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基金項目：湖南省哲學社會科學基金項目“基于關系嵌入的民營企業委托問題研究”（12YBA103）；國家自然科學基金項目“基于有限注意的資本市場有效性研究”（71071166）；湖南省教育廳青年項目“基于社會網絡的旅游飯店職業經理人創業能力和創業績效研究”（12B031）
作者簡介：劉曉霞（1981-），女，湖南湘鄉人，講師，博士研究生，主要從事公司治理研究。Email： lxiaoxia19@163com
摘要：本文利用2007—2010年滬深民營上市公司的A股數據，將所有者與經營者的關系嵌入分成親人、熟人和外人三類，并實證檢驗了這種關系嵌入對能力和成本的影響。結果發現，民營企業所有者聘用外人關系的經營者比親人和熟人關系的經營者能顯著提高能力，而其成本和聘用熟人關系的經營者沒有顯著差別，聘用親人關系的經營者比非親人關系的經營者能顯著降低成本。從實證結果我們還發現，民營上市公司現行的公司治理制度沒有發揮有效作用。
關鍵詞：關系嵌入；能力；成本
中圖分類號：F272文獻標識碼：A文章編號：1000176X（2013）01001707
一、引言
自從20世紀30年代美國學者Berle 和 Means提出所有權與控制權分離命題以來，所有者與經營者之間的沖突一直是眾多學者研究的熱點，并成為現代公司治理問題研究的起點。傳統的委托理論（以下簡稱理論）假設人是完全理性和完全自利的，研究的中心任務是在利益相沖突和信息不對稱的環境下，委托人如何設計最優契約激勵人，使得人的行為能最大化委托人的利益。理論經過幾十年的發展，在Jensen、Mecking、Demsetz、Wilson、Spence、Mirrless 、Ross 和Hart等許多學者的研究下，在理論上取得了豐碩的成果，并在實踐當中廣泛應用。我國公司治理制度引進了監事會和獨立董事制度，以監督人的行為，就是這一理論的應用。然而李維安和王世權＼[1＼]等很多學者研究發現，獨立董事和監事會制度在中國的成效甚微。獨立董事不獨立，董事不懂事，監事不監視，公司治理效果差。是機制本身的不恰當還是理論源頭的失誤？
Coleman曾指出：“經濟理論存在一種失誤，即使在新制度經濟學中也不例外。這種失誤表現在，忽視個人的關系及其社會關系網絡對產生信任、建立期望以及確定和實施規范的重要影響。”因此，“經濟人”假設的理論受到質疑，基于“管家”假設的管家理論興起，它認為理論對經營者內在機會主義和偷懶的假定是不合適的，經營者會自律和努力工作，以達到自身尊嚴、信仰以及內在工作滿足的追求[2]，所以它假設人是利他的和忠誠可信的，從理論的對立角度揭示了經理人和委托人之間存在的另一種關系。
不同的人性假設必然導致不同的治理結構和治理機制，產生不同的公司治理理論。陳仕華和李維安＼[3＼]認為理論對委托人和人持有低度社會化觀，而管家理論對人性的假設則過度社會化。針對兩種理論的不足，Granovetter提出了社會嵌入理論，以解釋經濟行為人在中度社會化情景中的行為理論，這種理論將人性假設為嵌入社會網絡的社會人，既不是完全理性的經濟人，也不是完全無自主性的管家，因而更符合現實＼[4＼]。本文將從關系嵌入的角度實證分析民營企業所有者與經營者的關系嵌入強度對能力及權益成本的影響，以期從更理想的理論角度來實證分析民營企業普遍存在的用人機制難題，給發展困境中的民營企業家選擇經營者和治理模式提供現實參考，也給研究家族企業以及委托問題的學者提供新的思路。
本文研究結構分成五個部分，第一部分是引言，第二部分是理論與假設，第三部分是研究設計，第四部分是實證檢驗與結果分析，最后是結論與啟示。
二、理論與假設
最先提出“嵌入”概念的是Polanyi，他認為經濟作為一個制度過程是嵌入在經濟和非經濟制度之中的。Granovetter與Uzzi等進一步發展了該理論，強調社會關系、家庭關系等社會情境結構對經濟行為的制約與影響，當一個“連帶”的社會關系影響到企業的經濟活動時，“嵌入”就存在了，且“連帶”之間的相互作用主要不是由經濟利益驅動，而是基于個人的關系、社會資本等長期的聯結驅動＼[5＼]。因此將“嵌入”定義為基于社會關系的、非商業化的契約來進行商業交易的程度。Smelser 和Swedberg指出嵌入是新經濟社會學的核心議題。我國學者彭正銀認為關系嵌入是指單個主體的經濟行為與其他主體的互動，是對主體間相互聯系內容的研究，是交易雙方相互理解、信任和承諾的達成程度及過程＼[6＼]。
Granovetter和Swedberg將社會嵌入分為關系嵌入和結構嵌入。關系嵌入指單個主體的經濟行為嵌入與他們直接互動的關系網絡中，是對網絡中人際社會二元關系的結構和特征（如關系疏密和關系質量等）的刻畫。而結構嵌入指主體的經濟行為嵌入其所在的社會網絡中，是對行為主體嵌入關系構成的各種網絡的總體結構描述。唐艷和唐國平＼[7＼]、黃中偉＼[8＼]等認為關系嵌入是對嵌入網絡的微觀解構，而結構嵌入是對嵌入網絡的中觀解構。本文研究的重點是嵌入企業委托人和人之間的微觀關系，并討論這種關系嵌入對委托問題的影響，更好地契合理論和管家理論，為公司治理的研究提供新的思路。
關系嵌入的特征主要包括關系強度（如強關系、弱關系）以及關系的質量（如信任程度等）＼[9＼]。Granovetter提出了“弱關系強度”假說，認為弱關系能夠跨越不同的群體，跨越了更多的社會界限，能夠獲得更多的信息，弱關系比強關系的作用更大[10]。在現代企業管理中，委托人聘用職業經理人作為人就是這個道理，職業經理人比家族成員（強關系）有更寬的外部網絡結構，信息或知識的冗余度低，創新性強，能應對更復雜的經營環境。他們能通過自己的網絡以及自身的知識和經驗結構，解決企業的融資、銷售和管理等諸多問題，從而提高企業績效，獲得更好的成長和發展。
我國學者邊燕杰通過對中國社會關系的研究，認為在中國社會強關系發揮的作用更大[11]。曹興等認為強關系所帶來的人際信任為經濟活動提供必要的信任，減少交易成本，所以很多民營企業采用家族化或泛家族化的經營模式[12]。然而強關系也有不少的負面作用：一是在中國社會強關系所提供的道德要求，給人帶來很多的制約（如既要考慮企業的目標，也要考慮家族的目標），造成決策過程的低效率。二是強關系網絡的閉合，會導致信息的閉塞和排斥外來人，信息或知識的新穎性不足將難以滿足突破性創新的需要，這是很多家族企業發展的瓶頸，也是李新春所提出的家族主義困境，即強關系嵌入治理不能同時實現基于信任基礎之上的成本與基于專家能力之上的能力的帕累托最優，而人發揮專家的知識和能力創造交易過程的帕累托效率問題理解為“能力”。強關系嵌入帶來的低能力制約了企業的發展和壯大，因此企業需要打開強關系的網絡限制，向弱關系網絡發展。由此，本文提出如下假設：
假設1：民營企業所有者與經營者的關系嵌入越弱，能力越強。
Granovetter的關系嵌入理論更多的是強調弱關系的作用，然而弱關系存在的致命缺陷是導致不信任，在市場體系不發達、正式制度約束不強、信任缺失的國家更易顯現。因為弱關系中人際聯結并不是很強，多次反復的交往不多，所以這種關系不可靠，與不穩定、風險、投機聯系在一起。嵌入在弱關系中的委托人和人，彼此信任度不高，如果只靠道德的約束，就很容易產生投機行為。加上外部環境信任缺失，法律等正式約束不足，人投機行為的幾率更明顯，比如說謊、偷懶、欺騙、中飽私囊、卷款而逃等損害股東利益的行為，造成成本很高。因此，在弱關系下，委托人只有設計更優的合同，加強監督和激勵人，使人的行為最大化委托人的利益。
而在強關系網絡中，委托人和人交往密切，彼此了解熟悉，有更多的互惠以及利他行為，容易產生信任，并給企業的發展提供資金、技術、人才等各種實質性的幫助。情感的內在制約、利他行為以及中國人注重面子和人情的問題，道德違約成本小，監督和激勵人的成本較弱關系下偏低。所以在創業初期，幾乎所有的私營企業的資金都是通過家人、親戚或者好朋友籌集，生產、經營、銷售也是家族成員把關。隨著企業的成長，規模逐漸增大，越來越多的外部人進入企業，強關系網絡被打破，委托人可以選擇更有能力和知識的外部職業經理人來經營企業，弱關系嵌入加強。據此，本文提出如下假設：
假設2：民營企業委托人與人的關系嵌入越弱，成本越高。
三、研究設計
（一）主要變量說明
1成本和能力
目前學者用來衡量股權成本的尺度最常用的是由Ang等提出的管理費用率和總資產周轉率，也得到了我國學者大量的借鑒和運用，如曾慶生和陳信元采用管理費用率、營業費用率、總資產周轉率等來衡量成本[13]。本文認為銷售管理費用率能較好地反映成本，故作為成本的變量。而總資產周轉率體現了人發揮專家知識和能力創造交易過程的帕累托效率，衡量的是經營效率的一種，反映的是人的經營能力，故本文采用總資產周轉率作為能力的變量。
2關系嵌入強度
自從Granovetter與Rowley等社會學家將關系嵌入強度從互動頻率、感情強度、親密程度和互惠交換等不同維度進行分析，魏江和鄭小勇采用訪談、案例分析以及問卷調查來衡量關系嵌入的強度和質量[14]。本文借鑒提出的中國人的差序格局關系以及楊國樞[15]對中國社會關系劃分的方法，將委托人與人關系嵌入從強至弱分為親人（血緣、姻緣、親緣關系）、熟人（同學、同鄉、同事關系）、外人（除親人和熟人以外的其他關系）。并給親人、熟人、外人三種關系分別賦值1、2、3。
3公司治理結構
公司治理結構是為解決委托沖突而做的一種制度安排，必定會影響委托關系。Jensen和Meckling就提出管理層持股是影響股東——管理層委托沖突的重要因素， Collier等則沒有發現股權成本與審計委員會活動之間沒有關聯的證據。Belden等發現董事會中外部董事比利越高，越容易支付股利[16]。在國內，很多影響權益成本的公司治理因素也得到了實證檢驗，如宋力和韓亮亮[17]認為是股權集中度和股權制衡度，曾慶生和高雷等認為董事會結構，肖作平等認為是董事會規模，李明輝認為兩職分離，黃福廣等證明高管薪酬，能夠影響權益成本。本文設置了股權結構特征（股權集中度、股權制衡度）、董事會特征（董事會規模、獨立董事比例）、監事會特征（監事會規模）、管理層特征（高管薪酬、高管持股比例）來控制公司治理結構對成本的影響。
4公司基本特征
李明輝證明了公司的基本特征會影響股權成本，如公司規模越大，對管理層進行監督的難度越大，從而監督成本越大，管理層進行不當消費的權力也增大[18]。提高負債率可以加強外部監督從而降低成本。成長機會低的公司，管理層對自由現金流的濫用會提高成本。除了控制公司規模、資產負債率、成長性的影響，還要控制行業因素導致的成本的差異。
5人基本素質
在研究能力的影響因素時，人的學歷越高、年齡越大、從業經驗越豐富，則人的經營能力越強。本文用人學歷、年齡作為影響能力的控制變量。
（二）研究方法與模型設計
本文采用多元回歸分析方法檢驗關系嵌入對成本和能力的影響。借鑒Ang等，及李明輝的模型，本文分別對成本和能力回歸模型設計如下：
能力模型：
在能力模型中，我們先檢驗能力與關系嵌入的單因素關系，再逐步加入人基本素質變量和公司基本特征變量以控制它們對被解釋變量的影響。在成本模型中，同樣先檢驗被解釋變量和解釋變量的單因素關系，再逐步加入公司基本特征變量和公司治理結構變量。各控制變量如表1所示，各回歸模型結果如表4所示。
（三）樣本與數據
本文選擇2007—2010年滬深兩市A股民營企業共3 185個年度樣本數據，依次刪除以下數據：（1）實際控制人為非自然人的樣本439個；（2）2007—2010年度經特殊處理的S、ST、*ST股票454個；（3）上市時間小于365天的樣本596個；（4）刪除沒有披露管理費用率、銷售費用率、總資產周轉率的樣本9個，且銷售管理費用率和總資產周轉率變異大的極端值17個；（5）刪除頻繁更換實際控制人或總經理以及找不到關系的樣本31個；（6）總經理由實際控制人自己擔任的公司，所有者與經營者是一體的，理論上沒有沖突，故刪除此樣本334個。最終得到年度樣本總數為1 305個。除關系嵌入數據通過百度、新浪網等手動搜集整理，其他數據均來自國泰安金融數據庫。
四、實證檢驗與結果分析
（一）樣本的描述性統計
表2對2007—2010年的年度樣本進行了基本的統計分析。從表2中可以看出，雖然四個年度樣本數據不同，但各年度不同的關系嵌入樣本占當年樣本的比例變化很小，基本處于一個穩定的狀態。因變量能力（ABILITY）和成本（ACOST）的均值和標準差在各年度變異也不大，相對來說，能力的年度變異更大（標準差大）。從總體樣本來看，關系嵌入類型為熟人的比例占到了58%，親人占14%，外人占28%，民營企業聘用熟人的比例偏高。
（二）回歸分析與假設檢驗
為了檢驗本文的理論假設，下面利用最小二乘法對變量進行層級回歸分析，結果分析如表4所示。模型1—3檢驗假設1，模型4—6檢驗假設2。模型1和4只檢驗解釋變量GE1和GE2對因變量的影響，模型2和5則分別加入了人基本素質變量和公司治理變量，模型3和6還控制了公司基本素質變量。
在檢驗假設1的模型中我們發現，關系嵌入變量GE2在模型1—3中都顯著為正，說明委托人和人關系為外人時，比親人和熟人能顯著提高能力；GE1在控制了公司基本特征變量后也顯著為正，說明運用熟人和外人關系的人比親人關系的人能力更強，實證結果支持了假設1。另外，我們發現能體現能力的學歷因素影響不顯著，可能是我國學歷教育魚龍混雜，文憑不能體現人的能力。用人的年齡變量代表的經驗因素對能力的影響也不顯著，年齡越大，經驗越豐富，但也可能剛愎自用，固步自封。性別因素在模型2中顯著為正，男性人比女性人的能力更強，但加入了公司特征變量后結果不顯著了。
在檢驗假設2的模型4—6中，我們發現關系嵌入變量GE1都顯著為正，GE2不顯著，說明委托人聘用自己的親人比熟人和外人人能顯著降低成本。但比較外人人和非外人（親人和熟人）人時，結果不顯著，說明聘用熟人和外人關系的人對成本沒有顯著的差別。實證結果部分支持了假設2，也和大部分學者關于家族企業治理能降低成本的結論一致。此外，公司治理結構變量除了股權集中度（OWNCON1）顯著為負外，其他指標都沒有顯著影響。說明股權越集中，成本越低，而獨立董事、董事會和監事會的規模以及總經理的持股和薪酬都沒有起到監督和激勵的作用，沒能降低成本。公司基本特征變量中，資產負債率（LEVERAGE）越高，對人的約束越強，成本越低；公司規模（TOTASS）越大，成本越低，說明規模優勢能有效控制成本；公司的成長性對成本沒有顯著影響。
（三）穩健性檢驗
為了檢驗所有者與經營者的關系嵌入對能力和成本的影響是否穩健，我們采取了兩個方法。一是對樣本進行重新篩選，分別對因變量進行首尾1%的刪除，并從2007—2010年樣本中選擇任意兩年和三年度的樣本進行回歸分析，結果和前面的分析無異。二是對變量進行重新選擇，以應收賬款周轉率、存貨周轉率、流動資產周轉率等營運能力指標衡量能力，計量結果沒有什么變化；在成本變量的選擇上，本文借鑒廖理和羅煒的方法采用管理者持股比例，以及權小峰等方法采用在職消費，即用管理費用減去機體的壞賬準備、存貨跌價準備及當年無形資產攤銷額來衡量，結果沒有實質性變化。
五、結論與啟示
本文從關系嵌入的視角，研究了民營上市公司所有者和經營者關系嵌入強度對能力和成本的影響。結果發現文憑、年齡、性別這些經營者個人素質并不能很好地體現人的能力，而關系嵌入卻能很好地體現。在經濟高速發展的中國，知識和信息更新換代快，過去的經驗不代表未來的能力，倚老賣老的行為帶來的可能是經營短視，不加強學習就會固步自封。文憑和學歷過去在中國很重視，隨著市場經濟的發展，教育系統弊端重重，造成各種文憑滿天飛，含金量直線下降，企業也不再以文憑的高低衡量人的能力。同時，也有很多學者發現女性經理并不比男性經理差，女性的特質能讓女性經理在經營過程中具備獨特的優勢。
我們的研究結果讓人能直觀地從總經理與實際控制人的關系中判斷經營者的能力。如果企業實際控制人使用自己的親人來經營企業，委托人和人都處在一個強關系的網絡結構中，即使能如我們的實證結論一樣降低成本，其代價是信息和知識的閉塞，也就是大多數學者認可的家族企業的發展瓶頸。
我們的統計中，民營上市公司中聘用親人經營者的比例最低，熟人經營者的比例最高。不是民營企業不愿意用親人做經營者，而是親人經營者資源太有限，只能退而求其次選擇自己熟悉的同鄉、同學、同事等來經營企業。而我們的實證研究發現聘用職業經理人這樣的外人產生的成本并不比聘用熟人高，反而能提高能力。
因此在我國，企業要真正走上現代化的管理之路，首先，要加強誠信社會的建設，讓所有者能放心大膽地將經營權外放給有能力的經營者。其次，要提高我國公司治理的水平，使獨立董事、監事能真正發揮監督的作用，股權和薪酬制度能真正發揮激勵的作用，不再是形似而神不似的舶來品。外在環境和內在制度的完善，是我國企業管理現代化的必然之路。
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[關鍵詞]上市公司 治理結構 對策研究
自20 世紀90 年代以來，公司治理已成為一個世界性的研究和實踐課題。近年來，公司治理已成為全球關注的熱點。與外國成熟的公司治理相比，中國上市公司的治理機制普遍存在一些問題。我們應該借鑒國外成功經驗，結合中國的實際情況，探索適合中國國情的公司治理機制。
一、公司治理結構的主要內容
所謂公司治理結構，是指由所有者、董事會和高級執行人員即高級經理人員三者組成的一種組織結構。在這種結構中，上述三者之間形成一定的制衡關系。從世界范圍看，由于社會生產力和經濟發展水平不同以及社會文化、傳統、法律體系的差異，在公司治理上產生了古典管家理論、委托理論、現代管家理論以及利益相關者理論。其中委托理論和利益相關者理論是現代意義上兩種最有代表性的公司治理理論。
（一）公司治理結構的主要理論
1.委托理論
委托該理論認為，股東是公司的真正所有者，在良好的制度環境下，公司在追求股東價值最大化的同時，也滿足了其他索取權的利益，從而實現社會效率的最大化。這一理論揭示了公司治理結構問題是由股東與經營者之間的相互制衡引起的。由于現代企業是以大規模生產、復雜的技術創新和內部層級制管理為基礎的，兩權分離已經成為其基本特征，因而委托能更好地實現物質資本和人力資本的結合。
2.利益相關者理論
利益相關者理論將公司治理作為公司各契約方共同參與和形成的制衡體系，強調公司有多個利益相關者，公司的目標不是追求股東價值最大化，而是滿足多方利益相關者的不同需求，讓除股東以外的其他與公司利益相關的主體即其他利益相關者一起來參與公司的治理。
（二）公司治理模式
由于世界各國在政治、經濟、法律、歷史和社會等各方面的差異，特別是各國政府對經濟發展參與程度和對金融市場管制程度的不同，造成各國資本市場發育程度的差異，形成了不同的融資制度。從企業層面來看，形成了迥異的融資結構、資本結構與公司治理結構模式。
1.外部監控型公司治理模式
外部監控型公司治理模式又稱為市場導向型治理模式，因外部市場在公司治理中起主要作用而得名。這種公司治理源自于“盎格魯美利堅”式資本主義，以高度分散的股權結構、高流通性的資本市場和活躍的公司控制權市場為存在基礎與基本特征。美國、英國、加拿大和澳大利亞等國是這種公司治理模式的典型代表。
2.內部監控型公司治理模式
內部監控型公司治理模式又稱為網絡導向型治理模式。因股東(法人股東) 和內部經理人員的流動在公司治理中起主要作用而得名。這種公司治理來自于“日耳曼”式資本主義，以后起的工業化國家(如日本、德國和其他歐洲大陸國家) 為代表。內部監控型公司治理模式以股權的相對集中和主銀行(或全能銀行) 在公司監控方面的實質性參與為存在基礎與基本特征。
3.家族監控型公司治理模式
家族監控型公司治理模式，是指公司所有權與經營權沒有實現分離，公司與家族合一，公司的主控制權在家族成員中進行配置的一種治理模式。所有權與經營權合一是家族企業和家族監控型治理模式存在的基礎與基本特征。韓國及馬來西亞、泰國、新加坡、印度尼西亞等東南亞國家是這種治理模式的典型代表。
二、我國上市公司治理結構所存在的問題
（一）股權過于集中
我國企業進行股份制改造的前提是公有制占主體，在股權方面表現為國有股、法人股持股比例高，一般超過50%，多的則達80%以上。如此過于集中的股權，有利于所有者控制從而保證其利益；但卻不利于經理層在更大范圍內接受監督和約束，易使中小股東的利益受損； 在股權高度集中于國有股的情況下， 因為國有股本身存在問題，產權模糊，出資者代表不明確，仍然沿襲計劃經濟的控制方式，導致政府在行政上對企業管理層干預過多，企業目標政治化，無法實現企業運作機制的轉換。股權集中的結果強化了原有的政企不分， 政府由企業外部直接進入企業內部，使得政府憑借股東身份指派的董事會成為一個凌駕于股東大會之上的權力機構。由此造成大股東和上市公司在人員、資產、財務上長期不分家，關聯交易盛行；大股東操縱公司一切事務，無法形成制約關系等等一系列問題。
（二）董事會缺乏獨立性
在國有股占絕對優勢的條件下，董事會成員、總經理的聘任都是由國有股東或原主管部門指定，多數情況下董事長兼任總經理。在這種情況下，首先難免會出現總經理決定董事會人選的奇怪現象。其次，總經理不對董事會負責而直接對政府大股東負責，就難免會架空董事會和股東會兩個法定機構的權力。由于此種股權的高度集中，董事會由大股東操縱，或由內部人控制，形同虛設就在所難免。
（三）缺乏有效的激勵約束機制
據中國企業家調查系統2001 年度報告顯示，國有企業經營者中認為自己的才能、職責、風險只是部分得到回報的占65.4%，基本得不到回報的占32.2%，41.7%的經營者對自己的經濟地位感到不滿，由此可見激勵方面的缺陷。除了少數公司外，多數公司的高級管理人員執行的仍然是計劃經濟體制下的工資制度， 薪酬結構比較單一，不能對董事和高級管理人員起到足夠的激勵作用。在這種工資制度無法達到高管人員的理想期望值的情況下。在實際經營中，就難免會出現為自己謀取私利的做法，從而會損害股東尤其是中小股東的利益。同時，由于權責利機制的不健全，導致董事和高級管理人員出現決策失誤、經營不善等問題， 也受不到相應的處罰。
（四）外部監控機制不全
主要表現在三個方面:第一，銀行等作為債權人對公司實施的監控作用較小。盡管我國建立了以主辦銀行制為內容的銀企關系，但是現行法律禁止商業銀行向證券業和非金融行業進行股權投資，這些行業的公司董事會中沒有任何來自商業銀行的代表。第二，外部的公司控制權市場或者是并購市場對公司實施的監控作用也非常有限。由于我國絕大多數上市公司控股方的股份為不可流通股份以及由此導致的上市公司經營者與主管部門之間的特殊關系，使通過并購來接管上市公司進而改進公司績效的努力也大打折扣。第三，經理市場是另一個從外部監督公司的重要機制。管理者自然就會約束自己過度追求自身利益的行為。而我國資本市場的現狀與目前的股權結構極大地限制了經理市場在約束公司經營者行為方面的作用。由于沒有建立起評價經營者管理才能的制度，經理市場培育在我國也并不具備現實可操作性，所以經理市場對公司的監控作用也非常有限。
三、完善我國上市公司治理結構的對策
（一）優化股權結構，切實保障股東大會有效行使職責
采取多種途徑減持國有股，建立一種具有中國特色的股權多元化、分散化、動態化而又有效的機制，以此來優化上市公司股權結構。大力發展機構投資者，發揮機構股東的作用，向社會基金、境外投資機構、證券投資基金、銀行等配售。推行內部職工持股制度，構造新的投資主體。可以通過增資擴股、股權轉讓方式進行。保障股東大會有效行使職責，維護全體股東利益。股東大會應有廣泛的代表性和注意保障中小股東的權益。
（二）健全董事會制度，完善董事會功能
通過適當擴大董事會規模，引入獨立董事，明確職工和中小股東代表的董事地位等措施優化董事會結構，切實、有效地增強董事會的獨立性和有效性。董事會的選舉可采用累計投票制，使相對控股股東難以把持董事會，進而使中小股東的權益得到一定程度的保障。在董事會內設置主要由獨立董事組成的治理委員會、報酬委員會、審計委員會、戰略委員會等，以此有效地履行董事會職責、增加任命的透明度，強化董事會的決策作用。強化董事會成員的義務和責任，并給予相應報酬。
（三）建立有效的激勵機制
必須使經營者的報酬與經營成果掛鉤，給予高級管理人員以較高的年薪， 同時根據公司的經營業績給予相應的公司期權。如果由于高級管理人員的原因導致公司經營不善，必須給予高管人員以相應的懲罰。只有賦予高管人員承擔責任的經濟能力，高管人員才能夠承擔相應的責任。要堅決執行《公司法》規定的由股東大會確定董事與監事的報酬、董事會確定經理的報酬的法定程序，建立一套明確有效的考核辦法，使高級管理人員的報酬能夠與其履行職責的情況及公司的經營業績相聯系，促使他們對公司投入更多的時間和精力。
（四）完善外部監控機制
建立健全完善的信息披露制度和信息傳遞制度是當務之急，要促使上市公司進行持續、真實的信息披露， 證券監管部門就必須加強對上市公司規范運作的監督，加大執法力度， 除日常監督外，應加強巡回檢查工作的力度， 還可實行舉報制度，對沒有按照證監會的規定規范運作的上市公司在配股、增發新股方面設置更多的限制等。
總之， 隨著企業改革的不斷深入，證券市場功能的進一步發揮，中國上市公司治理結構將會不斷得到完善。
參考文獻
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本文就目前上市公司治理結構存在的若干問題進行了闡釋，并提出了切實可行的改進措施，旨在促進上市公司的健康、穩定、持續發展。
【關鍵詞】
上市公司；治理結構；對策研究
公司治理結構在一定程度上表現為企業所有權的安排，而企業所有權又抽象的概括了公司治理結構。我國公司治理結構由董事會、監事會和股東會三部分組成，是一種二元制結構。目前，我國上市公司的治理結構存在一系列問題，主要包括董事會獨立性不強、股權集中程度過高等。
1 公司治理結構的主要內容
公司治理結構作為一種組織結構，它由董事會、所有者和高級經理人員共同組成。在此結構中，三者處于相互制約和平衡的關系。就世界范圍而言，各國各地區的經濟發展水平、社會生產力、法律體系、文化傳統等都存在一定程度的差異，這體現在公司治理上主要表現為利益相關者理論、現代管家理論、委托理論以及古典管家理論等，而利益相關者理論和委托理論是目前最具代表性、最為普遍的公司治理理論。
1.1公司治理結構的主要理論
1.1.1委托理論
委托理論指出，股東作為公司的所有者，只要公司在良好的制度下運營，那么公司不僅能實現股東利益的最大化，還能切實維護自身的合法權益，最大限度的實現社會效益。這一理論反映了公司治理結構的內涵，指出經營者和股東之間的相互制約關系是引起公司治理結構問題的關鍵。現代企業的發展是以內部管理層制度、技術創新以及大規模生產為支撐的，它的基本特征是兩權分離，所以委托能實現人力資源和物力資源的有機融合。
1.1.2利益相關者理論
利益相關者理論的中心論點是公司治理，是公司各方為了各自利益而形成的共同參與的制約平衡機制，指出公司有若干利益相關者，而公司的最終目標不是為了最大限度的滿足股東利益，它的經營目標應是滿足各利益追求者的需求，讓其它利益主體有機會共同參與到公司治理環節中。
1.2公司治理模式
世界各地區在社會、歷史、法律、經濟、文化等方面存在諸多差異，而且各國由于具體國情的限制，政府對金融市場的管制和經濟參與程度不盡相同，所以各國資本市場的發育程度也存在顯而易見的差異，導致不同融資制度的形成。就企業而言，在此背景下形成了不盡相同的資本結構、融資結構以及公司治理結構模式。
1.2.1外部監控型公司治理模式
外部監控型公司治理模式又被認為是市場導向型治理模式，外部市場在公司經營管理中占據重要地位。此種公司治理的靈感來源于“盎格魯美利堅”式資本主義，它的基本特征和存在基礎是活躍的公司控制權市場、流通性強的資本市場和高度分散的股權結構。受此制度的影響，加拿大、澳大利亞、英國以及美國等資本主義國家紛紛采用此種公司治理模式。
1.2.2內部監控型公司治理模式
內部監控型公司治理模式即通常意義上的網絡導向型治理模式，內部經理人員和股東的流動在公司治理中占據著突出作用。此種公司治理模式的靈感來源于“日耳曼”式資本主義，歐洲大陸國家、德國、日本等后起的工業化國家是其中的典型和代表。內部監控型公司治理模式的基本特征和存在基礎是主銀行在公司監控方面的實質性參與和股權的相對集中。
1.2.3家族監控型公司治理模式
家族監控型公司治理模式最為一種普遍的治理模式，它將公司的經營權和所有權融合在一起，將家族與公司合一，公司的主控制權在家族成員間實現了有效配置。家族監控型治理模式的基本特征和存在基礎是經營權和所有權的結合。受此制度影響，印度尼西亞、新加坡、泰國、馬來西亞以及韓國等東南亞國家紛紛采取此種公司治理模式。
2 我國上市公司治理結構存在的問題
2.1股權過分集中
公有制的主體地位是我國進行股份制改造的基礎和前提，法人股、國有股持股比例高是其在股權方面的突出表現。如此集中的股權，有利于進一步控制所有者，實現利益最大化，但是不利于監督和約束經理層，極易損害中小股東的合法利益。同時，股權主要集中于國有股，而國有股自身存在出資者代表不明確、產權模糊、沿襲計劃經濟體制下的經營控制方式等諸多問題，加大了政府對企業的干預，使企業經營目標的政治化傾向明顯，難以實現企業運轉機制的靈活轉換。股權的過分集中加劇了原有政企不分的弊端，政府直接進入企業管理層內部，政府憑借自身的股東身份指派董事會凌駕于股東大會之上。所以導致股東和上市公司在財務、資產和人員安排上長期不分離，關聯交易大肆盛行。大股東管理者公司的一切事物，難以形成有效的制約和平衡機制。
2.2董事會欠缺獨立性
目前，國有股在公司中占據著絕對優勢的地位，原主管部門和國有股東掌握著總經理和董事會成員的任免權，董事長一般兼任著總經理。在此背景下，總經理任命董事會人選的現象也就見怪不怪了。同時，總經理直接對政府大股東負責而不對董事會負責，這樣就會架空股東會和董事會的權利。在股權如此集中的前提下，董事會由內部人員或者大股東控制，限制了董事會的權利。
2.3缺乏健全的激勵約束機制
據中國企業家調查系統最新報告數據顯示，65.4%的國有企業經營者認為自己的風險、職責以及才能得到了相應回報，32.2%的經營者認為尚未得到任何回報，而41.7%的經營者非常不滿意于自己目前的經濟地位，這在一定程度上反映出激勵約束機制的欠缺。除了部分公司以外，大部分公司的高級管理人員仍實行計劃經濟時期的工資制度，薪酬結構表現出極強的單一性，難以有效約束和激勵高級管理人員及董事，而且也難以達到高管人員的期望值。在公司的實際運營中，容易出現的行為，最終給中小股東造成難以挽回的經濟損失。除此之外，由于缺乏健全的權責機制，導致經營不善和決策失誤行為的頻繁發生，但是卻缺乏相應的制度和措施制裁和懲罰高級管理人員。
2.4外部監控機制不健全
外部監控機制的不健全主要表現在以下三個方面：第一，作為債權人的銀行等機構對公司的監控力度較小。我國目前已經建立起了以主辦銀行制度為基本內容的銀企關系，但現行法律卻明確禁止商業銀行向非金融行業和證券業投資，商業銀行的代表沒有加入到其中任何一個行業的公司董事會中。第二，并購市場和外部公司控制權市場缺乏對公司的有效監控。目前，我國大部分上市公司的控股方掌握著大量的不可流通股份，而上市公司的主管部門與經營者之間又存在著千絲萬縷的關系，由此進一步限制了上市公司改進績效的成效。第三，經理市場是公司外部監督的重要手段和機制。由于具體國情的限制，我國資本市場的股權結構和現狀極大的約束和制約了經理市場對公司管理者行為的監管。目前我國尚未建立起完善的評價管理者才能制度，經理市場培育在我國缺乏可操作性，導致經理市場的監控作用進一步削弱。
3 我國上市公司治理結構發展的措施
3.1進一步改善股權結構，為股東大會履行職責創造和諧環境
相關部門要采取切實有效的措施，不斷降低國有股持有，建立具有中國特色的股權制度，實現股權制度的動態化、分散化和多元化，不斷優化上市公司股權結構。要推進機構投資者的建立，充分發揮機構股東的推動作用，實現向銀行、證券投資機構、境外投資機構和社會基金的配售。同時，要積極推進內部職工持股制度的建立，以股權轉讓和增資擴股為實現途徑，積極培育新的投資主體。除此之外，要創造有利環境，切實保障股東大會依法履行職責，最大限度的維護股東利益。股東大會要具有廣泛的代表性，同時切實維護中小股東的合法權益。
3.2建立健全董事會制度，不斷完善董事會功能
公司可以擴大董事會的現有規模，進一步完善董事會制度，采取各種有效措施，保證董事會的有效性和獨立性。可以采取累計投票制來選取董事會成員，降低控股股東對董事會的把持和束縛，切實保障中小股東的合法權益。同時，要在董事會內部建立戰略委員會、審計委員會、報酬委員會和治理委員會等，由獨立董事負責，保證董事會履職的有效性，進一步強化董事會決策的科學化、合理化。除此之外，要保證董事會成員依法履行職責和義務，并建立完善的報酬激勵制度。
3.3建立完善的激勵機制
公司要實現經營成果和報酬的有機融合，給高級管理人員較高的報酬，同時給予員工與公司業績相一致的公司期權。假如因為高級管理人員自己的失誤給公司造成巨大的經濟損失，必須承擔相應的責罰。高級管理人員只有具備了一定的經濟能力，才能承擔一定的責任。同時，公司要貫徹執行《公司法》的若干規定，建立起由董事會確定經理報酬、股東大會確定監事和董事報酬的薪酬結算制度，建立科學合理的績效考核制度，將高級管理人員的報酬與公司業績相掛鉤，最大限度的激發他們的工作熱情。
3.4健全外部監控機制
上市公司要保證信息的真實、可靠，就要建立并完善信息傳遞制度和信息披露制度。同時，證券監管部門要采取有效措施，加強對上市公司的監管，完善執法程序，建立巡回檢查工作制度和舉報制度，加強對上市公司增發新股和配股的限制，促進上市公司的健康穩定發展。
【參考文獻】
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1、引言
2012年中國城鎮化率為52.57%，已達到世界平均水平，改革開放后城鎮化進程取得了顯著成效。然而在傳統城鎮化進程中注重“量”的提高，忽視了“質”的提升，導致城鄉差距拉大等系列問題，城鎮化發展質量廣受詬病。
新型城鎮化背景下如何提升城鎮化的質量是值得思考的問題。城鎮化質量評價是了解城鎮化發展質量的科學方法，傳統城鎮化質量評價體系已難以適應“新型”城鎮化的發展要求，因此適時構建符合新型城鎮化發展要求的質量評價體系就顯得尤為必要。
2、相關研究文獻綜述
2.1新型城鎮化的科學內涵
新型城鎮化是相對傳統城鎮化而言的，“新”簡要的說是指城鎮化發展的觀念更新、體制革新、技術創新和文化復新；“型”是指經濟社會發展的轉型。關于新型城鎮化的科學內涵理論界并沒有統一的定義，一般認為是以統籌城鄉、布局合理、節約土地、功能完善、以大帶小為發展原則，以市場主導、政府引導為推動機制，實現城鎮化與工業化、信息化和農業現代化良性互動，大中小城市和小城鎮的合理布局與協調發展，形成以資源節約、環境友好、經濟高效、社會和諧、城鄉一體的集約、智慧、低碳、綠色城鎮化道路[1]。
2.2城鎮化質量評價體系研究評述
關于城鎮化質量評價方面的研究，國內外很多學者和相關部門都發表過相關研究成果，國外研究成果中最有代表性的是聯合國人居中心的城鎮發展指數（cdi）[2]和城鎮指標準則（uig）[3]，cdi是從基礎設施、廢棄物處理、健康、教育及生產5個方面評價城鎮化質量，uig中包括居住、社會發展和消除貧困、環境治理、經濟發展和經濟管制等5個方面的指標；國內學者中最早研究城市化質量的是葉裕民，她從城市現代化和城鄉一體化兩個方面的相關指標評價城市化質量[4]。最新的城鎮化質量研究中有代表性的有：張春梅等在界定城鎮化質量內涵的基礎上，從經濟競爭度、民生幸福度、城鄉統籌度和持續發展度四個方面構建發達地區城鎮化質量綜合測評指標體系，以江蘇省為例進行測評分析[5]。何平等在已有相關城鎮化質量測評研究的基礎上，從城鎮化內涵和城鎮化質量內涵的角度出發構建城鎮化質量評價指標體系，一級指標包括7個方面，分別是人口就業、經濟發展、社會發展、公共安全、居民生活、資源環境及城鄉一體化，較好的體現新型城鎮化內涵中人的城鎮化和城鄉一體化的發展目標[6]。
相關研究中對城鎮化質量的評價各具特色、百花齊放，但目前仍缺少針對新型城鎮化的質量評價指標體系，本文在已有研究的基礎上，依據新型城鎮化的科學內涵和基本特征，在綜合考慮評價數據能夠統計得到的前提下構建新型城鎮化質量評價指標體系，豐富城鎮化質量研究的成果。
3、新型城鎮化指標體系構建
在對城鎮化質量評價相關文獻評述和深刻理解新型城鎮化科學內涵和基本特征的基礎上，構建出新型城鎮化質量評價指標體系（見表1），該指標體系分為目標層、準則層、指標層，6項準則下屬24項指標。指標層以反映新型城鎮化基本特征和數據容易量化獲取為原則，以正確評價新型城鎮化發展質量為目標來選取。
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作者簡介：1.張高嶺（1989——），男，漢族，河南駐馬店人，重慶交通大學碩士研究生，研究方向：建筑技術經濟及管理。
關鍵詞：長慶油田 低滲透 地面建設 注水工藝技術
一、油田以及注水的基本特征
（一）油田的基本特征
1、油藏特點：滲透性低、壓力低、產量低
當前，長慶在鄂爾多斯盆地開采出的主力油田都具備著三大油藏特點，即滲透性低、壓力系數低、產量低，儲層滲透率低至1.29*10-3至1.8*10-3μm2，許多油層的壓力系數處于1MPa以下，而且油田、井區以及油井的分布非常散，盡管油井相當多，但是出油量卻非常少，增加了地面建設的費用支出。
2、孔喉過小，非均質性過強
由于油藏被巖性與構造二者所控，如果巖性變化較大，將導致儲層孔隙呈現復雜構造，此時孔喉半徑只有0.47至3.21μm，如此一來，便提升了注水與回注污水的水質要求；同時，由于污水具備著相當高的礦化度，而且還含有豐富的SO2-4、Ca2+、Ba2+、Sr2+等離子，容易導致結垢與腐蝕現象出現，如此一來，將增加地面工程量，增大運行費用支出。
3、地面高差存在著較大起伏，自然環境非常差
由于油田處于黃土高原，梁峁縱橫，溝壑交錯，地形破碎非常嚴重，濕陷程度極其高，某些地方幾乎不存在地下水資源，這些情況對于地面注水系統的優化增加了更多的困難。
（二）注水的基本特征
1、由于油田位置差異，導致地下水質存在著相當大的不同
白堊系洛河地層水是長慶的注水水源，其大范圍地分散在陜甘寧盆地，其中盆地中部區域埋藏較深，四周區域埋藏比較淺，大致深度在200-980m之間，水的礦化程度在0.5-3g/L之間，SRB在0-10之間。
2、注入水難以與地層水相配伍
長慶油田所注水的水型通常是Na2SO4或者NaHCO3，其SO2-4一般在0.1-1g/L之間。因為地層水含有豐富的Ca2+、Ba2+、Sr2+等離子，而BaSO4與SrSO4的溶度積過低，僅為1.3*10-10與3.2*10-7，因此很容易形成很難治理與消除的硫酸鋇垢或是硫酸鍶垢。
3、滲透率低的油田，其單井注水量少
當前，油田的注水方式為反九點法，注采比大概在1.0，因為油井單井產量過少，注水量所配水量便少，大致在17-30m3/d左右。由于注水井單井每天的注水量過少，導致計量與分注等工作的難度增加。
二、單干管小支線活動洗井注水工藝
長慶油田過去的注水程序一般使用雙干管多井配水注水工藝，也就是正常注水和洗井用水使用兩套管網，注水泵和洗井泵分開設置，如此便形成了設備多、管網雜、費用高、經濟效益差等不良因素，而且還對環境形成較大污染，因此，對于滲透率極低的油田的注水開采來說，這一注水工藝的適應率極其低下。
（二）單干管小支線活動洗井注水工藝的基本特征：
1、把處理完的合格水，借助單干管運送至配水間，每座配水間能控制1-9口井，然后借助小支管運送至注水井。如此極大地減少了注水系統的費用投入，工程投入可節約31%，鋼材可少用39%。
2、注水穩定性高，洗井質量好。
3、減少能源消耗，運作投入減少，僅電費一項便能節約100萬元/年左右。
4、為了消除過去雙干管注水程序所形成的眾多不良因素，使用注洗合一，撤消洗井泵與洗井管道，借助活動洗井車對洗井水進行加壓循環利用，完全消除了洗井污水所形成的環境污染，提升了社會效益。
三、樹枝狀干管穩流配注活動洗井注水工藝
為了優化注水程序，減少建設投入，盡可能借助西峰油田叢式井開采的特征，自2003年起對傳統注水程序實行了改良與優化，使用樹枝狀干管穩流配水活動洗井注水工藝，用穩流配備水閥組替代原來的配水間，注水程序從原來的配水間統一配注調整成由穩流閥組分開配注，達到了一級布站、干線配注，使注水支線的數量變少，這在單干管小支線多井配水程序上又進行了更深入地改良與發展。
（一）樹枝狀干管穩流配注活動洗井注水工藝的基本特征
洗井借助注水井井筒水，經由活動洗井車過濾系統再生循環利用，阻絕污水排放，便于保護環境。該工藝具備以下基本特征：
1、借助穩流配水閥對注水井的壓力與水量進行細化管控，消除了串管配注程序中所出現的單井注水量互相擾亂的情況。
2、由于穩流配水閥組的重量小，結構簡易，能作整體搬移，且先在工廠裝置，所以現場工程量少，所需建設時間少，可以提升投轉注速度。
3、由于穩流配水閥組不需要人員駐點值守，縮減了運作崗位，降低了生產管理投入。
4、對穩流配水工藝而言，穩流配水閥組是中間設備，依據叢式井的特征，該裝置根據井場設置，只要管轄3口注水井便能達到注水開發所需。
四、橇裝式注水工藝
橇裝式注水工藝使用兩種配注程序，即：小站直接配注程序與單井閥組串管配注程序。注入水依據就近原則打造水源井，采用深井泵對注水站進行直接供水。水罐出水通過喂水泵壓力提升后，借助快開過濾器進入注水泵中，而高壓配水閥組直接把注水泵高壓水配注到每口注水井中。
橇裝注水站包含五部分，即：儲罐部分、水處理部分、加藥部分、注水部分以及配注部分。五大部分只有儲罐部分采用露天設置，另外四部分都裝設于輕型鋼結構的注水泵房中。
（一）橇裝式注水工藝的基本特征：
1、依靠井場設置，不僅減少了占地面積，而且節省了費用投入。當前橇裝注水站具備100m3/d與200m3/d兩種規格，二者所需費用投入分別為80萬元與100萬元，只有正式建站投入的一半，極大地降低了建設費用。
2、程序密閉性好，功能相當齊備。
3、建設快速，施工時間少，裝設方式為模塊化裝設，不僅結構緊湊，而且易于搬遷。
五、結束語
增強特低滲透油田的地面建設能力，是促進油田持續快速發展的根本動力。針對特低滲透油田開采的具體情形，設計完成的單干管小支線活動洗井注水工藝與樹枝狀干管、穩流閥組注配以及活動洗井注水工藝，大幅度地精簡了注水程序，增強了注水效率，完全達到了油田地面工程建設的要求，給我國形成了許多高效開采同類油田的經驗。
參考文獻
關鍵詞：深化改革 國家治理 現代化
中圖分類號：G633.3 文獻標識碼：A 文章編號：1003-9082（2014）03-0332-01
黨的十八屆三中全會站在新的歷史起點上，全面總結35年改革的寶貴經驗，深入分析今后一個時期國內外環境和形勢的變化，明確提出全面深化改革的總目標，要“完善和發展中國特色社會主義制度，推進國家治理體系和治理能力現代化。”這是在黨的文件中首次提出推進國家治理體系和治理能力現代化的觀點，成為一個耀眼的新亮點。這個總目標深刻反映了當下改革發展的總趨勢和新要求，同時綜合考慮到了國際國內的形勢和條件，又回應了人民群眾的熱切期盼和關切，為在新的歷史起點上全面深化改革指明了總的方向。
一、國家治理體系現代化的基本內容
現代國家治理體系的基本內容就是人民參與治理。在現代文明世界，國家治理的重要內容就是人民參與治理，如果沒有人民參與治理，僅僅是權力參與治理，政府參與治理，這個治理體系就不是現代化的。國家治理的現代化的中心內容就是讓人民群眾參與治理過程，只有人民參與治理過程，才有望實現一個公平正義的社會。發展改革的最終目標就是要實現一個公平正義的社會，什么叫公平正義的社會呢？公平正義的社會是社會主義社會的基本特征，也是未來中國改革的基本目標。過去三十年是以經濟為中心構建改革發展，未來三十年，要搞一個公正的社會主義，真正實現國家治理的現代化，公正的體系很重要。實現公平正義是國家治理體系現代化的重要方面。
二、國家治理體系現代化的本質特征
國家治理體系現代化主要是指依法治國體系的形成，在當今世界，一個現代化國家的基本標志、基本特征就是法制國家，法大于權，法大于人，這是國家治理現代化的本質特征。因此，下一步的改革重點要使權力服從于憲法體制、法律體制，絕不能讓權力超過憲法。依法治國提了很多年，是能不能實現公平正義的社會一個重要的標志。我們國家是不是真正實現了依法治國，真正實現了法大于權，法大于人，每個機構，每個單位，每個個人都必須在法律體系下生活，都不能違反憲法和法律而生活。我們說國家治理現代化，首先說它的治理體系要現代化，治理體系就是說要有法律社會體系，這也是非常重要的。
三、國家治理體系現代化的核心意義
國家治理體系的現代化的核心意義就是權力治理，十以來，一直在搞政府職能轉變，這次提和過去有很大的不同，主要是從國家治理現代化這個層面來強調的，目的更明確，思路更清晰，辦法更得當。政府職能轉變是國家治理現代化的核心領域。
1.政府的限權、放權和分權。第一點，限權，政府的限權就是建立一個有限政府，過去政府對于市場、社會干預過多，政府是對市場和社會的管理是全覆蓋的，這一次明確提出要實現國家治理的現代化，就是轉變政府職能，限制政府權力。所以說我們審批制度改革，國務院在半年時間內取消了好多，有200多項，以后還要取消，這是我們的一個方向，政府該管的要管好，政府不該管的不要管，管不好的也盡量下放，所以政府職能轉變，國家治理現代化的一個中心內容，第一條就是限權。能不能在未來的改革過程中，對政府權力形成有效限制，不使政府錯位、缺位和越位，是改革的一個中心議題。第二點，放權，下放權力，十以來我們一直在做。什么叫下放權力呢？主要的內容就是處理好兩種關系，一種就是處理好中央與地方的關系，中央給地方放權，地方有能力承接這個權力。第二個，就是地方政府要處理好地方政府間的關系，權力下放到哪一級，都要認真研究。所以放權的時候，就涉及到中央與地方關系，下一步，要研究地方政府的職能轉變，中央政府給你下放權力，比如市場監管權力，公共管理方面的權力，公共服務方面的權力，你干不好，是不行的。放權有兩個標準，一個就是要使財權和事權相統一。第二個必須權責一致，責任明確，這是未來中國改革的重要內容。第三點，分權，分權就是權力轉移，權力向社會組織的轉移。分權就是要處理好政府與社會的關系。政府向社會轉移權力的時候，社會必須有能力承接。現在社會組織發育不健全，社會組織的運作空間很小，這是下一步分權，權力轉移的主要地方。未來中國改革必須加快社會組織發展的思路，使社會組織有能力來承接政府所轉移的職能。
2.逐步形成政府、市場和社會三者共治的局面。在轉變政府職能的過程中，要逐步形成政府、市場和社會三者共治的局面，形成社會治理主體的多元化。過去社會治理的主體只有政府，中國未來的改革要使人民群眾真正享受到高質量的，良好的公共服務，光靠政府一家是不夠的，必須發揮治理主體的多元化，特別是要調動市場和社會的積極性，形成政府、市場、社會共治的國家治理現代化局面。治理的主體是政府，但是未來的發展中要形成多元化的治理體系，原因是中國社會現在處于重大轉型期，轉型期就意味著中國社會進入風險社會，所面臨的問題前所未有的復雜，所需要解決的問題前所未有的艱巨。中國進入風險社會有四大標志，第一個是政府的公信力在下降，一旦政府的威信，政府的公信力下降，政府的社會控制能力和社會治理能力都在下降。這一次三中全會提出國家治理能力的現代化，它的一個重要內涵就在于提高政府的公信力，通過政府職能轉變，通過反對權力腐敗，使我們政府的公信力大幅度提高，政府的公信力提高了，控制能力和治理能力也會相對提高。第二個標志，公共機構的責任能力在下降。如果公共機構的監管能力下降，社會矛盾、社會沖突就會大幅度增加，都有可能把我們帶入風險社會。第三個標志，理論體系相對來說不是很成熟。任何國家要發展必須有一整套能指導現實發展和未來發展的理論體系，理論體系相對來說不是很成熟，因為社會主義發展的時間比較短，再加上理論研究的方式方法存在一定的問題。社會主義發展，理論的發展是非常重要的。理論不在狀態，好多人自說自話，自我滿足，這對社會主義發展是有害的，對于全面深化改革開放是有害的，所以現在急需形成一套指導中國發展的，對中國未來十年，三十年，乃至五十年的發展有指導意義的理論體系。因為沒有理論的民族是一個沒有希望的民族，沒有思想的民族是一個沒有未來的民族，因此中華民族要崛起，精神的崛起比物質的崛起更重要，所以全面深化改革理論研究，任務更重，能不能實現2020年的目標，能不能在2020年取得決定性的改革成果，應該理論先行。第四個標志，社會的多樣化。主體意識對個體意識的崛起，隨著全球化和信息化時代的到來，中國人，特別是80后、90后，他們的主體意識、個體意識在增強，主體意識和個體意識增強的一個社會后果就是社會的多樣化，社會多樣化的一個結果就是加大了社會治理的難度。在全球化和信息化時代的今天，隨著主體意識的崛起，變成多元化社會，再用過去那種治理方式治理現代社會已經不行了。
3.市場起決定性作用。在政府職能轉變概念中，市場起決定性的作用，過去提市場的基礎性作用，現在提決定性作用，雖然差兩個字，但是意義大不相同。有兩個原因，第一個原因，市場起基礎性的作用，還有不起基礎性作用的因素，比如政府，因此為政府對市場的干預這句話留下了空間，必須改。第二個原因，經過三十多年的發展，基本上形成了社會主義市場經濟體制，在逐步完善社會主義市場經濟體制，但是現在所遇到的問題從現實來看，主要是政府對市場的過度干預，使政府在資源配置過程中間，可以說起主導作用。這次明確提出，以后市場將起決定性作用，這是一個非常先鋒的、前衛的、正確的表述。這個表述就決定了將來要建立一個公平競爭的市場經濟體制，我們主要通過市場來配置資源，民營企業發展空間在擴大，民營企業的投資領域在擴大，標志著政府的干預減少，這也是三中全的一個非常重要的亮點。未來改革15大領域，60項具體方面，能不能改革到位，與政府職能轉變有非常密切的關系，因為政府職能轉變它涉及到。
參考文獻
[1]秦貞婷. 基于國家治理的國家審計研究[D].山東財經大學，2013.
關鍵詞：公共領域；道德缺失；社會價值觀；問題改善
20世紀90年代以來，我國倫理學中的道德研究，雖在學科建設、研究領域拓展、學術著述等方面取得了長足的發展，但相對于社會的變革和利益格局變化的需求而言，仍有許多理論和實踐問題有待深入和重視。特別是進入21世紀之后，社會經濟快速發展，社會變動也急速加劇了人與人之間在經濟問題上的生疏和在道德領域的冷漠.因而公共領域的道德問題不簡單地只涉及它的品性的改變，還涉及到由其品性的改變所導致的功能的變化——這種變化將使公共領域變成社會進步無足輕重的要素，甚至成為社會進步的一大負擔。
一、公共領域的含義及其基本特征
（1）公共領域的含義。“公共領域”一詞由德國法蘭克福學派第二代領軍人于爾根哈貝馬斯的一本名著（Habermas，1962/1989；哈貝馬斯，1999a）中被概念化了。所謂公共領域，哈貝馬斯意指的是一種介于市民社會中日常生活的私人利益與國家權利領域之間的機構空間和時間，其中個體公民聚集在一起，共同討論他們所關注的公共事務，形成某種接近于公眾輿論的一致意見，并組織對抗武斷的、壓迫性的國家與公共權力形式，從而維護總體利益和公共福祉。（2）公共領域的基本特征。對于公共領域的特征分析，就我理解，我國當前公共領域的活動特征可以分以下幾個方面論述：信息化背景。當今世界范圍內正掀起一場以計算機技術和光纖通信技術為先導，以加速社會信息化為宗旨的全球性信息高速公路建設的熱潮。全球化背景。全球化與現代化和信息化是緊密結合在一起的。因為當今世界信息傳播和人口流動的便捷性，地球變得越來越小已經是大部分人的共同感受。
二、公共領域道德缺失問題的原因所在
2011年10月13日下午5時30分許，一出慘劇發生在佛山南海黃岐廣佛五金城：年僅兩歲的女童小悅悅走在巷子里，被一輛面包車兩次碾壓，幾分鐘后又被一小貨柜車碾過。讓人難以理解的是，七分鐘內在女童身邊經過的十八個路人，竟然對此不聞不問。最后，一位撿垃圾的阿姨陳賢妹把小悅悅抱到路邊并找到她的媽媽。那么究竟是什么原因造成這種在公共領域道德淪喪的呢？我認為主要有以下幾方面原因。
（1）制度原因——直接原因。從政府目標角度問題，發展經濟作為首要目的是必須的，首先得把蛋糕做大，但是在做大蛋糕之后，就應該關注怎么切好蛋糕了。現在中國的情況是蛋糕越做越大，可是卻分不好這個蛋糕。人們在教育、醫療、社會保障、就業、融資等方面都存在著嚴重的機會不均等，人們獲得資源的機會不均等。比如，教育，醫保，福利這些都很少。（2）文化影響——重要因素。1.政府在經濟轉型期間過度追求經濟利益，忽略精神道德的價值導向的引導。中國從改革開放的時候，確定了政府以經濟發展為中心，從原來的計劃經濟向市場經濟轉變，本來這種理念是符合世界潮流的趨勢的。2.中國傳統文化的影響。在傳統社會，人際交往主要在血緣和地緣基礎上展開，其特征是熟人信任。隨著向現代社會的轉型，人們將與越來越多的陌生人交往，而且與有些人的交往可能僅此一次。在傳統社會，人際信任的保障機制主要是關系加上個人特質如良好的人品、聲望等。（3）公民社會尚未真正形成。阿爾伯特·赫希曼曾指出，“‘公共’包括公共行動、追求公共利益以及公共幸福的行動，也就是政治領域中的所有行動，以及公民參與公共與社區事務的行動。”在此意義上，公共行政的公共性得到了體現，公共行政的公共性實質體現在民主參與、共同關注、平等地交流與互動以及對公共利益的維護等方面。
三、重建公共領域道德體系
（1）政府——市場——社會三方面共同治理。治理是一個過程，治理過程的基礎不是控制，而是協調，治理既牽涉到公共部門也包括私人部門，治理不是一種正式的制度，而是持續的互動，治理就是把集體和個人行為層面，政治決策的縱橫模式都包羅在內的過程。（2）加強公共領域道德缺失的法律束縛。我們在提倡以德治國在建立良好的社會體系對公民的社會道德修養進行道德教育的引導的同時，通過立一些專門的法律來保障公共領域的道德缺失問題的治理也是一條不可或缺的途徑。（3）堅持以先進典型帶動公民道德建設。道德在本質上講是自律的，是人內心對自我的自覺要求。但道德不會自然而然地產生。正確的道德觀念，只有被人民群眾普遍接受、理解和掌握，并轉化為社會群體意識，才能為大多數成員自覺遵守和奉行，形成良好的社會風尚。這個過程是一個漫長的過程，需要社會全體成員人人自覺參與、長期堅持不懈，需要一部分人先行，最終達到社會整體道德水平的提高。因此，堅持以先進典型帶動公民道德建設，是樹立社會主義榮辱觀的重要環節。
四、結語
沸沸揚揚的小悅悅事件已經過去了，但它留給我們的思考還沒結束。從這起事件中我們可以看出，民眾的公共道德意識的缺乏和道德準則的喪失已經到了相當嚴重的程度，國民頭腦中公共意識的缺乏和心中公共道德的偏失，是嵌生在中國人的公共生活環境中的。正如同這個公共生活的環境，是嵌生在整個社會的文明進程中的。我們可以追究公民教育中的失敗；可以尋找公共秩序維護中的粗疏；可以反思公眾參與的不足和公共空間的狹小；可以追溯道德觀念在社會激蕩中的起伏流變———與所有大命題牽扯在一起的這些起因，都提示著同一個結論，但罪魁禍首還是當今社會金錢至上的價值觀所致，這是根本原因，所以我們要從根本抓起，從本質上提高國民的素質，從根本上改善公共領域的道德缺失現象，要真正的根除國人社會道德理念的淪喪只有通過長期的潛移默化的影響來改變，這或許需要一個相當長的過程，它不是一蹴而就的，對此我們要有耐心。
參考文獻：
[1]武術霞：《誠實信用是構建和諧社會的道德基礎》〔J〕，《發展研究》，2007年第三期.
[2]龔群：《論公共領域與公德》，《中國人民大學學報》〔J〕，2008年第一期.
Abstract： Based on the financial situation， the government should provide quality， efficient， alternative education service in the process of learning society construction， to meet the public diversified， multi-level education needs through the purchase education service.
關鍵詞： 學習型社會；政府購買教育服務；基本問題
Key words： learning society；the government purchase education service；basic problems
中圖分類號：G729 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）27-0272-02
0 引言
在學習型社會建設進程中，要滿足社會公眾日益增長的多元化、多層次、個性化的教育需求，政府除了通過直接生產提供教育服務外，更多的是采取購買教育服務的方式。政府購買教育服務目標的實現，需要相關理論的支撐和引導，因此有必要深入思考政府購買教育服務的理論依據、必要性、可行性、涵義、要素及范圍等基本問題。
1 學習型社會建設中政府購買教育服務的理論依據
①服務型政府理論。根據服務型政府理論，政府有必要在公共服務領域引入市場競爭機制，除了通過直接生產提供公共服務外，還可以購買市場組織（企業）、社會組織（非營利性中介組織）提供的公共服務。②政府經濟學理論。根據政府經濟學理論，通過把市場競爭機制引入生產和服務領域，政府可以選擇符合資質要求、成本最低、質量和效率最優的社會組織承接生產和服務任務。③治理理論。治理理論又稱公共治理理論。該理論認為，在市場競爭環境下，由社會組織生產公共產品和提供公共服務，和政府通過直接生產提供公共服務相比，不僅可以降低政府成本，而且可以提高服務的質量和效率，更好地滿足社會公眾對公共產品和公共服務的需求。[1] ④馬克思關于教育服務的論述。馬克思認為教育服務具有使用價值和交換價值，和物質商品沒有本質區別，是可以購買和交換的。[2]要實現教育服務的購買，必須將市場競爭機制引入教育領域，形成相應的社會環境即教育市場。
2 學習型社會建設中政府購買教育服務的必要性
①是轉變政府職能，推進服務型政府建設的需要。在購買教育服務中，政府可以從一些繁瑣的事務中解脫出來，主要扮演好“政策的制定者”等角色。同時通過與社會組織通力合作，優勢互補，可以更有效地提供公共服務，滿足社會公眾對教育服務的需求。②是降低購買成本，提高服務質量和效益的需要。在政府購買服務過程中，營利性組織需要通過降低運行成本獲取利益，政府相應的成本也降低。同時政府可以通過競爭擇優和運行過程中的契約管理、評估兌現等方法，確保所選擇的社會組織的服務質量和效益。③是解決供求矛盾，滿足社會公眾教育需求的需要。要解決政府通過直接生產所能提供的教育產品和教育服務與社會公眾日益增長的對優質、公平、多元化教育需求的矛盾，同時也為了充分利用社會多方資源，實現向服務型政府的轉變，采用政府購買教育服務的方式是最佳選擇。④是發揮教育中介組織作用，促進教育服務社會化的需要。通過制定相關政策，培育和支持教育中介組織發展，為教育中介組織承接教育服務創造良好平臺與寬松環境，是轉變政府職能，發揮教育中介組織作用的有力保障。同時又可以調動社會力量積極性，促進教育服務的社會化。
3 學習型社會建設中政府購買教育服務的可行性
①教育服務是一種可以購買的商品，但有其特殊性。從本質上看，教育服務不僅具有價值和使用價值，而且具有交換價值，和物質商品一樣是可以購買的商品。[3]但教育服務是培養人的活動中所提供的服務，具有不同于普通的物化商品的特性。因此，在政府購買教育服務過程中，既要遵循市場規律，同時要認識到教育服務的特殊性，不能完全市場化。②我國政府現行的治理教育方式使教育服務可以購買。黨的十七大將教育作為“以改善民生為重點的社會建設”的重要組成部分，確立了教育的非營利性、公共性、自治性等特征，明確了教育是政府的一種責任，是由包括社會力量在內共同參與，以滿足公民教育訴求為目的的非營利性的公共事業。基于這種定位，我國的教育提供形成以政府為主導，社會、市場、公民共同參與的行為，政府購買教育服務成為可能。③我國政府已基本具備購買教育服務的操作條件。一是市場上有大量的教育服務提供者。二是經過近年來的實踐經驗和探索，政府購買教育服務時，對服務本身能列出比較詳細的質量要求和標準。三是政府間接購買教育服務時，受益主體十分明確，主要是社會公眾多樣化、多層次的教育需求。四是政府有能力對政策和管理進行全過程控制，從而進行正確監督與評價，合同監督成本可接受。五是雖然缺乏專門的購買教育服務的法律法規，但實施《采購法》等多年，其中也涉及購買教育服務的內容，不存在法律阻礙。
4 學習型社會建設中政府購買教育服務的本質內涵和基本特征
4.1 本質內涵 政府購買教育服務是政府購買服務的一種具體類型，其本質內涵體現在兩個方面：一是政府在購買教育服務中實現了“生產者”與“提供者”的分離。二是政府與教育提供者之間的關系在本質上是一種以“契約”為基礎的商品交換關系。
4.2 基本特征 ①購買的主體、客體和內容是政府購買教育服務的三個組成要素。政府，即國家權力的執行機關，即國家行政機關，包括中央政府和各級地方政府是購買主體。非營利組織和營利組織，即通常所說的各類社會組織是購買客體。政府購買的各種形式的教育服務是購買內容。②政府購買教育服務的目的是為了滿足社會公眾日益增長的教育需求，尤其是多元的、可選擇的教育需求。這是新時期政府政府履行教育服務職能的主要任務。③政府購買教育服務的主導者是政府。政府購買教育服務，其目的是為了向社會公眾提供更好的教育服務，同時又可以降低成本，提高服務質量。
5 學習型社會建設中政府購買教育服務的范圍和判斷標準
5.1 范圍 學習型社會建設中，政府購買教育服務的范圍與社會經濟發展緊密相關。在政府財力不斷擴充的條件下，購買內容逐步擴大到非制度化教育、非崗位教育和非市民教育領域。
5.2 判斷標準 有些教育服務適合政府直接生產、直接提供，有些教育服務雖然適合政府購買但不具備可行性。因此選擇和確定由政府購買的教育項目必須依據價值、成本和教育服務自身特性三種判定標準。從價值標準看，關系到國家民族發展、政府責任重大、公共性較強的教育服務領域應當采取政府直接供給的方式。從成本標準看，對必須提供的教育服務，政府是采取購買方式，還是直接生產直接提供，必須對兩種方式可能產生的成本進行預測和估算。從教育服務自身特性標準看，對質量容易測量和資產專用性低的教育服務，政府應采取購買方式。
參考文獻：
[1]王宏彬.公共治理理論視角下和諧政府的構建[J].學術交流，2008（12）：43-46.
