存在的廉政風(fēng)險，從制度規(guī)定層面進(jìn)行了有效防范。例如，為了防范社會審計機(jī)構(gòu)參與政府投資項目審計中的廉政風(fēng)險，我們制定了《雁塔區(qū)審計局聘請外部人員參與固定資產(chǎn)投資審計工作管理辦法》，從審計組管理、費(fèi)用結(jié)算、現(xiàn)場管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險控制。同時，還聯(lián)合區(qū)監(jiān)察局、財政局，通過公開招標(biāo)的方式建立了社會審計機(jī)構(gòu)備選庫，有效地防范了選用審計機(jī)構(gòu)不規(guī)范、影響審計質(zhì)量控制等廉政隱患。
（三）檢查到位，增強(qiáng)防控的有效性。為了增強(qiáng)審計人員的廉政意識，主動防范廉政風(fēng)險，我們將《審計人員廉政工作》連同審計通知書一并送達(dá)被審計單位，在審計進(jìn)點(diǎn)見面會上，現(xiàn)場宣讀審計紀(jì)律，公布舉報電話、主動接受被審計單位監(jiān)督。在審計實(shí)施過程中，審計組長、廉政監(jiān)督員認(rèn)真抓好廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施和責(zé)任制落實(shí)，加強(qiáng)對“三條禁令”、“八不準(zhǔn)”規(guī)定等審計紀(jì)律執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。同時，我們還將廉政風(fēng)險點(diǎn)防控工作同黨務(wù)公開、政務(wù)公開工作相結(jié)合，納入到經(jīng)常性的監(jiān)督檢查之中，隨時聽取群眾意見，自覺接受群眾監(jiān)督。局領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常到審計一線進(jìn)行廉政風(fēng)險防范指導(dǎo)，定期開展審計廉政檢查和回訪，檢查率達(dá)90%以上，有力地促進(jìn)了各項防控措施有效落實(shí)。
三、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，齊抓共管，使廉政風(fēng)險防控工作“管得久”
嚴(yán)格按照上級要求，我們把風(fēng)險防控工作與懲防體系建設(shè)相結(jié)合，與創(chuàng)先爭優(yōu)活動相結(jié)合，與日常工作相結(jié)合，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)，工作常抓常新，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險防控的常態(tài)化。
（一）精心組織，周密部署。為了增強(qiáng)廉政風(fēng)險防控工作的有效性、持久性，我們成立了以局長為組長、副局長任副組長、各科室負(fù)責(zé)人為組員的廉政風(fēng)險點(diǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，研究制定了《西安市雁塔區(qū)審計局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)廉政風(fēng)險點(diǎn)防控工作的實(shí)施意見》和《西安市雁塔區(qū)審計局廉政風(fēng)險點(diǎn)防控工作計劃》，統(tǒng)一了思想認(rèn)識、明確了目標(biāo)任務(wù)。同時，我們還將廉政風(fēng)險點(diǎn)防控工作作為黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項重要內(nèi)容，納入年度崗位目標(biāo)責(zé)任制考核，層層簽訂責(zé)任書，與審計業(yè)務(wù)、機(jī)關(guān)建設(shè)等工作有機(jī)結(jié)合起來，做到事前部署、事中跟蹤、事后考核。
（二）拓寬網(wǎng)絡(luò)，形成合力。堅持內(nèi)部管理與外部監(jiān)督相結(jié)合，積極拓寬防控網(wǎng)絡(luò)，我局出臺了《雁塔區(qū)審計局聘任審計監(jiān)督員實(shí)施辦法》，從黨代表、人大代表、政協(xié)委員、審計對象、社會群眾中聘請19名審計監(jiān)督員，對審計工作實(shí)施全面監(jiān)督，對審計人員執(zhí)行審計紀(jì)律“八不準(zhǔn)”規(guī)定進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督，進(jìn)一步強(qiáng)化了審計工作的外部監(jiān)督，形成了廉政風(fēng)險防范的整體合力。同時，我們認(rèn)真貫徹《監(jiān)督法》和區(qū)人大常委會決議，落實(shí)人大、政協(xié)及社會群眾的意見建議，及時發(fā)現(xiàn)新的廉政風(fēng)險，及時防范和化解風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)了內(nèi)部管理提升與外部監(jiān)督增效的良性互動。
（三）統(tǒng)籌兼顧，常抓不懈。廉政風(fēng)險防控工作涉及的人多、線長、面廣，我們在工作過程中注重處理好黨務(wù)工作與業(yè)務(wù)工作的關(guān)系，堅持積極穩(wěn)妥、循序漸進(jìn)的原則，將廉政風(fēng)險防控工作與審計業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合，將長遠(yuǎn)目標(biāo)與階段性目標(biāo)相結(jié)合，把廉政風(fēng)險防控工作融入到對審計業(yè)務(wù)指導(dǎo)和規(guī)章制度落實(shí)之中，逐步建立起了以風(fēng)險排查、預(yù)警處理、修正完善、績效考核、責(zé)任追究為關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控管理流程，形成了“齊抓共管、共同推進(jìn)”的長效機(jī)制。
（一）風(fēng)險防控的認(rèn)識不到位。
1.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人防范風(fēng)險的責(zé)任意識不到位。
網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人作為營業(yè)機(jī)構(gòu)的“當(dāng)家人”，日常事務(wù)非常繁忙，對外要拓展業(yè)務(wù)，對內(nèi)要協(xié)調(diào)管理，在時間、精力分配不過來時，難免會產(chǎn)生“重業(yè)務(wù)發(fā)展，輕內(nèi)控管理”的思想，在現(xiàn)實(shí)工作中未能真正做到將業(yè)務(wù)發(fā)展與制度執(zhí)行、風(fēng)險防范有機(jī)結(jié)合起來。在工作過程中主動發(fā)現(xiàn)問題，采取積極措施嚴(yán)控風(fēng)險意識不夠，對于上級行的檢查被動應(yīng)付的多，進(jìn)行深層次剖析、主動查找問題的少，欠缺主觀能動性，糾錯改偏的力度以及防范風(fēng)險的責(zé)任意識明顯不足。
2.網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營主管防范風(fēng)險的管理意識不到位。
運(yùn)營主管是風(fēng)險防控的“主力軍”，對各項規(guī)章制度的傳達(dá)、防控措施的落實(shí)起到最關(guān)鍵的作用，是所在網(wǎng)點(diǎn)操作風(fēng)險點(diǎn)的實(shí)際把控人。但在實(shí)際工作中，部分運(yùn)營主管對柜員操作失范管理督導(dǎo)不力，存在“老好人”思想，怕得罪員工，對個別營銷人員違規(guī)行為不能及時、嚴(yán)肅地制止，“睜一只眼閉一只眼”，甚至在具體操作時予以配合。對于各級檢查中下達(dá)的監(jiān)管底稿，對所發(fā)現(xiàn)的問題不能逐條排查，切實(shí)整改，對存在問題抱有僥幸心理，甚至一味地掩蓋問題。
3.柜員防范風(fēng)險的主體意識不到位。
柜面是防控各類操作風(fēng)險的第一道防線，柜員是合規(guī)操作防控風(fēng)險的責(zé)任主體。近年來隨著營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)自助機(jī)具的不斷投放，網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行等業(yè)務(wù)逐漸普及，傳統(tǒng)的存、取、匯款業(yè)務(wù)不斷減少，柜面人員將更多的精力放在了向客戶營銷眾多產(chǎn)品上，再加上基層行對柜面銷售功能的期望值越來越高，陸續(xù)開發(fā)了零售業(yè)務(wù)“日日清”、“終端精靈”等系統(tǒng)，不斷加大柜面營銷考核推動力度，從某種意義上講，網(wǎng)點(diǎn)柜員就是各類個人金融產(chǎn)品的銷售員，部分柜員受利益驅(qū)動一味圍著考核指標(biāo)轉(zhuǎn)，風(fēng)險防范的主體意識有所削弱，滿足于日常賬實(shí)相符，對制度要求理解不深，對違規(guī)操作的危害性認(rèn)識不足，存有僥幸心理，缺乏自我保護(hù)意識；甚至有些柜員為了做成某項業(yè)務(wù)，在資料的填寫、收集上放松對客戶的要求，在產(chǎn)品的宣傳上與客戶溝通不到位，極易形成風(fēng)險點(diǎn)，引發(fā)客戶投訴糾紛。
（二）風(fēng)險防控能力不強(qiáng)。
1.運(yùn)營主管風(fēng)險管控能力有待提高。
目前，基層網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營主管一方面忙于內(nèi)部會計事務(wù)、日常運(yùn)營工作，另一方面也是柜面營銷的組織者，個人的時間和精力分配到日常運(yùn)營管理、風(fēng)險防范方面明顯不足。
2.柜員防范外部風(fēng)險的能力與經(jīng)驗(yàn)不足。
當(dāng)前針對金融機(jī)構(gòu)的各類詐騙案件大幅增加，手段不斷翻新且科技含量很高，電信詐騙、電子銀行詐騙、各類假存單、假票據(jù)、假證件、假印鑒混雜在海量的正常業(yè)務(wù)中，防范的難度明顯加大。柜員在防控外部欺詐風(fēng)險方面的經(jīng)驗(yàn)和能力有待進(jìn)一步提高。
（三）缺乏有效的激勵機(jī)制，內(nèi)部監(jiān)管有時流于形式。
針對基層行風(fēng)險防控方面存在的問題和不足，各條線部門常常組織不同規(guī)模、不同層次的自查和檢查，但由于缺乏積極有效的激勵制度，一味地查找問題，只有批評，沒有表揚(yáng)，員工的工作積極性受到影響，甚至引發(fā)抵觸情緒。而網(wǎng)點(diǎn)員工對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，也普遍關(guān)心是否扣考核分值，是否進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，而不是認(rèn)真研究問題產(chǎn)生的原因，不能夠充分吸取教訓(xùn)，防患于未然，相同或相似的問題屢查屢犯，得不到有效整改。
二、加強(qiáng)基層網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營管理工作主要措施
（一）促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人履職盡責(zé)。
建立有效考核評價機(jī)制，促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人提高認(rèn)識，認(rèn)真履職盡責(zé)，正確處理好業(yè)務(wù)拓展與風(fēng)險控制的關(guān)系，全面了解各項風(fēng)險防范制度的具體情況，知曉業(yè)務(wù)流程中的重要風(fēng)險點(diǎn)和防范措施，扎扎實(shí)實(shí)地推動各項操作風(fēng)險防范制度的落實(shí)。從日常小事做起，以身作則做好柜員錢箱檢查工作，并在相關(guān)系統(tǒng)中做好登記，每季度會同運(yùn)營主管按照“三化三鐵”創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)對本網(wǎng)點(diǎn)創(chuàng)建情況開展一次自查，提高自身控險能力，為員工做出表率。
（二）提升運(yùn)營主管履職能力。
基層行及網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)充分發(fā)揮運(yùn)營主管的職能作用，為運(yùn)營主管認(rèn)真履職創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境，全力支持運(yùn)營主管的工作，對那些堅持原則、敢于管理、嚴(yán)把風(fēng)險的運(yùn)營主管，及時予以鼓勵，當(dāng)好他們的堅強(qiáng)后盾。運(yùn)營主管應(yīng)清楚自身的工作職責(zé)所在，正確處理好規(guī)范經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系。面對千頭萬緒的日常工作，運(yùn)營主管應(yīng)制定周密詳細(xì)的工作計劃，分清輕重緩急，將工作重點(diǎn)放在柜面風(fēng)險防控和規(guī)范柜員操作上。
（三）提高柜員綜合業(yè)務(wù)水平。
首先，熟悉自身崗位的職責(zé)要求，真正理解并切實(shí)掌握各項業(yè)務(wù)操作流程和業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)，比如對公業(yè)務(wù)的風(fēng)險點(diǎn)主要有：每天收取的票據(jù)的真?zhèn)危杖∑睋?jù)與進(jìn)賬單或者電匯單的收匯款人和金額是否一致，客戶票據(jù)印章與預(yù)留印章是否相符等；個人業(yè)務(wù)的風(fēng)險點(diǎn)主要有替客戶代簽單據(jù)、違規(guī)查詢、泄露客戶信息等。只有不斷提高業(yè)務(wù)能力和水平，才能正確地理解掌握這些風(fēng)險點(diǎn)，并做到時時防范。其次，對于外部風(fēng)險的防范，柜員同樣不能掉以輕心，辦理業(yè)務(wù)做到多觀察多思考，特別對于年齡偏大、急于匯款又說不清匯款去向的客戶，應(yīng)及時給予提醒，有效防范詐騙風(fēng)險。
（四）加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)和風(fēng)險教育。
一是強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)。運(yùn)營管理條線部門可以通過培訓(xùn)讓主管與柜員真正掌握不同業(yè)務(wù)的風(fēng)險點(diǎn)。有些基層員工有很強(qiáng)的風(fēng)險防范意識，但是業(yè)務(wù)水平有限，對某些特殊業(yè)務(wù)不知道風(fēng)險點(diǎn)在哪里，對不熟悉的業(yè)務(wù)不知道如何操作，這些都可能造成風(fēng)險隱患。因此，必須根據(jù)各崗位特點(diǎn)制定有針對性的培訓(xùn)計劃，進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，逐步提升基層員工專業(yè)知識水平和綜合業(yè)務(wù)技能，使他們在面對不同的客戶群體和眾多的業(yè)務(wù)品種時能夠有效甄別，從容應(yīng)對。二是強(qiáng)化合規(guī)教育。通過組織開展“學(xué)制度、守制度、用制度”活動，加強(qiáng)全員職業(yè)操守和職業(yè)紀(jì)律教育，養(yǎng)成良好的職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)規(guī)范。對于近來頻發(fā)的外部欺詐案件，應(yīng)利用運(yùn)營主管例會、網(wǎng)點(diǎn)晨會、夕會，將上級行下達(dá)的《運(yùn)營風(fēng)險案例匯編》中相關(guān)風(fēng)險案例傳達(dá)到每名主管、柜員，使“要我合規(guī)”變?yōu)?ldquo;我要合規(guī)”，將合規(guī)理念滲透到日常業(yè)務(wù)操作過程中，使合規(guī)操作成為員工的自覺行動，逐步得以固化。
（五）建立薪酬激勵機(jī)制，加強(qiáng)人文關(guān)懷。
一、檢察機(jī)關(guān)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建立
1.從宏觀層面上說，廉政風(fēng)險防控管理是把“廉政風(fēng)險防范管理的質(zhì)量”作為目標(biāo)對象，實(shí)施“計劃、執(zhí)行、考核、修正”循環(huán)管理的過程。概括來講，廉政風(fēng)險管理“防控的是廉政風(fēng)險，管理的是防范工作”，是將現(xiàn)代管理科學(xué)引入黨風(fēng)廉政建設(shè)，形成預(yù)防腐敗工作的長效機(jī)制。
2.從微觀層面上說，廉政風(fēng)險防控是把“有效預(yù)防廉政風(fēng)險”作為目標(biāo)對象，采取各種辦法和措施實(shí)施管理的過程。其應(yīng)用的是風(fēng)險管理理論，主要包括界定風(fēng)險、評估定級、防范風(fēng)險三個環(huán)節(jié)。
（1）界定風(fēng)險。教育、管理和監(jiān)督不到位是產(chǎn)生廉政風(fēng)險的主要原因，根據(jù)這個原因把廉政風(fēng)險具體劃分為：思想道德風(fēng)險即檢察干警在日常的工作和生活中，在政治思想、道德品質(zhì)和作風(fēng)建設(shè)上出現(xiàn)違背組織紀(jì)律，背離社會道德導(dǎo)致腐敗行為發(fā)生的可能性；制度機(jī)制風(fēng)險即由于單位或各部門制度機(jī)制不健全、不完美，檢察干警不能有效貫徹落實(shí)規(guī)章制度，導(dǎo)致可能發(fā)生不廉潔和腐敗問題；崗位職責(zé)風(fēng)險即由于檢察干警未能正確履行崗位職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)生違反法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)和各項檢察工作紀(jì)律問題的可能性。
（2）評估風(fēng)險。按照風(fēng)險發(fā)生的幾率或危害程度來評估、確定風(fēng)險等級。一般來說，風(fēng)險發(fā)生的幾率越大，危害越大，等級越高。而風(fēng)險和危害很難預(yù)先測量，因此在查找風(fēng)險點(diǎn)的時候按照危害程度來確定風(fēng)險等級，也就是按照風(fēng)險對社會、對單位、對個人的危害來確定風(fēng)險等級。
（3）防范風(fēng)險。為有利于保護(hù)和挽救干部，最大限度地提高反腐倡廉工作成效，將風(fēng)險防范分解為“三道防線”，即：前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制和后期處置辦法。前期預(yù)防措施是針對三類不同風(fēng)險采取的預(yù)防性措施。對于思想道德風(fēng)險，主要通過廉政教育、談心活動和人文關(guān)懷等實(shí)施預(yù)防；對于制度機(jī)制風(fēng)險，主要通過加強(qiáng)制度建設(shè)、完善各項規(guī)章制度、加強(qiáng)對遵守廉潔自律和檢察工作紀(jì)律情況的檢查監(jiān)督等實(shí)施預(yù)防；對于崗位職責(zé)風(fēng)險，主要通過述職述廉、民主測評等方式實(shí)施預(yù)防。中期監(jiān)控機(jī)制，是通過運(yùn)用信息監(jiān)測、定期自查和垂直抽查三項措施對苗頭性、傾向性問題實(shí)施動態(tài)監(jiān)控，從而達(dá)到檢驗(yàn)前期預(yù)防措施的有效性和及時發(fā)現(xiàn)問題，形成有效震懾作用。中期監(jiān)控機(jī)制是前期預(yù)防的重要補(bǔ)充。后期處置，是對風(fēng)險實(shí)施監(jiān)控工作的延伸，是對中期監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題，實(shí)施警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改等相應(yīng)的處置辦法。
二、檢察機(jī)關(guān)廉政風(fēng)險防控的實(shí)施與完善
檢察機(jī)關(guān)推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作，涉及到反腐倡廉建設(shè)的方方面面。應(yīng)結(jié)合實(shí)際、立足當(dāng)前、著眼長遠(yuǎn)、突出重點(diǎn)、全面推進(jìn)，不斷加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，使人民群眾切實(shí)感受到檢察機(jī)關(guān)的新變化、新氣象，從而提高檢察隊伍自身反腐敗工作的滿意度。
1.在廉政風(fēng)險防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)上加強(qiáng)與完善。
首先是落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作，關(guān)鍵在領(lǐng)導(dǎo)，責(zé)任在班子。要身體力行，率先垂范，帶頭分析查找班子和個人存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)及原因，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險防范管理。要充分認(rèn)識到認(rèn)真搞好廉政風(fēng)險防控是對干部的愛護(hù)、保護(hù)，勇于揭短，敢于正視問題，從而帶領(lǐng)全體干警充分查找風(fēng)險點(diǎn)，制定防控措施。
其次是履行崗位職責(zé)。檢察機(jī)關(guān)各業(yè)務(wù)部門要強(qiáng)化責(zé)任意識，緊密結(jié)合自身業(yè)務(wù)實(shí)際，找準(zhǔn)本部門存在的突出問題，找準(zhǔn)容易產(chǎn)生腐敗行為的關(guān)鍵部位和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地提出防控措施。要把握好三個重點(diǎn)。即以領(lǐng)導(dǎo)干部為重點(diǎn)；以獨(dú)立行使公訴、批捕、職務(wù)犯罪偵查權(quán)的主要業(yè)務(wù)部門為重點(diǎn)；以管理人事和財務(wù)相對集中的部門為重點(diǎn)，按照檢察長、分管檢察長、部門負(fù)責(zé)人、一般干警四個層級逐個推進(jìn)，確保一級抓一級，層層抓落實(shí)。
再次是搞好輿論引導(dǎo)。加強(qiáng)宣傳工作，充分利用經(jīng)驗(yàn)交流會、輔導(dǎo)報告會、網(wǎng)上專欄公示等方式，大力宣傳教育廉政風(fēng)險防控的必要性和重要性，介紹風(fēng)險防控機(jī)制理論基礎(chǔ)知識和質(zhì)量管理知識。及時發(fā)現(xiàn)和研究新情況新問題，努力探索解決問題的對策措施，認(rèn)真總結(jié)和推廣開展廉政風(fēng)險防控工作的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，大力宣傳實(shí)施廉政風(fēng)險防控工作取得的新成效，努力營造良好的輿論氛圍。
2.在廉政風(fēng)險防控工作的重點(diǎn)環(huán)節(jié)上加強(qiáng)與完善。根據(jù)檢察機(jī)關(guān)的職能特點(diǎn)，著重圍繞重點(diǎn)崗位和檢察工作的重點(diǎn)環(huán)節(jié)開展工作。一是全面查找風(fēng)險點(diǎn)。要以各業(yè)務(wù)部門為線，以各個工作崗位為點(diǎn)，從點(diǎn)到線，由淺及深，明確權(quán)力使用的界限和歸屬，明確工作職責(zé)和目標(biāo)，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程，做到流程清晰、權(quán)責(zé)明確。人人制定崗位職責(zé)說明書，各個重點(diǎn)崗位繪制檢察業(yè)務(wù)、檢察事務(wù)流程圖，為有針對性地查找風(fēng)險點(diǎn)奠定基礎(chǔ)。二是制定防控措施，對于風(fēng)險點(diǎn)的科學(xué)評估可能對個人、對單位、對社會產(chǎn)生的危害，確定它的危害程度，并有針對性的制定出防控措施，不斷完善決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)，逐步建立健全廉政風(fēng)險防控工作的制度保障、實(shí)施方案、工作安排和考核評價等相關(guān)配套機(jī)制和糾錯整改、責(zé)任追究機(jī)制。
3.在廉政風(fēng)險防控工作的管理資源整合上加強(qiáng)與完善。要充分利用現(xiàn)行的廉政管理資源，注重將該機(jī)制與原有的工作機(jī)制有機(jī)結(jié)合，健全廉政風(fēng)險防控網(wǎng)絡(luò)。
一是與檢務(wù)督察制度有機(jī)結(jié)合。在廉政風(fēng)險防控工作中，充分利用檢務(wù)督察職能，通過對檢令、政令執(zhí)行情況以及執(zhí)法行為、檢容風(fēng)紀(jì)等風(fēng)險點(diǎn)的督察，及時督促改善薄弱環(huán)節(jié)，避免廉政風(fēng)險問題的發(fā)生。具體工作中突出防控重點(diǎn)人員、重點(diǎn)崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，把廉政風(fēng)險防控機(jī)制列入廉政管理的日常內(nèi)容，形成一個長效的廉政管理機(jī)制，使兩項工作達(dá)到“兩結(jié)合、兩促進(jìn)”的效果。
二是與績效考核機(jī)制相結(jié)合。在制定考核標(biāo)準(zhǔn)時，將廉政風(fēng)險防控 工作的各個重要環(huán)節(jié)和重點(diǎn)內(nèi)容予以分解、量化、納入考核體系中，并在考核辦法中加大對廉政風(fēng)險防控工作的考核力度，規(guī)定廉政風(fēng)險考核分值在績效考核總成績中的比例；根據(jù)考核結(jié)果，對各部門的廉政風(fēng)險進(jìn)行分析，從中發(fā)現(xiàn)一些苗頭性、傾向性問題，及時修改風(fēng)險點(diǎn)，采取針對性措施予以防控和遏制，從而最大限度地防范干警發(fā)生不廉潔問題的風(fēng)險。
三是與檢務(wù)公開制度有機(jī)結(jié)合。與外部監(jiān)督制約機(jī)制緊密結(jié)合，主動接受人大、政協(xié)、新聞媒體等社會各界監(jiān)督。設(shè)立舉報箱、公開監(jiān)督舉報電話、開設(shè)網(wǎng)上投訴等，多渠道全方位接受監(jiān)督，使檢察權(quán)在陽光下運(yùn)行，防止暗箱操作、假公濟(jì)私、執(zhí)法不公等廉政風(fēng)險的發(fā)生；同時也利用外部監(jiān)督制約機(jī)制，逐步完善廉政風(fēng)險管理措施，確保廉政風(fēng)險防控機(jī)制有效運(yùn)行。
一、重要意義
“廉政風(fēng)險”是指在工作中可能引發(fā)不廉潔行為甚至違紀(jì)違法問題的薄弱環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險防控管理是將市紀(jì)委的要求同黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作實(shí)際緊密結(jié)合，強(qiáng)調(diào)了預(yù)防腐敗這一工作主線。廉政風(fēng)險防控管理的核心創(chuàng)新點(diǎn)是將管理學(xué)理論引入反腐倡廉工作實(shí)際，創(chuàng)造性地建立起科學(xué)的預(yù)防腐敗工作體系，通過識別風(fēng)險，綜合利用現(xiàn)有的制度和措施，并形成相應(yīng)工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)制度化、系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)作，有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，促進(jìn)黨風(fēng)、政風(fēng)、干部作風(fēng)的全面優(yōu)化，推動黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，加快我市招商引資事業(yè)不斷邁上新臺階。
二、主要內(nèi)容
圍繞部門職能，進(jìn)行權(quán)限梳理、確認(rèn)、登記；以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，查找重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風(fēng)險點(diǎn)。必須通過完善制度，強(qiáng)化業(yè)務(wù)監(jiān)控加以防范和解決，及時發(fā)現(xiàn)和防控各類風(fēng)險,真正起到關(guān)心保護(hù)廣大干部職工的作用。
三、實(shí)施范圍
廉政風(fēng)險防控管理的實(shí)施范圍包括招商局黨組、局班子、機(jī)關(guān)各科室。重點(diǎn)是掌握事權(quán)、人權(quán)、財權(quán)的部門。
四、方法步驟
廉政風(fēng)險防控工作的開展，是全局黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的重要內(nèi)容，具有系統(tǒng)性和長期性，要有計劃、分步驟、重實(shí)效地推進(jìn)落實(shí)。主要實(shí)施步驟如下：
（一）第一階段：動員部署和廉政風(fēng)險自查
1、成立招商局廉政風(fēng)險防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由局黨組書記、局長任組長，局黨組成員、、任副組長，局機(jī)關(guān)各科室負(fù)責(zé)人、為成員。廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由同志任辦公室主任具體負(fù)責(zé)實(shí)施，辦公室設(shè)在局辦公室。
2、通過召開動員會和民主生活會，集中宣傳市紀(jì)委、監(jiān)察局《實(shí)施意見》精神，制定《市招商局廉政風(fēng)險防控工作實(shí)施方案》，充分認(rèn)識開展廉政風(fēng)險防控工作的目的、意義，提高廣大干部職工參與廉政風(fēng)險防控工作的積極性。
3、采取“重點(diǎn)找、自己提、組織點(diǎn)、群眾幫、集體定”的方式，查找本單位、本部門、本崗位存在的廉政風(fēng)險，建立健全防控機(jī)制。（1）組織全體干部職工依據(jù)個人所擔(dān)負(fù)的崗位職責(zé)，對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的實(shí)際，重點(diǎn)從組織人事，災(zāi)后重建資金的使用和管理，物資的采購、管理、分配、使用，行政執(zhí)法、行政許可、行政服務(wù)等方面，分析并查找可能引發(fā)自己不廉潔行為甚至違紀(jì)違法問題的廉政風(fēng)險點(diǎn)。（2）通過全體干部座談、分管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)、單位黨組班子討論簽字后，統(tǒng)一填寫《工作人員廉政風(fēng)險點(diǎn)自查表》和《廉政風(fēng)險防范承諾書》，并在黨政網(wǎng)或公示欄進(jìn)行公示。（3）領(lǐng)導(dǎo)班子要對廉政風(fēng)險點(diǎn)自查情況進(jìn)行嚴(yán)格審查，對自我查找不到位，預(yù)控措施不徹底，應(yīng)付了事的人員進(jìn)行批評教育，責(zé)令重新分析查找，直至通過為止。
（二）第二階段：廉政風(fēng)險評估
由于各科室具有職能廣泛、崗位多樣、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等特點(diǎn)，只有科學(xué)評估廉政臨險責(zé)任等級，才能及時處理臨險問題，降低廉政風(fēng)險系數(shù)，增強(qiáng)防控能力。各科室要按照廉政風(fēng)險的關(guān)注度、影響力、涉及面，產(chǎn)生腐敗的可能性及危害程度，將風(fēng)險分為a、b、c三個等級，a級風(fēng)險度最高，c級風(fēng)險度最低。編制廉政風(fēng)險識別目錄，在黨政網(wǎng)或公示欄公示。
（三）第三階段：制定防控措施
把加強(qiáng)制度建設(shè)、優(yōu)化工作流程、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行作為廉政風(fēng)險防控管理工作的重要基礎(chǔ)。根據(jù)風(fēng)險點(diǎn)以及風(fēng)險等級，研究制定風(fēng)險防控措施，規(guī)范、細(xì)化工作流程，建立、修訂和完善警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改等制度機(jī)制，加大處置力度，加強(qiáng)廉政風(fēng)險的監(jiān)控。制定出來的預(yù)防控制各類廉政風(fēng)險的具體措施、工作程序及流程圖，以適當(dāng)?shù)男问皆谝欢ǚ秶鷥?nèi)予以公開。
（四）第四階段：廉政風(fēng)險監(jiān)管
1、廉政風(fēng)險點(diǎn)監(jiān)管實(shí)行分級管理、分級負(fù)責(zé)。對涉及事項重大，出現(xiàn)問題后果十分嚴(yán)重，情況十分緊急的問題，定為a級。如：重大招商引資事件查處、重大資金的使用和調(diào)整任用各級干部等。對a級，由局黨組承擔(dān)責(zé)任并重點(diǎn)監(jiān)控。對涉及比較重大事項，出現(xiàn)問題后果比較嚴(yán)重，情況比較緊急的問題，定為b級。如：違犯審批程序和、失職瀆職等風(fēng)險點(diǎn)。對b級，由局主管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)責(zé)任并重點(diǎn)監(jiān)控。對涉及一般常態(tài)事項，出現(xiàn)問題嚴(yán)重，情況緊急的問題，定為c級。如：服務(wù)規(guī)范、舉報等風(fēng)險點(diǎn)。對c級，由各科室負(fù)責(zé)人承擔(dān)責(zé)任和重點(diǎn)監(jiān)控。
2、制定相應(yīng)的廉政風(fēng)險防控管理考核辦法，廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組對干部不定期進(jìn)行考核，將每名干部職工在落實(shí)廉政風(fēng)險防控機(jī)制中的綜合考評結(jié)果納入年終目標(biāo)考核。
3、對拒不落實(shí)或落實(shí)廉政風(fēng)險防控管理不力的各科室和個人，下達(dá)限期整改通知單，如繼續(xù)整改不力，依據(jù)相關(guān)規(guī)定追究分管管領(lǐng)導(dǎo)和科室負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
五、工作要求
今天，我們在這里召開廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作動員大會，是為了貫徹落實(shí)縣委、縣紀(jì)委廉政風(fēng)險預(yù)警防控試點(diǎn)工作會議精神。廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作在我縣尚屬試點(diǎn)，財政局被列為6個試點(diǎn)單位之一，充分體現(xiàn)了縣委、縣紀(jì)委對財政工作的關(guān)切和重視。作為試點(diǎn)單位，我們要按照統(tǒng)一部署，抓好黨風(fēng)廉政預(yù)警和領(lǐng)導(dǎo)干部腐敗風(fēng)險防控，促進(jìn)財政事業(yè)健康發(fā)展、科學(xué)發(fā)展。下面，我就如何抓好這項工作講四個方面的意見。
一、充分認(rèn)識廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作的重大意義
(一)開展廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作是深化學(xué)習(xí)實(shí)踐活動所需。當(dāng)前，我局深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動已接近尾聲，學(xué)習(xí)實(shí)踐活動的一個明確要求就是要突出實(shí)踐特色。從紀(jì)檢監(jiān)察工作的角度來講，就是要認(rèn)真查找在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)中存在的不適應(yīng)、不符合科學(xué)發(fā)展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險預(yù)警防控，主要是針對權(quán)力運(yùn)行中的風(fēng)險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動預(yù)防，超前預(yù)防，推動關(guān)口前移，從源頭上預(yù)防腐敗，是科學(xué)發(fā)展觀“更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現(xiàn)。紀(jì)檢監(jiān)察工作要始終堅持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，當(dāng)前和今后一個時期，要以推進(jìn)此項工作為重點(diǎn)，促進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)發(fā)展，從而真正達(dá)到黨員干部受教育，科學(xué)發(fā)展上水平，人民群眾得實(shí)惠的目的。
(二)開展廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作，是堅持反腐倡廉“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”方針的內(nèi)在要求，是貫徹落實(shí)中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系20082012年工作規(guī)劃》的重要舉措，是構(gòu)建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作作為“懲防并舉、注重預(yù)防”的具體實(shí)踐，有利于進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作的前瞻性、預(yù)見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，有利于為黨員干部營造良好的成長環(huán)境。
(三)開展廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作是關(guān)心愛護(hù)黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財政干部手中大多數(shù)都有著行政許可、行政審批、財務(wù)開支、物資采購等一定的權(quán)力和資源。但同時這些權(quán)力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗(yàn)。廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風(fēng)險點(diǎn)的個性和特殊性采取預(yù)防措施，增強(qiáng)了教育、制度、監(jiān)督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監(jiān)督，主動參與監(jiān)督和積極化解廉政風(fēng)險的意識，促進(jìn)決策民主、程序公開、運(yùn)行規(guī)范，使預(yù)防腐敗的責(zé)任落實(shí)到每一個崗位和每一個人，職責(zé)清楚，目標(biāo)明確，便于檢查和考核，防止權(quán)力濫用。在黨員干部出現(xiàn)腐敗苗頭，未構(gòu)成違紀(jì)時，及時予以提醒、預(yù)警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責(zé)，以免鑄成大錯，這也是體現(xiàn)以人為本，關(guān)心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。
二、深刻理解廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作的具體內(nèi)涵
廉政風(fēng)險：是實(shí)施公共權(quán)力的主體，在行使權(quán)力過程中，發(fā)生濫用公共權(quán)力或的可能性。
預(yù)警防控：是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)針對工作中可能發(fā)生的問題或已經(jīng)出現(xiàn)的錯誤苗頭進(jìn)行主動防范和監(jiān)控的一種措施。
風(fēng)險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風(fēng)險的客觀性揭示了任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責(zé)的崗位都有風(fēng)險。風(fēng)險的損失性揭示了一旦風(fēng)險發(fā)生，就會對本人有效履行職責(zé)，對事業(yè)、對社會各個方面都會產(chǎn)生不良影響。作為國家公職人員，有責(zé)任、有必要主動防范，把風(fēng)險發(fā)生的可能性減到最低。風(fēng)險的不確定性揭示了風(fēng)險只是有可能發(fā)生的，并不是必然會發(fā)生的，是可以通過建立一套有效的預(yù)防措施，增強(qiáng)自身的自律意識，去防止風(fēng)險發(fā)生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。
廉政風(fēng)險預(yù)警和防控工作的核心任務(wù)就是關(guān)注和遏制“發(fā)生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機(jī)制和崗位職責(zé)三個方面存在的廉政風(fēng)險，在綜合運(yùn)用現(xiàn)有工作手段的基礎(chǔ)上，通過前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制、后期處置辦法構(gòu)建了預(yù)防腐敗的“三道防線”。其中，前期預(yù)防措施解決了預(yù)防工作覆蓋面的問題，規(guī)范了預(yù)防工作的措施體系;中期監(jiān)控機(jī)制做到及時發(fā)現(xiàn)問題;后期處置辦法對可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施超前預(yù)警。
三、全面掌握廉政風(fēng)險預(yù)警防控的工作程序和重點(diǎn)
(一)工作程序
廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作按照制訂方案、貫徹執(zhí)行、檢查考核、修正完善四個環(huán)節(jié)進(jìn)行。
1、制訂方案。成立局廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，確定廉政風(fēng)險防范管理目標(biāo)，制訂實(shí)施方案。
2、貫徹執(zhí)行。通過查找廉政風(fēng)險點(diǎn)，分析風(fēng)險發(fā)生的原因和結(jié)果，評估風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，建立風(fēng)險庫，制訂執(zhí)行防范措施。一是查找廉政風(fēng)險點(diǎn)。結(jié)合自身實(shí)際，在從上到下或自下而上清權(quán)明責(zé)的基礎(chǔ)上，查準(zhǔn)找全廉政風(fēng)險點(diǎn)。二是分析廉政風(fēng)險發(fā)生的原因和結(jié)果。認(rèn)真分析廉政風(fēng)險存在的原因、根源及可能產(chǎn)生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結(jié)合的方法，評估廉政風(fēng)險發(fā)生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執(zhí)行防控措施。明確責(zé)任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面，點(diǎn)、線、面相結(jié)合，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防控機(jī)制。五是建立廉政風(fēng)險庫和廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。建立廉政風(fēng)險庫，對風(fēng)險進(jìn)行綜合分析，把握重點(diǎn)，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。
3、檢查考核。建立和完善廉政風(fēng)險防范管理考核制度，通過信息監(jiān)測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風(fēng)險防范各項措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評估。考核工作要與領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部年度考核、工作目標(biāo)考核以及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合進(jìn)行。
4、修正完善。按照年度運(yùn)轉(zhuǎn)，周期循環(huán)的推進(jìn)方式，根據(jù)檢查考核結(jié)果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進(jìn)入新一輪循環(huán)。
(二)工作重點(diǎn)
查找風(fēng)險點(diǎn)，是預(yù)警防控工作的重中之重。這次試點(diǎn)工作風(fēng)險點(diǎn)查找的對象包括全局干部職工。
1、把握查找廉政風(fēng)險的方法
通過“自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務(wù)程序等業(yè)務(wù)流程方面入手，查找廉政風(fēng)險點(diǎn)。:
2、把握查找廉政風(fēng)險的類別和程序
(1)廉政風(fēng)險三大類別：思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險。
(2)廉政風(fēng)險查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責(zé)、執(zhí)行制度的實(shí)際，通過查找風(fēng)險“五步法”，認(rèn)真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責(zé)方面存在的廉政風(fēng)險，提出防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法，由各股室、單位負(fù)責(zé)人審核后報局廉政風(fēng)險預(yù)警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責(zé)查。各股室、單位對照“三定”方案和業(yè)務(wù)流程，查找體制機(jī)制方面存在的廉政風(fēng)險。重點(diǎn)查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執(zhí)法等重要方面存在的廉政風(fēng)險，提出防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法，由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報局廉政風(fēng)險預(yù)警防控辦公室備案。3、把握查找風(fēng)險的重點(diǎn)部位
重點(diǎn)圍繞政府采購、政府投資項目招投標(biāo)、民生等領(lǐng)域的重要環(huán)節(jié)的風(fēng)險點(diǎn)查找;突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財、物管理等業(yè)務(wù)處置權(quán)的關(guān)鍵崗位的風(fēng)險點(diǎn)查找。
4、把握查找風(fēng)險的四個關(guān)鍵步驟
(1)清權(quán)明責(zé)。對行政管理權(quán)力或業(yè)務(wù)處置權(quán)力進(jìn)行全面清理和確認(rèn)，是找準(zhǔn)風(fēng)險點(diǎn)的基礎(chǔ)。通過梳理行政管理事項和業(yè)務(wù)工作，明確各個單位和崗位職責(zé)，并依照運(yùn)行程序繪制業(yè)務(wù)流程圖。
(2)找準(zhǔn)風(fēng)險。圍繞崗位權(quán)力、權(quán)力運(yùn)行核心找準(zhǔn)可能出現(xiàn)廉政問題的點(diǎn)和環(huán)節(jié)，而不是找工作差距。查找風(fēng)險點(diǎn)一定要在“自己找”的基礎(chǔ)上，通過領(lǐng)導(dǎo)提、相互幫、集中評、組織審等形式查準(zhǔn)找全。
(3)分析評估。按照風(fēng)險發(fā)生幾率、危害程度和違法、違紀(jì)、違德等方面，進(jìn)行分析評估并確定風(fēng)險等級。
(4)制訂措施。針對已經(jīng)查找確定的各類風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險等級，確定采取工作措施的力度，有計劃地研究制訂教育、制度、監(jiān)督等方面的具體防控措施和相關(guān)工作程序，并統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。
5、把握制訂防范措施的“五強(qiáng)”原則
一是崗位措施對應(yīng)性要強(qiáng)。對應(yīng)風(fēng)險點(diǎn)的崗位措施要體現(xiàn)一崗雙責(zé)的要求，確保“雙安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。
二是防控措施銜接性要強(qiáng)。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現(xiàn)空白點(diǎn)和斷檔。
三是公示公開監(jiān)控性要強(qiáng)。要加強(qiáng)政務(wù)公開、事務(wù)公開建設(shè)，強(qiáng)化外部對單位、崗位執(zhí)行職能的監(jiān)督，做到崗位責(zé)任人的自控。要加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，把風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險防范管理措施在局域網(wǎng)進(jìn)行公開，提高網(wǎng)絡(luò)的監(jiān)控性，規(guī)范工作程序。
四是制度建設(shè)可操作性要強(qiáng)。制度建設(shè)既要注重制訂，又要注重執(zhí)行;既要注重實(shí)體要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建設(shè)的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重責(zé)任追究。
五是廉政教育針對性要強(qiáng)。查找風(fēng)險點(diǎn)和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機(jī)結(jié)合起來，貫穿單位措施、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)以及制度建設(shè)的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發(fā)主觀防范意識。
四、具體要求
(一)要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作在我縣尚屬試點(diǎn)，我局作為試點(diǎn)單位之一，各股室(單位)要高度重視此項工作，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一思想認(rèn)識，認(rèn)真組織實(shí)施。局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各單位負(fù)責(zé)人要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，帶頭查找廉政風(fēng)險，帶頭制訂和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作，確保防控腐敗的各項要求落到實(shí)處。
(二)要狠抓落實(shí)。堅決克服形式主義，防止走過場，做到人員、時間、措施、效果四落實(shí)。
今天，我們在這里召開廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作動員大會，是為了貫徹落實(shí)縣委、縣紀(jì)委廉政風(fēng)險預(yù)警防控試點(diǎn)工作會議精神。廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作在我縣尚屬試點(diǎn)，財政局被列為6個試點(diǎn)單位之一，充分體現(xiàn)了縣委、縣紀(jì)委對財政工作的關(guān)切和重視。作為試點(diǎn)單位，我們要按照統(tǒng)一部署，抓好黨風(fēng)廉政預(yù)警和領(lǐng)導(dǎo)干部腐敗風(fēng)險防控，促進(jìn)財政事業(yè)健康發(fā)展、科學(xué)發(fā)展。下面，我就如何抓好這項工作講四個方面的意見。
一、充分認(rèn)識廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作的重大意義
（一）開展廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作是深化學(xué)習(xí)實(shí)踐活動所需。當(dāng)前，我局深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動已接近尾聲，學(xué)習(xí)實(shí)踐活動的一個明確要求就是要突出實(shí)踐特色。從紀(jì)檢監(jiān)察工作的角度來講，就是要認(rèn)真查找在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)中存在的不適應(yīng)、不符合科學(xué)發(fā)展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險預(yù)警防控，主要是針對權(quán)力運(yùn)行中的風(fēng)險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動預(yù)防，超前預(yù)防，推動關(guān)口前移，從源頭上預(yù)防腐敗，是科學(xué)發(fā)展觀“更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現(xiàn)。紀(jì)檢監(jiān)察工作要始終堅持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，當(dāng)前和今后一個時期，要以推進(jìn)此項工作為重點(diǎn)，促進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)發(fā)展，從而真正達(dá)到黨員干部受教育，科學(xué)發(fā)展上水平，人民群眾得實(shí)惠的目的。
（二）開展廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作，是堅持反腐倡廉“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”方針的內(nèi)在要求，是貫徹落實(shí)中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系20*-2012年工作規(guī)劃》的重要舉措，是構(gòu)建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作作為“懲防并舉、注重預(yù)防”的具體實(shí)踐，有利于進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作的前瞻性、預(yù)見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，有利于為黨員干部營造良好的成長環(huán)境。
（三）開展廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作是關(guān)心愛護(hù)黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財政干部手中大多數(shù)都有著行政許可、行政審批、財務(wù)開支、物資采購等一定的權(quán)力和資源。但同時這些權(quán)力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗(yàn)。廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風(fēng)險點(diǎn)的個性和特殊性采取預(yù)防措施，增強(qiáng)了教育、制度、監(jiān)督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監(jiān)督，主動參與監(jiān)督和積極化解廉政風(fēng)險的意識，促進(jìn)決策民主、程序公開、運(yùn)行規(guī)范，使預(yù)防腐敗的責(zé)任落實(shí)到每一個崗位和每一個人，職責(zé)清楚，目標(biāo)明確，便于檢查和考核，防止權(quán)力濫用。在黨員干部出現(xiàn)腐敗苗頭，未構(gòu)成違紀(jì)時，及時予以提醒、預(yù)警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責(zé)，以免鑄成大錯，這也是體現(xiàn)以人為本，關(guān)心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。
二、深刻理解廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作的具體內(nèi)涵
廉政風(fēng)險：是實(shí)施公共權(quán)力的主體，在行使權(quán)力過程中，發(fā)生濫用公共權(quán)力或的可能性。
預(yù)警防控：是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)針對工作中可能發(fā)生的問題或已經(jīng)出現(xiàn)的錯誤苗頭進(jìn)行主動防范和監(jiān)控的一種措施。
風(fēng)險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風(fēng)險的客觀性揭示了任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責(zé)的崗位都有風(fēng)險。風(fēng)險的損失性揭示了一旦風(fēng)險發(fā)生，就會對本人有效履行職責(zé)，對事業(yè)、對社會各個方面都會產(chǎn)生不良影響。作為國家公職人員，有責(zé)任、有必要主動防范，把風(fēng)險發(fā)生的可能性減到最低。風(fēng)險的不確定性揭示了風(fēng)險只是有可能發(fā)生的，并不是必然會發(fā)生的，是可以通過建立一套有效的預(yù)防措施，增強(qiáng)自身的自律意識，去防止風(fēng)險發(fā)生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。
廉政風(fēng)險預(yù)警和防控工作的核心任務(wù)就是關(guān)注和遏制“發(fā)生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機(jī)制和崗位職責(zé)三個方面存在的廉政風(fēng)險，在綜合運(yùn)用現(xiàn)有工作手段的基礎(chǔ)上，通過前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制、后期處置辦法構(gòu)建了預(yù)防腐敗的“三道防線”。其中，前期預(yù)防措施解決了預(yù)防工作覆蓋面的問題，規(guī)范了預(yù)防工作的措施體系；中期監(jiān)控機(jī)制做到及時發(fā)現(xiàn)問題；后期處置辦法對可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施超前預(yù)警。
三、全面掌握廉政風(fēng)險預(yù)警防控的工作程序和重點(diǎn)
（一）工作程序
廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作按照制訂方案、貫徹執(zhí)行、檢查考核、修正完善四個環(huán)節(jié)進(jìn)行。
1、制訂方案。成立局廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，確定廉政風(fēng)險防范管理目標(biāo)，制訂實(shí)施方案。
2、貫徹執(zhí)行。通過查找廉政風(fēng)險點(diǎn)，分析風(fēng)險發(fā)生的原因和結(jié)果，評估風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，建立風(fēng)險庫，制訂執(zhí)行防范措施。一是查找廉政風(fēng)險點(diǎn)。結(jié)合自身實(shí)際，在從上到下或自下而上清權(quán)明責(zé)的基礎(chǔ)上，查準(zhǔn)找全廉政風(fēng)險點(diǎn)。二是分析廉政風(fēng)險發(fā)生的原因和結(jié)果。認(rèn)真分析廉政風(fēng)險存在的原因、根源及可能產(chǎn)生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結(jié)合的方法，評估廉政風(fēng)險發(fā)生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執(zhí)行防控措施。明確責(zé)任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面，點(diǎn)、線、面相結(jié)合，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防控機(jī)制。五是建立廉政風(fēng)險庫和廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。建立廉政風(fēng)險庫，對風(fēng)險進(jìn)行綜合分析，把握重點(diǎn)，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。
3、檢查考核。建立和完善廉政風(fēng)險防范管理考核制度，通過信息監(jiān)測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風(fēng)險防范各項措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評估。考核工作要與領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部年度考核、工作目標(biāo)考核以及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合進(jìn)行。
4、修正完善。按照年度運(yùn)轉(zhuǎn)，周期循環(huán)的推進(jìn)方式，根據(jù)檢查考核結(jié)果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進(jìn)入新一輪循環(huán)。
（二）工作重點(diǎn)
查找風(fēng)險點(diǎn)，是預(yù)警防控工作的重中之重。這次試點(diǎn)工作風(fēng)險點(diǎn)查找的對象包括全局干部職工。
1、把握查找廉政風(fēng)險的方法
通過“自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務(wù)程序等業(yè)務(wù)流程方面入手，查找廉政風(fēng)險點(diǎn)。
2、把握查找廉政風(fēng)險的類別和程序
（1）廉政風(fēng)險三大類別：思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險。
（2）廉政風(fēng)險查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責(zé)、執(zhí)行制度的實(shí)際，通過查找風(fēng)險“五步法”，認(rèn)真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責(zé)方面存在的廉政風(fēng)險，提出防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法，由各股室、單位負(fù)責(zé)人審核后報局廉政風(fēng)險預(yù)警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責(zé)查。各股室、單位對照“三定”方案和業(yè)務(wù)流程，查找體制機(jī)制方面存在的廉政風(fēng)險。重點(diǎn)查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執(zhí)法等重要方面存在的廉政風(fēng)險，提出防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法，由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報局廉政風(fēng)險預(yù)警防控辦公室備案。
;
3、把握查找風(fēng)險的重點(diǎn)部位
重點(diǎn)圍繞政府采購、政府投資項目招投標(biāo)、民生等領(lǐng)域的重要環(huán)節(jié)的風(fēng)險點(diǎn)查找；突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財、物管理等業(yè)務(wù)處置權(quán)的關(guān)鍵崗位的風(fēng)險點(diǎn)查找。
4、把握查找風(fēng)險的四個關(guān)鍵步驟
（1）清權(quán)明責(zé)。對行政管理權(quán)力或業(yè)務(wù)處置權(quán)力進(jìn)行全面清理和確認(rèn)，是找準(zhǔn)風(fēng)險點(diǎn)的基礎(chǔ)。通過梳理行政管理事項和業(yè)務(wù)工作，明確各個單位和崗位職責(zé)，并依照運(yùn)行程序繪制業(yè)務(wù)流程圖。
（2）找準(zhǔn)風(fēng)險。圍繞崗位權(quán)力、權(quán)力運(yùn)行核心找準(zhǔn)可能出現(xiàn)廉政問題的點(diǎn)和環(huán)節(jié)，而不是找工作差距。查找風(fēng)險點(diǎn)一定要在“自己找”的基礎(chǔ)上，通過領(lǐng)導(dǎo)提、相互幫、集中評、組織審等形式查準(zhǔn)找全。
（3）分析評估。按照風(fēng)險發(fā)生幾率、危害程度和違法、違紀(jì)、違德等方面，進(jìn)行分析評估并確定風(fēng)險等級。
（4）制訂措施。針對已經(jīng)查找確定的各類風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險等級，確定采取工作措施的力度，有計劃地研究制訂教育、制度、監(jiān)督等方面的具體防控措施和相關(guān)工作程序，并統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。
5、把握制訂防范措施的“五強(qiáng)”原則
一是崗位措施對應(yīng)性要強(qiáng)。對應(yīng)風(fēng)險點(diǎn)的崗位措施要體現(xiàn)一崗雙責(zé)的要求，確保“雙安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。
二是防控措施銜接性要強(qiáng)。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現(xiàn)空白點(diǎn)和斷檔。
三是公示公開監(jiān)控性要強(qiáng)。要加強(qiáng)政務(wù)公開、事務(wù)公開建設(shè)，強(qiáng)化外部對單位、崗位執(zhí)行職能的監(jiān)督，做到崗位責(zé)任人的自控。要加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，把風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險防范管理措施在局域網(wǎng)進(jìn)行公開，提高網(wǎng)絡(luò)的監(jiān)控性，規(guī)范工作程序。
四是制度建設(shè)可操作性要強(qiáng)。制度建設(shè)既要注重制訂，又要注重執(zhí)行；既要注重實(shí)體要求，又要注重程序要求；既要注重廉政建設(shè)的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰；既要注重正面要求，又要注重責(zé)任追究。
五是廉政教育針對性要強(qiáng)。查找風(fēng)險點(diǎn)和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機(jī)結(jié)合起來，貫穿單位措施、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)以及制度建設(shè)的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發(fā)主觀防范意識。
四、具體要求
（一）要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作在我縣尚屬試點(diǎn)，我局作為試點(diǎn)單位之一，各股室（單位）要高度重視此項工作，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一思想認(rèn)識，認(rèn)真組織實(shí)施。局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各單位負(fù)責(zé)人要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，帶頭查找廉政風(fēng)險，帶頭制訂和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作，確保防控腐敗的各項要求落到實(shí)處。
（二）要狠抓落實(shí)。堅決克服形式主義，防止走過場，做到人員、時間、措施、效果四落實(shí)。
關(guān)鍵詞：廉潔風(fēng)險防控 構(gòu)建 懲防體系
1 開展廉潔風(fēng)險防控的意義
“十二五”期間，晉城煤業(yè)集團(tuán)堅持“以煤為基、多元發(fā)展”，構(gòu)建起了“煤炭、煤化工、煤層氣、電力、煤機(jī)制造、新興產(chǎn)業(yè)”六大產(chǎn)業(yè)相互支撐、競相發(fā)展的產(chǎn)業(yè)格局，推動企業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模和效益實(shí)現(xiàn)了跨越式增長。作為國民經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)的煤炭企業(yè)，直接面對社會的各個階層、區(qū)域，對外掌握著審批、經(jīng)營等公共權(quán)力，對內(nèi)涉及到干部隊伍、財務(wù)物資等管理權(quán)力。有權(quán)力就意味著有風(fēng)險，如何防范管理，提高拒腐防變能力，是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的重點(diǎn)工作之一。廉潔風(fēng)險防控管理是指依照煤礦企業(yè)管理職責(zé)，重點(diǎn)圍繞行使審批、經(jīng)營管理、隊伍管理等權(quán)力，針對工作崗位和環(huán)節(jié)可能發(fā)生的問題，制定防范措施，防范管理人員在行使行政權(quán)力的過程中的廉政風(fēng)險和管理風(fēng)險。開展具有煤炭企業(yè)管理特點(diǎn)的廉潔風(fēng)險防范管理，是晉煤集團(tuán)堅持把加強(qiáng)權(quán)力內(nèi)控建設(shè)作為重要抓手，全力構(gòu)建“563”懲治和預(yù)防腐敗體系的重要一環(huán)，對于深入推進(jìn)企業(yè)反腐倡廉建設(shè)意義深遠(yuǎn)。
2 晉煤集團(tuán)廉潔風(fēng)險防控建設(shè)主要內(nèi)容及實(shí)施途徑
晉煤集團(tuán)推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控管理，立足于防，著眼于控，以網(wǎng)格化思路從每個領(lǐng)域、每個崗位、每個節(jié)點(diǎn)入手，進(jìn)一步完善工作體系，優(yōu)化循環(huán)流程，著力打造責(zé)權(quán)利公開運(yùn)行的立體防護(hù)網(wǎng)絡(luò)，在提升防控管理科學(xué)化水平的基礎(chǔ)上，突出各級管理人員行為安全，著力構(gòu)建以堅持制度建設(shè)為主線，以建設(shè)三大機(jī)制為重點(diǎn)，以推進(jìn)“干事干凈”管理法為載體，堅持點(diǎn)-線-面結(jié)合為手段，健全完善領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制的配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的本企業(yè)懲防體系建設(shè)，推進(jìn)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)，促進(jìn)管理過程責(zé)權(quán)對等，管理流程規(guī)范有序，初步探索構(gòu)筑“多渠道問題、全過程防范風(fēng)險、按程序追責(zé)查處”的懲防體系建設(shè)新路子。
2.1 實(shí)施廉潔風(fēng)險防控主要內(nèi)容
廉潔風(fēng)險防控的實(shí)施推進(jìn)，是結(jié)合本單位工作實(shí)際，建立以“查、防、控”為核心內(nèi)容的“三位一體”風(fēng)險防控管理體系，實(shí)現(xiàn)崗位潛在風(fēng)險系統(tǒng)化防控，有效預(yù)防和化解潛在的廉潔風(fēng)險。企業(yè)要以“查”為基礎(chǔ)，建立風(fēng)險排查系統(tǒng)。排查風(fēng)險關(guān)鍵是把好“準(zhǔn)確關(guān)”，要摸清職權(quán)底數(shù)，找準(zhǔn)風(fēng)險點(diǎn)。
2.1.1 制訂專項排查方案。制訂下發(fā)《關(guān)于深化“干事干凈”管理法，進(jìn)一步加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控工作的意見》，確定全面和重點(diǎn)相結(jié)合的排查方法。
2.1.2 梳理職權(quán)清單。針對本單位、本部門具有業(yè)務(wù)處置權(quán)的重點(diǎn)崗位和敏感崗位，結(jié)合所在崗位職責(zé)，對各自行使的職權(quán)進(jìn)行全面梳理，形成單位（部門）和個人職權(quán)清單。
2.1.3 查找廉潔風(fēng)險點(diǎn)。查找風(fēng)險點(diǎn)是整個廉潔風(fēng)險防控管理工作基礎(chǔ)。應(yīng)該定期督查廉政風(fēng)險防控管理工作的進(jìn)展情況。對出現(xiàn)問題較多，不夠重視的部門，約談其部門負(fù)責(zé)人，督促其查找原因，及時整改。通過嚴(yán)抓教育管理促進(jìn)各項工作開展。深入查找潛在的廉潔風(fēng)險點(diǎn)，明確風(fēng)險內(nèi)容，要求人人參與人人受教育人人接受監(jiān)督。
①查找風(fēng)險點(diǎn)層面。關(guān)鍵在于對照工作領(lǐng)域職責(zé)和工作環(huán)節(jié)找準(zhǔn)找全領(lǐng)導(dǎo)班子、部門風(fēng)險點(diǎn)和崗位風(fēng)險點(diǎn)、人員風(fēng)險點(diǎn)。各級領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員查找風(fēng)險點(diǎn)要圍繞“三重一大”事項，查找在決策程序等制度機(jī)制廉政風(fēng)險點(diǎn)，查找同時還要查找個人在思想道德、履行崗位職責(zé)和外部環(huán)境風(fēng)險。
②查找風(fēng)險點(diǎn)的具體內(nèi)容。一是單位、部門圍繞業(yè)務(wù)工作主要查找在業(yè)務(wù)流程中存在或潛在制度機(jī)制廉政風(fēng)險點(diǎn)，在查找單位部門風(fēng)險點(diǎn)的基礎(chǔ)上，編制部門主要業(yè)務(wù)工作流程圖；二是查找個人崗位風(fēng)險點(diǎn)。結(jié)合崗位職責(zé)查找在個人履行職責(zé)、執(zhí)行制度和在行使權(quán)力過程中存在風(fēng)險，主要查找思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境影響風(fēng)險點(diǎn)。
2.2 推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控建設(shè)實(shí)施途徑
2.2.1 以“防”為關(guān)鍵，建立廉政風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)。“防”是常態(tài)，這個過程關(guān)鍵是以“防”為重點(diǎn)，把好“實(shí)用關(guān)”。樹立“管行為必須管思想、管結(jié)果必須管過程、管業(yè)務(wù)必須管廉政”的廉潔理念，堅持“以崗位為點(diǎn)、以業(yè)務(wù)流程為線、以制度建設(shè)為面”的廉潔風(fēng)險防控模式，全面制定廉政風(fēng)險防范措施，實(shí)行分層自控。對確認(rèn)的崗位廉潔風(fēng)險鎖定履職界限、規(guī)范操作程序、完善紀(jì)檢監(jiān)察制度，強(qiáng)化責(zé)權(quán)利規(guī)范、透明運(yùn)行。
①分析確定風(fēng)險等級，建立風(fēng)險信息庫。針對查找出的風(fēng)險點(diǎn)，采取集體評定、組織審核的方式，認(rèn)真分析風(fēng)險發(fā)生后可能造成的危害程度，按照“高、中、低”三個等級進(jìn)行評定，在確定風(fēng)險等級的同時，建立相應(yīng)的管理臺賬和廉潔風(fēng)險信息庫。
②建立健全預(yù)警機(jī)制。對廉政風(fēng)險點(diǎn)存在或可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險進(jìn)行廉政風(fēng)險評估。按照廉政風(fēng)險等級、大小、危害程度和發(fā)生頻率，依據(jù)領(lǐng)導(dǎo)干部、所在科室（部門）、單位風(fēng)險點(diǎn)三者結(jié)合，具體劃分為“A（風(fēng)險程度很高）、B（風(fēng)險程度較高）、C（風(fēng)險程度一般）”三個等級，根據(jù)三個等級風(fēng)險因素的共同屬性、風(fēng)險類別的差異以及風(fēng)險形成過程，通過建立和完善前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置“三位一體”的防控體系，將預(yù)防腐敗融入到實(shí)際工作中，貫穿于各項工作流程，超前處置廉政風(fēng)險。
③制定風(fēng)險防控措施。根據(jù)已界定廉潔風(fēng)險點(diǎn)的級別，個人要對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法規(guī)制度，提出防控風(fēng)險的具體措施和辦法；部門科室風(fēng)險，由基層單位領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并接受群眾監(jiān)督，并報本單位紀(jì)委備案。其中，副處級以上領(lǐng)導(dǎo)干部和單位的風(fēng)險防控措施要報集團(tuán)公司紀(jì)委企廉辦備案。
2.2.2 以“控”為核心，建立風(fēng)險監(jiān)管系統(tǒng)。制約控制這個過程關(guān)鍵是把好“制約關(guān)”，以“控”為手段，通過建立健全制度體系、廉潔教育機(jī)制，利用述職述廉、重大事項報告、集體決策、簽訂責(zé)任書、公開承諾等渠道建全廉潔風(fēng)險控制機(jī)制，打造監(jiān)督制約防線，形成對腐敗風(fēng)險的有效監(jiān)控。
①健全制度體系。一是完善崗位廉潔標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化檢查考核。針對查找的廉潔風(fēng)險點(diǎn)，按照崗標(biāo)與崗位實(shí)際緊密結(jié)合、有效防控風(fēng)險的原則，及時修訂完善崗位廉潔標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)格落實(shí)“季清年結(jié)”的要求，加強(qiáng)對崗位廉潔標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。二是提高制度的執(zhí)行力。晉煤集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)一以貫之抓好廉潔風(fēng)險防控一系列制度落實(shí)，強(qiáng)化制度落實(shí)情況監(jiān)督檢查考評機(jī)制，協(xié)同審計、法律、巡視督察等執(zhí)紀(jì)監(jiān)督部門加大對“三重一大”實(shí)施情況、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況等方面的監(jiān)督，并把監(jiān)督結(jié)果納入“干事干凈”管理法考核范圍，對不按制度行權(quán)、不按制度辦事、制度得不到落實(shí)的，嚴(yán)格追責(zé)。
②建立廉政教育機(jī)制。只有堅持靠過硬的制度框架才能形成良好的長效機(jī)制，無論是黨風(fēng)廉政建設(shè)還是作風(fēng)問題，都要靠制度機(jī)制加以保障。要有效將最前沿的管理理論和方法有機(jī)結(jié)合起來，基于流程管理風(fēng)險防控工作，建立了科學(xué)的管理體系。以教育為依托，繼續(xù)完善管理體系和廉政風(fēng)險平臺建設(shè)，加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控軟件開發(fā)，結(jié)合各部門需求，，形成一套嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧逃龣C(jī)制。
③加強(qiáng)動態(tài)監(jiān)督。一是根據(jù)實(shí)際工作現(xiàn)狀進(jìn)行主動監(jiān)督。利用述職述廉、重大事項報告、集體決策、簽訂責(zé)任書、公開承諾等形式，對存在風(fēng)險苗頭的個人進(jìn)行提醒、對預(yù)防不到位單位、部門進(jìn)行督促整改。二是把握內(nèi)控重點(diǎn)。對物資采購、公開招標(biāo)、選拔聘用干部等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行全過程跟蹤監(jiān)督，對崗位廉政風(fēng)險防控不積極的，嚴(yán)肅追究責(zé)任。
④建立責(zé)任追究機(jī)制。圍繞權(quán)力運(yùn)行的重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，進(jìn)一步找準(zhǔn)制度建設(shè)的重點(diǎn)、難點(diǎn)和盲點(diǎn)，通過合理授權(quán)，明晰職責(zé)，細(xì)化自由裁量標(biāo)準(zhǔn)，完善罰繳分離、一審一核制等措施，健全權(quán)力運(yùn)行制度，形成行政執(zhí)法、行政審批、內(nèi)部管理等一整套防范廉政風(fēng)險的“制度控制鏈條”。
⑤強(qiáng)化監(jiān)督，全面落實(shí)風(fēng)險防范監(jiān)控。構(gòu)建風(fēng)險監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，明確監(jiān)督的責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任科室和責(zé)任人，切實(shí)履行監(jiān)督責(zé)任，加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行的事前、事中、事后的全程監(jiān)督，防范在前，將問題解決在萌芽狀態(tài)。
3 關(guān)于實(shí)施廉潔風(fēng)險防控的幾點(diǎn)思考
3.1 廉潔風(fēng)險防控管理是現(xiàn)代企業(yè)風(fēng)險管理理念在反腐倡廉建設(shè)中的具體應(yīng)用，是促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要抓手。“黨風(fēng)廉政教育和反腐倡廉工作要懲防并舉，充分體現(xiàn)廉政風(fēng)險防控，要將預(yù)防關(guān)口前移，切實(shí)做到設(shè)防要嚴(yán)、要硬、要有效果。”企業(yè)在推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作中緊緊結(jié)合本部門、本系統(tǒng)實(shí)際，突出重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)問題，形成各具特色的廉政風(fēng)險防控措施。
3.2 廉潔風(fēng)險防控管理是對反腐敗規(guī)律認(rèn)識進(jìn)一步深化的重要創(chuàng)新成果，是提升企業(yè)管理水平的重要因素。要充分發(fā)揮廉政文化的感染、滲透和輻射作用，真正做到文化潤其內(nèi)，養(yǎng)德固其本。組織開展各項文體活動，增強(qiáng)教育的感召力；充分發(fā)揮家庭助廉的作用，組織干部家屬座談會，實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)干部家訪制，使家庭廉政教育實(shí)現(xiàn)經(jīng)常化、制度化、互動化；建設(shè)廉政文化長廊，啟用廉政屏保系統(tǒng)，張貼廉政宣傳畫，懸掛崗位廉政格言，開展讀書思廉、監(jiān)督促廉等活動，營造廉潔從政氛圍。
3.3 廉潔風(fēng)險防控管理是預(yù)防腐敗，構(gòu)建和諧企業(yè)的重要切入。一是制定了廉政風(fēng)險防控實(shí)施方案，成立廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組，依法規(guī)范職權(quán)，編制“職權(quán)目錄”，明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、形式主體和法律依據(jù)。二是明確廉政風(fēng)險防范內(nèi)容，查找廉政風(fēng)險，評定風(fēng)險等級，制定防控措施。單位、部門通過自查、群眾評議、征求意見、召開民主生活會等方式，按照工作要求認(rèn)真查找廉政風(fēng)險點(diǎn)。制定了切實(shí)具體的防控措施。三是建立廉政風(fēng)險臺賬。單位、部門建立了包括本部門工作職責(zé)，按職責(zé)劃分的工作崗位，各工作崗位權(quán)利行使的依據(jù)、界限和責(zé)任，各工作崗位工作流程圖等內(nèi)容的廉政風(fēng)險臺賬。四是建立廉政風(fēng)險防控長效機(jī)制。通過廉政風(fēng)險防控各項工作的開展，以建立長效機(jī)制為抓手，扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作取得實(shí)效。
4 結(jié)束語
通過開展廉政風(fēng)險防控管理工作，落實(shí)防控措施，提升全企廉政風(fēng)險的預(yù)警能力。通過廉政教育機(jī)制的建立，提升了全企的風(fēng)險辨識和防范能力，增強(qiáng)自覺接受監(jiān)督、主動參與監(jiān)督的意識，從而實(shí)現(xiàn)對權(quán)力運(yùn)行的有效監(jiān)督。下一步，晉煤集團(tuán)還將在其他崗位開展廉政風(fēng)險防控，有效規(guī)避風(fēng)險，拓寬覆蓋面實(shí)現(xiàn)了廉政風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險同步防控。為推進(jìn)晉煤持續(xù)壯大，努力建設(shè)成為極具核心競爭力的現(xiàn)代化新型能源集團(tuán)，真正筑起抵御廉政風(fēng)險的牢固防線。
參考文獻(xiàn)：
[1]章新杰.關(guān)于國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作的思考[J].新西部（理論版），2012（Z4）.
