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第1篇

關(guān)鍵詞：專項(xiàng)資金；管理；科技成果；轉(zhuǎn)化

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金能夠更好地推動(dòng)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金是財(cái)政預(yù)算內(nèi)基建資金，是用于扶持在該行政區(qū)域內(nèi)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目。通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金的引導(dǎo)和帶動(dòng)作用，促進(jìn)了一大批符合產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向、科技含量高、帶動(dòng)能力強(qiáng)的項(xiàng)目落地轉(zhuǎn)化，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

一、科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金管理使用中存在的主要問(wèn)題

由于科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金管理是一項(xiàng)新的探索性工作，在實(shí)踐中，專項(xiàng)資金的申請(qǐng)、安排、撥付和使用等環(huán)節(jié)還有一些亟需解決的問(wèn)題。

（一）項(xiàng)目申報(bào)環(huán)節(jié)存在的問(wèn)題

1、項(xiàng)目申報(bào)門檻較低。一是項(xiàng)目的科技成果要求比較低，5年內(nèi)取得的科技成果鑒定、評(píng)審意見(jiàn)、獲得地廳級(jí)以上科技進(jìn)步獎(jiǎng)的科技成果，保護(hù)期內(nèi)的專利權(quán)，都可以作為項(xiàng)目的科技成果。有的科技成果取得時(shí)間與申報(bào)時(shí)間間隔較長(zhǎng)，比如發(fā)明專利權(quán)期限為20年，實(shí)用新型專利權(quán)為10年，隨著技術(shù)的進(jìn)步，有的科技成果可能不再具有先進(jìn)性和適用性，但是也符合申報(bào)條件。二是申報(bào)項(xiàng)目沒(méi)有要求實(shí)質(zhì)性開(kāi)始動(dòng)工建設(shè)，只要是制定了具體的項(xiàng)目實(shí)施工作方案并開(kāi)展項(xiàng)目的前期工作，就可以提出申請(qǐng)科技成果專項(xiàng)資金。三是一些已建成投產(chǎn)或基本建成的項(xiàng)目，本來(lái)不屬于扶持范圍的項(xiàng)目，但是這些項(xiàng)目通過(guò)簡(jiǎn)單的包裝，也申報(bào)科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金。每年申報(bào)的科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金項(xiàng)目都很多，有的項(xiàng)目當(dāng)年安排不過(guò)來(lái)，只能延后到第二年安排。從調(diào)研的37個(gè)項(xiàng)目來(lái)看，扶持資金總額為900萬(wàn)元，平均每個(gè)項(xiàng)目扶持資金為24萬(wàn)元，每個(gè)項(xiàng)目得到的扶持資金較少，科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金扶持存在“撒胡椒面”的現(xiàn)象。

2、項(xiàng)目申報(bào)材料不規(guī)范。一是項(xiàng)目申報(bào)材料要求比較簡(jiǎn)單。在項(xiàng)目申報(bào)材料中只有申請(qǐng)表是原件，其它附件材料都可以是復(fù)印件，也沒(méi)有規(guī)定受理申報(bào)部門要對(duì)材料的復(fù)印件與原件進(jìn)行核實(shí)。二是項(xiàng)目投資估算不合理。一些項(xiàng)目高估總投資，最明顯的是高估項(xiàng)目的流動(dòng)資金，有的工業(yè)項(xiàng)目流動(dòng)資金占項(xiàng)目總投資一半以上。一般來(lái)說(shuō)，科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目基本是基建類項(xiàng)目，固定資產(chǎn)投資要占比較大的比重才比較合理。通過(guò)調(diào)研，我們發(fā)現(xiàn)有的項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)規(guī)模比申報(bào)材料的建設(shè)規(guī)模要小，實(shí)際總投資比計(jì)劃總投資也縮小了。三是沒(méi)有提供審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)表。如果項(xiàng)目使用企業(yè)自有資金建設(shè)的，要提供企業(yè)上兩個(gè)年度和最近一期的會(huì)計(jì)報(bào)表，但是沒(méi)有明確規(guī)定會(huì)計(jì)報(bào)表要經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，從申報(bào)的項(xiàng)目來(lái)看，一般項(xiàng)目沒(méi)有提供審計(jì)過(guò)的會(huì)計(jì)報(bào)表。

3、缺乏對(duì)從事申報(bào)科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金的中介機(jī)構(gòu)的管理。申請(qǐng)科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金由項(xiàng)目業(yè)主提出申請(qǐng)，填寫資金申請(qǐng)表并附上有關(guān)附件。但在實(shí)際項(xiàng)目申報(bào)中，有的項(xiàng)目申報(bào)材料是由中介機(jī)構(gòu)組織編寫，項(xiàng)目申報(bào)成功，取得專項(xiàng)資金后，項(xiàng)目單位再支付給中介機(jī)構(gòu)咨詢費(fèi)。從事申報(bào)工作的人員業(yè)務(wù)素質(zhì)良莠不齊，并且沒(méi)有統(tǒng)一明確的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，一些中介機(jī)構(gòu)存在亂收費(fèi)現(xiàn)象。

（二）項(xiàng)目評(píng)審環(huán)節(jié)存在的問(wèn)題

專家評(píng)審意見(jiàn)是項(xiàng)目是否安排專項(xiàng)資金的重要依據(jù)。參與評(píng)審的專家具有良好的職業(yè)道德，能獨(dú)立、客觀、公正對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查，但是，參加評(píng)審工作的專家任務(wù)都很重，有的專家半天時(shí)間要評(píng)審二十多個(gè)項(xiàng)目。有的項(xiàng)目所處技術(shù)領(lǐng)域的專家專家?guī)炖镞€比較少，只能由相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專家評(píng)審。由于參評(píng)的項(xiàng)目多，涉及的行業(yè)范圍廣，專業(yè)性強(qiáng)，而參加評(píng)審的專家人數(shù)少，專家掌握的行業(yè)、專業(yè)有限，不可能對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新性、建設(shè)方案的可行性、預(yù)期社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益和示范帶動(dòng)作用等項(xiàng)目情況都很熟悉，進(jìn)而影響到項(xiàng)目評(píng)審意見(jiàn)的權(quán)威性。

（三）在專項(xiàng)資金計(jì)劃審批環(huán)節(jié)存在的問(wèn)題

在項(xiàng)目審定、專項(xiàng)資金計(jì)劃下達(dá)之前缺少對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行實(shí)地調(diào)研。從項(xiàng)目單位開(kāi)始組織申報(bào)材料，中間還要經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)報(bào)、項(xiàng)目初審、專家評(píng)審等環(huán)節(jié)，才到項(xiàng)目審定、專項(xiàng)資金計(jì)劃下達(dá)環(huán)節(jié)，項(xiàng)目實(shí)施情況可能會(huì)發(fā)生一些重大變化，特別是一些重點(diǎn)項(xiàng)目，未經(jīng)過(guò)查看項(xiàng)目單位的現(xiàn)場(chǎng)情況，不了解項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展的具體情況，不了解項(xiàng)目單位是否具備項(xiàng)目實(shí)施的能力。這樣，下達(dá)專項(xiàng)資金計(jì)劃可能存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。

（四）專項(xiàng)資金撥付環(huán)節(jié)存在的問(wèn)題

科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金撥付不及時(shí)，存在專項(xiàng)資金被截留、擠占和挪用問(wèn)題。目前大多數(shù)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的專項(xiàng)資金撥款流程為：省財(cái)政市財(cái)政縣財(cái)政項(xiàng)目單位，專項(xiàng)資金撥付的中間環(huán)節(jié)多，有的縣財(cái)政比較困難，存在專項(xiàng)資金被截留、擠占和挪用問(wèn)題。通過(guò)對(duì)37個(gè)項(xiàng)目的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，專項(xiàng)資金到達(dá)項(xiàng)目單位賬戶平均天數(shù)是166天，其中半年以上的項(xiàng)目有13個(gè)，最慢的達(dá)到了527天。專項(xiàng)資金不能及時(shí)全額撥付到項(xiàng)目單位，影響了項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)施，降低了專項(xiàng)資金的使用效率，也可能會(huì)導(dǎo)致違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。另一方面，沒(méi)有明確規(guī)定在專項(xiàng)資金撥付給項(xiàng)目單位前要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行檢查，可能會(huì)產(chǎn)生有的項(xiàng)目已撤銷或停止建設(shè)，還向該項(xiàng)目單位撥付科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金的問(wèn)題。

（五）專項(xiàng)資金的使用環(huán)節(jié)存在的問(wèn)題

從調(diào)研項(xiàng)目情況看，多數(shù)項(xiàng)目的專項(xiàng)資金用在項(xiàng)目建設(shè)方面，或用于科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的貸款貼息。部分項(xiàng)目的支出不符合專項(xiàng)資金的使用要求，用于支付業(yè)務(wù)招待費(fèi)、咨詢費(fèi)等。多數(shù)建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理不夠規(guī)范，沒(méi)有做到專賬管理。

（六）項(xiàng)目驗(yàn)收環(huán)節(jié)存在的問(wèn)題

項(xiàng)目驗(yàn)收是檢查項(xiàng)目是否按計(jì)劃完成各項(xiàng)工作內(nèi)容，是否交付符合預(yù)期的工作成果。通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目驗(yàn)收工作不夠重視，有的項(xiàng)目已建成投產(chǎn)多年，但是沒(méi)有及時(shí)向有關(guān)部門申請(qǐng)組織驗(yàn)收，或因有關(guān)部門工作繁忙，未能及時(shí)組織驗(yàn)收，影響了項(xiàng)目正常的結(jié)題，也影響了項(xiàng)目的后續(xù)跟蹤管理。在建成投產(chǎn)的35個(gè)項(xiàng)目中，經(jīng)過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目只有13個(gè)，驗(yàn)收率只有37%。

二、加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金管理的幾點(diǎn)建議

要充分認(rèn)識(shí)科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的引導(dǎo)和帶動(dòng)作用，加強(qiáng)專項(xiàng)資金的管理，提高專項(xiàng)資金的使用效率。遵循誠(chéng)實(shí)申請(qǐng)、公正受理、科學(xué)管理、擇優(yōu)扶持、公平透明、?？顚Ｓ玫脑瓌t。為了進(jìn)一步加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金管理，推進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，提出以下幾點(diǎn)建議：

（一）加強(qiáng)項(xiàng)目申報(bào)環(huán)節(jié)的管理

1、提高申報(bào)門檻。技術(shù)成果應(yīng)當(dāng)要符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度大，帶動(dòng)作用強(qiáng)，預(yù)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境效益好；項(xiàng)目采用的關(guān)鍵技術(shù)先進(jìn)成熟，能顯著提升本省產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。一些技術(shù)含量一般的項(xiàng)目不列入扶持范圍，鼓勵(lì)先進(jìn)適用的科技成果盡早進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，縮短進(jìn)行轉(zhuǎn)化的科技成果的有效期，對(duì)于較長(zhǎng)時(shí)間前取得的科技成果可能不具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，不能申報(bào)科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金。要加大對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目的扶持力度，逐步減少對(duì)一般項(xiàng)目的扶持，改變目前專項(xiàng)資金“撒胡椒面”的現(xiàn)象，真正發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金的引導(dǎo)和帶動(dòng)作用。

2、規(guī)范從事科技成果轉(zhuǎn)化申報(bào)工作中介的管理工作。培訓(xùn)一批從業(yè)人員，認(rèn)定一批專業(yè)中介機(jī)構(gòu)，明確規(guī)定項(xiàng)目申報(bào)工作由具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并與物價(jià)部門商定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。在項(xiàng)目申報(bào)材料中應(yīng)提供項(xiàng)目申報(bào)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資格證書和從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格證書。項(xiàng)目申報(bào)材料的真實(shí)性由中介機(jī)構(gòu)，管理部門可不定期對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行抽查，一旦發(fā)現(xiàn)虛假情況，要對(duì)從事該項(xiàng)目申報(bào)工作的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰，取消該機(jī)構(gòu)和有關(guān)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格，在項(xiàng)目申報(bào)源頭上保證申報(bào)項(xiàng)目的真實(shí)性。

（二）進(jìn)一步完善專家評(píng)審制度

1、擴(kuò)充完善專家?guī)?。吸收更多具有豐富的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專家參與項(xiàng)目評(píng)審，也可以吸收省外知名專家進(jìn)入專家?guī)?。參與評(píng)審的專家要對(duì)所審查項(xiàng)目技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r和所涉及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、市場(chǎng)狀況有較深的了解，具有權(quán)威性。專家?guī)煲軌驅(qū)崿F(xiàn)對(duì)入庫(kù)評(píng)審專家的動(dòng)態(tài)管理、隨機(jī)抽取、自動(dòng)語(yǔ)音通知、自動(dòng)回避、抽取過(guò)程嚴(yán)格保密和嚴(yán)格時(shí)間控制等功能。

2、改進(jìn)評(píng)審方式。專家評(píng)審可以采用集中評(píng)審與實(shí)地評(píng)審相結(jié)合的方式，重點(diǎn)項(xiàng)目可以在集中評(píng)審基礎(chǔ)上進(jìn)行實(shí)地調(diào)研。對(duì)于外地專家參與項(xiàng)目評(píng)審，可以采用網(wǎng)上評(píng)審、函審等評(píng)審方式。對(duì)于重大項(xiàng)目，可委托工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。

（三）完善專項(xiàng)資金計(jì)劃審批管理

在項(xiàng)目審定、專項(xiàng)資金計(jì)劃下達(dá)之前，要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，特別是重點(diǎn)項(xiàng)目，要了解查看擬扶持項(xiàng)目的具體實(shí)施情況，包括項(xiàng)目的工程建設(shè)情況、技術(shù)開(kāi)發(fā)能力、資金籌措情況、項(xiàng)目實(shí)施配套條件和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況等。把調(diào)研擬扶持項(xiàng)目工作做為項(xiàng)目專項(xiàng)資金審批安排程序的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，掌握扶持工作的主動(dòng)性，使專項(xiàng)資金真正能夠用在科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目上，更好地促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

（四）完善專項(xiàng)資金撥付管理

通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，相當(dāng)數(shù)量的科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金到位時(shí)間滯后，影響了項(xiàng)目的實(shí)施。要研究制定規(guī)范化、科學(xué)化管理的專項(xiàng)資金管理制度，使專項(xiàng)資金安全、快速運(yùn)行。加強(qiáng)專項(xiàng)資金撥付管理，減少資金流通環(huán)節(jié)，規(guī)定每個(gè)環(huán)節(jié)專項(xiàng)資金撥付時(shí)限，積極探索科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金如何直接補(bǔ)助到項(xiàng)目單位，避免專項(xiàng)資金被截留、擠占和挪用情況的發(fā)生。在專項(xiàng)資金撥付給項(xiàng)目單位前，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目檢查，對(duì)因故撤消或中止的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)取消項(xiàng)目年度投資計(jì)劃，收回支出預(yù)算并停止撥付專項(xiàng)資金。

（五）加強(qiáng)專項(xiàng)資金使用管理

項(xiàng)目單位對(duì)取得的科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金，要?？顚Ｓ?、專賬管理。項(xiàng)目單位專項(xiàng)資金的支出要符合下達(dá)的計(jì)劃通知要求。專項(xiàng)資金支出范圍有投資補(bǔ)助和貸款貼息兩種。投資補(bǔ)助要用于與科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目建設(shè)主要內(nèi)容相關(guān)的支出，不得用于購(gòu)置小汽車、招待費(fèi)等消費(fèi)性質(zhì)的支出；貸款貼息要用于支付科技成果產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目向商業(yè)銀行的貸款所負(fù)擔(dān)的利息支出。對(duì)于專項(xiàng)資金已撥付到項(xiàng)目單位，而項(xiàng)目因故撤銷或中止，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)進(jìn)行項(xiàng)目清算并報(bào)財(cái)政部門核定，已按規(guī)定用途使用的專項(xiàng)資金作核銷處理，未使用的專項(xiàng)資金應(yīng)當(dāng)繳回財(cái)政部門。

第2篇

第二條設(shè)立xx縣科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)創(chuàng)新專項(xiàng)資金（以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)資金）。縣財(cái)政每年安排專項(xiàng)資金，實(shí)行專戶管理，并根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況有所增加。

第三條專項(xiàng)資金的申請(qǐng)、使用和管理遵循誠(chéng)實(shí)申請(qǐng)、公正受理、擇優(yōu)支持、科學(xué)管理、?？顚Ｓ玫脑瓌t。

第四條專項(xiàng)資金的使用方式為無(wú)償資助。

第五條專項(xiàng)資金資助的對(duì)象為組織實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和個(gè)人。

第六條專項(xiàng)資金資助的范圍：

（一）省級(jí)以上火炬計(jì)劃、國(guó)家級(jí)新產(chǎn)品計(jì)劃、農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)創(chuàng)新、科技攻關(guān)、科技招投標(biāo)以及星火計(jì)劃項(xiàng)目的配套支持；

（二）產(chǎn)學(xué)研合作開(kāi)發(fā)簽約項(xiàng)目、引進(jìn)轉(zhuǎn)讓高新技術(shù)成果及專利技術(shù)簽約項(xiàng)目的資助；

（三）組建市級(jí)以上區(qū)域科技創(chuàng)新服務(wù)中心和企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心、科技中介機(jī)構(gòu)的資助；

（四）創(chuàng)建市級(jí)以上高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)、專利示范企業(yè)、制造業(yè)信息化應(yīng)用示范企業(yè)、中科院金華科技園骨干企業(yè)、科技型農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的資助；

（五）通過(guò)市級(jí)以上高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定及縣級(jí)以上科技成果、新產(chǎn)品認(rèn)定的資助；

（六）專利申請(qǐng)及專利實(shí)施資助。

第七條專項(xiàng)資金資助的標(biāo)準(zhǔn)：

（一）列入火炬計(jì)劃的項(xiàng)目，國(guó)家級(jí)、省級(jí)分別一次性資助15萬(wàn)元和10萬(wàn)元；列入國(guó)家級(jí)新產(chǎn)品計(jì)劃的項(xiàng)目一次性資助5萬(wàn)元；列入技術(shù)創(chuàng)新、科技攻關(guān)、重大科技招投標(biāo)以及星火計(jì)劃、農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，其配套資金按上級(jí)要求額度予以資助，最高不超過(guò)55萬(wàn)元。

（二）企業(yè)與大專院校、科研院所等聯(lián)合開(kāi)展的科技委托開(kāi)發(fā)、合作開(kāi)發(fā)項(xiàng)目及高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓簽約項(xiàng)目，每年一次由縣科技局組織評(píng)審，被評(píng)為優(yōu)秀項(xiàng)目的給予1—2萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)，優(yōu)秀項(xiàng)目每年不突破10項(xiàng)。

（三）新認(rèn)定的國(guó)家、省、市級(jí)區(qū)域科技創(chuàng)新服務(wù)中心、企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心，每家分別資助20萬(wàn)元、6萬(wàn)元、1萬(wàn)元；新組建的科技中介機(jī)機(jī)構(gòu)，國(guó)家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)分別資助20萬(wàn)元、15萬(wàn)元、5萬(wàn)元。

鼓勵(lì)企業(yè)和個(gè)人投資興辦孵化器，各類孵化器可優(yōu)先申報(bào)認(rèn)定科技型中小企業(yè)，經(jīng)科技行政部門認(rèn)定的，享受科技型中小企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)政策和高新技術(shù)企業(yè)的稅收政策，同時(shí)享受縣“一廠一企”的政策。

（四）新認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，國(guó)家、省、市級(jí)分別資助20萬(wàn)元、10萬(wàn)元、5萬(wàn)元；新認(rèn)定的科技型中小企業(yè)，省、市級(jí)分別資助4萬(wàn)元、2萬(wàn)元；新認(rèn)定的專利示范企業(yè)、制造業(yè)信息化應(yīng)用示范企業(yè)，國(guó)家、省、市級(jí)分別資助10萬(wàn)元、5萬(wàn)元、1萬(wàn)元；新認(rèn)定的中科院金華科技園骨干企業(yè)資助2萬(wàn)元；新認(rèn)定的科技型農(nóng)業(yè)（龍頭）企業(yè)，省、市級(jí)分別資助4萬(wàn)元、1萬(wàn)元。

（五）高新技術(shù)產(chǎn)品經(jīng)國(guó)家、省級(jí)、市級(jí)認(rèn)定的分別一次性資助5萬(wàn)元、3萬(wàn)元、1.5萬(wàn)元；對(duì)通過(guò)國(guó)家、省、市、縣級(jí)鑒定、評(píng)審、驗(yàn)收的新產(chǎn)品、科技成果，分別資助3萬(wàn)元、2萬(wàn)元、1萬(wàn)元、0.5萬(wàn)元。

（六）對(duì)本縣單位和個(gè)人當(dāng)年授權(quán)的專利，國(guó)內(nèi)發(fā)明專利每件補(bǔ)助1萬(wàn)元,實(shí)用新型專利每件0.4萬(wàn)元，外觀設(shè)計(jì)專利每件0.2萬(wàn)元；香港標(biāo)準(zhǔn)專利每件0.4萬(wàn)元，短期專利每件0.2萬(wàn)元；國(guó)外授權(quán)發(fā)明專利每件3萬(wàn)元，實(shí)用新型專利每件1.5萬(wàn)元，外觀設(shè)計(jì)專利每件0.8萬(wàn)元。

專利（包括受讓專利）實(shí)施后，連續(xù)一年內(nèi)（時(shí)間自申請(qǐng)日到授權(quán)后三年內(nèi)可任取一年）新增地稅10萬(wàn)元及以上（實(shí)際入庫(kù)數(shù)）或新增銷售額500萬(wàn)元及以上的單位，給予一次性資助5萬(wàn)元。

第八條專項(xiàng)資金資助申請(qǐng)和審批的程序：

（一）1萬(wàn)元及以下的小額度資金資助，相關(guān)單位或個(gè)人可以憑相關(guān)證件隨時(shí)向縣科學(xué)技術(shù)局申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)資助，并填寫《xx縣創(chuàng)新成果小額度資金申請(qǐng)表》，縣科學(xué)技術(shù)局審核同意后，領(lǐng)取資助經(jīng)費(fèi)。

（二）1萬(wàn)元以上的額度資金資助，由相關(guān)單位或個(gè)人提出申請(qǐng)，填寫《xx縣科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)創(chuàng)新專項(xiàng)資金申請(qǐng)表》，由縣科學(xué)技術(shù)局審核并提出資助意見(jiàn)，縣財(cái)政局監(jiān)督，報(bào)縣人民政府備案。

第九條專項(xiàng)資金的使用和管理：

（一）申請(qǐng)單位財(cái)務(wù)管理制度健全，專款專用，自覺(jué)接受縣科學(xué)技術(shù)局、財(cái)政局的監(jiān)督、檢查。受助單位專項(xiàng)資金使用不當(dāng)?shù)?，收回使用不?dāng)資金，并在二年內(nèi)不得申請(qǐng)專項(xiàng)資金。

（二）對(duì)專項(xiàng)資金申請(qǐng)、使用和管理中的違紀(jì)違規(guī)行為，依照法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。

第3篇

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化；知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法；管理政策

中圖分類號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-9031(2008)09-0052-05

據(jù)國(guó)家教育部有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，近幾年我國(guó)高校每年科技成果有幾萬(wàn)項(xiàng)，而真正實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的卻不到10%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家60%-80%的水平。[1]雖然高校的科研成果屬于技術(shù)創(chuàng)新，而產(chǎn)業(yè)化則屬于成果轉(zhuǎn)化，二者是不同的，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，二者的關(guān)系卻是另一番景象：科研成果如果不能夠轉(zhuǎn)化為具有經(jīng)濟(jì)效益的生產(chǎn)力，那么其對(duì)社會(huì)的發(fā)展便沒(méi)有直接的貢獻(xiàn)，此項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新也就不具備經(jīng)濟(jì)意義。應(yīng)引起注意的是，在發(fā)達(dá)國(guó)家，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最主要推動(dòng)力就是科技創(chuàng)新及其成果轉(zhuǎn)化，以美國(guó)為例，超過(guò)50%的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是依靠對(duì)科技創(chuàng)新及其成果轉(zhuǎn)化的大量投資產(chǎn)生的。[2]由此觀之，我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的低下對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言無(wú)疑是不利的。

那么如何提高高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化，法律政策環(huán)境的差別會(huì)多大程度的影響這種轉(zhuǎn)化效果，高校科技成果轉(zhuǎn)化的順暢與否會(huì)如何影響經(jīng)濟(jì)?我們可以參鑒一下美、日兩國(guó)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

一、美、日兩國(guó)在高校科技成果轉(zhuǎn)化中的成功經(jīng)驗(yàn)如何

在20世紀(jì)80年代以前，美國(guó)絕大多數(shù)大學(xué)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)非常陌生，有的甚至持極端的排斥態(tài)度。20世紀(jì)70年代后，因?yàn)槿毡窘?jīng)濟(jì)的崛起，美國(guó)的企業(yè)在許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域被擊敗，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)萎靡不振，美國(guó)國(guó)內(nèi)震動(dòng)很大，甚至國(guó)民都開(kāi)始對(duì)美國(guó)喪失信心。當(dāng)時(shí)，美國(guó)各界對(duì)此進(jìn)行了深刻的反思，最終認(rèn)為，美國(guó)大學(xué)不注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)，大量有價(jià)值的科技成果得不到及時(shí)轉(zhuǎn)化是造成本國(guó)經(jīng)濟(jì)失敗的一個(gè)重要原因。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1980年，由于制度性的缺陷，僅有5%的科技成果被轉(zhuǎn)移到企業(yè)界，效率極其低下。[3]認(rèn)識(shí)到法律環(huán)境對(duì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大影響之后，美國(guó)國(guó)會(huì)于1980年12月12日迅速通過(guò)了由參議員Birch Bayh和Robert Dole提出的《專利和商標(biāo)法修正案》，即著名的《拜杜法案》，該法為大學(xué)經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供了直接的法律依據(jù)和政策激勵(lì)?！栋荻欧ò浮吠ㄟ^(guò)后，大學(xué)反應(yīng)熱烈，紛紛設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以至于知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)成為近20多年來(lái)發(fā)生在美國(guó)大學(xué)的一個(gè)蔚為壯觀的景象。實(shí)際上，現(xiàn)在全美排名前100位的研究型大學(xué)都在經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。[4]同時(shí)，由于高校產(chǎn)生的科技成果往往在質(zhì)量上大大高于企業(yè)界，故此，盡管高校的科技成果在數(shù)量上并不占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)(如2000年大學(xué)獲得的專利數(shù)僅占全美當(dāng)年專利數(shù)量的2%)，但對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)卻是巨大的。[5]值得注意的是，雖然美國(guó)《拜杜法案》的通過(guò)生效極大地促進(jìn)了大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化，但并沒(méi)有導(dǎo)致大學(xué)科技成果質(zhì)量的下降。而對(duì)于那些在法案生效后才開(kāi)始嘗試申請(qǐng)專利的大學(xué)，科技成果的質(zhì)量甚至是明顯上升的。[6]

由于美國(guó)注重大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化，在法律環(huán)境層面為大學(xué)的科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化提供激勵(lì)，美國(guó)的科技水準(zhǔn)得以迅速上升，終于在20世紀(jì)末世界發(fā)達(dá)國(guó)家普遍經(jīng)濟(jì)不景氣的情境下，憑借知識(shí)經(jīng)濟(jì)而依然保持持續(xù)繁榮，開(kāi)創(chuàng)了信息時(shí)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新模式。在這一過(guò)程中可以看到，法律環(huán)境的改善使美國(guó)大學(xué)有了科研的熱情和成果轉(zhuǎn)化的積極性，并使相應(yīng)高科技產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展壯大，最終協(xié)同創(chuàng)造了美國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展神話。其中，依托斯坦福大學(xué)和加州大學(xué)等高校的硅谷的發(fā)展過(guò)程就是鮮明的一例。

反觀日本，20世紀(jì)80年代經(jīng)濟(jì)的表面繁華掩蓋住了日本國(guó)內(nèi)的科技創(chuàng)新法律環(huán)境的缺陷，國(guó)民盲目的自大也一定程度上虛浮了大學(xué)的進(jìn)取精神，日本原初“技術(shù)立國(guó)”的銳氣不再。在不能進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)的情況下，狂熱的資本開(kāi)始集中投資于房地產(chǎn)，造成了日本80年代末的經(jīng)濟(jì)泡沫。當(dāng)投資者意識(shí)到日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的缺陷后，泡沫也隨之破碎，日本經(jīng)濟(jì)一落千丈，并殃及本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)10余年，教訓(xùn)極其慘痛。經(jīng)研究，其實(shí)即便在泡沫膨脹期，日本大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)只僅次于美國(guó)，在世界科學(xué)雜志上的數(shù)量也僅次于美國(guó)。然而，在大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，日本直到1998年效仿美國(guó)《拜杜法案》的《技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》的出臺(tái)，日本大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化方面才有了明顯的起色，但已經(jīng)落后了美國(guó)近20年，其間倉(cāng)海桑田，令人感嘆。[7]

二、我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低下的原因分析

隨著時(shí)代的變遷，培養(yǎng)人才、科學(xué)研究和服務(wù)社會(huì)已經(jīng)成為公認(rèn)的現(xiàn)代大學(xué)的三大職能。我國(guó)《高等教育法》第三十一條也明確規(guī)定，大學(xué)應(yīng)當(dāng)“開(kāi)展教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)”?？梢?jiàn)，在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代背景下，大學(xué)具有不可推卸的社會(huì)責(zé)任，我國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化方面的尷尬現(xiàn)狀應(yīng)予改變。

當(dāng)然，我國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的低效反映了我國(guó)大學(xué)辦學(xué)理念和體制上的缺陷，也顯露了我國(guó)相應(yīng)法律政策規(guī)范的缺失。那么究竟是哪些原因造成了我國(guó)大學(xué)的創(chuàng)新不足和轉(zhuǎn)化低效，筆者認(rèn)為主要體現(xiàn)在如下三方面。

1.我國(guó)大學(xué)的辦學(xué)理念和管理體制上存在著不足。首先，我國(guó)大學(xué)教職人員的激勵(lì)機(jī)制沒(méi)有與時(shí)俱進(jìn)，教職人員的職稱評(píng)定過(guò)于看重論文的發(fā)表數(shù)量，不重視對(duì)科技研發(fā)的表彰，從根本上打擊了廣大科研人員科技創(chuàng)新的熱情。其次，我國(guó)大學(xué)雖然擁有數(shù)量龐大的高質(zhì)量科研人員，但很少有人懂得科技成果轉(zhuǎn)化的操作流程，大學(xué)沒(méi)有提供相應(yīng)的服務(wù)，導(dǎo)致大量的科技成果不能得到及時(shí)轉(zhuǎn)化。再次，我國(guó)的大學(xué)沒(méi)有為教職人員的科技創(chuàng)新尋求社會(huì)廣泛的資金贊助，沒(méi)有在科研人員和企業(yè)之間架起橋梁，使得我國(guó)大學(xué)的科技創(chuàng)新無(wú)序雜亂，隨意性過(guò)強(qiáng)，商業(yè)價(jià)值不足。最后，我國(guó)的大學(xué)不注重科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的孵化服務(wù)，使得已有的大學(xué)科技成果往往因?yàn)槿鄙僦С侄貌坏睫D(zhuǎn)化，白白浪費(fèi)了已耗的資源。

2.我國(guó)對(duì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的法律建設(shè)滯后，存在著權(quán)利的模糊和錯(cuò)配，影響了高?？萍紕?chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的效率。在現(xiàn)階段，我國(guó)的法律規(guī)范明顯存在如下的缺陷：第一，我國(guó)對(duì)職務(wù)發(fā)明所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬規(guī)定模糊，既不能激發(fā)科研人員的積極性，又引發(fā)了更多的爭(zhēng)端，增大了技術(shù)轉(zhuǎn)化的成本，雖然一定意義上講靈活變通對(duì)權(quán)利歸屬的界定有其相應(yīng)的積極意義，但是法律的大忌就是不明確，良好的法律應(yīng)該對(duì)人的行為具有指引功能，使行為人在事前就可預(yù)見(jiàn)自己行為的法律效果，因此我國(guó)職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬的法律規(guī)定應(yīng)該糾正。第二，法律應(yīng)該在清楚界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬問(wèn)題的同時(shí)確立對(duì)職務(wù)發(fā)明作出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人的激勵(lì)機(jī)制，我國(guó)雖然具有此類規(guī)范，但是因?yàn)榱⒎ㄎ浑A比較低，規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)和單薄，所以實(shí)施的效果不盡人意。我國(guó)高校自發(fā)性的對(duì)個(gè)人的激勵(lì)隨意性很大，加之高校體制管理上的其它弊端，使個(gè)人的貢獻(xiàn)不能得到充分的認(rèn)可，進(jìn)一步阻礙了高校科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的順利進(jìn)行。第三，我國(guó)法律對(duì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)定沒(méi)有體現(xiàn)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略安排，缺少對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的督促和問(wèn)責(zé)機(jī)制。

3.我國(guó)的資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)扭曲，沒(méi)有為大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化提供良好的融資環(huán)境。我國(guó)政府在資本市場(chǎng)的構(gòu)建上一直心懷顧忌，具有多種原因。在國(guó)家資本市場(chǎng)的布局上，我們不難發(fā)現(xiàn)政府如下的邏輯：國(guó)家政治制度的維持需要國(guó)有企業(yè)的壯大，所以要支持國(guó)企；國(guó)企的發(fā)展離不開(kāi)金融機(jī)構(gòu)尤其是銀行的支持，所以要維護(hù)國(guó)有銀行；國(guó)有銀行的地位維持需要國(guó)家對(duì)間接融資進(jìn)行扶持，所以需要政府出面對(duì)直接融資壓制。而壓制直接融資雖然表面上看算是達(dá)到了一定的政治目的，但卻也同時(shí)剝奪了絕大多數(shù)中小企業(yè)的發(fā)展機(jī)會(huì)，使國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展日益扭曲。顯而易見(jiàn)，現(xiàn)在政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略雖然在一定意義上看是高效的，也符合凱恩斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，但是在涉及高科技成果轉(zhuǎn)化這一問(wèn)題上，政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式遇到了挑戰(zhàn)：一方面，國(guó)家需要高科技成果的轉(zhuǎn)化來(lái)創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，維護(hù)良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)態(tài)，另一方面，國(guó)家又因自身的法律環(huán)境而不得不在資本市場(chǎng)上對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)行抑制、甚至打壓，致使科技成果轉(zhuǎn)化的效率低下。當(dāng)前，這種局面急需改變。

三、提高我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的建議

1.完善立法，盡快制定一部專門的大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的法規(guī)，使大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化有法可依。到目前為止，我國(guó)尚沒(méi)有一部完善的《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移法》。在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新方面，雖有《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等，但這些法律并沒(méi)有專門規(guī)定國(guó)家資助產(chǎn)生的科技成果的歸屬、披露、監(jiān)督等內(nèi)容。專門針對(duì)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)定僅有2002年國(guó)家科技部和財(cái)政部出臺(tái)的《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)。盡管該《規(guī)定》對(duì)國(guó)家投入的研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理作了較詳細(xì)規(guī)定，其核心也是“放權(quán)讓利”。[8]但是應(yīng)當(dāng)看到，《規(guī)定》存在嚴(yán)重的法律缺陷：《規(guī)定》只能約束科技部和財(cái)政部資助的對(duì)象，無(wú)權(quán)約束其它部門和地方政府以其資金資助形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；《規(guī)定》在明確將知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予項(xiàng)目承擔(dān)單位后沒(méi)有規(guī)定相應(yīng)的監(jiān)督措施，如對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)沒(méi)有時(shí)間要求，項(xiàng)目承擔(dān)單位在沒(méi)有有效轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)缺乏處理措施等。另外，雖然《規(guī)定》作出“放權(quán)讓利”的規(guī)定，但是對(duì)于國(guó)家資助項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)按我國(guó)法律規(guī)定一般應(yīng)屬國(guó)家所有，而對(duì)于國(guó)家所有的財(cái)產(chǎn)，在無(wú)法律明確允許轉(zhuǎn)讓的情況下，科技部和財(cái)政部無(wú)權(quán)將國(guó)有財(cái)產(chǎn)“授予科研項(xiàng)目承擔(dān)單位”?？梢?jiàn)，由于《規(guī)定》法律位階較低，連規(guī)范本身的合法性都存在問(wèn)題。故此可以說(shuō)，對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要性，在立法層面并沒(méi)有受到足夠的重視。

筆者認(rèn)為，在立法層面上，明確科技成果歸屬和利益關(guān)系，是高校實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的第一步。筆者主張借鑒美國(guó)的“權(quán)利歸雇主”的原則。理由是：以發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的法律發(fā)展趨勢(shì)看，雖然一些發(fā)達(dá)國(guó)家沒(méi)有在法律上規(guī)定權(quán)利歸雇主，并且雇員往往被授權(quán)可以就利用大學(xué)設(shè)施產(chǎn)生的發(fā)明申請(qǐng)專利，如芬蘭、瑞典、冰島、瑞士、意大利等，但更多國(guó)家更傾向于將專利的申請(qǐng)權(quán)賦予大學(xué)，如澳大利亞、比利時(shí)、丹麥、法國(guó)、德國(guó)、荷蘭、愛(ài)爾蘭、挪威、波蘭、西班牙、英國(guó)等。對(duì)于權(quán)利歸屬的原則，日本曾經(jīng)在經(jīng)濟(jì)泡沫膨脹時(shí)代主張權(quán)利歸個(gè)人，以為這種權(quán)利的歸屬界定對(duì)科研人員的激勵(lì)效應(yīng)更明顯，實(shí)踐表明這種界定是失敗的，因?yàn)殡x開(kāi)校方的經(jīng)濟(jì)支持和管理服務(wù)，科技成果轉(zhuǎn)化的效率極其低下，對(duì)發(fā)明人的權(quán)利在法律加以承認(rèn)并不具備現(xiàn)實(shí)的積極效果。其實(shí)，日本這一規(guī)定是對(duì)德國(guó)法律盲目借鑒的結(jié)果，而實(shí)際上，即便在2001年以前，德國(guó)在處理方式上也具有一定的靈活性。尤其值得注意的是，2001年德國(guó)已通過(guò)立法明確規(guī)定此種專利權(quán)歸大學(xué)。[9]

2.引導(dǎo)大學(xué)制定高效的激勵(lì)政策，如利益分配方面的一些措施。制定好的激勵(lì)政策，能充分調(diào)動(dòng)各方的積極性，加速大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化。我國(guó)教育部雖然在1999年制定的《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》第26條明確規(guī)定：高等學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造、職務(wù)技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓給他人或許可他人使用的，應(yīng)當(dāng)從轉(zhuǎn)讓或許可他人使用所得的凈收入中，提取不低于20%的比例，對(duì)完成該項(xiàng)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造、職務(wù)、技術(shù)成果及做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)實(shí)施產(chǎn)業(yè)化的可以從轉(zhuǎn)化收入中提取不低于30%的比例作為獎(jiǎng)酬。但是此規(guī)定同樣存在兩大弊病：一是對(duì)發(fā)明者的獎(jiǎng)勵(lì)問(wèn)題，這一規(guī)定僅僅在措辭上用了“可以”而已，加之此部門規(guī)章的法律效力的位階本身就較低，致使這一規(guī)范在實(shí)踐中形同虛設(shè)；二是此規(guī)定并未給發(fā)明者所在院系相應(yīng)的利益分配權(quán)，使得發(fā)明者往往不但在發(fā)明過(guò)程中難以得到院系的支持，甚至?xí)龅皆合档淖钃希罱K難于實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化。

對(duì)此，美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)可供借鑒。其實(shí)，美國(guó)并沒(méi)有通過(guò)立法明確規(guī)定激勵(lì)機(jī)制，而實(shí)踐中卻普遍存在一些行之有效的方法。比如實(shí)行利益劃分的“三三制原則”，即：專利使用費(fèi)凈收后的現(xiàn)金分配途徑，1/3給發(fā)明者，1/3給發(fā)明者所在的部門，1/3給發(fā)明者的學(xué)校，發(fā)明人和發(fā)明人所在院系參與分享專利許可收入。這樣做的好處是：允許發(fā)明人分享收入，會(huì)激勵(lì)教師不斷披露發(fā)明，并配合隨后的專利申請(qǐng)和許可工作，允許發(fā)明人所在院系分享收入，會(huì)促使發(fā)明人所在院系支持發(fā)明人的科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，并同時(shí)提升發(fā)明人在院系中的地位和聲望。[10]

3.更新高校管理理念，完善高校的管理體制，引導(dǎo)和保障科技創(chuàng)新和成果的轉(zhuǎn)化。如在高校評(píng)職管理機(jī)制上，應(yīng)盡快廢除簡(jiǎn)單的以學(xué)術(shù)論文作為評(píng)職唯一標(biāo)準(zhǔn)的狹隘做法，將高校教師的科技創(chuàng)新及轉(zhuǎn)化業(yè)績(jī)作為重要的評(píng)價(jià)因素。其實(shí)，國(guó)外很多大學(xué)支持學(xué)校教職人員積極進(jìn)行科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，甚至有的學(xué)校鼓勵(lì)教職人員走出校門創(chuàng)業(yè)，如果教職人員創(chuàng)業(yè)成功，會(huì)成為今后晉職的重要砝碼。其典型代表如愛(ài)爾蘭的圣三一大學(xué)。再如，在高校科研的引導(dǎo)上，大學(xué)應(yīng)注重引導(dǎo)校方的科研方向，使其更直接作用于社會(huì)。如以美國(guó)大學(xué)為例，為了促成大學(xué)與社會(huì)尤其是企業(yè)的良好溝通，令教職人員的研究更有針對(duì)性，學(xué)校專門設(shè)立了負(fù)責(zé)學(xué)校科研管理的資助研究辦公室(OSR)，OSR負(fù)責(zé)學(xué)校科研的前端工作，代表學(xué)校簽訂橫向和縱向的研究協(xié)議。這里所說(shuō)的橫向協(xié)議指大學(xué)和企業(yè)間的協(xié)議，縱向協(xié)議指政府和大學(xué)間的協(xié)議。美國(guó)有的大學(xué)將橫向和縱向的研究協(xié)議都劃歸OSR負(fù)責(zé)，例如哈佛大學(xué)，而有的大學(xué)則在產(chǎn)學(xué)合作中推行“一站式”服務(wù)，把橫向研究協(xié)議從OSR中剝離出來(lái)，劃歸技術(shù)許可辦公室(OTL)管轄，例如斯坦福大學(xué)。除此之外，美國(guó)大學(xué)還為有價(jià)值的科技成果提供一種孵化服務(wù)，校方提供的這種孵化服務(wù)的內(nèi)容既包括技術(shù)“轉(zhuǎn)移”前的技術(shù)孵化，又包括技術(shù)“轉(zhuǎn)移”后的企業(yè)孵化。服務(wù)的內(nèi)容比較廣泛，主要有：將技術(shù)發(fā)明孵化到可展示的原型階段，以吸引投資者，為企業(yè)起草商業(yè)計(jì)劃書，引入風(fēng)險(xiǎn)資本，幫助企業(yè)招募管理團(tuán)隊(duì)，憑借所持股權(quán)進(jìn)入創(chuàng)業(yè)企業(yè)的董事會(huì)和行使投票權(quán)等。

4.建立專門的負(fù)責(zé)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)，組織負(fù)責(zé)實(shí)施。比如幫助發(fā)明人聯(lián)系轉(zhuǎn)讓工作、提供支持，如聯(lián)系法律、商務(wù)、事務(wù)顧問(wèn)，也幫忙聯(lián)系融資、尋找投資公司，使學(xué)校和發(fā)明人一起盡快讓成果得到轉(zhuǎn)化等。在這個(gè)問(wèn)題上，美國(guó)大學(xué)處理得比較好，專門設(shè)立了大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)。其實(shí)，在實(shí)踐探索過(guò)程中，美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)曾經(jīng)創(chuàng)造過(guò)三種運(yùn)作模式：第一種是威斯康星校友研究基金會(huì)(Wisconsi Alumni Research Foundation，簡(jiǎn)稱WARF)模式。該基金會(huì)雖然是該大學(xué)的附屬機(jī)構(gòu)，但與大學(xué)分開(kāi)，享有獨(dú)立的法律地位。第二種是麻省理工學(xué)院首創(chuàng)的第三方模式，由加州大學(xué)伯克利校區(qū)教授Cottrell建立研究公司 (Research Corporation，簡(jiǎn)稱RC)，獨(dú)立于所有大學(xué)，l937年麻省理工學(xué)院與RC簽署協(xié)議，將學(xué)院的發(fā)明提交給RC，由RC負(fù)責(zé)專利申請(qǐng)和許可事宜，收入與麻省理工學(xué)院四六分成。第三種是斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的技術(shù)許可辦公室(Office of Technology Licensing，簡(jiǎn)稱OTL)模式，即由學(xué)校出面申請(qǐng)這些發(fā)明的專利，再把專利許可給企業(yè)界，給學(xué)校帶來(lái)可觀的收入。[11]前兩種模式由于自身的缺點(diǎn)最后未能推廣。目前，斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的OTL模式運(yùn)行最為成功，也成為當(dāng)代美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)模式。這一模式的特點(diǎn)是：OTL隸屬于大學(xué)，代表大學(xué)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，取得的技術(shù)移轉(zhuǎn)收益在扣除日常管理費(fèi)用之后，全部交由校方和發(fā)明人分享，體現(xiàn)多方共贏、利益共享的原則，并使大學(xué)教育研究工作與技術(shù)轉(zhuǎn)移之間形成良性循環(huán)。更為重要的是，OTL具有獨(dú)立的地位，完全采用企業(yè)化的運(yùn)作方式，將專利營(yíng)銷放在首位，自收自支，自主經(jīng)營(yíng)。大學(xué)只是在OTL成立時(shí)給予一次性啟動(dòng)資金，以后運(yùn)作的所有費(fèi)用都必須在管理和經(jīng)營(yíng)中自行尋求解決。一項(xiàng)發(fā)明披露后，是否申請(qǐng)專利，尋找合適的企業(yè)以及進(jìn)行《專利許可協(xié)議》談判等等，都由OTL自主決定，而專利申請(qǐng)的具體事宜，OTL通常委托校外專利事務(wù)所辦理。因?yàn)闄C(jī)構(gòu)人員具有相應(yīng)的法律和技術(shù)知識(shí)，極大的提高了科技成果的轉(zhuǎn)化效率。[12]筆者認(rèn)為，這一模式值得我國(guó)大學(xué)借鑒。

5.完善我國(guó)的資本市場(chǎng)，盡快為中小高科技企業(yè)發(fā)展提供適宜的生存土壤。在美國(guó)，還存在這樣一種現(xiàn)象，因?yàn)橐恍┐髮W(xué)科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)營(yíng)的比較成功，所以這些學(xué)校周圍也聚集了大量的風(fēng)險(xiǎn)資本，比如斯坦福大學(xué)和麻省理工大學(xué)，在這種情況下，風(fēng)險(xiǎn)資本往往自愿提供大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的資金支持和技術(shù)服務(wù)。而在我國(guó)，政府對(duì)金融的管制一向很嚴(yán)格，風(fēng)險(xiǎn)資本的存在合法性都尚存疑問(wèn)，致使中小高科技企業(yè)很少能得到風(fēng)險(xiǎn)資本的支持?？梢?jiàn)，如果國(guó)家不積極完善國(guó)內(nèi)的資本市場(chǎng)，屆時(shí)可能會(huì)使我國(guó)的高校科技成果轉(zhuǎn)化面臨一種尷尬的處境：即如果國(guó)內(nèi)法律環(huán)境繼續(xù)抑制國(guó)有金融機(jī)構(gòu)對(duì)類似為達(dá)成高校科技成果轉(zhuǎn)化而創(chuàng)建的中小企業(yè)的融資，那么國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)資本或國(guó)際金融巨頭就可能充分的利用此一機(jī)會(huì)，甚至?xí)ㄟ^(guò)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓而獲得相應(yīng)的技術(shù)和權(quán)利，并進(jìn)一步影響甚至控制我國(guó)的經(jīng)濟(jì)。當(dāng)然，國(guó)家可以通過(guò)制定法律限制技術(shù)對(duì)外的轉(zhuǎn)讓，但是如果這樣的話，沒(méi)有了充分資金支持的科技成果又怎能順利轉(zhuǎn)化，科研人員的積極性又怎樣調(diào)動(dòng)?由此可見(jiàn)，國(guó)家對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，應(yīng)該及時(shí)暢通高?？萍汲晒D(zhuǎn)化所需要的融資渠道。筆者認(rèn)為，對(duì)于這一問(wèn)題，最好在法律層面加以解決，以排除現(xiàn)階段仍存在的一些非理性干擾。

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Legislation Concerning Promoting University Scientific Achievement Transformation and Study on Management Policy

ZHANG Wan-bin，LUO Hai-shan

(Law department，Dalian University of Technology，Dalian 116023 china)

第4篇

1980年美國(guó)政府通過(guò)了拜杜法案，明確政府經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助的研發(fā)成果所有權(quán)歸屬于政府簽署協(xié)議的大學(xué)，而不是發(fā)明者自身或政府本身。我國(guó)2007年修訂的《科技進(jìn)步法》明確規(guī)定，高校作為財(cái)政資金資助項(xiàng)目的承擔(dān)單位，享有財(cái)政資助科技項(xiàng)目中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，高?？萍汲晒谌〉卯a(chǎn)權(quán)后其本身以及轉(zhuǎn)化生產(chǎn)力后的經(jīng)濟(jì)效益依然屬于國(guó)有資產(chǎn)范疇。因此將科技成果以及轉(zhuǎn)化工作納入國(guó)有資產(chǎn)的管理范疇，符合管理活動(dòng)的基本規(guī)律，有益于建成合理的管理體制和形成良性的運(yùn)行機(jī)制。目前我國(guó)高校對(duì)于科技成果及轉(zhuǎn)化的管理主要存在以下幾方面問(wèn)題。

（1）以科研項(xiàng)目來(lái)源為依據(jù)的分類管理體系導(dǎo)致管理關(guān)系多頭，存在管理盲區(qū)。

按照國(guó)家行政管理體系分類，主管部門將科技成果視為一般性國(guó)有資產(chǎn)，相關(guān)工作應(yīng)歸屬于單位的資產(chǎn)管理部門，但大部分高校都是按照科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源和項(xiàng)目分類體系來(lái)設(shè)置相應(yīng)管理機(jī)構(gòu)，絕大多數(shù)高校沒(méi)有設(shè)立專門的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，而是將其納入科研管理的大范疇，附屬于科研院或科技處，具體的工作則交由技術(shù)轉(zhuǎn)移中心或應(yīng)用技術(shù)研究院之類的機(jī)構(gòu)。由于各管理部門相互之間關(guān)系是并行、相對(duì)獨(dú)立的，管理模式豎向垂直為主，缺少橫向的協(xié)調(diào)和合作，從而造成科技成果轉(zhuǎn)化工作管理多頭、信息不對(duì)稱的現(xiàn)象，存在機(jī)構(gòu)設(shè)置重疊和管理盲區(qū)，整體工作效率偏低。

（2）對(duì)科技成果的國(guó)有資產(chǎn)屬性認(rèn)識(shí)不足，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)觀念淡薄，造成科技成果的低效利用或流失。

由于對(duì)高?？萍汲晒膶傩哉J(rèn)識(shí)模糊，相應(yīng)的資產(chǎn)及產(chǎn)權(quán)的概念也屬于混沌不明的狀態(tài)，高校的科技成果從創(chuàng)造、認(rèn)知和保護(hù)的體制尚需完善。而科技成果轉(zhuǎn)化工作核心是要將科技成果資源化、商品化，在資源的產(chǎn)權(quán)不清、屬性不明的情況下存在以下隱患：轉(zhuǎn)化工作沒(méi)有法律保障，科技成果面臨著被侵權(quán)、占用、流失的風(fēng)險(xiǎn)；缺乏系統(tǒng)客觀的科技成果評(píng)估體系，使得科技成果的價(jià)值不能很好地體現(xiàn)，優(yōu)質(zhì)的科技成果往往被低估價(jià)值；缺乏完善的產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略而不能很好地在后續(xù)的開(kāi)發(fā)實(shí)現(xiàn)研發(fā)成本的增值，科技成果收益低或無(wú)收益甚至虧損；科技成果轉(zhuǎn)化的渠道多、方式多樣，在老師與企業(yè)之間、校企之間、各地研究院承擔(dān)的與政府、企業(yè)之間等的合作中，科研人員或技術(shù)持有者自辦科技企業(yè)，利用國(guó)家或政府扶持政策取得科技成果等等都會(huì)涉及到科技成果轉(zhuǎn)化，由于過(guò)程中信息的非對(duì)稱性、創(chuàng)新成果交易合約的不確定性和不完全性,科技成果的資產(chǎn)屬性及價(jià)值得不到明確，從而造成資產(chǎn)的大量流失。

（3）現(xiàn)行的國(guó)有資產(chǎn)管理制度不能很好地平衡所有權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)的關(guān)系，成果轉(zhuǎn)化的主體積極性不高。

由于科研項(xiàng)目投資的多元化等因素，關(guān)于科技成果無(wú)形資產(chǎn)的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)，始終未形成統(tǒng)一意見(jiàn)。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化參照現(xiàn)行的事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理辦法執(zhí)行。關(guān)于無(wú)形資產(chǎn)的使用和處置審批程序繁瑣，審批周期過(guò)長(zhǎng)；成果轉(zhuǎn)化中的主體地位和作用未能體現(xiàn)，各參與者享有的權(quán)、利不統(tǒng)一；學(xué)校對(duì)無(wú)形資產(chǎn)的使用、處置和收益權(quán)相對(duì)有限；學(xué)?？蒲腥藛T、教師的績(jī)效激勵(lì)機(jī)制主要以科研提成為主與成果轉(zhuǎn)化的關(guān)聯(lián)性不大；科研人員在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中享有的收益比例偏低，且無(wú)統(tǒng)一規(guī)定、操作性不強(qiáng)、執(zhí)行難；成果轉(zhuǎn)化的主體缺乏熱情和積極性，也給隱形轉(zhuǎn)化提供了空間。

（4）科技成果轉(zhuǎn)化缺乏必要的融資手段。

科技成果是國(guó)有資產(chǎn)，具有高收益性、高風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)，把科技成果變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，變?yōu)橛懈?jìng)爭(zhēng)的商品必須有資金的支持，從創(chuàng)新研究到產(chǎn)業(yè)化需要完整的資金鏈，科技成果的熟化、中試、孵化以及商業(yè)的策劃也都需要大量資金。由于科技成果還具有時(shí)效性，資金介入不及時(shí)，也會(huì)影響轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)。從資產(chǎn)和資本的融合角度，按照國(guó)有資產(chǎn)的使用、處置辦法和規(guī)律有效的利用金融手段，激活資源價(jià)值，將資金與技術(shù)成果的結(jié)合具有重要的意義。但從1985年我國(guó)出臺(tái)第一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資國(guó)家政策，到1991年高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)開(kāi)始建立風(fēng)險(xiǎn)投資基金后，相關(guān)制度滯后，已跟不上時(shí)代的發(fā)展，科技金融融合度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，手段相對(duì)簡(jiǎn)單。

2基于國(guó)有資產(chǎn)管理角度的解決路徑

2.1明確高?？萍汲晒a(chǎn)權(quán)性質(zhì)，依法規(guī)范國(guó)有資產(chǎn)管理

高校科技成果多表現(xiàn)為無(wú)形資產(chǎn)，一些科技成果雖然也有實(shí)物形態(tài)但實(shí)物價(jià)值與其作為科技成果的價(jià)值沒(méi)有關(guān)聯(lián)，因此必須樹(shù)立科技成果是國(guó)有資產(chǎn)，轉(zhuǎn)化過(guò)程即是實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值和增值過(guò)程的概念。廣泛宣傳，改變高校普遍存在重視有形資產(chǎn)的管理而輕視無(wú)形資產(chǎn)管理現(xiàn)象，強(qiáng)化科技成果屬于“無(wú)形資產(chǎn)”的概念，納入國(guó)有資產(chǎn)清查和財(cái)務(wù)賬目。

2.2建立高?？萍汲晒D(zhuǎn)化專門機(jī)構(gòu)，納入資產(chǎn)管理體系

建立以資產(chǎn)管理為主線的全方位、立體化的工作體系，全過(guò)程地統(tǒng)籌考慮,將科技成果的評(píng)價(jià)、申請(qǐng)、保護(hù)等貫穿于授權(quán)許可、作價(jià)入股、轉(zhuǎn)讓、委托開(kāi)發(fā)、合作開(kāi)發(fā)等各種方式的轉(zhuǎn)化過(guò)程中。建立專門的包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、科技成果交易、孵化、產(chǎn)業(yè)化的完整鏈條的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，避免目前管理機(jī)構(gòu)設(shè)置的疊加和盲區(qū)現(xiàn)象。

2.3減政放權(quán)，提高效率，確定并強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化主體利益和地位

除涉及國(guó)家安全和重大利益的科技成果，應(yīng)進(jìn)一步賦予高?？萍汲晒幹脵?quán)和收益權(quán)，賦予高校科技成果自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，允許采取轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股等方式轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果，自主合理處置科技成果權(quán)益。簡(jiǎn)化申報(bào)、審批流程，提高轉(zhuǎn)化效率。應(yīng)給予發(fā)明主體人更大的收益權(quán)，激勵(lì)對(duì)科技成果創(chuàng)造做出重要貢獻(xiàn)的機(jī)構(gòu)和人員，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)科技人員創(chuàng)新積極性，深度全程參與科技成果轉(zhuǎn)化。

2.4針對(duì)高校科技成果特點(diǎn)，制定相應(yīng)的管理辦法

由于科技成果具備價(jià)值實(shí)現(xiàn)不確定性、高收益性、時(shí)效性等，其保值、增值的形式表現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)保護(hù)、持續(xù)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化等等，因此不能照搬照套有形資產(chǎn)管理辦法。要制定科技成果轉(zhuǎn)化各環(huán)節(jié)工作流程，制定產(chǎn)權(quán)確權(quán)、價(jià)值評(píng)估、作價(jià)入股、企業(yè)創(chuàng)辦等系列制度、建立獨(dú)立的管理辦法績(jī)效考核體系，包括工作人員聘用、激勵(lì)、轉(zhuǎn)化收益分配等制度促使科技成果的價(jià)值實(shí)現(xiàn)。

2.5推行資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理，建立科技成果優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)篩選機(jī)制

科技成果轉(zhuǎn)化效率與科技成果的質(zhì)量息息相關(guān)，高質(zhì)量的科技成果就是一種優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。通過(guò)專業(yè)的、標(biāo)準(zhǔn)化的資產(chǎn)管理，優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)最大程度的升值。從科研立項(xiàng)開(kāi)始，將先進(jìn)性、成熟度、產(chǎn)業(yè)化前景、市場(chǎng)需求等納入資產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)體系，以高收益、產(chǎn)業(yè)化可行性等指標(biāo)作為優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的最終評(píng)定目標(biāo)。對(duì)于科技成果則從市場(chǎng)需求出發(fā)、技術(shù)成熟度、產(chǎn)業(yè)可行性等方面制定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行篩選，建立優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)資源庫(kù)，引導(dǎo)資金投入優(yōu)質(zhì)科技成果的轉(zhuǎn)化和開(kāi)發(fā)。對(duì)于成熟度不高、市場(chǎng)需求不旺盛、產(chǎn)業(yè)前景不明但有較大發(fā)展空間或潛在貢獻(xiàn)的成果以及階段性成果，通過(guò)儲(chǔ)備進(jìn)行保護(hù)，進(jìn)一步的包裝和熟化等。

2.6樹(shù)立資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的觀念，完善科技金融服務(wù)

科技成果轉(zhuǎn)化是資產(chǎn)的使用、處置過(guò)程，要以資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的理念，按照經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一般規(guī)律，激發(fā)資產(chǎn)原值采取商業(yè)手段取得收益的最大化，而在轉(zhuǎn)化過(guò)程中遇到的最大問(wèn)題是資金問(wèn)題，推動(dòng)科技與金融的結(jié)合，也是國(guó)家實(shí)施科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要舉措。科技成果要有效地轉(zhuǎn)化為高新技術(shù)，高新技術(shù)有效地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，需要大力推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。要培育有利于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的資本市場(chǎng)，逐步建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，引導(dǎo)金融資源向科技資源配置，建立多層次、多元化的科技投融資服務(wù)體系。

（1）高校很多科技成果因?yàn)槿鄙儋Y金無(wú)法轉(zhuǎn)化，成了閑置資產(chǎn)，圍繞科研成果的轉(zhuǎn)化鏈完善資金鏈。設(shè)立成果轉(zhuǎn)化基金，利用科技信貸、科技保險(xiǎn)、融資租賃等多種方式引導(dǎo)各類金融機(jī)構(gòu)支持高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，合理調(diào)配，盤活這些長(zhǎng)期閑置的無(wú)形資產(chǎn)，發(fā)揮其最大效益。

（2）通過(guò)設(shè)立技術(shù)期權(quán)或股權(quán)，激發(fā)參與者的積極性，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)凝聚力。

（3）針對(duì)科技成果時(shí)效性、高收益、高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，借鑒資產(chǎn)報(bào)廢理念，建立風(fēng)險(xiǎn)投資的退出通道，健全寬容成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化失敗的國(guó)資管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，允許技術(shù)股權(quán)因技術(shù)、市場(chǎng)、團(tuán)隊(duì)等原因?qū)е沦Y產(chǎn)的價(jià)值損失。

第5篇

論文摘要：知識(shí)管理融入科技成果轉(zhuǎn)化是科技成果知識(shí)密集性的內(nèi)在本質(zhì)要求。通過(guò)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程研究。提出了科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的三階段知識(shí)管理模式，明晰了各階段的知識(shí)管理重點(diǎn)，構(gòu)建了基于模糊綜合評(píng)價(jià)方法的科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程知識(shí)管理狀況評(píng)價(jià)模型，為知識(shí)管理在科技成果轉(zhuǎn)化中的應(yīng)用和評(píng)價(jià)提供了科學(xué)的借鑒。

知識(shí)作為一種要素投入，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用越來(lái)越顯著，國(guó)內(nèi)外眾多專家都對(duì)“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”的到來(lái)做出了大膽的預(yù)測(cè)?？萍汲晒侵R(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的介質(zhì)，科技成果轉(zhuǎn)化效果是知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的保證。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高，進(jìn)而促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，必然要求科技成果轉(zhuǎn)化的管理遵循知識(shí)運(yùn)動(dòng)的客觀規(guī)律，科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的知識(shí)管理研究是提高科技成果轉(zhuǎn)化率的有力保證。

1　科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵

學(xué)者和機(jī)構(gòu)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵有著不同的理解，傅家驥J、武春友J、GiorgioPetronii等根據(jù)研究的背景不同分別給出了科技成果轉(zhuǎn)化的定義?！吨腥A人民共和國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化法》對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了如下定義：科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。

2　知識(shí)管理的內(nèi)涵

知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展主要依賴于知識(shí)管理。近年來(lái)，關(guān)于知識(shí)管理的研究也越來(lái)越多，郁義鴻、金吾倫、IkujiroNona．ka等分別給出了知識(shí)管理的定義。綜合以上學(xué)者研究成果，可以得出知識(shí)管理如下定義：知識(shí)管理就是運(yùn)用集體的智慧提高應(yīng)變和創(chuàng)新能力，是為企業(yè)實(shí)現(xiàn)顯性知識(shí)和隱性知識(shí)共享提供的新途徑。具體來(lái)說(shuō)知識(shí)管理應(yīng)有外部化、內(nèi)部化、中介化和認(rèn)知化四種功能。外部化是指從外部獲取知識(shí)．并按照一定的分類將它組織起來(lái)，目的是讓想擁有知識(shí)的人擁有通過(guò)內(nèi)部化和中介化而獲得的知識(shí)；內(nèi)部化和中介化所關(guān)注的分別主要是可表述知識(shí)和隱含類知識(shí)(或稱為意會(huì)知識(shí))的轉(zhuǎn)移；而認(rèn)知化則是將通過(guò)上述三種功能獲得的知識(shí)加以應(yīng)用，是知識(shí)管理的終極目標(biāo)。

3　科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的三階段知識(shí)管理模式

3．1　科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的階段劃分

通過(guò)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化定義和過(guò)程研究，可以把科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程分為三個(gè)階段，即小試中試階段、生產(chǎn)階段、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)階段。小試中試階段是對(duì)實(shí)驗(yàn)室科技成果的“放大”，即為技術(shù)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化生產(chǎn)進(jìn)行試驗(yàn)，是成果轉(zhuǎn)化方把成果轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)品原型或樣品；生產(chǎn)階段是指成果需求方企業(yè)把新產(chǎn)品原型或樣品轉(zhuǎn)變?yōu)樾庐a(chǎn)品的過(guò)程；市場(chǎng)開(kāi)發(fā)階段是指成果需求方把新產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)上所需要的商品并促使其產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程。科技成果本身具有知識(shí)密集型的特點(diǎn)，在其三階段轉(zhuǎn)化過(guò)程中，通過(guò)不斷地對(duì)科技成果進(jìn)行試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)及推向市場(chǎng)，知識(shí)在成果的供給方、需求方、資本投入者以及實(shí)現(xiàn)其配套組合的組織者之間流動(dòng)著，創(chuàng)新的思維范式在人們頭腦中形成并經(jīng)過(guò)顯性知識(shí)與隱性知識(shí)外化和內(nèi)化后，經(jīng)過(guò)實(shí)踐操作而創(chuàng)造出新的知識(shí)。所以在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中存在著連續(xù)的知識(shí)流動(dòng)和知識(shí)創(chuàng)新。

3．2　科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的三階段知識(shí)管理模式建立

科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程既是一個(gè)產(chǎn)生有價(jià)值成果的過(guò)程，也是一個(gè)產(chǎn)生有價(jià)值知識(shí)的過(guò)程，它是對(duì)所積累知識(shí)的延續(xù)與創(chuàng)新。因此，從科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的三階段(小試和中試階段、生產(chǎn)階段、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)階段)著手，闡述每一階段由于知識(shí)流運(yùn)動(dòng)所產(chǎn)生的知識(shí)創(chuàng)新，是推動(dòng)科技成果與知識(shí)管理耦合的基點(diǎn)和關(guān)鍵耦合域。通過(guò)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)管理耦合域的確立，本文建立了科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程三階段知識(shí)管理模式。如圖1所示，該模式主要包括成果小試和中試階段的各種檢測(cè)、工藝設(shè)計(jì)、信息化設(shè)計(jì)的知識(shí)管理；成果生產(chǎn)階段中的先進(jìn)制造技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)工藝、組織與管理的知識(shí)管理；成果市場(chǎng)開(kāi)發(fā)階段中的市場(chǎng)定位、營(yíng)銷規(guī)劃、客戶與市場(chǎng)、團(tuán)隊(duì)協(xié)作的知識(shí)管理。在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程三階段知識(shí)管理模式中，科技成果轉(zhuǎn)化每一個(gè)階段都伴隨著各種知識(shí)的互動(dòng)、轉(zhuǎn)化、整合、創(chuàng)新，涉及大量隱性知識(shí)、顯性知識(shí)以及二者之間的相互作用和相互轉(zhuǎn)化，客觀上存在著復(fù)雜的作用機(jī)理；在成果轉(zhuǎn)化三階段之間，通過(guò)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程各部門的銜接，使研發(fā)知識(shí)、生產(chǎn)知識(shí)和市場(chǎng)知識(shí)形成成果知識(shí)的轉(zhuǎn)化流和創(chuàng)新流，不斷促進(jìn)科技成果知識(shí)的轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新。

3．2．1　科技成果轉(zhuǎn)化小試中試階段的知識(shí)管理

科技成果轉(zhuǎn)化的小試、中試階段是對(duì)實(shí)驗(yàn)室科技成果的“放大”，是學(xué)習(xí)、掌握、吸納已有的科技成果知識(shí)，并初步實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)品原型或樣品，對(duì)其技術(shù)的穩(wěn)定性和可靠性進(jìn)行試驗(yàn)及生產(chǎn)設(shè)備適應(yīng)性改造建設(shè)的綜合過(guò)程。

從時(shí)間維度上來(lái)分析，小試和中試階段是成果轉(zhuǎn)化的一段過(guò)程，知識(shí)在不斷地轉(zhuǎn)變、融合、合并。從這個(gè)意義出發(fā)，待轉(zhuǎn)化的成果知識(shí)既是靜態(tài)的實(shí)體，又是動(dòng)態(tài)的過(guò)程，是“實(shí)體”和“過(guò)程”的統(tǒng)一體。當(dāng)對(duì)知識(shí)進(jìn)行分類和測(cè)度時(shí)，較為注重的是知識(shí)的實(shí)體性，即成果樣品；當(dāng)關(guān)注知識(shí)的創(chuàng)造、傳播、學(xué)習(xí)和應(yīng)用時(shí)，所涉及的是知識(shí)的過(guò)程，可以引入知識(shí)的存量和知識(shí)的流量(知識(shí)流)。當(dāng)知識(shí)流產(chǎn)生時(shí)，知識(shí)存量和知識(shí)結(jié)構(gòu)都必然會(huì)改變，通過(guò)以下兩種知識(shí)流通的渠道：一是成果轉(zhuǎn)化試驗(yàn)方與其外部成果轉(zhuǎn)化方之間的知識(shí)流動(dòng)；二是成果轉(zhuǎn)化各方內(nèi)部的知識(shí)流動(dòng)。

在這一反復(fù)試驗(yàn)過(guò)程中，知識(shí)流的表現(xiàn)形式既是外生的(專業(yè)化)，又是內(nèi)生的(干中生)。所謂知識(shí)流的“外生”，是成果試驗(yàn)方(主要是需方)通過(guò)接受其他轉(zhuǎn)化方知識(shí)的傳播與外溢效應(yīng)，來(lái)獲取知識(shí)和積累知識(shí)，如通過(guò)技術(shù)交易等獲得新的知識(shí)；所謂知識(shí)流的“內(nèi)生”，是成果試驗(yàn)方通過(guò)有目的、有組織的科學(xué)研究、技術(shù)發(fā)明、技術(shù)開(kāi)發(fā)等活動(dòng)，在自己的實(shí)驗(yàn)活動(dòng)中積累經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而將感性的經(jīng)驗(yàn)積累上升為理性化的知識(shí)，并通過(guò)這類過(guò)程不斷進(jìn)行知識(shí)積累。

3．2．2　科技成果轉(zhuǎn)化生產(chǎn)階段的知識(shí)管理

科技成果經(jīng)過(guò)小試和中試階段，己經(jīng)趨于完善和成熟，這樣就可以進(jìn)人成果需求方企業(yè)生產(chǎn)階段。科技成果轉(zhuǎn)化婀生產(chǎn)階段是科技成果需求方企業(yè)把經(jīng)過(guò)小試和中試的新產(chǎn)品原型或樣品轉(zhuǎn)變?yōu)樾庐a(chǎn)品的過(guò)程，是運(yùn)用新知識(shí)進(jìn)行生產(chǎn)的階段?？萍汲晒枨蠓狡髽I(yè)通過(guò)檢測(cè)、調(diào)試設(shè)備、實(shí)施經(jīng)營(yíng)性批量化生產(chǎn)來(lái)尋求實(shí)現(xiàn)最低生產(chǎn)成本的生產(chǎn)規(guī)模。由于這一過(guò)程將改善的知識(shí)成果與調(diào)整后的生產(chǎn)設(shè)備結(jié)合在一起，而且在這個(gè)設(shè)備與軟件知識(shí)結(jié)合的過(guò)程經(jīng)常出現(xiàn)預(yù)料外的問(wèn)題，所以，此過(guò)程也是完善科技成果商業(yè)化應(yīng)用的重要一環(huán)?？萍汲晒恍枨蠓揭M(jìn)以后，通常要引起需求方企業(yè)技術(shù)條件、裝備水平、人員乃至組織方面的變動(dòng)，以創(chuàng)造科技成果生長(zhǎng)的條件，這就將引起科技成果需求方企業(yè)在生產(chǎn)階段的知識(shí)管理活動(dòng)。

科技成果生產(chǎn)過(guò)程的本質(zhì)是知識(shí)管理和創(chuàng)新過(guò)程，在生產(chǎn)過(guò)程中的各個(gè)流程、各項(xiàng)活動(dòng)都包含著知識(shí)管理和創(chuàng)新的內(nèi)容，它們分別是：技術(shù)知識(shí)創(chuàng)新，工藝知識(shí)創(chuàng)新，組織知識(shí)管理；當(dāng)然，也有包含著兩種或兩種以上的知識(shí)管理內(nèi)容。科技成果生產(chǎn)過(guò)程中要做到的關(guān)鍵就是要有創(chuàng)新的組織管理理念，這是生產(chǎn)階段的指導(dǎo)思想之所在，因此，其作用是中堅(jiān)性的，領(lǐng)導(dǎo)和引導(dǎo)性的，它往往決定著整個(gè)生產(chǎn)項(xiàng)目小組的領(lǐng)導(dǎo)特點(diǎn)、組織文化、激勵(lì)機(jī)制等管理理念，組織知識(shí)創(chuàng)新對(duì)于生產(chǎn)技術(shù)和工藝知識(shí)創(chuàng)新具有協(xié)調(diào)和引導(dǎo)作用。生產(chǎn)技術(shù)知識(shí)創(chuàng)新和工藝知識(shí)創(chuàng)新兩者的作用不可小覷，兩者從基本技術(shù)細(xì)節(jié)上起到支持性、促進(jìn)性的作用，二者缺一不可。

3．2．3　科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)開(kāi)發(fā)階段的知識(shí)管理

科技成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)階段是科技成果需求方企業(yè)把新產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)上所需要的商品并促使其產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程，是進(jìn)行市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、信息反饋與改進(jìn)的階段，也是對(duì)可行性研究中市場(chǎng)預(yù)測(cè)的一個(gè)檢驗(yàn)和實(shí)現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的階段。這一過(guò)程中，自始至終存在著調(diào)查市場(chǎng)、分析客戶需求、不斷調(diào)整研究開(kāi)發(fā)方向、形成有價(jià)值的知識(shí)挖掘和創(chuàng)新活動(dòng)這些知識(shí)管理活動(dòng)來(lái)源于市場(chǎng)或者客戶的信息，通過(guò)分析研究，進(jìn)而形成有關(guān)市場(chǎng)或者客戶知識(shí)，并運(yùn)用這些知識(shí)來(lái)形成科學(xué)的決策活動(dòng)，其目的是建立一定規(guī)模的科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)品市場(chǎng)，以此來(lái)保證規(guī)模化生產(chǎn)的實(shí)施。

科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)階段的知識(shí)管理，是為達(dá)到開(kāi)辟新市場(chǎng)目的而進(jìn)行的知識(shí)管理。具體來(lái)說(shuō)包括尋找新用戶、發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品新用途、重新細(xì)分市場(chǎng)等知識(shí)管理活動(dòng)。在這個(gè)階段中，往往需要與客戶、供應(yīng)商不斷進(jìn)行交流，以獲取他們?cè)诳萍汲晒葡蚴袌?chǎng)后對(duì)成果的意見(jiàn)反饋。這是市場(chǎng)開(kāi)發(fā)階段對(duì)外部隱性知識(shí)的吸收，也是對(duì)成果進(jìn)行再次創(chuàng)新的知識(shí)儲(chǔ)備。

4　科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程知識(shí)管理狀況評(píng)價(jià)模型

4．1　科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程知識(shí)管理狀況評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立

為了分析知識(shí)管理在我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化中的實(shí)施效果，需要建立一套比較全面、客觀的數(shù)據(jù)指標(biāo)。結(jié)合科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程三階段知識(shí)管理模式，本文在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程知識(shí)管理狀況評(píng)價(jià)目標(biāo)下構(gòu)造3個(gè)子指標(biāo)系統(tǒng)，它們分別是小試中試階段的知識(shí)管理狀況、生產(chǎn)階段的知識(shí)管理狀況、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)階段的知識(shí)管理狀況。

(1)小試中試階段的知識(shí)管理狀況指標(biāo)

小試中試階段是科技成果轉(zhuǎn)化雙方把科技成果轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)品原型或樣品，并對(duì)其技術(shù)的穩(wěn)定性和可靠性進(jìn)行試驗(yàn)的過(guò)程。下列指標(biāo)用來(lái)表征其知識(shí)管理狀況：成果知識(shí)流動(dòng)水平、成果知識(shí)積累水平、成果結(jié)構(gòu)性創(chuàng)新水平、內(nèi)外部信息溝通能力。

(2)生產(chǎn)階段的知識(shí)管理狀況指標(biāo)

生產(chǎn)階段是指科技成果需求方企業(yè)把新產(chǎn)品原型或樣品轉(zhuǎn)變?yōu)樾庐a(chǎn)品的過(guò)程。下列指標(biāo)用于表征其知識(shí)管理狀況：成果工藝創(chuàng)新能力(消化、吸收、再創(chuàng)新和自主性創(chuàng)造性開(kāi)發(fā)和應(yīng)用新制造工藝技術(shù)的能力)、成果生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化水平(成果產(chǎn)品生產(chǎn)安裝等過(guò)程中實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管理和控制的水平)、R&D員工和生產(chǎn)員工的知識(shí)管理水平。

(3)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)階段的知識(shí)管理狀況指標(biāo)

市場(chǎng)開(kāi)發(fā)階段是指科技成果需求方把新產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)上所需要的商品并促使其產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程。下列指標(biāo)用于表征其知識(shí)管理狀況：客戶與市場(chǎng)知識(shí)吸收能力、營(yíng)銷人員知識(shí)管理水平、售后服務(wù)知識(shí)管理水平、營(yíng)銷體系的適應(yīng)度(針對(duì)新成果產(chǎn)品投入市場(chǎng)的營(yíng)銷組織體系對(duì)產(chǎn)品銷售的適應(yīng)程度)、外部環(huán)境變化調(diào)整營(yíng)銷創(chuàng)新策略的響應(yīng)速度。

4．2　科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程知識(shí)管理狀況評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建

科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程對(duì)知識(shí)管理狀況評(píng)價(jià)是對(duì)知識(shí)管理狀況的模糊描述，其優(yōu)劣程度沒(méi)有明確的界線，如果人為地用特定的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)去評(píng)價(jià)會(huì)很不確切。模糊綜合評(píng)價(jià)方法很好地解決了這個(gè)問(wèn)題，能對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程知識(shí)管理狀況進(jìn)行有效評(píng)價(jià)。

(1)建立評(píng)價(jià)集

科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程知識(shí)管理狀況評(píng)價(jià)一般分為優(yōu)秀、良好、一般、較差、差五個(gè)層次，則評(píng)價(jià)集可以記為 如果將績(jī)效等級(jí)用1_5的尺度來(lái)表示，則評(píng)價(jià)等級(jí)

(2)建立評(píng)價(jià)隸屬度矩陣R

表示對(duì)于第i個(gè)指標(biāo)，專家認(rèn)為其屬于第j個(gè)等級(jí)的可能程度；Sij表示認(rèn)為指標(biāo)i屬于等級(jí)j的人數(shù)；N為參加評(píng)估的專家總數(shù)。

(3)計(jì)算綜合模糊評(píng)價(jià)矩陣B

B表示被評(píng)價(jià)指標(biāo)從整體上看對(duì)V模糊子集的隸屬程度。最后按最大隸屬度原則確定科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程知識(shí)管理狀況的優(yōu)劣。

4．3　應(yīng)用分析

在模型應(yīng)用過(guò)程中，首先，根據(jù)所建立的科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程知識(shí)管理狀況評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過(guò)專家調(diào)查方法獲取相關(guān)數(shù)據(jù)；其次，運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)管理狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，獲取相關(guān)評(píng)價(jià)值；最后根據(jù)評(píng)價(jià)值確定科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的知識(shí)管理狀態(tài)優(yōu)劣。通過(guò)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程知識(shí)管理狀況的評(píng)價(jià)，可以反映出該管理體系存在的一些問(wèn)題，根據(jù)這些問(wèn)題可以及時(shí)采取相應(yīng)措施提高產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的知識(shí)管理水平。

第6篇

（四川大學(xué)，四川成都610065）

［摘要］在產(chǎn)學(xué)研合作越來(lái)越受到重視的同時(shí)，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率不高的問(wèn)題長(zhǎng)期以來(lái)仍沒(méi)有得到有效解決，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的效果并不理想，距離期望還有很大差距。筆者立足四川大學(xué)，就高校產(chǎn)研院成立的必要性及科技轉(zhuǎn)化工作開(kāi)展的長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)方面進(jìn)行探索性思考，以期為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的發(fā)展提供參考。

［

關(guān)鍵詞 ］成果轉(zhuǎn)化；產(chǎn)研院；長(zhǎng)效機(jī)制

［DOI］10.13939/j.cnki.zgsc.2015.13.095

黨的十報(bào)告中明確提出，要“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”，“深化科技體制改革，推動(dòng)科技和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系?！币虼?，如何圍繞國(guó)家戰(zhàn)略需求和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，面向產(chǎn)業(yè)界，促進(jìn)高?？萍汲晒M快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，成為各高校實(shí)施協(xié)同創(chuàng)新、落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵著力點(diǎn)。

1堅(jiān)持協(xié)同創(chuàng)新是提升學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化水平的必由之路

四川大學(xué)是培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的重要基地，既是基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域原始創(chuàng)新的主力軍之一，又是解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)重大科技問(wèn)題、實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化的生力軍。大學(xué)、地方政府、企業(yè)集團(tuán)以及有關(guān)科研院所圍繞國(guó)家急需的戰(zhàn)略性研究、科學(xué)技術(shù)尖端領(lǐng)域的前瞻性研究、涉及國(guó)計(jì)民生重大問(wèn)題的公益性研究等領(lǐng)域開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新，是全面建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家、自主應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)挑戰(zhàn)的重大舉措，也是高校、科研院所和企業(yè)多方共贏、整體提升可持續(xù)發(fā)展能力的必由之路，更是研究型大學(xué)真正成為知識(shí)創(chuàng)新策源地、深化教育改革試驗(yàn)田、擴(kuò)大開(kāi)放橋頭堡的必然選擇。

高校在協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中，必須充分發(fā)揮其高端人才薈萃、學(xué)科門類齊全、研究基礎(chǔ)雄厚的特有優(yōu)勢(shì)，采取主動(dòng)行動(dòng)建立協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。為此，教育部出臺(tái)了“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”（即“2011計(jì)劃”），就是為了建立一批“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”，大力推進(jìn)高校與高校、科研院所、行業(yè)企業(yè)、地方政府以及國(guó)外科研機(jī)構(gòu)的深度合作，探索適應(yīng)于不同需求的協(xié)同創(chuàng)新模式，營(yíng)造有利于協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境和氛圍。根據(jù)教育部“2011計(jì)劃”重大需求的劃分，協(xié)同創(chuàng)新中心分為面向科學(xué)前沿、面向文化傳承創(chuàng)新、面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)和面向區(qū)域發(fā)展四種類型。

作為國(guó)家布局在西部、“985工程”和“211工程”重點(diǎn)建設(shè)的高水平研究型綜合大學(xué)，四川大學(xué)長(zhǎng)期以來(lái)十分重視科技成果轉(zhuǎn)化工作，積極服務(wù)于國(guó)家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

2以產(chǎn)研院為重要載體，進(jìn)一步推進(jìn)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作

根據(jù)職責(zé)分工，產(chǎn)研院將以“政府推動(dòng)、高校主導(dǎo)、企業(yè)支撐、市場(chǎng)化運(yùn)作、政產(chǎn)學(xué)研結(jié)合”為指導(dǎo)方針，以“高水平、應(yīng)用型、服務(wù)化、開(kāi)放式”為工作目標(biāo)，建立“開(kāi)放、流動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)、協(xié)作”的管理和運(yùn)行機(jī)制，充分發(fā)揮學(xué)校雄厚的科研優(yōu)勢(shì)，緊密結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)開(kāi)展重大技術(shù)的研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化。為了實(shí)現(xiàn)以上目標(biāo)，必須在堅(jiān)持協(xié)同創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮產(chǎn)研院的重要載體作用，切實(shí)做好以下幾方面工作：

一是發(fā)揮橋梁紐帶作用，做好學(xué)校與政府、企業(yè)間的溝通聯(lián)系工作。一方面，要走出去引進(jìn)來(lái)，密切聯(lián)系地方政府和企業(yè)，準(zhǔn)確把握區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求，了解相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，將政府和企業(yè)的需求、把橫向科技合作意向及時(shí)反饋給科技工作者，使他們有針對(duì)性地開(kāi)展科研工作；一方面，要沉下來(lái)推出去，深入學(xué)校科研工作第一線，與廣大師生員工密切聯(lián)系，隨時(shí)掌握科研項(xiàng)目的進(jìn)展情況，及時(shí)將科研成果向政府和企業(yè)宣傳推廣，為科技成果有效轉(zhuǎn)化牽線搭橋。當(dāng)學(xué)校與政府、企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系建立以后，還要做好各方利益關(guān)系的協(xié)調(diào)、平衡工作，努力營(yíng)造和維護(hù)客觀公平的良好合作氛圍。

二是發(fā)揮綜合保障作用，主動(dòng)為學(xué)校廣大師生員工和科研項(xiàng)目服務(wù)。產(chǎn)研院的職責(zé)定位，明確了其作為學(xué)校科研項(xiàng)目、特別是橫向課題的下游服務(wù)載體地位。因此，必須切實(shí)為學(xué)校廣大師生員工服務(wù)，配合做好橫向科研項(xiàng)目的申報(bào)，做好橫向科研經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)管，協(xié)助做好科研成果專利申請(qǐng)和有關(guān)法律咨詢工作。在協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)展過(guò)程中，要及時(shí)為參與項(xiàng)目的師生員工做好內(nèi)外溝通協(xié)調(diào)工作，切實(shí)維護(hù)學(xué)校和師生員工的合法權(quán)益。

三是發(fā)揮參謀助手作用，做好科技成果轉(zhuǎn)化工作的政策理論研究。科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)政策性很強(qiáng)的工作，因此，必須做好相關(guān)的政策理論研究，首先要認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨和政府關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的重要文件精神，認(rèn)真研究地方政府最新頒布出臺(tái)的相關(guān)鼓勵(lì)政策和措施，吃透精髓實(shí)質(zhì)，切實(shí)運(yùn)用到學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作中；其次要深入學(xué)習(xí)與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的法律法規(guī)，如促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、合同法等，避免在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中出現(xiàn)不必要的法律糾紛；第三要結(jié)合自身特點(diǎn)，研究和制定符合學(xué)校自身特點(diǎn)和規(guī)律的規(guī)章制度、發(fā)展規(guī)劃等，為學(xué)校的科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，確保協(xié)同創(chuàng)新與科技成果轉(zhuǎn)化等貫穿在學(xué)?？萍脊ぷ鞯氖冀K。

四是要發(fā)揮歸口管理作用，建立健全科學(xué)合理的學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化工作體制機(jī)制。產(chǎn)研院代表學(xué)校承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)外合作工作，區(qū)別于科研院對(duì)科技項(xiàng)目的宏觀管理作用，也區(qū)別于大學(xué)科技園對(duì)科技成果自行產(chǎn)業(yè)孵化的作用。因此，必須根據(jù)職責(zé)定位，理順校內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制，有效整合校內(nèi)外相關(guān)資源，努力做到科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)外合作的相對(duì)統(tǒng)一歸口管理。同時(shí)也要與科研院內(nèi)各部門、學(xué)校其他從事科研工作的院、系、所等明確各自分工，使各部門各司其職，做好銜接，相互配合，形成合力，切實(shí)推動(dòng)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的高效有序開(kāi)展。

3學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化工作的長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)思考

3.1建立激勵(lì)機(jī)制，提高學(xué)校研究人員參與橫向科研的積極性

由于研究人員對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的積極性不高，只重視論文的發(fā)表和學(xué)術(shù)成果，而忽視科技成果的應(yīng)用價(jià)值，所以學(xué)校應(yīng)在職稱評(píng)定、科研設(shè)崗、經(jīng)費(fèi)提成等方面制定相應(yīng)的激勵(lì)政策，鼓勵(lì)教師承擔(dān)具有明顯經(jīng)濟(jì)或社會(huì)效益的重大橫向項(xiàng)目視同級(jí)重點(diǎn)科研項(xiàng)目、計(jì)入教師科研工作量等，有效地提高研究人員的積極性，促進(jìn)校企的合作，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。

3.2加強(qiáng)宣傳力度，營(yíng)造學(xué)校協(xié)同創(chuàng)新、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的良好氛圍

引導(dǎo)學(xué)校師生深入企業(yè)服務(wù)，支持校內(nèi)單位與行業(yè)、企業(yè)、科研院所和地區(qū)建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，創(chuàng)辦產(chǎn)業(yè)實(shí)體，共建創(chuàng)新平臺(tái)。制定相關(guān)政策，鼓勵(lì)學(xué)生社會(huì)實(shí)踐、志愿者服務(wù)等活動(dòng)與科技成果轉(zhuǎn)化相結(jié)合，支持學(xué)生參與科技協(xié)同創(chuàng)新研究和自主創(chuàng)業(yè)，并與學(xué)生課業(yè)學(xué)分、獎(jiǎng)勵(lì)表彰、畢業(yè)升學(xué)等掛鉤。同時(shí)與有關(guān)政府、企業(yè)建立長(zhǎng)期合作伙伴關(guān)系，定期聯(lián)合舉辦有關(guān)活動(dòng)，加強(qiáng)校政、校企之間的合作。

3.3加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，搭建一支積極投身科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)的高水平復(fù)合型人才隊(duì)伍

從事科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)工作，必須具備以下基本素質(zhì)：具有一定的政策理論水平，能深入領(lǐng)會(huì)政府有關(guān)政策措施精神；具有一定的科技知識(shí)素養(yǎng)，能準(zhǔn)確掌握科研成果內(nèi)涵和學(xué)術(shù)前沿動(dòng)態(tài)；具有一定的經(jīng)濟(jì)分析能力，能及時(shí)把握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求；具有相當(dāng)?shù)臏贤▍f(xié)調(diào)能力，能為學(xué)校、政府、企業(yè)之間搭建有效的公關(guān)平臺(tái)；具有相當(dāng)?shù)姆?wù)管理素質(zhì)，能切實(shí)履行崗位職責(zé)。因此，一方面要加強(qiáng)年輕教師的培訓(xùn)，深挖潛力；一方面要適時(shí)開(kāi)辦與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的專業(yè)或課程，培養(yǎng)專業(yè)化后備人才隊(duì)伍。

參考文獻(xiàn)：

［1］徐娜，汪芹.基于政府角度探析合肥市促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的對(duì)策［J］.中國(guó)市場(chǎng)，2012（32）.

［2］葉明國(guó)，崔振忠，吳力虹，等.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義——以煙臺(tái)市為例［J］.中國(guó)市場(chǎng)，2014（4）.

［3］徐珊珊，張洪烈，王筱，等.基于超效率DEA模型的云南地方財(cái)政科技投入產(chǎn)出績(jī)效分析［J］.中國(guó)市場(chǎng)，2014（29）.

第7篇

[關(guān)鍵詞]高職酒店管理專業(yè)；工作過(guò)程系統(tǒng)化；課程體系

【中圖分類號(hào)】G712；TU-4

一、 培養(yǎng)目標(biāo)

培養(yǎng)思想政治素質(zhì)良好、職業(yè)道德高尚、酒店管理基礎(chǔ)知識(shí)和職業(yè)技能較高、具有可持續(xù)發(fā)展能力和創(chuàng)新能力的學(xué)生。教學(xué)過(guò)程中以酒店服務(wù)與管理所涵蓋的基本知識(shí)為出發(fā)點(diǎn)，以前廳、餐飲、客房的優(yōu)質(zhì)服務(wù)能力和一線管理能力的培養(yǎng)為重點(diǎn)，以酒店管理職業(yè)素質(zhì)為核心，成為酒店與餐飲企業(yè)高素質(zhì)高技能型酒店管理職業(yè)人才。

二、 酒店管理專業(yè)人才培養(yǎng)模式

酒店管理專業(yè)人才培養(yǎng)以“校企共育”為培養(yǎng)模式：課程體系以道德養(yǎng)成教育為主線，以專業(yè)理論為基礎(chǔ)，以職業(yè)能力為重點(diǎn)，搭建基礎(chǔ)教育、職業(yè)發(fā)展、道德養(yǎng)成三個(gè)平臺(tái)?；A(chǔ)教育平臺(tái)目的是打牢在校生理論知識(shí)基礎(chǔ)。職業(yè)發(fā)展平臺(tái)以校企合作為運(yùn)行原則，培養(yǎng)學(xué)生的職業(yè)道德和職業(yè)能力，夯實(shí)學(xué)生的職業(yè)發(fā)展根基。道德養(yǎng)成平臺(tái)促進(jìn)學(xué)生職業(yè)道德和價(jià)值觀念的總體提升，為實(shí)現(xiàn)學(xué)生的可持續(xù)發(fā)展打牢思想道德基礎(chǔ)。

三、課程體系設(shè)計(jì)思路

課程設(shè)置以行業(yè)工作崗位所需知識(shí)能力來(lái)定，課程內(nèi)容由行業(yè)專家來(lái)定，授課團(tuán)隊(duì)由教師與技師共同組成。培養(yǎng)形式注重工學(xué)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)“教、學(xué)、做”一體化教學(xué)模式。培養(yǎng)能夠從事酒店接待服務(wù)工作和管理工作，適應(yīng)酒店國(guó)際化發(fā)展的綜合性、高素質(zhì)、技能型專業(yè)人才。

四、職業(yè)崗位核心能力分析

本專業(yè)畢業(yè)生就業(yè)方向主要是餐飲企業(yè)，星級(jí)飯店及涉外酒店等。主要從事酒店前廳、客房、餐飲等部門服務(wù)與管理方面工作。面臨的工作崗位主要有：服務(wù)員、領(lǐng)班、收銀員、點(diǎn)菜師、企業(yè)營(yíng)銷人員、業(yè)務(wù)主管、職業(yè)經(jīng)理人。這些崗位要求學(xué)生具備語(yǔ)言表達(dá)、應(yīng)用文寫作和人際交往的溝通知識(shí)；具備計(jì)算機(jī)應(yīng)用知識(shí)；具備外語(yǔ)應(yīng)用知識(shí)；具備酒店前廳、客房、餐飲管理與服務(wù)和調(diào)酒及茶藝、食品營(yíng)養(yǎng)衛(wèi)生等知識(shí)。能夠靈活的運(yùn)用酒店管理基礎(chǔ)知識(shí)、酒店禮儀知識(shí)，具有酒店前廳、客房、餐飲服務(wù)與管理能力，有能力控制和解決酒店服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題。

五、酒店管理專業(yè)課程體系以及核心課程

針對(duì)以上分析，提出了酒店管理專業(yè)課程體系以及核心課程，并對(duì)核心課程進(jìn)行了描述，具體課程情況見(jiàn)下表：

參考文獻(xiàn)：

吳琦. 基于工作過(guò)程系統(tǒng)化的軟件技術(shù)專業(yè)課程體系構(gòu)建研究[J].軟件導(dǎo)刊，2013（11）

[1]陳健.高職工作過(guò)程系統(tǒng)化課程開(kāi)發(fā)研究[J].職業(yè)教育研究，2011（05）

[2]姜大源.論高等職業(yè)教育課程的系統(tǒng)化設(shè)計(jì)――關(guān)于工作過(guò)程系統(tǒng)化課程開(kāi)發(fā)的解讀[J].中國(guó)高教研究，2009（04）

[3]趙志群.典型工作任務(wù)分析與學(xué)習(xí)任務(wù)設(shè)計(jì)[J].職教論壇，2008（12）

第8篇

關(guān)鍵詞：職業(yè)教育；實(shí)踐能力；模塊化

中圖分類號(hào)：G64文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2011）12-0260-02

一、基于實(shí)踐能力理論的課程概念

1.實(shí)踐能力的內(nèi)涵。根據(jù)實(shí)踐類型的劃分，實(shí)踐能力包括動(dòng)手類實(shí)踐能力、社會(huì)交往類實(shí)踐能力、綜合性解決問(wèn)題的實(shí)踐能力。根據(jù)實(shí)踐能力的構(gòu)成要素劃分，它包括實(shí)踐能力的動(dòng)力系統(tǒng)、一般實(shí)踐能力、專項(xiàng)實(shí)踐能力、在具體情境中判斷和解決問(wèn)題的實(shí)踐能力等四個(gè)方面的內(nèi)容。實(shí)踐能力并非單一能力或僅是單純的技能，道德的感染力，溝通能力和意志力等素質(zhì)會(huì)與實(shí)踐能力共同發(fā)揮作用。因此，實(shí)踐能力的本質(zhì)就是一種綜合性能力，它體現(xiàn)在個(gè)體解決生活和工作中的實(shí)際問(wèn)題，它對(duì)個(gè)體的生活、事業(yè)的成功有著重要的影響。

2.報(bào)關(guān)與國(guó)際貨運(yùn)專業(yè)實(shí)踐能力的特征。（1）實(shí)踐性。能力是在實(shí)踐活動(dòng)過(guò)程中逐漸產(chǎn)生的，實(shí)踐能力的形成必然離不開(kāi)實(shí)踐活動(dòng)，脫離了實(shí)踐活動(dòng)的實(shí)踐能力，是不切實(shí)際的。報(bào)關(guān)國(guó)際貨運(yùn)專業(yè)具有非常強(qiáng)的實(shí)踐性，要求學(xué)生必須掌握相應(yīng)的報(bào)關(guān)技能，而這些技能都是通過(guò)實(shí)踐獲得的。因而，教師應(yīng)該在課堂開(kāi)展多種實(shí)踐活動(dòng)，以培養(yǎng)學(xué)生實(shí)踐能力的提高。（2）穩(wěn)定性。學(xué)生實(shí)踐能力的培養(yǎng)，需要長(zhǎng)期的培訓(xùn)，而這種能力只要培養(yǎng)起來(lái)，就會(huì)保持一定的穩(wěn)定性。也就是說(shuō)，學(xué)生的實(shí)踐能力一旦形成，就會(huì)保持相對(duì)穩(wěn)定，例如通過(guò)一個(gè)學(xué)期的系統(tǒng)實(shí)踐學(xué)習(xí)，學(xué)生就會(huì)掌握?qǐng)?bào)檢的各種技能，這種技能會(huì)在很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，影響學(xué)生。（3）具體性。實(shí)踐活動(dòng)具有具體性的特征，與此相應(yīng)，在一次次具體的實(shí)踐活動(dòng)中培養(yǎng)和發(fā)展起來(lái)的實(shí)踐能力也具有具體性的特征，也就是說(shuō)，人在不同的實(shí)踐活動(dòng)中所培養(yǎng)的實(shí)踐能力是不一樣的。教師在講授報(bào)關(guān)專業(yè)相應(yīng)課程的同時(shí)，應(yīng)該參照專業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)來(lái)組織各種各樣的實(shí)踐活動(dòng)，從而培養(yǎng)學(xué)生的專業(yè)實(shí)踐能力目標(biāo)。

二、課程模塊化的相關(guān)概念

1.課程模塊化的概念。課程模塊化是指根據(jù)就業(yè)需求，以提高學(xué)生綜合能力為導(dǎo)向，力求在課程設(shè)計(jì)上最大限度的滿足能力培養(yǎng)目標(biāo)，精心挑選教材，建立實(shí)驗(yàn)實(shí)訓(xùn)基地，創(chuàng)建實(shí)驗(yàn)?zāi)M情景的教學(xué)方法。模塊式教學(xué)的具體內(nèi)涵是一種以需求分析為導(dǎo)向的教學(xué)設(shè)計(jì)。首先，結(jié)合勞動(dòng)力市場(chǎng)需求分析，確定勞動(dòng)力市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)需求和潛在需求，并且細(xì)化勞動(dòng)力需求的種類和數(shù)量。其次，按照崗位職業(yè)能力分析，明確綜合職業(yè)能力以及相應(yīng)的專業(yè)操作技能。再次，依照崗位職業(yè)操作技能的需求，進(jìn)行教學(xué)分析和教學(xué)設(shè)計(jì)，形成相應(yīng)的教學(xué)模塊，最后，根據(jù)各教學(xué)模塊的實(shí)際需要，綜合運(yùn)用各種教學(xué)方法、教學(xué)組織形式和教學(xué)手段，采用相應(yīng)的考核方式組織教學(xué)。傳統(tǒng)教學(xué)方法注重的是教師的教法，教學(xué)過(guò)程中更偏重于教師的教，而忽略了學(xué)生自主的學(xué)。然而，新課程的設(shè)置目標(biāo)更重視學(xué)生的自主學(xué)習(xí)，在學(xué)生學(xué)習(xí)的過(guò)程中，注重教師的指導(dǎo)，使二者之間有機(jī)的結(jié)合起來(lái)，相輔相成。因此，在實(shí)際教學(xué)中，學(xué)生和教師處在同樣重要的位置，使學(xué)生成為教學(xué)過(guò)程中的主體，教師成為教學(xué)過(guò)程中的主導(dǎo)。在這樣的情況下，有助于提高學(xué)生的自主學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新能力。

2.模塊化教學(xué)的特點(diǎn)。 經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，模塊式教學(xué)模式比較適合中國(guó)高等職業(yè)教育的特點(diǎn)，特別是應(yīng)用于具體崗位教育與培訓(xùn)具有明顯的優(yōu)勢(shì)。模塊式教育具有以下特點(diǎn)：（1）科學(xué)性。模塊化教學(xué)強(qiáng)調(diào)教育內(nèi)容的協(xié)調(diào)、平衡、統(tǒng)一的發(fā)展，適合企業(yè)對(duì)人才的需要，為職業(yè)教育的發(fā)展提高了科學(xué)的指導(dǎo)。（2）實(shí)用性。模塊化教材是根據(jù)職業(yè)需求而編寫的，內(nèi)容翔實(shí)，便于操作，直接反映出職業(yè)受教育者的發(fā)展方向。（3）針對(duì)性。模塊化教學(xué)推廣標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，根據(jù)職業(yè)發(fā)展的需要，進(jìn)行有針對(duì)性的課程設(shè)計(jì)，重視學(xué)生職業(yè)素質(zhì)的發(fā)展，使學(xué)生適合企業(yè)的需求。（4）靈活性。模塊化教學(xué)可根據(jù)職業(yè)崗位和學(xué)生的實(shí)際需要，采用靈活的教學(xué)方法，使學(xué)生能夠根據(jù)自己的興趣和需要自主地進(jìn)行課程選擇。

3.模塊化教學(xué)模式。高等職業(yè)教育模塊化教學(xué)模式課程的開(kāi)發(fā)是一個(gè)長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程，課程開(kāi)發(fā)的結(jié)果將直接影響教學(xué)質(zhì)量，因此環(huán)節(jié)都不容許有差錯(cuò)。具體來(lái)說(shuō)包括：（1）勞動(dòng)力分析。勞動(dòng)力分析是由負(fù)責(zé)課程開(kāi)發(fā)的各方面專家、學(xué)者對(duì)相關(guān)信息的調(diào)研和咨詢，確定階段性崗位狀況，根據(jù)市場(chǎng)供求關(guān)系的變換，計(jì)算出不同職位的人員匹配情況，從而進(jìn)行有針對(duì)性的設(shè)計(jì)。（2）職業(yè)崗位分析。職業(yè)崗位分析是由負(fù)責(zé)課程開(kāi)發(fā)的專業(yè)教師向相應(yīng)的職位主管部門咨詢，確定構(gòu)成某職業(yè)的各種工作崗位，按照不同的職業(yè)崗位內(nèi)容確定崗位設(shè)計(jì)。（3）專項(xiàng)能力、素質(zhì)分析。量化能力考核標(biāo)準(zhǔn)，明確專業(yè)模塊教學(xué)課程能力培養(yǎng)目標(biāo)，即能力標(biāo)準(zhǔn)，并按照實(shí)現(xiàn)的方法、能力和實(shí)施措施，對(duì)達(dá)到每一項(xiàng)能力所需技能進(jìn)行排序。職業(yè)崗位分析與專項(xiàng)能力、素質(zhì)分析程序的主要目的是分析行業(yè)的構(gòu)成，掌握從事某一行業(yè)人員所需要的技能、知識(shí)和能力，以此為教學(xué)內(nèi)容，進(jìn)行有針對(duì)性的教學(xué)設(shè)計(jì)。（4）教學(xué)分析。這一步驟是由教學(xué)專家與專業(yè)教師在專項(xiàng)能力分析的基礎(chǔ)上劃分教學(xué)單元或模塊（一組專項(xiàng)能力），將每一模塊內(nèi)的知識(shí)、技能、工作態(tài)度按順序排列，將各模塊排出順序并認(rèn)定核心課程，寫出課程大綱。（5）教學(xué)與開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)。教學(xué)與開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)即以工作任務(wù)為核心，針對(duì)工作任務(wù)進(jìn)行課程設(shè)計(jì)，并以完成工作任務(wù)為主要學(xué)習(xí)方式，提高學(xué)生完成任務(wù)所需的技能，使學(xué)生能力得到提升。包括每個(gè)教學(xué)模塊的教學(xué)目標(biāo)、教學(xué)任務(wù)、教學(xué)手段、實(shí)驗(yàn)實(shí)訓(xùn)環(huán)境及開(kāi)發(fā)模塊課程課件和教材。

三、基于實(shí)踐能力的高職報(bào)關(guān)與國(guó)際貨運(yùn)專業(yè)課程模塊化設(shè)計(jì)方案

1.課程模塊設(shè)計(jì)。高等職業(yè)學(xué)校報(bào)關(guān)與國(guó)際貨運(yùn)專業(yè)課程模塊設(shè)計(jì)方案必須依托企業(yè)實(shí)際用工需求，立足現(xiàn)行的教育體制，根據(jù)學(xué)生實(shí)際情況和能力，建立符合當(dāng)今報(bào)關(guān)與國(guó)際貨運(yùn)行業(yè)發(fā)展方向的、符合高職教育特色的課程體系。根據(jù)上述觀點(diǎn)，在課程設(shè)置根據(jù)功能模塊分為：（1）基礎(chǔ)模塊：經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)、會(huì)計(jì)學(xué)基礎(chǔ)、國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)、物流基礎(chǔ)等；（2）專業(yè)模塊：報(bào)關(guān)與國(guó)際貨運(yùn)基礎(chǔ)與實(shí)務(wù)、報(bào)關(guān)與國(guó)際貨運(yùn)商品名稱與編碼、報(bào)檢實(shí)務(wù)、國(guó)際貨運(yùn)實(shí)務(wù)、國(guó)際商務(wù)單證理論與實(shí)務(wù)等；（3）專業(yè)拓展模塊：商務(wù)談判、國(guó)際商法等；（4）選修模塊：外貿(mào)英語(yǔ)函電、電子商務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)等；（5）職業(yè)能力培養(yǎng)模塊：通過(guò)各種專業(yè)課程的學(xué)習(xí)，使學(xué)生具備一定的理論能力和實(shí)踐能力，并能通過(guò)相應(yīng)的報(bào)關(guān)與國(guó)際貨運(yùn)、報(bào)檢等職業(yè)技能考試，取得相應(yīng)的職業(yè)資格證書。

這幾個(gè)模塊之間不是彼此割裂的，而是相互關(guān)聯(lián)、相互影響的，例如在基礎(chǔ)模塊中的國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)課程包含了專業(yè)模塊高報(bào)關(guān)與國(guó)際貨運(yùn)、報(bào)檢課程的內(nèi)容，使學(xué)生能夠形成對(duì)專業(yè)的基本認(rèn)識(shí)，隨著課程的深入，學(xué)生循序漸進(jìn)地掌握專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)。在學(xué)生具有一定的基礎(chǔ)和專業(yè)能力后，結(jié)合未來(lái)社會(huì)需求選擇發(fā)展模塊內(nèi)的相關(guān)內(nèi)容，同時(shí)在選修模塊高選擇適合自己發(fā)展的課程模塊。當(dāng)學(xué)生完全掌握其所學(xué)專業(yè)方向的技能后，選擇職業(yè)素質(zhì)培養(yǎng)模塊，通過(guò)培訓(xùn)后，得到相關(guān)認(rèn)證，并參加實(shí)訓(xùn)課程，從而為掌握的技能提供發(fā)揮的平臺(tái)。各個(gè)模塊相互作用，共同促進(jìn)和培養(yǎng)學(xué)生的報(bào)關(guān)、報(bào)檢基礎(chǔ)技能和專業(yè)技能。

第9篇

所謂”一體兩翼"即“一體”是指以財(cái)務(wù)管理專業(yè)為主體，“兩翼”分別是指外語(yǔ)水平和實(shí)踐能力。民辦教育是培養(yǎng)國(guó)際化人才的重要基地，全文以廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)南國(guó)商學(xué)院（以下簡(jiǎn)稱廣外南商）為例，按照2016級(jí)廣外南商本科財(cái)務(wù)管理專業(yè)人才培養(yǎng)方案，在對(duì)國(guó)際化認(rèn)識(shí)以及國(guó)際化課程體系的含義、特征分析的基礎(chǔ)上，對(duì)財(cái)務(wù)管理專業(yè)國(guó)際化課程體系進(jìn)行探討。

1 國(guó)際化人才的認(rèn)識(shí)

《漢語(yǔ)大詞典》中對(duì)人才的解釋為∶在某一方面有才能或本事的人。很多人都有對(duì)國(guó)際化人才的理解，比如，國(guó)內(nèi)著名的華夏基石管理咨詢集團(tuán)董事長(zhǎng)彭劍鋒認(rèn)為，國(guó)際化人才可以從個(gè)體跟組織兩個(gè)層面來(lái)理解，聯(lián)想集團(tuán)柳傳志認(rèn)為，國(guó)際化人才就是能夠創(chuàng)造國(guó)際化效益的人才等，大多數(shù)人對(duì)國(guó)際化人才理解為：能講外語(yǔ)、熟悉國(guó)外環(huán)境等。

綜合將國(guó)際化人才理解為：國(guó)際化人才是指具有國(guó)際化意識(shí)和胸懷以及國(guó)際一流的知識(shí)結(jié)構(gòu)，視野和能力達(dá)到國(guó)際化水準(zhǔn)，在全球化競(jìng)爭(zhēng)中善于把握機(jī)遇和爭(zhēng)取主動(dòng)的高次人才。

國(guó)際化人才應(yīng)具備以下七種素質(zhì)：較高的政治思想素質(zhì)和健康的心理素質(zhì)；較強(qiáng)的運(yùn)用和處理信息的能力；寬廣的國(guó)際化視野和強(qiáng)烈的創(chuàng)新意識(shí)；熟悉掌握本專業(yè)的國(guó)際化知識(shí)；熟悉掌握國(guó)際慣例；較強(qiáng)的跨文化溝通能力；獨(dú)立的國(guó)際活動(dòng)能力。

2 國(guó)際化課程體系的含義及特征

課程國(guó)際化是在經(jīng)濟(jì)全球化和高等教育國(guó)際化的背景下應(yīng)運(yùn)而生，它的重要性日益凸顯，被公認(rèn)為是實(shí)現(xiàn)高等教育國(guó)際化的關(guān)鍵維度和實(shí)現(xiàn)培養(yǎng)具有國(guó)際化人才的重要途徑。

2.1 國(guó)際化課程體系的含義

課程國(guó)際化是從知識(shí)全球化的角度出發(fā)，全面設(shè)計(jì)本國(guó)的高等教育課程體系，從而使所培養(yǎng)的人才能解決不同文化群體之間交流合作和發(fā)展中所遇到的障礙、隔閡和差異，并通過(guò)分析比較、鑒別與篩選將他國(guó)文化、社會(huì)、科技和管理精髓融入本國(guó)文化中。

迄今為止，課程國(guó)際化經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段：第一階段是開(kāi)設(shè)一些國(guó)際課程，講授國(guó)外科學(xué)文化成果，如設(shè)立國(guó)際稅收、國(guó)際法、國(guó)際金融等課程；或在傳統(tǒng)的課程中融入國(guó)際化內(nèi)容，如增加國(guó)際背景、國(guó)際案例、外國(guó)文化等；第二階段是開(kāi)設(shè)用外語(yǔ)（主要是英語(yǔ)）講授的課程。第三階段是將國(guó)外先進(jìn)的教學(xué)方法和技術(shù)手段應(yīng)用到課程的實(shí)施中，進(jìn)一步加深課程的國(guó)際化程度。目前，除了世界一流大學(xué)以外，大部分國(guó)家高校的課程國(guó)際化程度處于第一階段和第二階段。

2.2 國(guó)際化課程體系的特征

課程國(guó)際化包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：第一，吸收國(guó)外先進(jìn)科學(xué)文化成果，與本國(guó)傳統(tǒng)課程相融合，創(chuàng)建自己的國(guó)際化課程體系，并參與到世界高校課程體系之中；第二，把本國(guó)優(yōu)秀科學(xué)文化成果向世界推廣，讓外國(guó)人認(rèn)識(shí)和理解本國(guó)的優(yōu)秀科學(xué)文化成果。

一個(gè)國(guó)際化的課程體系應(yīng)具有開(kāi)放性、共享性和通用性的特征：開(kāi)放性，即該課程體系向世界開(kāi)放，能迅速反映現(xiàn)代科技、文化、社會(huì)和市場(chǎng)發(fā)展的需要，并不斷調(diào)整、優(yōu)化。共享性，即實(shí)現(xiàn)課程資源在世界范圍內(nèi)的共享，包括設(shè)立開(kāi)放性課程、跨國(guó)選修課程、優(yōu)秀教材的共享、先進(jìn)教學(xué)方法手段的交流等。通用性，即通過(guò)國(guó)際上認(rèn)可的高等教育質(zhì)量評(píng)估體系和標(biāo)準(zhǔn)，使本國(guó)的課程、學(xué)分得到世界的認(rèn)可。

3 創(chuàng)建我校財(cái)務(wù)管理專業(yè)課程體系國(guó)際化的構(gòu)想

3.1 整體規(guī)劃，形成合力，推動(dòng)課程的國(guó)際化建設(shè)

我校應(yīng)將課程國(guó)際化納入學(xué)校的總體規(guī)劃和人才培養(yǎng)目標(biāo)中，研究實(shí)施課程國(guó)際化的政策機(jī)制，對(duì)國(guó)際化師資的引進(jìn)、國(guó)際化教材的選用、國(guó)際化教學(xué)方法的推廣、教學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)等方面制定具體政策。組成校級(jí)團(tuán)隊(duì)在全校各院系實(shí)施和推廣課程國(guó)際化，定期召開(kāi)課程國(guó)際化研討會(huì)、雙語(yǔ)教學(xué)經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)和教學(xué)觀摩等等，營(yíng)造課程國(guó)際化的校園氛圍。

3.2 不斷優(yōu)化國(guó)際化的課程體系

首先，針對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和財(cái)務(wù)管理專業(yè)的發(fā)展需要，設(shè)置跨人文與自然科學(xué)、人文與社會(huì)科學(xué)等綜合性通識(shí)教育類課程。例如增設(shè)歷史分析和社會(huì)分析、文學(xué)藝術(shù)、外國(guó)文化、道德倫理、自然科學(xué)等方面的課程。其次，??化公共英語(yǔ)教學(xué)，提高學(xué)生英語(yǔ)聽(tīng)說(shuō)能力。建議在保證大學(xué)英語(yǔ)總學(xué)時(shí)不變的前提下，增加英語(yǔ)強(qiáng)化訓(xùn)練課程，如英語(yǔ)聽(tīng)說(shuō)（第1 學(xué)期）、商務(wù)英語(yǔ)聽(tīng)說(shuō)（第2 學(xué)期）、商務(wù)英語(yǔ)讀寫（第3-4 學(xué)期）。同時(shí)開(kāi)設(shè)跨文化交流與比較的課程，例如《東西方文化比較》、《外國(guó)歷史》、《西方思想史》、《西方經(jīng)濟(jì)史》等，為雙語(yǔ)教學(xué)與國(guó)際化意識(shí)的培養(yǎng)打下良好基礎(chǔ)。

在專業(yè)課中增加雙語(yǔ)教學(xué)的比重，適應(yīng)國(guó)內(nèi)、國(guó)外、國(guó)際三種環(huán)境變換的全球財(cái)務(wù)的視野，提高對(duì)外進(jìn)行交流的外語(yǔ)能力。從第1 門專業(yè)課開(kāi)始，循序漸進(jìn)地進(jìn)行雙語(yǔ)教學(xué)：管理學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（第1學(xué)期，部分雙語(yǔ)），基礎(chǔ)會(huì)計(jì)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（第2學(xué)期，部分雙語(yǔ)），財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和金融學(xué)（第3學(xué)期、雙語(yǔ)），國(guó)際金融和財(cái)務(wù)管理（第4學(xué)期、雙語(yǔ)），管理會(huì)計(jì)（第5學(xué)期，雙語(yǔ)），投資學(xué)和國(guó)際財(cái)務(wù)管理（第6學(xué)期，雙語(yǔ)），國(guó)際稅收（第7學(xué)期，雙語(yǔ)）。

3.3 加強(qiáng)雙語(yǔ)教學(xué)，推動(dòng)教材和教輔的國(guó)際化

雙語(yǔ)教學(xué)和全英文教學(xué)是培養(yǎng)國(guó)際化財(cái)務(wù)管理人才的重要方式。建議對(duì)國(guó)際化程度高的課程采用雙語(yǔ)教學(xué)，如金融學(xué)、管理學(xué)、財(cái)務(wù)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷、資本市場(chǎng)、國(guó)際財(cái)務(wù)管理等課程。

對(duì)專業(yè)性較強(qiáng)、難度較大的選修課程則可以選用翻譯的國(guó)外教材或國(guó)內(nèi)優(yōu)秀教材，中文授課。在雙語(yǔ)教學(xué)層次上，建議先從低層次的雙語(yǔ)教學(xué)模式開(kāi)始，隨著學(xué)生英語(yǔ)水平的提高和專業(yè)知識(shí)的積累，逐步過(guò)渡到較高層次的雙語(yǔ)教學(xué)模式。在條件成熟時(shí)，可在高年級(jí)開(kāi)設(shè)的課程中選擇幾門（核心或選修課程）進(jìn)行全外語(yǔ)型雙語(yǔ)授課。通過(guò)這種循序漸進(jìn)、穩(wěn)步推進(jìn)的方式，使學(xué)生從心理、能力和英語(yǔ)思維上逐步適應(yīng)雙語(yǔ)教學(xué)模式。此外，在具體的雙語(yǔ)教學(xué)實(shí)踐中，建議分班教學(xué)，即根據(jù)學(xué)生英語(yǔ)水平高低將英語(yǔ)水平大致相當(dāng)?shù)膶W(xué)生分在一個(gè)班里，接受最適合的雙語(yǔ)教學(xué)模式。

建議引進(jìn)國(guó)外優(yōu)質(zhì)的教育資源，加快教材和教輔資料的國(guó)際化建設(shè)。由于國(guó)外出版的教材質(zhì)量良莠不齊，在引進(jìn)國(guó)外教材時(shí)要特別注意甄別教材的質(zhì)量。在使用原版教材教學(xué)時(shí)，教師要注意結(jié)合本土化的內(nèi)容，切忌照本宣科、生搬硬套。

3.4 大力推廣國(guó)際先進(jìn)的技術(shù)手段和教學(xué)方式

首先，改變傳統(tǒng)的課堂講授方式，將導(dǎo)學(xué)式、互動(dòng)式、案例式、研討式教學(xué)法應(yīng)用到課堂教學(xué)中，通過(guò)“課堂圓桌會(huì)議”、“課程論文”和“小組作業(yè)”等方式形成“學(xué)生自學(xué)體驗(yàn)”，培養(yǎng)學(xué)生自主學(xué)習(xí)習(xí)慣和鉆研精神。其次，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，優(yōu)化教學(xué)手段，提高教學(xué)水平，例如建立網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺(tái)，為師生提供一個(gè)教學(xué)互動(dòng)、教學(xué)資源、管理和溝通傳播方式的數(shù)字化教學(xué)環(huán)境，為學(xué)生開(kāi)展探究式、自主式和全天候?qū)W習(xí)創(chuàng)造條件。