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第1篇

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)投資；技術(shù)創(chuàng)新；作用分析

課題項(xiàng)目：文章系湖南省省情與決策咨詢研究課題階段性研究成果之一（課題名稱： 風(fēng)險(xiǎn)投資對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究——以湖南為例，課題編號(hào)：2013BZZ174）

1 風(fēng)險(xiǎn)投資與技術(shù)創(chuàng)新概述

“風(fēng)險(xiǎn)投資”來源于英文“Venture Capital”，最早出現(xiàn)于16世紀(jì)初歐洲人的遠(yuǎn)洋探險(xiǎn)投資。1946年美國人喬治·迪羅特和羅夫·弗蘭德創(chuàng)辦了“美國研究和發(fā)展公司（ARD）”，形成了第一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資組織，現(xiàn)代意義上的風(fēng)險(xiǎn)投資由此產(chǎn)生。風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)作過程包括融資、投資和退資三大階段，其具體過程大約可分為如下六個(gè)階段：籌集風(fēng)險(xiǎn)資金；尋找可投資項(xiàng)目；篩選和評價(jià)；談判并完成交易；運(yùn)作資本；實(shí)施退出。風(fēng)險(xiǎn)投資的運(yùn)作主要包含投資者、風(fēng)險(xiǎn)投資公司與風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)三個(gè)主要行為主體。投資者是風(fēng)險(xiǎn)資本的供給者，其構(gòu)成包括政府投資、企業(yè)投資、民間投資、外國投資、商業(yè)銀行貸款以及科研單位自籌資金等。風(fēng)險(xiǎn)投資公司是風(fēng)險(xiǎn)資本的運(yùn)作者，是連接風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)與投資者的紐帶，其職能包括：籌集資金和篩選項(xiàng)目，將資金投向風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，并提供管理咨詢服務(wù)，參與風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)管理，取得收益后從風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)撤回資金。風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)投資的接受者，負(fù)責(zé)提供具有發(fā)展?jié)摿Φ膭?chuàng)新成果，在得到風(fēng)險(xiǎn)投資公司的資金支持后，將創(chuàng)新成果通過市場運(yùn)作，獲得商業(yè)化的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)資本增值。

熊彼特（J·A·Schumpeter）在1912年《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中指出，技術(shù)創(chuàng)新是指把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素的“新組合”引入生產(chǎn)體系。這種新的組合包括①引進(jìn)新產(chǎn)品；②引用新技術(shù)，采用一種新的生產(chǎn)方法； ③開辟新的市場（以前不曾進(jìn)入）； ④控制原材料新的來源，不管這種來源是否已經(jīng)存在，還是第一次創(chuàng)造出來；⑤實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)新的組織，例如生成一種壟斷地位或打破一種壟斷地位。

2 風(fēng)險(xiǎn)投資與技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐中存在的問題

1、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的自身結(jié)構(gòu)還存在問題

就目前我國的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)而言，其組成形式仍舊是國有獨(dú)資公司和有限責(zé)任公司為主，首先這樣的機(jī)構(gòu)會(huì)導(dǎo)致政府的官員并不一定都是以市場的經(jīng)濟(jì)效益為第一影響因素，有時(shí)候會(huì)憑借自己的偏好來選擇投資的科技創(chuàng)新項(xiàng)目，可是這些政府官員從來沒有參與過相關(guān)的科技研究，同時(shí)也不用對產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)轱L(fēng)投不可避免的存在盲目和隨意性。而各個(gè)部門資助的對象往往是本行業(yè)或本部門的項(xiàng)目，但是在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的條件下，科技的創(chuàng)新和運(yùn)用往往是多元的，所以項(xiàng)目的投資往往不能發(fā)揮其最佳效益。其次由于我國財(cái)政本身的性質(zhì)不利于風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展，在目前的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)條件下，國家財(cái)政對風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的直接投資力度不可能過大，這樣會(huì)對國家財(cái)政收支的平衡造成不良后果。最后如果繼續(xù)由政府部門作為風(fēng)險(xiǎn)投資的主體，這將很難在科研企業(yè)中建立有效的激勵(lì)機(jī)制，并且很難對政府部門做出的風(fēng)險(xiǎn)投資決策做出約束，輕則人才流失科研項(xiàng)目失敗，重則造成一系列。

2.2 證劵市場的不規(guī)范導(dǎo)致科技項(xiàng)目無法正常產(chǎn)出

風(fēng)司將科技項(xiàng)目成功上市融資，是對科技項(xiàng)目的再次發(fā)展，但由于我國證劵市場的不規(guī)范，并且缺乏正常監(jiān)管使得證劵市場的投機(jī)性非常強(qiáng)，已經(jīng)成功轉(zhuǎn)型的科技創(chuàng)新公司無法在證劵市場上正常運(yùn)作，創(chuàng)業(yè)板的上市運(yùn)行狀況就明顯帶有投機(jī)性。科技創(chuàng)新公司騎虎難下，創(chuàng)業(yè)板塊本應(yīng)該成為科技項(xiàng)目融資的天堂。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目源頭不足，可供風(fēng)險(xiǎn)投資轉(zhuǎn)化的科研成果少

我國擁有大量科研機(jī)構(gòu)和科研企業(yè)，并且每年的科研項(xiàng)目數(shù)量很多，就廣東省而言2000年的科研項(xiàng)目已經(jīng)達(dá)到了2萬多項(xiàng)，但是基數(shù)大并不代表所有的科研項(xiàng)目都可以允許接納風(fēng)險(xiǎn)投資，并且雖然我國擁有較多的高技術(shù)攻關(guān)能力的企業(yè)，但整體科研技術(shù)尚達(dá)不到世界一流水平，所以在眾多的科研項(xiàng)目中只有為數(shù)不多的項(xiàng)目值得風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)入。

2.4 風(fēng)險(xiǎn)投資人才缺乏，素質(zhì)低

風(fēng)險(xiǎn)投資家是風(fēng)險(xiǎn)投資的靈魂，近年來我國高等教育尤其是財(cái)經(jīng)類高等教育事業(yè)發(fā)展迅猛，但是這并不代表著該區(qū)域內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)投資人才的豐富，風(fēng)險(xiǎn)投資人才是專業(yè)性、創(chuàng)造性、多元的復(fù)合型人才，風(fēng)投人才的產(chǎn)生不但需要前期的教學(xué)還需要相關(guān)風(fēng)投機(jī)構(gòu)的培養(yǎng)，以貴州省為例，一個(gè)省在2008年只有49人從事專門性質(zhì)的風(fēng)投，并且只有百分之18的人屬于碩士學(xué)歷。我國風(fēng)險(xiǎn)投資人才的缺乏不但是人數(shù)上的缺乏還表現(xiàn)在管理水平和風(fēng)險(xiǎn)投資的意識(shí)和知識(shí)上，風(fēng)險(xiǎn)投資人才的缺乏主要表現(xiàn)在管理水平和風(fēng)險(xiǎn)投資知識(shí)上。

3 政策建議

3.1 形成有力的政策推動(dòng)

風(fēng)險(xiǎn)投資的高風(fēng)險(xiǎn)，使其對宏觀投資環(huán)境的安全性提出了很高的要求。目前風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制和市場機(jī)制尚不健全，風(fēng)險(xiǎn)投資的規(guī)模受到了極大制約，新興高科技企業(yè)尤其是民營企業(yè)起步初期所需要的資金很難從資本市場獲取，從而限制了新興高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。為了鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資和弱化投資風(fēng)險(xiǎn)，政府應(yīng)提供良好的政策環(huán)境，實(shí)行優(yōu)惠政策，從而形成強(qiáng)有力的政策推動(dòng)。

3.2 建立完整的運(yùn)行結(jié)構(gòu)

（1）扶持風(fēng)險(xiǎn)投資公司

風(fēng)險(xiǎn)投資公司是風(fēng)險(xiǎn)投資中風(fēng)險(xiǎn)資本的運(yùn)作者，其主要職能是籌集資金和篩選項(xiàng)目，將資金投向風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，并提供相應(yīng)的管理增值服務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)投資公司在風(fēng)險(xiǎn)投資中發(fā)揮著重要的中介作用。因此，要提高我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)投資力度，必須促進(jìn)本區(qū)域內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)投資公司的成長。具體可以通過以下三種渠道：一是由地方政府組織，通過政策性銀行出資成立風(fēng)險(xiǎn)投資公司，作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資的政策性扶持機(jī)構(gòu)，對風(fēng)險(xiǎn)投資和高新技術(shù)發(fā)展發(fā)揮引導(dǎo)作用。二是地方政府利用所籌集到的風(fēng)險(xiǎn)投資基金建立風(fēng)險(xiǎn)投資公司，以國有股的形式對高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行投資，并最終通過產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出。三是地方政府鼓勵(lì)地方商業(yè)銀行、大中型企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合起來以股份制的形式組成風(fēng)險(xiǎn)投資公司，并且這類風(fēng)險(xiǎn)投資公司應(yīng)當(dāng)是風(fēng)險(xiǎn)資本市場的投資主體。

（2）培育風(fēng)險(xiǎn)投資管理人才

首先，加快對現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的培養(yǎng)；其次，可以對現(xiàn)有的高級管理人員進(jìn)行培養(yǎng)；最后，可以建立激勵(lì)與約束機(jī)制。

（3）設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資基金

風(fēng)險(xiǎn)投資基金主要對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資，因其籌集的資金規(guī)模大，可以同時(shí)對若干個(gè)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行投資，實(shí)行“共同投資、專家經(jīng)營、組合投資”的運(yùn)行模式。風(fēng)險(xiǎn)投資基金的投資經(jīng)營同樣具有高風(fēng)險(xiǎn)和高收益性，但與對單個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行投資相比，投資風(fēng)險(xiǎn)基金同時(shí)投資多個(gè)項(xiàng)目，那么只要有一、兩個(gè)項(xiàng)目取得成功，就能使全部基金獲得較好的收益，有效的分散了投資風(fēng)險(xiǎn)。因此，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資基金具有良好的市場前景，其具體的形成渠道有以下兩種：一是通過向社會(huì)直接發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)投資基金股份或受益證券憑證的方式形成的，可以在公開市場上流通的，并委托專門的風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行各類風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)投資基金。此種基金有效的吸收了社會(huì)投資者的分散資金，滿足了部分投資者通過高風(fēng)險(xiǎn)投資獲取高收益的要求，但是證券市場容量在一定程度上限制了其發(fā)行的規(guī)模。二是由中外雙方有實(shí)力的投資公司共同發(fā)起設(shè)立的中外合資風(fēng)險(xiǎn)投資基金。中方負(fù)責(zé)提供投資項(xiàng)目和投資的具體運(yùn)作，充分發(fā)揮其在國內(nèi)的優(yōu)勢。外方則負(fù)責(zé)提供資金、技術(shù)和相關(guān)的管理經(jīng)驗(yàn)。這種基金，有利于我國風(fēng)險(xiǎn)投資學(xué)習(xí)國外風(fēng)險(xiǎn)投資管理運(yùn)作的經(jīng)驗(yàn)，提高國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)投資的運(yùn)作水平，盡快與國際市場接軌。風(fēng)險(xiǎn)投資基金的設(shè)立是我國風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展的必然趨勢，但是各地方政府要在按照國家現(xiàn)有各種投資基金管理規(guī)定的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險(xiǎn)投資基金在投資范圍、資金運(yùn)用和管理體制等方面進(jìn)行嚴(yán)格具體的規(guī)定，確保風(fēng)險(xiǎn)投資基金的規(guī)范運(yùn)作，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資人的合法權(quán)益。

參考文獻(xiàn)

[1] 周俠.風(fēng)險(xiǎn)投資與國內(nèi)高科技產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的實(shí)證研究[D].[暨南大學(xué)碩士論文].廣州：暨南大學(xué)，2009

第2篇

關(guān)鍵詞：女子柔道；投接寢；技術(shù)結(jié)構(gòu)；訓(xùn)練創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：G886.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1007-3612(2008)06-0767-05

現(xiàn)代競技柔道的發(fā)展總體趨勢之一就是要求運(yùn)動(dòng)員技術(shù)更加全面、特長技術(shù)更加突出、與個(gè)人技術(shù)風(fēng)格匹配的專項(xiàng)素質(zhì)能力日益提高。自我國開展女子柔道項(xiàng)目以來，我國在柔道技術(shù)教學(xué)、訓(xùn)練方面存在的最主要的問題就是投技與寢技相脫節(jié)，導(dǎo)致運(yùn)動(dòng)員的技術(shù)結(jié)構(gòu)不合理，有的隊(duì)員投技較好而寢技能力相對不足，有的隊(duì)員寢技較好而投技水平一般，甚至有的隊(duì)員只會(huì)投技不會(huì)寢技，很少有隊(duì)員投寢技比較均衡。大多數(shù)隊(duì)員投寢技明顯脫節(jié)，依靠投技把對手摔倒后不能及時(shí)跟進(jìn)進(jìn)入寢技而獲得更大的得分，由于投寢技不連貫，制約了投技技術(shù)的發(fā)揮和殺傷力。

我國女柔以其投技的散手摔法在國際柔壇占有一席之地，但與投技相比，我們的寢技還相對比較薄弱，花大力氣解決寢技“短腿”問題是我們?nèi)岬澜缑媾R的十分艱巨的任務(wù)。加強(qiáng)對投接寢技技術(shù)結(jié)構(gòu)、訓(xùn)練方法和創(chuàng)新突破途徑的研究是提高我們備戰(zhàn)訓(xùn)練水平，提高我們主力隊(duì)員的綜合技術(shù)能力的重要戰(zhàn)略舉措。

1研究對象與方法

1.1研究對象備戰(zhàn)2008年奧運(yùn)會(huì)的中國女子柔道隊(duì)重點(diǎn)運(yùn)動(dòng)員。

1.2研究方法

1.2.1文獻(xiàn)法

1.2.2訪談法通過訪談國家柔道隊(duì)領(lǐng)隊(duì)2名，高級教練員7名，科研教練2名，優(yōu)秀運(yùn)動(dòng)員13名，了解把握中國柔道運(yùn)動(dòng)員投技接寢技技術(shù)的訓(xùn)練狀況以及比賽的運(yùn)用情況，了解柔道項(xiàng)目發(fā)展進(jìn)程和目前國際柔道發(fā)展格局以及世界優(yōu)秀柔道運(yùn)動(dòng)員的投技接寢技技術(shù)的應(yīng)用情況。

1.2.3錄像觀察法通過反復(fù)觀察2002年釜山亞運(yùn)會(huì)、2003年大阪世錦賽、2005年埃及世錦賽、2006年多哈亞運(yùn)會(huì)、2007年巴西世錦賽的比賽錄像，統(tǒng)計(jì)相關(guān)技術(shù)的運(yùn)用頻率、特點(diǎn)及效果。深入訓(xùn)練現(xiàn)場進(jìn)行跟蹤觀察，了解外卷接寢技的訓(xùn)練方法、頻率和效果。

2結(jié)果與分析

2.1投接寢技技術(shù)結(jié)構(gòu)與專項(xiàng)素質(zhì)特點(diǎn)分析（以外卷接返袈裟固為例）

2.1.1技術(shù)結(jié)構(gòu)分析

2.1.1.1外卷入技術(shù)以右架為例：用左手搶抓握對手的右直門或右袖，形成抓握后，右手通過封手或掙脫對手的左手的抓握，帶動(dòng)對手的向自己站位的右例偏移，同時(shí)利用掙手的反作用力張開右臂向左轉(zhuǎn)體夾住對手的右臂肘關(guān)節(jié)部位（最好肘關(guān)節(jié)上部位置），右腿也同時(shí)向自己左前側(cè)方上，在腳尖點(diǎn)地瞬間迅速轉(zhuǎn)體將右臀轉(zhuǎn)過180°，與對方身體成平行，并使自己的臀部盡量靠近對手體前側(cè)，轉(zhuǎn)入后軀干同步向左前彎腰，坐臀前傾，向右扭轉(zhuǎn)將對手身體由自己身體的腰部上方摔過（像扭麻花似的將對手以自己身體腰部為軸卷過摔倒在柔道墊子上），自己的軀體則緊跟下去，壓在對方身體之上。

2.1.1.2柔道外卷入技術(shù)與寢技返架裟固的連接由于自己右臂緊緊地夾住對手的右肘關(guān)節(jié)將對手摔出倒地后自己身體上部與對手腰部形成90°垂直的方向壓在對手身上，這時(shí)迅速松開左手的抓握，身體在對手的腰部上扭轉(zhuǎn)，松開的左手張臂抓住對手的左大腿外的道褲腿，臉向仰臥在墊上的對手下肢看，控制住對手行成固技“返袈裟固”。

由于對手對我國選手外卷接寢技的得意技進(jìn)行了研究，產(chǎn)生了一定的抵抗能力，經(jīng)常在翻滾中掙開右臂轉(zhuǎn)體爬在墊上，使我們的寢技應(yīng)用受到一定限制。針對這種情況我們又設(shè)計(jì)了“壓肩提腿翻”和“擠搓肩臂翻”。通過外卷接輔助變化技術(shù)“壓肩提腿翻”和“擠搓肩臂翻”進(jìn)入崩上四方固進(jìn)一步豐富了我們隊(duì)員的技術(shù)體系，增加了對手防范的難度，提高了技術(shù)應(yīng)用的成功率。技術(shù)環(huán)節(jié)分解及技術(shù)要領(lǐng)見圖1～圖7。

2.1.1.3壓肩掀腿翻在進(jìn)入寢技時(shí)對手滾動(dòng)翻轉(zhuǎn)爬在墊上時(shí)自己也順勢翻滾在對手身上用左手抓握對手柔道服后大領(lǐng)或肩部下壓，左膝盡量抵近對手體側(cè)控制其身體的活動(dòng)，右手抓握對手左腿膝關(guān)節(jié)道褲上提，使對手在墊上前滾翻，在對手前翻中圈臂抱頸進(jìn)入上四方固（圖8～圖13）。

2.1.2外卷接寢技技術(shù)的主要素質(zhì)特點(diǎn)該技術(shù)要求隊(duì)員的專項(xiàng)力量好，把位控制與帶動(dòng)能力較強(qiáng),動(dòng)作速度快，寢技專項(xiàng)力量好,上下肢與軀干力量較均衡；體能充沛，耐力好，高強(qiáng)度對抗能力強(qiáng)；負(fù)荷承受能力較強(qiáng)，連續(xù)作戰(zhàn)能力較強(qiáng)；身體機(jī)能好，自我機(jī)能調(diào)節(jié)與平衡能力較強(qiáng)。

2.2影響我國柔道寢技技術(shù)訓(xùn)練水平提高的主要制約因素1） 對寢技在完整柔道技術(shù)體系中的作用與地位認(rèn)識(shí)不到位；

2） 寢技訓(xùn)練相對不足；

3） 寢技訓(xùn)練與比賽應(yīng)用中的心理問題；

4） 寢技理論與訓(xùn)練方法創(chuàng)新問題；

5） 教練員水平問題；

6） 主要技術(shù)結(jié)構(gòu)分析不到位；

7） 投技與寢技連接不緊密；

8） 柔道技術(shù)訓(xùn)練理論研究滯后。

2.3提高寢技水平的訓(xùn)練創(chuàng)新途徑

2.3.1轉(zhuǎn)變觀念、提高寢技在柔道項(xiàng)目中地位與作用的認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)變過去那種把寢技主要定位在防守戰(zhàn)術(shù)需要的習(xí)慣思維，切實(shí)認(rèn)識(shí)到寢技是柔道技戰(zhàn)術(shù)完整體系中的重要組成部分，而且是主要的進(jìn)攻得分手段。

2.3.2豐富寢技技術(shù)訓(xùn)練手段，創(chuàng)新技術(shù)訓(xùn)練方法系統(tǒng)運(yùn)動(dòng)技術(shù)的學(xué)習(xí)與形成過程有其內(nèi)在的規(guī)律，是一門科學(xué)。在寢技技術(shù)訓(xùn)練中，我們可以借鑒、吸收現(xiàn)代科學(xué)理論成果，從技術(shù)訓(xùn)練的生物學(xué)效應(yīng)角度來科學(xué)安排寢技技術(shù)訓(xùn)練，提高訓(xùn)練的質(zhì)量、效果，縮短技術(shù)能力形成的過程。

2.3.3加強(qiáng)對寢技技術(shù)結(jié)構(gòu)的分析研究寢技具有兩人身體重心貼墊、密切接觸對抗的特點(diǎn)，比賽中以對方頸、肩、軀干、上肢為主要攻擊目標(biāo)進(jìn)行控制與反控制的對抗，得分方法是以控制對方有效部位后計(jì)時(shí)長短來衡量。寢技技術(shù)在身體姿勢控制、技術(shù)連接與變化特點(diǎn)、力量應(yīng)用特點(diǎn)、攻防方向與路線等與投技有著明顯不同，而且寢技又分為固技、絞技、關(guān)節(jié)技三大類，每一類的技術(shù)結(jié)構(gòu)又有很大差異。因此，結(jié)合我國運(yùn)動(dòng)員特點(diǎn)加強(qiáng)寢技技術(shù)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)的分析研究，形成我們獨(dú)具特色的寢技技術(shù)風(fēng)格是提高我國寢技技術(shù)水平的重要前提條件。

2.3.4進(jìn)一步健全完善訓(xùn)科醫(yī)一體化的訓(xùn)練保障體系在科技的支持下整體提高技術(shù)與專項(xiàng)素質(zhì)訓(xùn)練的科學(xué)化水平，提高訓(xùn)練的質(zhì)量和效果；加大科研對訓(xùn)練的滲透介入程度，從寢技技戰(zhàn)術(shù)訓(xùn)練理論與方法研究到訓(xùn)練計(jì)劃制定、執(zhí)行過程的監(jiān)控保證、訓(xùn)練質(zhì)量與效果評價(jià)、訓(xùn)練節(jié)奏把握與綜合性疲勞恢復(fù)等實(shí)施多學(xué)科科研全方位介入，實(shí)現(xiàn)對訓(xùn)練過程的科技引導(dǎo)與把關(guān)。

2.3.5加強(qiáng)對技戰(zhàn)術(shù)意識(shí)的訓(xùn)練與培養(yǎng)為有效提高運(yùn)動(dòng)員的比賽能力，有必要有目的地在寢技技戰(zhàn)術(shù)訓(xùn)練過程中進(jìn)行運(yùn)動(dòng)員技戰(zhàn)術(shù)意識(shí)的訓(xùn)練與培養(yǎng)。改變過去那種“填鴨式”的教學(xué)模式為“雙向互動(dòng)式”教學(xué)，變“保姆型”教練為“導(dǎo)師型”教練。通過運(yùn)動(dòng)員運(yùn)動(dòng)智能的開發(fā)達(dá)到提高其綜合技戰(zhàn)術(shù)意識(shí)能力及比賽控制能力。

2.3.6力量訓(xùn)練結(jié)構(gòu)與方法的改革創(chuàng)新力量素質(zhì)尤其是寢技專項(xiàng)力量素質(zhì)是柔道項(xiàng)目核心素質(zhì)之一。寢技對軀干的翻轉(zhuǎn)壓控力量、頸肩扭轉(zhuǎn)翻轉(zhuǎn)的力量、上肢掀翻板扣腿拉的力量、髖關(guān)節(jié)挺轉(zhuǎn)頂?shù)牧α俊⑾轮艎A頂搓的力量要求甚高，僅靠傳統(tǒng)的器械力量訓(xùn)練難以滿足寢技對抗力量的需求。為提高寢技專項(xiàng)力量訓(xùn)練效果，有必要對傳統(tǒng)的力量訓(xùn)練結(jié)構(gòu)與方法進(jìn)行改革創(chuàng)新，如：減少基礎(chǔ)力量訓(xùn)練比重，加強(qiáng)基礎(chǔ)力量向?qū)ｍ?xiàng)力量訓(xùn)練的有效轉(zhuǎn)化，圍繞寢技技戰(zhàn)術(shù)風(fēng)格設(shè)計(jì)安排專項(xiàng)力量訓(xùn)練計(jì)劃，加強(qiáng)軀干、頸肩力量訓(xùn)練，加強(qiáng)下肢夾蹬力量訓(xùn)練等；通過輔助器材的設(shè)計(jì)應(yīng)用強(qiáng)化專項(xiàng)力量訓(xùn)練效果，改革過去那種純力量訓(xùn)練課的模式，將基礎(chǔ)力量、專項(xiàng)力量與專項(xiàng)技術(shù)訓(xùn)練有機(jī)結(jié)合等。

2.3.7改革課訓(xùn)練結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)訓(xùn)練計(jì)劃的節(jié)奏感為提高課訓(xùn)練質(zhì)量、階段訓(xùn)練效果，在制定與執(zhí)行訓(xùn)練計(jì)劃過程中必須注意訓(xùn)練節(jié)奏的合理安排。通過合理安排課計(jì)劃與階段計(jì)劃的節(jié)奏感，可以有效減輕運(yùn)動(dòng)員的心理疲勞，調(diào)動(dòng)其訓(xùn)練積極性，同時(shí)也有利于促進(jìn)生理疲勞的恢復(fù)及實(shí)現(xiàn)運(yùn)動(dòng)能力的超量恢復(fù)。

訓(xùn)練課的質(zhì)量及效果與課訓(xùn)練結(jié)構(gòu)的安排緊密相關(guān)。為有效提高訓(xùn)練課的質(zhì)量與效果，必須對過去不太合理的或不太重視的課訓(xùn)練結(jié)構(gòu)進(jìn)行改進(jìn)完善，如：提高準(zhǔn)備活動(dòng)強(qiáng)度，縮短準(zhǔn)備活動(dòng)時(shí)間，核心訓(xùn)練內(nèi)容重心前移；訓(xùn)練課主題突出，有關(guān)訓(xùn)練內(nèi)容的安排要考慮互相間的有機(jī)銜接、轉(zhuǎn)化、鋪墊等；課與課之間的內(nèi)容安排要充分考慮相互間訓(xùn)練效果的轉(zhuǎn)化與銜接等。

2.3.8加強(qiáng)寢技技術(shù)訓(xùn)練與應(yīng)用的心理能力訓(xùn)練在寢技技術(shù)訓(xùn)練和比賽應(yīng)用過程中，寢技能力較差的運(yùn)動(dòng)員往往存在一定的心理障礙。在實(shí)施寢技訓(xùn)練過程中，首先要解決運(yùn)動(dòng)員的寢技訓(xùn)練心理問題，主要目標(biāo)是培養(yǎng)運(yùn)動(dòng)員敢想、敢練、敢用的寢技心理能力。

2.4提高寢技水平的訓(xùn)練創(chuàng)新方法

2.4.1與專項(xiàng)技術(shù)匹配的專項(xiàng)力量訓(xùn)練方法與手段訓(xùn)練創(chuàng)新的主要原則是把力量訓(xùn)練與個(gè)人得意技緊密結(jié)合，在專項(xiàng)力量訓(xùn)練方面，堅(jiān)決轉(zhuǎn)變觀念，改革力量訓(xùn)練結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新力量訓(xùn)練方法：1) 變純力量訓(xùn)練課模式為力量、內(nèi)臟機(jī)能、技戰(zhàn)術(shù)結(jié)合模式；2) 變純基礎(chǔ)力量訓(xùn)練模式為基礎(chǔ)力量、專項(xiàng)力量結(jié)合模式；3) 重視與技戰(zhàn)術(shù)風(fēng)格緊密結(jié)合的個(gè)性化力量訓(xùn)練；4) 結(jié)合力量訓(xùn)練的生理學(xué)、生物力學(xué)理論，完善豐富力量訓(xùn)練方法；5) 通過輔助訓(xùn)練器材研發(fā)，豐富專項(xiàng)力量訓(xùn)練手段；6) 在保持一定肌肉體積的前提下，重視肌肉彈性、內(nèi)協(xié)調(diào)能力訓(xùn)練，提高收縮舒張轉(zhuǎn)換速度，尤其是提高初速度訓(xùn)練；7) 由外在性技能性力量訓(xùn)練（解剖學(xué)、生物力學(xué)性訓(xùn)練）向內(nèi)在性機(jī)能性力量訓(xùn)練轉(zhuǎn)變（生理生化、心智等）；8) 注重與實(shí)戰(zhàn)結(jié)合性力量訓(xùn)練；9) 綜合提高動(dòng)作爆發(fā)力（啟動(dòng)性力量）和持續(xù)跟進(jìn)性力量（保障動(dòng)作的連續(xù)性和完整性）；10) 針對性提高技術(shù)應(yīng)用過程中的變向能力訓(xùn)練。

2.4.2與技術(shù)匹配的專項(xiàng)代謝供能系統(tǒng)訓(xùn)練訓(xùn)練手段與方法創(chuàng)新采用的方法與手段如：1) 各種短距離的沖刺跑、加速跑、彎道跑，中長距離跑，跑臺(tái)階、上下坡跑、蛙跳及各種性質(zhì)的游泳、自行車訓(xùn)練等；2) 結(jié)合各種速度力量、訓(xùn)練力量進(jìn)行的代謝系統(tǒng)訓(xùn)練；3) 結(jié)合各種技術(shù)訓(xùn)練（打入、投入、拉帶、把位拼搶與控制、條件對抗、實(shí)戰(zhàn)、教學(xué)比賽等）進(jìn)行的代謝系統(tǒng)能力訓(xùn)練等；4) 各種墊上徒手動(dòng)作（跑、跳、立臥撐、蹲起）的綜合素質(zhì)組合訓(xùn)練等；5) 跑臺(tái)、功率自行車等通用和專用素質(zhì)訓(xùn)練器材上進(jìn)行的代謝系統(tǒng)能力訓(xùn)練；6) 不同時(shí)間的持續(xù)性或間歇性寢技對抗能力訓(xùn)練；7) 不同時(shí)間的持續(xù)性或間歇性投接寢實(shí)戰(zhàn)與教學(xué)比賽等。

2.4.3與技術(shù)匹配的專項(xiàng)速度訓(xùn)練方法與手段創(chuàng)新速度訓(xùn)練主要以短時(shí)間的重復(fù)性或間歇性訓(xùn)練為主，基本要求是高速度、高頻率、變化多。采取的方法與手段如：1) 室外和室內(nèi)墊上各種短距離、短時(shí)間、高速度、高頻率的跑、跳訓(xùn)練；2) 各種高頻率、高速度的綜合性徒手速度訓(xùn)練；3) 結(jié)合專項(xiàng)技術(shù)訓(xùn)練進(jìn)行的各種動(dòng)作速度、位移速度、反應(yīng)速度訓(xùn)練；4) 結(jié)合速度力量訓(xùn)練進(jìn)行的專項(xiàng)速度訓(xùn)練；5) 投接寢專項(xiàng)連接速度訓(xùn)練；6) 寢技移動(dòng)與翻轉(zhuǎn)速度專項(xiàng)訓(xùn)練等。

2.4.4技術(shù)訓(xùn)練創(chuàng)新方法以外卷接寢技技術(shù)訓(xùn)練為例。為提高技術(shù)訓(xùn)練效果，我們采用技術(shù)訓(xùn)練多元化方法，在提高傳統(tǒng)技術(shù)訓(xùn)練手段訓(xùn)練質(zhì)量的前提下，通過改進(jìn)豐富技術(shù)訓(xùn)練手段（如視頻手段輔助的可視化教學(xué)，表象技術(shù)訓(xùn)練，技術(shù)概念與感覺統(tǒng)合訓(xùn)練及一些技術(shù)環(huán)節(jié)強(qiáng)化訓(xùn)練專項(xiàng)輔助器材的研發(fā)與應(yīng)用等），整體提高技術(shù)訓(xùn)練質(zhì)量、效果。

在技術(shù)訓(xùn)練過程中系統(tǒng)加強(qiáng)專項(xiàng)智能訓(xùn)練，借助各種科技手段綜合提高在技術(shù)診斷與分析、技術(shù)糾錯(cuò)、技戰(zhàn)術(shù)體系設(shè)計(jì)、技術(shù)訓(xùn)練內(nèi)容的安排與質(zhì)量控制、技術(shù)改善與形成等方面的科學(xué)化訓(xùn)練水平。

在技術(shù)訓(xùn)練中，借鑒、吸收現(xiàn)代科學(xué)理論成果，從技術(shù)訓(xùn)練的生物學(xué)效應(yīng)角度來科學(xué)安排技術(shù)訓(xùn)練，提高訓(xùn)練的質(zhì)量、效果，縮短技術(shù)能力形成的過程。

2.5投接寢技術(shù)在國內(nèi)、國際比賽中的應(yīng)用效果通過系統(tǒng)的訓(xùn)練創(chuàng)新，我國柔道運(yùn)動(dòng)員的寢技能力得到有效提高。主要體現(xiàn)在：1) 主力隊(duì)員在國內(nèi)、國際比賽中寢技應(yīng)用的意識(shí)、次數(shù)提高；2) 有些隊(duì)員以前沒有寢技技術(shù)，訓(xùn)練與比賽過程中不敢應(yīng)用寢技，通過系統(tǒng)訓(xùn)練后掌握了一定的寢技技術(shù)，并形成了一定的寢技技術(shù)能力，提高了寢技防守與進(jìn)攻能力；3) 重點(diǎn)隊(duì)員的投接寢技的連接能力和意識(shí)普遍得到提高；4) 部分主力隊(duì)員在比賽中寢技得分和制勝能力得到較大提高。外卷接寢技技術(shù)是我國女柔的獨(dú)特技術(shù)，近年來，依靠該技術(shù)我國運(yùn)動(dòng)員在國際比賽中取得了不菲的運(yùn)動(dòng)成績（表1）。以我國優(yōu)秀選手佟*為例，自2002年以來，其參加的五次主要國際比賽中外卷接寢技的應(yīng)用次數(shù)為13次，全部取得成功，無一失手。在這13次應(yīng)用中依靠該技術(shù)直接獲得比賽勝利的場次為6次，占到將近50%。可見其該技術(shù)的重大國際比賽應(yīng)用成功率為100%，具有很高的比賽得分和制勝能力。正是由于其獨(dú)特的技術(shù)以及較高的技術(shù)應(yīng)用能力，為其目前在國際排名第一奠定了堅(jiān)實(shí)的技術(shù)基礎(chǔ)（表2）。

2.6備戰(zhàn)北京奧運(yùn)會(huì)技術(shù)訓(xùn)練突破途徑與方法通過調(diào)查、訓(xùn)練比賽現(xiàn)場觀察，根據(jù)備戰(zhàn)北京奧運(yùn)會(huì)奪金的需要和我們目前存在的問題，結(jié)合理論分析與研究，本著發(fā)揮優(yōu)勢、彌補(bǔ)不足的原則我們提出了備戰(zhàn)北京奧運(yùn)會(huì)技術(shù)訓(xùn)練突破的具體途徑與方法。

2.6.1髖關(guān)節(jié)靈活性訓(xùn)練對于外卷技術(shù)而言，髖關(guān)節(jié)靈活性將會(huì)影響到轉(zhuǎn)體幅度、速度，影響到進(jìn)身貼靠程度，將會(huì)影響到技術(shù)應(yīng)用的效益。通過測試發(fā)現(xiàn)我國大級別主要隊(duì)員的髖關(guān)節(jié)靈活性相對不足，水平旋轉(zhuǎn)角度只能達(dá)到55度。提高其髖關(guān)節(jié)柔韌性、靈活性是備戰(zhàn)北京奧運(yùn)會(huì)過程中需要重點(diǎn)解決的技術(shù)環(huán)節(jié)問題。主要解決途徑與方法：采用主動(dòng)與被動(dòng)拉伸方式提高髖關(guān)節(jié)柔韌性；通過加阻與減阻方式提高髖關(guān)節(jié)旋轉(zhuǎn)速度；在平衡球、瑞士球上進(jìn)行髖關(guān)節(jié)靈活性訓(xùn)練等。2.6.2底手控制能力訓(xùn)練底手抓不牢是很多柔道運(yùn)動(dòng)員存在的主要技術(shù)環(huán)節(jié)問題。底手抓不牢易于導(dǎo)致在技術(shù)應(yīng)用過程中的對手掙脫，影響技術(shù)應(yīng)用效果甚至技術(shù)應(yīng)用失敗。根據(jù)觀察統(tǒng)計(jì)，在比賽過程中，由于底手抓握不緊導(dǎo)致外卷技術(shù)應(yīng)用無效的比例高達(dá)50%以上，不僅消耗體力而且影響其技術(shù)應(yīng)用的自信。主要解決途徑與方法：爬帶引體向上、瑞士球臥撐訓(xùn)練增加手指握力、男陪女練、其它提高手指和手臂力量的專項(xiàng)訓(xùn)練等。

2.6.3步法靈活性與合理性訓(xùn)練大級別運(yùn)動(dòng)員普遍存在步法靈活性不足的問題。但對于投接寢技術(shù)而言，步法的靈活性和合理性又關(guān)系到技術(shù)應(yīng)用的有效性。主要解決途徑與方法：各種變向快速滑步、變向跳躍、上下臺(tái)階、信號(hào)步法反應(yīng)等。

2.6.4軀干對抗能力訓(xùn)練作為人體上下連接的核心力量，軀干對抗能力是柔道運(yùn)動(dòng)員的重要素質(zhì)能力，無論是投技還是寢技都需要運(yùn)動(dòng)員具備強(qiáng)大的軀干力量以爭取在身體對抗中的優(yōu)勢。我國重點(diǎn)隊(duì)員在軀干對抗能力方面具有一定優(yōu)勢，但從奧運(yùn)會(huì)奪金需要角度看，我們還應(yīng)該進(jìn)一步強(qiáng)化有關(guān)優(yōu)勢。采取的主要措施：各種綜合練習(xí)器訓(xùn)練（不同用力方向的軀干力量訓(xùn)練，如前后向、左右向、水平扭轉(zhuǎn)等）、瑞士球力量訓(xùn)練、摔膠人、專項(xiàng)軀干力量訓(xùn)練、男陪女練等。

2.6.5把位橫向帶動(dòng)能力訓(xùn)練“手是兩扇門”，對于柔道項(xiàng)目來說，雙方對抗中誰能在手法上占據(jù)優(yōu)勢，誰就掌握了對抗的主動(dòng)權(quán)。通過多年的調(diào)研和比賽觀察，大多數(shù)運(yùn)動(dòng)員在前后方向上的手法對抗訓(xùn)練較多，而橫向帶動(dòng)方面的手法訓(xùn)練相對不足，如果通過系統(tǒng)訓(xùn)練提高了橫向帶動(dòng)與控制能力，無疑將對創(chuàng)造戰(zhàn)機(jī)、把握比賽有利局面具有十分重要的意義，尤其是對于外卷技術(shù)而言則顯得更為重要。主要措施：綜合練習(xí)器的橫向拉帶力量訓(xùn)練、軀干扭轉(zhuǎn)力量訓(xùn)練、滑車訓(xùn)練、以人為阻力的專項(xiàng)訓(xùn)練等。

2.6.6困難條件下技術(shù)應(yīng)用與得分能力訓(xùn)練

在實(shí)力相當(dāng)?shù)闹卮髧H比賽中任何一方很少有輕易使用個(gè)人得意技得分的機(jī)會(huì)，一般整場比賽能出現(xiàn)1-2次機(jī)會(huì)就不錯(cuò)了，很多情況下的技術(shù)應(yīng)用都是在十分困難條件下進(jìn)行。從近年國際比賽過程看，隨著國際主要對手對我國主要隊(duì)員研究的日益深入，在比賽中靠大分獲勝的難度也逐步增加，因此，通過針對性訓(xùn)練提高其困難條件下的技術(shù)應(yīng)用能力迫在眉睫。主要措施：男陪女練、國內(nèi)高水平大級別選手強(qiáng)強(qiáng)對抗、提高實(shí)戰(zhàn)和教學(xué)比賽難度等。

2.6.7專項(xiàng)智能訓(xùn)練柔道項(xiàng)目運(yùn)動(dòng)員的專項(xiàng)智能是平臺(tái)。運(yùn)動(dòng)員的專項(xiàng)智能水平有多高，其體能和技術(shù)就在多高的平臺(tái)上發(fā)揮作用，因此柔道運(yùn)動(dòng)員的專項(xiàng)智能是其核心競技能力要素。就柔道專項(xiàng)智能訓(xùn)練方面，目前還缺乏成熟的理論與方法。我們研究建立了一套柔道運(yùn)動(dòng)員專項(xiàng)智能訓(xùn)練模式和方法系統(tǒng)，主要措施有：1) 專項(xiàng)訓(xùn)練理論的系統(tǒng)傳授，提高認(rèn)知能力；2) 培養(yǎng)用腦訓(xùn)練習(xí)慣，建立用腦訓(xùn)練模式，實(shí)施心身結(jié)合訓(xùn)練；3) 定期自我分析與診斷，自我設(shè)計(jì)與執(zhí)行能力培養(yǎng)；4) 開放性思維與行為模式建立；5) 目標(biāo)管理能力訓(xùn)練，專項(xiàng)概念訓(xùn)練；6) 問題應(yīng)對與問題解決能力訓(xùn)練等。

2.6.8心理能力訓(xùn)練有些運(yùn)動(dòng)員存在訓(xùn)練水平與比賽水平脫節(jié)問題，這其中最主要的影響因素就是心理問題。在備戰(zhàn)過程中，針對隊(duì)員的心理能力培養(yǎng)，采取的具體措施包括：結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)，進(jìn)行心理測試，建立優(yōu)秀運(yùn)動(dòng)員的心理檔案；通過心理咨詢幫助運(yùn)動(dòng)員克服心理障礙、提高認(rèn)知水平、調(diào)節(jié)情緒狀態(tài)，促進(jìn)他們以良好的心態(tài)參加各種比賽，以利于技術(shù)戰(zhàn)術(shù)水平的發(fā)揮；通過對重點(diǎn)運(yùn)動(dòng)員實(shí)施針對性的心理訓(xùn)練，逐步增強(qiáng)運(yùn)動(dòng)員的心理技能，提高心理承受力和情緒調(diào)控能力；幫助運(yùn)動(dòng)員建立比賽心理對策庫。

2.6.9戰(zhàn)術(shù)能力訓(xùn)練戰(zhàn)術(shù)能力是運(yùn)動(dòng)員綜合競技能力的集中體現(xiàn)，我國很多運(yùn)動(dòng)員在此方面存在一定不足，突出表現(xiàn)為：戰(zhàn)術(shù)意圖的理解能力、戰(zhàn)術(shù)自我設(shè)計(jì)能力、比賽復(fù)雜局面的應(yīng)對能力、比賽局面的把握與控制能力等方面。主要措施：項(xiàng)目認(rèn)知能力培養(yǎng)、專項(xiàng)競賽有關(guān)理論知識(shí)傳授、平時(shí)訓(xùn)練過程中增加戰(zhàn)術(shù)意識(shí)與能力訓(xùn)練內(nèi)容和方法、平時(shí)教學(xué)比賽和實(shí)戰(zhàn)中培養(yǎng)運(yùn)動(dòng)員的戰(zhàn)術(shù)設(shè)計(jì)能力和復(fù)雜局面處理能力等。

2.6.10傷病預(yù)防專項(xiàng)訓(xùn)練大級別是我們奧運(yùn)會(huì)奪金的優(yōu)勢級別，同時(shí)由于大級別的身體形態(tài)特點(diǎn)也是最容易出現(xiàn)傷病問題的級別。我們的大級別選手都存在一定的傷病問題，因此，傷病防治一直要常抓不懈。傷病問題的發(fā)生很多是與訓(xùn)練問題有密切關(guān)系，傷病防治的主要措施不是被動(dòng)治療，而是采取主動(dòng)措施進(jìn)行預(yù)防，特別是訓(xùn)練性預(yù)防：即通過科學(xué)的訓(xùn)練安排減少傷病發(fā)生的概率。主要措施：加強(qiáng)大小肌群的協(xié)同訓(xùn)練、主動(dòng)被動(dòng)肌群的平衡性訓(xùn)練、合理設(shè)計(jì)與把握訓(xùn)練負(fù)荷與節(jié)奏、避免疲勞性傷病的發(fā)生、加強(qiáng)訓(xùn)練前的專項(xiàng)準(zhǔn)備和訓(xùn)練后的即時(shí)放松等。

3結(jié)論

1） 外卷接返袈裟固技術(shù)的技術(shù)結(jié)構(gòu)包括投技的外卷、寢技的返袈裟固以及兩者之間的連接技術(shù)。該技術(shù)強(qiáng)調(diào)以攻為主，投寢技動(dòng)作連貫，專項(xiàng)力量好，把位控制與帶動(dòng)能力較強(qiáng),動(dòng)作速度快。

2） 制約我國柔道寢技訓(xùn)練水平提高的主要影響因素包括：對寢技在完整柔道技術(shù)體系中的作用與地位認(rèn)識(shí)不到位；寢技訓(xùn)練相對不足；寢技訓(xùn)練與比賽應(yīng)用中的心理問題；寢技理論與訓(xùn)練方法創(chuàng)新問題；教練員水平問題；主要技術(shù)結(jié)構(gòu)分析不到位；投技與寢技連接不緊密；柔道技術(shù)訓(xùn)練理論研究滯后等。

3） 投接寢技訓(xùn)練主要?jiǎng)?chuàng)新方法包括專項(xiàng)力量、體能和技術(shù)教學(xué)組織方式等方面，創(chuàng)新訓(xùn)練取得了較好的訓(xùn)練效果，重點(diǎn)隊(duì)員在國內(nèi)比賽中寢技應(yīng)用比例、成功率和寢技獲勝比例均得到一定提高。

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第3篇

一、鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)資本的發(fā)展，積極營造良好的發(fā)展環(huán)境

（一）完善法律法規(guī)，促進(jìn)公平競爭

風(fēng)險(xiǎn)投資能夠強(qiáng)且有力的推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，與此同時(shí)，建立健全風(fēng)投相關(guān)法律制度規(guī)范對風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展有著重大意義。許多風(fēng)投實(shí)施的較為成功的發(fā)達(dá)國家都出臺(tái)了許多關(guān)于風(fēng)投法律制度，來保障本國風(fēng)投業(yè)的發(fā)展。我國的風(fēng)投處于起步階段，現(xiàn)行法律都沒有考慮到風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)行的規(guī)律與特點(diǎn)，沒有切實(shí)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)有所保護(hù)，更關(guān)鍵的是，現(xiàn)有的法律法規(guī)中有許多地方又與風(fēng)投運(yùn)作規(guī)則相違背。正因?yàn)檫@樣，我國需要制定一部體現(xiàn)“鼓勵(lì)、支持、保護(hù)”原則的專門規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)的法律。制定專門的法律是需要一定的時(shí)間的，所以我們目前可以先制定一些暫行條例。首先，修改現(xiàn)行《公司法》等法律中與風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)行相違背的部分；其次，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面相關(guān)法律，對風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的合法權(quán)益加以保護(hù)；最后，房款對民間企業(yè)和民間資金創(chuàng)辦風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的限制。

（二）實(shí)行政策扶持，加大支持力度

參考國外風(fēng)險(xiǎn)投資的成功經(jīng)驗(yàn)我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)，即便是類似于美國這類資本市場體系完善的國家，它的風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)的發(fā)展和壯大也要依靠政府的參與和支持。可見，政府的支持對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展有著關(guān)鍵的作用。首先，地方財(cái)政應(yīng)當(dāng)增加高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)撥款，從而降低風(fēng)險(xiǎn)投資家的投資風(fēng)險(xiǎn)；其次，政府應(yīng)制定出對風(fēng)險(xiǎn)投資提供經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助的政策；最后，通過制定政府傾斜采購政策為高科技的產(chǎn)業(yè)化開辟初期市場，使政府采購成為推動(dòng)我國風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“助推器”。

（三）優(yōu)化稅收激勵(lì)，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資

稅收政策這一宏觀調(diào)控工具對生產(chǎn)和投資都很敏感，對其合理的運(yùn)用，可以有效地優(yōu)化資源配置，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。江蘇省針對自身情況已制定了《江蘇省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)稅收優(yōu)惠政策管理辦法》。但與風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展較好的美國相比，仍存在許多問題。對此，建議稅收政策應(yīng)該更激勵(lì)“上游”的風(fēng)險(xiǎn)投資和長期穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)投資并向高風(fēng)險(xiǎn)的初創(chuàng)期傾斜。與此同時(shí)，“馬太效應(yīng)”也存在于江蘇省的風(fēng)投發(fā)展過程中，與其他眾多省份一樣區(qū)域發(fā)展?fàn)顩r不均衡的問題同樣出現(xiàn)在江蘇省。這就導(dǎo)致了，江蘇各地的財(cái)力差距很大。而擁有越大財(cái)力的城市，就越有能力吸進(jìn)外地的風(fēng)投資金。根據(jù) 《江蘇創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展報(bào)告2015》的統(tǒng)計(jì)，2014年風(fēng)險(xiǎn)投資資金數(shù)量排名居前四的機(jī)構(gòu)數(shù)量占全江蘇機(jī)構(gòu)總數(shù)87.85%。而排名最后的宿遷只占0.21%。因此，建議政府部門建立專門投向江蘇相對欠發(fā)達(dá)地區(qū)的特定風(fēng)投基金；給予相對欠發(fā)達(dá)地區(qū)的地方政府更大的權(quán)力，允許各地因地制宜的制定更適合有效的稅收獎(jiǎng)勵(lì)政策來吸進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資。

二、拓寬風(fēng)險(xiǎn)資本來源，培育多元化風(fēng)險(xiǎn)資本主體

目前，江蘇省風(fēng)投資本的來源渠道較少，仍是主要來源于政府和國有投資公司。要促進(jìn)江蘇省風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，政府風(fēng)險(xiǎn)投資資金就要充分發(fā)揮自身的引導(dǎo)作用，培養(yǎng)多元化風(fēng)險(xiǎn)資本主體。具體可以從以下幾方面考慮：

（一）放寬對養(yǎng)老基金及金融機(jī)構(gòu)的限制

養(yǎng)老和保險(xiǎn)基金雖然受國家的控制比較多，缺乏一定的靈活性，但其規(guī)模龐大，具有長期性，來源穩(wěn)定，符合風(fēng)險(xiǎn)投資的對風(fēng)險(xiǎn)資本的要求。目前，我國實(shí)行較為嚴(yán)格的限制來保證養(yǎng)老金的保值增值，雖然在近年來已經(jīng)對養(yǎng)老金的投資領(lǐng)域已經(jīng)慢慢逐步放寬，但仍不允許養(yǎng)老金進(jìn)入風(fēng)投市場。江蘇省可以借鑒風(fēng)投較為成功的發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，在可以承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的范圍內(nèi)，一步步允許養(yǎng)老金在一定的規(guī)模范圍內(nèi)參與風(fēng)險(xiǎn)投資，達(dá)到優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)投資的資本結(jié)構(gòu)的效果。

（二）充分利用大型企業(yè)集團(tuán)的資金實(shí)力

在西方發(fā)達(dá)國家發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)業(yè)的過程中，工商企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域發(fā)揮著重要的力量。江蘇省在發(fā)展風(fēng)投產(chǎn)業(yè)的過程中，也可效仿發(fā)達(dá)國家的做法，鼓勵(lì)國有大中型企業(yè)、上市公司、優(yōu)質(zhì)民營企業(yè)等企業(yè)集團(tuán)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域。通過采用這種方法，不光可以增加風(fēng)投資金的來源，而且可以使企業(yè)接觸到風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)業(yè)。企業(yè)也可以以此來不斷更新自身技術(shù)，跟上科技進(jìn)步步伐。

（三）引導(dǎo)個(gè)人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資

就目前現(xiàn)狀而言，近年來，我國城鄉(xiāng)居民的儲(chǔ)蓄水平仍逐年呈現(xiàn)上升的變化趨勢，投資途徑仍較為匱乏，居民急切需要更多合理的投資途徑來經(jīng)營資產(chǎn)。如果允許調(diào)動(dòng)這一部分資金的積極性，允許其投入風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)，無論是對個(gè)人投資還是對風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)而言都是好事。所以，在個(gè)人投資者擁有雄厚財(cái)力的情況下，可以允許其開辦私人風(fēng)投機(jī)構(gòu)，與公司采用類似運(yùn)行方式進(jìn)行風(fēng)投活動(dòng)。

三、在鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資的同時(shí)，給予風(fēng)司以支持

（一）培養(yǎng)高素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)投資人才

高風(fēng)險(xiǎn)，高收益是風(fēng)投的最顯著的特點(diǎn)。因此，在保障高收益的同時(shí)，盡量降低風(fēng)險(xiǎn)，是風(fēng)投機(jī)構(gòu)最關(guān)注的一點(diǎn)。而這與風(fēng)投的人才的自身素質(zhì)息息相關(guān)。進(jìn)行風(fēng)投活動(dòng)要涉及知識(shí)范圍非常廣，它要求風(fēng)險(xiǎn)投資家不但具有較好的工程技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)、金融投資實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，而且要懂得企業(yè)管理理論且有敏銳的發(fā)現(xiàn)高新技術(shù)發(fā)展趨勢變化的能力。然而，結(jié)合江蘇省目前的實(shí)際現(xiàn)狀，適合風(fēng)投業(yè)發(fā)展的全面型高素質(zhì)人才十分緊缺。若該情況不加以改善，人才的匱乏勢必影響風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)對于風(fēng)險(xiǎn)資本的管理能力。因此，引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資人才，建立起人才培育機(jī)制，對于發(fā)展江蘇省的風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)業(yè)有深遠(yuǎn)的意義。要想扭轉(zhuǎn)江蘇省目前風(fēng)投人才緊缺的現(xiàn)狀，僅是依靠風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)自身是不夠的，需要靠政府的力量一起來解決。首先，必須建立風(fēng)險(xiǎn)投資人才培養(yǎng)機(jī)制，通過正規(guī)的教育來大量培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)投資復(fù)合型人才；其次，建立崗位學(xué)習(xí)機(jī)制，通過進(jìn)行實(shí)踐來造就人才；最后，建立激勵(lì)機(jī)制，通過采用合理的利益分配方式，調(diào)動(dòng)創(chuàng)業(yè)激情，創(chuàng)造多贏。

（二）幫助風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)建立起完善的體制

風(fēng)險(xiǎn)投資并不單純的只是風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)向風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)投入技術(shù)創(chuàng)新所需的資金。風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)還需要給予風(fēng)險(xiǎn)公司促進(jìn)資金轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新技術(shù)過程中的全方面的幫助。這些年來，風(fēng)險(xiǎn)投資在我省的迅速發(fā)展，對風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)而言既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)，風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)在管理、組織形式和對風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的支持能力上面臨著巨大的挑戰(zhàn)。因此，江蘇省在風(fēng)投金額增長的同時(shí)，并沒有產(chǎn)生對被投企業(yè)強(qiáng)大的支撐作用。所以，江蘇省不應(yīng)只是把關(guān)注點(diǎn)放在風(fēng)投金額的提升，而應(yīng)從源頭出發(fā)，著力改進(jìn)風(fēng)投機(jī)構(gòu)的體制，提升風(fēng)投機(jī)構(gòu)的支持力。

（三）對風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的投資項(xiàng)目的行業(yè)進(jìn)行引導(dǎo)

近年來，相對于新興行業(yè)，江蘇省的風(fēng)險(xiǎn)投資很大一部分都投向了傳統(tǒng)行業(yè)。一般來說，傳統(tǒng)行業(yè)的創(chuàng)新能力遠(yuǎn)比不上新興行業(yè)，所以，這對中國風(fēng)險(xiǎn)投資對技術(shù)創(chuàng)新的支持作用會(huì)造成的負(fù)作用。雖然，投資項(xiàng)目階段分布和規(guī)模分布表明，在鼓勵(lì)發(fā)展天使投資等政策的引導(dǎo)下，江蘇省風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)投資階段不斷前移，對新興產(chǎn)業(yè)的投資也逐步增加。但江蘇省政府仍應(yīng)繼續(xù)采用政策配套等方法，鼓勵(lì)并引導(dǎo)風(fēng)投機(jī)構(gòu)將風(fēng)投資金更多的投向擁有較高創(chuàng)新能力的高新技術(shù)新興行業(yè)，從而來提高風(fēng)投對于江蘇省的技術(shù)創(chuàng)新的支持力度。

四、培育風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，形成健康的投資接收主體

根據(jù)江蘇省科技廳于2014年的調(diào)查顯示，高達(dá)19.03%的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)認(rèn)為缺乏好項(xiàng)目是推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展的困難所在。隨著風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)的快速發(fā)展，優(yōu)質(zhì)的項(xiàng)目源供應(yīng)不足，致使行業(yè)競爭不斷加劇，成為了造成風(fēng)險(xiǎn)投資效果不理想的主要原因。因此，江蘇省應(yīng)著眼于對風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的發(fā)展，以形成良好的投資接收主體。培育風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)可從如下幾個(gè)方面考慮：

（一）加強(qiáng)宣傳教育，幫助風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)擺正位置

自1992年我省第一家風(fēng)險(xiǎn)投資公司成立以來， 江蘇省的風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)有了很大的發(fā)展。 風(fēng)險(xiǎn)投資在技術(shù)創(chuàng)新中的巨大作用已經(jīng)日漸表現(xiàn)出來。因?yàn)榻K省的風(fēng)險(xiǎn)投資仍在初步階段，江蘇省大多數(shù)高新技術(shù)企業(yè)對它認(rèn)識(shí)遠(yuǎn)不夠充分。一些企業(yè)因?yàn)樾枰Y金就盲目的選擇風(fēng)險(xiǎn)投資公司，僅僅把眼光投入在大筆資金上，而不關(guān)注自身的創(chuàng)新力的提高。對此，政府應(yīng)加強(qiáng)宣傳教育，幫助高新技術(shù)企業(yè)擺正自身與風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的位置關(guān)系。使高科技企業(yè)深刻認(rèn)識(shí)到：最好的吸引投資的方法是保持技術(shù)與產(chǎn)品的先進(jìn)性，打造可行的項(xiàng)目計(jì)劃。這也恰恰要求企業(yè)不光要努力引進(jìn)風(fēng)投資金，同時(shí)也要把工作重心放在思考提高自身創(chuàng)新能力的可行方案上。

（二）幫助風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)完善制度體系

第4篇

關(guān)鍵詞：政府資助方式;交互作用;雙因素方差分析

引言：當(dāng)前我國正處在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的關(guān)鍵時(shí)期，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力尤為重要，黨的十報(bào)告指出，要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。但是，由于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)存在正外部性和不確定性導(dǎo)致企業(yè)R&D投資低于社會(huì)最優(yōu)水平（Arrow，1962），這就為政府介入提供了理論基礎(chǔ)。當(dāng)今世界各國都普遍關(guān)注政府在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中的作用，OECD國家中使用財(cái)稅優(yōu)惠的國家由1995年的15個(gè)上升到了2011年的26個(gè)。我國財(cái)政科技投入也一直呈現(xiàn)增長態(tài)勢，平均每年增幅63.3%。當(dāng)然，除財(cái)政科技投入這一直接資助手段外，我國還有稅收優(yōu)惠、政府購買、公共研究等不同的激勵(lì)工具，但直接資助和稅收優(yōu)惠是作用范圍最廣的兩個(gè)手段，因而成為研究的主體。大部分的實(shí)證研究都從不同程度上證明了這兩種政策工具的激勵(lì)效果。但是現(xiàn)有實(shí)證研究對激勵(lì)效果的考察都是孤立考慮不同工具的效果，而一般情況下不同激勵(lì)工具是同時(shí)使用的，相互之間也是緊密聯(lián)系的，因此我們應(yīng)該把不同激勵(lì)工具納入一個(gè)框架內(nèi)考慮，不僅考慮他們的單獨(dú)作用，同時(shí)也要考慮它們的交互作用。所以本文將建立兩個(gè)模型：沒有加入交互項(xiàng)及加入交互項(xiàng)的模型，來考慮兩種不同工具的交互作用及交互作用對政策工具激勵(lì)效果的影響。

一、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本選取和數(shù)據(jù)來源。本文以2011-2013年上市公司制造業(yè)企業(yè)為樣本，剔除數(shù)據(jù)缺失的上市公司后得到268個(gè)樣本，其中2011年70個(gè)，2012年105個(gè)，2013年93個(gè)。本文研究使用的上市公司數(shù)據(jù)均來自CSMAR的中國上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)庫和中國上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表附注數(shù)據(jù)庫。

（二）模型構(gòu)建。（1）方差分析。本文先使用雙因素方差分析方法對政府直接補(bǔ)助與稅收優(yōu)惠兩種手段之間是否存在交互作用進(jìn)行檢驗(yàn)。首先，我們采用雙因素方差分析法進(jìn)行檢驗(yàn)。提出原假設(shè)H0：各自變量不同水平下觀測變量各總體均值無顯著差異，自變量各效應(yīng)和交互效應(yīng)同時(shí)為0，即自變量和它們的交互作用對觀測變量沒有產(chǎn)生顯著性影響數(shù)學(xué)表達(dá)式為a1=a2=……=ak=0，b1=b2=……=br=0。由于雙因素方差分析要求自變量為分類變量，所以本文將政府補(bǔ)助和稅收返還進(jìn)行了分類處理，1000萬元以下取值1，1000萬-1億元取值2，1億元以上取值3。（2）回歸分析。我們建立如下模型并使用多元回歸分析方法檢驗(yàn)政府資助及不同方式之間交互作用對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的影響。

R&D=α0+α1Gov+α2Tax+α3Demand+α4Size+α5 Location +ε①

R&D=α0+α1Gov+α2Tax+α3Gov×Tax+α4Demand+α5Size+α6

Location+ε ②

其中，α0為截距，α1～α6為系數(shù)，ε為殘差。模型中各變量解釋如下：1）因變量。R&D代表樣本公司當(dāng)年研發(fā)支出增加額，用來反映企業(yè)的研發(fā)行為。本文采用數(shù)據(jù)來自于CSMAR中國上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表附注數(shù)據(jù)庫中長期資產(chǎn)中的研發(fā)支出數(shù)據(jù)。2）自變量。政府補(bǔ)助Gov：政府補(bǔ)助反映政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的直接資助，體現(xiàn)在會(huì)計(jì)科目中主要涉及兩個(gè)科目：“補(bǔ)貼收入”和“專項(xiàng)應(yīng)付款”，通過對比發(fā)現(xiàn)，營業(yè)外收入中分部項(xiàng)目里的政府補(bǔ)助這一指標(biāo)能較好地衡量政府對企業(yè)的科技補(bǔ)貼，所以本文采用政府補(bǔ)助這一指標(biāo)進(jìn)行衡量。稅收返還Tax：由于沒有確切的指標(biāo)對稅收優(yōu)惠進(jìn)行衡量，企業(yè)對從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)所享受的稅收減免、加速折舊等一系列措施產(chǎn)生的優(yōu)惠金額也沒有進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，所以本文采用稅收返還這一指標(biāo)進(jìn)行替代，此指標(biāo)反映的是企業(yè)收到的增值稅、營業(yè)稅、所得稅等各種稅費(fèi)的返還。政府補(bǔ)助與稅收返還的乘積項(xiàng)Gov×Tax ：乘積項(xiàng)用來反映政府補(bǔ)助與稅收返還的交互作用。若乘積項(xiàng)的系數(shù)不為0，就表明政府補(bǔ)助與稅收返還的同時(shí)作用不等于兩種方式單獨(dú)作用的乘積，兩種不同方式之間是相互影響的。3）控制變量營業(yè)收入Demand：本文研究我們將采用營業(yè)收入來衡量市場需求，因?yàn)闋I業(yè)收入能在一定程度上反映企業(yè)產(chǎn)品的市場需求規(guī)模，在此基礎(chǔ)上的創(chuàng)新成果與企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品有很大的關(guān)聯(lián)和相似性，因而市場需求不會(huì)有太大的差異。

企業(yè)規(guī)模Size：史毅（2001）指出，大企業(yè)與小企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)各有優(yōu)勢，但大企業(yè)能更好地滿足創(chuàng)新活動(dòng)的各種要素需求，承擔(dān)創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)。熊彼特在1969年就指出，大企業(yè)比小企業(yè)更有創(chuàng)新的積極性。本文研究采用企業(yè)總資產(chǎn)來衡量企業(yè)規(guī)模。

二、實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果及分析

（一）雙因素方差分析。運(yùn)用spss軟件進(jìn)行方差分析，得到以下結(jié)果，如表1所示。

表1 雙因素方差分析結(jié)果

a. R 方 = .883（調(diào)整 R 方 = .878）

表1是方差分析的主要部分結(jié)果。我們主要分析自變量及交互作用的影響，控制變量不予分析。首先從F統(tǒng)計(jì)值來看，F(xiàn)A=17.014>F0.05（2，4）=6.94，F(xiàn)B=15.752>F0.05（2，4）=6.94，F(xiàn)AB=7.260

>F0.05（8，4）=6.04，所以拒絕原假設(shè)H0：a1=a2=a3=0，b1=b2=b3=0，說明政府直接資助、稅收返還以及兩者的交互作用對研發(fā)支出都存在影響;從相伴概率來看，三者的sig值均為0.000<0.01，拒絕原假設(shè)，說明檢驗(yàn)結(jié)果在99%的置信水平上顯著。

同時(shí)，我們還可進(jìn)行政府直接補(bǔ)助與稅收返還對研發(fā)支出作用的大小比較。由于設(shè)定的是全因子飽和模型，因此總的離差平方和主體部分為自變量對觀測變量的單獨(dú)影響、兩個(gè)自變量的交互作用、隨機(jī)變量的影響三部分，但由于本文加入三個(gè)協(xié)變量控制其他因素的影響，所以總離差平方和中也就包含了這三個(gè)變量的影響，但我們可以不作考慮。表中顯示，不同水平政府補(bǔ)助對研發(fā)支出的貢獻(xiàn)離差平方和為16691.287，均方為8345.644，不同水平稅收返還對研發(fā)支出的貢獻(xiàn)離差平方和為15453.184，均方為7726.592，16691.287>15453.184且8345.644

>7726.592，這說明政府補(bǔ)助的影響比稅收返還的影響大。

（二）多元回歸分析。（1）無交互項(xiàng)多元回歸。首先我們對模型①進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表2所示。

表2 無交互項(xiàng)回歸系數(shù)表

上表中，我們可以看到，政府補(bǔ)助與稅收返還的檢驗(yàn)sig值均為0.000，小于0.05，所以拒絕原假設(shè)，說明這兩個(gè)因素對研發(fā)支出有顯著影響。政府補(bǔ)助的回歸系數(shù)為0.172，說明政府補(bǔ)助每增加一個(gè)單位，企業(yè)研發(fā)支出增加0.172個(gè)單位;稅收返還的回歸系數(shù)為0.077，說明稅收返還每提高一個(gè)單位，企業(yè)研發(fā)支出增加0.077個(gè)單位，0.172>0.077，說明政府補(bǔ)助的作用大于稅收返還的影響，這與上文方差分析的結(jié)果相同，如果加入交互項(xiàng)后結(jié)果會(huì)如何呢？

（2）有交互項(xiàng)多元回歸。在進(jìn)行含有交互項(xiàng)回歸時(shí)，我們不能直接對模型②直接回歸，因?yàn)檫@樣不利于我們觀察交互作用對政府補(bǔ)助和稅收返還回歸系數(shù)產(chǎn)生的影響。在含有交互項(xiàng)時(shí)，原變量的參數(shù)解釋會(huì)有所差別，因?yàn)樵谌缒Ｐ廷谥校?表示政府補(bǔ)助為零時(shí)稅收返還對企業(yè)研發(fā)支出的影響，這通常沒有什么意義，而且這時(shí)稅收返還對研發(fā)支出的影響系數(shù)已不再是α2，通過求導(dǎo)得到=α2+α3Gov，所以我們可以將

Gov代入估計(jì)結(jié)果中，Tax對R&D的影響就為α2+α3Gov。但為了更加精確，我們可以通過將模型重新參數(shù)化，使元變量系數(shù)具有一定意義。模型參數(shù)化后變成：

R&D=α0+α1Gov+α2Tax+α3（Gov-U1）×（Tax-U2）+α4

Demand+α5Size+α6 Location+ε ③

運(yùn)用spss對模型③進(jìn)行多元回歸，得到如下結(jié)果，如表3所示。

表3 有交互項(xiàng)的回歸系數(shù)表

模型③中，U1，U2分別表示政府補(bǔ)助和稅收返還的均值，此時(shí)，α2代表政府補(bǔ)助在均值處稅收返還對研發(fā)支出的偏效應(yīng)，表示稅收返還每提高1個(gè)單位，研發(fā)支出提高α2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差。

表3中參數(shù)化乘積項(xiàng)表示的就是模型中的（Gov-U1）×（Tax-U2），表中各變量的顯著性概率均小于0.05，說明各變量對研發(fā)支出都有顯著影響。此時(shí)，政府補(bǔ)助的回歸系數(shù)為

0.214，稅收返還的回歸系數(shù)為0.112，兩個(gè)系數(shù)均大于無交互項(xiàng)回歸時(shí)的系數(shù)0.172和0.077，這說明，考慮到兩變量交互作用后，政府補(bǔ)助與稅收返還對企業(yè)研發(fā)支出的激勵(lì)作用有所增強(qiáng)。同時(shí)，0.214>0.112也符合方差分析關(guān)于政府補(bǔ)助對企業(yè)研發(fā)支出的激勵(lì)作用大于稅收返還的作用這一結(jié)果。

三、研究結(jié)論

本文以2011-2013年制造業(yè)上市公司為樣本，考察了政府直接補(bǔ)助與間接稅收返還對企業(yè)研發(fā)行為的影響。研究發(fā)現(xiàn)，在控制了其他顯著變量后，政府補(bǔ)助與稅收返還對企業(yè)研發(fā)支出有正向影響，且政府補(bǔ)助的影響大于稅收返還的影響;同時(shí)這兩種資助手段之間存在交互作用，并且在加入交互項(xiàng)衡量交互作用后，政府補(bǔ)助與稅收返還對企業(yè)研發(fā)支出的正向作用變得更強(qiáng)。本文研究結(jié)果的政策含義是，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的當(dāng)前，政府正朝著服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變，國家應(yīng)加大對企業(yè)創(chuàng)新的扶持力度，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng);再者，由于不同資助手段間交互作用的存在，政府應(yīng)充分發(fā)揮各種手段的激勵(lì)作用，綜合運(yùn)用各種手段，這與很多說明性研究結(jié)論相一致。

參考文獻(xiàn)：

第5篇

關(guān)鍵詞：直接投資；法國企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新

很明顯，法國企業(yè)的引進(jìn)無疑對中國技術(shù)進(jìn)步有著積極的作用，但是法國保守的企業(yè)文化和高傲的個(gè)性致使中國本土技術(shù)無法得到法企的認(rèn)可和采納，產(chǎn)品無法適應(yīng)本土化，不利于中國技術(shù)的自主創(chuàng)新發(fā)展，中法兩國的技術(shù)創(chuàng)新未能得到良好的溝通，同時(shí)不利于法企技術(shù)在中國的不斷應(yīng)用和擴(kuò)大。因此通過研究法國企業(yè)引進(jìn)存在的問題和啟示，進(jìn)而提出推動(dòng)我國自主技術(shù)創(chuàng)新的建議與對策。

一、法國企業(yè)的引進(jìn)對我國技術(shù)創(chuàng)新的消極影響

（一）對法國企業(yè)的技術(shù)依賴增強(qiáng)，不利于我國的自主創(chuàng)新

我國通過購買法國先進(jìn)技術(shù)來實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新，改進(jìn)技術(shù)，而沒有通過消化吸收來提高自主創(chuàng)新能力，一定程度上加深了我國對法企的技術(shù)依賴，不利于我國企業(yè)的自主創(chuàng)新，所以我國仍然停留在“中國制造”階段。

（二）法國企業(yè)在部分行業(yè)會(huì)壟斷國內(nèi)市場

法國在核能、航天航空等方面的技術(shù)遙遙領(lǐng)先于中國。目前世界上新一代核電中容量最大、技術(shù)最先進(jìn)的核電機(jī)組是在法國，擁有21個(gè)核電站，58個(gè)核電機(jī)組，每年發(fā)電量為5700萬千瓦，占全國發(fā)電量的80%。我國僅有4臺(tái)核電站，11個(gè)核電機(jī)組，僅占全國發(fā)電量的4%。中國是飛機(jī)進(jìn)口大國，幾乎一半以上的客機(jī)是進(jìn)口法國空中客車（其余的則是美國波音公司的），國內(nèi)在航空領(lǐng)域的技術(shù)含量難以與法國相抗衡，因此其市場將依賴于法國。零售業(yè)巨頭——家樂福迅速占領(lǐng)國內(nèi)市場，國內(nèi)大型超市如北京華聯(lián)受到嚴(yán)重排擠，市場占有額日漸縮小。

（三）我國科技人才的流失

進(jìn)入法企工作是很多中國人（特別是年輕人）的夢想，法企一般會(huì)以誘人的薪資待遇和工作環(huán)境吸引并挽留住優(yōu)秀的人才，與國內(nèi)企業(yè)相比有著無法比較的優(yōu)勢。這樣一來，一些掌握有核心技術(shù)的科技人才會(huì)帶走我國自主研究成果到法企工作，造成我國科技人才的流失和自主研究成果的流失。

（四）造成我國區(qū)域間創(chuàng)新能力的不平衡，經(jīng)濟(jì)差距進(jìn)一步擴(kuò)大

從法國對華投資的特征可以看出，法國企業(yè)一般選擇工業(yè)最發(fā)達(dá)的地區(qū)投資設(shè)廠，比如法國在香港投資企業(yè)達(dá)到400多家，內(nèi)地一般選擇上海和廣東作為其投資戰(zhàn)略部署的核心。。但是我國西部和中部地區(qū)由于整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)水平都比較落后，無論從科技支出費(fèi)用、基礎(chǔ)設(shè)施、科研水平和科技人才都遠(yuǎn)遠(yuǎn)地弱于東部地區(qū)，對先進(jìn)技術(shù)的吸收與消化能力很弱，導(dǎo)致法企的投資對該地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)作用不明顯，長久下去，落后的地區(qū)更落后，發(fā)達(dá)的地區(qū)更發(fā)達(dá)，進(jìn)一步拉大經(jīng)濟(jì)差距。

二、對策與建議

（一）增強(qiáng)國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)，提高其自主創(chuàng)新能力

法國在華投資的企業(yè)對核心技術(shù)進(jìn)行隱藏，我國企業(yè)有必要提升創(chuàng)新的競爭意識(shí)，利用現(xiàn)有轉(zhuǎn)移的先進(jìn)技術(shù)來自主研發(fā)，并充分利用外資企業(yè)在華設(shè)立的研發(fā)中心，加強(qiáng)對外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)的吸納能力。

（二）制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法，維護(hù)國內(nèi)自主研發(fā)成果

近年來，我國大力推崇自主創(chuàng)新，國內(nèi)很多研究所開始和各大知名院校聯(lián)合自主研發(fā)，但由于我國技術(shù)水平仍處于較落后地位，并且沒有完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法來保護(hù)，不少自主研發(fā)理念被跨國公司所利用，未能有效維護(hù)好我國自主研發(fā)的成果，使得國內(nèi)技術(shù)更新緩慢。

（三）加大自主研發(fā)的投資力度，培養(yǎng)自主創(chuàng)新人才，防止人才外流

目前不少跨國公司在華設(shè)立自主研發(fā)中心，為國內(nèi)培養(yǎng)了大量技術(shù)人才，我國要利用好這一優(yōu)勢，加大投資，把創(chuàng)新教育落實(shí)到實(shí)處，加強(qiáng)員工的創(chuàng)新技能培訓(xùn)，并要形成政府、企業(yè)、大學(xué)一條線的自主研發(fā)體制，提高對科技人才的待遇和政策支持，為國內(nèi)留住科技人才，防止人才外流。

（四）促進(jìn)中法文化的融合

2014年是中法建立外交50周年，中法政治關(guān)系雖然有時(shí)會(huì)磕磕碰碰，但總體上處于良好的發(fā)展態(tài)勢，中法經(jīng)貿(mào)合作也基本呈現(xiàn)不斷增長的態(tài)勢，許多法國企業(yè)選擇來華投資，是看中了中國廣闊的消費(fèi)市場，但是我們不得不看到，在中法經(jīng)貿(mào)合作的過程中，也會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)中法文化沖突的現(xiàn)象，不僅會(huì)影響法資企業(yè)在我國的發(fā)展，也會(huì)影響到我國企業(yè)的前途命運(yùn)。因此，在經(jīng)貿(mào)合作時(shí)，法方在了解中方文化的同時(shí)，中方也需要了解法方的文化，特別是在技術(shù)創(chuàng)新的溝通中更需要加強(qiáng)雙方文化的融合，選擇“雙贏”的發(fā)展策略和創(chuàng)新理念。

結(jié)論

法國作為我國重要的技術(shù)引進(jìn)國，直接影響著我國的技術(shù)創(chuàng)新層面。從文中分析來看，法國保守的企業(yè)文化和高傲的個(gè)性致使中國本土技術(shù)無法得到法企的認(rèn)可和采納，產(chǎn)品無法適應(yīng)本土化，不利于中國技術(shù)的自主創(chuàng)新發(fā)展，中法兩國的技術(shù)創(chuàng)新未能得到良好的溝通，同時(shí)不利于法企技術(shù)在中國的不斷應(yīng)用和擴(kuò)大。本文通過分析法國在華投資企業(yè)存在的問題，并相應(yīng)提出的1建議和對策。

參考文獻(xiàn)：

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[3]劉暢,方?jīng)_.跨國公司在華R＆D投資技術(shù)溢出效應(yīng)及對我國技術(shù)創(chuàng)新的影響[A].華東經(jīng)濟(jì)管理第23卷第1期,2009.01.

第6篇

關(guān)鍵詞：價(jià)值管理；電網(wǎng)企業(yè)投資；系統(tǒng)工程；電力規(guī)劃

中圖分類號(hào)：TM72 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）025-0000-02

一、引言

電力行業(yè)是典型的資本密集型行業(yè)，生產(chǎn)和投資都具有顯著的規(guī)模效應(yīng)。多年來，中國電力市場一直處于嚴(yán)格的監(jiān)管體制下，按照計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式運(yùn)營和發(fā)展。21世紀(jì)初，隨著廠網(wǎng)分開、主輔分離改革的推進(jìn)，傳統(tǒng)的電力計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制開始向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型。同時(shí)，國資委在包括電網(wǎng)企業(yè)在內(nèi)的大型中央企業(yè)中開始推行以價(jià)值管理為基礎(chǔ)、以經(jīng)濟(jì)增加值為主要工具的考核體系。外部環(huán)境的變化促使電網(wǎng)企業(yè)的規(guī)劃、投資、經(jīng)營要逐步轉(zhuǎn)到商業(yè)軌道上。

目前對于電網(wǎng)企業(yè)投資的研究主要集中在投資效益評價(jià)、投資策略決策兩大方面。例如，曹陽、朱鑫榕、陳旭卯等從電網(wǎng)投資效益評價(jià)入手，分析影響電網(wǎng)投資效益的經(jīng)濟(jì)及社會(huì)類因素、構(gòu)建電網(wǎng)投資效益的評價(jià)體系；陳武對電網(wǎng)投資決策理論進(jìn)行了綜述，將其分為五種類型，分別是靜態(tài)方法、動(dòng)態(tài)方法、實(shí)物期權(quán)方法、期權(quán)博弈理論和動(dòng)態(tài)方法。

在電網(wǎng)企業(yè)投資分析的研究中，研究者們基本都是從某個(gè)角度對電網(wǎng)企業(yè)投資的單個(gè)過程或方法進(jìn)行分析和說明。然而，電網(wǎng)企業(yè)項(xiàng)目投資問題是一個(gè)動(dòng)態(tài)的和涉及理論方法眾多的系統(tǒng)問題。目前的研究中，尚未有人提出一個(gè)全面的電網(wǎng)企業(yè)投資分析的系統(tǒng)框架。因而，本文從系統(tǒng)工程角度出發(fā)，引入價(jià)值管理作為電網(wǎng)企業(yè)投資分析的主線，構(gòu)造電網(wǎng)企業(yè)投資分析系統(tǒng)。

二、基于價(jià)值管理的電網(wǎng)企業(yè)投資分析系統(tǒng)

企業(yè)是由若干個(gè)要素構(gòu)成的集合體，構(gòu)成企業(yè)的各個(gè)要素之間相互聯(lián)系、相互作用、相互影響，共同構(gòu)成一個(gè)有機(jī)的整體系統(tǒng)。企業(yè)通過一系列的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等活動(dòng)，在維持生存的基礎(chǔ)上，不斷謀求發(fā)展，通過價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)獲得利潤，實(shí)現(xiàn)價(jià)值的增加，可以認(rèn)為企業(yè)是一個(gè)價(jià)值增值系統(tǒng)。價(jià)值管理是以價(jià)值和價(jià)值評估為基礎(chǔ)，以企業(yè)價(jià)值最大化為目標(biāo)，適時(shí)地根據(jù)環(huán)境變化進(jìn)行戰(zhàn)略制定和戰(zhàn)略調(diào)整，合理配置資源，是為企業(yè)持續(xù)創(chuàng)造價(jià)值的一個(gè)動(dòng)態(tài)管理過程。在價(jià)值管理時(shí)代，如何實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值最大化成為企業(yè)界和理論界關(guān)注的焦點(diǎn)問題。

在應(yīng)用價(jià)值管理思想研究企業(yè)投資時(shí)，首先應(yīng)該明確企業(yè)投資的價(jià)值（V），如經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值等，并建立科學(xué)的投資價(jià)值評估體系，其次，以投資價(jià)值最大化為目標(biāo)，進(jìn)行一系列的投資事件（S），即投資方案或措施；最后，作為投資分析的基礎(chǔ)，需要明確企業(yè)投資所處的環(huán)境（H），這里環(huán)境為廣義上的定義，包括影響到投資事件的全部因素。基于此，可以建立企業(yè)投資的環(huán)境-事件-價(jià)值分析系統(tǒng)，即H-S-V系統(tǒng)。系統(tǒng)內(nèi)，投資事件與投資價(jià)值相互影響，投資事件又與投資環(huán)境存在耦合關(guān)系。基于價(jià)值管理的企業(yè)投資分析系統(tǒng)框架如圖1所示。

圖1 企業(yè)投資分析系統(tǒng)框架

將企業(yè)投資分析的H-S-V系統(tǒng)應(yīng)用于電網(wǎng)企業(yè)，可以很好的幫助電網(wǎng)企業(yè)投資相關(guān)決策人員對投資項(xiàng)目進(jìn)行宏觀把控。同時(shí)，通過不斷對系統(tǒng)元素進(jìn)行細(xì)化分解和元素間關(guān)系的模型量化求解可以為決策實(shí)施人員提供指導(dǎo)。進(jìn)一步，H-S-V系統(tǒng)可以用來支持電網(wǎng)投資策略決策及其后評價(jià)的研究。下面對電網(wǎng)企業(yè)H-S-V系統(tǒng)的每個(gè)核心組成進(jìn)行分析。

1.電網(wǎng)投資價(jià)值（V）分析

電網(wǎng)企業(yè)投資價(jià)值是企業(yè)所處經(jīng)營環(huán)境中各種主客觀因素共同驅(qū)動(dòng)的結(jié)果，而這些因素是影響或推動(dòng)價(jià)值創(chuàng)造的決策變量，是結(jié)果的決定因素。電網(wǎng)投資價(jià)值評估作為價(jià)值管理的基礎(chǔ)，是對電網(wǎng)投資創(chuàng)造價(jià)值的度量。在電網(wǎng)投資價(jià)值評估過程中，通過對價(jià)值驅(qū)動(dòng)要素的分析，不僅有助于管理者認(rèn)識(shí)價(jià)值創(chuàng)造過程！識(shí)別關(guān)鍵價(jià)值驅(qū)動(dòng)要素、合理安排各種資源，而且可促使管理者將管理重心轉(zhuǎn)移到公司的價(jià)值創(chuàng)造上，加強(qiáng)對價(jià)值增值活動(dòng)和非增值活動(dòng)的管理，推動(dòng)企業(yè)價(jià)值最大化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

電網(wǎng)投資價(jià)值會(huì)根據(jù)不同的電網(wǎng)企業(yè)而不同，同一電網(wǎng)企業(yè)由于所處的時(shí)期不同也會(huì)有所不同。由于電力行業(yè)的特殊性，電網(wǎng)企業(yè)不同于其他企業(yè)，其投資價(jià)值不僅僅為經(jīng)濟(jì)價(jià)值，還應(yīng)將社會(huì)價(jià)值列入重要組成部分。這樣便確立電網(wǎng)投資價(jià)值是以社會(huì)價(jià)值為主，經(jīng)濟(jì)價(jià)值為輔的多重價(jià)值體系。

社會(huì)價(jià)值主要包括電力供應(yīng)的安全性和可靠性價(jià)值、環(huán)保節(jié)能價(jià)值、戰(zhàn)略價(jià)值和社會(huì)滿意價(jià)值。電力企業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，其追求的最基本價(jià)值就是保障國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展所需要的電力供應(yīng)，因此首先肩負(fù)著的是為經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展提供安全、穩(wěn)定、可靠、優(yōu)質(zhì)的供電責(zé)任。電網(wǎng)的安全運(yùn)營情況以及供電可靠性程度是衡量電力企業(yè)電力供應(yīng)價(jià)值的主要標(biāo)準(zhǔn)。

環(huán)保節(jié)能價(jià)值是一項(xiàng)在低碳經(jīng)濟(jì)背景下電網(wǎng)企業(yè)尤其要重視的價(jià)值，環(huán)保和節(jié)能是面向未來的社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展而提出的，它要求通過科技研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的綠色發(fā)展。電網(wǎng)企業(yè)的環(huán)保節(jié)能價(jià)值體現(xiàn)在綠色供電為推動(dòng)社會(huì)節(jié)能減排的貢獻(xiàn)程度。

戰(zhàn)略價(jià)值是電網(wǎng)企業(yè)投資項(xiàng)目對企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃所帶來的價(jià)值，包括市場份額、供應(yīng)商利益、發(fā)展?jié)摿Φ确矫妗Ｉ鐣?huì)滿意價(jià)值是電網(wǎng)企業(yè)的投資策略所帶來的社會(huì)對電網(wǎng)企業(yè)的滿意度，包括員工利益、服務(wù)群眾、回饋社會(huì)等方面。

經(jīng)濟(jì)價(jià)值則主要包括收入增長價(jià)值和成本節(jié)約價(jià)值兩部分。收入增長價(jià)值用來衡量電網(wǎng)投資帶來的收入變化，可以使用電網(wǎng)資產(chǎn)收入比、單位資產(chǎn)供電量、單位投資增供電量、單位投資增供負(fù)荷、單位投資新增主營業(yè)務(wù)收入等指標(biāo)進(jìn)行評估；成本節(jié)約價(jià)值用來衡量電網(wǎng)投資帶來的成本變化，可以使用線損率指標(biāo)、單位投資降損電量指標(biāo)、容載比指標(biāo)、欠載變電站、單位電量供電成本指標(biāo)等來評估。

電網(wǎng)企業(yè)投資價(jià)值評估的評估思路如下：

首先對電網(wǎng)企業(yè)投資的社會(huì)價(jià)值進(jìn)行評估，對電網(wǎng)投資社會(huì)價(jià)值進(jìn)行評估時(shí)，指標(biāo)的選取、權(quán)重確定、數(shù)據(jù)收集和處理必須以統(tǒng)計(jì)、管理科學(xué)等公認(rèn)的科學(xué)理論為依據(jù)，從而對企業(yè)的社會(huì)責(zé)任價(jià)值做出準(zhǔn)確的描述、分析和評估。由于電網(wǎng)投資社會(huì)價(jià)值的組成部分中戰(zhàn)略價(jià)值和社會(huì)滿意價(jià)值很難進(jìn)行精確的定位，因此可以根據(jù)調(diào)研與層次分析法相結(jié)合的方式，對其進(jìn)行評估，而電力安全與可靠性價(jià)值與環(huán)保節(jié)能價(jià)值，其評估體系包括量化指標(biāo)和非量化指標(biāo)，需要對指標(biāo)進(jìn)行歸一化處理后，利用層次分析法進(jìn)行綜合評價(jià)。

其次對于經(jīng)濟(jì)價(jià)值，選擇合適的價(jià)值評估模型，如神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模糊綜合評判等，利用歷史數(shù)據(jù)合理預(yù)測評估所需的各種數(shù)據(jù)和指標(biāo)來計(jì)算企業(yè)的價(jià)值，可使價(jià)值評估的結(jié)果比較直觀！真實(shí)，便于從整體上進(jìn)行價(jià)值管理。電網(wǎng)使用經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估值進(jìn)行歷史比較和行業(yè)比較，可使電網(wǎng)企業(yè)不同利益相關(guān)者在判斷某一階段經(jīng)營成果和進(jìn)行決策時(shí)具有客觀的比較依據(jù)。

最后，綜合社會(huì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)評估出來的價(jià)值，模糊的計(jì)算出電網(wǎng)投資的整體價(jià)值，然后，利用企業(yè)的價(jià)值評估值及其評估過程中產(chǎn)生的有用信息為基于價(jià)值管理的電網(wǎng)企業(yè)投資分析系統(tǒng)服務(wù)，加強(qiáng)電網(wǎng)投資的價(jià)值管理。

2.電網(wǎng)投資事件（S）分析

電網(wǎng)投資事件分析即電網(wǎng)投資方案分析，在對電網(wǎng)投資分析的H-S-V系統(tǒng)中起到承上啟下的作用。一方面，電網(wǎng)投資事件影響到電網(wǎng)投資價(jià)值的評估；另一方面，電網(wǎng)投資事件的確定受到電網(wǎng)投資環(huán)境的制約影響。

電網(wǎng)投資主要為固定資產(chǎn)投資電網(wǎng)投資，包括各電壓等級送變電工程、小型基建工程、其他專項(xiàng)工程等與電網(wǎng)基本建設(shè)有關(guān)的投資。從電網(wǎng)投資的增長趨勢與投資構(gòu)成變動(dòng)規(guī)律來看，近年來配網(wǎng)建設(shè)、其他專項(xiàng)工程占比逐年遞增，尤其是“十一五”以來，電源電網(wǎng)技改項(xiàng)目、配網(wǎng)專項(xiàng)改造項(xiàng)目、新農(nóng)村電網(wǎng)改造項(xiàng)目與智能電網(wǎng)建設(shè)等方面的投資在電網(wǎng)投資中所占比重逐年上升。

3.電網(wǎng)投資環(huán)境（H）分析

電網(wǎng)投資環(huán)境分析是電網(wǎng)投資分析系統(tǒng)的基礎(chǔ)，對投資環(huán)境分析的目的是系統(tǒng)全面的建立其與投資事件的耦合聯(lián)系，分析投資事件對投資環(huán)境的反向作用。電網(wǎng)投資環(huán)境包含多個(gè)方面，主要有政策制度、市場競爭、發(fā)展需求、管理觀念、投資能力五部分組成。

政策制度主要包括國家或地方制定的政策方案及相關(guān)制度。如財(cái)政政策因素、節(jié)能環(huán)保制度要求等。其中財(cái)政政策因素分為地方投資水平與財(cái)政貢獻(xiàn)值，地方投資水平為地區(qū)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資與地區(qū)GDP的比值，是用來衡量地區(qū)固定資產(chǎn)水平、基本建設(shè)水平的指標(biāo)。

市場競爭包括電力市場和電網(wǎng)競爭兩方面。電力市場主要是指地區(qū)電力消費(fèi)水平，以人均電力消費(fèi)量來表示。把電力消費(fèi)與電力需求因素區(qū)分開來，也是把電網(wǎng)投資、經(jīng)濟(jì)增長分別與發(fā)電側(cè)用電與需求側(cè)用電區(qū)分開來。電力消費(fèi)能力的高低影響電源送出、電力輸送等輸變電工程的建設(shè)規(guī)模、建設(shè)強(qiáng)度，如果電力消費(fèi)能力較高，則說明現(xiàn)階段電網(wǎng)建設(shè)相對完善，則加大電網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的積極性相對低電力消費(fèi)地區(qū)的建設(shè)積極性較低，反之對電網(wǎng)投資有直接的推動(dòng)作用。電網(wǎng)競爭主要是電網(wǎng)企業(yè)間的良性合理競爭，包括市場份額、用戶滿意度競爭的方面。合理的競爭可以激勵(lì)電網(wǎng)企業(yè)更合理的進(jìn)行投資，同時(shí)也是電網(wǎng)企業(yè)進(jìn)行電網(wǎng)投資活動(dòng)時(shí)需要考慮的指標(biāo)。

發(fā)展需求包括經(jīng)濟(jì)需求、技術(shù)需求、社會(huì)需求、環(huán)境需求四個(gè)方面。經(jīng)濟(jì)需求因素包括國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP、居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)CPI等宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素，政府補(bǔ)貼等經(jīng)濟(jì)政策因素；技術(shù)需求因素包括電網(wǎng)安全性因素、電網(wǎng)容載比、資產(chǎn)設(shè)備改造更新需要、技術(shù)進(jìn)步需要等；社會(huì)因素包括偏遠(yuǎn)地區(qū)用電需求、電力負(fù)荷增長、征地拆遷、增加就業(yè)等；環(huán)境因素包括清潔資源發(fā)電的有效輸送、電動(dòng)汽車等智能設(shè)備接入以及電網(wǎng)建設(shè)的噪聲、電磁環(huán)境、無線電干擾等因素。

管理觀念包括電網(wǎng)企業(yè)投資過程中各種關(guān)于人的因素，特別是決策者的決策理念、資歷經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績等。管理層的管理觀念對電網(wǎng)投資起到直接的影響作用，電網(wǎng)投資活動(dòng)在經(jīng)過科學(xué)合理的規(guī)劃之后，最終的決策方案往往仍取決于管理者的管理觀念和管理素質(zhì)。因此，管理層的管理觀念需要作為電網(wǎng)投資環(huán)境的重要部分進(jìn)行研究。

投資能力包括營運(yùn)能力、盈利能力、償債能力、發(fā)展能力、電網(wǎng)成本等方面。營運(yùn)能力因素包括應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等；盈利能力因素包括報(bào)酬率、凈資產(chǎn)收益率等；償債能力包括資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率等；發(fā)展能力包括凈利潤增長率、銷售增長率等；電網(wǎng)成本因素包括資產(chǎn)全壽命周期角度下的電網(wǎng)投資建設(shè)各階段標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行維護(hù)成本、標(biāo)準(zhǔn)檢修成本等。

三、結(jié)語

本文針對目前對電網(wǎng)投資研究角度單一化的問題，引入價(jià)值管理相關(guān)理論，建立基于價(jià)值管理的電網(wǎng)投資分析系統(tǒng)。系統(tǒng)主要框架為環(huán)境（H）-事件（S）-價(jià)值（V），即H-S-V框架。系統(tǒng)主要由電網(wǎng)投資價(jià)值、電網(wǎng)投資事件、電網(wǎng)投資環(huán)境及他們之間的相互關(guān)系組成。針對電網(wǎng)投資問題，分別對電網(wǎng)投資價(jià)值的組成和評估、電網(wǎng)投資事件的內(nèi)容及方法和電網(wǎng)投資環(huán)境進(jìn)行了介紹。電網(wǎng)投資管理者和相關(guān)領(lǐng)域研究者可以根據(jù)系統(tǒng)介紹的主要內(nèi)容和方法，針對特定的投資問題，對電網(wǎng)企業(yè)投資過程進(jìn)行系統(tǒng)的分析。

本文另一特點(diǎn)是將企業(yè)使用較多的價(jià)值管理理論應(yīng)用到電網(wǎng)投資項(xiàng)目中，利用電網(wǎng)投資分析的HSV系統(tǒng)，電網(wǎng)企業(yè)一方面可以高效的對投資進(jìn)行價(jià)值管理，另一方面可以對投資項(xiàng)目內(nèi)部關(guān)系有一個(gè)全面系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)和把握。

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第7篇

【關(guān)鍵詞】知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代；技術(shù)創(chuàng)新；財(cái)務(wù)管理

企業(yè)只有不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新才能保證其生存與發(fā)展，而傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)理論與方法已成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)瓶頸。為了充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)的作用，除了研究其本身之外，對財(cái)務(wù)管理的環(huán)境進(jìn)行研究也是必不可少的。經(jīng)過廣泛的調(diào)查和研究，技術(shù)創(chuàng)新屬于企業(yè)戰(zhàn)略層次的內(nèi)容，其對企業(yè)的影響是深遠(yuǎn)的。需要用戰(zhàn)略的眼光籌劃企業(yè)管理。因此，在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代下，企業(yè)的財(cái)務(wù)管理理論與方法要有新的思路、新的見解、新的方向。

一、變革傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)管理

信息技術(shù)的快速發(fā)展加快了世界經(jīng)濟(jì)全球化、一體化的趨勢，這種趨勢對傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)生了巨大沖擊。新技術(shù)、新思維、新模式在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代不斷涌現(xiàn)。企業(yè)“大而全”或“小而全”的經(jīng)營管理理念以及依靠增加存量資源，擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模已不能適應(yīng)目前要求，需適時(shí)、適度運(yùn)用虛擬經(jīng)營模式，即：不追求企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張。為了實(shí)現(xiàn)一定的戰(zhàn)略目標(biāo)，企業(yè)需根據(jù)自身的優(yōu)勢，緊緊抓住生產(chǎn)經(jīng)營中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把重心放在其擅長的工作上。并將其它環(huán)節(jié)或項(xiàng)目委托給其它企業(yè)去做，將外部可利用資源作為企業(yè)的“虛擬”規(guī)模，實(shí)行一種“小核心。大”的管理模式。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來，擴(kuò)展了企業(yè)資本范圍，改變了企業(yè)資本結(jié)構(gòu)，物質(zhì)資本與知識(shí)資本的地位將發(fā)生重大變化，物質(zhì)資本的地位將相對下降，而知識(shí)資本的地位將相對上升。人力資本將成為決定企業(yè)乃至整個(gè)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要資源，是決定社會(huì)財(cái)富分配的最主要因素。因此，財(cái)務(wù)目標(biāo)不僅要考慮財(cái)務(wù)資本所有者的資本增值最大化、債權(quán)者的償債能力最大化、政府的社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)最大化、社會(huì)公眾的社會(huì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任和績效最大化的財(cái)務(wù)要求，更要考慮人力資本所有者薪金收入最大化和參與企業(yè)稅后利潤分配的財(cái)務(wù)要求。

二、制定具體籌資方法和措施

技術(shù)創(chuàng)新投資具有高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的特點(diǎn)。其風(fēng)險(xiǎn)主要來自于三個(gè)方面：1.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)創(chuàng)新的初始階段是探索性的，已進(jìn)行的研究活動(dòng)能否成功，存在不確定性；2.市場風(fēng)險(xiǎn)。即技術(shù)創(chuàng)新帶來的新產(chǎn)品能否被消費(fèi)者接受，占有一定的市場份額；3.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。即對技術(shù)創(chuàng)新的投資能否按期收回，并獲得預(yù)期收益。其高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，使投資者信心降低，不愿進(jìn)行投資，籌集資金困難。但企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新往往又能獲取高回報(bào)，這是由于新產(chǎn)品技術(shù)含量高，適應(yīng)當(dāng)前消費(fèi)者的不斷需求，如果該種技術(shù)在其領(lǐng)域中處于壟斷地位，則回報(bào)率更高，這成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對投資者的最大吸引力。因此，根據(jù)企業(yè)當(dāng)前的發(fā)展?fàn)顩r，選擇好長短期資金結(jié)構(gòu)，開辟融資渠道，給企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供資金保證。

首先，企業(yè)在籌資前，應(yīng)當(dāng)采用一定的方法預(yù)測資金的需要數(shù)量，只有這樣，才能使籌集的資金即能保證滿足生產(chǎn)的需要，又不會(huì)有太多的閑置。資金需求量預(yù)測是籌資決策的前提，根據(jù)已掌握的比較完備的歷史統(tǒng)計(jì)資料，運(yùn)用一定的數(shù)學(xué)方法進(jìn)行科學(xué)加工處理。同時(shí)，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)和主觀分析進(jìn)行預(yù)測未來資金需要量。企業(yè)籌措資金，一部分來自留存收益，另一部分通過外部融資取得。對外融資需要尋找提供資金的人，向他們做出還本付息的承諾和提供盈利前景，并使之相信其投資是安全的并且可以獲利。主要通過銀行信貸資金、非銀行金融機(jī)構(gòu)資金、其他法人單位資金、民間資金、國家財(cái)政資金等形式吸收投資。同時(shí)，要規(guī)范融資程序和方法，提供融資預(yù)測的準(zhǔn)確性，盡量減少融資決策的失誤。其次，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的初始階段，購置設(shè)備有所增加，但資金缺乏，可以考慮融資租賃的方式進(jìn)行融資，緩解企業(yè)資金負(fù)擔(dān)。還有，知識(shí)融資是融資的又一形式，企業(yè)擁有較好的人力資源，有較多的知識(shí)人才。他們可以用知識(shí)作為股份投入企業(yè)，把個(gè)人的報(bào)酬與企業(yè)的興衰緊密聯(lián)系起來，促使人才為企業(yè)的發(fā)展盡最大的努力。同時(shí)還可以用本企業(yè)的科技實(shí)力與其他公司聯(lián)合開發(fā)，從而獲得資金來源。

三、做好投資分析。理性決策投資

投資是企業(yè)以未來作為資本，收回現(xiàn)金并取得收益為目的而發(fā)生的現(xiàn)金流出活動(dòng)，包括直接投資和間接投資。在企業(yè)的整個(gè)投資中，項(xiàng)目投資具有非常重要的地位，對企業(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展、未來盈利能力、長期償債能力都有重大影響。企業(yè)應(yīng)依賴準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、前瞻的財(cái)務(wù)預(yù)測和周密的財(cái)務(wù)分析理性投資。對企業(yè)的生存與發(fā)展產(chǎn)生重大影響的，要實(shí)行戰(zhàn)略性投資，而只關(guān)系到企業(yè)某一局部的具體業(yè)務(wù)的，實(shí)行戰(zhàn)術(shù)性投資。

四、健全內(nèi)部管理制度

健全內(nèi)部管理制度，構(gòu)建有機(jī)統(tǒng)一的制度體系。按精簡、效能、實(shí)用的原則，制定原則性制度。既要在領(lǐng)導(dǎo)中形成統(tǒng)一管理的合力，又要在微觀管理中進(jìn)行必要的業(yè)務(wù)分離。達(dá)到宏觀管理的全面控制，堵塞微觀活動(dòng)中有可能出現(xiàn)的漏洞，杜絕因規(guī)章制度不健全，出現(xiàn)營私舞弊，給企業(yè)造成損失的現(xiàn)象。

在制度的貫徹落實(shí)上，實(shí)行嚴(yán)格的制度問責(zé)制。職責(zé)界定應(yīng)作為執(zhí)行制度的首要任務(wù)，縱向、橫向都要明確。層層分解，對于執(zhí)行制度不到位的部門、個(gè)人要進(jìn)行嚴(yán)格問責(zé)，對出現(xiàn)嚴(yán)重失誤的。要進(jìn)行責(zé)任追究，切實(shí)維護(hù)制度的權(quán)威性。

五、提高職工素質(zhì)和構(gòu)建良好的企業(yè)價(jià)值文化

由于知識(shí)資本的市場化運(yùn)作管理具有很強(qiáng)的專業(yè)性、技術(shù)性、綜合性和超前性，用傳統(tǒng)的管理手段難以適應(yīng)當(dāng)前的財(cái)務(wù)管理要求。企業(yè)要健康持續(xù)發(fā)展，最終需要依靠高素質(zhì)的職工隊(duì)伍，他們是企業(yè)創(chuàng)造力和生產(chǎn)力的源泉，也是企業(yè)應(yīng)對和防范風(fēng)險(xiǎn)，保持企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益持續(xù)增長的保證。企業(yè)的生存發(fā)展最終歸于企業(yè)的員工，所以企業(yè)必須以人為本。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代高附加值的全要素投入越來越高，所以企業(yè)應(yīng)該更加重視企業(yè)員工的素質(zhì)，通過多種方式提高員工素質(zhì)，一要求會(huì)計(jì)人員重視制度的執(zhí)行，營造人人崇尚制度，人人遵守制度，人人執(zhí)行制度的文化氛圍；二加強(qiáng)會(huì)計(jì)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)培訓(xùn)，把業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)經(jīng)常化、系統(tǒng)化。

企業(yè)文化建設(shè)是打造高素質(zhì)員工隊(duì)伍的基礎(chǔ)和保證，它是企業(yè)的靈魂和精神支柱，是企業(yè)核心競爭力的重要組成部分。通過建立產(chǎn)權(quán)、期權(quán)等物質(zhì)激勵(lì)機(jī)制，使科技人才把現(xiàn)實(shí)利益和長遠(yuǎn)利益計(jì)劃起來，減少優(yōu)秀人才的流失。通過幫助企業(yè)職工建立職業(yè)生涯規(guī)劃、塑造“以人為本”的企業(yè)文化，努力營造寬松、自由、兼收并蓄、鼓勵(lì)個(gè)性發(fā)展和創(chuàng)新的文化氛圍，激發(fā)職工對企業(yè)的忠誠感和歸屬感，從而更好地吸納和留住人才。

六、做好企業(yè)戰(zhàn)略成本管理績效評價(jià)

第8篇

關(guān)鍵詞：設(shè)備、工藝、管網(wǎng)、擴(kuò)容、節(jié)能

隨著城市的發(fā)展，工農(nóng)坡加壓站轉(zhuǎn)供水規(guī)模已達(dá)到滿負(fù)荷運(yùn)行，在高峰供水期間可能會(huì)導(dǎo)致部分地方缺水欠壓的情況。為了不影響安全供水，進(jìn)行多次方案論證分析，最終確定保持現(xiàn)有的設(shè)備設(shè)施基礎(chǔ)上，合理控制投資成本，進(jìn)行局部改造設(shè)備設(shè)施及工藝管道，使轉(zhuǎn)供水規(guī)模由1.2萬m3/d，擴(kuò)容到2.2萬m3/d，最大轉(zhuǎn)供水能力可以達(dá)到2.6萬m3/d。現(xiàn)就對擴(kuò)容優(yōu)化改造成果進(jìn)行分析。

一、工藝管道改造分析

1、改造原因：（1）進(jìn)水管前端只有一根DN500的管道，使上水時(shí)間較長，同時(shí)高位調(diào)節(jié)池是由三個(gè)水池分期修建而成，水池之間的連接靠在水池墻上開洞進(jìn)行水量調(diào)整，要使三個(gè)水池水位相同，需要二級站機(jī)泵運(yùn)行較長的時(shí)間；（2）加壓泵房水泵取水的水池水量不能保障轉(zhuǎn)供水出水量需求；（3）工藝管道上彎頭較多，水損較大，造成能耗偏高；（4）部分閥門安裝位置不合理；（5）水泵DN400吸入管道過小，不能保障供水能力。

2、整改措施：在原有結(jié)構(gòu)不被破壞的情況下，將水池進(jìn)水管前端由原有一根DN500增加為兩根，同時(shí)改造其他工藝管道，滿足了擴(kuò)容輸水的能力，同時(shí)達(dá)到節(jié)能的目的。

3、技改成果：（1）擴(kuò)大了輸水能力，同時(shí)使二級站機(jī)泵運(yùn)行時(shí)間由5-6小時(shí)縮短為2.5小時(shí)；（2）改變了原來停電即停水的被動(dòng)局面；（3）工藝管道和閥門位置的優(yōu)化減少了局部水頭損失，達(dá)到節(jié)能的目的；（4）水池進(jìn)水管加裝彎管，避免了余氯的揮發(fā)，改善了水質(zhì)。

二、設(shè)備改造分析

1、改造原因：泵房共3臺(tái)水泵，采用兩用一備的運(yùn)行方式，電機(jī)功率為37kw，機(jī)組效率為60%左右，水泵型號(hào)分別為兩臺(tái)KQSN200-N13/204和1臺(tái)OMEGA125-365/A，揚(yáng)程為35米，流量為290m3/h，最大輸水能力1.2萬m3/d。

2、整改措施：主要更換了2號(hào)機(jī)組，把現(xiàn)有的水泵改為功率110kw，機(jī)組效率為72%，流量800 m3/h,揚(yáng)程35米，型號(hào)為OMEGA250-370/B的水泵。

3、技改成果：（1）在現(xiàn)有的泵房內(nèi)優(yōu)化機(jī)組性能，擴(kuò)大供水能力；（2）采用高效率泵，提高機(jī)泵效率，達(dá)到節(jié)能的目的。

三、擴(kuò)能改造后供水電單耗分析

供水電單耗由156kwh/km3，降低為132kwh/km3，使供水電單耗每千方水節(jié)約24 kwh，估算年轉(zhuǎn)供水電量約192720kwh，年節(jié)約成本約13.1萬元。

四、工程投資分析

1、按照巴南片區(qū)供水工程規(guī)劃：工農(nóng)坡加壓站擴(kuò)建工程估算總投資530萬元分兩期實(shí)施：一期改造達(dá)到3萬噸供水能力，包括泵房、管道、設(shè)備、變壓器、流量計(jì)、配電柜等改造項(xiàng)目在內(nèi)，投資估算約320萬元。

2、目前進(jìn)行一期擴(kuò)容改造后轉(zhuǎn)供水規(guī)模可以達(dá)到2.6萬m3/d，總投資32萬元。如果供水規(guī)模達(dá)到3萬m3/d的能力，需要再投資約25萬元。因此，完成一期改造項(xiàng)目，供水規(guī)模達(dá)到3萬m3/d的能力需要總投資約57萬元。

3、節(jié)約投資分析：（1）改造過程中注重集思廣益，運(yùn)用技術(shù)創(chuàng)新方法，不斷優(yōu)化改進(jìn)施工方案，預(yù)計(jì)節(jié)約資金約263萬元；（2）利用現(xiàn)有的基建設(shè)施、泵房，進(jìn)行局部改造，同時(shí)也為二期改擴(kuò)建工程做好了準(zhǔn)備。

五、結(jié)論

1、對工農(nóng)坡加壓站工藝設(shè)備及配套管網(wǎng)改造工程的改造是非常必要的。實(shí)施后，帶動(dòng)巴南區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保障了居民生活用水安全，完善城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施功能，解決該區(qū)日益緊張的供水缺口。

2、項(xiàng)目改造的實(shí)施在盡量利用現(xiàn)有供水設(shè)備設(shè)施的情況下，以滿足發(fā)展區(qū)域供水水壓和改善水質(zhì)為重點(diǎn)，提高供水的安全可靠性。

3、項(xiàng)目的實(shí)施對滿足發(fā)展區(qū)域用水水量、水壓等的要求，對降低能耗、滿足市場需要、節(jié)約投資起到顯著的作用。

第9篇

關(guān)鍵詞：環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新；演化博弈；制度保障

環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新是指所有能夠維持、改善生態(tài)環(huán)境或提高人類生存環(huán)境質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)或過程，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新在解決全球環(huán)境問題、促進(jìn)企業(yè)節(jié)能減排、提升企業(yè)競爭力等方面都發(fā)揮著重要作用。因此，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高企業(yè)競爭力為主，并能夠節(jié)約資源，改善環(huán)境績效的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，引起了社會(huì)各界的廣泛重視，特別地，如何激勵(lì)企業(yè)積極主動(dòng)實(shí)施環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新已成為當(dāng)前環(huán)境政策制定者需要考慮的重要議題之一。

20世紀(jì)70年代由史密斯（Smith，1973）和普瑞斯（Price，1974）提出了演化博弈理論的基本概念——演化穩(wěn)定策略（Evolutionary Stable Strategies， ESS），泰勒和金克（Taylor & Jonker，1978）提出了復(fù)制動(dòng)態(tài)（Replicator Dynamics），此后演化博弈理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)學(xué)以及社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用，特別地，演化博弈在環(huán)境問題和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的應(yīng)用也取得了一系列成果。本文應(yīng)用演化博弈理論，從對稱角度，對企業(yè)之間的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為進(jìn)行了演化博弈分析，旨在揭示規(guī)模相同的企業(yè)之間在進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新時(shí)的各自選擇。

一、 基本模型

針對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，有的企業(yè)會(huì)積極采取措施努力實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，有的企業(yè)則不愿主動(dòng)創(chuàng)新，而是等待時(shí)機(jī)采取模仿或跟隨創(chuàng)新企業(yè)。為此，我們不妨假設(shè)有兩個(gè)企業(yè)，企業(yè)1和企業(yè)2，他們的企業(yè)規(guī)模相當(dāng)，市場占有率基本一致。如果雙方都選擇積極主動(dòng)地實(shí)施環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，則各得到a單位的收益；如果雙方都選擇跟隨或模仿他人的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，則各得到d單位的收益；當(dāng)其中一方選擇積極主動(dòng)實(shí)施環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新而另一方選擇跟隨或模仿環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，前者得到b單位的收益，而后者得到c單位的收益。雙方的支付收益如表1所示。

現(xiàn)在我們來分析區(qū)域內(nèi)的企業(yè)群體隨機(jī)地進(jìn)行該博弈，假設(shè)有比例為x的企業(yè)采取主動(dòng)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的策略，比例為1-x的企業(yè)采用跟隨或模仿策略。究竟有多大比例的企業(yè)采取主動(dòng)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新策略不僅取決于該類型企業(yè)的期望收益，更重要的是與該類型企業(yè)的期望收益超出全部企業(yè)平均收益的幅度有關(guān)，顯然，這部分超額收益越大越能激勵(lì)更多的企業(yè)采取主動(dòng)創(chuàng)新策略。由此可見，“主動(dòng)創(chuàng)新”類型博弈方比例x是隨時(shí)間的變化而變化的，其動(dòng)態(tài)變化速度可以用下列動(dòng)態(tài)微分方程表示：

其中，u1為企業(yè)群中采取主動(dòng)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新策略的企業(yè)的期望收益，u為該企業(yè)群中所有企業(yè)的平均期望收益。

從模仿者角度來看，博弈方學(xué)習(xí)模仿的速度取決于兩個(gè)因素：其一是模仿對象的數(shù)量大小，可以用相應(yīng)類型博弈方的比例來表示；其二是模仿對象的激勵(lì)程度，可以用模仿對象策略得益超過平均得益的幅度來表示，因?yàn)檫@關(guān)系到模仿成功的大小。

根據(jù)表1所示的收益矩陣，可以得到兩種策略的企業(yè)的期望收益和所有企業(yè)的平均收益分別為：

u1=xa+（1-x）b（2）

u2=xc+（1-x）d（3）

u=xu1+（1-x）u2（4）

其中，u2為企業(yè)群中不實(shí)施環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新策略的企業(yè)的期望收益。

將（2）式、（3）式、（4）式帶入（1）式中，可以得到：

二、 分析與討論

狀態(tài)1：x* 1=0，這說明初始時(shí)刻不存在“主動(dòng)創(chuàng)新”策略類型博弈方，且采用這種策略類型博弈方變化速度為0。從模仿者角度來看，只有出現(xiàn)模仿的對象才能進(jìn)行模仿，當(dāng)x=0時(shí)就說明沒有模仿的榜樣，因此，所有的博弈方都不會(huì)有意識(shí)地改變他們的策略。

狀態(tài)2：x* 2=1，這說明初始時(shí)刻所有博弈方均為“主動(dòng)創(chuàng)新”策略類型，既然都是主動(dòng)創(chuàng)新者也就不存在模仿行動(dòng)。因此，對于有限理性的博弈方而言，因?yàn)闆]有模仿者，所有的博弈方都不會(huì)有意識(shí)地改變他們的策略。

三、 演化穩(wěn)定策略

即使上述學(xué)習(xí)過程已經(jīng)停止，即所有博弈方都通過學(xué)習(xí)找到了最好的策略，也不能排除博弈方還會(huì)“犯錯(cuò)誤”，即博弈方仍然可能會(huì)偏離上述復(fù)制動(dòng)態(tài)收斂到的納什均衡策略。因此，有必要分析上述復(fù)制動(dòng)態(tài)收斂到的穩(wěn)定狀態(tài)是否具有一定的“容錯(cuò)性”。為此，我們不妨假設(shè)，博弈群體中e比例的博弈方在收斂到“主動(dòng)創(chuàng)新”策略后犯了錯(cuò)誤，選擇了“跟隨或模仿”策略。此時(shí)選擇“主動(dòng)創(chuàng)新”策略的博弈方比例為1-e。按照前面的分析，采取“主動(dòng)創(chuàng)新”與“跟隨或模仿”策略博弈方的期望收益和群體平均收益分別為：

uc=（1-e）·1+e·0=1-e（6）

un=（1-e）·0+e·0=0（7）

ucn=（1-e）·uc+e·un=（1-e）2（8）

因?yàn)椋瑄c=（1-e）>0，且接近于1，因此，犯錯(cuò)誤博弈方的期望收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于沒有犯錯(cuò)誤的博弈方收益，也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于群體的平均收益。因此，犯錯(cuò)誤方會(huì)逐步改正錯(cuò)誤，最終仍然會(huì)趨于x*=1，即所有博弈方都采取“主動(dòng)創(chuàng)新”策略。由此分析得知，x*=1不僅是復(fù)制動(dòng)態(tài)收斂的一個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)，而且具有對少數(shù)錯(cuò)誤偏離的穩(wěn)健性，因此，x*=1是上述復(fù)制動(dòng)態(tài)下的一個(gè)進(jìn)化穩(wěn)定策略。同理，我們可以分析上述復(fù)制動(dòng)態(tài)的另一個(gè)穩(wěn)定策略x*=0，即所有博弈方都采取“跟隨或模仿”策略，結(jié)果顯示，有少量博弈方偏離這個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)，復(fù)制動(dòng)態(tài)會(huì)使結(jié)果越來越遠(yuǎn)離它，最終不再收斂于它，由此得出，該策略不具有對少量犯錯(cuò)行為的抗干擾性，不是上述復(fù)制狀態(tài)下的進(jìn)化穩(wěn)定策略。

四、 結(jié)論與建議

環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新是解決環(huán)境問題的根本出路和必然選擇，而企業(yè)又是環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的重要力量之一。一定區(qū)域范圍內(nèi)的企業(yè)在環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新方面的選擇會(huì)相互影響相互促進(jìn)，特別是規(guī)模相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)之間，如果政府能夠?yàn)閯?chuàng)新成果提供相對完善的制度保障和必要的社會(huì)支撐體系，則會(huì)有越來越多的企業(yè)采取主動(dòng)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新策略，即使個(gè)別企業(yè)會(huì)偶爾偏離這一選擇，最終也會(huì)重新回到主動(dòng)創(chuàng)新的隊(duì)伍中來。因此，各地政府應(yīng)建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、積極完善財(cái)政補(bǔ)貼、技術(shù)融資等社會(huì)服務(wù)體系，努力為企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新提供更好的社會(huì)環(huán)境。

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