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第1篇

2.城邦及立法的產(chǎn)生。在談到城邦的產(chǎn)生時，雅典人是這樣敘述的：經(jīng)歷了無數(shù)的災(zāi)難(洪水、瘟疫等)之后，有少數(shù)人幸存下來，幸存者們起先大概在荒僻的地方按隔離的家族群生活，很少甚至沒有互相聯(lián)絡(luò)的手段，幾乎沒有生產(chǎn)工具。當(dāng)他們開始恢復(fù)彼此交往時，他們大體上仿照游牧者的方式靠他們的畜牧產(chǎn)品生活，不積累“可以攜帶的財產(chǎn)”，因此，沒有競爭和貪心。他們的生活由家長管轄，每個家長為自家制定規(guī)章。經(jīng)過一段時間，人類從這種“游牧生活”過渡到農(nóng)業(yè)生活，并且在山頂上新拓居地。為了防御危險，一些家庭會結(jié)合在“大屋子”下。由于每個家庭都有自己特定的習(xí)俗或規(guī)則，“大屋子”會從每個家庭帶進(jìn)拓居地的各種規(guī)則中挑選可以為共同體接受的東西，加以整理，發(fā)展成一種新的生活規(guī)則，這就是原始立法的起源。當(dāng)洪水的記憶完全消失時，人們就會敢于走下高地，進(jìn)入平原，較大規(guī)模地建立像荷馬史詩中描寫的伊利奧斯那樣的城邦。當(dāng)然，“這些發(fā)展不是一蹴而就的，而是在極其漫長的歲月中逐漸演變的”。

3.政體。柏拉圖主張的是民主政體和君主政體相結(jié)合的混合政體?！皟烧摺獙Ｖ坪妥杂伞拗圃谝欢ǚ秶鷥?nèi)，事情就變得好多了”。柏拉圖還主張分權(quán)。他認(rèn)為，為了任何國家的永久福利，需要在幾個方面劃分最高權(quán)力，把完全的統(tǒng)治權(quán)集中在同一人手中是毀滅性的。

4.法律權(quán)威。他說，在一個“真正的政體”中，統(tǒng)治者不是階級利益集團(tuán)，而是上帝，而上帝藉以使其命令家喻戶曉的聲音，就是法律。因此，良好政體的根本原則是，統(tǒng)治者不應(yīng)是個人或階級，而是不受個人感情影響的法律。

5.立法、執(zhí)法和守法。柏拉圖在書中構(gòu)建了人們的一切行為都由具體的法律來規(guī)范的新理想國。

由此可見，柏拉圖在他的晚年思想中實(shí)際上已經(jīng)由早期的理想國式的所謂“人治”轉(zhuǎn)向了后人所稱的“法治”，這與亞里士多德后來的法治思想不可謂不一致。眾所周知的亞里士多德法治“公式”：

一、要有制定的良好的法律；二、制定好的法律得到人們的普遍遵守，在《法律篇》中都能找到出處。柏拉圖強(qiáng)調(diào)的法律形式實(shí)際上就是良法的問題，而柏拉圖不僅強(qiáng)調(diào)了守法，也強(qiáng)調(diào)了立法與執(zhí)法，從當(dāng)今的意義上看，柏拉圖似乎比亞里士多德更加進(jìn)步。這一點(diǎn)與我們的傳統(tǒng)認(rèn)識有了巨大的不同，那么怎么解釋這樣的進(jìn)步與退步呢?

我認(rèn)為，所謂的柏拉圖的人治與亞里士多德的法治并沒有實(shí)質(zhì)上的差異，甚至柏拉圖前期的理想國思想和后期的法律篇思想在哲學(xué)基礎(chǔ)上也沒有本質(zhì)上的不同。

在柏拉圖一生最后20年里，曾經(jīng)是希臘精神生活中心的古老城邦的全盛時期已經(jīng)過去：敘拉古遠(yuǎn)征瓦解之后，雅典淪為第二流強(qiáng)國；在澤凱萊戰(zhàn)爭結(jié)束之時，斯巴達(dá)的霸權(quán)地位也一去不復(fù)返。希臘文明的存在，因東面的波斯人和西面的迦太基人的侵犯而遭到威脅。要保住希臘文明，只有依靠新城邦的建立或者老城邦的復(fù)興。而這時要做的第一件事就是為嶄新或復(fù)興社會提供一套完善的政體和基本法律。柏拉圖的《法律篇》便在這樣的情況下應(yīng)運(yùn)而生。不可否認(rèn)，柏拉圖在《理想國》中曾有所謂人治的主張，即由“敏于學(xué)習(xí)，強(qiáng)于記憶，勇敢、大度”的哲學(xué)王來管理國家和治理社會，并嘔心瀝血地為此制定了理論基礎(chǔ)，但當(dāng)別人問他這種理想國在人間能否實(shí)現(xiàn)時，柏拉圖自己也感到惶惑，承認(rèn)這種理想國只存在于天上，他說，“或許天上邊有它的一個原型，讓凡是希望看見它的人能看到自己在那里定居下來。至于它是現(xiàn)在存在還是將來才能存在，都沒關(guān)系”。晚年的柏拉圖根據(jù)自己長期切身的政治實(shí)踐所帶來的慘痛教訓(xùn)，意識到“理想國”是不切實(shí)際的，在人間無法實(shí)現(xiàn)，轉(zhuǎn)而主張法治?；谶@種認(rèn)識，柏拉圖在《法律篇》中設(shè)計(jì)了新理想國的藍(lán)圖。美國著名法理學(xué)家博登海默也認(rèn)為柏拉圖在其后半生對他的法律思想作了“實(shí)質(zhì)性的修改”。

我認(rèn)為，這樣的看法僅僅看到了表面現(xiàn)象，卻并為發(fā)現(xiàn)本質(zhì)的同一。柏拉圖在《法律篇》中強(qiáng)調(diào)法治的良好功效以及具體的法律形式(即良法)的重要性和立法的重要性。亞里士多德同樣強(qiáng)調(diào)了制定良好的法律。但是，這樣完美的法律應(yīng)當(dāng)由誰來制定呢?亞里士多德并沒有給出答案。他的老師柏拉圖自己也回答不出來，事實(shí)上，他又一次陷入了如同理想國一樣的惶惑中，于是轉(zhuǎn)而唯心的求助于上帝，認(rèn)為統(tǒng)治者不是階級利益集團(tuán)，而是上帝，而上帝藉以使其命令家喻戶曉的聲音，就是法律。

那么也就是說，《法律篇》中的法律靠人同樣制定不出，還是得依靠天上的上帝，這同《理想國》中虛構(gòu)的哲學(xué)王又有多大的差異呢?可見，柏拉圖的思想根基并沒有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的改變。在《法律篇》中，智慧具體化為法律，也許可說凍結(jié)為法律，在社會生活中法律規(guī)范在總體上可能是最為合理的。因而，現(xiàn)實(shí)的國家是法治的國家，是依靠守法的意向，通過培養(yǎng)服從法律的精神試圖達(dá)到和諧。

綜上所述，筆者認(rèn)為法治思想應(yīng)當(dāng)起源自柏拉圖，而非大家普遍公認(rèn)的亞里士多德，并且柏拉圖前期的所謂“人治”思想和后期的思想實(shí)際上也沒有本質(zhì)的不同，不過是具體形式的差異。

參考文獻(xiàn)：

[1]沈宗靈.依法治國，建設(shè)社會主義法制國家.北京大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)，1996，(6).

[2]柏拉圖.理想國.商務(wù)印書館，1986.

[3]范明生.柏拉圖哲學(xué)述評.上海人民出版社，1982.

[4]E.博登海默.法理學(xué)——法哲學(xué)及其方法.華夏出版社，1987.

第2篇

關(guān)鍵詞：法治行政收費(fèi)依法行政

引言

行政收費(fèi)并非法律術(shù)語，而是一個法學(xué)理論術(shù)語。目前通說認(rèn)為：行政收費(fèi)是國家機(jī)關(guān)向特定對象實(shí)施特定管理，提供特定服務(wù)強(qiáng)制收取相應(yīng)對價的一種具體行政行為①。因此行政收費(fèi)也可稱為政府收費(fèi)，在我國，與行政收費(fèi)相關(guān)且已被立法確認(rèn)的概念是行政性及事業(yè)性收費(fèi)。1982年遼寧省物價局首先使用了行政性收費(fèi)和事業(yè)性收費(fèi)的概念，并為1987年制定的《中華人民共和國價格管理?xiàng)l例》所確認(rèn)。國家物價局、財政部(1988)價涉字278號《關(guān)于加強(qiáng)行政事業(yè)性收費(fèi)管理的通知》規(guī)定：“行政性收費(fèi)是指國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位為加強(qiáng)社會、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)管理所收取的費(fèi)用。事業(yè)性收費(fèi)是指國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位為社會或個人提供特定服務(wù)所收取的費(fèi)用。”②無論怎樣定義行政收費(fèi)，事實(shí)上都是對管理相對人財產(chǎn)的一種直接處分和變相剝奪，對相對人來說并不亞于行政處罰，而行政處罰隨著行政處罰法的出臺，至少已經(jīng)在法律上得到了規(guī)制，行政收費(fèi)卻至今還沒有相應(yīng)的比較高層次的法律出臺，其直接后果就是導(dǎo)致了行政收費(fèi)的泛濫，不僅損害了相對人的利益，增加社會的不穩(wěn)定因素，也嚴(yán)重?fù)p害了政府的形象。作為一個向現(xiàn)代法治社會轉(zhuǎn)型的國家，法治政府的建設(shè)是當(dāng)務(wù)之急，尤其是在加入WTO后，WTO對我國政府行為的影響是空前的，法治政府、陽光政府的理念在更新我們的原有的觀念，法治政府的核心是依法行政，政府的行為必須有法律的授權(quán)，受到法律的規(guī)制，這是現(xiàn)代法治社會的一個基本要求。本文試圖從法治的視角解讀行政收費(fèi)存在的問題，進(jìn)而為行政收費(fèi)找出一條法治路徑。

一、行政收費(fèi)的法治資源匱乏

現(xiàn)代法治國家的核心理念之一就是依法行政，英國法學(xué)家威德說過：行政法定義的第一個含義就是它是關(guān)于控制政府權(quán)力的法。對行政權(quán)的控制是行政法治的基本內(nèi)容和價值取向。行政收費(fèi)作為一項(xiàng)與相對人財產(chǎn)權(quán)利密切相關(guān)的行政行為，自然應(yīng)當(dāng)奉行行政法治的原則，而當(dāng)我們從行政法學(xué)的角度對各種不同的行政收費(fèi)行為加以解剖時，我們會驚奇的發(fā)現(xiàn)法治資源的匱乏。主要表現(xiàn)在：

第一，行政收費(fèi)的依據(jù)混亂。行政收費(fèi)其實(shí)質(zhì)是對相對人的財產(chǎn)權(quán)利的剝奪和限制，從這一結(jié)果來看，它與行政處罰并無多大區(qū)別，但法律對行政處罰有著嚴(yán)格的規(guī)范，而行政收費(fèi)在我國的行政法規(guī)至今還沒有針對性的規(guī)范，更不用說是法律了。在國外大多數(shù)國家，對政府收費(fèi)大都實(shí)行法律保留，有最高立法機(jī)關(guān)以法律規(guī)定，我國在1985年《關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在經(jīng)濟(jì)體制改革和對外開放方面可以制定暫行的規(guī)定或條例的決定》中把大量本應(yīng)由立法機(jī)關(guān)的權(quán)限授權(quán)給行政機(jī)關(guān)，至今這個授權(quán)決定也沒有被宣布廢止。如果說在改革開放之初是不得以而為之，那么現(xiàn)在這種解釋就不免顯得蒼白。這種做法直接后果就是導(dǎo)致了行政收費(fèi)的混亂，只要有管理權(quán)的主體都自己制定規(guī)范性的收費(fèi)文件，甚至是一些政府職能部門的紅頭文件都在作為收費(fèi)的依據(jù)，這種實(shí)體規(guī)范的的多主體低層次造成了各地區(qū)各部門往往從各自的利益出發(fā)，爭相給自己設(shè)定收費(fèi)權(quán)及項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)，使有關(guān)行政收費(fèi)的規(guī)章和非規(guī)范性文件泛濫。對這種現(xiàn)象美國行政法學(xué)者施瓦茨在《行政法》一書中說“如果在控權(quán)法中沒有規(guī)定任何標(biāo)準(zhǔn)制約委任之權(quán)，行政機(jī)關(guān)則等于拿到了一張空白支票，它可以在授權(quán)領(lǐng)域里任意制定法律，這樣，主要立法者成為行政機(jī)關(guān)，而不是國會。”③授權(quán)行政機(jī)關(guān)確定行政收費(fèi)的權(quán)力，這實(shí)質(zhì)上就是政府機(jī)關(guān)自我賦權(quán)，而所收之費(fèi)，也就是政府憑借權(quán)力向相對人實(shí)施的掠奪。嚴(yán)重違背了法治國家的基本原則。

第二，行政收費(fèi)程序存在重大缺陷。行政程序在法治行政建設(shè)中的基礎(chǔ)作用似乎是不言而喻的，學(xué)習(xí)和研究行政法的人恐怕沒有人會懷疑行政程序這些實(shí)現(xiàn)行政法目的過程中的重要性。正當(dāng)程序是現(xiàn)代法治理念的重要內(nèi)容，同時也是依法行政的重要保障。沒有正當(dāng)?shù)某绦?，行政相對人的?quán)利就難以得到保障和維護(hù)，行政管理者也難以在管理過程中實(shí)現(xiàn)公開、公平和公正。我國由于傳統(tǒng)的“重實(shí)體輕程序”的影響，程序法的建設(shè)始終跟不上法治建設(shè)的需要，這種現(xiàn)象在行政收費(fèi)當(dāng)中表現(xiàn)得更為明顯，與行政處罰和稅收相比，行政收費(fèi)的隨意性相對較大，所依據(jù)的規(guī)章規(guī)范性文件大都比較粗糙，存在許多程序瑕疵：

1.行政收費(fèi)的設(shè)定缺乏民主性

從法理上講，立法應(yīng)當(dāng)充分吸納和體現(xiàn)民意，而不能單方面決定，尤其是為公民設(shè)定義務(wù)的立法過程中，公眾相對人的參與應(yīng)成為一項(xiàng)原則，也是社會文明的一個標(biāo)志。我國《立法法》第五十八條規(guī)定：“行政法規(guī)在起草過程中，應(yīng)當(dāng)廣泛聽取有關(guān)機(jī)關(guān)、組織和公民的意見。聽取意見可以采取座談會、論證會、聽政會等多種形式?！痹诹⒎ㄉ蠟楣妳⑴c行政收費(fèi)設(shè)定提供了法律保障。然而就現(xiàn)實(shí)而言，由于沒有與之配套的制度設(shè)計(jì)公眾的意見很難進(jìn)入決策者的視線。行政主體在設(shè)定行政收費(fèi)時，往往很少征求相對方(行政收費(fèi)涉及到的利害關(guān)系人)的意見，雖說現(xiàn)在聽政似乎也很流行，但聽政在某些人眼中無非是聾子的耳朵，一種擺設(shè)而已。比如一些價格聽政會，你根本就不用猜，結(jié)果肯定是價格上調(diào)，價格聽成了價格上漲的代名詞。個中原因很多，但聽政程序不完善是一個重要的因素，民主化只是流于形式，公眾參與制度等于形同虛設(shè)，這種情況任其發(fā)展，將會嚴(yán)重影響到我國公民參政議政的積極性，也不利于公民自覺守法，正如美國法學(xué)家伯爾曼所言：“法律程序中的公眾參與，乃是重新賦予法律以活力的重要途徑，除非人們覺得，那是他們的法律，否則，他們不會尊重法律?！雹?.有關(guān)行政收費(fèi)的規(guī)定不透明

收費(fèi)的法律依據(jù)不公開、不透明，很多的收費(fèi)權(quán)所依據(jù)的是行政機(jī)關(guān)內(nèi)部文件和規(guī)定，有的甚至是已經(jīng)被廢止的內(nèi)部規(guī)定仍在作為收費(fèi)依據(jù)使用。在很多情況下繳費(fèi)的人根本不清楚哪些該交，哪些不該交，更搞不清楚他們繳納的這些費(fèi)用有多少是真正交給了國家，有多少是真正用在了所謂的交費(fèi)項(xiàng)目上。面對名目繁多的行政收費(fèi)，公民、法人等行政相對人往往無從知曉，不知道哪些是屬于合理收費(fèi)，哪些屬于違法收費(fèi)。行政收費(fèi)項(xiàng)目的廢止或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的變更也缺乏公開性。從上個世紀(jì)中期開始，信息公開逐漸成為政府依法行政的一個基本要求，美國于1966年和1976年分別制定的《情報自由法》和《陽光下的政府法》，前者規(guī)定除幾種特殊情況外，政府文件必須公開；后者則對合議制行政機(jī)關(guān)的會議公開作了具體規(guī)定。公開原則是政府活動公開化的體現(xiàn)，是公民參政權(quán)的延伸，如果行政主體以并不為公眾所知悉的文件規(guī)定為依據(jù)征收費(fèi)用，顯然違反了政府公開原則，也是與WTO規(guī)則相悖的。

3.行政收費(fèi)的監(jiān)督制約機(jī)制不健全

行政收費(fèi)是公權(quán)力的行使，必須要受到相應(yīng)的監(jiān)督和制約，才能防止被異化。在對行政收費(fèi)的監(jiān)，一是對執(zhí)行收費(fèi)的程序需要進(jìn)一步完善，有利于行政相對人監(jiān)督，也有利于防止執(zhí)法腐敗。我認(rèn)為一套規(guī)范、完整的行政收費(fèi)程序至少應(yīng)包括以下要點(diǎn)：①表明身份，說明收費(fèi)理由，出示收費(fèi)許可證；②實(shí)行“定、收”分離制度，通過指定的金融機(jī)構(gòu)來統(tǒng)一收取行政收費(fèi)以減少腐敗貪污現(xiàn)象；③相對人填寫收費(fèi)登記卡；④收費(fèi)主體填寫統(tǒng)一、法定的收費(fèi)收據(jù)；⑤收費(fèi)主體告知相對人不服該收費(fèi)的救濟(jì)途徑。二是收費(fèi)的使用缺少監(jiān)督，支出極為混亂。由于征收的資金沒有全部納入預(yù)算管理，使得部分資金游離于預(yù)算外，坐收坐支。有的把行政性收費(fèi)變成了脫離預(yù)算監(jiān)督脫離審計(jì)監(jiān)督的第二財政，致使大部分資金留在機(jī)關(guān)的“小金庫”里，收入不入帳，支出不記帳，幾乎成為行政機(jī)關(guān)自由支配的“私有財產(chǎn)”。而且收費(fèi)監(jiān)控、監(jiān)督機(jī)制不健全也是導(dǎo)致收費(fèi)混亂的原因之一。現(xiàn)有的監(jiān)督體制下，監(jiān)督主體和監(jiān)督對象混淆，導(dǎo)致監(jiān)督作用難以發(fā)揮。按照控制論要求，監(jiān)督主體和監(jiān)督對象應(yīng)當(dāng)是兩個相對獨(dú)立的系統(tǒng)，否則，自己監(jiān)督自己、自己審查自己，必然導(dǎo)致監(jiān)督力度大打折扣。

二、行政收費(fèi)的法治進(jìn)路

行政收費(fèi)作為交換公共部門所提供的特別商品和服務(wù)而進(jìn)行的支付，其存在有其合理性，而且實(shí)際上，收費(fèi)已經(jīng)成為各級政府不可缺少的一種收入形式，但我們也必須把它歸置在法治的框架內(nèi)，針對當(dāng)前行政收費(fèi)所存在的問題，建立健全符合現(xiàn)代法治觀念的行政收費(fèi)制度，我個人認(rèn)為可以考慮從以下幾個方面入手：

第一，明確和嚴(yán)格行政收費(fèi)的設(shè)定主體。今后應(yīng)當(dāng)明確主要行政收費(fèi)必須由法律和法規(guī)來規(guī)定，規(guī)章和規(guī)章以下規(guī)范性文件不能設(shè)定行政收費(fèi)，從而徹底改變行政收費(fèi)主要由行政機(jī)關(guān)設(shè)定的狀況，從源頭上遏止行政機(jī)關(guān)隨意收費(fèi)，超標(biāo)收費(fèi)，借收費(fèi)創(chuàng)收的可能性。至于規(guī)章是否享有創(chuàng)設(shè)行政收費(fèi)的權(quán)力，筆者認(rèn)為即使給予規(guī)章創(chuàng)設(shè)行政收費(fèi)的權(quán)力，也應(yīng)將其嚴(yán)格限定在創(chuàng)設(shè)一定數(shù)額的行政收費(fèi)之內(nèi)，規(guī)章以下的規(guī)范性文件則堅(jiān)決不允許其創(chuàng)設(shè)行政收費(fèi)；在有上位法的情況下，下位法的細(xì)化規(guī)定不可超過上位法關(guān)于收費(fèi)的條件、種類、幅度的規(guī)定。

第二，早日制定統(tǒng)一的《行政收費(fèi)法》。正如一些專家所指出的：“目前法律對收費(fèi)的規(guī)范處于嚴(yán)重缺失狀態(tài)，不但修改相關(guān)法律極為迫切，制定一部收費(fèi)基本法更是刻不容緩?！雹莨P者認(rèn)為如果目前尚感制定一部系統(tǒng)完整的行政收費(fèi)法典的時機(jī)和條件不成熟的話，也可以考慮采取制定“行政收費(fèi)法通則”的過度辦法?！巴▌t”中規(guī)定行政收費(fèi)的原則和行政收費(fèi)的一般條件以及運(yùn)用的范圍，借此統(tǒng)一各類行政收費(fèi)的立法、設(shè)定活動，以及為司法機(jī)關(guān)和行政準(zhǔn)司法機(jī)關(guān)對行政主體的收費(fèi)行為實(shí)施監(jiān)督提供依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。待實(shí)踐中積累了充足的經(jīng)驗(yàn)時，再將“通則”上升為法律。

第三，建立有效的監(jiān)督制約機(jī)制。不受監(jiān)督的權(quán)力必然導(dǎo)致濫用，實(shí)踐也充分證明了這一點(diǎn)。以往對行政收費(fèi)采取的內(nèi)部監(jiān)督實(shí)施的辦法經(jīng)時間證明具有很大的缺陷，基本上不能使行政主體亂收費(fèi)得到有效的控制，為此，必須在嚴(yán)格內(nèi)部監(jiān)督的基礎(chǔ)上建立和健全行政收費(fèi)的外部監(jiān)督機(jī)制。在此方面，發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒，即不管行政行為的實(shí)體內(nèi)容，只要違反體現(xiàn)正當(dāng)程序或自然正義要求的行政程序，即可導(dǎo)致整個行為無效，當(dāng)事人就可拒交費(fèi)用，從而在事前就起到了一個監(jiān)管作用；除此之外，我們還必須完善行政收費(fèi)的救濟(jì)制度，通過行政復(fù)議制度和行政訴訟制度給予相對人充分的救濟(jì)，尤其是要進(jìn)一步完善行政訴訟制度，對行政收費(fèi)進(jìn)行司法審查，審查行政收費(fèi)是否有法定依據(jù)，審查行政收費(fèi)是否越權(quán)、是否、是否違反法定程序，對行政主體違法行使收費(fèi)侵犯公民、法人或其他組織合法權(quán)益并造成損害的，可以按照《國家賠償法》第四條的規(guī)定，受害人可以通過司法程序取得國家賠償，從而是相對人得到充分的法律救濟(jì)。

注釋

①應(yīng)松年.行政法新論[M].北京：中國方正出版社，1998.

②崔紅.我國行政收費(fèi)的法律特征及分類[J].經(jīng)濟(jì)法，2004(12).

③[德]施瓦茨.行政法[M].上海：中國大百科全書出版社，1997.

④應(yīng)松年.行政行為法[M].北京：北大出版社，1999.

第3篇

茯苓為多孔菌科真菌的干燥菌核。茯苓中茯苓多糖（β－茯苓聚糖）為主要成分，含量為84.2%。此外，尚含三萜類化合物茯苓酸、松苓酸等其他成分。

現(xiàn)代藥理學(xué)研究表明，茯苓中所含的羧甲基茯苓多糖具有提高機(jī)體免疫力、抗菌、降糖、抗腫瘤等作用。用羧甲基茯苓多糖培養(yǎng)具有促進(jìn)抗感染、抗腫瘤和免疫調(diào)節(jié)活性的IL－2，TNF，IL－6，IFN－α，IFN－γ等細(xì)胞因子的分泌功能的人外周血淋巴細(xì)胞24、36、48、72h，IL－2，TNF，IL－6，IFN－γ的效價比無羧甲基茯苓多糖的細(xì)胞培養(yǎng)對照組的效價分別高0.8，7.4，0.5，10.9倍。羧甲基茯苓多糖預(yù)處理的人外周血淋巴細(xì)胞抗菌、抗炎及抗病毒作用明顯增強(qiáng)。茯苓多糖對棉球所致大鼠皮下肉芽腫形成有抑制作用，同時小劑量下也能抑制二甲苯所致的小鼠耳腫，說明茯苓多糖具有抑制急慢性炎癥反應(yīng)作用［1］。羧甲基茯苓多糖的抗炎作用，可能與其活化T細(xì)胞、增強(qiáng)巨噬細(xì)胞的吞噬能力有關(guān)［2］。

茯苓含有的三萜類成分也有一定抗炎作用。茯苓由三萜1和12作為蛇毒液的磷脂酶A2的抑制劑，可抑制多種炎癥過程。另外，茯苓素體內(nèi)可誘導(dǎo)小鼠腹腔巨噬細(xì)胞進(jìn)入激活狀態(tài)，激活的巨噬細(xì)胞體積增大，與外界接觸面積大大增加，茯苓素體內(nèi)誘導(dǎo)的小鼠腹腔巨噬細(xì)胞在體外抗病毒的作用加強(qiáng)，茯苓素對小鼠的細(xì)胞免疫和體液免疫有相當(dāng)強(qiáng)度的抑制作用［3］。

另有報道，100%茯苓浸出液濾紙片對金黃色葡萄球菌、白色葡萄球菌、綠膿桿菌、炭疽桿菌、大腸桿菌、甲型鏈球菌、乙型鏈球菌均有抑制作用，其醇提取物可殺滅鉤端螺旋體［4］。

2豬苓

豬苓為多孔菌科植物豬苓的干燥菌核，化學(xué)成分主要含麥角甾醇、生物素、蛋白質(zhì)、糖類等。從豬苓中提取出的主要有效成分是豬苓多糖。

研究發(fā)現(xiàn)豬苓多糖能顯著增強(qiáng)小鼠T細(xì)胞對凝聚素A的增殖反應(yīng)以及B細(xì)胞對脂多糖的增殖反應(yīng)，對小鼠全脾細(xì)胞有明顯的促有絲分裂作用；對特異的體液和細(xì)胞免疫應(yīng)答的檢測表明：豬苓多糖能明顯增強(qiáng)小鼠對綿羊紅細(xì)胞的特異抗體分泌細(xì)胞數(shù)，能明顯增強(qiáng)小鼠對異型脾細(xì)胞的遲發(fā)型超敏反應(yīng)以及促進(jìn)異型脾細(xì)胞激活的細(xì)胞毒T細(xì)胞對靶細(xì)胞的殺傷。豬苓多糖對小鼠血液α－醋酸萘酯酶素分散型陽性T+淋巴細(xì)胞有顯著增殖現(xiàn)象［5］。另有臨床研究表明，豬苓多糖用于免疫功能低下的體弱兒童，不但能提高T細(xì)胞免疫功能，對體液免疫有調(diào)節(jié)作用，并能使免疫功能低下的體弱兒童精力充沛，胃納增加，體重上升［6］。

體外實(shí)驗(yàn)結(jié)果提示，豬苓的醇提取液對金黃色葡萄球菌、大腸桿菌有明顯抑制作用［7］。

3澤瀉

澤瀉為澤瀉科植物澤瀉的塊莖。澤瀉塊莖中含揮發(fā)油、小量生物堿、天門冬素、植物甾醇苷、多種脂肪酸、樹脂、蛋白質(zhì)、淀粉和5種三萜類化合物及大黃素、澤瀉醇C單醋酸酯和環(huán)氧澤瀉烯等。

研究表明，澤瀉所含物質(zhì)可增強(qiáng)網(wǎng)狀內(nèi)皮系統(tǒng)活性和抗補(bǔ)體活性。Shimizu等報道一種從澤瀉中分離出來的稱之為alismanSI的葡聚糖具有增強(qiáng)網(wǎng)狀內(nèi)皮系統(tǒng)活性和抗補(bǔ)體活性［8］。Tomoda等報道從澤瀉塊莖中分離出一種名為alismanP的酸性多糖，也具有增強(qiáng)網(wǎng)狀內(nèi)皮系統(tǒng)活性和抗補(bǔ)體活性。Matsuda等研究了澤瀉甲醇提取物和萜烯成分的抗補(bǔ)體活性。他們發(fā)現(xiàn)干燥澤瀉塊莖的甲醇提取物顯示出對經(jīng)典途徑和旁路途徑激活的補(bǔ)體誘導(dǎo)的溶血作用均有抑制性作用，它還能抑制低張性休克誘導(dǎo)的溶血作用，但此作用與其抗補(bǔ)體活性相比較則非常弱。結(jié)果表明澤瀉具有抗補(bǔ)體活性，它的抗補(bǔ)體作用的成分部分應(yīng)歸于上述討論的萜烯成分［9］。

另據(jù)鄭虎占等［10］報道，澤瀉有抑菌作用，其對金黃色葡萄球菌、肺炎雙球菌和結(jié)核桿菌都有抑制作用。戴岳等［11］報道澤瀉煎劑可明顯減輕二甲苯引起的小鼠耳廓腫脹，抑制大鼠棉球肉芽組織增生，而對血清抗體含量及大鼠腎上腺內(nèi)抗壞血酸含量無顯著影響，表明澤瀉有一定抗炎作用。

4車前子

車前草為車前科植物車前、大車前、平車前的干燥全草。車前子為上述3種植物的種子。車前以種子和全草入藥。化學(xué)研究表明車前子含有車前子含有車前子酸、琥珀酸、腺嘌呤及膽堿等。

體外抑菌實(shí)驗(yàn)表明，車前草水浸劑對同心性毛癬菌、羊毛狀小芽孢癬菌、星形奴卡氏菌等有不同程度的抑制作用，且金黃色葡萄球菌對本品高度敏感，醇提取物可殺滅鉤端螺旋體［12］。

車前子水提醇沉液給小鼠灌胃，對二甲苯致耳殼腫脹，蛋清致足跖腫脹有明顯的抑制作用，能降低皮膚及腹腔毛細(xì)血管的通透性及紅細(xì)胞膜的通透性，提示車前子具有一定的抗炎作用［13］。

5薏苡仁

薏苡為禾本科薏苡屬草本植物，它的干燥成熟種仁稱為薏苡仁，為常用中藥。近年來，國內(nèi)外學(xué)者對薏苡的化學(xué)成分和藥理活性進(jìn)行了研究，并得到了多種化學(xué)成分?，F(xiàn)代藥理學(xué)研究表明，薏苡仁油具有抗腫瘤、免疫調(diào)節(jié)、抗病毒等方面的活性。薏苡的化學(xué)成分研究始于20世紀(jì)60年代，到目前為止，中外學(xué)者從薏苡中分到的化合物類型包括：脂類、甾醇類、木脂素類、酚類、苷等近30個化合物以及蛋白質(zhì)、氨基酸和維生素等營養(yǎng)成分。

薏苡仁甲醇提取物對EpsteinBarr病毒早期抗原(EBVEA)激活作用有強(qiáng)烈的抑制活性，并依據(jù)生物活性為指導(dǎo)分離出一個單取代甘油酯，即α-單亞麻酯，當(dāng)其濃度為6.2μg·ml-1時，可引起80%的細(xì)胞被抑制，表明α-單亞麻酯為薏苡仁抗病毒活性成分之一［14］。

體外實(shí)驗(yàn)表明，薏苡全草(鮮品)榨汁或根(干品)煎劑，對金黃色葡萄球菌、乙型溶血性鏈球菌、碳疽桿菌、白喉?xiàng)U菌有一定的抗菌作用［15］。

6木通

木通別名八月扎莖、預(yù)知子藤等，為木通科木通屬植物木通、三葉木通或白木通的干燥藤莖。木通中主要含有三萜皂苷成分。木通醇浸液(1∶20)在體外對革蘭陽性菌、陰性菌如痢疾桿菌、傷寒桿菌均具有抑制作用［16］。木通水煎劑(1∶5)對毛癬菌有不同程度的抑制作用［17］，三葉木通對變形桿菌、金黃色葡萄球菌、大腸桿菌、綠膿假單胞菌作用均較強(qiáng)。利尿、抗菌主要成分為木通皂苷［18］。

7滑石

滑石為硅酸鹽類礦物滑石族滑石。主要含水硅酸鎂，一般研粉或水飛晾干用，化學(xué)成分有：硅酸鎂、氧化鋁和氧化鎳等，主要藥理作用有吸附和收斂作用，內(nèi)服能保護(hù)腸壁。滑石粉布于創(chuàng)面可形成被膜，有保護(hù)創(chuàng)面，吸收分泌物，促進(jìn)結(jié)痂的作用。另據(jù)體外實(shí)驗(yàn)研究，滑石粉對傷寒桿菌、甲型副傷寒桿菌有抑制作用［19］。

8小結(jié)

現(xiàn)代藥理學(xué)對淡滲利濕法治泄瀉常用藥物的研究表明它們中多數(shù)都具有直接或間接的殺菌、抗病毒或抗炎的效應(yīng)。就現(xiàn)代醫(yī)學(xué)角度而言，泄瀉之證，特別是符合淡滲利濕法適應(yīng)證的類型常是由腸道細(xì)菌感染所引起的。從目前研究狀況來看，淡滲利濕法治療泄瀉的藥理學(xué)機(jī)制當(dāng)屬直接或間接地抗菌、抗病毒、抗炎和增強(qiáng)免疫功能，對抗細(xì)菌及其所引發(fā)的炎癥，進(jìn)而促進(jìn)腸道機(jī)能恢復(fù)，達(dá)到治療泄瀉的功效。

作為治療泄瀉的重要方法之一，淡滲利濕法在現(xiàn)代中醫(yī)臨床上仍有著廣泛的應(yīng)用。以現(xiàn)代藥理學(xué)的眼光來看，此法有其合理性。但作為一門不斷進(jìn)步，不斷完善的科學(xué)，現(xiàn)代藥理學(xué)所能探察到的方面仍主要局限于其化學(xué)本質(zhì)和藥效學(xué)的研究，而對其有效性的本質(zhì)研究仍有相當(dāng)大的可以進(jìn)一步完善的空間。該法在長期應(yīng)用于臨床的過程中多是在中醫(yī)理論指導(dǎo)下實(shí)現(xiàn)其效用的，因此在臨床應(yīng)用此法時應(yīng)以中醫(yī)理論為主要指導(dǎo)理論和處方依據(jù)，避免以尚不完善的現(xiàn)代醫(yī)學(xué)理論指導(dǎo)中醫(yī)處方現(xiàn)象的出現(xiàn)。

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第4篇

關(guān)鍵詞法治行政收費(fèi)依法行政

引言

行政收費(fèi)并非法律術(shù)語，而是一個法學(xué)理論術(shù)語。目前通說認(rèn)為：行政收費(fèi)是國家機(jī)關(guān)向特定對象實(shí)施特定管理，提供特定服務(wù)強(qiáng)制收取相應(yīng)對價的一種具體行政行為①。因此行政收費(fèi)也可稱為政府收費(fèi)，在我國，與行政收費(fèi)相關(guān)且已被立法確認(rèn)的概念是行政性及事業(yè)性收費(fèi)。1982年遼寧省物價局首先使用了行政性收費(fèi)和事業(yè)性收費(fèi)的概念，并為1987年制定的《中華人民共和國價格管理?xiàng)l例》所確認(rèn)。國家物價局、財政部(1988)價涉字278號《關(guān)于加強(qiáng)行政事業(yè)性收費(fèi)管理的通知》規(guī)定：“行政性收費(fèi)是指國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位為加強(qiáng)社會、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)管理所收取的費(fèi)用。事業(yè)性收費(fèi)是指國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位為社會或個人提供特定服務(wù)所收取的費(fèi)用?！雹跓o論怎樣定義行政收費(fèi)，事實(shí)上都是對管理相對人財產(chǎn)的一種直接處分和變相剝奪，對相對人來說并不亞于行政處罰，而行政處罰隨著行政處罰法的出臺，至少已經(jīng)在法律上得到了規(guī)制，行政收費(fèi)卻至今還沒有相應(yīng)的比較高層次的法律出臺，其直接后果就是導(dǎo)致了行政收費(fèi)的泛濫，不僅損害了相對人的利益，增加社會的不穩(wěn)定因素，也嚴(yán)重?fù)p害了政府的形象。作為一個向現(xiàn)代法治社會轉(zhuǎn)型的國家，法治政府的建設(shè)是當(dāng)務(wù)之急，尤其是在加入WTO后，WTO對我國政府行為的影響是空前的，法治政府、陽光政府的理念在更新我們的原有的觀念，法治政府的核心是依法行政，政府的行為必須有法律的授權(quán)，受到法律的規(guī)制，這是現(xiàn)代法治社會的一個基本要求。本文試圖從法治的視角解讀行政收費(fèi)存在的問題，進(jìn)而為行政收費(fèi)找出一條法治路徑。

一、行政收費(fèi)的法治資源匱乏

現(xiàn)代法治國家的核心理念之一就是依法行政，英國法學(xué)家威德說過：行政法定義的第一個含義就是它是關(guān)于控制政府權(quán)力的法。對行政權(quán)的控制是行政法治的基本內(nèi)容和價值取向。行政收費(fèi)作為一項(xiàng)與相對人財產(chǎn)權(quán)利密切相關(guān)的行政行為，自然應(yīng)當(dāng)奉行行政法治的原則，而當(dāng)我們從行政法學(xué)的角度對各種不同的行政收費(fèi)行為加以解剖時，我們會驚奇的發(fā)現(xiàn)法治資源的匱乏。主要表現(xiàn)在：

第一，行政收費(fèi)的依據(jù)混亂。行政收費(fèi)其實(shí)質(zhì)是對相對人的財產(chǎn)權(quán)利的剝奪和限制，從這一結(jié)果來看，它與行政處罰并無多大區(qū)別，但法律對行政處罰有著嚴(yán)格的規(guī)范，而行政收費(fèi)在我國的行政法規(guī)至今還沒有針對性的規(guī)范，更不用說是法律了。在國外大多數(shù)國家，對政府收費(fèi)大都實(shí)行法律保留，有最高立法機(jī)關(guān)以法律規(guī)定，我國在1985年《關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在經(jīng)濟(jì)體制改革和對外開放方面可以制定暫行的規(guī)定或條例的決定》中把大量本應(yīng)由立法機(jī)關(guān)的權(quán)限授權(quán)給行政機(jī)關(guān)，至今這個授權(quán)決定也沒有被宣布廢止。如果說在改革開放之初是不得以而為之，那么現(xiàn)在這種解釋就不免顯得蒼白。這種做法直接后果就是導(dǎo)致了行政收費(fèi)的混亂，只要有管理權(quán)的主體都自己制定規(guī)范性的收費(fèi)文件，甚至是一些政府職能部門的紅頭文件都在作為收費(fèi)的依據(jù)，這種實(shí)體規(guī)范的的多主體低層次造成了各地區(qū)各部門往往從各自的利益出發(fā)，爭相給自己設(shè)定收費(fèi)權(quán)及項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)，使有關(guān)行政收費(fèi)的規(guī)章和非規(guī)范性文件泛濫。對這種現(xiàn)象美國行政法學(xué)者施瓦茨在《行政法》一書中說“如果在控權(quán)法中沒有規(guī)定任何標(biāo)準(zhǔn)制約委任之權(quán)，行政機(jī)關(guān)則等于拿到了一張空白支票，它可以在授權(quán)領(lǐng)域里任意制定法律，這樣，主要立法者成為行政機(jī)關(guān)，而不是國會。”③授權(quán)行政機(jī)關(guān)確定行政收費(fèi)的權(quán)力，這實(shí)質(zhì)上就是政府機(jī)關(guān)自我賦權(quán)，而所收之費(fèi)，也就是政府憑借權(quán)力向相對人實(shí)施的掠奪。嚴(yán)重違背了法治國家的基本原則。

第二，行政收費(fèi)程序存在重大缺陷。行政程序在法治行政建設(shè)中的基礎(chǔ)作用似乎是不言而喻的，學(xué)習(xí)和研究行政法的人恐怕沒有人會懷疑行政程序這些實(shí)現(xiàn)行政法目的過程中的重要性。正當(dāng)程序是現(xiàn)代法治理念的重要內(nèi)容，同時也是依法行政的重要保障。沒有正當(dāng)?shù)某绦?，行政相對人的?quán)利就難以得到保障和維護(hù)，行政管理者也難以在管理過程中實(shí)現(xiàn)公開、公平和公正。我國由于傳統(tǒng)的“重實(shí)體輕程序”的影響，程序法的建設(shè)始終跟不上法治建設(shè)的需要，這種現(xiàn)象在行政收費(fèi)當(dāng)中表現(xiàn)得更為明顯，與行政處罰和稅收相比，行政收費(fèi)的隨意性相對較大，所依據(jù)的規(guī)章規(guī)范性文件大都比較粗糙，存在許多程序瑕疵：

1.行政收費(fèi)的設(shè)定缺乏民主性

從法理上講，立法應(yīng)當(dāng)充分吸納和體現(xiàn)民意，而不能單方面決定，尤其是為公民設(shè)定義務(wù)的立法過程中，公眾相對人的參與應(yīng)成為一項(xiàng)原則，也是社會文明的一個標(biāo)志。我國《立法法》第五十八條規(guī)定：“行政法規(guī)在起草過程中，應(yīng)當(dāng)廣泛聽取有關(guān)機(jī)關(guān)、組織和公民的意見。聽取意見可以采取座談會、論證會、聽政會等多種形式。”在立法上為公眾參與行政收費(fèi)設(shè)定提供了法律保障。然而就現(xiàn)實(shí)而言，由于沒有與之配套的制度設(shè)計(jì)公眾的意見很難進(jìn)入決策者的視線。行政主體在設(shè)定行政收費(fèi)時，往往很少征求相對方(行政收費(fèi)涉及到的利害關(guān)系人)的意見，雖說現(xiàn)在聽政似乎也很流行，但聽政在某些人眼中無非是聾子的耳朵，一種擺設(shè)而已。比如一些價格聽政會，你根本就不用猜，結(jié)果肯定是價格上調(diào)，價格聽成了價格上漲的代名詞。個中原因很多，但聽政程序不完善是一個重要的因素，民主化只是流于形式，公眾參與制度等于形同虛設(shè)，這種情況任其發(fā)展，將會嚴(yán)重影響到我國公民參政議政的積極性，也不利于公民自覺守法，正如美國法學(xué)家伯爾曼所言：“法律程序中的公眾參與，乃是重新賦予法律以活力的重要途徑，除非人們覺得，那是他們的法律，否則，他們不會尊重法律?！雹?/p>

2.有關(guān)行政收費(fèi)的規(guī)定不透明

收費(fèi)的法律依據(jù)不公開、不透明，很多的收費(fèi)權(quán)所依據(jù)的是行政機(jī)關(guān)內(nèi)部文件和規(guī)定，有的甚至是已經(jīng)被廢止的內(nèi)部規(guī)定仍在作為收費(fèi)依據(jù)使用。在很多情況下繳費(fèi)的人根本不清楚哪些該交，哪些不該交，更搞不清楚他們繳納的這些費(fèi)用有多少是真正交給了國家，有多少是真正用在了所謂的交費(fèi)項(xiàng)目上。面對名目繁多的行政收費(fèi)，公民、法人等行政相對人往往無從知曉，不知道哪些是屬于合理收費(fèi)，哪些屬于違法收費(fèi)。行政收費(fèi)項(xiàng)目的廢止或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的變更也缺乏公開性。從上個世紀(jì)中期開始，信息公開逐漸成為政府依法行政的一個基本要求，美國于1966年和1976年分別制定的《情報自由法》和《陽光下的政府法》，前者規(guī)定除幾種特殊情況外，政府文件必須公開；后者則對合議制行政機(jī)關(guān)的會議公開作了具體規(guī)定。公開原則是政府活動公開化的體現(xiàn)，是公民參政權(quán)的延伸，如果行政主體以并不為公眾所知悉的文件規(guī)定為依據(jù)征收費(fèi)用，顯然違反了政府公開原則，也是與WTO規(guī)則相悖的。

3.行政收費(fèi)的監(jiān)督制約機(jī)制不健全

行政收費(fèi)是公權(quán)力的行使，必須要受到相應(yīng)的監(jiān)督和制約，才能防止被異化。在對行政收費(fèi)的監(jiān)督制約方面，至少還存在這么兩個問題，一是對執(zhí)行收費(fèi)的程序需要進(jìn)一步完善，有利于行政相對人監(jiān)督，也有利于防止執(zhí)法腐敗。我認(rèn)為一套規(guī)范、完整的行政收費(fèi)程序至少應(yīng)包括以下要點(diǎn)：①表明身份，說明收費(fèi)理由，出示收費(fèi)許可證；②實(shí)行“定、收”分離制度，通過指定的金融機(jī)構(gòu)來統(tǒng)一收取行政收費(fèi)以減少腐敗貪污現(xiàn)象；③相對人填寫收費(fèi)登記卡；④收費(fèi)主體填寫統(tǒng)一、法定的收費(fèi)收據(jù)；⑤收費(fèi)主體告知相對人不服該收費(fèi)的救濟(jì)途徑。二是收費(fèi)的使用缺少監(jiān)督，支出極為混亂。由于征收的資金沒有全部納入預(yù)算管理，使得部分資金游離于預(yù)算外，坐收坐支。有的把行政性收費(fèi)變成了脫離預(yù)算監(jiān)督脫離審計(jì)監(jiān)督的第二財政，致使大部分資金留在機(jī)關(guān)的“小金庫”里，收入不入帳，支出不記帳，幾乎成為行政機(jī)關(guān)自由支配的“私有財產(chǎn)”。而且收費(fèi)監(jiān)控、監(jiān)督機(jī)制不健全也是導(dǎo)致收費(fèi)混亂的原因之一?，F(xiàn)有的監(jiān)督體制下，監(jiān)督主體和監(jiān)督對象混淆，導(dǎo)致監(jiān)督作用難以發(fā)揮。按照控制論要求，監(jiān)督主體和監(jiān)督對象應(yīng)當(dāng)是兩個相對獨(dú)立的系統(tǒng)，否則，自己監(jiān)督自己、自己審查自己，必然導(dǎo)致監(jiān)督力度大打折扣。

二、行政收費(fèi)的法治進(jìn)路

行政收費(fèi)作為交換公共部門所提供的特別商品和服務(wù)而進(jìn)行的支付，其存在有其合理性，而且實(shí)際上，收費(fèi)已經(jīng)成為各級政府不可缺少的一種收入形式，但我們也必須把它歸置在法治的框架內(nèi)，針對當(dāng)前行政收費(fèi)所存在的問題，建立健全符合現(xiàn)代法治觀念的行政收費(fèi)制度，我個人認(rèn)為可以考慮從以下幾個方面入手：

第一，明確和嚴(yán)格行政收費(fèi)的設(shè)定主體。今后應(yīng)當(dāng)明確主要行政收費(fèi)必須由法律和法規(guī)來規(guī)定，規(guī)章和規(guī)章以下規(guī)范性文件不能設(shè)定行政收費(fèi)，從而徹底改變行政收費(fèi)主要由行政機(jī)關(guān)設(shè)定的狀況，從源頭上遏止行政機(jī)關(guān)隨意收費(fèi)，超標(biāo)收費(fèi)，借收費(fèi)創(chuàng)收的可能性。至于規(guī)章是否享有創(chuàng)設(shè)行政收費(fèi)的權(quán)力，筆者認(rèn)為即使給予規(guī)章創(chuàng)設(shè)行政收費(fèi)的權(quán)力，也應(yīng)將其嚴(yán)格限定在創(chuàng)設(shè)一定數(shù)額的行政收費(fèi)之內(nèi)，規(guī)章以下的規(guī)范性文件則堅(jiān)決不允許其創(chuàng)設(shè)行政收費(fèi)；在有上位法的情況下，下位法的細(xì)化規(guī)定不可超過上位法關(guān)于收費(fèi)的條件、種類、幅度的規(guī)定。

第二，早日制定統(tǒng)一的《行政收費(fèi)法》。正如一些專家所指出的：“目前法律對收費(fèi)的規(guī)范處于嚴(yán)重缺失狀態(tài)，不但修改相關(guān)法律極為迫切，制定一部收費(fèi)基本法更是刻不容緩。”⑤筆者認(rèn)為如果目前尚感制定一部系統(tǒng)完整的行政收費(fèi)法典的時機(jī)和條件不成熟的話，也可以考慮采取制定“行政收費(fèi)法通則”的過度辦法?！巴▌t”中規(guī)定行政收費(fèi)的原則和行政收費(fèi)的一般條件以及運(yùn)用的范圍，借此統(tǒng)一各類行政收費(fèi)的立法、設(shè)定活動，以及為司法機(jī)關(guān)和行政準(zhǔn)司法機(jī)關(guān)對行政主體的收費(fèi)行為實(shí)施監(jiān)督提供依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。待實(shí)踐中積累了充足的經(jīng)驗(yàn)時，再將“通則”上升為法律。

第三，建立有效的監(jiān)督制約機(jī)制。不受監(jiān)督的權(quán)力必然導(dǎo)致濫用，實(shí)踐也充分證明了這一點(diǎn)。以往對行政收費(fèi)采取的內(nèi)部監(jiān)督實(shí)施的辦法經(jīng)時間證明具有很大的缺陷，基本上不能使行政主體亂收費(fèi)得到有效的控制，為此，必須在嚴(yán)格內(nèi)部監(jiān)督的基礎(chǔ)上建立和健全行政收費(fèi)的外部監(jiān)督機(jī)制。在此方面，發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒，即不管行政行為的實(shí)體內(nèi)容，只要違反體現(xiàn)正當(dāng)程序或自然正義要求的行政程序，即可導(dǎo)致整個行為無效，當(dāng)事人就可拒交費(fèi)用，從而在事前就起到了一個監(jiān)管作用；除此之外，我們還必須完善行政收費(fèi)的救濟(jì)制度，通過行政復(fù)議制度和行政訴訟制度給予相對人充分的救濟(jì)，尤其是要進(jìn)一步完善行政訴訟制度，對行政收費(fèi)進(jìn)行司法審查，審查行政收費(fèi)是否有法定依據(jù)，審查行政收費(fèi)是否越權(quán)、是否、是否違反法定程序，對行政主體違法行使收費(fèi)侵犯公民、法人或其他組織合法權(quán)益并造成損害的，可以按照《國家賠償法》第四條的規(guī)定，受害人可以通過司法程序取得國家賠償，從而是相對人得到充分的法律救濟(jì)。

注釋

①應(yīng)松年.行政法新論[M].北京：中國方正出版社，1998.

②崔紅.我國行政收費(fèi)的法律特征及分類[J].經(jīng)濟(jì)法，2004(12).

③[德]施瓦茨.行政法[M].上海：中國大百科全書出版社，1997.

第5篇

(一)依法治校是現(xiàn)代法治主義的要求

學(xué)校對受教育者享有處于法律豁免狀態(tài)的自主管理權(quán),這是近代法治主義中“特別權(quán)力關(guān)系不受法律調(diào)整”觀點(diǎn)的集中體現(xiàn)。學(xué)校對學(xué)生享有無限制的自主處分權(quán),不論該權(quán)力行使的程序是否公正、實(shí)體結(jié)果是否正義,都完全處于司法審查的豁免狀態(tài),這種觀點(diǎn)有利于保障學(xué)校辦學(xué)的自治權(quán)和自,但卻忽略了一個簡單的現(xiàn)代法治原則“任何不受控制的權(quán)力都將導(dǎo)致專制的高度可能性甚至是必然性”[1]。傳統(tǒng)的教育觀念導(dǎo)致學(xué)校在教育管理中濫用自由裁量權(quán)等現(xiàn)象普遍存在,對受教育者造成終生難以愈合的創(chuàng)傷。因此,現(xiàn)代法治主義認(rèn)為“自由裁量是根據(jù)合理和公正的原則而不是根據(jù)個人的好惡做事;自由裁量權(quán)不應(yīng)是專斷、含糊不清的權(quán)力,而是法定的、有一定法律約束的權(quán)力”[2]。由此可見,特別權(quán)力理論已經(jīng)為現(xiàn)代法治主義普遍拋棄,任何權(quán)力都必須納入法治的軌道。

(二)依法治校能夠?qū)崿F(xiàn)現(xiàn)代人類的基本權(quán)利——受教育權(quán)

受教育權(quán)是我國憲法賦予公民的基本權(quán)利。隨著知識經(jīng)濟(jì)的來臨,它更成為公民享有其它權(quán)利的基礎(chǔ)。受教育權(quán)的缺失將導(dǎo)致勞動權(quán)的被限制與被剝奪,進(jìn)而影響公民其它財產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn);受教育權(quán)的缺乏將影響人們運(yùn)用現(xiàn)代傳播技術(shù)進(jìn)行交流,從而導(dǎo)致公民言論自由權(quán)得不到完整的實(shí)現(xiàn);受教育權(quán)的缺陷還將降低受教育者的社會評價,從而對公民的名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)造成負(fù)面影響?？梢娛芙逃龣?quán)對于公民而言可謂牽一發(fā)而動全身,學(xué)校教育管理對公民的影響可謂終身而深遠(yuǎn),將其納入法治的范疇是現(xiàn)代法治主義的應(yīng)有之義。

(三)依法治校是WTO基本規(guī)則的反映

隨著中國加入WTO,國際化的法治主義也對我國產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。WTO的重要法治理念“司法最終救濟(jì)原則”已經(jīng)為我國的立法所接受。該原則要求權(quán)利受侵害后要窮盡所有的救濟(jì)方法應(yīng)當(dāng)以司法救濟(jì)作為最終的保障?？梢妼W(xué)校教育管理已不是孤立的、不受約束的活動,而應(yīng)當(dāng)以法治為基礎(chǔ),將依法治校作為溶入國際大家庭的必要途徑。

二、依法治校的現(xiàn)實(shí)可能性

上文已經(jīng)從3個方面論述了學(xué)校教育管理納入法治范疇實(shí)施依法治校的必要性,但它是否具備現(xiàn)實(shí)可操作性呢?筆者認(rèn)為依法治校已經(jīng)具備相應(yīng)的法律理論基礎(chǔ)。上文所述的我國憲法中“依法治國”的規(guī)定和WTO的“司法最終救濟(jì)”原則都回答了這一問題。同時,《教育法》第28條規(guī)定,學(xué)校享有對受教育者進(jìn)行學(xué)籍管理、實(shí)施獎勵或處分的權(quán)利。《高教法》第53條規(guī)定,高等學(xué)校學(xué)生的合法權(quán)益,受法律保護(hù)?！秾W(xué)位條例》第2條規(guī)定,公民可以按照本條例的規(guī)定申請相應(yīng)的學(xué)位?！陡咝W(xué)生管理規(guī)定》第15-38條規(guī)定,學(xué)校可以依法規(guī)定對學(xué)生進(jìn)行各種學(xué)籍處理。第62條規(guī)定,對犯有錯誤的學(xué)生,學(xué)校可視其情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分。從以上法律、法規(guī)中,我們不難看出學(xué)校的教育管理權(quán)不是自然產(chǎn)生的,不是與生俱來的,而是一種法律授權(quán)或賦予的法定權(quán)力,它既不可能是一種絕對自由裁量權(quán),也不可能享有法律豁免的特權(quán)。由此可見,依法治校是有充分的法學(xué)思想、現(xiàn)代法治基本精神、法律原則作為其存在的基礎(chǔ),是法治主義中必不可缺的。

任何組織、個人都不是孤立地存在于社會之中,它必將與其它法律主體產(chǎn)生千絲萬縷的聯(lián)系,從而置于整個國家法律體系之中。因此現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、制度都將成為我們依法治校的基石。在“湖南外語外貿(mào)學(xué)校非法同居案”和“懷孕女生被開除案”中,法院在審理時均適用了《中華人民共和國民法通則》的有關(guān)規(guī)定;在中小學(xué)教育中還涉及到未成年人保護(hù)的法律規(guī)定;另外學(xué)校教育還可能涉及到婚姻、家庭、選舉、契約等方面的法律規(guī)定?？梢娨婪ㄖ涡Q不僅僅是依某部法或某幾部法來治校,而應(yīng)當(dāng)建立以行政法為核心、教育法為指導(dǎo)、其它法律、法規(guī)為補(bǔ)充的綜合法治體系,真正實(shí)現(xiàn)依法治校的要求。

三、依法治校應(yīng)當(dāng)注意的幾個問題

(一)程序公正

現(xiàn)代法治主義追求的是公正,其中“程序公正是最大的公正”這一觀點(diǎn)已經(jīng)為大多數(shù)法治國家所接受。法律的任務(wù)是用公正的程序推導(dǎo)出法律真實(shí),并用這一法律真實(shí)對客觀事實(shí)作出法律上的判斷,因此不公正的程序必將導(dǎo)致不公正的實(shí)體結(jié)果。西方國家很早就認(rèn)可了這個觀念,在“狄克遜訴亞拉巴馬州高等教育委員會案”、“戈斯訴洛伯茲案”、“佩蒂訴倫敦大學(xué)案”中,教育機(jī)構(gòu)均因?yàn)槌绦蚴М?dāng)而敗訴。然而我國傳統(tǒng)法律觀念卻認(rèn)為實(shí)體結(jié)果的公正才是最重要的,為了所謂“公正”的實(shí)體結(jié)果可以違反某些法定程序,例如某學(xué)者公開宣稱“真實(shí)的犯罪嫌疑人的口供即使是通過刑訊逼供獲得的,也應(yīng)當(dāng)為法院所采信”。這充分說明了時至今日尚有人仍然忽視程序公正的重要性。這一點(diǎn)在學(xué)校教育管理活動中尤為明顯,也因此產(chǎn)生了諸多糾紛。在北京大學(xué)、中國科技大學(xué)、武漢大學(xué)等高校中發(fā)生的多起因?qū)W籍、學(xué)位處分所引起的訴訟中,學(xué)校敗訴的理由無一不是程序不當(dāng)。這些實(shí)例應(yīng)當(dāng)引起學(xué)校管理者的警覺,充分重視程序公正的重要性。筆者認(rèn)為,在學(xué)校教育管理活動中應(yīng)當(dāng)重視以下一些程序,才能盡可能保證其公正性。

1.充分說明理由的程序。它要求學(xué)校在作出任何管理決定時應(yīng)當(dāng)附加說明該決定的充分理由,這是依法治校的一項(xiàng)基本要求。英國學(xué)者韋德強(qiáng)調(diào),某個行政決定沒有說明理由,行政機(jī)關(guān)將很難使這樣的決定正當(dāng)化[3]。美國聯(lián)邦最高法院也認(rèn)為,沒有說明理由的行政決定意味著違背正義的要求,說明理由是良好行政的基本要素之一,是一項(xiàng)憲法性要求[4]。綜合中西方法律觀點(diǎn),說明理由至少具備以下意義:它表明在形式上決定是理性思考的結(jié)果,有利于增強(qiáng)人們對決定合理性的信任;它對那些不滿決定而準(zhǔn)備申訴的當(dāng)事人可以使他們考慮申訴的理由;它能夠體現(xiàn)程序公開的價值,體現(xiàn)對當(dāng)事人人格與尊嚴(yán)的尊重;它對于裁判者意味著在作出決定時必須排除肆意、專斷、偏私等因素。可見說明理由是程序體現(xiàn)公正的必要條件之一,不說明理由的決定總是與任性、專橫、濫用權(quán)力相聯(lián)系,人們將不可避免地對該決定的公正性喪失信心[5]。

2.預(yù)先申辯的程序。它要求學(xué)校在進(jìn)行教育管理活動尤其在作出處分決定時,應(yīng)當(dāng)在作出決定之前給予受處分者至少一次的申辯機(jī)會。申辯是任何法律行為的必備程序之一,因?yàn)槭芴幏值漠?dāng)事人不是某種法律關(guān)系的客體,而是可以進(jìn)行理性思考的平等主體。裁判者不應(yīng)當(dāng)對受處分者有任何偏見或先入為主,應(yīng)當(dāng)提供機(jī)會讓受處分者進(jìn)行申辯并采納其合理的解釋。有些學(xué)校規(guī)定對學(xué)生的紀(jì)律處分應(yīng)當(dāng)在24小時內(nèi)決定,這顯然是剝奪了受教育者的申辯權(quán)利。

3.以充分有效的實(shí)質(zhì)性證據(jù)支持決定。法治主義的基本要求是以合法的證據(jù)推導(dǎo)法律真實(shí),任何真實(shí)均應(yīng)建立在有效證據(jù)之上。它要求學(xué)校在作出任何決定時應(yīng)當(dāng)掌握充分的實(shí)質(zhì)證據(jù),切不可僅僅接納傳聞或道聽途說的證據(jù),也不可接納正在接受審查的證據(jù)。僅僅以傳聞作為證據(jù)的任何教育管理活動都會被法院的,例如僅僅因?yàn)閷W(xué)生在考試時東張西望即認(rèn)定考場舞弊,或僅僅因?yàn)槟橙说目陬^反映就作出紀(jì)律處分都是不負(fù)責(zé)任的決定,若因此引起的訴訟作為學(xué)校只有一種結(jié)果——敗訴。因此,這一程序還要求學(xué)校在作出決定前應(yīng)當(dāng)將相關(guān)的事實(shí)證據(jù)記錄在案,建立完整的案卷制度,并且僅能根據(jù)記錄在案的事實(shí)和理由作出決定。

(二)教育優(yōu)先

法律所具備的六大功能中,教育功能與懲罰功能是相互對應(yīng)的兩大重要功能,這二者相比較,教育功能應(yīng)當(dāng)優(yōu)于懲罰功能。本著“治病救人,懲前毖后”的指導(dǎo)方針,在法治主義中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持教育優(yōu)先的原則。尤其在學(xué)校教育管理活動中,根據(jù)《教育法》的規(guī)定,學(xué)校的根本任務(wù)是教育和培養(yǎng)合格的社會主義建設(shè)者和接班人,這也要求學(xué)校在其教育管理活動中必須堅(jiān)持教育為主的原則,獎勵和懲戒都只能作為教育的手段而已。因此它要求學(xué)校在作出決定時應(yīng)當(dāng)遵循以下幾個標(biāo)準(zhǔn):(1)從輕標(biāo)準(zhǔn)。即在可處分可不處分時應(yīng)不處分,處分可輕可重時應(yīng)給予較輕的處分;反之在可獎勵可不獎勵時應(yīng)給予獎勵,獎勵可輕可重時應(yīng)給予較重的獎勵。這是法治中從輕兼從新原則在學(xué)校教育中的體現(xiàn)。(2)綜合考慮標(biāo)準(zhǔn)。即學(xué)校所作出的獎勵或處分決定應(yīng)當(dāng)與學(xué)生的行為性質(zhì)、目的、后果相聯(lián)系,并綜合考慮其一貫的表現(xiàn),不能畸輕、畸重。這是現(xiàn)代法治主義中適當(dāng)性原則在學(xué)校教育中的體現(xiàn)。

(三)尊重既往判例與習(xí)慣

既往的判例與習(xí)慣應(yīng)當(dāng)成為人們今后所模仿的對象,這就是古人所謂的“前事不忘,后事之師”。受教育者總會根據(jù)以往同類事件學(xué)校所作出的決定來作為自身行為選擇的依據(jù)。法的預(yù)測功能也告訴我們前例與后循是密不可分的。如果既往的判例與習(xí)慣不被尊重,裁判者根據(jù)個人喜好對同一情形作出不同決定,必然導(dǎo)致人們對既有規(guī)則的尊嚴(yán)性、權(quán)威性、嚴(yán)肅性產(chǎn)生懷疑[6]。這一點(diǎn)在我國司法實(shí)踐中是有慘痛教訓(xùn)的,應(yīng)該引起學(xué)校管理者的重視。這也就要求學(xué)校在教育管理活動中應(yīng)當(dāng)根據(jù)以往同類事件的判例,根據(jù)教育活動中公認(rèn)的良好習(xí)慣,對現(xiàn)今的事件作出正確、合理的決定?！按竽憚?chuàng)新”是必要的,但“蕭規(guī)曹隨”也是不可或缺的。當(dāng)然,既往的規(guī)則不可能是一成不變的,“墨守成規(guī)”顯然是不負(fù)責(zé)任的,但是當(dāng)既往的判例與習(xí)慣和現(xiàn)今的情況發(fā)生沖突時,學(xué)校應(yīng)當(dāng)首先修改既有規(guī)則,再根據(jù)修訂后的規(guī)則作出決定。因?yàn)橐?guī)則必須受到尊重,這也是“法不朔及既往”原則的體現(xiàn)。

(四)異議導(dǎo)致執(zhí)行停止

在行政法中,為了保障一般行政行為的連續(xù)性,通常規(guī)定在行政復(fù)議、行政訴訟期間不停止已作出的行政決定的執(zhí)行[7]。但是學(xué)校對受教育者的教育管理活動并非一般的行政行為。如上文所述,受教育權(quán)涉及公民的諸多權(quán)利,并廣泛牽涉國家、社會的利益,同時該行為具有階段性和時間性,錯誤的教育管理活動不立即停止,即使今后得到糾正,也將給受教育者造成終生無法彌補(bǔ)的損失。筆者認(rèn)為,學(xué)校教育管理活動應(yīng)當(dāng)屬于《行政訴訟法》第44條、《中華人民共和國行政復(fù)議法》第21條規(guī)定的不停止執(zhí)行的例外情況,在受教育者對該行為提出任何異議的同時應(yīng)當(dāng)立即停止執(zhí)行該決定。

四、依法治校應(yīng)當(dāng)遵循教育規(guī)律

我們強(qiáng)調(diào)法律必須介入學(xué)校教育管理領(lǐng)域,強(qiáng)調(diào)必須實(shí)行依法治校,但并不等于說可以不顧教育規(guī)律,簡單粗暴地干涉學(xué)校的自治權(quán)、自。教育是一項(xiàng)特殊的社會活動,它有自身獨(dú)特的運(yùn)行規(guī)律和發(fā)展模式,任何不尊重客觀規(guī)律的行為都是錯誤的。法院不是一個教育機(jī)構(gòu),法官也不是教育專家,它們對學(xué)校教育管理的認(rèn)識水平肯定不及教育當(dāng)局,因此一味強(qiáng)調(diào)法治對學(xué)校教育管理的全面介入而忽視教育本身的客觀規(guī)律的觀點(diǎn)是片面的、錯誤的。司法機(jī)構(gòu)對學(xué)校教育管理活動的干涉和審查應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持普通行為不干涉和有限范圍審查原則。法律是用于追求公平和正義的,但并非實(shí)現(xiàn)所有公平的有效途徑,因?yàn)樗痉▽彶楹透缮媸切枰杀镜?對于那些影響甚微的教育管理行為提供司法保護(hù),無疑是對有限資源的極大浪費(fèi)。筆者強(qiáng)調(diào),一方面,依法治校主要應(yīng)當(dāng)依靠學(xué)校自身轉(zhuǎn)變觀念,依照法治原則主動、積極地采取措施,完善現(xiàn)存的治校理念和方法;另一方面,依法治校還應(yīng)當(dāng)遵循教育規(guī)律,尊重學(xué)校教育管理的自治權(quán)、自,保障學(xué)校依法制定校內(nèi)規(guī)章制度和依法進(jìn)行教育管理的權(quán)力。這2方面的有效結(jié)合要求只有在學(xué)校的教育管理活動嚴(yán)重?fù)p害受教育者的合法權(quán)益,明顯與現(xiàn)代法治思想相背離時,我們才可以動用司法這一最終救濟(jì)手段。也只有這樣,我們才能做到在遵循客觀規(guī)律,尊重教育的專業(yè)性和特殊性的基礎(chǔ)上有效實(shí)現(xiàn)依法治校。

[參考文獻(xiàn)]

[1]王錫鋅.行政程序理性原則論要[J].法商研究,2000,18-24.

[2]韋德.行政法[M].徐炳譯.北京:中國大百科全書出版社,1996.373-374.

[3]韋德.行政法[M].徐炳譯.北京:中國大百科全書出版社,1997.153-154.

[4]王名揚(yáng).美國行政法[M].北京:中國法制出版社,1994.56-57.

[5]姜明安.行政法與行政訴訟法[M].北京:北京大學(xué)出版社,1999.116-1173.

[6]胡.論學(xué)校紀(jì)律處分的司法審查[J].法商研究,2001,34-38.

第6篇

論文關(guān)鍵詞：銀行不良資產(chǎn)；成因分析；風(fēng)險管理；法律規(guī)制

一、金觸不良資產(chǎn)之現(xiàn)狀與成因

(一)金觸不良資產(chǎn)現(xiàn)狀

1999年底，國家成立了四大資產(chǎn)管理公司—華融、信達(dá)、長城和東方，目的在于協(xié)助消化四大國有銀行(中國工商銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行)的19001)億元不良貸款。2001年底，時任中國人民銀行行長的戴相龍指出，四大銀行的不良資產(chǎn)已達(dá)18001〕億元左右。截至2003年底，四大銀行的不良貸款已達(dá)20001〕億元。據(jù)統(tǒng)計(jì)，四大國有商業(yè)銀行的不良信貸資產(chǎn)，1990年為2952億元，1996年達(dá)9500元億,6年間增加了兩倍多。至1999年高達(dá)18001〕億，3年間幾乎又翻了一番。國有銀行在近五年間消化了將近15001〕億元不良貸款(尤其是四大資產(chǎn)管理公司經(jīng)過長期不懈的努力)，但新出現(xiàn)的不良貸款總量幾乎保持在原有水平上。國務(wù)院批準(zhǔn)成立四大資產(chǎn)管理公司，是我國借鑒國際經(jīng)驗(yàn)和方法，處理國有銀行不良資產(chǎn)的重大舉措。但是，五年過去了，國有銀行的不良資產(chǎn)總量卻有增無減，這使得我們不得不從多角度、深層次分析金融不良資產(chǎn)的成因。

(二)金融不良資產(chǎn)現(xiàn)狀的成因

1.國家所有“虛位”、具體責(zé)任“真空”、金融風(fēng)險意識淡薄、銀行經(jīng)營管理不善。

2.銀行體制弊端、金融監(jiān)控缺漏、銀行職員素養(yǎng)缺失、金融犯罪問題嚴(yán)重。

3.銀行有法不依—法治觀念淡薄。

4.國企效益低下—債務(wù)轉(zhuǎn)嫁銀行。

5.誠信觀念缺失—逃廢金融債務(wù)。

6.人情關(guān)系文化滲透—銀行借貸關(guān)系扭曲。

二、金觸不良資產(chǎn)之法律規(guī)制

在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，我們應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)、研究和借鑒西方銀行管理經(jīng)驗(yàn)，健全完善風(fēng)險管理機(jī)制。

(一)巴塞爾原則及經(jīng)臉

巴塞爾銀行監(jiān)管委員會于1988年7月通過、于1997年4月補(bǔ)充修訂的(關(guān)于統(tǒng)一國際銀行資本衡量和資本標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)議》(通稱《巴塞爾協(xié)議》)規(guī)定:資本對風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)的最低目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)比率為896，其中核心資本成分至少為496。該協(xié)議出臺之后，德國為首的歐共體各國紛紛響應(yīng)，英國、日本等國銀行均嚴(yán)格達(dá)標(biāo)。美國銀行不僅確保資本充足標(biāo)準(zhǔn)，并創(chuàng)造性地建立了資本風(fēng)險預(yù)替系統(tǒng)，從而保障監(jiān)管機(jī)構(gòu)防患于未然，有力地促進(jìn)了美國金融業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)行。1997年9月，巴塞爾委員會通過的《有效銀行監(jiān)管的核心原則》，規(guī)定了有效銀行監(jiān)管的條件、審批程序、持續(xù)監(jiān)管手段以及監(jiān)管權(quán)力等有關(guān)方面的25項(xiàng)原則。巴塞爾委員會于1998年9月針對銀行出現(xiàn)問題的主要原因頒布的《銀行內(nèi)控制度的基本原則》，先后在內(nèi)控文化、風(fēng)險識別評價、內(nèi)控措施與責(zé)任、信息及其溝通和內(nèi)控制度監(jiān)測等方面，規(guī)定了13項(xiàng)原則。同時，巴塞爾委員會在吸取一些銀行沉痛教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，了《關(guān)于操作風(fēng)險管理的報告)(關(guān)于銀行透明度的建設(shè)》等文件。巴塞爾銀行監(jiān)管委員會的上述一系列原則之所以日益得到其成員國與眾多的非成員國的高度重視并適用，就在于這些規(guī)則和要求是巴塞爾委員會聚集了大批業(yè)內(nèi)專家，針對銀行金融業(yè)務(wù)數(shù)年開展過程中的突出問題深人研究的結(jié)論、對策和成果，符合國際商業(yè)銀行發(fā)展的趨勢，具有內(nèi)在的科學(xué)性和外在的權(quán)威性，是巴塞爾委員會與許多國家和國際性組織共同合作的結(jié)晶。

(二)西方銀行風(fēng)險管理

金融業(yè)高度發(fā)達(dá)的西方國家對風(fēng)險管理理論和實(shí)踐的不懈探討和深人研究已取得了卓有成效的經(jīng)驗(yàn)。20世紀(jì)30年代由美國建立的存款保險制度，有力地促進(jìn)和穩(wěn)定了美國銀行制度，亦先后為日本、聯(lián)邦德國、英國等國家所借鑒。目前，許多國家均建立并完善了存款保險制度。存款保險制度的創(chuàng)立和完善，豐富和發(fā)展了銀行監(jiān)管體系，已成為防范金融風(fēng)險的行之有效的舉措。

德國商業(yè)銀行在風(fēng)險管理中的VAR(ValueatRisk)風(fēng)險度量法以及綜合運(yùn)用風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險分散、風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁、風(fēng)險補(bǔ)償?shù)榷喙荦R下的策略，加強(qiáng)金融監(jiān)管，有效地防范和化解了風(fēng)險。

我國商業(yè)銀行尤其是國有商業(yè)銀行，真正步人金融市場可謂是剛剛踏上征程。我國加入WTO之后，商業(yè)銀行無疑要在經(jīng)濟(jì)全球化的大市場中運(yùn)作、經(jīng)營和發(fā)展。如何防范和化解金融風(fēng)險，控制、減少、避免不良資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真汲取和借鑒西方發(fā)達(dá)國家商業(yè)銀行的管理經(jīng)驗(yàn)和管理措施，逐步提高對我國商業(yè)銀行的監(jiān)督管理水平和我國商業(yè)銀行風(fēng)險管理水平。

(三)確立風(fēng)險防范理念

學(xué)習(xí)和借鑒西方商業(yè)銀行管理經(jīng)驗(yàn)，牢固樹立風(fēng)險防范理念。金融風(fēng)險防范應(yīng)是整個國家、銀行系統(tǒng)和銀行全體職員共同的事業(yè)。風(fēng)險管理、風(fēng)險防范、風(fēng)險控制的觀念和意識，應(yīng)根植于整個銀行系統(tǒng)內(nèi)的每個部門、每個崗位、每位職員的靈魂深處。正如巴塞爾委員會頒布的“銀行內(nèi)控制度的基本原則”的報告所要求的，董事會、管理層與全體員工應(yīng)該在銀行內(nèi)部營造一種“內(nèi)控文化”。銀行的所有職員都應(yīng)該了解各自在內(nèi)控制度中的作用，全面投人內(nèi)控制度建設(shè)。

(四)建立完善風(fēng)險管理機(jī)制

借鑒巴塞爾委員會頒布的原則、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和建議，汲取西方發(fā)達(dá)國家商業(yè)銀行行之有效的管理經(jīng)驗(yàn)，建立和完善我國銀行系統(tǒng)的風(fēng)險管理機(jī)制·，應(yīng)是我國商業(yè)銀行防范金融風(fēng)險，減少、避免金融不良資產(chǎn)的系統(tǒng)性工程。巴塞爾內(nèi)控基本原則強(qiáng)調(diào)，內(nèi)部控制是需要董事會、高級管理以及全體職員不懈努力而實(shí)現(xiàn)的過程，是一個能夠不斷進(jìn)行風(fēng)險控制信息反饋并能進(jìn)行自我調(diào)整的動態(tài)過程。巴塞爾委員會在《有效監(jiān)管核心原則》中指出，在有效銀行監(jiān)管體系中，監(jiān)管者必須具備操作上的獨(dú)立性和實(shí)施監(jiān)管的能力和手段，必須全面了解各類銀行業(yè)務(wù)性質(zhì)，并盡可能確保銀行自身適當(dāng)風(fēng)險管理，使各個銀行的風(fēng)險水平得以評估，確保銀行具有充足的資源承擔(dān)風(fēng)險。有效的銀行監(jiān)管體系，必須具有統(tǒng)一、明確的責(zé)任和目標(biāo)，必須具有銀行監(jiān)管的適當(dāng)法律框架，包括銀行機(jī)構(gòu)的許可規(guī)則和持續(xù)性監(jiān)管規(guī)則，監(jiān)管者實(shí)施法律和執(zhí)行審慎監(jiān)管權(quán)的規(guī)定以及對監(jiān)管者的法律保護(hù)，還應(yīng)建立監(jiān)管信息分享安排及信息保密制度等。根據(jù)巴塞爾委員會上述有關(guān)原則及其精神，健全完善的風(fēng)險管理機(jī)制應(yīng)是有效的銀行監(jiān)管與銀行內(nèi)控制度的有機(jī)結(jié)合。

(五)健全銀行內(nèi)控制度

從銀行內(nèi)控制度而言，首先應(yīng)建立決策科學(xué)化、管理規(guī)范化、運(yùn)作現(xiàn)代化的風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)。建立由董事會直接領(lǐng)導(dǎo)的、監(jiān)控全面風(fēng)險的、相對獨(dú)立的風(fēng)險管理決策機(jī)構(gòu)，決定銀行風(fēng)險管理原則和風(fēng)險管理程序，制定風(fēng)險管理政策，監(jiān)督評估執(zhí)行管理層控制風(fēng)險的管理狀態(tài)，提出風(fēng)險管理的改進(jìn)建議并監(jiān)督其在限期內(nèi)完成改進(jìn)任務(wù)。風(fēng)險管理決策機(jī)構(gòu)下設(shè)獨(dú)立于銀行業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險管理職能部門，具體跟蹤監(jiān)督風(fēng)險管理政策和程序的執(zhí)行，開發(fā)風(fēng)險管理技術(shù)，監(jiān)管授信業(yè)務(wù)的授權(quán)和受信決策程序，識別評估銀行風(fēng)險，分析確定可控性風(fēng)險與不可控性風(fēng)險，并對可控風(fēng)險提出相應(yīng)的控制程序和措施，向有關(guān)業(yè)務(wù)部門提出;對不可控風(fēng)險，要及時報告風(fēng)險決策機(jī)構(gòu)，以便迅速采取相應(yīng)對策。。其次，要建立和完善信用風(fēng)險、管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場風(fēng)險等所有各種風(fēng)險的防范和控制制度。實(shí)現(xiàn)制度化、流程化、規(guī)范化的管理，杜絕任何一個不受制度約束的職員，避免任何一項(xiàng)不受規(guī)范監(jiān)控的業(yè)務(wù)。第三，要不斷創(chuàng)新風(fēng)險管理措施，積極借鑒西方商業(yè)銀行風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險分?jǐn)?shù)、風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁、風(fēng)險補(bǔ)償?shù)蕊L(fēng)險處置策略和經(jīng)驗(yàn)，建立健全配套規(guī)范的風(fēng)險處置制度。第四，要造就整體優(yōu)化的員工隊(duì)伍。1995年1月，巴林銀行因資不抵債，被荷蘭國際集團(tuán)以1美元的價格收購。幾代人為之努力了200多年的一座金融大廈，被一個普通操盤手毀于頃刻之間。因此，“當(dāng)銀行行長就像坐在火山口上。任何一個普通員工的一個違規(guī)操作，都可能誘發(fā)火山爆發(fā)而導(dǎo)致災(zāi)難性后果”的說法不無道理。這正是金融企業(yè)不同于其他企業(yè)的特別之處:企業(yè)安危不僅僅系于管理層面，而且系于每個普通員工的手里。因此，商業(yè)銀行的員工隊(duì)伍務(wù)必整體優(yōu)化。首先要創(chuàng)新隊(duì)伍建設(shè)理念，確立“員工為主人為本”、“我與企業(yè)共長久”的隊(duì)伍建設(shè)戰(zhàn)略，促使企業(yè)與員工目標(biāo)一致、員工與企業(yè)同步發(fā)展。著力營造了解員工、理解員工、關(guān)心員工、尊重員工的人文氛圍，給予員工自我發(fā)展的空間，滿足員工施展才能的需求。每一位員工均有成就感和歸屬感之時，也就是商業(yè)銀行的向心力和凝聚力形成之日。其次要有完善的員工培訓(xùn)機(jī)制。通過有計(jì)劃、有步驟、分層次、分業(yè)務(wù)持續(xù)性地對不同崗位的職員進(jìn)行系統(tǒng)性地培訓(xùn)，以全面提高全體員工的綜合素質(zhì)，日益增強(qiáng)每一位員工的風(fēng)險防范意識和廉潔敬業(yè)意識，不斷提升員工的職業(yè)道德素養(yǎng)。第三要建立合理規(guī)范的工資福利制度。通過對不同崗位績效的定性分析和定量分析，確定相應(yīng)的工資福利待遇，同時輔助以獎勵機(jī)制。第四要創(chuàng)立科學(xué)的業(yè)績測評和職務(wù)晉升制度。針對不同的崗位和不同的層次以及不同的類別，分別確定相應(yīng)業(yè)績質(zhì)和量的指標(biāo)，定期對每位員工的業(yè)績和潛能進(jìn)行客觀全面的測評。確立科學(xué)的人才觀念，建立公平競爭、因材施用的人事制度，拓寬晉升渠道，從而形成良性循環(huán)的激勵機(jī)制。

第7篇

1、地方保護(hù)主義是導(dǎo)致人民法院執(zhí)行難的重要因素。由于案件的執(zhí)行結(jié)果影響到地方的經(jīng)濟(jì)利益，有的地方出于局部利益的考慮，對外地法院前來執(zhí)行的不予配合，甚至制造障礙，抗拒執(zhí)行。

2、部門保護(hù)主義給人民法院辦理案件造成相當(dāng)大的困難。由于部門利益作怪，國土、金融等有協(xié)助義務(wù)的單位，拒不配合法院辦案。如在執(zhí)行案件中根據(jù)法院生效判決、裁定，要求國土部門、房管部門協(xié)助辦理過戶手續(xù)相當(dāng)難，延誤了執(zhí)行時機(jī)，影響了案件執(zhí)行。對破產(chǎn)企業(yè)土地資產(chǎn)的處置，破產(chǎn)法明確規(guī)定由清算組予以處置，但國土部門根據(jù)國土資源部的文件，認(rèn)為應(yīng)該由他們處置，而現(xiàn)在政府傾向于國土部門，所以現(xiàn)在法院處置破產(chǎn)企業(yè)的土地資產(chǎn)就很困難。個別銀行片面考慮自身利益，也以種種借口拒絕法院劃撥、扣劃被執(zhí)行人的款項(xiàng)。

3、對法院的行政干預(yù)未能杜絕。特別是一些基層法院在辦理破產(chǎn)案件時，經(jīng)常會遇到一些黨政領(lǐng)導(dǎo)以穩(wěn)定為名“打招呼”、“提要求”。法院在執(zhí)行一些案件時，地方黨委、政府、人大也以涉及穩(wěn)定為名（有的被執(zhí)行單位只有二三十人），要求法院暫緩執(zhí)行。由于法院的人、財權(quán)受制于地方，對地方有較大的依賴性和服從性。所以，一些基層法院對行政干預(yù)往往只能妥協(xié)。如某縣法院在審理一起破產(chǎn)案件中，縣委決定以已抵押資產(chǎn)安置職工，這有違法律規(guī)定，使法院很難辦。

4、一些重大刑事案件受到輿論審判的干擾比較大。一些媒體的宣傳報道從案件的偵破階段就開始了，對案件的性質(zhì)、事實(shí)甚至判決結(jié)果都發(fā)表見解。如果法院最終認(rèn)定的案件的性質(zhì)、事實(shí)和判決結(jié)果與媒體不一致，廣大的媒體受眾就會懷疑法院判決的公正性。1997年我國實(shí)施的新刑訴法確立了無罪推定的原則，被告人是否構(gòu)成犯罪，要由法庭判決，而不能是除此之外的任何組織或個人說了算。輿論審判不但侵犯了被告人的基本人身權(quán)利和合法權(quán)益，而且有礙司法訴訟程序和司法公正，也與我國新聞主管部門關(guān)于對未決案件的報道不得擅自定性定罪的新聞紀(jì)律格格不入。

二、內(nèi)部環(huán)境方面

1、一些法官政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，影響了司法公正。一是個別法官裁判不公、違法違紀(jì)，敗壞了法院形象，影響了司法權(quán)威。造成法官裁判不公、違法違紀(jì)的主要原因是少數(shù)審判、執(zhí)行人員政治素質(zhì)不高，未能抵制來自各方的拉攏腐蝕，接受宴請或錢物，故意偏袒一方，枉法裁判。二是一些法官尤其是基層法院的法官業(yè)務(wù)素質(zhì)跟不上形勢的需要，對法律研究不夠。三是少數(shù)法官工作責(zé)任心不強(qiáng)，不思進(jìn)取，得過且過。

2、司法透明度還有待提高。公開審判是我國法律規(guī)定的一項(xiàng)基本訴訟制度，但從目前公開審判制度的執(zhí)行狀況看，大多數(shù)是流于形式，缺乏實(shí)質(zhì)性的公開。審判活動即審判過程的外在形式向當(dāng)事人、社會公開了，但法官在審判過程中對案件證據(jù)的采信、事實(shí)的認(rèn)定、是非的評判的公開落實(shí)得并不好。由于未能全面貫徹落實(shí)公開審判制度，這就在制度上容易導(dǎo)致案件審理的暗箱操作，也容易導(dǎo)致司法缺乏應(yīng)有的監(jiān)督，最終導(dǎo)致權(quán)力濫用、枉法裁判、徇私枉法。

3、行政訴訟案件當(dāng)事人訴訟意識差。近年來，行政訴訟案件增長趨勢明顯，但是，這個數(shù)量相對于民商、刑事案件來說是很少的。其原因在于人們的訴訟意識尚很淡薄。老百姓不知告官，不敢告，不會告，告后怕報復(fù)等意識還十分普遍，因而行政訴訟案件撤訴率高。行政機(jī)關(guān)尤其是縣政府不愿當(dāng)被告，羞于當(dāng)被告，惱于當(dāng)被告的意識仍然很強(qiáng)，極力阻止發(fā)生訴訟案件，因而不應(yīng)訴、不出庭，法院判決后不執(zhí)行判決的現(xiàn)象依然較為嚴(yán)重。如宜賓全市法院先后受理了6件對交警部門作出的交通事故責(zé)任認(rèn)定不服的行政訴訟案件，交警部門不應(yīng)訴、不出庭、不向法院提供證據(jù)材料。法院判決交警部門重新作出責(zé)任認(rèn)定，但交警部門置之不理，影響了司法權(quán)威。

4、公、檢、法等政法機(jī)關(guān)在刑事案件的配合上有待加強(qiáng)。特別是公安機(jī)關(guān)在一些案件的證據(jù)收集上存在問題，一些辦案人員證據(jù)意識不強(qiáng)，責(zé)任心不夠，該提取的物證、痕跡未能及時提取，導(dǎo)致案件到了法院認(rèn)定犯罪事實(shí)都有問題。

三、改善執(zhí)法環(huán)境的幾點(diǎn)建議

改善執(zhí)法環(huán)境是社會的系統(tǒng)工程，是公正司法的需要。我們認(rèn)為，改善法院目前面臨的執(zhí)法環(huán)境應(yīng)從以下幾個方面著手：

1、改革現(xiàn)行的法院管理體制，使人民法院真正從制度上依法獨(dú)立行使審判權(quán)，從而克服地方和部門保護(hù)主義。

2、進(jìn)一步提高黨政領(lǐng)導(dǎo)的法制觀念和守法意識。各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)學(xué)會運(yùn)用法律手段管理社會和經(jīng)濟(jì)，在法院辦理案件時，堅(jiān)持不批條子、不搞暗示、不施加壓力，支持法院依法獨(dú)立行使審判權(quán)。同時加大對地方和部門保護(hù)主義的查處力度，要抓住典型，嚴(yán)肅查處。

3、加強(qiáng)法院隊(duì)伍建設(shè)，建設(shè)高素質(zhì)法官隊(duì)伍。一是加大教育培訓(xùn)力度，提高法官隊(duì)伍的業(yè)務(wù)素質(zhì)。二是完善法官的職業(yè)監(jiān)督，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)。加大懲治腐敗的力度，重點(diǎn)查處利用審判權(quán)、執(zhí)行權(quán)貪贓枉法的人和事。發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，進(jìn)一步純潔法官隊(duì)伍。

4、提高司法透明度。一要強(qiáng)化公開審判制度，加大當(dāng)庭裁判力度：一方面將審判活動向當(dāng)事人、社會公開；另一方面公開法官對案件證據(jù)的采用、事實(shí)的認(rèn)定以及評判的過程，從而促使法官提高執(zhí)法水平，使當(dāng)事人服判息訟，從制度上防止司法腐敗的產(chǎn)生。二要在辦理再審案件、執(zhí)行案件、減刑假釋案件中引入聽證程序，加強(qiáng)司法的公開性。三是增強(qiáng)裁判文書的說理性，提高裁判文書質(zhì)量。

5、深入開展社會治安綜合治理，提高公民的法律素質(zhì)。

第8篇

一、法官職業(yè)保障的含義與內(nèi)容

（一）法官職業(yè)保障含義

法官職業(yè)保障似乎是個常說常新的概念，到目前為止，似乎沒有一定確切的定義，比較典型的定義是"所謂法官職業(yè)保障，是指法院通過法官職業(yè)化建設(shè)，建立和完善法官的職業(yè)保障體系和運(yùn)行機(jī)制，全面落實(shí)法律賦予法官的職業(yè)權(quán)力和職業(yè)地位，從制度上確保法官依法獨(dú)立公司地行使職權(quán)，維護(hù)司法公正；同時，依法保障法官的職業(yè)收入，保護(hù)法官的人身安全和其他合法利益，增強(qiáng)法官職業(yè)的尊榮，維護(hù)國家法律尊嚴(yán)和司法權(quán)威。" 還有一種概括式的定義：法官職業(yè)保障制度是指一個國家為了保障法官能夠獨(dú)立公正，不受任何干涉而依法裁判所制定的關(guān)于法官身份、地位、經(jīng)濟(jì)、教育、監(jiān)督以及安全等保障的一系列保障措施的綜合。

（二）法官職業(yè)保障內(nèi)容

就法官職業(yè)保障的內(nèi)容，現(xiàn)有觀點(diǎn)莫衷一是，概括起來有如下觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)王利明先生認(rèn)為，身份保障和經(jīng)濟(jì)保障是法官職業(yè)保障的重點(diǎn)。所謂身份保障是指法官一經(jīng)任命，非因法定事由、非經(jīng)法定程序不得被彈劾、免職、撤職；所謂經(jīng)濟(jì)保障是指法官高薪制，在崗時給予高薪，退休時發(fā)放優(yōu)厚的退休金。第二種觀點(diǎn)主張法官職業(yè)保障除包括身份保障與經(jīng)濟(jì)保障外還應(yīng)涵蓋政治保障、職務(wù)行為保障，政治上的保障，即法官依法獨(dú)立行駛審判權(quán)，只服從法律；職務(wù)行為上的保障，即法官在審判職能上從事的行為及發(fā)表的言論享有免遭指控和法律追究的權(quán)利。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，法官職業(yè)保障包括職務(wù)保障、物質(zhì)待遇保障和特權(quán)保障，其中職務(wù)保障、物質(zhì)待遇保障與前述身份保障、經(jīng)濟(jì)保障、職務(wù)行為保障內(nèi)容相近。

（三）法官職業(yè)健康保障合理性、正當(dāng)性與合法性

職業(yè)保障是一個充滿人文關(guān)懷的詞匯，讓從業(yè)者勞有所得、勞有所獲是其基本含義。"得" 與"獲"中包含物質(zhì)基礎(chǔ)的基本供應(yīng)與精神層面的高級滿足。具體到法官職業(yè)保障其應(yīng)指通過法官職業(yè)保障制度與體系的建立與健全使法官群體通過執(zhí)業(yè)可以維持并提高自身的物質(zhì)生活水平，可以從執(zhí)業(yè)過程中體會、感知職業(yè)榮譽(yù)感，進(jìn)一步由物質(zhì)生活的供給與精神生活的充實(shí)而提升做為法官的職業(yè)責(zé)任感，從而推動司法發(fā)展進(jìn)程。而物質(zhì)的保障也好，精神的滿足也好其大前提都是應(yīng)是以人為本，這里我們可以認(rèn)為是以法官為本，以法官為本首要之事即法官職業(yè)健康保障。法官職業(yè)健康保障應(yīng)當(dāng)包含法官身體健康保障與法官心理健康保障兩方面。身體健康保障是基礎(chǔ)，心理健康是關(guān)鍵。

法官職業(yè)健康保障的合理性，隨著我國法治進(jìn)程的推進(jìn)，民眾法律意識不斷提高，加之經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入活躍期，訴訟案件近年來一直呈爆炸式增長，據(jù)南方周末記者統(tǒng)計(jì)，全國一二線城市法院法官的年人均結(jié)案量普遍高于100件。以20__年為例，北京市法官人均結(jié)案157件，浙江省148件，深圳市348件，而到了基層法院，平均數(shù)更大：上海閔行區(qū)280件，深圳寶安區(qū)高達(dá)409件，為廣東省的"結(jié)案冠軍"。 而北京高院2013年工作報告顯示，近五年來，北京法院共受理各類案件2085691件，比前五年上升23.8%。其中海淀、朝陽等法院，年受理案件數(shù)量都已經(jīng)達(dá)到五六萬件，訴訟爆炸的局面已經(jīng)持續(xù)多年。 而筆者工作所在法院20__年受理各類案件6714件，法官人均審理案件300余起，由此可見法官的工作強(qiáng)度非同一般，沒有健康的身體，何以定紛止?fàn)?？！隨著大量疑難、復(fù)雜、新類型的案件層出不窮及具體案件的審理難度的不斷加大，大量法律法規(guī)應(yīng)勢而生，沒有健康的身體，何以不斷學(xué)習(xí)充電，提升理論水平，提高審判質(zhì)量？！社會轉(zhuǎn)型期泥沙俱下，法官每天面對形形的誘惑，沒有健康的心理，何以不為外物所擾公正司法？！審理案件使法官常年穿梭于"罪"與"非罪"、"是"與"非"、合法與違法，法與理，法與情之間，終年纏繞于識別與判斷之中，沒有健康的心理，何以在信仰與現(xiàn)實(shí)之間自處？！將法官職業(yè)健康保障納入法官職業(yè)保障制度體系下其合理性不言自明。

法官職業(yè)健康保障的正當(dāng)性。法官職業(yè)健康保障的直接目的是保護(hù)法官身心健康，保護(hù)法官人身權(quán)，確保法官職業(yè)良性發(fā)展，但其最終目的卻是維護(hù)司法公正。任何從業(yè)者不因職業(yè)而受到健康損害或承受巨大心理壓力，是從業(yè)者選擇職業(yè)的基本要求。法官職業(yè)亦然。"徒法不足以自行"，法官是法律照進(jìn)現(xiàn)實(shí)的重要媒介。法官身體健康才能有體力完成一個個案件審慎的調(diào)查、繁瑣的法律適用。法官心理健康、擁有正確的法律價值觀與道德觀才能使法律、法規(guī)如同螺絲般嚴(yán)絲合縫的嵌入千差萬別的個案螺母中。法官不是司法公正的決定性環(huán)節(jié)，但卻是關(guān)鍵性因素，而法官健康的身心是關(guān)鍵性因素的前提條件。

法官職業(yè)健康保障的合法性。我國將法官歸入公務(wù)員序列?！豆珓?wù)員法》在公務(wù)員的條件、義務(wù)與權(quán)利條款中規(guī)定：公務(wù)員應(yīng)當(dāng)具備的條件之一即為具有正常履行職責(zé)的身體條件。成為公務(wù)員的必要條件是具務(wù)可履職的正常身體，那么進(jìn)入公務(wù)員隊(duì)伍成為法官后，保證身心健康是該規(guī)定的合理外延。《法官法》第八條規(guī)定法官的人身、財產(chǎn)和住所安全受法律保護(hù)。這里的法官人身安全除了法官人身不受侵害外，其身體健康與心理健康也是該規(guī)定的應(yīng)有之義。

二、我國法官職業(yè)健康保障現(xiàn)狀。

我國法官職業(yè)健康保障制度尚未建立，而法官的身體健康與心理健康狀況也不容樂觀：1、法官身體健康狀況堪憂。20__年6月安徽省鳳陽縣臨淮法庭審判員趙家忠因過勞染病去世；20__年11月 江西省南昌市青云譜區(qū)人民法院法官陳水根因工作勞累過度引發(fā)腦干出血去世；20__年4月湖南省安鄉(xiāng)縣法官彭順安趕寫法律文書時突發(fā)腦溢血去世；20__年6月 廣東省英德市（縣級市）法院

院長梁建平因過勞猝死； 20__年11月 江蘇省南京市玄武區(qū)孝陵衛(wèi)法庭法官王輝在辦公室因勞累去世。2、法官心理健康問題日漸突出。20__年，寧夏回族自治區(qū)通過對全區(qū)政法干警進(jìn)行問卷調(diào)、個別訪談，發(fā)現(xiàn)干警心理壓力指數(shù)明顯高于一般人群，整體心理健康水平偏低，有50%至60%的干警存在心理問題。2013年重慶市九龍坡區(qū)人民法院對該院87名一線法官的心理狀況進(jìn)行了調(diào)查,結(jié)果顯示：22.3%的法官具有明顯強(qiáng)迫癥狀，25.3%具有明顯抑郁癥狀，20.7%具有明顯焦慮癥狀；還有些法官表現(xiàn)出不同程度的疲勞、心理壓抑、擔(dān)憂、不安、情緒低落。20__年3月湖南省湘潭市岳塘區(qū)法院法官劉立明寫下"工作壓力大，很累，不如死了算了"后自殺身亡；20__年9月 浙江省高院副院長童兆洪自殺身亡，經(jīng)證實(shí)其長期患有抑郁和焦慮癥；20__年11月 廣東省江門市中院法官李步安留下遺書"對不起，我好累"后自殺身亡。

三、解決途徑構(gòu)想

（一）原因分析

上述一組組的數(shù)據(jù)讓人心痛、一項(xiàng)項(xiàng)調(diào)查另人揪心。一名法科學(xué)生成長為一名合格的法官，一名合格的法官進(jìn)步為一名優(yōu)秀的法官，其過程是漫長的，此間其個人、家庭、社會、司法系統(tǒng)都付出了巨大的時間與經(jīng)濟(jì)成本，然而，轉(zhuǎn)瞬間被家庭與社會寄予了無限希望的人灰飛煙滅，原因何在？什么成為他的不能承受之重？"蓮發(fā)藕生，必定有根"，筆者認(rèn)為法官健康情況堪憂是外因與內(nèi)因兩方面長期作用的結(jié)果。

就外因而言，一是法官健康保障工作未引起重視。以筆者工作單位為例，每隔一年組織一次法官身體檢查，這樣兩年一次的身體常規(guī)檢查有些法官因?yàn)閷徖戆讣r間上的安排仍不能按時參加。筆者的工作單個處在江浙經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，試想一下，如果是中西部偏遠(yuǎn)地區(qū)的法院，尤其是基層法院因經(jīng)濟(jì)、醫(yī)療等各方面因素的影響，由法院組織法官常規(guī)體檢情況又當(dāng)如何？二是案件數(shù)量激增，法官加班常態(tài)化，導(dǎo)致法官身體被動性處于亞健康。案件數(shù)量的不斷增加，使法官工作量加大，加之審限等有關(guān)程序方面的規(guī)定，要求案件在指定期間內(nèi)完成，無疑倒逼法官占用休息時間閱卷宗、寫文書。常年累勞亞健康再所難免。三是行政事務(wù)與審判業(yè)務(wù)不加區(qū)分，法官分身無術(shù)。筆者學(xué)生時代在某基礎(chǔ)法院實(shí)習(xí)時曾聽法官感嘆過"如果法官只審案子就好了"，當(dāng)時不明其意，如今筆者工作于基層法院，對這句話有了深刻的理解，一名基層法官的日常工作概括起來林林總總竟可以羅列如下：收發(fā)證據(jù)、證據(jù)交換、接待當(dāng)事人、案件評查、送達(dá)文書、調(diào)解息訴、政治學(xué)習(xí)、文明創(chuàng)建、宣傳報道、調(diào)研報告、撰寫論文、報送案例、保全執(zhí)行、司法建議等。四是繁瑣的績效考核，平添法官心理壓力。20__年3月最高院出臺《最高人民法院關(guān)于開展案件質(zhì)量評估工作的指導(dǎo)意見》，其中案件質(zhì)量評估指標(biāo)包括11個審判公正指標(biāo)、10個審判效率指標(biāo)及10個審判效果指標(biāo)。各地法院系統(tǒng)均比照此標(biāo)準(zhǔn)制訂法官工作績效考核體系，并在此基礎(chǔ)上分解為受理量、結(jié)案量、發(fā)改率、調(diào)解率、息訴率、投訴率、審理天數(shù)等在內(nèi)的考核權(quán)重，進(jìn)行打分，每月一報，每季一評，半年一匯總，一年一總結(jié)。案件審理既要注重"質(zhì)"更要注重"效"還要兼顧"量"。

就內(nèi)因而言，一是法官缺乏對自身身體健康的重視?；蛞蚬ぷ鞣泵蛞蛏盍?xí)慣，部分法官對于身體健康不甚關(guān)注。二是心理調(diào)整能力差，面對司法環(huán)境漸為復(fù)雜，民眾對司法期待與要求不斷提升的局面，部分法官心理壓力倍增，不能良好的調(diào)整下列關(guān)系：1、權(quán)力與利益的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必經(jīng)階段是社會趨利心理盛行，手握審判權(quán)在工作中每每面對利益誘惑，部分法官難以找到平衡點(diǎn)，心理會產(chǎn)生變化，容易"河邊濕鞋"。2、責(zé)與權(quán)的關(guān)系。法官雖是行使審判權(quán)的主體，但維護(hù)司法公正亦是法官天然職責(zé)，所謂權(quán)力越大責(zé)任越大，權(quán)與責(zé)之間度的掌握在每一案件中都考驗(yàn)著法官的智慧與心理承擔(dān)能力。3、法律與現(xiàn)實(shí)的關(guān)系。相信在絕大多數(shù)法官心中，法律是一種信仰，然而古往今來，信仰與現(xiàn)實(shí)從來都是有距離的，也正因如此信仰才美好，有時兩者甚至相背離。如何守護(hù)信仰，努力拉近信仰與現(xiàn)實(shí)的距離，對于法官而言絕不是一朝之力，而是需要法官有著強(qiáng)大的內(nèi)心。4、法與情的關(guān)系。千百年來，華夏以禮儀之邦著稱，人情社會為我們的工作、生活帶來溫情的同時，有時也會產(chǎn)生巨大的內(nèi)耗。法官在工作中，要處理與同事之間、與當(dāng)事人之間、與相關(guān)部門之間的關(guān)系。法與情之間的選擇會讓法官勞神費(fèi)力，疲于應(yīng)對。三是克服自身局限性困難。公正司法要求做為感性與理性并存的有機(jī)體--法官，完全的從理性角度出發(fā)，是一件聽起來很美但實(shí)踐有相當(dāng)難度的工作。這一過程法官要克服自身教育背景、性格習(xí)慣、價值觀等一系列感性因素，以一顆"世外之心"處理"涉世之事"對于一名法官而言有時并不能憑自律得以解決。

（二）解決途徑

內(nèi)因是根本，外因是條件。內(nèi)因決定著事物的根本屬性，外因推動發(fā)展。要想從根本上保障法官職業(yè)健康，有效維護(hù)司法公正，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從以下方面著手：

外因方面：1、加快司法改革步伐，一是完善審判組織運(yùn)行機(jī)制，改變案多人少情況，緩解法官辦案數(shù)量壓力。二是去行政化，厘清行政與司法界線，正確理解與適用司法能動，將審判業(yè)務(wù)與行政事務(wù)區(qū)別對待，法官負(fù)責(zé)審判業(yè)務(wù)，法院內(nèi)行政事務(wù)人員負(fù)責(zé)行政化事務(wù)處理。三是綜合考量，建立有效合理考核標(biāo)準(zhǔn)，因地制宜、科學(xué)設(shè)置、適時調(diào)整。2、健全法官休假制度。以保證法院審判工作正常運(yùn)行、案件正常審理為前提，建立法官休假制度。探索以案件審結(jié)數(shù)量、平均審限等指標(biāo)衡量法官休假界點(diǎn)，當(dāng)案件審結(jié)數(shù)量超過標(biāo)準(zhǔn)、平均審限低于標(biāo)準(zhǔn)時可考慮強(qiáng)行休假。3、完善法官定期體檢制度。設(shè)立專項(xiàng)體檢資金，保障體檢制度可持續(xù)性。常規(guī)體檢與特別項(xiàng)目體檢相區(qū)分，常規(guī)體檢常態(tài)化，針對法官易患疾病特別項(xiàng)目體檢定期化。建立法官健康檔案，對于體檢中發(fā)現(xiàn)健康問題實(shí)行報備制，以便于法院及時對法官工作做出相應(yīng)調(diào)整。

第9篇

【內(nèi)容提要】我國要走新型工業(yè)化道路，就必須以信息化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進(jìn)信息化。新型工業(yè)化既給高等職業(yè)教育帶來了前所未有的良好機(jī)遇，也給其帶來了巨大的挑戰(zhàn)。高等職業(yè)教育要適應(yīng)新型工業(yè)化的要求，就必須與時俱進(jìn)，大膽改革，走產(chǎn)教結(jié)合與產(chǎn)學(xué)結(jié)合的道路，實(shí)現(xiàn)信息化，辦出特色。

【摘要題】高等職教

【英文摘要】Wemustdriveourindustrializationwithinformationofindustrializationandpromoteinformationwithindustrializationifwelltakeapathofanewpatternofindustrialization.Thenewpatternofindustrializationbringhighervocationaleducationnotonlymanyopportunities,butalsobringitwithgreatchallenges.Inordertofitthedemandsofthenewpatternofindustrialization,highervocationaleducationmustgoaheadwiththetime,reformaudacitily,takethepathofcombiningteachingandstudyingwithindustry,realizeinformation,andrunthecollegewithitsfeature.

【關(guān)鍵詞】新型工業(yè)化/高職教育/對策

anewpatternofindustrialization/highervocationaleducation/solution

黨的十六大報告指出：我國要走新型工業(yè)化道路，大力實(shí)施科教興國戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，即“堅(jiān)持以信息化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進(jìn)信息化，走出一條科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化的路子”。信息化是當(dāng)今社會發(fā)展的趨勢，用信息化推動工業(yè)化是新世紀(jì)我國的必然選擇。我國是一個發(fā)展中國家，工業(yè)化任務(wù)尚未完成，城鎮(zhèn)化正在逐步推進(jìn)向前，同時又面臨實(shí)現(xiàn)信息化的任務(wù)。順利完成這些任務(wù)，將為我國在新世紀(jì)頭20年的工業(yè)化進(jìn)程指明新的方向，對加快推進(jìn)中國特色社會主義現(xiàn)代化進(jìn)程具有決定性意義，同時，也為我國高等職業(yè)教育的發(fā)展帶來了機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

一、高職與新型工業(yè)化要求的差距分析

（一）高職的現(xiàn)狀及問題

我國高等職業(yè)教育從20世紀(jì)80年代初部分城市首創(chuàng)“短期職業(yè)大學(xué)”開始，到現(xiàn)在已經(jīng)歷了20余個年頭，但其歷程是坎坷曲折的。20世紀(jì)90年代中后期，在經(jīng)濟(jì)的推動和政策的支持下，我國的高等職業(yè)學(xué)校有了較快發(fā)展，到2001年，全國獨(dú)立設(shè)置的高等職業(yè)院校已有386所，比上年增加202所，招生數(shù)為35.49萬人，比上年增加約16萬人?，F(xiàn)在的高職教育（含?？圃趦?nèi)）無論是在校生規(guī)模，還是當(dāng)年招生數(shù)，都已占據(jù)了高等教育的“半壁江山”。但是由于種種原因，目前我國高職的發(fā)展實(shí)際上是官方熱，民間冷。盡管政府發(fā)言人說，高校擴(kuò)招計(jì)劃應(yīng)主要用于發(fā)展高等職業(yè)教育，但是相對于其他普通高等教育來說，高職在整個高等教育中仍然是一個十分脆弱的部分，而且這種發(fā)展也主要體現(xiàn)在“量”上，“質(zhì)”的問題則大不盡如人意。

我國目前人才結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡。管理型、研究型人才高能低就，實(shí)用性技術(shù)人才和熟練勞動者嚴(yán)重缺乏。一方面，一些人高能低就，即高文憑、高能力的人只能干低文憑、低能力的人就能勝任的工作。另一方面，企業(yè)高素質(zhì)工人缺乏。以北京市為例，一線技術(shù)工人特別是高級技術(shù)工人嚴(yán)重缺乏，180萬從業(yè)人員，大專以上文化程度的不到70萬，僅占38%，受過系統(tǒng)中等職業(yè)教育的僅占15%，技術(shù)工人中，高級技工以上僅占3.5%，按我國現(xiàn)階段工業(yè)水平的要求，高級技工至少應(yīng)占7%。正是高素質(zhì)工人缺乏，導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量無競爭力。中國過去的教育大都是“精英”式教育，以培養(yǎng)專才為目的。高等教育培養(yǎng)9名科學(xué)家、1名工程師，而市場經(jīng)濟(jì)需要的是9名工程師、1名科學(xué)家。美國從1950～2000年的50年中，高級專業(yè)人員保持20%的比例不變，只是對他們的要求越來越高。而對需要一定技術(shù)、技能的職業(yè)崗位，則從原來的20%提高到65%，對不需要技術(shù)的一般勞動力，從原來的60%下降到15%。一般來說，就業(yè)人員中高級管理人才、高級研究型人才、應(yīng)用型專業(yè)技術(shù)人員、高素質(zhì)的技術(shù)工人的結(jié)構(gòu)模式應(yīng)該呈金字塔型，而現(xiàn)在我國的就業(yè)人員隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)卻呈現(xiàn)出倒金字塔形。我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中大量需要的是具有創(chuàng)業(yè)精神的第一線高素質(zhì)勞動者。

在高等教育大眾化進(jìn)程中，高等教育的分工也不明確，存在著招生錯位現(xiàn)象。1999年高校擴(kuò)招伊始，國家本來明文規(guī)定，高等教育擴(kuò)招的指標(biāo)主要用于發(fā)展高等職業(yè)教育，但1999年普通高校招生數(shù)卻擴(kuò)大了47%，其中不少四年制大學(xué)，甚至以教學(xué)、科研為中心的部屬重點(diǎn)大學(xué)也要接受眾多的高職招生指標(biāo)，而以職業(yè)教育為主的高職院校和民辦高校卻招生不足。這樣造成的后果是，一方面，許多低層次的高等教育機(jī)構(gòu)和院校拼命要求升格為本科，甚至辦研究生教育，以提高聲譽(yù)，擴(kuò)大生源；另一方面，本科大學(xué)，甚至研究型大學(xué)卻在利用其名牌效應(yīng)，舉辦高職高專層次的教育，搶奪高職生源，增收學(xué)費(fèi)。這種“錯位”行為不僅沖擊了高等教育職能系統(tǒng)，使其作用無法正常發(fā)揮，而且還會使我國的大眾高等教育陷入“擴(kuò)張傳統(tǒng)精英大學(xué)”的發(fā)展道路，進(jìn)而影響我國高等教育大眾化的進(jìn)程。

教學(xué)質(zhì)量問題也是高職在發(fā)展中出現(xiàn)的最主要問題之一。很多高職院校的教學(xué)管理混亂，沒有以職業(yè)崗位能力為中心去組織教學(xué)，不以滿足職業(yè)崗位（群）和技術(shù)領(lǐng)域需要為出發(fā)點(diǎn)設(shè)置專業(yè)，而是“粉筆＋黑板”式的以課堂教學(xué)為中心，強(qiáng)調(diào)學(xué)科理論體系的完整性；不注重實(shí)踐教學(xué)，實(shí)踐教學(xué)以驗(yàn)證性實(shí)驗(yàn)為主；教學(xué)評價以老師講課質(zhì)量和學(xué)生書面考試成績?yōu)橹?，等等。這些問題的出現(xiàn)，影響了高職教學(xué)質(zhì)量的提高。

高職人才培養(yǎng)目標(biāo)模糊。培養(yǎng)目標(biāo)是否清晰明確，教育教學(xué)過程是否按照培養(yǎng)目標(biāo)去組織實(shí)施，是高職教育質(zhì)量保障的基礎(chǔ)。我國高職經(jīng)過多年的發(fā)展，結(jié)合我國的社會實(shí)踐，明確提出其培養(yǎng)目標(biāo)是面向基層、面向生產(chǎn)、服務(wù)和管理第一線的實(shí)用型、技能型、管理型人才，這樣的人才理論與實(shí)踐緊密聯(lián)系是其顯著的特點(diǎn)。我國高等教育大眾化剛剛起步，?？茖W(xué)校、成人高校、中專、本科院校等幾路大軍一起發(fā)展高職教育，數(shù)量解決了，但質(zhì)量——粗放型的教育教學(xué)及管理水平也越發(fā)突出。培養(yǎng)目標(biāo)的模糊不清是其首要體現(xiàn)。一切模仿本科院校的人才培養(yǎng)模式，本科壓縮型非常突出。培養(yǎng)目標(biāo)的偏移、模糊不清，導(dǎo)致把高職教育辦成了學(xué)歷教育。

（二）高職面對新型工業(yè)化的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

新型工業(yè)化的實(shí)現(xiàn)，首先要著力發(fā)展信息技術(shù)和信息產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)信息化與工業(yè)化的結(jié)合。以信息工業(yè)化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進(jìn)信息化，是新型工業(yè)化的本質(zhì)內(nèi)涵。在推進(jìn)我國新型工業(yè)化的過程中，必須緊緊抓住發(fā)展信息技術(shù)、培育和壯大信息產(chǎn)業(yè)這個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。1996～2000年，我國以信息產(chǎn)業(yè)為主的高新技術(shù)制造業(yè)年平均增長21.2%，高于同期全部工業(yè)產(chǎn)值增長速度11個百分點(diǎn)，對我國經(jīng)濟(jì)增長和結(jié)構(gòu)優(yōu)化起到了重要的推動作用。信息技術(shù)和信息產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，需要高職教育培養(yǎng)大量的人才。印度的軟件業(yè)之所以發(fā)達(dá)，原因就是培養(yǎng)了大量軟件技術(shù)與開發(fā)人才，而并不像我國一樣，在計(jì)算機(jī)方面培養(yǎng)的是大批計(jì)算機(jī)理論和學(xué)術(shù)人才，發(fā)展的研究生教育而不是技術(shù)應(yīng)用性強(qiáng)的高職高專教育。

新型工業(yè)化的實(shí)現(xiàn)，需要加快城鎮(zhèn)化進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的有機(jī)結(jié)合。城鎮(zhèn)化是由農(nóng)業(yè)人口占很大比重的傳統(tǒng)社會向非農(nóng)業(yè)人口占多數(shù)的現(xiàn)代文明社會轉(zhuǎn)變的必然選擇，是工業(yè)化必不可少的內(nèi)容。我國的現(xiàn)實(shí)是城鎮(zhèn)化水平滯后于工業(yè)化水平。2001年我國的國內(nèi)生產(chǎn)總值中，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值已占51%，而城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎貎H為37.7%，提高城鎮(zhèn)化水平是我國實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化的必要條件。按照十六大的要求，我們應(yīng)堅(jiān)持大中城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展，走中國特色的城鎮(zhèn)化道路。在城鎮(zhèn)化的進(jìn)程中，必然會出現(xiàn)大量的非農(nóng)轉(zhuǎn)移，這給高職教育提供了無限發(fā)展的空間。

新型工業(yè)化的實(shí)現(xiàn)，信息和知識成了最重要的資源，這一方面需要大量人員去從事搜集、創(chuàng)造、處理和分配信息工作，另一方面，科技含量不高的傳統(tǒng)工業(yè)如汽車、機(jī)械、服裝、建材、化工等在國民經(jīng)濟(jì)中仍占有重要地位，仍需大量第一線的操作人員。隨著經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步優(yōu)化，社會對技能人才的大量需求使高等職業(yè)教育的發(fā)展有了更適宜的社會環(huán)境。在新型工業(yè)化時代里，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展，新行業(yè)更替舊行業(yè)的速度加快，勞動者跨行業(yè)流動增多，這些對職后教育的要求越來越高。因此，高職教育的內(nèi)容就不能僅局限于職前教育，而是要擔(dān)負(fù)起職前教育與職后培訓(xùn)的雙重任務(wù)。

新型工業(yè)化的實(shí)現(xiàn)，我國的電子工業(yè)、通信業(yè)、廣播電視業(yè)、計(jì)算機(jī)應(yīng)用服務(wù)業(yè)將快速發(fā)展，信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)將不斷加強(qiáng)，信息技術(shù)的推廣應(yīng)用將逐漸深入，為進(jìn)一步加快信息化建設(shè)奠定了良好的基礎(chǔ)。今后，隨著我國信息產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，產(chǎn)業(yè)規(guī)模的迅速擴(kuò)大，信息市場的迅速興起，并逐步融入世界市場，我國高職教育的發(fā)展將會更快，其專業(yè)設(shè)置也將進(jìn)一步調(diào)整，圍繞新型工業(yè)化所出現(xiàn)的新型產(chǎn)業(yè)，靈活開設(shè)一些新的專業(yè)，同時及時淘汰某些過時的舊專業(yè)。努力遵循教育規(guī)律和市場規(guī)律，辦出特色，創(chuàng)出品牌，使高職教育走上規(guī)范化的發(fā)展道路。

二、新型工業(yè)化進(jìn)程中高職發(fā)展的對策

新型工業(yè)化既給高職教育帶來了前所未有的良好機(jī)遇，也給高職教育帶來了挑戰(zhàn)。高職教育為了適應(yīng)新型工業(yè)化的要求，就必須與時俱進(jìn)，大膽改革，大膽創(chuàng)新，以實(shí)現(xiàn)高職教育在新時代的新的突破。

（一）實(shí)現(xiàn)高職教育的信息化

“以信息化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進(jìn)信息化”的新型工業(yè)化的顯著特點(diǎn)之一就是信息化的充分實(shí)現(xiàn)。這就要求高職教育不僅要建成“誰都可以學(xué)，什么都可以學(xué)”(anypersonanystudy)的大學(xué)，而且還要建成“什么時候都能學(xué)，什么地方都能學(xué)”(anytimeanyplace)的大學(xué)。新型工業(yè)化的發(fā)展正好產(chǎn)生了使“什么時候都能學(xué)，什么地方都能學(xué)”這種形式的學(xué)習(xí)和教育能夠?qū)崿F(xiàn)的重要條件。高職教育要盡可能地用較低的成本為更多的人提供適應(yīng)需求的、有一定水平的教育機(jī)會，廣播、電視、通訊衛(wèi)星、電腦以及國際網(wǎng)絡(luò)等信息器械和信息傳遞技術(shù)的快速發(fā)展，一舉擴(kuò)大了利用這些新媒體和提供新型的高等教育機(jī)會的可能性。

高職教育信息化有三大優(yōu)勢，一是以多媒體計(jì)算機(jī)技術(shù)為核心的教育技術(shù)在學(xué)校的普及和應(yīng)用；二是可以利用網(wǎng)上資源提高教學(xué)質(zhì)量；三是開辦遠(yuǎn)程教育達(dá)到資源共享。高職教育信息化有利于低成本擴(kuò)大教育規(guī)模，有利于實(shí)現(xiàn)教育資源共享，有利于提高教學(xué)效率，有助于確立學(xué)習(xí)者的主體地位，從而達(dá)到提高教育質(zhì)量的目的。信息技術(shù)可能孕育著教育與學(xué)習(xí)的“革命性”變革。如何去創(chuàng)建或“發(fā)明”積極應(yīng)用信息技術(shù)的新型的高等職業(yè)教育機(jī)構(gòu)是問題的關(guān)鍵?？梢哉f，其成功與否，關(guān)系到我國高等職業(yè)教育發(fā)展的未來。

（二）走產(chǎn)教結(jié)合與產(chǎn)學(xué)結(jié)合的道路

高職發(fā)展必須依靠行業(yè)和企事業(yè)單位，否則很難發(fā)展。高職院校與企業(yè)結(jié)合包括兩方面，一是高職院校可通過與企業(yè)產(chǎn)教、產(chǎn)學(xué)的合作，來達(dá)到培養(yǎng)出理論與實(shí)踐、專業(yè)知識與職業(yè)技能并重的企業(yè)一線所需人才的目的。在發(fā)達(dá)國家，高職院校一般都建在著名的大企業(yè)周圍，以更好地與企業(yè)合作，利用企業(yè)的優(yōu)勢，按企業(yè)的要求，培養(yǎng)高技術(shù)人才。如德國伊斯勒高等技術(shù)學(xué)院周圍是奔馳、HEG等大企業(yè)，曼海姆高等技術(shù)學(xué)院緊鄰德國三大化工企業(yè)之一的BASF公司。美國大學(xué)與企業(yè)為加強(qiáng)合作，雙方聯(lián)合創(chuàng)辦“美國高校大學(xué)——企業(yè)關(guān)系委員會”，引導(dǎo)企業(yè)管理者和技術(shù)專家進(jìn)入大學(xué)課堂和實(shí)驗(yàn)室，甚至董事會。大學(xué)則積極為企業(yè)培訓(xùn)專職人員，按企業(yè)要求培養(yǎng)人才。另一方面就是在條件允許的情況下，高職學(xué)校注重自辦企業(yè)，走大學(xué)企業(yè)化道路。大學(xué)企業(yè)化的實(shí)質(zhì)就是“產(chǎn)教結(jié)合”方針的具體體現(xiàn)，它使企業(yè)和學(xué)校在生產(chǎn)、技術(shù)、教學(xué)等多方面實(shí)現(xiàn)交流，從而形成校企合作辦學(xué)、行業(yè)特色鮮明的辦學(xué)模式。

產(chǎn)學(xué)結(jié)合的道路，就是要強(qiáng)化實(shí)踐教學(xué)，樹立高職新的教學(xué)過程質(zhì)量觀。教學(xué)過程是實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)目標(biāo)的主要途徑，高職的教學(xué)過程應(yīng)注重實(shí)踐環(huán)節(jié)，走學(xué)與訓(xùn)相結(jié)合的道路。在監(jiān)控評價上，要從注重對理論教學(xué)的監(jiān)控評價轉(zhuǎn)向?qū)碚撆c實(shí)踐結(jié)合的監(jiān)控評價，提高實(shí)踐教學(xué)的地位，以保證高職教育特色的形成。一是教師的“教”。教師在教理論課時要把握“必需、夠用”的原則。“必需、夠用”的“度”如何把握一直是高職教學(xué)的難題，構(gòu)建高職教學(xué)質(zhì)量的保障體系，應(yīng)從兩點(diǎn)考慮：首先是理論教學(xué)不必強(qiáng)調(diào)學(xué)科的系統(tǒng)性和完整性，應(yīng)把握好由專業(yè)人士開發(fā)的課程開發(fā)表所決定的能力水平，以此為標(biāo)準(zhǔn)就是適應(yīng)專業(yè)需要的“度”；同時，要強(qiáng)化實(shí)踐教學(xué)，加大實(shí)訓(xùn)時間的比例。二是學(xué)生的“學(xué)”。應(yīng)強(qiáng)調(diào)在實(shí)踐中學(xué)習(xí)，側(cè)重于職業(yè)技術(shù)能力的掌握與提高。教師要著重教給學(xué)生學(xué)習(xí)的方法，包括自學(xué)的方法、實(shí)踐的方法、調(diào)查的方法等等。三是教學(xué)方法、手段。在高職教學(xué)中，評價教師教學(xué)方法有效與否，要看其是否緊緊圍繞提高學(xué)生的職業(yè)技術(shù)能力這一目的。因此，要制定出相應(yīng)的教學(xué)常規(guī)制度，如現(xiàn)場教學(xué)、案例教學(xué)、模擬教學(xué)、討論式教學(xué)等制度，鼓勵高職教師多采用上述方法進(jìn)行教學(xué)。

（三）準(zhǔn)確定位

不同教育類型有不同的功能、不同的價值取向，不同的人才類型要求有不同的教育類型，普通高等教育的本質(zhì)是高等學(xué)術(shù)性教育，高等職業(yè)教育的本質(zhì)是高等技術(shù)教育。衡量高等職業(yè)教育的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是“三個有利于”：有利于高等教育全局的結(jié)構(gòu)調(diào)整和已有教育資源的合理利用；有利于中等教育結(jié)構(gòu)的調(diào)整和中高等職業(yè)教育的銜接；有利于培養(yǎng)基層和農(nóng)村的高等實(shí)用人才，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)和“科教興農(nóng)”第一線服務(wù)。這應(yīng)是新型工業(yè)化時展高等職業(yè)教育的指導(dǎo)思想。

聯(lián)合國教科文組織1997年新版《國際教育標(biāo)準(zhǔn)分類法》將教育分為7個等級，從第2級到第5級，以教育計(jì)劃是以學(xué)術(shù)目的為主還是以職業(yè)目的為主分A、B、C三類。如第5級就分為5A級和5B級，對于5A級而言，“課程在很大程度上是理論性的，目的是為進(jìn)入高級研究課程和從事高技術(shù)要求的職業(yè)做充分的準(zhǔn)備”。對于5B級來說，“課程內(nèi)容是面向?qū)嶋H的，是分具體職業(yè)的，主要目的是讓學(xué)生獲得從事某個職業(yè)或行業(yè)或某類職業(yè)或行業(yè)所需的實(shí)際技能和知識，完成這一級學(xué)業(yè)的學(xué)生一般具備進(jìn)入勞務(wù)市場所需的能力與資格”。這就是高等職業(yè)教育的準(zhǔn)確定位。高等職業(yè)教育是高等教育的一個重要類型，它和以“學(xué)術(shù)目的為主”的普通高等教育并存于專科、本科和碩土各層次教育中，主要培養(yǎng)技術(shù)型人才。

（四）辦出特色

辦出特色是高職教育發(fā)展的生命線。的確，作為高等教育的一種類型，它既要有高等教育的共性，更要有自己的個性即特色，才有存在的必要和發(fā)展的可能。首先，高職教育的專業(yè)設(shè)置不是針對學(xué)科而是針對職業(yè)崗位或崗位群的。學(xué)科是相對穩(wěn)定的，而職業(yè)崗位是千變?nèi)f化、日新月異的。不要像對普通高等教育一樣用專業(yè)目錄去規(guī)范和限制高職教育專業(yè)的設(shè)置，而要結(jié)合這種變化靈活地設(shè)置專業(yè)。其次，在教育內(nèi)容上，高職教育的理論學(xué)習(xí)以“必須、夠用”為原則，根據(jù)職業(yè)崗位的需求而定，不求系統(tǒng)、完整，但可能是跨學(xué)科的。如對建筑行業(yè)施工技術(shù)員的培養(yǎng)，不僅要他懂得土木結(jié)構(gòu)、水暖通風(fēng)、電氣安裝的初步理論，還要學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)核算、組織管理方面的初步理論。實(shí)踐教學(xué)在高等職業(yè)教育中占有重要位置，往往要求學(xué)生拿到雙證書（學(xué)歷證書和職業(yè)資格證書），畢業(yè)即能上崗。再次，在師資隊(duì)伍方面，一是大力培養(yǎng)既懂理論又懂實(shí)際的雙師型隊(duì)伍，二是大量聘請社會上有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)又有較高文化程度的兼職教師，甚至有關(guān)職業(yè)培養(yǎng)的課程可以以兼職教師為主。這不僅可以使教學(xué)更加貼近現(xiàn)實(shí)，而且可以使專業(yè)易于調(diào)整，密切學(xué)校和社會的聯(lián)系。

【參考文獻(xiàn)】