時間：2023-09-04 16:30:07
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改革開放以來中國國內生產總值基本上平均每十年翻一番，人民的生活水平得到前所未有的提升。但是輝煌的經濟奇跡背后卻是能源的大量消耗，相關研究表明中國單位GDP能耗（噸標準煤/萬元）高于世界主要能源消費國家的平均水平，成為目前世界第二大CO2排放國，中國主要以能源拉動的經濟增長呈現高耗能、高污染、高排放等特征[1]。當前中國提倡科學發展觀是被實踐證明的確實可行的可持續發展理念，縱觀當今時代經濟增長的主題是提倡生態經濟，生態經濟從某種意義上等同于低碳經濟，是基于一國或地區的技術創新達到提高能源利用效率從而優化能源利用的結構，最終達到減少溫室氣體（CO2等）排放的經濟增長模式。生態經濟（低碳經濟）的主要特點是低能耗、低排放、低污染，這是科學的經濟增長觀，使人們認識到經濟增長可持續性的重要性。目前人類生存的空間狀態主要表現之一是全球氣候變暖的事實，這種變暖趨勢的危害后果相當嚴重，直接關系到人類未來生存的環境空間，這在相當多的經濟實驗和經驗研究中已經得到檢驗。經濟哲學強調邏輯的一致性與理論應用的合理性，科學發展觀實質就是這樣一種科學的經濟增長哲學，表明生態經濟符合人類生態系統循環規律。科學發展觀是生態倫理學的基本要求，也是生態哲學方法論在實踐中的應用[2]。經濟研究和經濟增長的終極目標是讓人類的生活變得更加美好，實質是經濟長期的穩定和理性的增長，這種理性通過精神產品和物質產品的增長得到體現。
從經濟增長的未來道路來說必然要從以人類自我欲望為中心的古典經濟增長理論向以整體生態系統為中心的新經濟增長理論轉變。只有這樣的增長才是科學的增長理念，因為科學的增長從經濟哲學意義上說也是建立在生態科學技術創新、生態倫理學進步與經濟低碳增長模式的和諧與統一之上。
2能源利用循環系統與經濟可持續增長戰略能源作為經濟增長最重要的物質基礎，被喻為經濟增長的“血液”，其重要性不言而喻。從人類目前利用的能源分類來看，當前世界對能源的依賴主要還是石油和煤炭等不可再生能源。如果沒有新技術開發新能源和提高能源的利用技術，那么這對世界經濟可持續增長將是極大的挑戰。目前中國能源利用效率低下與經濟增長快速所表現的矛盾已經相當嚴峻。結構問題，還是結構所造成的后果更重要？為了分析這種后果，有學者以羅默的“增長阻力”作為分析框架利用中國的經驗數據分析能源對中國東部、中部、西部三個經濟區域的經濟增長阻力效應，結果發現能源稟賦對三個不同經濟區域的經濟增長阻力各不相同[4]，這種不同造成的后果主要有兩個：一是區域經濟增長的不平衡，而且這種差距將越來越大；二是由于這種阻力的存在影響能源的利用效率，不利于能源技術的創新與擴散，造成的后果將是能源資源的大量消耗和對生態系統的破壞。資源稟賦不同必然對宏觀經濟增長產生一種非行為性阻力，在考慮生態平衡與供需平衡的問題，從戰略的高度引導能源技術創新與經濟可持續增長的協同機制相當重要，這種協同機制可用相關的變量來衡量并得出相應的協同系數，作為能源戰略實施的績效評價，具體原理可參考圖1的區域能源戰略的協同機制作用路徑[5]。3能源技術創新與經濟理性增長的框架變量理論和實證的研究都是為了更好地應用到具體的社會實踐中。本研究從可持續發展的經濟理性增長視角提出能源消費、能源效率與經濟增長的系統框架，創新能源經濟增長的理念。構建的研究框架就是可持續發展概念模型，應用到能源技術創新中去就是能源經濟理性增長的方向。
本文的研究意義在于理清能源經濟增長系統框架內核心變量的作用機理，從而找尋相對應的制度設計與治理措施以利于能源經濟增長的理性化。所以說構建的框架對促進能源產業的更好升級、能源技術的創新、實現能源產業發展與經濟增長的良性循環、提高能源的利用效率、推動中國能源產業升級以至宏觀經濟的理性運行具有很好的現實意義。84研究表明當前中國能源結構矛盾根本在于資源稟賦、生產方式和消費模式之間的矛盾，具體表現在資源稟賦約束下能耗在能源生產中的比重不斷上升和經濟增長對油、氣的需求不斷上升。這種矛盾所造成的結果已在近年來煤炭過剩開采所激化安全事故、油價的不斷上升和全球氣候加劇變暖的趨勢中得到顯示。盡管這種趨勢造成的結果有待進一步的深化檢驗，但是科學界普遍認為這是一種非理性的增長方式。中國能源發展戰略唯一出路是調整供給結構，通過減小煤炭比重，加大油、氣比重，積極利用國際市場資源以達到實現能源供求平衡、最大限度地獲取國際比較利益、保證國家經濟安全的目標。但是能源替代效應實質并沒有減少溫室氣體的排放，還可能造成更大的生態系統破壞，因此這種能源的替代所形成的能源結構調整對經濟增長可能是有利的，但并不符合科學的經濟增長理念。這是否是最優的實現的經濟增長路徑也值得討論。
中國能源生產利用結構長期以煤炭為主，能源產業固定資產投資指向受政府調控明顯，煤炭產業為主的生產結構沒有得到根本性改變[3]，如果能源結構得不到根本改變，那么路徑依賴一旦鎖定，產生的馬太效應將是加倍的后果。于是，我們要問，能源經濟可持續增長問題是否僅僅是能源產業能源經濟增長的理性化。所以說構建的框架對促進能源產業的更好升級、能源技術的創新、實現能源產業發展與經濟增長的良性循環、提高能源的利用效率、推動中國能源產業升級以至宏觀經濟的理性運行具有很好的現實意義。圖2研究框架與變量之間相互作用機理具體的概念框架與變量如圖2所示，框架內的核心變量地區生產總值、單位GDP能耗和單位GDP電耗構成一個循環的系統，電力消費量作為基礎變量影響地區生產總值和單位GDP電耗。為了使能源可持續增長系統能夠良好運行，這些核心的內生變量必須存在協整的關系，如果這個循環的系統之間重要變量偏離了協整，必須加以修正，使之良好運行。同時，也要研究變量間的具體機制，找到它們之間的微觀作用機理以利于系統的優化。84研究表明當前中國能源結構矛盾根本在于資源稟賦、生產方式和消費模式之間的矛盾，具體表現在資源稟賦約束下能耗在能源生產中的比重不斷上升和經濟增長對油、氣的需求不斷上升。這種矛盾所造成的結果已在近年來煤炭過剩開采所激化安全事故、油價的不斷上升和全球氣候加劇變暖的趨勢中得到顯示。盡管這種趨勢造成的結果有待進一步的深化檢驗，但是科學界普遍認為這是一種非理性的增長方式。中國能源發展戰略唯一出路是調整供給結構，通過減小煤炭比重，加大油、氣比重，積極利用國際市場資源以達到實現能源供求平衡、最大限度地獲取國際比較利益、保證國家經濟安全的目標。但是能源替代效應實質并沒有減少溫室氣體的排放，還可能造成更大的生態系統破壞，因此這種能源的替代所形成的能源結構調整對經濟增長可能是有利的，但并不符合科學的經濟增長理念。
這是否是最優的實現的經濟增長路徑也值得討論。中國能源生產利用結構長期以煤炭為主，能源產業固定資產投資指向受政府調控明顯，煤炭產業為主的生產結構沒有得到根本性改變[3]，如果能源結構得不到根本改變，那么路徑依賴一旦鎖定，產生的馬太效應將是加倍的后果。于是，我們要問，能源經濟可持續增長問題是否僅僅是能源產業能源經濟增長的理性化。所以說構建的框架對促進能源產業的更好升級、能源技術的創新、實現能源產業發展與經濟增長的良性循環、提高能源的利用效率、推動中國能源產業升級以至宏觀經濟的理性運行具有很好的現實意義。圖2研究框架與變量之間相互作用機理具體的概念框架與變量如圖2所示，框架內的核心變量地區生產總值、單位GDP能耗和單位GDP電耗構成一個循環的系統，電力消費量作為基礎變量影響地區生產總值和單位GDP電耗。為了使能源可持續增長系統能夠良好運行，這些核心的內生變量必須存在協整的關系，如果這個循環的系統之間重要變量偏離了協整，必須加以修正，使之良好運行。同時，也要研究變量間的具體機制，找到它們之間的微觀作用機理以利于系統的優化。研究框架的主要目的有以下方面：一是找到能源消費、能源效率與經濟增長的微觀機理；二是檢驗它們在一定時期內相互之間是否存穩定的均衡或協整關系；三是能源經濟增長的過程是不是符合能源產業可持續發展的一般規律，變量之間是否形成優化的能源經濟系統；四是通過理清這些變量之間的作用機理，從而實施符合能源產業可持續增長的制度設計與治理政策。
4能源技術創新的協同機制中國目前正處在重要經濟與政治體制轉型時期，一個重要的表現是不同區域經濟發展極不平衡，資源稟賦、制度條件、能源利用技術水平也是極大不同。總體來看，中國能源利用總效率并不高，也就是能源技術的水平有待進一步創新，如表1所示（數據來源于中國國家統計局，經整理得出）。鑒于中國的具體國情，從理論意義上來說借鑒某些能源資源稟賦較好同時經濟增長比較快的區域的經驗做法尤為重要，東部經濟增長較快和資源稟賦較好的區域是可以優先作為經驗研究的對象，利用區域能源技術創新的擴散和涓滴效應，完善相應的技術信息流渠道，以利于借鑒和模仿，拓展能源技術創新與新經濟增長的研究領域，創新新經濟增長的理念，豐富能源經濟可持續增長理論，服務人類的整體財富的增長。生態經濟是時展的主流，技術創新是核心力量。同時必須立足具體國情，加強信息和技術交流，改善與其他國家政府和組織的合作關系，只有這樣才能更好地借鑒最新的科學技術，應用到能源利用的經濟可持續增長。研究表明生態經濟是必然趨勢[6～7]。生態經濟發展一方面受資源稟賦條件、經濟發展階段、產業結構、政治制度、民主觀念和科學技術水平等多因素制約和影響，另一方面生態經濟發展需參與全球范圍的國際合作和借鑒創新。中國能源消費水平高和能源效率水平低是兩個主要制約經濟理性增長的最大挑戰。如圖3所示[8]，能源經濟系統表現在能源經過非能源產業部門的轉化成為家庭消費，產生的污染治理和廢物回收和廢棄物回收部門都產生5結語綜合前面分析，理性經濟增長系統需要兼顧能源技術創新與能源消費結構及相互之間的協同效應。能源技術創新實質利于可持續增長系統，目的是提高能源利用效率，減少污染和溫室氣體的排放問題；能源消費是經濟增長的動力系統，表現為能源消費結構問題及其產生的經濟行為后果。
它們之間的良好協同機制是經濟增長和生態平衡的重要保證，必須綜合研究。由于前面的分析表明中國區域經濟發展的不平衡，區域能源利用對經濟增長的阻力差別較大，從另一個角度看有必要對經濟增長和政治體制改革比較好的區域進行研究，然后通過技術和經驗的擴散效應帶動其他區域的能源技術創新與筑物和構筑物的空間定位數據、屬性數據、分布特征數據等，用于分析和處理城市空間范圍內的各種自然資源和人文資源的配置和過程，解決復雜的城市資源規劃、配置、利用與保護，以及城市政府的資源決策和管理問題。從技術特征來看，城市資源管理信息系統的物理外殼是計算機化的技術系統。它由若干個相互關聯的子系統構成，其操作對象是城市資源的空間數據和屬性數據，既包括城市物質資源、文化資源、人力資源的空間分布特征，也包括這些資源屬性特征。從功能上看，城市資源管理信息系統的優勢在于它的數據綜合、模擬與分析評價能力，可以得到常規方法或普通信息系統難以得到的重要信息，實現城市資源空間分布及其演化過程的模擬和預測。
“在我的記憶中，在技術領域，我們看到的都是前所未有的創新。”麻省理工學院教授兼能源計劃主任恩尼?摩尼茲(Ernie Moniz)這樣說，“是時候采取規模創新、政策創新以及商業模式的創新了。”
受政治政策的影響，能源行業的發展一直緩慢，摩尼茲指出，改變這種局面將需要相當長的時間。目前，在幾近崩潰的金融市場已經艱難的建立了新的可再生能源項目，如風力和太陽能發電，而這將需要政府在清潔能源領域采取更積極的政策。“如果我們找到了可投資的替代能源，政府將不得不把一些資金投入進來。”巴克萊資本總經理羅斯福說道。
汽車，路在何方
“交通運輸行業的‘脫碳’步伐也受到了經濟危機的影響。”卡塞薩夏皮羅集團管理合伙人約翰-卡塞薩(John Casesa)認為，經濟衰退已大幅削減大型汽車制造商的收入，而這種情況很可能會減緩技術創新的步伐。
“我認為這是不可阻擋的，目前清潔能源是社會變革的需求。但受經濟影響，即使一些東西原本很快就會被接受，目前也將需要更長的周期。”卡塞薩舉例說，如果現在大汽車制造商被允許破產清算的話，對擁有新技術的小公司來說，將不得不“填補這個大窟窿”。
政策上的艱難
許多發言者都贊同對二氧化碳排放量定價的設想。奧巴馬政府已經要求制定超出部分交易制度，大型排污者必須購買二氧化碳排放許可證。它的意義在于，這部分收入可用于清潔能源的基礎設施建設和研究。
Entergy CEO韋恩?倫納德(wayne Leonard)認為，美國政府應當增加在技術研究上的資助，將二氧化碳儲存在地下發電廠，也就是所謂的碳捕獲和儲存。不過他指出二氧化碳管理條例或將能推高電價。
美國議員杰伊(Jay Inslee)也在會議上發表了自己的看法：建立法規去限制二氧化碳的排放量，哪怕真的提高了電力的價格，也比無所作為更有意義。他表示，氣候變化已經造成了一些經濟問題，如在加利福尼亞州因干旱而導致農業生產下降，同時企業也都在抱怨技術和業務解決方案等成本過高。
“創新為我們提供了減少因碳條例給電力價格帶來影響的可能性。”杰伊說，如在加利福尼亞州的一些條例，對節約高效的公共事業給予獎勵，這可以減輕電費增加的負擔――即使電費價格上升，電費賬單也可能不會增加。
在公用事業方面，美國正努力通過一項能源法案，今年將建立一個國家級的可再生能源基地。一位觀察員指出，具體的細節是如何盡快使新能源技術獲得通過，并將這些政策的結構進行區分。
（一）DEA模型方法
DEA方法即數據包絡分析法，它是一種非參數方法，可以用來解決涉及多個投入及多個產出的相對有效性的問題。能源工業技術創新效率評價是復雜的相對效率問題，難以用單一的指標衡量，因此，采用DEA方法更具有實際應用價值。CCR模型是DEA模型中的一種形式，假定規模報酬不變，然后運用線性規劃及其對偶模型求出決策單元的效率前沿面，得到決策單元的相對效率，再對松弛變量求解，判斷決策單元的有效性，并在此基礎上對決策單元進行改進。
（二）效率評價指標體系
1.投入指標能源工業技術創新的投入指標主要包括人力和資金，而資金投入分為R&D經費投入與非R&D經費投入。霍慧智選擇R&D總投入，政府R&D總投入等作為投入指標[4]。張曉波主要選取了R&D投入，技術人員作為投入指標[9]。創新活動中R&D起到基礎作用以及支撐作用，因此選取R&D人員，R&D經費支出作為投入指標。同時，對于非R&D經費投入，由于中國能源工業的自主創新能力不足，引進技術成為提高技術創新能力的重要途徑，選取技術獲取及技術改造費用作為投入指標項。2.產出指標在技術創新產出指標的選取上，一般包含出版科技專著數，專利數以及學術數。張曦將申請專利數和新產品產值作為煤炭企業技術創新效率研究的產出指標，這兩個指標分別表示了企業創新水平和成果轉化的經濟效率[10]。代碧波，姚鳳閣將專利申請數，新產品開發項目數和新產品銷售收入作為產出指標。劉芳也選擇了專利申請數和新產品銷售收入為產出指標[11]。申請專利數代表了技術創新過程的中間成果，是技術上質的提升，而新產品銷售收入則是新產品銷售后獲得的收入，代表了市場對能源工業的技術創新為市場接受[12]。據此，能源工業技術創新產出指標選擇專利申請數和新產品銷售收入。能源工業技術創新投入指標為：R&D人員，R&D經費支出，技術獲取及技術改造費用；產出指標為專利申請數，新產品銷售收入。
二、DEA模型在技術創新效率評價中的運用
（一）數據來源
選用能源工業5個子行業作為樣本：煤炭開采與洗選業（A1），石油和天然氣開采業(A2)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(A3)，電力、熱力的生產和供應業(A4)，燃氣生產和供應業(A5)。運用DEA方法對能源工業各子行業2003年至2011年的技術創新效率進行評價，并采用Matlab6.5進行數據處理，投入產出數據均來源于2004年至2012年的《中國科技統計年鑒》。
（二）能源工業技術創新效率評價
對能源工業的5個子行業的技術創新效率進行分析，使用Matlab6.5軟件對數據進行處理，結果見表1所示：由表1可知，煤炭開采與洗選業的技術創新效率總體呈上升趨勢，但技術創新效率平均值僅為0.4446，在各子行業中處于最低水平。石油和天然氣開采業的技術創新效率平均值為0.9647，其技術創新效果最好。石油加工、煉焦及核燃料加工業技術創新效率較高，均值為0.9154，但波動較大。電力、熱力生產和供應業的技術創新效率處于5個子行業的中等水平，2003年效率值較為異常，只有0.0355。燃氣生產和供應業的技術創新效率值一直在有效和無效之間變化.根據能源工業5個子行業的技術創新效率值，得到能源工業整體的技術創新效率如下表所示：從能源工業技術創新總的投出和產出來看，2011年R&D人員比2003年增長了3.25倍，研發費用增長了7.33倍，中國對研發費用的投入大于R&D人員的投入。比較R&D經費和技術獲取及技術改造費用可以發現，能源工業非常重視技術的升級和改造。能源工業技術創新的產出，專利申請數逐年快速上升，而新產品的銷售收入增長緩慢，波動較大，可以看出能源工業技術創新成果轉變為經濟效益方面仍存在不足。2003年能源工業技術創新效率處于最低水平0.3665，2011年達到最大值0.8269，上升趨勢良好，整體效率不高，但仍有很大的上升空間。
（三）松弛變量分析
松弛變量值計算出能源工業各子行業技術創新指標的改進幅度如下表所示：由表3可知，在不改變產出的前提下，2003年，2005年和2007年需要減少R&D人員的投入，2011年需要減少R&D經費支出。在投入不變的前提下，要想效率達到最好，需要增加新產品的銷售收入。年和2004年R&D人員投入的增加帶來的銷售收入增副較小。2010年技術創新效率值為1，技術有效，但從改進幅度表可知，其R&D人員，R&D經費支出和新產品銷售收入都可以改進，因而其有效為弱有效。表5表明，在產出一定的情況下，主要是R&D經費支出和技術獲取及技術改造費用的改進。在投入不變的前提下，以新產品銷售收入改進為主。2007年和2011年的松弛變量不為0，技術創新效率為弱有效。由表6可知，要保持新產品銷售收入不變，2010年需減少R&D人員的投入，2008年和2009年需減少R&D經費支出。在不改變投入的情況下，新產品銷售收入上升空間較大。由此可知，對電力、熱力的生產和供應業來說，新產品銷售收入對技術創新效率的影響較大。在2011年電力、熱力的生產和供應業的技術創新效率值為1，但其松弛變量不為0，因而其技術創新效率為弱有效。由表6可知，燃氣生產和供應業在在收入不變的前提下，適當的加大R&D人員以及技術獲取和改造費用，新產品的銷售收入會有一個巨大的提升空間。
三、結果分析及對策建議
新能源汽車是國務院確定的重要戰略性新興產業，是我國最具發展潛力的重要領域之一。近年來，各地特別是25個示范城市的節能與新能源汽車產業蓬勃發展，展現出良好的發展態勢，積累了一些寶貴的經驗，但同時也出現了在技術路徑、政策導向、基礎設施、商業模式、行業標準等方面急需解決的一些突出問題。另外，日益惡化的生存環境及石油資源的日漸枯竭，使加快節能與新能源汽車的發展問題迫在眉睫。
本論壇以“選擇·行動”為主題，主要圍繞純電動汽車面臨的困局與出路等話題而展開，著名經濟學家吳敬璉以“改革創新、提高效率，轉變經濟發展方式”為主題，結合我國經濟體制現狀闡述了他對于新能源汽車發展的觀點。他認為，新能源汽車的技術路線有多條，在市場經濟中，選擇哪條路線應該由市場決定，企業也應該根據自身情況和市場需求進行研發。實際上，技術創新的主體是企業，政府最主要的功能就是給它們創造一個好的發展環境。電動汽車處于技術創新期，未來有著極大的不確定性，此時，政府應該允許千軍萬馬往前沖，讓眾企業放手一搏，終有企業會成功。
國務院發展研究中心原副主任陳清泰說：“在這一輪電動汽車革命中，脫穎而出的不是通用、福特，不在底特律，而是硅谷一家沒有汽車生產背景的特斯拉。這再一次表明，替代技術變革與燃油汽車技術中的佼佼者存在著利益沖突。發動機、底盤、車身是汽車企業的三大命脈，發動機是技術最密集、最能代表技術水平的汽車部件，發動機連同驅動、底盤等部件一旦被替代，汽車企業有形與無形資產存量將大幅縮水，既有的優勢也將蕩然無存，其在汽車界的優勢地位將發生變化。”
陳清泰還指出：新能源汽車處于產業化的前期，此時最需要以新創意、新技術來開拓局面。中小企業因為經營機制靈活、創新成本低，它們會充當新技術探路者的角色，會給行業帶來新理念、新創意，帶來交叉學科的知識和跨界思維，會加快產品市場化的進程，整體上降低各項成本，還會鞭策傳統企業加快技術進步的步伐。因此，新進入者對于新興產業走向成熟有著不可替代的作用。上世紀90年代初，農用車在中國悄然興起，當時汽車業都認為其不正規，但農民很喜歡這種車，它在改善農民勞動條件、提高生產效率上做出了很大貢獻。現在，山東、浙江等地又興起了小型四輪低速電動車，有人愿意生產、有人愿意消費，如果尊重市場的選擇，加以疏導，很快就可以形成一個較大的產業。
在談到我國純電動汽車的發展前景時，陳清泰表示，純電動汽車要得以發展，有兩條路可走，一條是依托財政補貼，這幾乎是所有廠商開發電動車的基礎，另一條是依托市場，由政府調控。豐田普銳斯混合動力車就產業技術和節能環保效果來看都達到了很高的水平，但成本比較高，面市十多年，政府補貼十多年，至今仍未走出過渡期，離開政府補貼，用戶很難接受，這個過程值得深思。我國從“十城千輛工程”開始對電動車實行補貼，這個政策能在多大范圍實行，它能維持多久，靠財政補貼能不能“護送”電動車走出孕育期？理性來看，階段性的示范補貼有必要，也產生了很好的效果，但對于汽車這種量大價高的商品，靠政府補貼走過十年甚至更長的時期，很難持久。有了補貼，企業就會形成依賴，一旦補貼撤銷，企業就會回到原點。因此，找到一種依托市場力量使電動車技術延續下去并走向成功的增長方式是關鍵。特斯拉純電動車備受關注，重要的一點是有環保的概念，更可以讓一部分人享受尊貴的富人消費理念，找到了一條靠市場而不是政府補貼而發展的路子。電動車要成為主流產品，需要十年，甚至二十年的孕育過程，如果不是放在國家和企業戰略的地位，搞不好就會半途而廢。產業化的孕育期是爭奪未來市場領導地位最重要的時期。現在的電動車，技術路線還有多種選擇，知識產權尚未形成，國際標準正在制定，商業模式有待開發，競爭格局還不十分明朗，這一切，為技術追趕提供良機，是后進入者介入的最佳時機。目前，對中國的企業來說，面臨兩種選擇，一是等國外技術成熟，過了危險期再跟隨、模仿，這樣做風險小，但永遠成為不了領先者。另一種是用更大的資金投入加快后續研發，完善知識產權體系，以我為主實現產業化，這需要較多的投入，冒較大風險，還要面對來自于競爭對手的巨大壓力，不過一旦成功將改變全局，在市場上獲得重要地位。
關鍵詞：新能源；汽車技術；發展現狀；趨勢
我國及國外很多汽車公司以及科研機構，在當前的環境以及能源壓力下開始積極研發清潔能源汽車，使得新能源汽車的發展有了長足的進步，所謂新能源汽車主要就是指利用除了柴油以及汽油這些傳統能源之外的能源作為動力供給的汽車。當前正在研發的新能源汽車主要是有醇類、合成燃料、天然氣、空氣等作為燃料。
1.新能源汽車種類及特征
1.1醇類汽車
所謂醇類汽車主要是指以乙醇以及甲醇作為燃料的汽車，其中使用較為廣泛的就是乙醇，主要是因為乙醇自身的來源途徑較為廣泛，在制作的技術上也相對完善和成熟。當前的醇類汽車所使用的主要是乙醇和汽油或者是柴油等依照相應的比例進行混合繼而加以驅動，這樣就不需要對發動機進行改造，同時還能夠起到有效的降低污染以及節能的效果，但是這樣就需要加大燃油噴射量，只有摻醇率達到或者是高于百分之十五的時候，應當對發動機的壓縮比以及點火提前角加以改變。
因為乙醇燃料自身的空燃相對比較低，對于發動機相關的進氣系統沒有太高的要求，自身的自燃性能也不是很理想，辛烷值較高，自身的抗爆性較好，汽車尾氣的污染能減少至少百分之三十，這樣的汽車最早是上世紀八十年代中期福特公司研發。
1.2二甲醚汽車
對于二甲醚來說，其是一種無色同時又無味的氣體，自身的清潔以及燃燒性能都比較好，同時所產生的污染也較少，稍加壓制就會成為液體，因此十分適合作為一種新式的能源，使用這樣一種燃料的汽車是符合美國加州關于超低排放的標準。日本的NKK公司已經研發出相關的使用劣質煤生產二甲醚的相應設備，二甲醚汽車在使用的過程中很難或者是不會排放出一些污染環境的氣體，所產生的NOX往往會比柴油汽車排放的低百分之二十。
1.3氫燃料汽車
眾所周知，氫是一種清潔燃料，通過使用這樣一種燃料，燃燒的效率較高，有助于降低燃料的使用量。另外，氫氣能夠混入到其他燃料之中，繼而使得燃料的使用效率有所提升，二氧化氮的排放量有所降低，在各種燃料之中，氫的質量以及密度是最高的，但是其自身的能量目的較低，因此，其自身的不足就是安全以及儲存問題。寶馬公司一直都在對氫氣發動機加以研發，研發出多種款式的氫氣發動機汽車。
1.4液化石油和天然氣汽車
對于天然氣汽車來說，其又被成為“藍色動力”汽車，主要是以液化天然氣、液化石油氣等為主要燃料，其中壓縮天然氣以及液化石油氣是較為理想的一種點燃式發動機燃料，主要是因為這兩種燃料自身的形成較為單一，有較高的純度，和空氣進行混合時能夠做到完全燃燒，同時還能夠排出較少的一氧化碳，但是其不足就是儲運性能較低，著火的延遲期會比較長。
2.我國新能源汽車發展狀況
我國地大物博，尤其是天然氣資源十分豐富，同時分布的區域也十分廣泛，在北京、海南以及重慶和上海等地都是我國燃氣汽車的重點示范城市，這些城市在燃油汽車的基礎上對壓縮天然氣汽車以及相關的液化時尤其汽車做了積極研發并進行改裝，這些汽車主要是用于出租車以及公交車領域。
我國的山西省是產煤大省，此地的甲醇汽車項目已經有多年的研發歷史，當前已經開始進入商業運行的環節，甲醇汽車所使用的燃料系統，不僅能夠用甲醇，還能夠使用汽油，同時還能夠將乙醇作為一種有氧燃料加以使用，這些在黑龍江以及河北省多地進行了推廣，另外我國也制定了相關的乙醇汽油燃料的相應標準。其中山西省使用的甲醇中巴車就是一大成功實踐。
我國的煤炭資源十分豐富，國家也在支持將煤炭作為原料對車用燃料加以制造，通過煤直接或者是間接液化的方式對車用燃料加以制取的項目在我國也得到廣泛的推行。在“十五”期間，我國在陜西省以及云南省建立了煤直接液化的示范廠，將煤炭作為原料合成二甲醚或者是石油來作為車用的燃料。
我國對燃料電池進行研究的單位有數十家，但是仍然和國外有很大的差距，比如說國外往往是將功率在50KW到80KW的燃料電池用于轎車使用，但是我國依舊是5KW。這和轎車的使用標準還有較大的差距，但是我國的金屬燃料電池技術已經在世界處于領先水平。另外，我國的鋰電池水平在國際也處于領先地位，2005年上海車展比亞迪汽車的EI電動車就已經具有相當好的整車動力性能。
關鍵詞:企業科技人員;技術創新能力;薪酬體系
中圖分類號:F27文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)28-0111-02
當今新疆企業的技術創新能力與國內其他沿海發達地區的相比差距比較大,而科技人員是企業科技創新的主力,探討如何開發和提高他們的創新潛能和創新積極性,是我們面臨的當務之急。由于薪酬涉及員工的切身利益,如果這方面的模式不盡如人意,往往會給企業運行與發展帶來直接的影響。況且,如今的薪酬不僅意味著物質獎勵,還蘊涵著精神肯定,不但被視為勞動的報酬,更被看做人的尊嚴和價值的物化形式。同時,薪酬更成為企業引人、用人、留人的最重要的手段之一。
一、碧利雅公司科技人員的薪酬體系現狀分析
(一)碧利雅公司科技人員薪酬體系的現狀分析
1.省略)和哈薩克文搜索引擎(izdew.省略)、維文下載網站(),成為目前新疆點擊量最大、下載次數最多的網站,2010年,首款賀歲版“碧利雅界面動態維文化軟件”,實現了操作系統和應用軟件即時維吾爾文化、全維吾爾文操作平臺目標。
目前,公司現有員工150余人,其中科技人員47名,協作科研機構和企業40多家,在新疆內外設有銷售網點200多家。公司現有總資產200多萬元,品牌無形資產70.38萬元。
2.公司科技人員的薪酬現狀。公司沒有對科技人員設計專門的薪酬體系,而是與其他崗位一樣采用的統一的薪酬體系,其薪酬包括以下幾大主要部分:(1)基本薪酬(即本薪)。在企業內部,員工之間的基本薪酬差異是明顯的,一般能升不能降,表現出較強的剛性。碧利雅公司中基本薪酬出現的問題包括以下兩方面:部分職位本薪大大低于市場水平,解決個人收入差異主要靠加班;某些年資長者本薪過高,對這部分人薪酬失去了彈性。(2)獎金。薪酬反映員工的工作業績的部分為績效獎金,薪酬反映公司的經濟效益部分為效益獎金。績效獎金及效益獎金的缺少導致薪酬與工作業績、經濟效益脫節。(3)津貼。津貼設置不合理,對一些特殊的工作崗位缺少補償,同時也使薪酬失去了其靈活性。(4)福利。福利應是人人都能享受的利益,它能給員工以歸屬感。福利特別強調其長期性、整體性和計劃性。福利制度的不完善及缺少整體規劃,經常是浪費了資金卻沒效果。(5)保險。保險其實也屬于福利的一種,它是一種對長遠利益的保證或者對突發事件的一種預防,社會保險還有強制性的意義。
碧利雅公司的這種職位薪酬體系,在獎勵上缺乏科學的考核標準,基本上是一個定數,干多干少一個樣,干好干壞一個樣,存在著嚴重的大鍋飯平均主義,不能有效地調動科技人員的積極性。
(二)碧利雅公司科技人員薪酬設計不足之處及所造成結果分析
1.目前,碧利雅公司科技人員薪酬設計不足之處有:(1)對科技人員獲取利益的保護力度不大,配套政策跟不上。法律規定,職務技術成果完成人或者職務發明人或者對科技成果轉化有重要貢獻的人員有提取報酬的權利,有獲得獎勵的權利,但是沒有操作性。法律也沒有規定在單位不給予獎勵、獎勵太低、獎勵分配不合理等情況下,科技人員可以獲得哪些法律保護,可以通過什么法律程序尋求保護,法律也沒有規定單位不按法律規定給予科技人員獎勵和報酬將受到何種制裁。(2)科技人員獲取利益的形式單一,不能滿足多方面的需要。目前科技獎勵是一種主要激勵手段,可以滿足科技人員一定的物質需求和精神需求。但是科技獎勵的特點決定了它不能作為一種主要的利益機制。一是獎勵是非持續性的激勵,科技獎勵一般對同類項目給予一次性獎勵,而技術創新成果的實施轉化是一個不斷改進和完善的過程。二是獎勵數量有嚴格限制,授獎條件比較嚴格,能夠獲得科技獎勵的科技人員是少數的。三是獎勵力度有限,獎勵金一般是幾百元到幾萬元不等,獲獎人員所能得到的則更少。四是獎勵是一種事后決策,缺乏事前激勵性。(3)思想觀念落后,平均主義思想嚴重。由于受計劃經濟觀念的嚴重影響,一些單位不能很好地落實國家和地方的分配政策。
2.碧利雅公司薪酬體系不合理所造成的結果。首先,企業薪酬較市場水平明顯偏低,一方面會造成人員嚴重流失,不利于企業內部的穩定。那些科技水平較高,素質相對較好的員工如果得不到可以期望的更高薪酬,則很容易在積累了一定的經驗后跳槽到其他企業;另一方面也不利于高科技人員的加入。其結果是企業不斷招聘新科技人員以滿足科技創新的同時,老員工又不斷離職的惡性循環,這對人力資源是一種很大的浪費。其次,績效獎金及效益獎金的缺少會引發員工的不滿和抵觸情緒,很有可能會消極怠工甚至人才流失的嚴重后果。
二、促進創新型企業科技人員技術創新能力開發的薪酬設計思路
結合碧利雅公司的個別案例分析情況,我認為,在創新型企業應該采用能力薪酬體系和寬帶薪酬設計相結合的薪酬體系。
1.能力薪酬體系 :把工作人員的能力分成“應用能力”和“核心能力”兩類。應用能力包括六種,它們是:信息收集、了解客戶服務需求、前瞻性、高效率、團隊精神、客戶服務管理。核心能力包括三項:技術能力、創造能力和科技成果轉化能力。能力的考核都圍繞這些能力項目展開。能力級別的評定不僅要有大量的書面材料,如員工獲得的技能證明,主要是員工通過職業資格考試、企業培訓、全國的技能比賽等形式獲得的技能證書等作為參考支持,還要有一組專家和組員對員工進行監督、評定、考核。
2.寬帶薪酬設計:寬帶薪酬較碧利雅公司原有的薪酬體系有下列優勢:第一,引導員工重視個人技能的增長和能力的提高。在碧利雅公司原有的薪酬結構下,科技人員的薪酬增長往往取決于個人職務的提升而不是能力的提高,而在寬帶薪酬結構下,員工完全有可能在職務不提升的情況下薪酬有大幅的提高。第二,有利于培養科技人員的團隊精神,提高團隊研發能力。在寬帶薪酬結構下,員工的薪酬是由其技能來決定的,這就可以使科技人員愿意去學習新的東西,而積極加入研發團隊,通過團隊學習的方式迅速提升自身能力,這樣也會進一步推動團隊研發能力的提升。
科技人員寬帶薪酬的設計思路具體如下:(1)市場薪資調查。為科技人員設計薪酬,首先應進行市場薪酬的調查。調查需將科技人員按照現有競爭對手的分類方法進行分類,并按照這種分類搜集相應的薪酬數據。假設科技人員一般分為三類,對每一類科技人員需搜集的信息包括:薪酬構成(固定部分、可變部分);市場價值(平均數、中位數等);薪酬水平范圍(市場最高和市場最低)。(2)根據市場薪資調查確定寬帶薪酬水平。在薪酬調查基礎上,如果不考慮企業薪酬水平的特殊定位,中等競爭地位的企業,將所搜集的薪酬信息按照最低值由低到高排列。
參考文獻:
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Reaserch on the Salary Design of Science and Technology Personnel of Technique Innovate Ability Development of Xinjiang Creative Type Business Enterprise
――With Special Reference to Xinjiang Bilgiyar Electronics Science and Technology Limited Company
NURGIL?kadir
(Xinjiang University of Finance & Economics College of Business Administration,Urumqhy830012,China)
【關鍵詞】 創新 能力 提高
創新是一個民族進步的靈魂，是一個國家興旺的不竭動力。提高我國自主創新能力，建設創新型國家，是國家發展戰略的核心和提高綜合能力的根本。
1 創新和創新思維
1.1 創新
（1）創新的概念：《現代漢語詞典》中的“創新”解釋為：“拋開舊的，創造新的”。創新是一種用充滿想象力的方法來解決問題的能力，是以新思維、新發明和新描述為特征的一種概念化過程，起源于拉丁語，它原意有三層含義，第一，更新。第二，創造新的東西。第三，改變。
創新的本質目的：滿足人類自身的需要。
創新的主體：人。
創新的核心：就是創新思維。
創新的關鍵：就是改變。
創新的結果：兩種：其一物質的。其二非物資的。
（2）創新與創造的區別：
創造：就是人產生新的精神或物資的思維與行為的總和，強調的是新穎性和價值性，著重指首創，是一個具體結果。
創新：是創造的過程和目的性的結果。
1.2 創新思維
（1）創新思維的概念。
創新思維：就是不受現實的常規的思路的約束，尋求對問題的全新的獨特性的解答和方法的思維過程。
（2）創新思維的重要性：1）創新思維是企業競爭的法寶；2）創新思維對我們每項工作都有作用
（3）常見的思維障礙：1）思維定勢（從眾思維、權威型思維）；2）思維慣性（習慣性思維、刻板型思維）
（4）突破思維障礙：第一，順向思維。第二，改變思考的順序（逆向思維）。第三，轉化思維方式：1）相互聯系的事物相互轉化；2）直接思維轉化間接思維。
1.3 創造力
（1）概念：根據一定的目的和任務，運用一切已知條件和信息，開展能動思維活動，經過反復研究和實踐，產生某種新穎的、獨特的有價值的成果，這種能力叫創造力。
（2）如何充分發揮創造力？①要充滿好奇心②無知者無罪③要有豐富的想象力
2 創新能力
2.1 創新能力含義
創新能力是指主體在創造性的變革中表現出來的能力整合，即從產生新思想到產生新事物再到新事物推向社會使社會受益的系列變革活動中，創新主體所具備的本領和技能。
2.2 創新能力的特征與作用
第一：特征：（1）綜合獨特性；（2）結構優化性。
第二：作用：（1）教人學習創新思維；（2）教人如何進行創新實踐；（3）教人解決遇到的各種現實問題。
2.3 創新能力形成的基本原理
（1）遺傳因素；（2）環境；（3）實踐；（4）創新思維。
2.4 創新能力的構成
包括：學習能力、分析能力、綜合能力、想象能力、批判能力、創造能力、解決問題的能力、實踐能力、組織協調能力、整合多種能力。
3 專業技術人員創新能力培養和提高
3.1 創新型專業技術人員的界定
具有一定的科學文化知識、品德修養和創新能力，并在社會實踐中，以創造性勞動為科學技術進步和人類社會的發展做出一定貢獻的人，包括：科學研究人員、工程技術人員、農業技術人員、社會服務人員、經營管理人員、技術作用和生產人員等各類專業專有技術人員。
3.2 創新型專業技術人員創新能力培養和提高
【關鍵詞】能源；環保；新能源汽車
面對能源安全、環境保護的新形勢，發展新能源汽車成為我國汽車產業的重大戰略選擇。本文將分析新能源汽車的發展環境，以期探求新能源汽車實現可持續發展的有效途徑。
1 新能源汽車技術路線分析
1.1 混合動力汽車
混合動力汽車是指兩種或兩種以上的動力組合起來的新型汽車，目前種類很多，有內燃機和蓄電池混合的，有內燃機和超級電容器混合的，有內燃機和液壓節能器混合的，有蓄電池和超級電容器混合的，還有燃料電池和超級電容器混合的等等。混合動力汽車具有以下優點：汽車內燃機的最大功率可以根據平均需要來設置，在一般負荷下，汽車處于低油耗、低污染的狀態，當負荷增加，需要提高內燃機功率時，可以由電池來補充，當負荷減少時，內燃機多余的功率又可以給電池充電，所以混合動力汽車的行程可以和普通汽車一樣；電池可以有效儲蓄制動、減速時節省的能量；慢速行駛時，可以關閉內燃機，由電池進行驅動，實現污染物的零排放；內燃機可以有效滿足耗能大的空調、取暖設施的需要；電池不會發生過充等現象，能夠保持良好的狀態，降低了使用成本。但如果長距離高速行駛并不能節省用油。
1.2 純電動汽車
純電動汽車是指采用電力驅動的新能源汽車，其動力系統主要由蓄電池、電機和控制系統構成。純電動汽車具有以下優點：它更加適用于在城市的慢速行駛；在停止時不發生電量消耗，制動時電機可以化身發電機，對制動減速時的能量進行再次利用；能夠減少對石油資源的需求，所需要的電力可以由其他能源進行轉化；結構簡單，維修保養的工作量小。但是蓄電池的容量有限，而且一般價格比較貴，此外還需要建設電動汽車充電站基礎設施，系統龐大，耗資多。
1.3 燃料電池汽車
燃料電池汽車是指通過氫氣或甲醇等燃料與大氣中的氧氣進行化學反應產生電能，利用電機驅動汽車的新能源汽車類型。燃料電池汽車污染物排放量很少，甚至是零排放；燃油效率高，提高了燃油經濟性；減少了因機油泄漏引發的水污染；運行平穩，不會產生噪聲。但是燃料電池的生產成本比較高，制約了燃料電池汽車的商業化發展。
1.4 天然氣和液化石油氣汽車
天然氣和液化石油氣的污染物排放比較低，現已成功應用于汽油機。它的成分比較單一，有較高的純度，與空氣能夠進行完全燃燒，一氧化碳和微粒的排放比較少，在溫度較低時，發動機的啟動性和運轉性能比較高。但是與液體燃料相比，不太容易運輸，發動機的性能也比較低。
1.5 氫動力汽車
氫動力汽車利用氫燃料與空氣進行反應，產生水排放出來，因此，它真正實現了污染物的零排放，是一種比較理想的汽車類型。但是氫燃料電池的成本比較高，氫燃料不易存儲和運輸，最為重要的是，氫氣的提取需要通過電解水或使用天然氣，這樣就增加了能源的消耗，氫動力汽車的優勢就無法顯現了。
1.6 醇類動力汽車
由于醇類燃料自身含氧，因此可以提高燃燒效率，一氧化碳的排放量比較低，幾乎不存在碳煙的排放。但是甲醇毒性比較大，對人體危害大，而且對物體有腐蝕作用，這些都限制了甲醇在動力汽車中的應用。
1.7 生物燃料汽車
生物燃料做要包括從農作物或者動物脂肪中提取的物質，它能夠加快燃燒速度，減少一氧化碳的排放，并且它是一種可再生能源，具有良好的環境效益，但是一些物質可能會腐蝕發動機。
2 新能源汽車的發展前景和展望
我國自20世紀90年代開始研發新能源汽車，目前已投資大量資金用于新能源汽車研發。我國現階段研究的新能源汽車究竟發展哪種形式還要依據我國國情，必須符合我國汽車長期發展特點，即具體問題具體分析，新能源汽車要根據不同的地理位置、不同的城市特點而不同。
我國汽車制造水平與世界發達國家還存在很大差距，傳統的汽車制造技術短時間內很難達到發達國家水平，主要表現在汽車發動機制造技術上，這是我國汽車制造的一個關鍵難題，目前國內各大汽車制造公司仍然沒有突破這方面的技術。而新能源汽車制造是一個新興領域，對世界各國來說都是處于起步階段，我們可以通過對新能源汽車的研發而擺脫尾隨發達國家的狀態，抓住機遇，將新能源汽車的制造變為我國汽車企業取得全球先進水平的一個絕好契機，實現跳躍式發展。
目前阻礙新能源汽車快速發展和應用的主要問題是制造成本較高。根據市場調查和研究，純電動汽車在城市內將來會獲得一定的市場，但混合動力汽車技術還處于探索階段，汽車維護成本高。純電動汽車要想得到較早的上市和推廣，電池制造技術是關鍵。
日益加重的能源與環境壓力使得發展新能源汽車成為行業發展的必然，發展新能源汽車是實現我國能源安全、環境保護以及中國汽車工業實現跨越式、可持續發展的需要，可以說新能源汽車發展前景很廣闊。
3 我國新能源汽車技術創新的發展思路
3.1 加大自主創新力度，形成新能源汽車產業化結構
我國在新能源汽車技術上發展較晚，與世界發達國家的新能源汽車技術相比之下，存在很多問題需要認真反省并解決。首先從新能源汽車生產企業自身角度來講就缺乏一定的創新能力，企業之間創新管理上存在問題。新能源汽車創新主體作用沒有發揮出來。
當今時代下，并且在未來的很長一段時期內，新能源汽車產業都將成為我國國民經濟增長的重要產業之一，而產業化的發展最終是通過市場化來決定的。目前，我國的新能源汽車產業在一定程度上，都是依靠政府頒發相關的扶持制度得以發展，是以中央和地方政府為主的科技研發投資政策為主，這在無形中助長了新能源汽車生產企業在技術自主創新問題上存在一定的惰性思想，國家的扶持是其發展的主要動力，從而不斷引進國外技術。但是，我國必須要明確國外在傳播先進技術時，在一定程度上是保留的，不可能把最先進的技術全盤售出或者許可給中國汽車企業使用，我國引進來的技術都是表層的，沒有深入。所以，技術創新的目標還得靠我國自主研發實現，在引進國外技術時，應重視消化吸收和再創造。
3.2 解決現有研發中存在的問題，為新能源汽車技術的發展鋪平道路
從我國頒發第一批新能源汽車技術開始，我國新能源汽車產業就開始萌芽發展起來，在發展近二十年的時間里，我國的新能源汽車的技術依然不夠成熟，尤其是電動汽車和燃料電池汽車等新能源汽車技術上依然存在問題。我國在自主研發新能源汽車方面雖然積累了一定的經驗，但是面對燃料電池壽命太短、可替代新能源來源匱乏等問題，還不被大眾所認可。因此，積極解決新能源汽車在研發中存在的問題，突破其在產品和技術研發方面的瓶頸，還需要汽車廠商去創新、解決。
3.3 汽車企業只有高投入才能加快創新步伐
據不完全統計，我國的大型汽車企業在對新能源汽車的研發資金上投入份額占其銷售額的比重基本都未達到1%。相對國外發達國家的新能源汽車技術投入少之又少，國外發達國家的汽車公司同期研發新能源汽車技術投入占比一般可達5%左右。從這點就可以看出，中國新能源汽車行業技術創新能力的缺乏在很大程度上與制造商對研發投入的重視程度密不可分，只有新能源汽車技術公司采用合理的創新管理的思想，加大研發經費投入，才能有效提升我國的新能源汽車創新實力，走在世界新能源汽車行業發展的前列。
【參考文獻】
關鍵詞 FDI；技術溢出；能源；創新產出
中圖分類號 F062.6 文獻標識碼 A
文章編號 1002-2104(2011)11-0050-06 doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2011.11.009
我國自1979年實行改革開放以來，吸引和引進的FDI(外商直接投資)大幅度增長。引進的實際外商直接投資額從1985年的19.56億美元上升到2009年的900.33億美元，居世界第二位。截止到2009年底，中國連續18年成為吸收外資最多的發展中國家。眾多的研究表明，利用FDI是發展中國家增強自主創新能力的一個重要途徑。如王紅領等［1］認為FDI有助于我國企業技術創新能力的提高。李曉鐘，張小蒂［2］的分析表明，FDI對區域技術創新能力提升有促進作用。鐘昌標［3］冼國明等［4］發現FDI對中國專利申請數量有顯著的正面溢出效應。
然而我們應該意識到的是，投資利益最大化是FDI的主要目的，在這種動機下，FDI在給東道國帶來經濟上的增長動力和創新溢出之外，往往會給東道國帶來一些負面影響，這種負面影響主要體現在環境的污染和能源的高消耗上［5］。由于發展中國家的環境管理能力和環境標準都顯著地低于發達國家，在資源配置全球化的大背景下，發達國家的一些高能耗產業或企業有可能轉移到發展中國家，進而對發展中國家的生態環境和能源施加負面影響，這就是“污染避難所假說”。跨國企業在環境保護標準低的國家生產環境敏感型產品將有更大的市場競爭力［6］。能源的消耗是產生碳排放的最主要的因素。據世界銀行統計，1990年中國的碳排放量占世界碳排放總量的11%；2007年，這個比率上升到了16%［7］。而這個階段恰好是中國吸收FDI的高速增長時期。這不能不讓我們思考FDI對我國能源消耗的負面影響。在傳統經濟學中，能源和環境一直以來都是經濟的外生變量，只是作為“自然要素”存在，與經濟并無多大關系［8］。長期以來國內外學者關注的焦點在于FDI的技術溢出對東道國經濟發展和技術創新的影響，而忽視了非常重要的能源因素。有的外商投資產業或企業或許促進了當地的經濟發展和技術進步，然而這可能是以能源的高消耗和環境的嚴重污染為代價換來的。隨著人們對環境污染的日益重視以及能源資源的日益緊缺，能源已經成為FDI以及其他因素對區域創新產出產生正面影響的首要約束條件，Romer［9］把這種源于能源限制的阻力稱之為“增長阻力”（growth drag）。因而，本文試圖通過構建包含區域R&D投入、FDI、能源以及人力資本效率的內生增長模型，探討能源對區域創新產出和FDI技術溢出效應的影響。同時，測算能源約束區域創新產出的“增長阻力”的大小及決定增長阻力大小的深層次因素。
1 模型設定
自1979年格瑞里茨(Griliches)［10］提出知識生產函數的概念以來，知識生產函數已成為分析知識生產和技術創新與區域創新及其決定因素的重要理論工具，并被廣泛地應用于研究技術進步與其各種影響因素間的數量關系和數量特征。Jaffe［11］認為知識生產函數的適用范圍非常廣泛，除了可用于度量企業和科研機構的投入產出效率外，還可以拓展到區域和國家間創新水平和創新效率的比較研究。本文采用具有哈羅德中性的知識生產函數，其基本形式如下：
假設一：區域R&D人員投入以及區域人力資本效率增長越快，則區域創新產出增長率越大；
假設二： FDI的增長速度越快則區域創新產出增長率越大；
假設三：區域創新產出的增長率gbgpY(t)可能為正，也可能為負。當FDI和有效人力資本產生的促進作用大于能源對創新的限制時，區域創新產出增長率將上升；反之，當FDI和有效人力資本產生的促進作用不能抵消能源對創新的限制時，區域創新產出增長率將下降。
2 檢驗模型及數據來源
根據本文第2部分的內生增長理論模型，我們設定以下3類檢驗方程：
模型一：考察能源、FDI對區域創新能力影響的基本回歸方程式：
LnYit=αlnRDit+βLnEFit+γLnFDIit+δLnAit+ηLnLit+εit（10）
模型二：考察以區域人力資本效率為度量的區域吸收能力的回歸方程式。本文采用Borensztein, Gregorio &Lee［13］的做法，在模型中加入FDI與人力資本效率的交叉項，以考察人力資本效率的影響。
LnYit=αLnRDit+βLnEFit+γLnAit•LnFDIit+ηLnLit+εit（11）
模型三：考察以R&D人員投入為度量的吸收能力的回歸方程式：
LnYit=αLnRDit+βLnEFit+γLnLit•LnFDIit+ηLnAit+εit（12）
Y代表區域創新產出，用區域大中型工業企業新產品銷售收入來進行量化，而不采用之前很多學者所用的專利申請授權數。這主要是考慮到并不是所有的創新成果都以專利的形式出現，而新產品銷售收入能較好地體現企業在產品、工藝和技術上的創新成果。RD用區域R&D資本存量來衡量。EF代表能源，但是在計量分析的時候因為能源資源不好度量，因而采用區域能源效率來代替。一般而言，能源效率越高，等于間接提高了區域能源存量；反之，如果能源效率下降，則等于是降低了區域能源存量。
中國各省份的R&D資本存量的計算方法采用Griliches［14］的做法。計算方法如下：
RDit=Iit/(gi+δ)。(13)
其中，RDit為第t年第i省的R&D資本存量，Iit為第t年我國第i省的R&D資本投入，gi為第i省2004-2009年各年R&D支出增長率的平均數，δ為資本折舊率，一般我們假設折舊率為5%。L是區域R&D人員全時當量。A是區域人力資本效率，一般而言，區域人均受教育年限越長，則人力資本效率越高，因而本文采用平均受教育年限來表征人力資本效率。平均受教育年限的計算方法為：小學程度人口比重×6+初中教育程度人口比重×9+高中教育程度人口比重×12+大專以上教育程度人口比重×17。FDI采用區域外商直接投資實際投資額來表示。
本文收集了2004年-2009年我國各個省份大中型企業專利申請授權數、R&D經費投入、每年從事R&D人員的全時當量以及外商直接投資的統計數據，數據來源于《中國統計年鑒》、《中國科技統計年鑒》、《中國知識產權年鑒》、人民共和國科技部網站等。為了消除物價因素對新產品銷售收入、R&D經費投入和FDI實際投資額的影響，我們使用國內生產總值指數對其進行了處理，將1978年定為100，根據《中國統計年鑒2010》，2004-2009年的國內生產總值指數分別為1 087.4,1 200.8,1 340.7,1 515.5，1 651.2,1 862.5，將上述3個變量折算為1978年不變價格水平，FDI則按照當年人民幣對美元的匯率換算成人民幣。能源效率的數據來源于2004-2009年的《中國統計摘要》。
3 實證分析
3.1 面板數據單位根檢驗
為了避免時間序列產生的偽回歸，需要對模型中的變量進行平穩性檢驗。依據數據生成方式的不同，面板數據可分為同質型面板與異質型面板。在同質面板數據中，決定數據生成的系數在所有截面單元中均相同；在異質面板數據中，決定數據生成的系數在不同的橫截面單元中可以不同。由于中國的區域經濟發展不平衡，各省的技術水平和對外開放度等各不相同，導致不同地區的生產方式存在差異，我們認為各省的面板數據屬于異質型面板［15］。我們采用Levin，Lin&Chu（LLC）檢驗，ADF Fisher Chi square（ADF）檢驗和PP Fisher Chi square（PP）檢驗方法對本文的面板數據進行單位根檢驗。原假設是存在單位根。檢驗結果如表1所示，表1表明，在LNY，LNRD，LNEF，LNFDI，LNA，LNL這6個變量的在5%的水平上拒絕原假設，均不存在單位根。因此，可以認為，在5%的顯著水平上這6個變量均是平穩的。
從表2可以看出：
（1）比較回歸1和回歸2所得的結果，FDI對區域創
新產出的影響系數為0.256，說明FDI仍然是我國區域
創新能力提高的重要外部推動力。然而在增加能源效率約束條件下，FDI的技術溢出效應被減弱至0.182。從擬合優度來看，回歸1的擬合優度為0.845 5，大于回歸2的擬合優度。說明在模型中加入能源約束條件能夠更好地解釋區域的創新能力。這個結果說明長期以來，在忽略能源效率約束作用的條件下，FDI對區域創新能力的貢獻作用被夸大了。這給政策制定者的啟示是，在制定引進FDI的政策時，不但要考慮FDI對區域創新能力的溢出效應，更要考查FDI對區域能源效率的影響作用。FDI主要集中在能耗較大的制造業。2009年，制造業中的外商直接投資合同金額在所有行業中的比重為51.95％。隨著能源資源的日益緊張，以及因能源消耗所帶來的環境成本的上升，FDI是否能對我國的能源效率起到積極的影響至關重要。
（2）比較回歸1、回歸4和回歸5的結果得知，回歸4中FDI的回歸系數從0.182降為0.084，而回歸5中FDI的回歸系數降為0.019。這一結果提醒我們：首先，吸收能力大小對區域吸收FDI提升創新能力起到了關鍵的作用。其次，就全國樣本而言，以人力資本效率度量的吸收能力要高于以R&D人員數量度量的吸收能力。Kumar的一項研究表明，美國和日本的跨國公司在對外投資過程中往往會考慮設立相應的R&D機構，以增強市場競爭力。然而，如果東道國R&D人員數量太少或者人力資本效率低下，如高級技術人員、管理人員的缺乏等，則FDI只能把R&D等高級技術活動、關鍵性中間投入品的生產等技術比較復雜的生產活動大量配置于發達國家，而較少在中國進行此類投資，他們僅僅是利用中國的廉價勞動力將產業鏈中最沒有附加值的組裝環節放在了中國。因此, 當地的技術能力和人力資本豐裕程度對引入的FDI的質量和外資企業的研發活動起著決定性作用。
（3）能源效率對區域創新產出的影響系數為0.846，僅次于區域人力資本效率的影響系數1.308。隨著能源的日益緊缺，能源價格不斷攀升，人們對能源效率日趨重視，促使企業自主地進行技術創新，走節約能源的經濟發展道路。在之前的很長一段時間內，FDI以及人力資本對區域創新的積極推動作用超過了能源限制的劣勢，因而區域創新產出得到了很大的提升。然而，目前的情況是能源已經成為FDI以及其他因素對區域創新產出產生正面影響的首要約束條件，Romer把這種源于能源限制的阻力稱之為“增長阻力”（growth drag）。那么能源約束在多大程度上阻礙了區域創新產出的提高呢？哪些深層次因素會進一步影響這種阻礙作用呢？Nordhaus［16］認為要測量“增長阻力”的大小，需要在能源約束條件不存在的條件下重新計算增長率。本文依然采用式（3）所示的區域創新產出模型，只是將原假設
EF•（t）=-bEF(t),b＞0
改為EF•（t）=nEF(t)
，其它假設條件不變。在新的假設條件下，不存在著能源的約束和限制，能源將和所投入的人力資本同速率增長，按照式（9）的推導方法，得到新的長期均衡條件下區域創新產出的增長率
gbgpY(t)為：
gbgpY(t)=η(n+g)+mγ+βn1-α（14）
能源的“增長阻力”等于不存在能源約束條件下的創新產出增長率與能源約束條件下創新產出增長率之間的差值，用式（14）減去式（9）得到這個差值：
drag=gbgpY(t)-gbgpY(t)=β(n+b)1-α
（15）
“增長阻力”隨能源在創新產出中所占的份額（β）和能源效率的下降率（b）的上升而增加。反過來說，能源所占創新產出的份額越低，能源效率提高的速度越快，則能源所帶來的增長阻力越小，越有利于區域創新產出的提高。更重要的是，當該區域R&D人員投入（n）增長速度和R&D經費投入所占份額（α）越大時，能源所帶來的“增長阻力”越明顯。這是因為，R&D人員投入和R&D經費投入越大的地區，往往是區域創新產出較高，經濟較發達的地區，如東部沿海各個省份。而我國大部分的工業都集中在這些發達地區，因而對能源的依賴性較強。
4 結 論
通過理論推導和實證檢驗，本文發現FDI仍然是我國區域創新能力提高的重要外部推動力，只是長期以來，在忽略能源效率約束作用的條件下，FDI對區域創新能力的貢獻作用被夸大了。在制定引進FDI的政策時，不但要考慮FDI對區域創新能力的溢出效應，更要考查FDI對區域能源效率的影響作用。人力資本效率作為區域的吸收能力衡量的主要指標，影響了FDI對區域創新產出產生溢出效應的大小；吸收能力大小對區域吸收FDI提升創新能力起到了關鍵的作用。本文測算了環境資本約束區域創新產出的“增長阻力”的大小及決定增長阻力大小的深層次因素，并得出結論：R&D人員投入增長越快，R&D經費投入所占份額越高的地區所面臨的來自能源的“增長阻力”越大。因而，對能源需求較高，依賴性較強的東部地區，將會更多地受制于能源的約束。基于上述研究，本文提出相關建議：
（1）在大力鼓勵外資進入的同時，必須正確引導外資企業朝著更加節能、環保的方向發展。為此，政府在制定招商引資政策時，要提高對于環境規制的要求和標準的提高，將外資企業的環境標準作為判斷標準。因為外資環境標準的提高，不僅能減少外資企業本身對于中國環境的污染和能源消耗，同時還將先進的環保技術、標準外溢給供應鏈的上下游。因此，應杜絕單純的追求外資數量，而不考慮環境資源成本的做法，限制外資向我國轉移污染密集型產業，引導外資流向醫藥研發、軟件開發、新能源利用、儀器儀表等高科技部門，發展綠色產業。
（2）加大區域人力資本投資，以此增強企業技術吸收能力。主要手段是提高人力資本回報率。個人通過向市場提供勞動而獲得相應的報酬，即工資。而個人是否會加大對自身人力資本的投資則取決于人力資本投資回報率。長期以來，中國的工資政策并不鼓勵受過較高教育的勞動者獲得與其能力相匹配的高回報，這導致個人缺乏進行人力資本投資的動機。［17］Young將中國各級受教育程度的相對工資率與亞洲新興工業化國家（地區）進行了比較，發現無論是中學教育程度，還是高等教育程度，我國接受較高級別教育程度的勞動力相對工資率都遠遠低于香港、新加坡這些新興工業化國家（地區）。因此，國家通過提高人力資本回報率，能有效地激勵個人進行人力資本投資，從而提高區域吸收FDI技術溢出的能力。
（3）對于經濟發展相對較快，創新能力較強的東部地區，要盡量減少能源對于區域創新產出的“增長阻力”。本文的分析表明經濟發展越好的地區，往往對能源的依賴性越強，從而更容易在以后的發展過程中遭遇能源和環境瓶頸。為了減少這種“增長阻力”，一方面，可以通過鼓勵企業清潔能源發展和減排技術的研發，提高能源效率，減少對能源的依賴程度來達到；另一方面，發展碳金融創新，逐步建立碳排放交易市場，通過市場手段引導企業減少溫室氣體排放。碳排放權交易的發展迫使企業將環境資本考慮到企業的生產成本中，這將催生大量的低碳投資和技術創新。
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FDI Spillover Effect, Energy Constraints and Regional Innovation Output Analysis
CAI Hai xia FAN Ru guo
(School of Economics and Management, Wuhan University, Wuhan Hubei 430072, China)
