時間：2023-09-13 17:05:54
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一、區人民政府國有資產管理委員會（以下簡稱區國資委）代表區政府履行國有資產出資人職責，依法對企業國有資產進行監督管理。
二、本規定所稱國有企業是指經區人民政府批準授權區國資委監管的國有企業。
三、區國資委根據區政府確定的工作職責，主要采用審批、備案、檢查等方式，對國有企業的重大事項進行監督管理；對涉及金額較大的重大事項，由區國資委審核后報區政府審批。
四、本規定所稱的重大事項包括：
1、產權轉讓（拆遷安置房處置除外）；
2、對外投資、融資（轄區內基建性融資除外）、資金拆借，向境外投資，從事證券、期貨等高風險業務；
3、國有企業及其所出資的控股、參股企業的資產重組；
4、對外擔保；
5、發展戰略、規劃；
6、年度國有資本經營預算；
7、章程的制訂和修改；
8、影響經營發展戰略的重大生產經營行為及可能影響發展戰略的或有事項；
9、經營班子成員持有控股、參股企業和關聯企業股份（票）的情況；
10、重大法律糾紛案件；
11、其它重大事項。
五、產權轉讓是指國有企業及其所出資的全資、控股、參股企業依法有償出讓企業國有產權的行為。
六、國有產權轉讓應通過市產權交易中心，堅持公開、公平、公正的原則。國有產權轉讓價格應以評估后的價值為依據，一般不得低于評估后的凈資產價值。
七、國有企業產權轉讓由履行出資人職責的機構報區國資委審批；協議轉讓企業國有產權必須經省國資委批準。
八、對外投資是指以現金、實物等方式向本企業以外的單位進行長期股權投資、產權收購、固定資產投資行為；也包括向本企業以外的單位進行的股票投資、債權投資、基金投資、委托理財、金融衍生產品投資等短期投資行為。
九、國有企業對外投資由履行出資人職責的機構報區國資委審批。
十、除套期保值的期貨業務外，嚴禁期貨投資；嚴格控制股票投資和委托理財，適度控制購買債券和基金。國有企業的金融投資規模和比例應當與自身的權益和財務融資能力相匹配。
十一、國有企業及其所出資的企業須指定專人或部門，負責對投資全過程的跟蹤管理，并定期將投資跟蹤管理報告按管理權限分別報送區國資委、履行出資人職責的機構。區國資委采用定期或不定期抽查方式對國有企業的重大投資項目進行檢查。
十二、國有企業資產負債率超過60％或一次性融資1000萬元（含1000萬元）以上的，報區國資委審批。
十三、國有企業出借資金由履行出資人職責的機構報區國資委審批。
十四、國有企業發行公司債券和股票，須經區國資委批準后，按《中華人民共和國公司法》等有關規定，報相關主管機關核準。
十五、國有企業及其所出資的全資、控股企業的資產重組是指企業在資本營運過程中對存量資產進行的重新調整和組合。資產重組主要包括企業的兼并、收購、分立、合并、國有產權無償劃轉、改制、合資、托管、破產等方式。
資產重組中涉及的國有企業改制是指依據《中華人民共和國公司法》的要求改組為有限責任公司或股份有限公司。
十六、區國資委負責國有企業資產重組工作的宏觀指導，審核國有企業的資產重組方案。國有企業資產重組方案經區國資委審核并報區政府批準后，由國有企業組織實施。
十七、資產重組中涉及企業國有產權無償劃轉由履行出資人職責的機構報區國資委審批。
十八、對外擔保對象包括所出資的全資、控股、參股企業。對沒有產權關系、主營業務關聯度不高的企業，原則上不得提供擔保，確實需要擔保的，在擔保前報區國資委審批。
十九、非經營性國有企業對外擔保由履行出資人職責的機構報區國資委審批；經營性國有企業對外擔保必須要求其提供反擔保約定，由履行出資人職責的機構報區國資委審批。
二十、為所出資的全資、控股企業提供擔保，以被擔保企業的效益和償債能力為主要依據確定其對各企業的擔保額度。對連續兩年虧損、扭虧無望或資不抵債的全資、控股企業原則上不予擔保。對控股、參股企業原則上按出資比例提供擔保。
二十一、國有企業章程的制訂和修改，按《中華人民共和國公司法》等有關法律規定，報區國資委審批。
二十二、對影響經營發展戰略的重大生產經營行為及可能影響發展戰略的或有事項；經營班子成員持有控股、參股企業和關聯企業股份（票）的情況；重大法律糾紛案件，區國資委建立備案管理制度，國有公司董事會作出決議或事項發生后15個工作日內報區國資委備案。
二十三、影響國有企業經營發展戰略的重大生產經營行為包括變更主營業務（含與企業主營業務相關的各種資質的轉移）、轉讓核心技術和著名品牌、企業搬遷等。
二十四、違反本規定造成國有資產流失的，視情節輕重，追究企業法定代表人及相關責任人的經濟責任和行政責任，構成犯罪的，移交司法機關。
一、宏觀風險加劇形勢下銀行更加“惜貸”
鑒于在經濟增長與就業方面的重要地位,中小企業的發展瓶頸與融資難題,一直是人們關注的焦點。在過去5年左右的經濟景氣階段,我國中小企業整體上得到了快速發展壯大,但其融資環境并未發生根本性的改變。在重新陷入衰退之時,過去的難題可能變得更糟。
在最近兩年多內,宏觀風險對于中小企業的不利影響,除了境內外的需求下降之外,最終都主要表現為供給層面上的資金成本與生產成本的增加,以及可貸資金的減少。首先,在資金成本與可貸資金方面,貨幣政策與融資環境一直不利于中小企業。自2006年下半年以來,國內宏觀形勢經歷了流動性膨脹到緊縮的驟變,從2007年開始,央行先后6次上調存貸款利率和存款準備金率。在這樣的貨幣政策背景下,中小企業融資難的問題更加突出,再加上央行的信貸規模控制,中小企業的融資渠道被大幅收窄。
其次,在生產成本方面,過去一年間的物價上漲與人民幣匯率升值,嚴重破壞了中小企業的經營環境。自2007年下半年以來,受國內食品生產的行業性問題影響,CPI開始迅速上漲;緊接著是國際大宗商品價格上漲傳導至國內;再加上2008年實施新的《勞動合同法》,大大增加了企業的人力成本支出,中小企業幾近透明的利潤空間被不斷蠶食。
對于中小企業而言,經由需求下降、成本上升推動的市場調節機制,將同時誘導經濟、金融資源向壟斷企業或大型企業傾斜和配給,通過替代效應的形式,相對削減中小企業的可貸資金渠道。此外,在隨后進入的宏觀經濟衰退或緊縮階段,隨著中小企業經營風險與信用風險水平的大幅度上升,信貸配給現象將更加嚴重,可貸資金又可能發生絕對性的削減。
通常,中小企業群體的儲蓄率與內源融資能力較弱,其富有競爭性的、幾乎透明的財務平衡點,很容易暴露在外部沖擊之下,難以自我調節。在當前的經濟金融體制下,能夠在需求下降、成本上升、信貸配給壓力下生存的,只有壟斷企業、大型企業或中小企業中的極少數技術進步型企業。
如果說2008年之前中小企業面臨的問題是利潤被蠶食,融資困難,那么2008年之后中小企業面臨的則是生存問題。在這樣的背景下,中小企業融資難的問題不僅僅是銀行惜貸的問題,更是現階段我國乃至全球經濟結構調整中諸多矛盾的一個集中表現。在這樣的背景下,中小企業依靠低成本、低價格、高耗能、高污染的競爭模式是否可持續?中國社會應該給中小企業提供怎樣的金融支持?
二、中小企業融資難的體制成因
中小企業在國民經濟中的重要地位是不言而喻的。根據2006年的統計數據,中小企業創造的最終產品和服務的價值,占國內生產總值的59%,上繳稅收占51%,商品出口額已占全部商品出口額的68%,出口總額增長49%,吸納就業人數估計占城鎮新增就業崗位的70%以上。
然而,中小企業的融資便利性與其經濟地位相比大相徑庭。長期以來,我國中小企業的融資一直高度依賴于自有資金或內源性融資。根據2001年隸屬世界銀行的國際金融公司的調查數據,在20世紀90年代中美兩國中小企業的融資結構中,中國的自有資金占比60%,而美國只有30%;中國的銀行貸款占比僅為20%,而美國為42%。
最近5年多來,盡管隨著我國商業銀行的改制與業務轉型,中小企業金融服務已經被列入國內銀行業的新興業務,在證券市場上也增添了中小企業融資的新渠道,但是,這些融資便利性的改善并沒有能夠克服陳舊的融資難題。當前中小企業融資的現實情況就已經間接表明,處于主導地位的國內銀行業的中小企業金融服務還僅僅局限于形式上。這些服務不僅解決不了中小企業擴張時期的資金需求,也無力在危機時期實施救援以幫助他們擺脫財務困境。
追究中小企業融資難或金融服務不足,還有更深層次的金融體制原因。概括地說,由于在國內金融部門中,相對于傳統的面向大企業和國內統一市場的金融服務與政策而言,在面向中小企業和國內區域市場的金融服務與政策方面,存在著致命的“短板效應”。過去在經濟繁榮時期,問題在大金融浪潮的掩蓋下沒有顯露出來。但是,在當前的經濟金融環境中,隨著水落石出,短板的存在及其經濟利害關系已經格外清晰。
當前中小企業的融資難題,無疑是國內金融服務短板的自然顯露。在當前金融服務體制中,大型或全國性商業銀行占據主導地位,所制定與執行的金融服務標準是全國統一的。在這類機構的硬尺度下,個性化較強的中小企業金融服務需求通常存在諸多抵觸,其中的甄別成本也非常高昂,從而在中小企業或區域金融服務方面缺乏經濟激勵。盡管大型金融機構可以去努力嘗試金融創新與提高管理效率,但是在當前法定存貸款利率基準、銀行資金運用渠道、銀行高層治理等方面,面臨剛性約束,導致進展緩慢。
三、中小企業融資體制的變革
在當前市場環境下,解決中小企業融資難題,改善中小企業生存環境,無疑對拉動內需、維護經濟社會穩定具有舉足輕重的意義。然而,回顧國內始終不見改觀的市場化金融服務發展歷程,對比國外同業的發展經驗,推動具有實質性作用的中小企業融資體制變革勢在必行。
由政府部門出面構建信息與支持平臺,輔助中小企業融資與發展,是搭建新融資體制,解決歷史難題的必由之路。政府部門的缺位,一直是國內商業化中小企業金融服務流于形式化的重要成因,也是國內在該領域始終停滯不前的深刻教訓。根據國外實踐經驗,由政府部門牽頭支持中小企業融資與發展是普遍存在的。通常的做法是在專門構建的執行部門與立法體系下,組合運用信用擔保、直接投資、專項基金支持、財政補貼或優惠、利率優惠、輔助顧問等多項措施。具體到融資支持,以信用擔保為主的間接融資方式與以風險投資為主的直接融資方式,是其中的典型代表。具體這些措施的組合運用,因具體國情而異,但共同之處都是以發揮中央計劃者的信息優勢為基本前提。
國內的支持措施,可以在借鑒國外經驗的基礎上不斷探索和調整。在國內已有的措施基礎上,如信用擔保、針對高科技企業的稅收優惠等,其他任何一種已經在國外實踐運用的措施,也都有可能適用于國內,納入嘗試的范圍之內。
作為一切探索的前提,需要政府部門構建一個服務于中央計劃者的信息平臺。這個平臺匯集國內中小企業的整體概貌、內部結構特點及其差異等方面的信息。為此,根據國外征信行業與零售金融服務行業發展經驗,需要進一步加強中小企業征信,并建立信用評分、金融輔助支持與監測分析系統,以便掌握中小企業融資的有效需求,針對具體類型的中小企業確立適當的支持措施,引導商業化金融服務的進入,協調政府與市場之間的關系。
為了適應股份制改造試點和證券公開發行資產評估工作的需要，加強對評估機構的管理，根據國務院91號令《國有資產評估管理辦法》和《國務院關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》（國發（1992）68號）規定，現批準確認以下評估機構從事股份制試點向社會公開發行股票的資產評估資格并向社會公告。
中發國際資產評估公司
中華會計師事務所
中誠會計師事務所
北京立達建筑審計事務所
中信會計師事務所
中國投資咨詢公司
中洲會計師事務所
興業會計師事務所
北京中機審計事務所
北京會計師事務所
深圳資產評估事務所
深圳中華會計師事務所
蛇口中華會計師事務所
上海市會計師事務所
上海大華會計師事務所
上海社會科學院會計師事務所
廣州資產評估公司
天津審計事務所
江蘇省會計師事務所
根據《關于印發〈關于從事證券業務的資產評估機構資格確認的規定〉的通知》（國資辦發〔1993〕12號），經國家國有資產管理局與中國證券監督管理委員會聯合確認，現批準中咨資產評估事務所等26家資產評估機構具有從事證券業務的資產評估資格，并向社會公告。
26家資產評估機構名單如下：
中咨資產評估事務所
海南資產評估事務所
海南大正會計師事務所
南寧市資產評估事務所
柳州市資產評估事務所
深圳蛇口信德會計師事務所
宜賓地區資產評估事務所
重慶審計事務所
上海東亞會計師事務所
上海長信會計師事務所
上海中華社科會計師事務所
山東濟南審計師事務所
無錫公證會計師事務所
福州資產評估事務所
黑龍江興業會計師事務所
山西省資產評估中心
河北省資產評估公司
新疆審計師事務所
北京德威評估公司
武漢市審計事務所
天津會計師事務所
天津市資產評估事務所
江西會計師事務所
南昌會計師事務所
根據國務院91號令《國有資產評估管理辦法》及國務院《關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》（國發〔1992〕68號）的規定，促進統一、高效、公平、公開的證券市場的建立，對證券市場進行集中統一的規范化管理，保護投資者的合法權益，保護社會公眾的基本利益，我們制定了《關于從事證券業務的資產評估機構資格確認的規定》，現印發給你們，請遵照執行。
附件1：關于從事證券業務的資產評估機構資格確認的規定
第一條 為了適應證券市場發展的需要，加強對從事證券業務的資產評估機構的管理，根據國務院第91號令《國有資產評估管理辦法》及國務院《關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》（國發〔1992〕68號）的規定，特制定本辦法。
第二條 本辦法所說的證券業務，是指對股票公開發行、上市交易的企業資產進行評估和開展與證券業務有關的資產評估業務。
第三條 申請從事證券業務資產評估的機構必須具備以下基本條件：
1.必須是已取得省級以上國有資產管理部門（或受托的計劃單列市國有資產管理部門）授予正式資產評估資格的評估機構。兼營評估業務的機構必須設有獨立的資產評估業務部門。
2.在具有正式資格的資產評估機構中，必須是業務水平高、職業道德好、社會信譽高并擁有豐富評估經驗的機構，以往沒有發生過明顯的工作失誤或違反職業道德的行為。
3.評估機構中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于5人。專職人員超過17人的評估機構，其中職齡人員所占比例不少于1／3. 4.評估機構中的專職人員必須具有較高的資產評估水平、經驗和技能，并具有較豐富的證券業務及相關金融、法律、經濟方面的知識，其中骨干人員參加過股份制改造的資產評估工作。
5.評估機構的實有資本金不得少于30萬元人民幣，風險準備金不得少于5萬元人民幣，自取得從事證券業務資格之年起，每年從業務收入中計提不少于4％的風險準備金。
第四條 申請從事證券業務的資產評估機構，需呈報以下資料：
1.資產評估機構從事證券業務許可證申請表；
2.資產評估機構從事證券業務專業人員持有股票情況呈報表；
3.能夠代表該機構水平的資產評估報告書2份；
4.實有資本金和風險準備金情況證明文件；
5.資產評估機構從事證券業務遵守職業道德和工作紀律的保證書；
6.國家國有資產管理局與中國證券監督管理委員會認為需要了解的其他有關材料。
第五條 申請從事證券業務的資產評估機構持本辦法第四條所列資料一式2份；首先向所在省、自治區、直轄市（或受托的計劃單列市）的國有資產管理部門提出申請，經審查同意并簽章后，上報國家國有資產管理局進行審核。中央所屬欲從事證券業務資產評估的機構直接向國家國有資產管理局申請，并由國家國有資產管理局進行審核。審核工作按照公平、公開的原則進行。
國家國有資產管理局審核同意后會同證監會對申請機構的證券評估資格進行聯合確認。并由國家國有資產管理局和證監會聯合頒發證券業務資產評估許可證，同時向社會公告。
第六條 境外及外國的資產評估機構，欲在中國境內從事證券業務資產評估或為協助境內企業到境外發行、交易證券而對境內企業進行資產評估的，需先向國家國有資產管理局提出申請，提交該評估機構主要情況的資料，由國家國有資產管理局進行審核，同意后會同證監會確認。經確認后，方可接受委托，從事證券業項目的資產評估。
第七條 獲得證券業務資產評估許可證的國內資產評估機構（包括中外合資評估機構），每個會計年度結束后90日內，需向國家國有資產管理局和證監會報送其上個年度從事證券業務情況、專業人員培訓情況、國有資產管理部門年檢結論以及資產評估機構變化的其他有關資料，由國家國有資產管理局會同證監會重新確認其證券業評估資格。
第八條 股票公開發行與上市交易的企業，有權自行選擇已取得證券業務資產評估許可證的機構進行評估，任何部門不得進行干預。
沒有取得證券業務資產評估許可證的專業資產評估機構和兼營資產評估業務的其他機構，不得從事證券業資產評估業務。
對同一股票公開發行、上市交易的企業，其財務審計與資產評估工作不得由同一機構承擔，以利于股票發行的公正性。
第九條 取得證券業務資產評估許可證的評估機構，必須嚴格執行有關證券和證券市場、資產評估方面的法律、法規、業務準則。在該機構執業的專業人員每年必須接受不少于一周的專業培訓。
第十條 資產評估機構在從事證券業務時，必須接受國家國有資產管理局和證監會的監督。資產評估機構及其人員在執行上述業務時出現重大疏漏、嚴重誤導、弄虛作假及其他違反職業道德、工作紀律和證券市場有關法規的行為時，證監會可建議國家國有資產管理局予以處罰，情節嚴重的可由審定方吊銷其資產評估資格許可證，直至追究經濟和法律責任。
第十一條 本辦法由國家國有資產管理局和證監會負責解釋。
第十二條 本規定自之日起執行。
附件2：資產評估機構執行證券業務許可證申請表
＿＿＿＿＿省（自治區、直轄市）
資產評估
＿＿＿＿＿會計師 事務所（公司）
審 計
國家國有資產管理局印制
年 月 日
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 機構名稱 ｜ ｜ 曾用名稱 ｜ ｜ 法人代表 ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－｜
｜ 批準機關 ｜ ｜ 批準文號 ｜ ｜ 批準時間 ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－｜
｜工商登記機關｜ ｜工商登記證號｜ ｜工商登記日期｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－｜
｜ 掛靠單位 ｜ ｜ 注冊資金 ｜ ｜當年純收入 ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜資產評估資格｜批準機關｜ ｜批準文號｜ ｜批準時間｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜姓 名｜ ｜ 性 別 ｜ ｜ 出生年 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 月 日 ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－｜
｜ ｜學 歷｜ ｜ 專業技 ｜ ｜ 是 否 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ 術職務 ｜ ｜ 離退休 ｜ ｜
｜首｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜席｜ ｜ ｜
｜資｜ ｜ ｜
｜產｜ 履 ｜ ｜
｜評｜ 行 ｜ ｜
｜估｜ 職 ｜ ｜
｜人｜ 責 ｜ ｜
｜員｜ 情 ｜ ｜
吳正剛
（襄陽市財政局 湖北·襄陽）
2015年4月29-30日，襄陽市財政局分別在南湖賓館水上禮堂和南山會議中心舉辦了《湖北省行政事業單位國有資產監督管理條例》培訓班。市直300多家行政事業單位分管領導、財務科長和市財政局全體干部1000余人參加培訓，在培訓會上，省財政廳的有關領導對《湖北省行政事業單位國有資產監督管理條例》的出臺背景、重大意義、起草過程、條例內容及新舊制度變化等作了詳細講解；并對行政事業單位國有資產監管的主要內容、主要問題和基本要求等作了詳細的闡述，其內涵深刻、內容豐富、主題明確，有很強的針對性和指導性。這次培訓對于宣傳好、學習好、貫徹好該條例，全面規范和加強我市行政事業國有資產管理，實現國有資產的安全完整和有效利用，提高國有資產管理效益，具有重要而深遠的意義。
按照《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，首批證券投資基金試點準備工作已經就緒，發行工作在即。為確保基金發行工作的順利進行，現就有關問題通知如下：
一、各地證管部門應高度重視基金帳戶的開設和基金申購工作，協調有關部門和證券經營機構做好各項準備工作。
二、各地證管部門應督促當地開戶機構和證券經營機構按照中國證監會和證券交易所的要求，提供周到服務，維護好開戶、申購秩序，保證基金發行工作規范、有序地進行。發現問題要及時妥善處理，并向中國證監會報告。
為了進一步完善股票發行方式，促進證券市場的穩定健康發展，今后將在新股發行中試行向二級市場投資者配售新股的辦法。現就有關問題通知如下：
一、基本規則
（一）向二級市場投資者配售新股，是指在新股發行時，將一定比例的新股由上網公開發行改為向二級市場投資者配售，投資者根據其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。
（二）投資者持有上市流通證券的市值，是按招股說明書概要刊登前一個交易日收盤價計算的上市流通股票、證券投資基金和可轉換債券市值的總和（不含其它品種的流通證券及未掛牌的可流通證券），其中包含已流通但被凍結的高級管理人員持股。
（三）投資者每持有上市流通證券市值10000元限申購新股1000股，申購新股的數量應為1000股的整數倍，投資者持有上市流通證券市值不足10000元的部分，不賦予申購權；每一股票賬戶最高申購量不得超過發行公司公開發行總量的千分之一；每一股票賬戶只能申購一次，重復的申購視為無效申購。
投資者申購新股時，無需預先繳納申購款，但申購一經確認，不得撤銷。
（四）證券投資基金按現行有關規定優先配售新股后，不再按其持有上市流通證券的市值配售新股。
（五）證券交易所負責確認投資者的有效申購，并對超額申購、重復申購等無效申購予以剔除。
（六）有效申購量確認后，按以下辦法配售新股：
1、當有效申購總量等于擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者的實際申購量配售；
2、當有效申購總量小于擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者實際申購量配售后，余額按照承銷協議由承銷商包銷；
3、當有效申購總量大于擬向二級市場投資者配售的總量時，證券交易所按1000股有效申購量配一個號的規則，對有效申購量連續配號。主承銷商組織搖號抽簽，投資者每中簽一個號配售新股1000股。
（七）中簽的投資者認購新股應繳納的股款，由證券營業部直接從其資金賬戶中扣繳。因投資者認購資金不足，不能認購的新股，視同放棄認購，由主承銷商包銷，證券營業部或其它投資者不得代為認購。
二、操作程序
（一）T－2刊登招股書概要
發行公司披露新股發行價格、發行方式和擬上市證券交易所。
發行公司擬上市證券交易所根據前一個交易日的收盤價，統計各投資者持有本所上市流通證券的市值。
（二）T－1刊登發行公告
說明按規定向證券投資基金優先配售后，擬向二級市場投資者配售及上網公開發行新股的數量。
證券交易所計算各投資者可申購新股的數量。
（三）T＋0 自愿申購
投資者按照其可申購的新股的數量，自主委托申購新股。
證券交易所確認有效申購，剔除無效申購，并按有效申購量連續配號后，將配號結果傳輸給各證券營業部。
（四）T＋1 搖號抽簽
證券營業部在交易場所的顯著位置向投資者公布配號結果。
主承銷商在中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）指定報紙上公布中簽率，并在公證機關的監督下組織搖號抽簽。
證券交易所將中簽號碼分別傳送給登記公司和證券營業部。
（五）T＋2 公布中簽結果
證券營業部在交易場所的顯著位置張貼中簽結果公告。
主承銷商在中國證監會指定報紙上公布抽簽結果。
（六）T＋3 收繳股款
各證券營業部向中簽投資者收取新股認購款，將股款集中劃入證券交易所的指定賬戶，并將投資者認購新股的明細數據報證券交易所。
（七）T＋4 交割
證券交易所登記公司進行清算交割和股東登記，并將募集資金劃入主承銷商指定的賬戶。投資者放棄認購的新股，由主承銷商包銷。
（八）T＋5 劃款
承銷商將募集資金劃入發行公司指定賬戶。
三、附加說明
（一）向二級市場投資者配售新股的比例，目前暫定為向證券投資基金優先配售后所余發行量的50％，今后根據市場情況調整。
采用向二級市場投資者配售部分新股的辦法發行股票時，向二級市場配售與上網公開發行應同時進行（流程見附件）。
（二）投資者同時持有上海、深圳證券交易所上市流通證券的，分別計算市值；各證券交易所的交易系統只根據持有本所上市流通證券的市值配售新股。
廣東韶關鋼鐵集團有限公司，始建于下1966年，從1966年至1979年國家累計投資2.1億元，使韶鋼形成十萬噸鐵、十萬噸鋼;的生產能力，但累計也虧損了1一9億元。通過不斷改革滾動發展，1994年形成72萬噸鋼的生產能力。1995年韶鋼被列入國有資產授權經營試點企業。經過韶鋼人不斷的技術改造，大量引進高新技術裝備，完成了煉鋼設備大型化、自動化的改造，300萬噸鋼平臺成功搭:建，實現了中小型鋼廠向大型鋼鐵企業的跨越。1995年到2003年鋼產量由80萬噸增長;到288萬噸總資產從24.4億元增長到117:億元。2003年完成利潤總額13.9億元，利稅總額21 .22億元2002年韶鋼進入全球鋼鐵企業100強，排95位。韶鋼的松山股份有限公司進入中國上市公司100強排52位。在.中國69家重點鋼鐵企業中生產規模排第21位經濟效益綜合指數排第11位利潤總額排第8位。
韶鋼的快速發展與韶鋼從上到下思想觀念的快速脫胎換骨的改變.人才工作機制的全面創新有著極大的關系。
20世紀90年代以前企業對人員的管理習慣上叫人事管理。人事管理以企業人員和企業相關的各種事務為對象在一定管理思想和原則的指導下運用組織、協調、控制、監督等手段形成人與人、人與事之間相互關系的某種狀態以實現企業目標。
90年代以后隨著我國社會經濟的發展和改革開放的深入.廣東韶關鋼鐵集團有限公司逐漸認識到傳統的人事管理的弊端和現代人力資源管理制度建立的迫切性。
傳統人事管理的局限
1管理觀念方面。傳統的人事管理將事作為中心，把人力視為成果，把人視為執行指令的機器，著眼于為事配人為人找位。把人力視為成本，為了了降低生產成本企業想方設法減少對員工的投資(工資、獎金、福利費、培訓費)，形成一種目光短淺、急功近利的近視企業管理行為。
2管理模式方面口傳統人事管理主要是按照上級決策對職員進行組織、分配和處理，多為事中和事后的“被動反應型”管家式管理，是一種操作式的管理模式。受領導者個人意志影響較大，個人、組織包括企業都是被動接受者。
3管理重心方面。傳統人事管理以事為中心。追求組織和人員調配，因事擇人根據工作所需資格條件選人.解決事得其人，人適其事的問題。雖然在一定程度上可以防止機構膨脹，但它過分強調人適應工作.重事不重人管理活動局限于為事配人為人找位而沒有著眼于人的開發利用沒有認識到人是一種寶貴的資源。
4管理方法方面。傳統人事管理是孤立的靜態管理它往往把相互聯系的幾個階段:錄用、培訓、考核、調動、退休等人為地分割開來孤立地進行管理。從而造成錄用與使用脫節使用與培訓脫節培訓與晉升、獎勵脫節等等。它把相互聯系的“人“劃歸各單位、各部門.從各自管轄范圍出發進行分口切塊式的管理.實行”部門所有制“把人視為部門的財產只重擁有不重使用.造成人才閑置、人才壓制。就流動而言，進來不易出去也難。傳統人事管理的最大特點是穩定性極高，一個人一旦被安置在某個單位(或崗位)工作一干就是一輩子。
5管理地位方面。傳統人事管理的部門作為企業內的一個職能部門，從事日常的事務工作，是處于執行層的地位。
在實行傳統人事管理的時代，韶鋼把企業的人分成兩大部分。一是干部，歸口組織部管理二是工人納入勞資處管理。這樣的管理，遵循的是以事擇人，為人找位的管理原則。各個部門把自己所有的人才控制得很嚴沒有真正把人才作為第一資源使用。一些部門往往只重擁有不重開發使用.不了解人力資源的自有性、生物性、時效性、創造性、能動性的特點，閑置人才、壓抑人才不但不能使人力資源增值，反而在閑置中使原來優秀人才貶值，以至流失。
隨著改革開放的深入我國社會主義市場經濟體制的不斷完善傳統人事管理的種種缺陷越來越成為韶鋼參與市場競爭和企業進一步發展的絆腳石。韶鋼人的管理觀念隨著韶鋼的迅速發展及時得到轉變他們深刻地認識到科學技術是第一生產力。企業要生存和發展必須依賴人力資源素質的提高和人力資源的開發利用.人力資源是第一資源的觀念在韶鋼領導層逐步樹立起來。他們積極的進行人事制度改革.把原來的組織部、勞資處取消成立了人力資源部在新成立的人力資源部的管理下積極探索適應現代企業制度的選用人機制。
現代人力資源管理制度的建立
一、取消企業內部行政級別
企業不再套用政府行政機關的行政級別不再對照國家機關公務員三分之一管理人員的行政級別。打破了干部一和工人的界限.變身份管理為崗位管理。
二、實行管理人員聘用制和考核制
建立起職工“能進能出”管理人員一能上能下一，一沒有閑人、沒有懶人、沒有蛀蟲“的用人機制。公司制訂《韶鋼管理人員和專業技術人員考核晉級辦法》和《韶鋼中層領導年度考核辦法》，全面、客觀、公正、準確地考核管理人員履行職責的情況，重點考核工作能力和工作業績.考核結果作為管理人員升降職的重要依據。考核結果稱職和優秀的，每年都給予表彰和獎勵工作業績突出者則可選擇提升更高的崗位，另外還采取末尾淘汰法根據考核結果淘汰3%-6%的中層管理人員。近幾年，實行績效考核共提升中層以上管理人員89人，免職或降職34人。
實行聘用制和考核制后.取得了顯著的效果。首先打破了傳統的考核制度和用人機制，樹立了優勝劣汰的憂患意識.加強了生存理念，從而較大地調動起人員的能動性和創造性，提高了管理人員的綜合素質。其次，優化了管理人員的結構中層管理人員從1997年312名減至2003年的137名精減幅度為56 .1%。實現了“能者上.庸者下”的目標。
三、建立起人才后備隊伍
人力資源是第一資源，按照它的特性和人才成長規律組建起一批人才后備隊伍。首先，通過年度考核，把政治素質好、精通業務技術，有進一步發展潛質的年輕管理人員和專業技術人員吸納入后備人才隊伍。然后，進行動態考核.實行優留劣汰，不斷增減。政治上培養，業務技術上壓擔子。建立起一支幾百人的后備隊伍。大膽地選擇聘用了一批德才兼備的人才。近年來有89名優秀年輕的后備人才先后走上公司中層以上管理崗位。
四，對管理崗位、業務崗位、專業技術崗位實行競聘上崗
韶鋼兩級機關管理崗位業務崗位、專業技術崗位根據公司新定的機構設置，人員編制、制定了各種《崗位說明書》，明確各崗位職責和上崗條件。同時制定《競聘上崗工作方案》，實行全員競聘上崗。從2002年3月到2003年6月，通過大膽探索，大力推進。2276個崗位，有1902人通過競聘上崗，625人分流各個生產崗位，實現了人事制度的重大改革。結果管理人員比2002年減少36.1%。
通過全員競聘上崗優化了管理人員隊伍的素質開拓了選聘人才的新機制。專科以上學歷807名.占7%一5%.中專學歷208名.占20.5%。對人才實行動態管理.人才能上能下。在全公司樹立了正確的用人導向，使人才能在最適合的崗位發揮作用。全員競聘其公正性、公開性，避免了選用人才的不正之風，穩定了人才隊伍，減少了人才的流失。
五、科技人員中的技術專家、優秀人才實行舉薦評審制
有9名工程技術人員被舉薦評為技術專家。30名工程技術人員被舉薦評為優秀拔尖人才。對于這樣一批優秀人才除了政洽上享受待遇.經濟上還給予了適當的津貼。另外公司還有6名科技人員因為有突出貢獻享受了政府給予的特殊津貼。
要實現韶鋼發展的宏偉目標。韶鋼的決策者深刻認識到人才是企業發展的“第一資源“。除了用好現有人才外，還要大力加強人才培養創新育才機制。制定了《職工教育培訓工作一十五“規劃》，實施大培訓的人才資源戰略.積極開發人力資源。在人才培養原則上實行優秀人才優先培養.重點人才重點培養，緊缺人才抓緊培養。通過多渠道、多層次、全方位的內、外培訓，使人才滿足公司經營生產、建設和管理需求并實現人力資源不斷增值的培訓目標。
首先高級管理人才和高級專業人才的培養和開發。選送選拔高級管理人才和高級專業人才，不定期選送顯著業績的人才到國外培訓或考察，使韶鋼領導班子的學歷結構和職稱結構大大優化，其中M日A畢業占75% ，研究生占8%，其他形式后續教育占17%;教授級高工占33%高級工占50%，中級職稱占17%。領導班子樹立科學的經營管理理念.知識結構更趨合理，富有開拓創新精神。
其次.抓專門人才培訓.人力資源管理線上舉辦《人力資源開發與管理》、《績效管理與獎勵》、《薪酬設計與管理》:財務管理線上舉辦《財務會計控制規范》《預算管理》《投資理財》、《招資理財》《證券、稅法》在物資采購、供應、銷售部門舉辦《企業現代物流》.《營銷策略》、《營銷能力技巧》在建筑施工管理單位舉辦《項目經理》、《項目管理》等專業強的專業培訓和知識講座。
再次，抓好管理人員、專業技術人員繼續再教育。開展計算機網絡全員培訓.使管理人員專業技術人員熟練掌握信息處理技能，推進了公司信息化管理進程，實現全公司網絡辦公自動化。
第四構建終身教育.促進學習型企業的形成，營造濃厚的學習氛圍。2001年韶鋼全面培養員工的學習能力和創新能力努力造就高素質團隊，不斷增強創新發展后勁提出一創辦學習型企業一構思。鼓勵員工通過多種渠道參與終身學習公司教培中心加強協調，綜合運用社會的學習資源、文化資源和教育資源。經省高等教育委員會批準.在韶鋼設置成人自學考試考場和成人高考考場鼓勵在職攻讀碩士研究生、學歷教育、帶薪學習等多種形式培訓、學習。
第五探索與高等院校聯合辦學.定向培養人才的新辦法。經過篩選，選擇三所教學質量好、信譽可靠的高職院校作為韶鋼人才后備基地。學院根據韶鋼對人才素質的要求和目標，制定教學大綱。教學大綱經韶鋼確認后，開展教學活動，實行定單式培養.韶鋼需要什么樣人才學院就培養、輸送什么樣人才。學生畢業后達到韶鋼對人才素質要求，直接分配給韶鋼，把人才培訓工作放在最前沿。
