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第1篇

關(guān)鍵詞：合會(huì)；民間借貸；民間集資；法律法規(guī)；案例；嚴(yán)重缺位

一、民間金融制度現(xiàn)狀

（一）合會(huì)（或稱“打會(huì)”、“標(biāo)會(huì)”）習(xí)慣

通過走訪江蘇省鎮(zhèn)江市約四十周歲至五十周歲的父輩，便可以了解到在本地區(qū)“合會(huì)”俗稱“打會(huì)”或“標(biāo)會(huì)”，上世紀(jì)九十年代在鎮(zhèn)江市京口區(qū)大西路一帶曾風(fēng)行一時(shí)。“打會(huì)”（即“合會(huì)”，下均稱“打會(huì)”）發(fā)展于“互助會(huì)”，“互助會(huì)”是上世紀(jì)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展起步之初國(guó)營(yíng)企業(yè)里的一種幫助員工的機(jī)構(gòu)。“互助會(huì)”的主要模式為以企業(yè)科室為單位，十至二十人的規(guī)模，每月每人繳納十元左右成為互助金，科室中誰(shuí)家里有急事便可支配該互助金，下月返還即可。“打會(huì)”與“互助會(huì)”最大的不同便是“互助會(huì)”不具有盈利性質(zhì)，而“打會(huì)”卻有盈利性。

上世紀(jì)九十年代，在鎮(zhèn)江市京口區(qū)大西路存在許多“打會(huì)”團(tuán)體，經(jīng)過口耳相傳，許多老百姓見有利可圖紛紛加入進(jìn)來，一時(shí)之間“打會(huì)”規(guī)模擴(kuò)展到千人之廣，而在那時(shí)浙江一帶“打會(huì)”更為盛行。經(jīng)過一段時(shí)間的發(fā)展，“打會(huì)”擁有了自己較為完善的整體結(jié)構(gòu)，其主要模式為大約一百人左右構(gòu)成一個(gè)“打會(huì)”，每人每月繳納大約一百元的錢款，由標(biāo)頭（即“打會(huì)”發(fā)起人）確定標(biāo)期和標(biāo)值，“打會(huì)”成員根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)需求進(jìn)行打標(biāo)（例如：標(biāo)值為1000元，成員可出價(jià)900元，及要求獲得1000元中的900元，但在歸還時(shí)仍需歸還“打會(huì)”1000元），打標(biāo)后價(jià)低者得，在標(biāo)期屆滿后返還錢款至“打會(huì)”，標(biāo)頭在抽取一定利潤(rùn)后，將其他利潤(rùn)按比例分派給其他成員，這樣參加“打會(huì)”的成員便可從中獲利。由于該組織規(guī)模一直在擴(kuò)大，并且毫無(wú)章程約束，標(biāo)期和標(biāo)值都存在著很大的隨意性。

到1993年末至1994年年初，國(guó)家執(zhí)法機(jī)關(guān)逐漸開始關(guān)注“打會(huì)”這一社會(huì)金融團(tuán)體，雖然，那是國(guó)家還未有明確的法律法規(guī)，但是，為了維護(hù)國(guó)家金融制度的穩(wěn)定，防止“打會(huì)”的暴利性損害公民權(quán)益，國(guó)家公安部門對(duì)“打會(huì)”發(fā)起人與管理人實(shí)施了抓捕，而“打會(huì)”中所收的款項(xiàng)也被公安部門收繳。至此，“打會(huì)”徹底被瓦解，而本來覺得“打會(huì)”有利可圖的參與人員也通通損失慘重，有部分人更是傾家蕩產(chǎn)參與其中。而據(jù)有關(guān)人士回憶，當(dāng)時(shí)法院是以其他名義對(duì)“打會(huì)”發(fā)起人進(jìn)行定罪量刑。由此看來，那時(shí)國(guó)家的法律法規(guī)存在著很大的漏洞與弊端。時(shí)至今日，“打會(huì)”這個(gè)詞雖然早已淡出老百姓的視野，但是在鎮(zhèn)江，仍有一些老年人進(jìn)行著小額的類似于“打會(huì)”的活動(dòng)，而更多的是“打會(huì)”一件件演變成我們熟知的“民間借貸”和“民間集資”這兩種民間金融制度。

（二）民間借貸

通過走訪參與民間借貸的借款人和相關(guān)信息查詢，民間借貸是由和會(huì)發(fā)展而來，主要表現(xiàn)為公民之間、公民與法人之間、法人之間的借款行為，是否有償通常由當(dāng)事人協(xié)定達(dá)成，但貸款利率不得超過同期銀行利率的四倍，如若存在復(fù)利，則折算成利率，若超過四倍，也按違法處理。目前在江蘇省鎮(zhèn)江市發(fā)生的民間借貸，多為有償。

本地區(qū)民間借貸主要分為兩種類型。一種為親友熟人之間的借貸，此借貸具有當(dāng)事人熟識(shí)、利息較低、一般無(wú)借款憑證這三個(gè)特點(diǎn)。此種民間借貸也是民間借貸中歷史最悠久，發(fā)生最容易的一種借貸方式。然而這種民間借貸，一旦有借無(wú)還時(shí)，由于當(dāng)事人礙于情面、缺乏證據(jù)等種種情況，使得債權(quán)人的利益受到很大損失而無(wú)法得到法律救濟(jì)。

另一種便是成立民間借貸公司，公開向外界借款，此借貸具有高利息、管理混亂等特點(diǎn)。在鎮(zhèn)江，一些借款“公司”的民間借貸模式為：（1）借款人限定為男性且不得從事公安、工程等相關(guān)工作。（2）在有抵押的情況下，月息一般7至8分（即每月利息7%-8%），再無(wú)抵押情況下，月息2角（即月息20%）左右，借款期均為一個(gè)月。（3）即便無(wú)抵押是不需要抵押物品即可取得相應(yīng)錢款，但仍需出示名下房產(chǎn)證明以確保借款人的債權(quán)。（4）借款時(shí)，需寫下欠條。（5）如不能按期還款，則需每天支付一定的違約金。從這個(gè)模式我們不難發(fā)現(xiàn)以下問題：其一，其公司的合法性有待確認(rèn)；其二，其具有很強(qiáng)的暴利性并且其利息也具有高度的隨意性甚至具有黑社會(huì)組織性質(zhì)；其三，對(duì)于要求支付違約金這一行為又是否具有合法性。而通過網(wǎng)上搜索“鎮(zhèn)江民間借貸”便可搜索出一個(gè)名叫“鎮(zhèn)江貸款網(wǎng)”的貸款網(wǎng)站，網(wǎng)站上提供的有抵押的貸款利率為，六月以下（含六個(gè)月）貸款利率6.10%、六月至一年（含一年）貸款利率6.56%、一年至三年（含三年）貸款利率6.65%、三年至五年（含五年）貸款利率6.90%、五年以上貸款利率7.05%。相比于前者，所謂的“鎮(zhèn)江貸款網(wǎng)”顯然是要正規(guī)許多，然而網(wǎng)上貸款會(huì)產(chǎn)生的問題源于電子數(shù)據(jù)的不安全、容易篡改以及取證困難等方面，由此看來電子貸款債務(wù)人同樣背負(fù)著重大風(fēng)險(xiǎn)。

從上述兩個(gè)例子可以看到，時(shí)至今日，民間貸款在鎮(zhèn)江以及經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的南方沿海城市已發(fā)展成民間資金流通的一個(gè)不容小覷的力量，其發(fā)展壯大的主要原因便是其高度的便利性、即時(shí)性以及一定程度的無(wú)需抵押性。是老百姓在手中沒錢卻家中發(fā)生緊急事件時(shí)不得不采取的一種借款方式。

（三）民間集資

民間集資是另一種由民間合會(huì)發(fā)展而來的民間金融制度，其產(chǎn)生要晚于民間借貸，也有人認(rèn)為民間集資是民間借貸的一種，是指公民或法人發(fā)起，已公開或不公開方式向多個(gè)不確定單位或個(gè)人籌集資金，并承諾在一定期限后返還本金及一定的利息的民間金融制度。而根據(jù)2010年12月13日最高人民法院陪審委員會(huì)通過的《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》可以明確，“非法集資”是指通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳，向社會(huì)不特定對(duì)象吸收未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)的資金或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式的資金，并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)的行為。

在江蘇鎮(zhèn)江2000年左右，曾發(fā)生特大非法集資活動(dòng)，案值巨大，受害者人數(shù)極大，后受害人被騙取籌集的資金由當(dāng)?shù)卣r償。此案，當(dāng)年轟動(dòng)一時(shí)、人心惶惶，卻也足以給人警示、發(fā)人深省。通過網(wǎng)絡(luò)搜索，日前在江蘇鎮(zhèn)江市管轄的句容縣級(jí)市中，某村委會(huì)的副主任非法集資千萬(wàn)放高利貸被舉報(bào)案發(fā)。由此可見，在數(shù)十年的發(fā)展歷程中，民間集資仍然在民間金融中起到一定作用，非法集資也仍然在讓老百姓利益受損，非法集資的涉案數(shù)額也逐年增加。

與民間借貸相比，民間集資大多都具有非法性，雖然時(shí)至今日仍未有明確的司法解釋對(duì)其界定，但是除卻企業(yè)或親友內(nèi)部的集資外，在鎮(zhèn)江發(fā)生的大多數(shù)民間集資均出于非法目的或詐騙，而參與集資的人員通常都是竹籃打水一場(chǎng)空，更甚者是拿著救命錢去集資，最終血本無(wú)歸。此外，在鎮(zhèn)江發(fā)生的民間集資所籌措資金數(shù)值都較大，動(dòng)輒上億，少則千萬(wàn)，可見其對(duì)鎮(zhèn)江地區(qū)的民間金融狀況的影響之大。

二、關(guān)于民間金融制度案件的統(tǒng)計(jì)

（一）合會(huì)

由于民間合會(huì)在江蘇鎮(zhèn)江存在的時(shí)間主要在上世紀(jì)九十年代，案件已經(jīng)很難查詢到，唯一可獲得的案件便是上文在調(diào)查合會(huì)習(xí)慣時(shí)通過被采訪人口述而得的那起案件。該案件，涉案人員多、影響力大，是典型的合會(huì)案件，但由于當(dāng)時(shí)法律不完善，此案在定罪量刑上仍存問題。

（二）民間借貸

通過網(wǎng)絡(luò)查詢，江蘇省鎮(zhèn)江市中院公布的數(shù)據(jù)顯示，2011年鎮(zhèn)江法院共受理民間借貸糾紛案件3679件，比2010年同期上升13.94%，上升幅度較大，并呈現(xiàn)涉案資金數(shù)額巨大、“疑似”非法債務(wù)、多層次放貸增多等特點(diǎn)。

（三）民間集資

眾所周知，前段時(shí)間“吳英集資案”轟動(dòng)全國(guó)，“江蘇泗陽(yáng)全民集資案”震驚世人。而在江蘇鎮(zhèn)江除卻在2000年發(fā)生的特大非法集資案，在近年該地區(qū)民間集資案也層出不窮，雖然無(wú)法得到2011年總計(jì)處理的具體案件數(shù)目，但是從近期在“江蘇鎮(zhèn)江句容村長(zhǎng)集資案”可見一斑。

三、民間金融制度的現(xiàn)存問題

不僅是在江蘇鎮(zhèn)江地區(qū)，在南方沿海發(fā)達(dá)省份也一樣，由于民間資金金額總數(shù)大且大多閑散，相較于銀行存貸款利率或投資方式，民間金融制度更加便利快捷，利息更加可觀。于是在這些地區(qū)（以江蘇鎮(zhèn)江為例）民間金融制度歷史悠久、發(fā)展時(shí)間長(zhǎng)、發(fā)展迅速、方式多樣。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，民間金融制度是社會(huì)金融制度中不可或缺的一個(gè)領(lǐng)域，其存在模式也趨近完善，但其暴利性卻毫無(wú)疑問威脅到國(guó)家金融制度的存在。然而從法學(xué)角度看來，民間金融制度屬于高度混亂的一塊領(lǐng)域，沒有完善的法律制度制約、沒有統(tǒng)一的市場(chǎng)模式、沒有強(qiáng)有力的管理措施，這些都導(dǎo)致了民間金融制度在給小部分人帶來利益的同時(shí)，卻傷害了大多數(shù)人的利益。

四、完善民間金融制度法律規(guī)制

（一）關(guān)于合會(huì)的法律善后工作

對(duì)于合會(huì)，雖然現(xiàn)在在大多數(shù)地區(qū)已不復(fù)存在，但是對(duì)于歷史遺留問題，法律應(yīng)當(dāng)做出明確，即是否以非法集資等確立起罪名，而絕非讓“糊涂賬”遺臭萬(wàn)年。

（二）關(guān)于民間借貸的法律制度建設(shè)

民間借貸目前是我國(guó)三種常見民間金融制度中最重要的一種，對(duì)于其法律發(fā)展完善主要有以下四點(diǎn)。

第一，建立獨(dú)立完善的有關(guān)民間借貸的單行法。在其中應(yīng)具體包含：其一，誠(chéng)實(shí)信用原則和公平原則；其二，確定民間借貸含義及適用范圍；其三，規(guī)范民間借貸合同的形式和內(nèi)容；其四：修改民間借貸4倍利率的法定上限，明確復(fù)利計(jì)算方法和確定逾期利息的計(jì)算和限制。

第二，修改和完善現(xiàn)行的法律、法規(guī)。目前我國(guó)有《中華人民共和國(guó)合同法》、《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行若干問題的意見》和《最高人民法院關(guān)于人民法院審理借貸案件的若干意見》這三部主要的法律法規(guī)來規(guī)制民間借貸，這三部之間存在著種種的沖突與漏洞，所以立法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)盡快修改完善這三部法律。

第三，增強(qiáng)民間借貸違法犯罪活動(dòng)的打擊力度。不管是修改現(xiàn)行法還是期待盡快建立的單行法，其間均需要明確違法民間借貸活動(dòng)的處理問題，不能僅僅依靠刑法解決問題。當(dāng)問題上升至刑法層面，一切就為時(shí)已晚了。應(yīng)當(dāng)從根源抓起，取締非法金融組織，懲戒以民間借貸為幌子的非法集資和高利貸。從基層做起，全面、廣泛、多方位的打擊非法民間集資行為，讓民間借貸在合法合理的環(huán)境中發(fā)展。

第四，從行政法規(guī)角度出發(fā)，建立多層次的民間金融體系和民間借貸機(jī)構(gòu)，開發(fā)多層次的民間借貸監(jiān)督管理和協(xié)調(diào)機(jī)制，允許民間借貸利率市場(chǎng)化，建立統(tǒng)一信用評(píng)價(jià)機(jī)制。

（三）關(guān)于非法集資的執(zhí)法問題

雖然2011年初最高院給出了相關(guān)的司法解釋，但是從近年案例中不難發(fā)現(xiàn)，對(duì)于案件中“非法集資”的認(rèn)定在學(xué)界仍然爭(zhēng)議繁多，通過最高院司法解釋，我們通常會(huì)問在特大非法集資案件中，非法集資的金額如何計(jì)算，“單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金”用于不合法經(jīng)營(yíng)怎么辦等等，這一系列的問題都有待法律的解決，并且“民間集資”的存在往往是伴隨著“民間借貸”，二者之間的區(qū)別與聯(lián)系也有待法律的解釋。

五、結(jié)語(yǔ)

民間金融制度從古發(fā)展至今，其存在具有必然性，所以其發(fā)展能力不容小覷。如何規(guī)制民間金融制度發(fā)展的方向，是立法機(jī)關(guān)不得不面對(duì)的問題。對(duì)比《臺(tái)灣民法典》、《德國(guó)民法典》我們不難發(fā)現(xiàn)，雖然法律的發(fā)展永無(wú)止盡，但是我們應(yīng)當(dāng)運(yùn)用謹(jǐn)慎的思維、全面的追上時(shí)代的步伐去建立法律從而保護(hù)國(guó)家、社會(huì)、集體和個(gè)人的利益。希望在不久的將來，民間金融制度可以得以在一片凈土之上茁壯成長(zhǎng)。

參考文獻(xiàn)：

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[2]鎮(zhèn)江貸款網(wǎng)，《無(wú)效民間借貸合同的法律后果》，[EB/OL]

[3]江蘇法院網(wǎng)，《鎮(zhèn)江法官走進(jìn)直播間》，[J/OL]

[4]鎮(zhèn)江新聞網(wǎng)，金山網(wǎng)，《鎮(zhèn)江民間借貸案件明顯增多提醒：謹(jǐn)慎借貸》，[J/OL]

[5]鎮(zhèn)江市潤(rùn)州區(qū)法院，《傾力調(diào)解巨額民間借貸糾紛》，[J/OL]

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[7]經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)，《泗洪17億民間借貸秘鏈》，[N]

[8]法制網(wǎng)句容，《村主任非法集資千萬(wàn)放高利貸被舉報(bào)案發(fā)》，[J/OL]

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[10]揚(yáng)子晚報(bào)，《高利誘惑：江蘇泗洪民間集資逾3億萬(wàn)元月息3000元》，[N]

[11]最高人民法院網(wǎng)，《最高人民法院關(guān)于省里非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，[EB/OL]

[12]最高人民法院網(wǎng)，《最高人民法院關(guān)于非法集資刑事案件性質(zhì)認(rèn)定問題的通知》，[EB/OL]

第2篇

一、大陸法系暴利行為源流及其規(guī)定

（一）羅馬法上的非常損失規(guī)則

早期羅馬法堅(jiān)持“嚴(yán)格地形式”，奉行“契約必須嚴(yán)格遵守”的主觀價(jià)值論的觀點(diǎn)，所以在羅馬法早期的法律中找不到顯失公平制度的任何印跡。到了古羅馬后期，才開始萌芽顯失公平的合同思想，即“非常損失規(guī)則”，剛開始僅限于土地買賣，優(yōu)士丁尼一世取消了該限制并將其擴(kuò)大適用于所有的買賣，推定在價(jià)格不足標(biāo)的市價(jià)二分之一時(shí)，并非出于真心，所以該買賣可以被撤銷，這就是現(xiàn)代民法的“非常損失規(guī)則”或“暴利行為”規(guī)則的發(fā)端。在該規(guī)則被優(yōu)士丁尼承襲后，羅馬法和羅馬法學(xué)家的著作中出現(xiàn)了“公平價(jià)格理論”。其中所謂的“公平價(jià)格”(justumpretium)，乃指某個(gè)時(shí)期內(nèi)不受市場(chǎng)變動(dòng)影響的價(jià)格，亦即與價(jià)值相符的價(jià)格。

（二）法國(guó)法上的非常損失規(guī)則

按照法國(guó)的傳統(tǒng)理論，對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)的分割，構(gòu)成非常損失的標(biāo)準(zhǔn)是當(dāng)事人所得數(shù)量較其應(yīng)得數(shù)量少1/4以上（法國(guó)民法典第887條）；對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)的出售，其標(biāo)準(zhǔn)則為出賣人因低價(jià)所受損失超過不動(dòng)產(chǎn)價(jià)金7/12（法國(guó)民法典第1674條）。這種客觀標(biāo)準(zhǔn)也被委內(nèi)瑞拉、秘魯、西班牙和智利的民法典采用。

（三）德國(guó)法上的“暴利行為”

《德國(guó)民法典》138條關(guān)于違反善良風(fēng)俗的法律行為；暴利：（1）違反善良風(fēng)俗的法律行為無(wú)效。（2）某人利用他人出于急迫情勢(shì)、沒有經(jīng)驗(yàn)、缺乏判斷力或意志顯著薄弱，以法律行為使該他人就某項(xiàng)給付而向自己或第三人約定或給予與該項(xiàng)給付明顯的不相當(dāng)?shù)呢?cái)產(chǎn)利益的，該法律行為尤其無(wú)效。第138條的第2款根據(jù)事實(shí)規(guī)定了高利貸行為這種違反善良風(fēng)俗的特殊的法律行為。也就是說，如果符合第138條第2款根據(jù)具體情況規(guī)定的特殊事實(shí)，就屬于高利貸行為，并因此而完全無(wú)效。這種行為有兩項(xiàng)要件，即給付與對(duì)待給付之間明顯的不相稱關(guān)系以及一項(xiàng)附加要素。但聯(lián)邦最高法院基本上是在逐漸淡化附加要素這一主觀要件：由此，在訂立合同時(shí)即已表現(xiàn)出來的顯著的（價(jià)值）不相稱，通常便導(dǎo)致合同無(wú)效。如此一來，今天的民法便又向被認(rèn)為是已經(jīng)摒棄的“公平價(jià)格”學(xué)說靠攏。

二、我國(guó)民法關(guān)于暴利行為規(guī)定及其完善

（一）我國(guó)《民法通則》、《合同法》關(guān)于暴利行為的規(guī)定

我國(guó)民法通則第58條規(guī)定了一方以欺詐、脅迫的手段或乘之危，使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下所為的民事行為無(wú)效。第五十九條將顯失公平規(guī)定為一方有權(quán)請(qǐng)求人民法院或仲裁機(jī)關(guān)予以變更或撤銷。最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行民法通則若干問題的意見》（試行）（以下簡(jiǎn)稱民通意見）第72條，第73條是對(duì)第五十九條顯失公平的解釋規(guī)定。第72條規(guī)定：一方當(dāng)事人利用優(yōu)勢(shì)或者利用對(duì)方?jīng)]經(jīng)驗(yàn)，致使雙方的權(quán)利與義務(wù)明顯違反公平、等價(jià)有償原則的，可以認(rèn)定為顯失公平，并在第73條將顯失公平規(guī)定為可變更可撤銷的民事行為。

從我國(guó)民法通則中關(guān)于顯失公平的規(guī)定及其解釋來看，我國(guó)的顯失公平與德國(guó)民法典有關(guān)暴力行為的規(guī)定是一脈相承德的關(guān)系。在此，我們不難看出，“顯示公平”是當(dāng)事人行使變更或撤銷權(quán)的情形之一。但是，在《民法通則》中并未給顯示公平一個(gè)明確的解釋或界定，于是才有了第七十二條對(duì)此作的解釋。即便如此，我國(guó)現(xiàn)有的顯示公平制度仍存在著諸多弊端，立法上的缺陷也造成了司法上的困難。

（二）我國(guó)民法通則關(guān)于暴利行為規(guī)定的缺陷及其完善

1．顯示公平與乘人之危

我國(guó)《民法通則》將傳統(tǒng)民法上的暴利行為一分為二，即第58條的“乘人之危”和第59條的“顯失公平”。然而，司法實(shí)踐中民法對(duì)暴利行為的規(guī)制卻難盡人意。據(jù)“乘人之危”的法律要求，暴利行為相對(duì)人難以滿足法定的主觀與客觀要件。而就“顯失公平”而言，究系何為“顯失公平”，需由暴利行為相對(duì)人舉證，而暴利行為相對(duì)人本來即不具備優(yōu)勢(shì)，由其舉證證明，實(shí)為強(qiáng)人所難。就顯失公平和乘人之危而言，許多學(xué)者認(rèn)為是我國(guó)民法制度的一項(xiàng)獨(dú)創(chuàng)。但是，此項(xiàng)“獨(dú)創(chuàng)”在立法精神和外國(guó)立法存在著清晰可見的理論聯(lián)系。將顯失公平這一結(jié)果的與產(chǎn)生顯失公平原因：重大誤解、錯(cuò)誤、脅迫、欺詐、乘人之危等等并列，會(huì)出現(xiàn)的邏輯上的問題和司法實(shí)踐中的混亂，同時(shí)缺乏相應(yīng)的造成顯失公平的立法前提，所以該法條由于缺乏操作性而成為沒有案例的束之高閣的法條，這才產(chǎn)生了《民通意見》第72條的司法解釋。但司法解釋是指導(dǎo)司法實(shí)踐的，不是具有普遍意義的立法解釋，它是對(duì)特例的解釋，解釋一個(gè)成就一個(gè)，不能窮盡所有的情況。另一方面，顯失公平的法律規(guī)則的任意性和不確定性在前，司法解釋在后，從而反映出立法上存在的問題。

對(duì)此，筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)對(duì)顯失公平的條款進(jìn)行必要的修改：首先，顯失公平與可能產(chǎn)生顯失公平的原因，例如：重大誤解、錯(cuò)誤、脅迫、欺詐等分別開來，并將乘人之危與顯失公平合二為一，即不再將乘人之危的民事行為進(jìn)行單獨(dú)羅列，而將該類行為并入到顯失公平的民事行為中，從而解決法條中存在的邏輯上的問題。其次，充分其適用條件，使顯失公平構(gòu)成一項(xiàng)獨(dú)立完整的一項(xiàng)制度而發(fā)揮其應(yīng)有功能。

2．顯失公平的標(biāo)準(zhǔn)

而關(guān)于顯失公平的適用條件就涉及到其判斷標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，《民通意見》第72條可視為對(duì)顯失公平判斷標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，而對(duì)此規(guī)定則過于抽象，在適用過程中產(chǎn)生了不少弊端。我國(guó)顯失公平制度的適用急需一個(gè)合理的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，以便在實(shí)踐中易于把握和操作，杜絕撤銷權(quán)的濫用，充分發(fā)揮其社會(huì)救助的功能，維護(hù)交易安全和正常的經(jīng)濟(jì)秩序。關(guān)于顯失公平的標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)理上不同的觀點(diǎn)，概括起來，可分為客觀說和主客觀統(tǒng)一說兩種意見。客觀說認(rèn)為，評(píng)定顯失公平的主要標(biāo)準(zhǔn)是考查客觀上當(dāng)事人之間是否存在利益上不均衡，無(wú)需考慮顯示公平發(fā)生的原因。主客觀統(tǒng)一說雖然強(qiáng)調(diào)將主、客觀要件結(jié)合起來認(rèn)定顯失公平問題，但在主觀要件上的側(cè)重點(diǎn)不同。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，在主觀要件上，主要考慮受損方當(dāng)事人是否出于真實(shí)自愿，如果是由于急需或缺乏經(jīng)驗(yàn)等原因而接受不平等的條件，則不屬于真實(shí)自愿。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，在主觀要件上，既要考慮受損方是否具備充分的自覺和自愿，還應(yīng)當(dāng)考慮獲利方主觀上是否有故意利用自己優(yōu)勢(shì)，或利用對(duì)方?jīng)]有經(jīng)驗(yàn)的惡意。前已述及，法國(guó)民法典重的合同損害確立了“客觀損失說”，德國(guó)民法典中的暴利條款則確立的是“主觀損失說”。就前者來說，對(duì)于對(duì)多數(shù)合同，如果僅僅以客觀結(jié)果上的不公就認(rèn)定顯失公平則會(huì)出現(xiàn)與契約自由不相協(xié)調(diào)的狀況。而對(duì)于后者，由于德國(guó)民法典規(guī)定的“雙重要件”，實(shí)務(wù)上又對(duì)主觀要件作嚴(yán)格解釋。因此實(shí)務(wù)上認(rèn)定暴利行為的案件格外少，說明暴利行為的規(guī)定并沒有起到預(yù)想的功能。筆者認(rèn)為，主觀損失說和客觀損失說都有其難以克服的缺陷，尤其是正義與契約自由兩者平衡方面，那么在立法時(shí)既然不能完全克服，就應(yīng)當(dāng)使法律保障的重點(diǎn)有所偏重。對(duì)于我國(guó)民法通則確立的的顯失公平制度應(yīng)當(dāng)借鑒外國(guó)先進(jìn)思想及立法經(jīng)驗(yàn)，區(qū)分不同的情形運(yùn)用不同的構(gòu)成要件，以區(qū)別法律保護(hù)的的傾斜性。對(duì)于一般主體的一般的民事法律行為，構(gòu)成要件仿德國(guó)立法例，仍然確立“雙重要件”。而對(duì)于特殊主體的即弱勢(shì)群體的保護(hù)方面以及不動(dòng)產(chǎn)交易、民間借貸、證券交易等應(yīng)采法國(guó)法的做法，確立一個(gè)數(shù)量上的客觀標(biāo)準(zhǔn)，以防止司法權(quán)當(dāng)事人撤消權(quán)的濫用。

（三）顯失公平的效力

第3篇

關(guān)鍵字： 合同 原因 約因 合同效力

一、 問題的提出

人們常常提出這樣一個(gè)疑問:一個(gè)沒有“交易”的合同是否具有法律效力?或者更直接一點(diǎn)說:一個(gè)沒有對(duì)價(jià)的合同是否應(yīng)當(dāng)賦予法律效力?德國(guó)學(xué)者指出:“具有行為能力的雙方當(dāng)事人每一次訂立的、沒有被錯(cuò)誤、欺詐或者脅迫玷污的協(xié)議,是否都應(yīng)產(chǎn)生或者引起可履行的合同義務(wù)呢?沒有一個(gè)法律制度這樣認(rèn)為。他們都承認(rèn)只有在比單純的同意這樣的事實(shí)多一點(diǎn)什么時(shí),某種允諾才是無(wú)效或者可履行的。這種‘多一點(diǎn)什么’的東西是什么呢?”[1](P 77)這只能從市民社會(huì)中的合同之本質(zhì)來考察。

在市民社會(huì)中,每一個(gè)“市民”都是利己的主體,因此,合同之任何一方當(dāng)事人的允諾一般是為了得到某種回報(bào)[1](P 81)。因此,從立法及學(xué)理上看,無(wú)論是大陸法系還是英美法系均認(rèn)識(shí)到,契約的目的是為了設(shè)立、變更或消滅權(quán)利義務(wù)關(guān)系,即為正當(dāng)?shù)慕灰住＜热蝗藗兊暮弦馐菫榱死娴慕粨Q,就會(huì)得出兩個(gè)必然結(jié)論∶(1)將非財(cái)產(chǎn)性的約定從契約法上排除出去;(2)當(dāng)事人的意志并非純粹的意志,而是“物化了的意志”,即具有交易因素的意志,受到“物”的約束。于是,在英美法系就創(chuàng)造出了“約因”理論,即僅有當(dāng)事人的合意是不夠的,必須在合意上面加上一個(gè)物質(zhì)性的因素———約因,使意志“物化”。而在大陸法系的許多國(guó)家,則在合意以外加上了一個(gè)“合法的原因”。特別是,大陸法系的民事立法(合同法)中,規(guī)定有同時(shí)履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)制度,即即使有雙方當(dāng)事人的合意,但在一方當(dāng)事人不能對(duì)待給付時(shí),另一方可以提出抗辯。這也充分證明了意志的物化。

二、 英美法上的約因理論

約因理論對(duì)英美法系的合同法理論與實(shí)踐影響至深,英美契約法發(fā)展變化的蛛絲馬跡無(wú)一不與約因相聯(lián)系;法和經(jīng)濟(jì)學(xué)派的功利主義、富勒的信賴?yán)胬碚摗⒌幍摹凹s定上禁反言”規(guī)則均是圍繞著約因理論展開的。霍姆斯說,契約的全部意義在于其正式性和外在性,約因在支持契約效力方面的說明,正是從當(dāng)事人合意的外在視點(diǎn)去尋找契約的效力根源的。

約因這一概念萌芽于英國(guó),發(fā)展完善于美國(guó)。約因在英國(guó)的出現(xiàn)最初是為了對(duì)抗其固有的令狀程式。眾所周知,中世紀(jì)的英國(guó)法極端重視形式,每一實(shí)體糾紛都有一種對(duì)應(yīng)的訴訟程式。契約法領(lǐng)域的訴訟程式是包括那些具備法定書面形式及加蓋印章的合同,而大量的非正式合同不能采取令狀形式進(jìn)行訴訟。因此,英國(guó)法院的法官最終發(fā)明了約因理論,從而使各種契約糾紛都能夠有一個(gè)統(tǒng)一的度量標(biāo)準(zhǔn),使之能夠在一種共同的訴訟形式下進(jìn)行訴訟[2](P 64)。英國(guó)的法官是如何創(chuàng)造出約因這一武器的呢?在以令狀為基礎(chǔ)的訴訟程式為傳統(tǒng)的普通法系中,始終沒有關(guān)于允諾在什么情況下發(fā)生效力的統(tǒng)一規(guī)范,而面對(duì)越來越多的超出令狀訴訟程式的爭(zhēng)議的出現(xiàn),法官必須重新發(fā)明一種程式,以容納所有的非令狀訴訟。在舊有令狀訴訟中,所爭(zhēng)議的合同是先天存在的,法官的首要任務(wù)只是照章判決。而在新的訴訟程式中,法官首先要解決的問題就是所爭(zhēng)議的合同是否合法存在的問題。但沒有現(xiàn)成的法律可循,只能靠法官的分析得出結(jié)論。因此,從這個(gè)意義上說,約因是法官用以判斷在什么情況下作出的允諾應(yīng)當(dāng)產(chǎn)生合同性質(zhì)的法律效力的一系列思維過程的完整化的總結(jié)[2](P 66)。

雖然說約因產(chǎn)生的初始動(dòng)機(jī)是為了使那些因令狀的限制而得不到法律救濟(jì)的契約糾紛獲得救濟(jì),但其產(chǎn)生后的實(shí)際作用卻是限制約定的效力,即哪些允諾應(yīng)賦予法律的效力,哪些不使其產(chǎn)生法律效力,約因就是一個(gè)判斷的標(biāo)準(zhǔn),沒有約因的允諾是不能被強(qiáng)制執(zhí)行的。所以,在英美法系,契約的成立必須是合意+約因。那么,約因是什么呢?普通法系國(guó)家關(guān)于約因的傳統(tǒng)理論認(rèn)為:約因(對(duì)價(jià))是指一方得到的某項(xiàng)權(quán)利、利益、利潤(rùn)、利得或者另一方作出的容忍,即不行使權(quán)利、遭受的損失或者承擔(dān)的義務(wù)[3](P 64)。其基本思想是:允諾在法律上的履行,只有在允諾是作為一種交換條件做出時(shí)才是合理的,即作為回報(bào),要求對(duì)待履行,其中允諾人允諾具有利益,且想從受諾人那里得到這種利益。如果不是這樣,則允諾是不可履行的[1](P 83)。也就是說,只有在被告的允諾具有良好的、充分的或者足夠的對(duì)價(jià)時(shí),才允許提起違約所受損害的賠償訴訟。

與侵權(quán)行為法及財(cái)產(chǎn)法不同,契約責(zé)任僅存在于特定的當(dāng)事人之間,源于當(dāng)事人的約定。吉爾默指出∶“契約理論想捍衛(wèi)這樣一種理想和主張,即任何人皆不必然地對(duì)某人某事負(fù)責(zé)。由于這種理想難以實(shí)現(xiàn),于是折衷的辦法就是將責(zé)任限制在一個(gè)狹窄的范圍內(nèi),于此范圍,責(zé)任才是絕對(duì)而無(wú)條件的。”[4](P 207)根據(jù)霍姆斯的論述,約因就是一種限制契約責(zé)任的工具。他指出,契約的全部意義在于其正式性和外在性,除非契約的形式———約因已經(jīng)存在,否則不存在契約,也不存在契約責(zé)任。吉爾默稱之為“契約機(jī)器的平衡輪”[4](P 210)。關(guān)于約因的作用,日本學(xué)者內(nèi)田貴認(rèn)為∶“約定要獲得法律約束力,必須具備哪些條件呢?在此出現(xiàn)了英美法上特有的概念‘約因(consideration)’,即原則上約定只有滿足了稱為‘約因’的要件時(shí)方可成為契約……故并不是所有的情形均適合給予法的約束力,在普通法區(qū)別適于給予法的約束力的約定和不適于者,而對(duì)后者以‘無(wú)約因’來否定其約束力。”[5](P 299)作為對(duì)約定效力的判斷標(biāo)準(zhǔn)———約因的說明的最好的案例,也是在英美法上最有爭(zhēng)議的案例之一,就是1809年的斯迪克訴馬利克一案(StickV.Myrick1809)。船方雇傭一批海員作一次往返于倫敦和波羅的海的航行,途中有兩名船員開小差。為使順利返航,船主答應(yīng)將開小差的兩名船員的工資分發(fā)給其他船員。但事后船主食言,船員們提出訴訟。法院認(rèn)為,船主的諾言不能執(zhí)行,因?yàn)槿鄙偌s因。理由是∶船員們?cè)陂_船時(shí)就承擔(dān)了這樣的義務(wù),即答應(yīng)在航行中遇到一般普通的意外情況將盡力而為。有兩名船員開小差屬于這種意外情況,余下的船員應(yīng)根據(jù)開始答應(yīng)的義務(wù)盡力把船開回目的港,故原先存在的義務(wù)不能作為一項(xiàng)新的諾言的約因[6](P 11)。對(duì)于這一案件,威靈斯頓教授評(píng)述道∶“如果A和B已經(jīng)達(dá)成了一項(xiàng)雙務(wù)協(xié)議,經(jīng)常發(fā)生的情況一般是∶一方當(dāng)事人事后對(duì)契約感到不滿,并拒絕履行契約義務(wù),除非另一方答應(yīng)給他大大超過契約原來約定的數(shù)目的一筆補(bǔ)償。……在原則上第二個(gè)協(xié)議是無(wú)效的。因?yàn)?無(wú)論額外補(bǔ)償是否實(shí)際支付,違約方履行原契約義務(wù)并未產(chǎn)生合法損害,況且在達(dá)成第二個(gè)協(xié)議之時(shí),違約方就已經(jīng)受到了契約義務(wù)的約束而必須完成工作;而對(duì)于承諾方來說,第二個(gè)協(xié)議的履行,也不會(huì)給他帶來額外的合法收益,因?yàn)樗呀?jīng)擁有了要求對(duì)方履行契約義務(wù)的權(quán)利。在這種情況下,這一結(jié)論在原則上將得到國(guó)家權(quán)威的有力支持。”[4](P 213)這是對(duì)約因作用的經(jīng)典性說明。約因理論也經(jīng)歷了幾個(gè)發(fā)展階段:

1 “獲益———受損”式的約因理論。1840年伊斯烏德訴肯揚(yáng)案(EastwoodV.Kenyon1840)確立了“獲益———受損”公式。其大致的內(nèi)容是∶如果要約人從交易中獲得利益,那么,這種獲益就是其作出允諾的充分的約因;另一方面,如果承諾人因立約而受損,那么這種損失也是其作出允諾的充分約因。簡(jiǎn)言之,獲益或受損均為允諾的約因[4](P 210)。但是,這一約因公式在實(shí)踐中具體運(yùn)用時(shí)暴露出了自己的弱點(diǎn),最直接的是它未能說明契約效力的全部問題,尤其是未能說清楚,從法律的觀點(diǎn)看,獲益與受損意味著什么,因此,招致了學(xué)者的批評(píng)。

2 霍姆斯的互惠約因理論。霍姆斯是在對(duì)“獲益———受損”公式的批評(píng)中提出自己的約因理論的∶所謂約因的本質(zhì)不過是根據(jù)合意的內(nèi)容,作為該約定的動(dòng)機(jī)和誘因而賦予其約因或被接受之。反過來,作為引起提供約因的一般動(dòng)機(jī)和約定,其根本在于,在習(xí)慣上彼此對(duì)他方而言處于互為誘因的關(guān)系[4](P 300)。霍姆斯理論的革命意義在于將約定和約因的相互誘因關(guān)系加以特別的強(qiáng)調(diào),從客觀上看,兩者構(gòu)成交易。霍姆斯理論的法哲學(xué)思想的中心原則是這樣的∶法律發(fā)展的必然過程遵循下列軌跡∶最初,作為法律規(guī)則基礎(chǔ)或淵源的是那些對(duì)具有主觀道德錯(cuò)誤或應(yīng)受責(zé)備的案件的判決;最后,法律規(guī)則所具有的原始的道德內(nèi)容將會(huì)完全消失,而被告意志的主觀狀態(tài)也會(huì)變得無(wú)關(guān)大體。法律就是這樣從“主觀”到“客觀”、從“內(nèi)部”到“外部”、從“非正式”到“正式”的運(yùn)動(dòng)[4](P 236)。這就是霍姆斯所說的,契約法的全部意義就是其正式性和外在性的意義。威靈斯頓對(duì)此作了這樣的說明∶毫無(wú)疑問,法律通常是通過主觀的意向性術(shù)語(yǔ)表達(dá)的,而遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是客觀的表述,但后者被認(rèn)為是前者的證據(jù)……但是,當(dāng)法律被確定時(shí),我們見到的是實(shí)質(zhì)的法律規(guī)則而非任何“證據(jù)規(guī)則”。此時(shí),整個(gè)主觀理論便告失敗———這種主觀理論有時(shí)又極其荒謬地濃縮為一句古怪而久已盛行的詞語(yǔ)———“意志的合意”。通過“意志的合意”這種偽裝,我們發(fā)現(xiàn),在主觀理論下無(wú)法精確地表述我們所確立的契約規(guī)則,除非我們堅(jiān)持主張構(gòu)成契約的必需要素只能是完全外在的(客觀的)[4](P 238)。這個(gè)外在的客觀的因素就是約因。根據(jù)這一理論,單純的約定不足以產(chǎn)生法的約束力,還需要交易性的外觀———約因。

霍姆斯的理論顯然具有較強(qiáng)的說服力,具有空前的影響,至少在美國(guó)成為得以維持壓倒一切的力量。依吉爾默的觀點(diǎn),由霍姆斯確立的古典契約理論的本質(zhì)特征可以概括為三點(diǎn)∶第一,由于約因理論的重組,使契約責(zé)任的入口變得非常狹窄;第二,在契約責(zé)任成立的范圍內(nèi)實(shí)施絕對(duì)責(zé)任;第三,對(duì)大額的損害賠償?shù)南拗颇酥练穸ǖ膽B(tài)度[5](P 300)。雖然,我們很難就霍姆斯的理論對(duì)契約法的影響和貢獻(xiàn)作出全面得當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià),但就其對(duì)英美契約法的歷史性貢獻(xiàn)作下面的評(píng)價(jià)實(shí)不為過∶首先,霍姆斯的理論以約因這一外在的客觀的標(biāo)準(zhǔn)限制了契約責(zé)任的范圍,創(chuàng)立了內(nèi)在邏輯緊密的理論體系,使英美契約法第一次真正成為一個(gè)獨(dú)立的理論體系,并以第一次契約法重述的肯定為標(biāo)志對(duì)英美合同法進(jìn)行了成功的整合。雖然英美法在契約法方面總的趨勢(shì)是抵制法典化,但這種自成一體的理論體系本身就是法典化的一部分。其次,霍姆斯的約因理論真正體現(xiàn)了“自由的交易”這一在當(dāng)時(shí)條件下社會(huì)的真正需要。因?yàn)?在這一理論框架內(nèi),“過去的約因不是約因”,例如,B贈(zèng)與A價(jià)值10美元的書,其后A向B允諾支付10美元的價(jià)錢,A的允諾就會(huì)因缺乏約因而無(wú)約束力。因?yàn)?在A允諾之前B的贈(zèng)與已經(jīng)存在,現(xiàn)在,作為A的允諾,B無(wú)任何對(duì)應(yīng)的交換物,即雙方無(wú)相互誘因關(guān)系;道德上的義務(wù)不能作為約因。但是,約因的價(jià)值不必與允諾的價(jià)值相等,因?yàn)槟橙嗽敢鉃橐粋€(gè)允諾支付過高的代價(jià),或者自愿接受低于其代價(jià)的許諾,那是當(dāng)事人自己的問題,這完全是契約自由的內(nèi)容,故在英美契約法上有這樣的法諺∶一把胡椒面就足以滿足法律對(duì)約因的要求。所有這些均充分體現(xiàn)了交換自由和契約自由的內(nèi)容。在霍姆斯那里,巧妙地完好地揉和在一起。其理論獲得了空前的認(rèn)同和影響也就不足為奇了。

但是,隨著“約定禁止翻供原則”的創(chuàng)立,約因理論面臨巨大挑戰(zhàn)。“約定不得翻供”原則是由英國(guó)法官丹寧勛爵于1946年7月的“中央倫敦財(cái)產(chǎn)信托有限公司訴海伊·特利斯房產(chǎn)有限公司案”中創(chuàng)立的。①在該案中,丹寧第一次在英國(guó)歷史上正式地使得沒有約因的允諾產(chǎn)生法律約束力。在該案的判決中,丹寧法官說∶“在每一個(gè)案件中,法庭認(rèn)為某一承諾對(duì)于作出承諾的人是有約束力的,即使按照過去的習(xí)慣法,要找出它的任何約因也是困難的。法庭還沒有走到為由于違背這種承諾而要求損害賠償金的訴訟提出理由的程度,但是,他們不允許承諾的一方作出與其諾言不一致的行動(dòng)。在這個(gè)意義上也僅僅在這個(gè)意義上,這種承諾才提出了禁止翻供的問題。”[7](P 177)丹寧法官因這一判決而流芳百世,其判例所創(chuàng)造的規(guī)則在英國(guó)引起了廣泛的討論。但這是否意味著約因的廢除?答案當(dāng)然是否定的,其在中央倫敦財(cái)產(chǎn)信托有限公司訴海伊·特利斯房產(chǎn)有限公司案的判決中我們已經(jīng)隱隱約約地感覺到,不得翻供不能作為提出賠償訴訟的訴因。在隨后的“庫(kù)姆訴庫(kù)姆”(CombeV.Combe)一案②中,丹寧法官重申了這一點(diǎn)∶“我雖然贊成在海伊·特利斯婭中所宣布的原則,但有一點(diǎn)是重要的,即不應(yīng)把它擴(kuò)展得太遠(yuǎn),免得造成危害。這條原則不是制造出從前沒有的訴因。當(dāng)雙方進(jìn)行一筆交易時(shí),在由于一方堅(jiān)持自己嚴(yán)格的法律權(quán)利會(huì)產(chǎn)生不公正的情況下,這條原則僅僅是防止他堅(jiān)持這種權(quán)利”。“照我的理解,這條原則是∶一方以自己的言論或行為對(duì)另一方作了一個(gè)用來影響他們之間的法律關(guān)系并且要照著去做的承諾或保證,那么另一方一旦迅速接受了這個(gè)承諾或保證并按此辦事,以后就不允許作出承諾或保證的人回復(fù)到以前的法律關(guān)系上來,好像他沒有作過這種承諾和保證。不過由于他自己把自己帶進(jìn)了這個(gè)限定的條件中,他必須接受他們的法律關(guān)系,即使就法律而言這種關(guān)系沒有任何約因而只有他的話作為根據(jù)”。“考慮到這條原則從來不能孤立地作為訴訟本身的一個(gè)訴因而成立,那么當(dāng)它是訴因的主要部分的時(shí)候,它決不能放棄約因的必要性。約因主義已被牢固地固定下來了,不能被一種間接的原因所。雖然近年來它的一些惡果在很大程度上有所緩和,但是它仍然是合同成立的基本必要條件,因此,沒有必要對(duì)它進(jìn)行修改或廢除。我擔(dān)心我不能把這一點(diǎn)弄清楚,從而把本案的法官引入歧途。”[7](P 181)

由此可見,公平的禁止翻供原則在丹寧法官那里,僅僅是作為衡平法避免不公正結(jié)果的手段,即是“盾”而不是“劍”。也就是說,受諾人可以在抗辯中使用,而不能直接據(jù)此提出訴訟請(qǐng)求。具體地說,當(dāng)債權(quán)人允諾放棄債權(quán)時(shí),債務(wù)人可以以其免除的允諾不得翻供對(duì)抗之;但在贈(zèng)與的允諾中卻不能使用。但是,隨著時(shí)代的發(fā)展,約因理論發(fā)生了很大的變化。只要法官愿意,任何時(shí)候都能找出約因的存在,從而支持允諾的可執(zhí)行性。卡多佐(BenjaminNathanCardozo)法官甚至在贈(zèng)與的允諾中也找出了約因。甚至有許多學(xué)者和法院要求廢除約因。但是,約因的傳統(tǒng)作用并未消失,依然對(duì)約定起著制約作用。

三、 大陸法上的原因理論

《法國(guó)民法典》誕生之時(shí),正是唯意志論思潮蔓延和泛濫的時(shí)代,意思自治和契約自由是私法的基本精神,但令人不解的是《法國(guó)民法典》第1108條卻出人意料地規(guī)定了“合法的原因”作為合同生效的要件,從而成為限制意思自治的工具。《法國(guó)民法典》第1108、1131-1133條明確將“合法的原因”作為合同生效的條件,而第1131條規(guī)定:“無(wú)原因的債,基于錯(cuò)誤原因或者不法原因的債,不發(fā)生任何效力。”

法國(guó)法使用“原因”這一概念,來源于羅馬法與宗教法規(guī)。雖然約定必須遵守,但是,如果合同沒有特定原因,就如一個(gè)案件中沒有合理的或者適當(dāng)?shù)膭?dòng)機(jī),這一合同是不可控告的。所以,羅馬法學(xué)家烏爾比安就得出了這樣的公式:“無(wú)原因的合同無(wú)義務(wù)”[1](P 75、77)。但是,由于法國(guó)民法典中并沒有規(guī)定原因的定義,也未指明無(wú)原因、錯(cuò)誤原因或不法原因是如何產(chǎn)生的,而羅馬法中沒有經(jīng)典性注釋,所以,債權(quán)制度中的“原因”便成為法國(guó)民法典中最不確定的概念之一[8](P 152)。為此,法國(guó)法上原因的定義以及原因的具體作用等問題就成為法學(xué)界長(zhǎng)期爭(zhēng)論的問題,并成為困擾司法的問題之一。

1 客觀原因說。一般說來,任何人進(jìn)行交易均有直接目的與最終目的。直接目的是欲通過契約取得的利益或物,例如在不動(dòng)產(chǎn)買賣契約中,一方的目的在于取得不動(dòng)產(chǎn),而另一方是為取得價(jià)金。最終目的是直接目的的目標(biāo),例如,買房子是為居住,賣房子得到金錢是為購(gòu)買汽車。前者稱為“近因”,后者稱為“遠(yuǎn)因”。近因在所有相同類型的合同中均是一致的、客觀的,而遠(yuǎn)因則因人而異。因而,在法律上,只有近因才具有意義。法國(guó)學(xué)者博利亞(Berlier)指出∶“什么是原因呢?恩惠契約的原因就是恩惠本身;在利己契約中,原因就是利益,也就是說,當(dāng)事人簽訂契約所追求的好處。在買賣契約中,這種利益對(duì)賣者而言是取得代表出賣物的價(jià)金本身;對(duì)買者而言,是獲得該物而不是代表該物價(jià)值的金額。”③由此可見,傳統(tǒng)的原因理論區(qū)分目的和動(dòng)機(jī),雖然是從“當(dāng)事人為何進(jìn)行交易”這樣的主觀心理出發(fā),但卻拒絕對(duì)當(dāng)事人的心理狀態(tài)進(jìn)行個(gè)別分析研究,并以經(jīng)濟(jì)因素即交換的理念作為根據(jù),因而具有客觀性,可稱為“客觀原因論”。在這一點(diǎn)上,頗似英美法擴(kuò)大了的約因概念。

2 主觀原因論。與19世紀(jì)的理論不同,現(xiàn)代原因理論賦予原因以主觀性,將之納入決定當(dāng)事人表意行為的“個(gè)人理由”的范疇,即納入決定當(dāng)事人訂立合同的“動(dòng)機(jī)”的范疇。根據(jù)現(xiàn)代原因理論,原因不僅包括近因,也包括遠(yuǎn)因。換言之,傳統(tǒng)的理論是將原因與動(dòng)機(jī)截然分開,而在現(xiàn)論那里,原因和動(dòng)機(jī)至少是部分加以混同,故稱為“主觀原因論”[8](P 158)。傳統(tǒng)理論學(xué)者之所以對(duì)動(dòng)機(jī)的研究持?jǐn)骋晳B(tài)度,并將原因與動(dòng)機(jī)截然分開,首先是擔(dān)心這種研究會(huì)導(dǎo)致合同關(guān)系不穩(wěn)定。在他們看來,決定當(dāng)事人表示同意的動(dòng)機(jī)多種多樣,無(wú)法進(jìn)行辨別;同時(shí),從社會(huì)哲學(xué)的角度說,任何對(duì)動(dòng)機(jī)的研究,都將違背意思自治原則。因?yàn)?如果當(dāng)事人真正有創(chuàng)設(shè)法律關(guān)系的自由,那么,法律就不應(yīng)當(dāng)去考慮當(dāng)事人實(shí)施某種行為的理由。總之,對(duì)動(dòng)機(jī)的探究與個(gè)人主義思想是背道而弛的,故傳統(tǒng)理論認(rèn)為,法官的權(quán)利僅限于對(duì)訂立合同的客觀因素進(jìn)行審查,而這些客觀因素對(duì)相同類型的合同的任何當(dāng)事人來說,是沒有任何區(qū)別的。但在現(xiàn)代法國(guó)學(xué)者眼中,隨著個(gè)人主義和意思自治原則的衰落,人們不再將合同視為合同本身的目的。認(rèn)為當(dāng)事人只有在追求合法目的的限度內(nèi),才有權(quán)享受意志自由。而所謂契約自由絕不意味著可以自由地開設(shè)妓院。因此,在法國(guó)現(xiàn)代學(xué)者看來,原因應(yīng)當(dāng)成為審查當(dāng)事人運(yùn)用契約自由欲達(dá)到的目的的方法,成為淳化合同關(guān)系的手段……。簡(jiǎn)言之,在傳統(tǒng)理論中,原因是保護(hù)個(gè)人的工具;而在現(xiàn)論中,原因成為保護(hù)社會(huì)利益的工具[8](P 159)。在這里,主觀的因素?fù)诫s其中了,加劇了其不確定性。

至此,我們不必再去作深入的探討就已得知,原因從一個(gè)客觀的標(biāo)準(zhǔn)變成了一個(gè)主觀的標(biāo)準(zhǔn),經(jīng)濟(jì)因素被意志因素所淡化,顯然,這是判例的法律解釋的功勞。這樣,原因就被理所當(dāng)然地歸為動(dòng)機(jī)之類的屬于誠(chéng)實(shí)信用原則的范疇中去了。結(jié)果是擴(kuò)大了司法對(duì)個(gè)人契約審查的權(quán)力。到此,大陸法上的原因與英美法上的約因真的是越走越遠(yuǎn)了。

3 對(duì)原因性質(zhì)的界定。原因究竟為客觀的,還是主觀的?德國(guó)學(xué)者指出:在合同因缺少原因而被視為無(wú)效的情況下,該詞(原因)有不同的含義。這里的原因即是指對(duì)待履行。如果發(fā)現(xiàn)允諾之對(duì)待履行不存在或缺乏任何可能的經(jīng)濟(jì)價(jià)值,那么,接受允諾的一方可以指責(zé)該合同因缺乏原因而無(wú)效,并可逃避履行[1](P 79)。

法國(guó)學(xué)者萊尼·達(dá)維認(rèn)為,原因?qū)W說給予一個(gè)非常簡(jiǎn)單的觀念以影響。這個(gè)觀念就是,在沒有考慮當(dāng)事人為什么作出這種許諾的理由和許諾者的目的時(shí),你不能對(duì)一個(gè)許諾賦予法律的效力。不仔細(xì)研究這種理由和目的,不應(yīng)該認(rèn)為一項(xiàng)許諾具有約束力,一個(gè)契約也不應(yīng)加以強(qiáng)制執(zhí)行。這一點(diǎn)在英國(guó)也得到承認(rèn),但卻是根據(jù)另外一種不同的學(xué)說,……在這里,原因?qū)W說包含了英國(guó)的契約取消和受挫失效規(guī)則的基礎(chǔ),它也包括了英國(guó)法學(xué)家所說的“約因失效”的情況。毫無(wú)疑問,這里所使用的“約因”一詞,除了在“約因”學(xué)說中出現(xiàn)外,其含義是與原因近似的。……原因?qū)W說是法國(guó)法的基本學(xué)說,……它強(qiáng)調(diào)在一個(gè)契約中當(dāng)事人的許諾不應(yīng)該看作是彼此孤立的。另一方當(dāng)事人對(duì)他的許諾的履行是對(duì)當(dāng)事人的許諾的約束力的必要支持∶假如契約不能按照雙方當(dāng)事人在締結(jié)契約時(shí)所希望的那樣履行,契約將失去其價(jià)值,法律將不允許它有效。④伯利亞說∶“法律中最確定的是∶無(wú)原因即無(wú)義務(wù)。”⑤這多像霍姆斯的聲音。如果法國(guó)法的原因?qū)W說到此處為止的話,與英美法上的約因理論就不會(huì)離得太遠(yuǎn)。

由此可見,早期的法國(guó)法之“客觀原因說”是以個(gè)人之間的自由交換為基點(diǎn)的,并力圖在法典中反映這一特征。拿破侖在民法典起草時(shí)說∶“當(dāng)沒有就取得所為的等價(jià)時(shí),就沒有買賣契約。”伯利亞也說∶“既然承認(rèn)買賣契約是交易契約,也就是說,契約任何一方只是為了獲取等價(jià)而付出代價(jià),或者,在其愿意情況下,獲取他們所轉(zhuǎn)讓物的價(jià)值的一部分價(jià)金。因此當(dāng)物的等價(jià)沒有被支付時(shí),契約被取消是契約自身的本質(zhì)。”⑥雖然說,法國(guó)學(xué)理對(duì)原因效力的分析是從主觀出發(fā)的,但卻得出了客觀的結(jié)論,嚴(yán)格地說,也是一個(gè)外在的視點(diǎn)∶即契約效力的根源在于其物的交換性。這種物的交換性是當(dāng)事人自律的根本動(dòng)力,也是法律保護(hù)的目標(biāo)。但是,如果我們據(jù)此認(rèn)為,原因理論僅存于法國(guó)民法典中,那將是一個(gè)極大的錯(cuò)誤。《德國(guó)民法典》、《瑞士民法典》雖然沒有明確規(guī)定把合法原因作為合同成立的條件,但德國(guó)學(xué)理在法律行為方面確曾深入討論過原因這個(gè)概念,其司法判例也承認(rèn)之。德意志法的原因概念與法國(guó)法的正統(tǒng)原因概念相符合。就是說,原因不是指當(dāng)事人心目中要達(dá)到的各種各樣的目的,而是指所承擔(dān)的義務(wù)的近前的典型的“目的”。每一類合同的“目的”都是相同的,即雷納爾(LENEL)所謂典型的交易目的,不因?yàn)楫?dāng)事人的不同而不同。原因具有普遍性、典型性,所以,德意志學(xué)理與法國(guó)正統(tǒng)派一樣認(rèn)為每一類合同只能有一種債的原因,即取得債權(quán)的原因、清償原因或贈(zèng)與原因[3](P 67)。而《意大利民法典》第1325條與《西班牙民法典》第1261條仿照《法國(guó)民法典》都將“原因”作為合同生效的條件。由此可見,法國(guó)法的原因理論在大陸法系各國(guó)立法和司法中均有較大影響。

四、 小結(jié)

僅僅有合同當(dāng)事人之間的意思表示一致且真實(shí),就承認(rèn)市民社會(huì)中的合同的有效性是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,合同之交易的本質(zhì)是不容忽視的,就像有的學(xué)者所指出的:雙方當(dāng)事人之間訂立具有約束的合同,他們的一致同意是必要的,但僅此一項(xiàng)經(jīng)常又是不充分的[1](P 108)。必須注重對(duì)價(jià)(原因)對(duì)合同效力的影響,而這一點(diǎn)在我國(guó)司法實(shí)踐和學(xué)理上甚至被忽視了。我們不能認(rèn)為下列合同有效:1 甲因害怕或者擔(dān)心乙會(huì)破壞自己的店鋪,就與乙商定:只要乙不破壞其店鋪,甲每年支付給乙1萬(wàn)元,乙對(duì)此表示完全同意。在這種合同中,雙方意思表示雖然一致且真實(shí),但不能生效。因?yàn)橐覍?duì)甲的店鋪不進(jìn)行破壞是其應(yīng)有的法定義務(wù)而非是對(duì)自己不利的容忍,甲支付給乙1萬(wàn)元,乙沒有支付任何對(duì)價(jià)。2 甲與某派出所訂立合同,約定:如果在甲的人身或者財(cái)產(chǎn)受到損害時(shí),派出所能夠及時(shí)到場(chǎng)并進(jìn)行保護(hù),甲每年向其支付10萬(wàn)元。這種合同也是沒有必要效力的,因?yàn)榕沙鏊皶r(shí)保護(hù)公民的人身或者財(cái)產(chǎn)安全是其法定義務(wù)。甲支付了10萬(wàn)元,而派出所沒有支付任何對(duì)價(jià)。3 甲與乙訂立買賣合同,約定甲應(yīng)當(dāng)在2003年5月1日交付貨物。乙擔(dān)心甲不能及時(shí)交貨,就與其協(xié)商:如果甲能夠及時(shí)交貨,乙在價(jià)款之外另行付給甲10萬(wàn)元。

筆者認(rèn)為,這種合同也沒有效力,因?yàn)榧皶r(shí)交貨是甲的應(yīng)盡義務(wù),而不是合同外的另外負(fù)擔(dān)。

而對(duì)于一些無(wú)償合同,即沒有對(duì)價(jià)的合同,大陸法系許多國(guó)家的法律將其作為例外處理。例如,贈(zèng)與合同要求:必須保證是贈(zèng)與人的真正意思表示。故大陸法系的許多國(guó)家都要求贈(zèng)與合同必須采取公證形式才具有法律效力。①我國(guó)《合同法》雖然沒有規(guī)定贈(zèng)與合同的生效以公證為條件,但卻規(guī)定:贈(zèng)與人在贈(zèng)與財(cái)產(chǎn)的權(quán)利轉(zhuǎn)移前可以撤銷贈(zèng)與。但公證的贈(zèng)與合同除外(《合同法》第186條)。民間借貸合同被規(guī)定為實(shí)踐性合同(《合同法》第210條)。

① 該案的案情大體是∶原告將其位于倫敦的一層公寓以每年2500英鎊的租金出租給被告99年。二戰(zhàn)開始后,由于人們害怕轟炸,許多公寓都空了。為了留住承租人,原告同意將房租減到一半,只收1250英鎊。戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后,房客回來了,公寓重又客滿。原告被告知從現(xiàn)在開始每年按2500英鎊支付,并應(yīng)補(bǔ)交自戰(zhàn)爭(zhēng)開始到結(jié)束期間每年少交的1250英鎊,理由是原告允諾的減少1250英鎊房租的諾言無(wú)約因(轉(zhuǎn)引自[英]丹寧勛爵:《法律的訓(xùn)戒》,丁建等譯,群眾出版社1985年版,第176頁(yè))。

② 該案案情大致是∶庫(kù)姆夫婦于1915年結(jié)婚,但于1939年分居。此后妻子提出離婚。1943年,法院作出了中期判決。丈夫同意付給妻子每年100英鎊的免稅撫養(yǎng)費(fèi)。法院作出了終期判決,而丈夫卻沒有支付撫養(yǎng)費(fèi)。1950年,妻子提出訴訟要求丈夫支付600英鎊撫養(yǎng)費(fèi)。一審法院按照中央倫敦財(cái)產(chǎn)信托有限公司訴海伊·特利斯房產(chǎn)有限公司案確立的規(guī)則判決丈夫支付該費(fèi)用。然而,在上訴時(shí),丹寧法官卻又以“無(wú)約因”而否定了妻子的請(qǐng)求(轉(zhuǎn)引自[英]丹寧勛爵:《法律的訓(xùn)戒》,丁建等譯,群眾出版社1985年版,第179頁(yè))。

③ 轉(zhuǎn)引自[美]詹姆斯·高得利:《法國(guó)民法典的奧秘》,張曉軍譯,載于梁慧星主編:《民商法論叢》(第5卷),法律出版社1996年版,第568頁(yè)。

④ [法]萊尼·達(dá)維,《英國(guó)法和法國(guó)法》,潘華仿等譯,中國(guó)政法大學(xué)校內(nèi)用書,1984年8月,第103頁(yè)。

⑤ 轉(zhuǎn)引自[美]詹姆斯·高得利:《法國(guó)民法典的奧秘》,張曉軍譯,載于梁慧星主編:《民商法論叢》(第5卷),法律出版社1996年版,第568頁(yè)。

⑥ 同上。

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[6]張文博,等 英美合同法指南[M] 上海:復(fù)旦大學(xué)出版社,1995

第4篇

關(guān)鍵字： 合同 原因 約因 合同效力

一、 問題的提出

人們常常提出這樣一個(gè)疑問：一個(gè)沒有“交易”的合同是否具有法律效力？或者更直接一點(diǎn)說：一個(gè)沒有對(duì)價(jià)的合同是否應(yīng)當(dāng)賦予法律效力？德國(guó)學(xué)者指出：“具有行為能力的雙方當(dāng)事人每一次訂立的、沒有被錯(cuò)誤、欺詐或者脅迫玷污的協(xié)議，是否都應(yīng)產(chǎn)生或者引起可履行的合同義務(wù)呢？沒有一個(gè)法律制度這樣認(rèn)為。他們都承認(rèn)只有在比單純的同意這樣的事實(shí)多一點(diǎn)什么時(shí)，某種允諾才是無(wú)效或者可履行的。這種‘多一點(diǎn)什么’的東西是什么呢？”[1]（P 77）這只能從市民社會(huì)中的合同之本質(zhì)來考察。

在市民社會(huì)中，每一個(gè)“市民”都是利己的主體，因此，合同之任何一方當(dāng)事人的允諾一般是為了得到某種回報(bào)[1]（P 81）。因此，從立法及學(xué)理上看，無(wú)論是大陸法系還是英美法系均認(rèn)識(shí)到，契約的目的是為了設(shè)立、變更或消滅權(quán)利義務(wù)關(guān)系，即為正當(dāng)?shù)慕灰住＜热蝗藗兊暮弦馐菫榱死娴慕粨Q，就會(huì)得出兩個(gè)必然結(jié)論∶（1）將非財(cái)產(chǎn)性的約定從契約法上排除出去；（2）當(dāng)事人的意志并非純粹的意志，而是“物化了的意志”，即具有交易因素的意志，受到“物”的約束。于是，在英美法系就創(chuàng)造出了“約因”理論，即僅有當(dāng)事人的合意是不夠的，必須在合意上面加上一個(gè)物質(zhì)性的因素-約因，使意志“物化”。而在大陸法系的許多國(guó)家，則在合意以外加上了一個(gè)“合法的原因”。特別是，大陸法系的民事立法（合同法）中，規(guī)定有同時(shí)履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)制度，即即使有雙方當(dāng)事人的合意，但在一方當(dāng)事人不能對(duì)待給付時(shí)，另一方可以提出抗辯。這也充分證明了意志的物化。

二、 英美法上的約因理論

約因理論對(duì)英美法系的合同法理論與實(shí)踐影響至深，英美契約法發(fā)展變化的蛛絲馬跡無(wú)一不與約因相聯(lián)系；法和經(jīng)濟(jì)學(xué)派的功利主義、富勒的信賴?yán)胬碚摗⒌幍摹凹s定上禁反言”規(guī)則均是圍繞著約因理論展開的。霍姆斯說，契約的全部意義在于其正式性和外在性，約因在支持契約效力方面的說明，正是從當(dāng)事人合意的外在視點(diǎn)去尋找契約的效力根源的。

約因這一概念萌芽于英國(guó)，發(fā)展完善于美國(guó)。約因在英國(guó)的出現(xiàn)最初是為了對(duì)抗其固有的令狀程式。眾所周知，中世紀(jì)的英國(guó)法極端重視形式，每一實(shí)體糾紛都有一種對(duì)應(yīng)的訴訟程式。契約法領(lǐng)域的訴訟程式是包括那些具備法定書面形式及加蓋印章的合同，而大量的非正式合同不能采取令狀形式進(jìn)行訴訟。因此，英國(guó)法院的法官最終發(fā)明了約因理論，從而使各種契約糾紛都能夠有一個(gè)統(tǒng)一的度量標(biāo)準(zhǔn)，使之能夠在一種共同的訴訟形式下進(jìn)行訴訟[2]（P 64）。英國(guó)的法官是如何創(chuàng)造出約因這一武器的呢？在以令狀為基礎(chǔ)的訴訟程式為傳統(tǒng)的普通法系中，始終沒有關(guān)于允諾在什么情況下發(fā)生效力的統(tǒng)一規(guī)范，而面對(duì)越來越多的超出令狀訴訟程式的爭(zhēng)議的出現(xiàn)，法官必須重新發(fā)明一種程式，以容納所有的非令狀訴訟。在舊有令狀訴訟中，所爭(zhēng)議的合同是先天存在的，法官的首要任務(wù)只是照章判決。而在新的訴訟程式中，法官首先要解決的問題就是所爭(zhēng)議的合同是否合法存在的問題。但沒有現(xiàn)成的法律可循，只能靠法官的分析得出結(jié)論。因此，從這個(gè)意義上說，約因是法官用以判斷在什么情況下作出的允諾應(yīng)當(dāng)產(chǎn)生合同性質(zhì)的法律效力的一系列思維過程的完整化的總結(jié)[2]（P 66）。

雖然說約因產(chǎn)生的初始動(dòng)機(jī)是為了使那些因令狀的限制而得不到法律救濟(jì)的契約糾紛獲得救濟(jì)，但其產(chǎn)生后的實(shí)際作用卻是限制約定的效力，即哪些允諾應(yīng)賦予法律的效力，哪些不使其產(chǎn)生法律效力，約因就是一個(gè)判斷的標(biāo)準(zhǔn)，沒有約因的允諾是不能被強(qiáng)制執(zhí)行的。所以，在英美法系，契約的成立必須是合意+約因。那么，約因是什么呢？普通法系國(guó)家關(guān)于約因的傳統(tǒng)理論認(rèn)為：約因（對(duì)價(jià)）是指一方得到的某項(xiàng)權(quán)利、利益、利潤(rùn)、利得或者另一方作出的容忍，即不行使權(quán)利、遭受的損失或者承擔(dān)的義務(wù)[3]（P 64）。其基本思想是：允諾在法律上的履行，只有在允諾是作為一種交換條件做出時(shí)才是合理的，即作為回報(bào)，要求對(duì)待履行，其中允諾人允諾具有利益，且想從受諾人那里得到這種利益。如果不是這樣，則允諾是不可履行的[1]（P 83）。也就是說，只有在被告的允諾具有良好的、充分的或者足夠的對(duì)價(jià)時(shí)，才允許提起違約所受損害的賠償訴訟。

與侵權(quán)行為法及財(cái)產(chǎn)法不同，契約責(zé)任僅存在于特定的當(dāng)事人之間，源于當(dāng)事人的約定。吉爾默指出∶“契約理論想捍衛(wèi)這樣一種理想和主張，即任何人皆不必然地對(duì)某人某事負(fù)責(zé)。由于這種理想難以實(shí)現(xiàn)，于是折衷的辦法就是將責(zé)任限制在一個(gè)狹窄的范圍內(nèi)，于此范圍，責(zé)任才是絕對(duì)而無(wú)條件的。”[4]（P 207）根據(jù)霍姆斯的論述，約因就是一種限制契約責(zé)任的工具。他指出，契約的全部意義在于其正式性和外在性，除非契約的形式-約因已經(jīng)存在，否則不存在契約，也不存在契約責(zé)任。吉爾默稱之為“契約機(jī)器的平衡輪”[4]（P 210）。關(guān)于約因的作用，日本學(xué)者內(nèi)田貴認(rèn)為∶“約定要獲得法律約束力，必須具備哪些條件呢？在此出現(xiàn)了英美法上特有的概念‘約因（consideration）’，即原則上約定只有滿足了稱為‘約因’的要件時(shí)方可成為契約……故并不是所有的情形均適合給予法的約束力，在普通法區(qū)別適于給予法的約束力的約定和不適于者，而對(duì)后者以‘無(wú)約因’來否定其約束力。”[5]（P 299）作為對(duì)約定效力的判斷標(biāo)準(zhǔn)-約因的說明的最好的案例，也是在英美法上最有爭(zhēng)議的案例之一，就是1809年的斯迪克訴馬利克一案（StickV.Myrick1809）。船方雇傭一批海員作一次往返于倫敦和波羅的海的航行，途中有兩名船員開小差。為使順利返航，船主答應(yīng)將開小差的兩名船員的工資分發(fā)給其他船員。但事后船主食言，船員們提出訴訟。法院認(rèn)為，船主的諾言不能執(zhí)行，因?yàn)槿鄙偌s因。理由是∶船員們?cè)陂_船時(shí)就承擔(dān)了這樣的義務(wù)，即答應(yīng)在航行中遇到一般普通的意外情況將盡力而為。有兩名船員開小差屬于這種意外情況，余下的船員應(yīng)根據(jù)開始答應(yīng)的義務(wù)盡力把船開回目的港，故原先存在的義務(wù)不能作為一項(xiàng)新的諾言的約因[6]（P 11）。對(duì)于這一案件，威靈斯頓教授評(píng)述道∶“如果A和B已經(jīng)達(dá)成了一項(xiàng)雙務(wù)協(xié)議，經(jīng)常發(fā)生的情況一般是∶一方當(dāng)事人事后對(duì)契約感到不滿，并拒絕履行契約義務(wù)，除非另一方答應(yīng)給他大大超過契約原來約定的數(shù)目的一筆補(bǔ)償。……在原則上第二個(gè)協(xié)議是無(wú)效的。因?yàn)椋瑹o(wú)論額外補(bǔ)償是否實(shí)際支付，違約方履行原契約義務(wù)并未產(chǎn)生合法損害，況且在達(dá)成第二個(gè)協(xié)議之時(shí)，違約方就已經(jīng)受到了契約義務(wù)的約束而必須完成工作；而對(duì)于承諾方來說，第二個(gè)協(xié)議的履行，也不會(huì)給他帶來額外的合法收益，因?yàn)樗呀?jīng)擁有了要求對(duì)方履行契約義務(wù)的權(quán)利。在這種情況下，這一結(jié)論在原則上將得到國(guó)家權(quán)威的有力支持。”[4]（P 213）這是對(duì) 約因作用的經(jīng)典性說明。約因理論也經(jīng)歷了幾個(gè)發(fā)展階段：

1 “獲益-受損”式的約因理論。1840年伊斯烏德訴肯揚(yáng)案（EastwoodV.Kenyon1840）確立了“獲益-受損”公式。其大致的內(nèi)容是∶如果要約人從交易中獲得利益，那么，這種獲益就是其作出允諾的充分的約因；另一方面，如果承諾人因立約而受損，那么這種損失也是其作出允諾的充分約因。簡(jiǎn)言之，獲益或受損均為允諾的約因[4]（P 210）。但是，這一約因公式在實(shí)踐中具體運(yùn)用時(shí)暴露出了自己的弱點(diǎn)，最直接的是它未能說明契約效力的全部問題，尤其是未能說清楚，從法律的觀點(diǎn)看，獲益與受損意味著什么，因此，招致了學(xué)者的批評(píng)。

2 霍姆斯的互惠約因理論。霍姆斯是在對(duì)“獲益-受損”公式的批評(píng)中提出自己的約因理論的∶所謂約因的本質(zhì)不過是根據(jù)合意的內(nèi)容，作為該約定的動(dòng)機(jī)和誘因而賦予其約因或被接受之。反過來，作為引起提供約因的一般動(dòng)機(jī)和約定，其根本在于，在習(xí)慣上彼此對(duì)他方而言處于互為誘因的關(guān)系[4]（P 300）。霍姆斯理論的革命意義在于將約定和約因的相互誘因關(guān)系加以特別的強(qiáng)調(diào)，從客觀上看，兩者構(gòu)成交易。霍姆斯理論的法哲學(xué)思想的中心原則是這樣的∶法律發(fā)展的必然過程遵循下列軌跡∶最初，作為法律規(guī)則基礎(chǔ)或淵源的是那些對(duì)具有主觀道德錯(cuò)誤或應(yīng)受責(zé)備的案件的判決；最后，法律規(guī)則所具有的原始的道德內(nèi)容將會(huì)完全消失，而被告意志的主觀狀態(tài)也會(huì)變得無(wú)關(guān)大體。法律就是這樣從“主觀”到“客觀”、從“內(nèi)部”到“外部”、從“非正式”到“正式”的運(yùn)動(dòng)[4]（P 236）。這就是霍姆斯所說的，契約法的全部意義就是其正式性和外在性的意義。威靈斯頓對(duì)此作了這樣的說明∶毫無(wú)疑問，法律通常是通過主觀的意向性術(shù)語(yǔ)表達(dá)的，而遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是客觀的表述，但后者被認(rèn)為是前者的證據(jù)……但是，當(dāng)法律被確定時(shí)，我們見到的是實(shí)質(zhì)的法律規(guī)則而非任何“證據(jù)規(guī)則”。此時(shí)，整個(gè)主觀理論便告失敗-這種主觀理論有時(shí)又極其荒謬地濃縮為一句古怪而久已盛行的詞語(yǔ)-“意志的合意”。通過“意志的合意”這種偽裝，我們發(fā)現(xiàn)，在主觀理論下無(wú)法精確地表述我們所確立的契約規(guī)則，除非我們堅(jiān)持主張構(gòu)成契約的必需要素只能是完全外在的（客觀的）[4]（P 238）。這個(gè)外在的客觀的因素就是約因。根據(jù)這一理論，單純的約定不足以產(chǎn)生法的約束力，還需要交易性的外觀-約因。

霍姆斯的理論顯然具有較強(qiáng)的說服力，具有空前的影響，至少在美國(guó)成為得以維持壓倒一切的力量。依吉爾默的觀點(diǎn)，由霍姆斯確立的古典契約理論的本質(zhì)特征可以概括為三點(diǎn)∶第一，由于約因理論的重組，使契約責(zé)任的入口變得非常狹窄；第二，在契約責(zé)任成立的范圍內(nèi)實(shí)施絕對(duì)責(zé)任；第三，對(duì)大額的損害賠償?shù)南拗颇酥练穸ǖ膽B(tài)度[5]（P 300）。雖然，我們很難就霍姆斯的理論對(duì)契約法的影響和貢獻(xiàn)作出全面得當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)，但就其對(duì)英美契約法的歷史性貢獻(xiàn)作下面的評(píng)價(jià)實(shí)不為過∶首先，霍姆斯的理論以約因這一外在的客觀的標(biāo)準(zhǔn)限制了契約責(zé)任的范圍，創(chuàng)立了內(nèi)在邏輯緊密的理論體系，使英美契約法第一次真正成為一個(gè)獨(dú)立的理論體系，并以第一次契約法重述的肯定為標(biāo)志對(duì)英美合同法進(jìn)行了成功的整合。雖然英美法在契約法方面總的趨勢(shì)是抵制法典化，但這種自成一體的理論體系本身就是法典化的一部分。其次，霍姆斯的約因理論真正體現(xiàn)了“自由的交易”這一在當(dāng)時(shí)條件下社會(huì)的真正需要。因?yàn)椋谶@一理論框架內(nèi)，“過去的約因不是約因”，例如，B贈(zèng)與A價(jià)值10美元的書，其后A向B允諾支付10美元的價(jià)錢，A的允諾就會(huì)因缺乏約因而無(wú)約束力。因?yàn)椋贏允諾之前B的贈(zèng)與已經(jīng)存在，現(xiàn)在，作為A的允諾，B無(wú)任何對(duì)應(yīng)的交換物，即雙方無(wú)相互誘因關(guān)系；道德上的義務(wù)不能作為約因。但是，約因的價(jià)值不必與允諾的價(jià)值相等，因?yàn)槟橙嗽敢鉃橐粋€(gè)允諾支付過高的代價(jià)，或者自愿接受低于其代價(jià)的許諾，那是當(dāng)事人自己的問題，這完全是契約自由的內(nèi)容，故在英美契約法上有這樣的法諺∶一把胡椒面就足以滿足法律對(duì)約因的要求。所有這些均充分體現(xiàn)了交換自由和契約自由的內(nèi)容。在霍姆斯那里，巧妙地完好地揉和在一起。其理論獲得了空前的認(rèn)同和影響也就不足為奇了。

但是，隨著“約定禁止翻供原則”的創(chuàng)立，約因理論面臨巨大挑戰(zhàn)。“約定不得翻供”原則是由英國(guó)法官丹寧勛爵于1946年7月的“中央倫敦財(cái)產(chǎn)信托有限公司訴海伊？特利斯房產(chǎn)有限公司案”中創(chuàng)立的。①在該案中，丹寧第一次在英國(guó)歷史上正式地使得沒有約因的允諾產(chǎn)生法律約束力。在該案的判決中，丹寧法官說∶“在每一個(gè)案件中，法庭認(rèn)為某一承諾對(duì)于作出承諾的人是有約束力的，即使按照過去的習(xí)慣法，要找出它的任何約因也是困難的。法庭還沒有走到為由于違背這種承諾而要求損害賠償金的訴訟提出理由的程度，但是，他們不允許承諾的一方作出與其諾言不一致的行動(dòng)。在這個(gè)意義上也僅僅在這個(gè)意義上，這種承諾才提出了禁止翻供的問題。”[7]（P 177）丹寧法官因這一判決而流芳百世，其判例所創(chuàng)造的規(guī)則在英國(guó)引起了廣泛的討論。但這是否意味著約因的廢除？答案當(dāng)然是否定的，其在中央倫敦財(cái)產(chǎn)信托有限公司訴海伊？特利斯房產(chǎn)有限公司案的判決中我們已經(jīng)隱隱約約地感覺到，不得翻供不能作為提出賠償訴訟的訴因。在隨后的“庫(kù)姆訴庫(kù)姆”（be）一案②中，丹寧法官重申了這一點(diǎn)∶“我雖然贊成在海伊？特利斯婭中所宣布的原則，但有一點(diǎn)是重要的，即不應(yīng)把它擴(kuò)展得太遠(yuǎn)，免得造成危害。這條原則不是制造出從前沒有的訴因。當(dāng)雙方進(jìn)行一筆交易時(shí)，在由于一方堅(jiān)持自己嚴(yán)格的法律權(quán)利會(huì)產(chǎn)生不公正的情況下，這條原則僅僅是防止他堅(jiān)持這種權(quán)利”。“照我的理解，這條原則是∶一方以自己的言論或行為對(duì)另一方作了一個(gè)用來影響他們之間的法律關(guān)系并且要照著去做的承諾或保證，那么另一方一旦迅速接受了這個(gè)承諾或保證并按此辦事，以后就不允許作出承諾或保證的人回復(fù)到以前的法律關(guān)系上來，好像他沒有作過這種承諾和保證。不過由于他自己把自己帶進(jìn)了這個(gè)限定的條件中，他必須接受他們的法律關(guān)系，即使就法律而言這種關(guān)系沒有任何約因而只有他的話作為根據(jù)”。“考慮到這條原則從來不能孤立地作為訴訟本身的一個(gè)訴因而成立，那么當(dāng)它是訴因的主要部分的時(shí)候，它決不能放棄約因的必要性。約因主義已被牢固地固定下來了，不能被一種間接的原因所。雖然近年來它的一些惡果在很大程度上有所緩和，但是它仍然是合同成立的基本必要條件，因此，沒有必要對(duì)它進(jìn)行修改或廢除。我擔(dān)心我不能把這一點(diǎn)弄清楚，從而把本案的法官引入歧途。”[7]（P 181）

由此可見，公平的禁止翻供原則在丹寧法官那里，僅僅是作為衡平法避免不公正結(jié)果的手段，即是“盾”而不是“劍”。也就是說，受諾人可以在抗辯中使用，而不能直接據(jù)此提出訴訟請(qǐng)求。具體地說，當(dāng)債權(quán)人允諾放棄債權(quán)時(shí)，債務(wù)人可以以其免除的允諾不得翻供對(duì)抗之；但在贈(zèng)與的允諾中卻不能使用。但是，隨著時(shí)代的發(fā)展，約因理論發(fā)生了很大的變化。只要法官愿意，任何時(shí)候都能找出約因的存在，從而支持允諾的可執(zhí)行性。卡多佐（BenjaminNathanCardozo）法官甚至在贈(zèng)與的允諾中也找出了約因。甚至有許多學(xué)者和法院要求廢除約因。但是，約因的傳統(tǒng)作用并未消失，依然對(duì)約定起著制約作用。

三、 大陸法上的原因理論

《法國(guó)民法典》誕生之時(shí)，正是唯意志論思潮蔓延和泛濫的時(shí)代，意思自治和契約自由是私法的基本精神，但令人不解的是《法國(guó)民法典》第1108條卻出人意料地規(guī)定了“合法的原因”作為合同生效的要件，從而成為限制意思自治的工具。《法國(guó)民法典》第1108、1131-1133條明確將“合法的原因”作為合同生效的條件，而第1131條規(guī)定：“無(wú)原因的債，基于錯(cuò)誤原因或者不法原因的債，不發(fā)生任何效力。”

法國(guó)法使用“原因”這一概念，來源于羅馬法與宗教法規(guī)。雖然約定必須遵守，但是，如果合同沒有特定原因，就如一個(gè)案件中沒有合理的或者適當(dāng)?shù)膭?dòng)機(jī)，這一合同 是不可控告的。所以，羅馬法學(xué)家烏爾比安就得出了這樣的公式：“無(wú)原因的合同無(wú)義務(wù)”[1]（P 75、77）。但是，由于法國(guó)民法典中并沒有規(guī)定原因的定義，也未指明無(wú)原因、錯(cuò)誤原因或不法原因是如何產(chǎn)生的，而羅馬法中沒有經(jīng)典性注釋，所以，債權(quán)制度中的“原因”便成為法國(guó)民法典中最不確定的概念之一[8]（P 152）。為此，法國(guó)法上原因的定義以及原因的具體作用等問題就成為法學(xué)界長(zhǎng)期爭(zhēng)論的問題，并成為困擾司法的問題之一。

1 客觀原因說。一般說來，任何人進(jìn)行交易均有直接目的與最終目的。直接目的是欲通過契約取得的利益或物，例如在不動(dòng)產(chǎn)買賣契約中，一方的目的在于取得不動(dòng)產(chǎn)，而另一方是為取得價(jià)金。最終目的是直接目的的目標(biāo)，例如，買房子是為居住，賣房子得到金錢是為購(gòu)買汽車。前者稱為“近因”，后者稱為“遠(yuǎn)因”。近因在所有相同類型的合同中均是一致的、客觀的，而遠(yuǎn)因則因人而異。因而，在法律上，只有近因才具有意義。法國(guó)學(xué)者博利亞（Berlier）指出∶“什么是原因呢？恩惠契約的原因就是恩惠本身；在利己契約中，原因就是利益，也就是說，當(dāng)事人簽訂契約所追求的好處。在買賣契約中，這種利益對(duì)賣者而言是取得代表出賣物的價(jià)金本身；對(duì)買者而言，是獲得該物而不是代表該物價(jià)值的金額。”③由此可見，傳統(tǒng)的原因理論區(qū)分目的和動(dòng)機(jī)，雖然是從“當(dāng)事人為何進(jìn)行交易”這樣的主觀心理出發(fā)，但卻拒絕對(duì)當(dāng)事人的心理狀態(tài)進(jìn)行個(gè)別分析研究，并以經(jīng)濟(jì)因素即交換的理念作為根據(jù)，因而具有客觀性，可稱為“客觀原因論”。在這一點(diǎn)上，頗似英美法擴(kuò)大了的約因概念。

2 主觀原因論。與19世紀(jì)的理論不同，現(xiàn)代原因理論賦予原因以主觀性，將之納入決定當(dāng)事人表意行為的“個(gè)人理由”的范疇，即納入決定當(dāng)事人訂立合同的“動(dòng)機(jī)”的范疇。根據(jù)現(xiàn)代原因理論，原因不僅包括近因，也包括遠(yuǎn)因。換言之，傳統(tǒng)的理論是將原因與動(dòng)機(jī)截然分開，而在現(xiàn)論那里，原因和動(dòng)機(jī)至少是部分加以混同，故稱為“主觀原因論”[8]（P 158）。傳統(tǒng)理論學(xué)者之所以對(duì)動(dòng)機(jī)的研究持?jǐn)骋晳B(tài)度，并將原因與動(dòng)機(jī)截然分開，首先是擔(dān)心這種研究會(huì)導(dǎo)致合同關(guān)系不穩(wěn)定。在他們看來，決定當(dāng)事人表示同意的動(dòng)機(jī)多種多樣，無(wú)法進(jìn)行辨別；同時(shí)，從社會(huì)哲學(xué)的角度說，任何對(duì)動(dòng)機(jī)的研究，都將違背意思自治原則。因?yàn)椋绻?dāng)事人真正有創(chuàng)設(shè)法律關(guān)系的自由，那么，法律就不應(yīng)當(dāng)去考慮當(dāng)事人實(shí)施某種行為的理由。總之，對(duì)動(dòng)機(jī)的探究與個(gè)人主義思想是背道而弛的，故傳統(tǒng)理論認(rèn)為，法官的權(quán)利僅限于對(duì)訂立合同的客觀因素進(jìn)行審查，而這些客觀因素對(duì)相同類型的合同的任何當(dāng)事人來說，是沒有任何區(qū)別的。但在現(xiàn)代法國(guó)學(xué)者眼中，隨著個(gè)人主義和意思自治原則的衰落，人們不再將合同視為合同本身的目的。認(rèn)為當(dāng)事人只有在追求合法目的的限度內(nèi)，才有權(quán)享受意志自由。而所謂契約自由絕不意味著可以自由地開設(shè)妓院。因此，在法國(guó)現(xiàn)代學(xué)者看來，原因應(yīng)當(dāng)成為審查當(dāng)事人運(yùn)用契約自由欲達(dá)到的目的的方法，成為淳化合同關(guān)系的手段……。簡(jiǎn)言之，在傳統(tǒng)理論中，原因是保護(hù)個(gè)人的工具；而在現(xiàn)論中，原因成為保護(hù)社會(huì)利益的工具[8]（P 159）。在這里，主觀的因素?fù)诫s其中了，加劇了其不確定性。

至此，我們不必再去作深入的探討就已得知，原因從一個(gè)客觀的標(biāo)準(zhǔn)變成了一個(gè)主觀的標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)濟(jì)因素被意志因素所淡化，顯然，這是判例的法律解釋的功勞。這樣，原因就被理所當(dāng)然地歸為動(dòng)機(jī)之類的屬于誠(chéng)實(shí)信用原則的范疇中去了。結(jié)果是擴(kuò)大了司法對(duì)個(gè)人契約審查的權(quán)力。到此，大陸法上的原因與英美法上的約因真的是越走越遠(yuǎn)了。

3 對(duì)原因性質(zhì)的界定。原因究竟為客觀的，還是主觀的？德國(guó)學(xué)者指出：在合同因缺少原因而被視為無(wú)效的情況下，該詞（原因）有不同的含義。這里的原因即是指對(duì)待履行。如果發(fā)現(xiàn)允諾之對(duì)待履行不存在或缺乏任何可能的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，那么，接受允諾的一方可以指責(zé)該合同因缺乏原因而無(wú)效，并可逃避履行[1]（P 79）。

法國(guó)學(xué)者萊尼？達(dá)維認(rèn)為，原因?qū)W說給予一個(gè)非常簡(jiǎn)單的觀念以影響。這個(gè)觀念就是，在沒有考慮當(dāng)事人為什么作出這種許諾的理由和許諾者的目的時(shí)，你不能對(duì)一個(gè)許諾賦予法律的效力。不仔細(xì)研究這種理由和目的，不應(yīng)該認(rèn)為一項(xiàng)許諾具有約束力，一個(gè)契約也不應(yīng)加以強(qiáng)制執(zhí)行。這一點(diǎn)在英國(guó)也得到承認(rèn)，但卻是根據(jù)另外一種不同的學(xué)說，……在這里，原因?qū)W說包含了英國(guó)的契約取消和受挫失效規(guī)則的基礎(chǔ)，它也包括了英國(guó)法學(xué)家所說的“約因失效”的情況。毫無(wú)疑問，這里所使用的“約因”一詞，除了在“約因”學(xué)說中出現(xiàn)外，其含義是與原因近似的。……原因?qū)W說是法國(guó)法的基本學(xué)說，……它強(qiáng)調(diào)在一個(gè)契約中當(dāng)事人的許諾不應(yīng)該看作是彼此孤立的。另一方當(dāng)事人對(duì)他的許諾的履行是對(duì)當(dāng)事人的許諾的約束力的必要支持∶假如契約不能按照雙方當(dāng)事人在締結(jié)契約時(shí)所希望的那樣履行，契約將失去其價(jià)值，法律將不允許它有效。④伯利亞說∶“法律中最確定的是∶無(wú)原因即無(wú)義務(wù)。”⑤這多像霍姆斯的聲音。如果法國(guó)法的原因?qū)W說到此處為止的話，與英美法上的約因理論就不會(huì)離得太遠(yuǎn)。

由此可見，早期的法國(guó)法之“客觀原因說”是以個(gè)人之間的自由交換為基點(diǎn)的，并力圖在法典中反映這一特征。拿破侖在民法典起草時(shí)說∶“當(dāng)沒有就取得所為的等價(jià)時(shí)，就沒有買賣契約。”伯利亞也說∶“既然承認(rèn)買賣契約是交易契約，也就是說，契約任何一方只是為了獲取等價(jià)而付出代價(jià)，或者，在其愿意情況下，獲取他們所轉(zhuǎn)讓物的價(jià)值的一部分價(jià)金。因此當(dāng)物的等價(jià)沒有被支付時(shí)，契約被取消是契約自身的本質(zhì)。”⑥雖然說，法國(guó)學(xué)理對(duì)原因效力的分析是從主觀出發(fā)的，但卻得出了客觀的結(jié)論，嚴(yán)格地說，也是一個(gè)外在的視點(diǎn)∶即契約效力的根源在于其物的交換性。這種物的交換性是當(dāng)事人自律的根本動(dòng)力，也是法律保護(hù)的目標(biāo)。但是，如果我們據(jù)此認(rèn)為，原因理論僅存于法國(guó)民法典中，那將是一個(gè)極大的錯(cuò)誤。《德國(guó)民法典》、《瑞士民法典》雖然沒有明確規(guī)定把合法原因作為合同成立的條件，但德國(guó)學(xué)理在法律行為方面確曾深入討論過原因這個(gè)概念，其司法判例也承認(rèn)之。德意志法的原因概念與法國(guó)法的正統(tǒng)原因概念相符合。就是說，原因不是指當(dāng)事人心目中要達(dá)到的各種各樣的目的，而是指所承擔(dān)的義務(wù)的近前的典型的“目的”。每一類合同的“目的”都是相同的，即雷納爾（LENEL）所謂典型的交易目的，不因?yàn)楫?dāng)事人的不同而不同。原因具有普遍性、典型性，所以，德意志學(xué)理與法國(guó)正統(tǒng)派一樣認(rèn)為每一類合同只能有一種債的原因，即取得債權(quán)的原因、清償原因或贈(zèng)與原因[3]（P 67）。而《意大利民法典》第1325條與《西班牙民法典》第1261條仿照《法國(guó)民法典》都將“原因”作為合同生效的條件。由此可見，法國(guó)法的原因理論在大陸法系各國(guó)立法和司法中均有較大影響。

四、 小結(jié)

僅僅有合同當(dāng)事人之間的意思表示一致且真實(shí)，就承認(rèn)市民社會(huì)中的合同的有效性是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，合同之交易的本質(zhì)是不容忽視的，就像有的學(xué)者所指出的：雙方當(dāng)事人之間訂立具有約束的合同，他們的一致同意是必要的，但僅此一項(xiàng)經(jīng)常又是不充分的[1]（P 108）。必須注重對(duì)價(jià)（原因）對(duì)合同效力的影響，而這一點(diǎn)在我國(guó)司法實(shí)踐和學(xué)理上甚至被忽視了。我們不能認(rèn)為下列合同有效：1 甲因害怕或者擔(dān)心乙會(huì)破壞自己的店鋪，就與乙商定：只要乙不破壞其店鋪，甲每年支付給乙1萬(wàn)元，乙對(duì)此表示完全同意。在這種合同中，雙方意思表示雖然一致且真實(shí)，但不能生效。因?yàn)橐覍?duì)甲的店鋪不進(jìn)行破壞是其應(yīng)有的法定義務(wù)而非是對(duì)自己不利的容忍，甲支付給乙1萬(wàn)元，乙沒有支付任何對(duì)價(jià)。2 甲與某派出所訂立合同，約定：如果在甲的人身或者財(cái)產(chǎn)受到損害時(shí)，派出所能夠及時(shí)到場(chǎng)并進(jìn)行保護(hù)，甲每年向其支付10萬(wàn)元。這種合同也是沒有必要效力的，因?yàn)榕沙鏊皶r(shí)保護(hù)公民的人身或者財(cái)產(chǎn)安全是其法定義務(wù)。甲支付了10萬(wàn)元，而派出所沒有支付任何對(duì)價(jià)。3 甲與乙訂立 買賣合同，約定甲應(yīng)當(dāng)在2003年5月1日交付貨物。乙擔(dān)心甲不能及時(shí)交貨，就與其協(xié)商：如果甲能夠及時(shí)交貨，乙在價(jià)款之外另行付給甲10萬(wàn)元。

筆者認(rèn)為，這種合同也沒有效力，因?yàn)榧皶r(shí)交貨是甲的應(yīng)盡義務(wù)，而不是合同外的另外負(fù)擔(dān)。

而對(duì)于一些無(wú)償合同，即沒有對(duì)價(jià)的合同，大陸法系許多國(guó)家的法律將其作為例外處理。例如，贈(zèng)與合同要求：必須保證是贈(zèng)與人的真正意思表示。故大陸法系的許多國(guó)家都要求贈(zèng)與合同必須采取公證形式才具有法律效力。①我國(guó)《合同法》雖然沒有規(guī)定贈(zèng)與合同的生效以公證為條件，但卻規(guī)定：贈(zèng)與人在贈(zèng)與財(cái)產(chǎn)的權(quán)利轉(zhuǎn)移前可以撤銷贈(zèng)與。但公證的贈(zèng)與合同除外（《合同法》第186條）。民間借貸合同被規(guī)定為實(shí)踐性合同（《合同法》第210條）。

① 該案的案情大體是∶原告將其位于/:請(qǐng)記住我站域名/倫敦的一層公寓以每年2500英鎊的租金出租給被告99年。二戰(zhàn)開始后，由于人們害怕轟炸，許多公寓都空了。為了留住承租人，原告同意將房租減到一半，只收1250英鎊。戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，房客回來了，公寓重又客滿。原告被告知從現(xiàn)在開始每年按2500英鎊支付，并應(yīng)補(bǔ)交自戰(zhàn)爭(zhēng)開始到結(jié)束期間每年少交的1250英鎊，理由是原告允諾的減少1250英鎊房租的諾言無(wú)約因（轉(zhuǎn)引自[英]丹寧勛爵：《法律的訓(xùn)戒》，丁建等譯，群眾出版社1985年版，第176頁(yè)）。

② 該案案情大致是∶庫(kù)姆夫婦于1915年結(jié)婚，但于1939年分居。此后妻子提出離婚。1943年，法院作出了中期判決。丈夫同意付給妻子每年100英鎊的免稅撫養(yǎng)費(fèi)。法院作出了終期判決，而丈夫卻沒有支付撫養(yǎng)費(fèi)。1950年，妻子提出訴訟要求丈夫支付600英鎊撫養(yǎng)費(fèi)。一審法院按照中央倫敦財(cái)產(chǎn)信托有限公司訴海伊？特利斯房產(chǎn)有限公司案確立的規(guī)則判決丈夫支付該費(fèi)用。然而，在上訴時(shí)，丹寧法官卻又以“無(wú)約因”而否定了妻子的請(qǐng)求（轉(zhuǎn)引自[英]丹寧勛爵：《法律的訓(xùn)戒》，丁建等譯，群眾出版社1985年版，第179頁(yè)）。

③ 轉(zhuǎn)引自[美]詹姆斯·高得利：《法國(guó)民法典的奧秘》，張曉軍譯，載于梁慧星主編：《民商法論叢》（第5卷），法律出版社1996年版，第568頁(yè)。

④ [法]萊尼·達(dá)維，《英國(guó)法和法國(guó)法》，潘華仿等譯，中國(guó)政法大學(xué)校內(nèi)用書，1984年8月，第103頁(yè)。

⑤ 轉(zhuǎn)引自[美]詹姆斯·高得利：《法國(guó)民法典的奧秘》，張曉軍譯，載于梁慧星主編：《民商法論叢》（第5卷），法律出版社1996年版，第568頁(yè)。

⑥ 同上。

[參考文獻(xiàn)]

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[3]沈達(dá)明，等編著 德意志法上的法律行為[M] 北京：對(duì)外貿(mào)易教育出版社，1992。

[4][英]GrandGilmore 契約的死亡[A] 梁慧星，主編 民商法論叢（第3卷）[C] 北京：法律出版社，1995。

[5][日]內(nèi)田貴 契約的再生[A] 梁慧星，主編 民商法論叢（第3卷）[C] 北京：法律出版社，1995。

[6]張文博，等 英美合同法指南[M] 上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，1995。

第5篇

【論文摘要】中國(guó)古代有無(wú)民法，學(xué)界頗有爭(zhēng)議。而學(xué)界的爭(zhēng)議一定程度上又反映了研究和解釋中國(guó)傳統(tǒng)法律過程中，中西兩種法律知識(shí)體系的矛盾。即作為一個(gè)現(xiàn)代學(xué)者，擁有的法律知識(shí)體系基本上是西方的、現(xiàn)代的;而傳統(tǒng)的中國(guó)法律則是屬于另外一種完全不同的法律知識(shí)體系，是一種中國(guó)固有的知識(shí)體系。歸納起來，學(xué)界存在兩種思路:第一種是從國(guó)家制定法的層面討論有無(wú)民法;第二種是從法社會(huì)學(xué)的視角討論有無(wú)民法。本文對(duì)這兩種思路分別進(jìn)行了探討。

前言

中國(guó)古代有無(wú)民法，確實(shí)是一個(gè)頗有爭(zhēng)議的問題。在我國(guó)法學(xué)界，相當(dāng)一部分學(xué)者認(rèn)為民法是西方近現(xiàn)代資本主義法律制度的產(chǎn)物，中國(guó)法的歷史基本上是一部封建刑法史，沒有自己的民法。但也有部分學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)古代是存在民法的，且是我國(guó)固有的民法體系。我覺得討論這個(gè)問題的前提是如何界定“民法”，只有界定了“民法”才有討論的基礎(chǔ)。而學(xué)界的爭(zhēng)議一定程度上又反映了研究和解釋中國(guó)傳統(tǒng)法律過程中，中西兩種法律知識(shí)體系的矛盾。即作為一個(gè)現(xiàn)代學(xué)者，擁有的法律知識(shí)體系基本上是西方的、現(xiàn)代的;而傳統(tǒng)的中國(guó)法律則是屬于另外一種完全不同的法律知識(shí)體系，是一種中國(guó)固有的知識(shí)體系。對(duì)于如何解讀中國(guó)的傳統(tǒng)法律，目前學(xué)界存在兩種思路:第一種是從國(guó)家制定法的層面討論有無(wú)民法;第二種是從法社會(huì)學(xué)的視角討論有無(wú)民法。下面，本文將對(duì)這兩種思路進(jìn)行探討:

一、第一種思路的探討

從國(guó)家制定法的層面出發(fā)，學(xué)界的主要觀點(diǎn)大致如下:

(一)肯定說

20世紀(jì)80年代前:

1.梅仲協(xié)先生認(rèn)為:“我國(guó)春秋之世，禮與刑相對(duì)立。……。禮所規(guī)定之人事與親屬二事，周詳備至，遠(yuǎn)非粗陋?dú)埧嶂_馬十二表法所敢望其項(xiàng)背者。依余所信，禮為世界最古最完備之民事法規(guī)也”。但是梅先生又認(rèn)為，商鞅變法以后，禮與刑之間的分界泯滅了，中國(guó)古代的民法都只是殘留在律典的戶婚、雜律中。“故中華舊法，以唐律為最完備。惜乎民刑合一，其民事部分，唯戶婚、雜律中，見其梗概耳”。[1]

2.民刑合一說:楊鴻烈、戴炎輝、、楊幼炯、徐道鄰、張鏡影、林詠榮及淺井虎夫等法學(xué)名家皆此立場(chǎng)。其論證大致為:以調(diào)整對(duì)象為界限，古代律典中存在民事和刑事之間的實(shí)質(zhì)區(qū)別，盡管民事規(guī)范較簡(jiǎn)略，但仍可將中國(guó)古代的成文律典看作民刑合一的法律體系。其中，楊鴻烈先生認(rèn)為:“在現(xiàn)在應(yīng)該算是私法典規(guī)定的事項(xiàng)也包含在這些公法典里面，從來沒有以為是特種法典而獨(dú)立編纂的。并且這些公法典里的私法的規(guī)定也是很為鮮少，如親族法的婚姻、離婚、養(yǎng)子、承繼，物權(quán)法的所有權(quán)、質(zhì)權(quán)和債權(quán)法的買賣、借貸、受寄財(cái)物等事也不過只規(guī)定個(gè)大綱而已，簡(jiǎn)略已極”。[2]他是傾向于認(rèn)為民事與刑事規(guī)范揉雜在一起，也就間接承認(rèn)了古代中國(guó)有民法一說。先生則更直接:“(《大清律例》)《戶律》分列7目，共812條，雖散見雜出于《刑律》之中，然所謂戶役、田宅、婚姻、錢債者，皆民法也。謂我國(guó)自古無(wú)形式的民法則可，謂無(wú)實(shí)質(zhì)的民法則厚誣矣”。[3]他是認(rèn)為中國(guó)古代雖無(wú)形式民法(formal civil law)，然有實(shí)質(zhì)意義民法(civil law insubstantialsense)。此一立論實(shí)為肯定說之一變相。

3.民法與禮合一說:陳顧遠(yuǎn)、史尚寬等先生以及潘維和先生認(rèn)為禮所規(guī)范的對(duì)象就是私法關(guān)系，是實(shí)質(zhì)民法，至此尚與梅仲協(xié)先生一致。然又提出，不僅是先秦，從周禮、《儀禮》到《唐六典》、《明會(huì)典》、《清通禮》這個(gè)一以貫之的中國(guó)古代禮制內(nèi)都有民法。尚不能賅括者，則歸之于禮俗慣例。總之，“吾人寧可認(rèn)為民法與禮合一說，或習(xí)慣法(禮俗慣例)較能賅固有法系中民事法之形成、發(fā)展或其本質(zhì)、作用。唯持此說之學(xué)者，在觀察之角度上頗有出入，即所謂禮書為民法法源。有認(rèn)為民法為禮制之一部分，有認(rèn)為民法包涵于禮之中即所謂禮與民法混合，有認(rèn)為民法為另一形態(tài)之禮，即所謂民法獨(dú)見于禮。要之，若謂古來民刑區(qū)分，民法并無(wú)專典，而禮中之一部分，除刑事、政事外，即為民事規(guī)范，或無(wú)大誤”。[4]此說從禮的內(nèi)涵中開出民法之內(nèi)容，究其實(shí)，亦可為肯定說之另一變相。

4. 80年代后，持肯定說的學(xué)者大致有如下幾種觀點(diǎn): 1)按照法律部門的劃分標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)古代存在調(diào)整民事關(guān)系的法律規(guī)范。2)根據(jù)的觀點(diǎn)，按照社會(huì)發(fā)展的客觀規(guī)律，凡是有財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)和商品交換的地方，必然有民事法律制度，只是這種法律制度的存在形式和發(fā)展程度不同而已。3)中國(guó)封建時(shí)代代表性的法典大都采取“諸法合體，民刑不分”的編纂體例，這種編纂體例有它的時(shí)代依據(jù)和歷史的必然性，它同“諸法并存，民刑有分”的法律體系是兩個(gè)不同的概念，不能混淆，故中國(guó)古代的法律體系中是存在民法這個(gè)法律部門的4)中國(guó)古代的法律并非完全體現(xiàn)公法關(guān)系，刑罰性條文并不能否定民法的存在。5)針對(duì)民法是權(quán)利學(xué)說的載體，提出民法的最初發(fā)展階段是義務(wù)本位。

(二)否定說

最早持否定說的是對(duì)近代思想界有重要影響的梁?jiǎn)⒊！拔覈?guó)法律界最不幸者，私法部分全付闕如之一事也”。“我國(guó)法律之發(fā)達(dá)垂三千年，法典之文，萬(wàn)牛可汗，而關(guān)于私法之規(guī)定，殆絕無(wú)之”。“此所以法令雖如牛毛，而民法竟如麟角。”[5]其后，王伯琦先生對(duì)這一論點(diǎn)進(jìn)行了發(fā)展，認(rèn)為:由于民法所規(guī)范的身份關(guān)系和財(cái)產(chǎn)關(guān)系在中國(guó)古代的農(nóng)耕社會(huì)中不夠發(fā)達(dá)，國(guó)家傾向以刑罰維持社會(huì)秩序。一些簡(jiǎn)單的社會(huì)關(guān)系則付與習(xí)慣加以調(diào)整，“觀之唐律以至《大清律例》之內(nèi)容，仍未脫政事法及刑事法之范圍。……。公法與私法，民法與刑法等名詞，原系來自西洋，如其意義在吾國(guó)未有變更，則謂吾國(guó)在清末以前，無(wú)民事法之可言，諒無(wú)大謬”。[6]同時(shí)，針對(duì)肯定說，伯琦先生曰:“(歷代律令)中戶役、田宅、婚姻、錢債等篇，雖亦含有個(gè)人與個(gè)人間應(yīng)遵循之規(guī)范，但其所以制裁者，仍為刑罰，究其目的，仍在以政府之政治力量，完成安定秩序之作用。其間之關(guān)系，仍為公權(quán)力與人民間之關(guān)系，仍屬公法之范疇，與所謂民事法之趣旨，不可同日而語(yǔ)。如現(xiàn)行刑法有侵占、詐欺、背信、重利等罪之規(guī)定，其中無(wú)不含有民事上債權(quán)物權(quán)關(guān)系之規(guī)范在內(nèi)，但其為刑事法而非民事法，固不待言也”。[7]

按戒能通孝的認(rèn)識(shí)，盡管中國(guó)古代的土地所有權(quán)和商業(yè)關(guān)系中的功利主義具有接近西方近代的性質(zhì)，但由于缺乏公共意識(shí)和“遵法精神”，所以，古代中國(guó)社會(huì)不存在真正的近代意義的私法秩序。此說認(rèn)為，區(qū)分民法的實(shí)質(zhì)意義應(yīng)依據(jù)是否成為權(quán)利學(xué)說的載體。盡管古代中國(guó)可能存在過某種近似西方的民事秩序，但因?yàn)闆]有出現(xiàn)自由和平等(或“對(duì)等”)這樣的思想，并從而運(yùn)用這種思想對(duì)民事糾紛中的權(quán)利問題作出判斷，因此談不上近代意義的民法。

對(duì)于第一種思路，我個(gè)人是比較傾向于肯定說的。由上所述，歸納起來，否定說最有力的理由有三個(gè):一是從中國(guó)古代法律規(guī)范的性質(zhì)看，無(wú)論律典還是令、例，都具有明顯的刑法性，即使是調(diào)整民事關(guān)系的法律規(guī)范都帶有刑罰條款，屬于刑法規(guī)范;二是從法律關(guān)系的性質(zhì)看，中國(guó)古代法律中調(diào)整民事關(guān)系的規(guī)范目的都在于維護(hù)皇權(quán)，維護(hù)國(guó)家秩序的穩(wěn)定，體現(xiàn)的都是公權(quán)力與人民的關(guān)系，即公法關(guān)系。三是中國(guó)傳統(tǒng)法律缺乏自由平等思想，不存在作為權(quán)利學(xué)說載體的民法。對(duì)此，我對(duì)肯定說作如下思考和闡發(fā):

(一)從法律規(guī)范的性質(zhì)看

1.以刑為主、諸法合體、民刑不分的編纂體例不能否定民事法律規(guī)范的存在。中國(guó)古代的社會(huì)歷史環(huán)境，決定了法律從產(chǎn)生之時(shí)起就以“刑”為主要的表現(xiàn)形式。進(jìn)入封建社會(huì)以后，歷代代表性的法典從《法經(jīng)》到《大清律例》，都采取以刑為主、諸法合體、民刑不分的編纂體例，這容易產(chǎn)生一種曲解，即中國(guó)古代除刑法外，其他部門法律大概都屬于子虛烏有，尤其民法更是如此。欲糾正此曲解，我們首先要區(qū)分法典的編纂體例和法律體系這兩個(gè)概念，前者是立法者立法經(jīng)驗(yàn)的體現(xiàn)，是主觀能動(dòng)性的產(chǎn)物;后者是基于法律調(diào)整對(duì)象和調(diào)整方式的多樣而形成的有機(jī)聯(lián)系的整體，是不以立法者主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在。對(duì)于中國(guó)古代的法典編纂體例來說，是各部門法雜糅在一起的，是滿足統(tǒng)治者需要的所有法律規(guī)范的糅合，本來就未按法律部門來分類，因此刑民不分是必然的，不存在刑法也不存在民法。雖然刑事性比較突出，但不能就此稱其為刑法典，更不能由此推論其中的法律條文的性質(zhì)是刑法條文。

盡管法典編纂體例里沒有區(qū)分各部門法，但中國(guó)古代的法律體系里卻是存在各部門法區(qū)分的。張晉藩先生認(rèn)為“中國(guó)古代的法律體系，同樣是由刑法、行政法、民法、訴訟法、經(jīng)濟(jì)法等各種部門的法律所構(gòu)成的。”中國(guó)封建的法律體系是“諸法并存，民刑有分”的。故從法律體系看，中國(guó)古代是存在民事法律規(guī)范的，只是其表現(xiàn)形式和發(fā)展程度與西方不同而已:縱觀世界法律的發(fā)展史，諸法合體、民刑不分在法律發(fā)展的早期是有共同性的，如羅馬法，它早期也是諸法合體的，所不同的是中國(guó)古代法律以刑為主，刑罰是基本的制裁手段，民法是以與刑法雜糅的形式表現(xiàn)在條文中的;而羅馬法從十二銅表法起，民事法律便在法典中占有主導(dǎo)地位，并逐漸擺脫了用刑法手段來調(diào)整民事糾紛的傳統(tǒng)。另外，中國(guó)的民法從諸法合體中分離出來形成部門法的進(jìn)程，也是比西方國(guó)家慢了不少節(jié)拍，直至19世紀(jì)中葉中國(guó)海禁大開之后，隨著西方文化的輸入，晚清才開始按部門法修律，從而使諸法合體的中華法系最終解體。

2.調(diào)整民事關(guān)系的法律規(guī)范帶有刑罰條款不能否定其民法性。

古代法律中，涉及民事內(nèi)容的法律條文中往往帶有刑罰條款，這并不能得出該條文是刑法條文的結(jié)論。首先，我們要明確，中國(guó)古代調(diào)整民事關(guān)系的法律規(guī)范是與刑法規(guī)范雜糅在一起的，不能簡(jiǎn)單說一法律條文是刑法條文或民法條文。其次，古代人們對(duì)“刑”、“犯罪”的看法同現(xiàn)代意義上的“刑”和“犯罪”是有巨大的距離的。在古人的法律觀念中，刑即是法，二者不僅在概念上相通，而且在內(nèi)涵上也有同義之處，“違法”和“犯罪”是沒有區(qū)別的。因此，中國(guó)古代的法律條文并沒有分類，將刑事民事規(guī)定在同一條文中。再次，中國(guó)古代在適用法律的時(shí)候，在程度上是有區(qū)分民事和刑事的，法律實(shí)踐中，對(duì)民事關(guān)系的調(diào)整，往往是依照相關(guān)的法律條文，但不會(huì)適用刑罰條款。(黃宗智)值得一提的是，中國(guó)古代的律例中，還存在著好些不帶刑罰條款的純粹的民事法律規(guī)范。特別是商品經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，如宋朝時(shí)期就存在著大量的民商事法律制度。

(二)從法律關(guān)系的性質(zhì)看

1、公私法的劃分是現(xiàn)代法的基本原則和法秩序的基礎(chǔ)，中國(guó)古代并不存在公法與私法的劃分，立法者并未認(rèn)識(shí)到公私法的區(qū)別，諸法合體，不加分類。德國(guó)學(xué)者基爾克指出，整個(gè)中世紀(jì)，一切人之間的關(guān)系，包括個(gè)人之間的交換關(guān)系和國(guó)家和人民之間統(tǒng)治關(guān)系，都被包含在一個(gè)單一法中。所以不能說中國(guó)古代民事領(lǐng)域的法律關(guān)系體現(xiàn)為公法關(guān)系。公私法律關(guān)系是混在一起的，如果要說當(dāng)時(shí)有公法關(guān)系的存在，那也有私法關(guān)系的存在。

2.中國(guó)古代民事領(lǐng)域的法律，目的都是為了維護(hù)皇權(quán)和國(guó)家秩序的穩(wěn)定，這并不能說明其法律關(guān)系就是公法關(guān)系。就拿我國(guó)當(dāng)今的民法來說，其目的之一也是為了保障社會(huì)的穩(wěn)定，進(jìn)而維護(hù)國(guó)家秩序的穩(wěn)定。難道我國(guó)當(dāng)今的民法關(guān)系也是公法關(guān)系?法本來就是國(guó)家制定的，體現(xiàn)統(tǒng)治者意志的社會(huì)規(guī)范，不能僅以其維護(hù)國(guó)家秩序的目的就推定其體現(xiàn)公法關(guān)系。

(三)中國(guó)古代的民法處于義務(wù)本位的階段

“中國(guó)傳統(tǒng)法律缺乏自由平等思想，不存在作為權(quán)利學(xué)說載體的民法”能成為中國(guó)古代無(wú)民法的理由嗎?當(dāng)然不能!

“缺乏自由平等思想，不存在作為權(quán)利學(xué)說載體的民法”是由中國(guó)古代民法以義務(wù)為本位的特征所決定的。從民法的發(fā)展過程來看，民法的發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)從義務(wù)本位到權(quán)利本位再到社會(huì)本位的過程。所謂義務(wù)本位，乃以義務(wù)為法律之中心觀念，義務(wù)本位的立法皆禁止性規(guī)定和義務(wù)性規(guī)定，且民刑責(zé)任不分。此時(shí)民法的目的在于對(duì)不同身份的人規(guī)定不同的義務(wù)，以維護(hù)身份秩序。人類社會(huì)之初人與人之間的關(guān)系，局限于家族，各成員均有其特定的身份，整個(gè)社會(huì)秩序，即以此身份關(guān)系為基礎(chǔ)。不論在經(jīng)濟(jì)政治或社會(huì)方面，均以家族為單位，個(gè)人沒有其獨(dú)立單位，從而不能有其獨(dú)立意思之表達(dá)。此種以身份關(guān)系為基礎(chǔ)的社會(huì)的立法，稱為義務(wù)為本位。法律之中心觀念，在于使各人盡其特定身份之義務(wù)，是義務(wù)本位法律的本質(zhì)所在。隨著社會(huì)日漸進(jìn)化，家族日漸解體，社會(huì)秩序乃以個(gè)人之間由合意所形成之關(guān)系為基礎(chǔ)。法律的基本義務(wù)，由使人盡其義務(wù)而轉(zhuǎn)向保護(hù)權(quán)利，以使權(quán)利之內(nèi)容得以實(shí)現(xiàn)。于是個(gè)人權(quán)利之保護(hù)，成為法律最高使命，權(quán)利成為法律之中心觀念，這就是權(quán)利本位。社會(huì)本位是指在個(gè)人與社會(huì)之間進(jìn)行調(diào)整，矯正過分強(qiáng)調(diào)個(gè)人權(quán)利，而忽視社會(huì)利益之偏頗。義務(wù)之負(fù)擔(dān)，不必盡由于義務(wù)人的意思。法律的任務(wù)，亦未盡在保護(hù)各個(gè)人之權(quán)利。為使社會(huì)共同生活進(jìn)步，法律即強(qiáng)使負(fù)擔(dān)特定之義務(wù)，限制或剝奪其某種權(quán)利。[8]

從民法的發(fā)展過程來看，以義務(wù)為本位是民法發(fā)展的最初階段，這是所有國(guó)家的民法都必須經(jīng)歷的階段。中國(guó)古代的民法一直處于義務(wù)本位的階段:從財(cái)產(chǎn)關(guān)系上看，是家內(nèi)共財(cái)?shù)淖诜ㄔ瓌t，各朝律典都明確地把子孫“別藉異財(cái)”，列為一種嚴(yán)重的刑事犯罪。財(cái)產(chǎn)的處分完全依據(jù)家長(zhǎng)意志，子孫私擅自財(cái)，則為無(wú)效法律行為。財(cái)產(chǎn)繼承關(guān)系也按“宗法”原則以宗祧繼承為前提。即使是與宗法血緣無(wú)關(guān)的純粹經(jīng)濟(jì)關(guān)系，也常常按宗法原則調(diào)整。從人身關(guān)系上看，中國(guó)古代社會(huì)中，個(gè)人從屬于家族，個(gè)體在經(jīng)濟(jì)、政治、精神生活中與血緣宗族群體不可分割地聯(lián)系在一起，個(gè)體的一切價(jià)值需求，只有在國(guó)或家的整體中，才具有現(xiàn)實(shí)性。社會(huì)構(gòu)成的基本要素，不是獨(dú)立的“個(gè)人”，而是“家”，人的個(gè)性完全消彌在整體之中，個(gè)人的存在以履行宗族義務(wù)和國(guó)家法律義務(wù)為前提。個(gè)人的權(quán)利與價(jià)值決定于他們?cè)趥惓Ｖ刃蛑械淖鸨昂驮趪?guó)家機(jī)關(guān)的位置，以及取得家族與國(guó)家的容許程度。法律不僅體現(xiàn)這種身份與倫常關(guān)系，而且維護(hù)這種關(guān)系。在義務(wù)本位下，如何能使其含權(quán)利之民法法典之意想存乎其間哉?”而由于傳統(tǒng)禮的影響，使中國(guó)古代民法沒有朝著權(quán)利本位階段順利地發(fā)展下去，卻始終停留在義務(wù)本位階段，直至清末修律。

固然，中國(guó)古代是沒有近代西方的權(quán)利本位的民法，但這并不意味著中國(guó)古代沒有民法，中國(guó)古代存在著義務(wù)本位的民法。西方也曾經(jīng)存在過義務(wù)本位的民法，我們不能以其已經(jīng)發(fā)展到權(quán)利本位階段的民法作為參照，來衡量中國(guó)古代有無(wú)民法。中國(guó)古代與西方都存在民法，只是中西方的民法發(fā)展速度和所處的階段不同。不可否認(rèn)，中國(guó)古代的民法發(fā)展緩慢，一直停留于最初的義務(wù)本位階段，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有西方發(fā)達(dá)，這也恰是中國(guó)古代民法的特點(diǎn)。

二、第二種思路的探討

第二種思路是從法社會(huì)學(xué)的視角討論“中國(guó)古代有無(wú)民法”。法社會(huì)學(xué)是把法看作一種特殊的社會(huì)現(xiàn)象，從社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)和文化結(jié)構(gòu)方面分析法在社會(huì)實(shí)際生活中的制定、執(zhí)行、遵守、適用和效果。也就是“在一般最普遍的意義上說，法社會(huì)學(xué)把法置于十分廣闊的社會(huì)背景進(jìn)行分析和研究。”其研究方法主要包括文獻(xiàn)方法、統(tǒng)計(jì)方法和社會(huì)調(diào)查方法。[9]法社會(huì)學(xué)的思路是要通過法在社會(huì)關(guān)系的規(guī)范作用、法在事件過程中的制約作用，糾紛中的實(shí)際解決方式等方面來宣示真實(shí)的法。除了這些真實(shí)的可觀察的過程、關(guān)系和可操作的對(duì)規(guī)則運(yùn)用的程序外，其他都不算是真正的法。將這一思路貫徹到對(duì)中國(guó)古代民法的討論中時(shí)，重要的不再是某種成文的規(guī)則是否被制定和宣示過(宣示的規(guī)則完全有可能在現(xiàn)實(shí)中變成“具文”)，而是在豐富的民事生活和多樣的民事糾紛中，各種類型的規(guī)則是怎樣發(fā)揮其確認(rèn)、調(diào)整、限制和判斷等功能的。采取這樣的思路，那些曾出現(xiàn)在國(guó)家律典中的關(guān)于民事方面的條文固然重要，但更重要的是，出現(xiàn)或沒有出現(xiàn)在國(guó)家成文法中但卻普遍調(diào)整人們的行為方式和在糾紛解決中被遵循的規(guī)則包括原則。如果從這一角度去觀察中國(guó)古代民法的問題，民法是否具有某種價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)就顯得無(wú)足輕重了，民法被擴(kuò)大解釋成一種中國(guó)人處理日常生活和糾紛產(chǎn)生后的某種態(tài)度和智慧，這樣，是否有民法典或成文民事規(guī)范的集合都可以暫時(shí)忽視。

(一)肯定說

1.黃宗智:他主要使用了清代地方訴訟檔案，包括四川巴縣、順天府寶坻縣、以及臺(tái)灣淡水分府和新竹縣的檔案，還用了一些民國(guó)時(shí)期的訴訟檔案和滿鐵的調(diào)查資料，從而證明，清代法律制度的實(shí)際運(yùn)作與清政府的官方表達(dá)是背離的。從官方表達(dá)看，法律中似乎不存在民法，但從清代法律實(shí)踐中看，卻不能無(wú)視存在著大量民事關(guān)系和民事訴訟的事實(shí)。

他提出三方面的證據(jù):一是盡管在清代法律的表述上，處理民事案件可以使用刑罰;然而在實(shí)踐中，幾乎不用刑罰。二是清代法律在表達(dá)上缺乏民法的概念。但是在實(shí)踐中，官府日常處理民事糾紛。三是在法律表達(dá)上，確實(shí)缺少個(gè)人獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán)和契約權(quán);可是在實(shí)踐中，民眾的“權(quán)利”還是得到法律保護(hù)的，民眾還是可以利用訴訟制度實(shí)現(xiàn)他們的“權(quán)利”的。由此，他得出結(jié)論:清代中國(guó)也有民法，是存在于清代社會(huì)實(shí)踐中的民法。[10]

2.梁治平:他受昂格爾的“習(xí)慣法(Customary Law)”、 “官僚法(BureaucraticLaw)”和“法秩序(LegalOrder/Legal System)”這一學(xué)說中的“習(xí)慣法”概念的啟發(fā)，間接地采用了法社會(huì)學(xué)的理論，承認(rèn)“直接的具體事物”中的規(guī)則。以此為基礎(chǔ)，以民國(guó)年間的《民事習(xí)慣調(diào)查報(bào)告》為主體資料，梁氏全面考察了傳統(tǒng)社會(huì)中包括買賣、典、佃、抵押、婚姻、繼承等民事習(xí)慣及具體運(yùn)作形態(tài)，其結(jié)論謂:“習(xí)慣法乃是由鄉(xiāng)民長(zhǎng)期生活與勞作過程中逐漸形成的一套地方性規(guī)范;它被用來分配鄉(xiāng)民之間的權(quán)利、義務(wù)，調(diào)整和解決他們之間的利益沖突;習(xí)慣法并未形諸文字，但并不因此而缺乏效力和確定性，它被在一套關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中實(shí)施，其效力來源于鄉(xiāng)民對(duì)于此種‘地方性知識(shí)’的熟悉和信賴，……，官府的認(rèn)可和支持有助于加強(qiáng)其效力，但是它們并非習(xí)慣法所以為法的最根本特征。”由此說明，中國(guó)古代存在著一種“內(nèi)在的”或“自然的”民事規(guī)則。[11]

類似的論證方法在國(guó)外也有，如，“這里所說的中國(guó)的‘契約法’，不是指契約理論或法典，而是指，……，‘合意交易……的法律實(shí)效’，它強(qiáng)調(diào)的是國(guó)家司法機(jī)器強(qiáng)制執(zhí)行的事實(shí)。這類強(qiáng)制執(zhí)行的法律尺度來自于國(guó)家的習(xí)慣做法，而不是成文法典或理論”。

(二)否定說

如滋賀秀三、遲田浩明這些學(xué)者，在考察了中國(guó)古代特別是清代的民事糾紛的解決途徑及契約的運(yùn)作以后，一致認(rèn)為，雖然存在著一些解決糾紛的慣例或慣行，但主要的解決途徑是通過對(duì)“情理”的理解和平衡，而不是依據(jù)某種客觀的規(guī)范，“能夠作為一套具有具體內(nèi)容、且在程序上得到了實(shí)定化的規(guī)則而被予以適用的實(shí)體規(guī)范本身，無(wú)論在國(guó)家還是在民間都是不存在的”。連“習(xí)慣法”層面的規(guī)則也沒有真正在糾紛和民事案件審理中起過作用，“從當(dāng)?shù)孛耖g風(fēng)習(xí)中去找出法學(xué)上稱為‘習(xí)慣法’即具有一般拘束力含義的社會(huì)規(guī)范，并明確地根據(jù)該規(guī)范作出判斷的案例，實(shí)際上連一件都未能發(fā)現(xiàn)”。“土例的引用也只是聽訟查明案情并給以恰當(dāng)解決之一般過程中的一環(huán)，談不上使用了習(xí)慣來進(jìn)行處理”。“風(fēng)俗”則只是“‘情、理、法’之一判斷結(jié)構(gòu)中的東西，其自身在聽訟中并無(wú)獨(dú)立的意義”。總之，“只要非爭(zhēng)訟性習(xí)慣或慣行正常運(yùn)作——事實(shí)上大多數(shù)時(shí)間里都是正常運(yùn)作的——就不發(fā)生問題。但一旦發(fā)生問題出現(xiàn)了糾紛，卻不能說非爭(zhēng)訟習(xí)慣或慣行已經(jīng)為處理解決問題、糾紛而準(zhǔn)備好了所需的規(guī)則或規(guī)范，這種時(shí)候依靠的是情理的判斷”。[12]他們認(rèn)為，規(guī)則與規(guī)則所規(guī)范的社會(huì)現(xiàn)象之間應(yīng)該有所區(qū)分，那種依照某種慣行或慣例行事的社會(huì)現(xiàn)象并不能直接視為法或民法。

對(duì)于肯定說里黃宗智的觀點(diǎn)，他的觀點(diǎn)里存在一個(gè)“困境”:對(duì)于“民法”的界定，他似乎參照的是現(xiàn)代西方的理論系統(tǒng)，從他的論述里我們可以發(fā)現(xiàn):那種源于市民社會(huì)，以自由、民主、權(quán)利為價(jià)值原則的現(xiàn)代西方民法，清代是沒有的。但是，對(duì)于“中國(guó)古代有無(wú)民法”的回答，他又試圖超越西方的理論范式，他主張從民事實(shí)踐看中國(guó)古代的民法，他覺得不應(yīng)無(wú)視清代法律實(shí)踐中存在的大量民事關(guān)系和民事訴訟的事實(shí)。總的來說，他試圖從民事實(shí)踐中證明，中國(guó)古代存在近現(xiàn)代西方的那種民法，這可行性值得推敲。[13]

對(duì)于梁治平等人的“民事習(xí)慣法”和“契約法”一類的觀點(diǎn)，將所謂“內(nèi)在的”或“自然的”民事規(guī)則視為民法，是否可行?我認(rèn)為否定說的觀點(diǎn)不無(wú)道理:首先，規(guī)則可否等同于法?如果法的外延將規(guī)則也包含進(jìn)去，會(huì)不會(huì)使法這種特殊的社會(huì)規(guī)范失去其特殊性，從而混淆了其與其他社會(huì)規(guī)范的界限。其次，可被稱為法的規(guī)則，至少要有實(shí)定性和可預(yù)測(cè)性，假使承認(rèn)這些都是某種意義上的規(guī)則，但指導(dǎo)人們行為的規(guī)則和是否在糾紛調(diào)解和案件審理中被運(yùn)用是兩回事，并且，人們行為模式中可觀察的規(guī)則和這些規(guī)則是否被認(rèn)識(shí)和總結(jié)也是兩回事，所以，即使民事實(shí)踐中存在一種“內(nèi)在的” 或“自然的”規(guī)則，那也不能說明存在民法。因?yàn)檫@些“內(nèi)在的”或“自然的”規(guī)則并沒被人們認(rèn)識(shí)和總結(jié)并適用于糾紛調(diào)解和案件審理中。(當(dāng)代言語(yǔ)行為理論的代表人塞爾曾打過一個(gè)比方，塞爾說，他把車停靠后會(huì)自覺地將車輪打直，但他的兒子卻是因?yàn)轳{駛學(xué)校的老師告誡后才采取這一行動(dòng)。這樣，“停車后將車輪打直”作為一種規(guī)則是對(duì)他兒子的行為產(chǎn)生意義的，但在他以前的行為中并不成為規(guī)則。)滋賀秀三他們認(rèn)為，中國(guó)古代對(duì)民事糾紛的處理，主要的途徑是通過對(duì)“情理”的理解和平衡，而不是依據(jù)某種客觀的規(guī)范;民俗習(xí)慣只不過是“‘情、理、法’之一判斷結(jié)構(gòu)中的東西，其自身在聽訟中并無(wú)獨(dú)立的意義。

如果將“內(nèi)在的”或“自然的”民事規(guī)則視為法，會(huì)不會(huì)導(dǎo)致“法”的外延過于擴(kuò)大化?如果靠通過不斷的擴(kuò)大“法”的外延來界定“民法”，將會(huì)使“民法”的界定失去意義，從而使“中國(guó)古代有無(wú)民法”這個(gè)問題失去討論的平臺(tái)。如果將人們行為模式中可觀察的規(guī)則視為法，那么法的外延將無(wú)限擴(kuò)大化，甚至連通過對(duì)“情理”的理解和平衡來處理民事糾紛這樣一種做法也可視為一種“規(guī)則”，進(jìn)而視之為法。因此，法的外延需要有個(gè)明確的界限，“民法”的界定也需有個(gè)明確界限。然而這個(gè)界限應(yīng)該如何確定呢?這恰是采取法社會(huì)學(xué)視角的學(xué)者們的意見分歧和僵局所在。

三、第二種思路的啟示

第二種思路采取的是法社會(huì)學(xué)視角，這思路本身展現(xiàn)了一種創(chuàng)新的意義，中國(guó)古代法的觀察視野被再一次拓展了。禮俗、習(xí)慣、契約及其訂立契約的慣例以及古代田土錢債等訴訟中的規(guī)程等內(nèi)容，都展現(xiàn)在眼前，人們得到了以前在成文法討論范圍內(nèi)根本無(wú)法想象的豐富精彩內(nèi)容。這是非常值得肯定的!盡管從這種思路對(duì)“中國(guó)古代有無(wú)民法”的討論仍然存在較大分歧，答案依然沒有出現(xiàn)，但從該思路的討論過程中，我們對(duì)中國(guó)古代民法形成了一批系統(tǒng)的研究成果。

從法社會(huì)學(xué)的視角，我們看到:根本沒有一個(gè)抽象的“民法”存在于現(xiàn)實(shí)世界中，作為一個(gè)共相的“民法”，只是因?yàn)橛袩o(wú)數(shù)的民法規(guī)則(作為“殊相”的民法)在通過對(duì)它所規(guī)范的對(duì)象間發(fā)生規(guī)范與被規(guī)范的聯(lián)系時(shí)，才可能被人們認(rèn)識(shí)和把握。甚至可以說，如果不在具體的案件中得到運(yùn)用和解釋，民法規(guī)則是根本不可能存在的。換言之，沒有任何抽象的“民法”以及民法的價(jià)值、理念、精神或目的等先驗(yàn)地存在，只有在現(xiàn)實(shí)生活和具體的民事案件中發(fā)揮規(guī)范效果的規(guī)則才可以被稱為“民法”。民法不再是觀念的抽象物，也不需要和不能夠通過抽象的思辯來完成認(rèn)識(shí)，而只有通過與外在事物的聯(lián)系中才可以得到觀察并加以把握。中國(guó)古代社會(huì)中大量的民事實(shí)踐為我們展示了中國(guó)古代民法的具體圖像，深化了我們對(duì)古代民法的理解，需要我們好好去考察和研究。而對(duì)于民事糾紛，中國(guó)傳統(tǒng)的處理方式不是以確定的權(quán)利為依據(jù)，而是在具體的場(chǎng)景中衡量利益是否受到損害，如果有損害則考慮救濟(jì)。這種在個(gè)案中尋求公平的思路和機(jī)制，不同于大陸法系依據(jù)法定權(quán)利確認(rèn)救濟(jì)的方式。但恰恰因?yàn)橹袊?guó)古代社會(huì)能基本上做到這一點(diǎn)，整個(gè)社會(huì)才保持了最低限度的秩序。或許這才是我們最該研究和學(xué)習(xí)之處。

或許我們可以跳出問題的圈子，不去過多的從體系上糾纏“什么是民法”“中國(guó)古代有無(wú)民法”。我們更應(yīng)該從中國(guó)古代的社會(huì)生活和民事實(shí)踐中，考察和學(xué)習(xí)古人在處理民事關(guān)系和民事糾紛時(shí)所體現(xiàn)的經(jīng)驗(yàn)和智慧，從中挖掘?qū)ξ覈?guó)當(dāng)代民法的發(fā)展有啟示和借鑒意義的固有資源。

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第6篇

關(guān)鍵詞：訴訟時(shí)效 權(quán)利人利益 時(shí)效期間改變

訴訟時(shí)效制度是權(quán)利不行使的事實(shí)狀態(tài)持續(xù)經(jīng)過法定期間而依法發(fā)生該權(quán)利不受法律保護(hù)的法律制度。權(quán)利人怠于行使權(quán)利，則其權(quán)利將受到限制或被剝奪。法律出于公平考慮，對(duì)訴訟規(guī)定了嚴(yán)格的時(shí)間限制，即訴訟時(shí)效，我國(guó)民事訴訟的一般訴訟時(shí)效為二年，法律另有規(guī)定的除外。法律制定出此項(xiàng)規(guī)定具有其公平性，一方面對(duì)權(quán)利人能更好的行使自己的權(quán)利給予保障，另一方面又對(duì)權(quán)利人保障其權(quán)利以一定的限制。但是這種公平是否真的符合我國(guó)的國(guó)情、民情，而訴訟時(shí)效期間的長(zhǎng)短是否真正妥當(dāng)，是否能最充分的保障權(quán)利人權(quán)利。訴訟時(shí)效制度是民法本體論中重要的法律制度，該制度事關(guān)社會(huì)公共利益又和當(dāng)事人的權(quán)益.密切相關(guān)。改變?cè)V訟時(shí)效期間也必然對(duì)我國(guó)現(xiàn)行法律制度產(chǎn)生影響：一方面，訴訟時(shí)效期間的改變勢(shì)必會(huì)影響到我國(guó)當(dāng)前的訴訟程序，而與訴訟時(shí)效相關(guān)的法律條文、法律規(guī)則也必然會(huì)受到牽連；另一方面，改變?cè)V訟時(shí)效期間會(huì)影響權(quán)利人對(duì)自己權(quán)利保護(hù)的意識(shí)，試想如果將訴訟時(shí)效期間縮短，將促使權(quán)利人更加積極的尋求行使權(quán)利的途徑，相反的，如果延長(zhǎng)訴訟時(shí)效期間，是否會(huì)給予權(quán)利人更大的保護(hù)，或者從另一個(gè)角度說，是否會(huì)讓權(quán)利人對(duì)行使自己權(quán)利有所懈怠，從而無(wú)形中蔑視了法律的威嚴(yán)。

一、我國(guó)法律對(duì)訴訟時(shí)效期間的相關(guān)規(guī)定

民法通則是基本法律，對(duì)訴訟時(shí)效作了一些基本的規(guī)定。《民法通則》第135條規(guī)定"向人民法院請(qǐng)求保護(hù)民事權(quán)利的訴訟時(shí)效期間為2年，法律另有規(guī)定的除外。"第136條規(guī)定："下列的訴訟時(shí)效期間為1年： （一）身體受到傷害要求賠償?shù)模?（二）出售質(zhì)量不合格的商品未聲明的； （三）延付或者拒付租金的； （四）寄存財(cái)物被丟失或者損毀的。"第137條規(guī)定："訴訟時(shí)效期間從知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利被侵害時(shí)起計(jì)算。但是，從權(quán)利被侵害之日起超過20年的，人民法院不予保護(hù)。有特殊情況的，人民法院可以延長(zhǎng)訴訟時(shí)效期間。"第141條規(guī)定："法律對(duì)訴訟時(shí)效另有規(guī)定的，依照法律規(guī)定。"

上述民法通則的規(guī)定告訴我們：第一，我國(guó)一般民事訴訟時(shí)效期間為2年； 第二，訴訟時(shí)效的起算時(shí)間從知道或應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利受到侵害起計(jì)算； 第三，從權(quán)利受到侵害之日起超過20年的，法律不再予以保護(hù)； 第四，除了一般訴訟時(shí)效，還有特別訴訟時(shí)效。民法通則第136條直接規(guī)定了四種期間為1年的特別訴訟時(shí)效，同時(shí)規(guī)定，其他法律可以就特定的民事關(guān)系規(guī)定特別訴訟時(shí)效。

二、訴訟時(shí)效法律制度的重要意義

訴訟時(shí)效制度是一種由國(guó)家制定的并能夠體現(xiàn)國(guó)家意志的法律制度，它的運(yùn)用能夠保障訴訟過程中的有序和穩(wěn)定。其意義存在于對(duì)法律制度和對(duì)社會(huì)利益以及當(dāng)事人的意義，表現(xiàn)如下：

第一，使長(zhǎng)期存在的事實(shí)狀態(tài)得到法律的認(rèn)可，使之與法律上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系相一致，結(jié)束經(jīng)濟(jì)關(guān)系和法律關(guān)系的不穩(wěn)定狀態(tài)，以維持一定的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)秩序。這也就是說訴訟時(shí)效針對(duì)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的狀態(tài)，以其自身的時(shí)效限制的特性來約束，或者更確切的說是促進(jìn)法律關(guān)系與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的確認(rèn)，從而使經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益都達(dá)到最優(yōu)，這是生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果，也是法律發(fā)展的結(jié)果。

第二，促使權(quán)利人及時(shí)行使權(quán)利，加快民事流轉(zhuǎn)，促進(jìn)生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。權(quán)利人身處經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的大潮之中，雖然權(quán)利人是行使自己權(quán)利的主動(dòng)者，但如果沒有法律對(duì)其作出約束，任憑權(quán)利人行使自己的權(quán)利，必然是對(duì)社會(huì)發(fā)展以及社會(huì)進(jìn)步的阻礙，所以全面考慮各方面的因素，只有促使權(quán)利人積極、及時(shí)的行使權(quán)利，才能促進(jìn)發(fā)展。

第三，有利于司法機(jī)關(guān)調(diào)查搜集證據(jù)，正確高效地處理民商事糾紛案件。訴訟時(shí)效制度可以督促權(quán)利人積極行使權(quán)利。權(quán)利的本質(zhì)是受法律保護(hù)的利益，著名法學(xué)家耶林認(rèn)為："權(quán)利的真正實(shí)質(zhì)是存在主體的利益，利益的實(shí)際效用和享受上"，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更是將權(quán)利與經(jīng)濟(jì)效益緊密地聯(lián)系在一起，"合法權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率產(chǎn)生影響。權(quán)利的一種安排會(huì)比其他安排產(chǎn)生更多的價(jià)值。"這一權(quán)利的背后是社會(huì)財(cái)富，代表著不同主體的利益，長(zhǎng)期不行使權(quán)利必然會(huì)導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)，而救濟(jì)權(quán)的長(zhǎng)期不行使，更會(huì)影響他人對(duì)社會(huì)資源的利用。在這種情況下，有必要督促當(dāng)事人盡快行使權(quán)利。

三、我國(guó)訴訟時(shí)效期間的改變及影響

改變我國(guó)的訴訟時(shí)效期間，在指導(dǎo)思想上，應(yīng)該解決好以下兩方面的問題：第一，弘揚(yáng)"權(quán)利本位法"精神，平衡對(duì)權(quán)利人利益的保護(hù)。第二，提高立法技術(shù)，增強(qiáng)法律規(guī)范的明確性和可操作性。在遵循上述思想的前提下，可以從以下兩個(gè)方面進(jìn)行改變。

（一）訴訟時(shí)效期間的延長(zhǎng)

我國(guó)訴訟時(shí)效制度中，存在訴訟時(shí)效的中斷、中止和延長(zhǎng)。其中的延長(zhǎng)是指人民法院查明權(quán)利人在訴訟時(shí)效期間確有法律規(guī)定之外有正當(dāng)理由而未行使請(qǐng)求權(quán)的，適當(dāng)延長(zhǎng)已完成的訴訟時(shí)效期間。我國(guó)《民法通則》對(duì)于訴訟時(shí)效的延長(zhǎng)也有明文規(guī)定，訴訟時(shí)效延長(zhǎng)具有不同于訴訟時(shí)效中止和中斷的特點(diǎn)。具體表現(xiàn)在，它是發(fā)生在訴訟時(shí)效屆滿之后，而不是在訴訟時(shí)效過程中，而且能夠引訟時(shí)效延長(zhǎng)的事由，是由人民法院認(rèn)定的。延長(zhǎng)的期間，也是由人民法院依客觀情況予以掌握。

而特別要注意的是，我們這里所提出的"延長(zhǎng)"并不同于上述延長(zhǎng)，而是在現(xiàn)有基礎(chǔ)上增加訴訟時(shí)效的一般期限（2年）和其他的特殊期限。我國(guó)《民法通則》規(guī)定的普通訴訟時(shí)效期間僅為2 年，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他國(guó)家和地區(qū)的規(guī)定。這種規(guī)定對(duì)權(quán)利人來說是明顯不公平的，是犧牲權(quán)利人的利益而過分偏重對(duì)義務(wù)人的保護(hù)。學(xué)者李開國(guó)對(duì)這種現(xiàn)象有段經(jīng)典的描述，"如果你曾在法庭上見到權(quán)利人力求證明曾向義務(wù)人行使過請(qǐng)求權(quán)的著急模樣和義務(wù)人一一否認(rèn)的無(wú)賴嘴臉，權(quán)利人敗訴時(shí)的憤慨和義務(wù)人勝訴時(shí)的洋洋自得，你就會(huì)深深地感到這個(gè)太短的普通訴訟時(shí)效期間'正在踐踏著市民神圣的私權(quán)，正在蹂躪著人間的正義，正在著市民社會(huì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最可寶貴的誠(chéng)信'。"①訴訟時(shí)效制度的功能就在于穩(wěn)定新建立起來的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，但是如果較短的時(shí)效導(dǎo)致權(quán)利人的權(quán)利瞬間不受保護(hù)而義務(wù)人又昧著良心不去履行，權(quán)利人很可能會(huì)鋌而走險(xiǎn)采取非法手段，如暴力或者限制義務(wù)人人身自由的方式去實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)利，這樣一來反而不利于社會(huì)秩序的穩(wěn)定。從而，延長(zhǎng)普通訴訟時(shí)效期間迫在眉睫。

1.訴訟時(shí)效期間的延長(zhǎng)期限

對(duì)于如何延長(zhǎng)訴訟時(shí)效時(shí)限的問題，我們依照現(xiàn)有期限，在其基礎(chǔ)上直接增加時(shí)限，與此同時(shí)并不改變?cè)V訟時(shí)效的起算時(shí)間。具體延長(zhǎng)多久，是以一個(gè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)延長(zhǎng)，還是根據(jù)不同時(shí)效的具體情況分別延長(zhǎng)不同的時(shí)間還有待于進(jìn)一步研究。

在這里研究者給出了相關(guān)的建議："更正我國(guó)短期訴訟時(shí)效期間的適用范圍，即在《民法通則》第136 條規(guī)定了四種訴訟時(shí)效期間為1 年的情形：（1）身體受到傷害要求賠償?shù)模唬?）出售質(zhì)量不合格的商品未聲明的；（3）延付或者拒付租金的；（4）寄存財(cái)物被丟失或者損毀的。筆者認(rèn)為這些規(guī)定不甚合理。對(duì)于第一項(xiàng)規(guī)定而言，人身權(quán)是現(xiàn)代各國(guó)民法的一項(xiàng)重要內(nèi)容，并隨著社會(huì)的進(jìn)步越來越為各國(guó)所重視，我國(guó)的法律也在不斷加強(qiáng)對(duì)人身權(quán)的保護(hù)。對(duì)身體傷害適用1 年的時(shí)效期間，顯然和這種趨勢(shì)和潮流相悖。作為身體健康的利益，極有理由加強(qiáng)對(duì)債權(quán)人的保護(hù)，而不是削弱對(duì)其的保護(hù)。對(duì)于第二項(xiàng)規(guī)定而言，縮短對(duì)偽劣商品的時(shí)效期間也明顯不適應(yīng)社會(huì)的發(fā)展需要。對(duì)于消費(fèi)者權(quán)益，法律應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其的保障。因此，筆者認(rèn)為，我國(guó)規(guī)定的1 年的短期訴訟時(shí)效期間所適用的范圍是存在問題的，應(yīng)該予以更正。"②

我認(rèn)為中國(guó)的普通訴訟時(shí)效期間應(yīng)當(dāng)規(guī)定為5年，原因有以下三點(diǎn)：①對(duì)于國(guó)家而言，我國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家，人民是國(guó)家的主人，國(guó)家的一切權(quán)利屬于人民。我國(guó)法律給予人民權(quán)利的保護(hù)應(yīng)當(dāng)不低于其他資本主義國(guó)家的平均水平，反而應(yīng)當(dāng)更全面，只有這樣才能凸顯出我國(guó)社會(huì)主義制度的優(yōu)越性；②對(duì)于國(guó)家法律而言，延長(zhǎng)訴訟時(shí)效期間是符合訴訟時(shí)效的立法宗旨的體現(xiàn)，訴訟時(shí)效制度的重要的立法宗旨就是保障權(quán)利人權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。將訴訟時(shí)效期間定為5年才能平衡法律的效率與公平；③對(duì)于個(gè)人而言，能夠充分保護(hù)權(quán)利人的私人利益。③

2.延長(zhǎng)訴訟時(shí)效期間對(duì)當(dāng)事人權(quán)益的影響

現(xiàn)實(shí)生活中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)一些由于已過訴訟時(shí)效而使權(quán)利人喪失勝訴權(quán)的案例，而其中又以民間借貸最為典型，民間借貸常發(fā)生在親戚、朋友、同事之間，債權(quán)人不及時(shí)主張權(quán)利時(shí)有發(fā)生。如果超過訴訟時(shí)效，法律不再保護(hù)債權(quán)人的合法權(quán)益，到法院訴訟會(huì)失去勝訴權(quán)。

在這種情況下，由于權(quán)利人與義務(wù)人往往有著比較親密的關(guān)系，使得權(quán)利人缺乏自我保護(hù)的意識(shí)，往往是在相信義務(wù)人能夠主動(dòng)承擔(dān)義務(wù)的前提下，消極的去等待義務(wù)的履行，倘若義務(wù)人抓住訴訟時(shí)效期間僅有2年這個(gè)"救命稻草"，會(huì)使得正常的經(jīng)濟(jì)關(guān)系無(wú)法順利結(jié)束，造成權(quán)利人的利益受損。根據(jù)現(xiàn)有訴訟時(shí)效制度所遵循的保護(hù)權(quán)利人利益的宗旨，延長(zhǎng)訴訟時(shí)效將會(huì)更大程度上保障權(quán)利人的利益，因?yàn)檫@樣權(quán)利人才會(huì)有更多的時(shí)間來維護(hù)自己的權(quán)益，因此極有必要延長(zhǎng)訴訟時(shí)效期限來避免這種問題的發(fā)生。

（一）訴訟時(shí)效期間的縮短

這里所謂的縮短，既是在現(xiàn)有時(shí)效基礎(chǔ)上直接減少時(shí)限。看了諸多學(xué)者或者研究者的文章，他們普遍認(rèn)為如果我國(guó)的訴訟時(shí)效制度需要完善，那么只是應(yīng)該延長(zhǎng)訴訟時(shí)效來保護(hù)權(quán)利人的權(quán)利。然而我并不這么認(rèn)為，縮短訴訟時(shí)效并不全無(wú)它的道理，現(xiàn)代社會(huì)是一個(gè)整體，考慮問題不能只從權(quán)利人的角度出發(fā)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、現(xiàn)有制度和當(dāng)事人利益等各方面因素。

縮短訴訟時(shí)效存在多方面的好處：首先，可以促使權(quán)利人積極行使權(quán)利，當(dāng)今社會(huì)高速發(fā)展，各方面的運(yùn)轉(zhuǎn)都提高了速度，在法律層面也如此，權(quán)利人積極行使權(quán)利有利于法律關(guān)系的確認(rèn)，從而推動(dòng)相關(guān)關(guān)系的確認(rèn)，有利于社會(huì)發(fā)展；其次，涉及到人民法院審理的效率最優(yōu)，人民法院審理案件是一個(gè)耗時(shí)耗力的工作，權(quán)利人長(zhǎng)時(shí)間不行使權(quán)利，不能使案件歸于完畢，會(huì)增加法院的工作量和負(fù)擔(dān)，僅根據(jù)上述幾點(diǎn)原因便可以看出縮短訴訟時(shí)效的可行性。

1.訴訟時(shí)效期間的縮短期限

如何縮短訴訟時(shí)效期間，并不比延長(zhǎng)訴訟時(shí)效期間那樣，可以執(zhí)行一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。但可以在請(qǐng)求權(quán)不在法律規(guī)定的普通訴訟時(shí)效適用范圍的情況下，對(duì)此類請(qǐng)求權(quán)專門設(shè)定一個(gè)較短的訴訟時(shí)效期間，根據(jù)具體的實(shí)際情況來確定是否縮短訴訟時(shí)效期間以及縮短多少最為合適，而這個(gè)實(shí)際情況可以具體看做"由當(dāng)事人雙方協(xié)議確定"。④比如說，在醫(yī)患糾紛中，由于對(duì)身體的侵害時(shí)間過長(zhǎng)難于取證，在此如果規(guī)定較長(zhǎng)的訴訟時(shí)效期間不僅不利于權(quán)利人維護(hù)自身的利益，也會(huì)使義務(wù)人長(zhǎng)期陷于此種糾紛關(guān)系中，結(jié)果就是對(duì)雙方都不利。因此如果在此專門設(shè)立一個(gè)或者一組（針對(duì)不同的醫(yī)患關(guān)系制定）較短的訴訟時(shí)效期間一方面可以督促權(quán)利人及時(shí)行使自己的權(quán)利，盡早結(jié)束不確定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；另一方面也符合公共利益，可以使義務(wù)人盡早的從這種請(qǐng)求權(quán)中"解脫"出來。

2.縮短訴訟時(shí)效期間對(duì)當(dāng)事人權(quán)益的影響

當(dāng)事人雙方協(xié)議縮短訴訟時(shí)效期間，實(shí)際上是給權(quán)利人加上了一道更緊的限制，更有利于財(cái)產(chǎn)秩序的正常流轉(zhuǎn)，更符合時(shí)效設(shè)立的宗旨，不但無(wú)損于社會(huì)公益，反而有利于社會(huì)公益。雙方當(dāng)事人協(xié)議縮短訴訟時(shí)效期間并不會(huì)不利于債權(quán)人，從而危及以債權(quán)人為中心的現(xiàn)有及將來的財(cái)產(chǎn)秩序，因?yàn)榭s短時(shí)效期間只是要求債權(quán)人更快地行使權(quán)利，行使權(quán)利越快對(duì)債權(quán)人自然就會(huì)越有利，進(jìn)而也越有利于以其為中心的財(cái)產(chǎn)關(guān)系的正常維持與發(fā)展。而且即便訴訟時(shí)效期間沒有協(xié)議縮短，在原來的訴訟時(shí)效期間內(nèi)債權(quán)人也可以在盡量短的時(shí)間內(nèi)主張權(quán)利，而這也是法律所鼓勵(lì)的。此外，協(xié)議是雙方同意的，債權(quán)人也不至于發(fā)生因不知而錯(cuò)過訴訟時(shí)效期間的現(xiàn)象。

從訴訟時(shí)效期間縮短的設(shè)想來看，能夠維護(hù)法律的平等，在保護(hù)了權(quán)利人利益的同時(shí)，也維護(hù)了社會(huì)的整體利益。權(quán)利人怠于行使自己的權(quán)利將會(huì)對(duì)法律以及社會(huì)的發(fā)展不利，因?yàn)檫@會(huì)減慢民事流轉(zhuǎn)，因此縮短訴訟時(shí)效將會(huì)促使權(quán)利人積極行使自己的權(quán)利，另一方面也更體現(xiàn)了法律的嚴(yán)肅面。

四、結(jié)語(yǔ)

訴訟時(shí)效的實(shí)際意義在于更好的維護(hù)法律的公平性、保護(hù)當(dāng)事人利益以權(quán)衡社會(huì)利益。是否應(yīng)該通過改變?cè)V訟時(shí)效來促使這項(xiàng)制度更好地為當(dāng)事人和社會(huì)服務(wù)，是當(dāng)前我們應(yīng)該積極探討的問題。延長(zhǎng)訴訟時(shí)效期間與縮短訴訟時(shí)效期間兩者到底哪個(gè)更有利于平衡社會(huì)整體利益與權(quán)利人利益，平衡效率與公平，通過本文的分析可以看出，在現(xiàn)有訴訟時(shí)效期間規(guī)定的基礎(chǔ)上，首先應(yīng)當(dāng)將訴訟時(shí)效期間延長(zhǎng)至5年甚至更久，以充分地保護(hù)權(quán)利人的利益；在設(shè)置較長(zhǎng)的普通訴訟時(shí)效期間的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)設(shè)定一個(gè)或者一組短期的訴訟時(shí)效期間，以維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序和法律秩序。可以說改變?cè)V訟時(shí)效制度勢(shì)在必行，無(wú)論從理論層面還是實(shí)踐層面現(xiàn)有的訴訟時(shí)效制度都存在一定的弊端，完善訴訟時(shí)效制度才能更加有利于法律的發(fā)展。延長(zhǎng)訴訟時(shí)效期間應(yīng)當(dāng)規(guī)定多長(zhǎng)，規(guī)定的短期訴訟時(shí)效期間應(yīng)當(dāng)如何設(shè)置，這些都是需要進(jìn)一步考察的問題。特別是要有相當(dāng)?shù)膶?shí)證性調(diào)查研究作為支撐。也許經(jīng)過時(shí)間和實(shí)踐的檢驗(yàn)，我們才能發(fā)現(xiàn)到底哪一種改變更適合我國(guó)的法律制度，才能更匹配社會(huì)以及經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

注釋：

①佟林、佟楠《試論中國(guó)訴訟時(shí)效制度的完善》，經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2012年版，第226-227頁(yè)。

②佟林、佟楠《試論中國(guó)訴訟時(shí)效制度的完善》，經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2012年版，第226-227頁(yè)。

③如王利明教授主持起草的《中國(guó)民法典草案建議稿》第245條規(guī)定："訴訟時(shí)效的一般期間為三年。"梁慧星教授主持起草的《中國(guó)民法典草案建議稿》第197條規(guī)定："普通訴訟時(shí)效期間為三年。"

④霍海紅《對(duì)我國(guó)訴訟時(shí)效期間的多維反思》，法制與社會(huì)發(fā)展（雙月刊），2008年版，第138-147頁(yè)。

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[6]霍海紅《對(duì)我國(guó)訴訟時(shí)效期間的多維反思》，法制與社會(huì)發(fā)展（雙月刊）2008年版。

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第7篇

[關(guān)鍵詞] 第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范;適用制度;《中華人民共和國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用法》

[中圖分類號(hào)]D997.3

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)] 1673-5595（2015）04-0059-06

傳統(tǒng)上，涉外民商事案件的處理需要當(dāng)事人和法官?gòu)亩鄠€(gè)國(guó)家的法律體系中作出選擇。然而，由于各國(guó)紛紛加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活的管制，如制定反壟斷法、實(shí)行進(jìn)出口管制以及外匯管制，且此種維護(hù)公共利益的管制性強(qiáng)行法在涉外案件中的適用應(yīng)該在系統(tǒng)考察規(guī)范自身的性質(zhì)、目的以及適用結(jié)果之后作出決定，由此造成國(guó)際強(qiáng)制規(guī)范直接適用理論的興起。所謂國(guó)際強(qiáng)制規(guī)范，又稱為超越一切的制定法（overriding statutes）、超越一切的強(qiáng)制規(guī)范（overriding mandatory rules）、警察法（lois de police）、直接適用的法（règles d’application immédiate）、干預(yù)法（eingriffsnormen），是指為維護(hù)一國(guó)政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化領(lǐng)域的重大公共利益，無(wú)須多邊沖突規(guī)范的指引，直接適用于國(guó)際民商事案件的實(shí)體強(qiáng)制性規(guī)范。[1]107

就來源國(guó)的不同來看，國(guó)際強(qiáng)制規(guī)范可分為法院地強(qiáng)制規(guī)范、準(zhǔn)據(jù)法所屬國(guó)強(qiáng)制規(guī)范和第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范。通常認(rèn)為，當(dāng)國(guó)際強(qiáng)制規(guī)范屬于準(zhǔn)據(jù)法所屬國(guó)時(shí)，只要不違背公共秩序，可視為準(zhǔn)據(jù)法的一部分;當(dāng)國(guó)際強(qiáng)制規(guī)范屬于法院地國(guó)時(shí)，如法院認(rèn)為有必要同樣可以確立其適用資格。[2]上述國(guó)家之外的第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范的適用存在較大爭(zhēng)議。

2010年頒布的《中華人民共和國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用法》（以下簡(jiǎn)稱《法律適用法》）第4條確立了中國(guó)國(guó)際強(qiáng)制規(guī)范的直接適用，其范圍由2012年《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用法〉若干問題的解釋（一）》（以下簡(jiǎn)稱《〈法律適用法〉解釋（一）》）第10條加以規(guī)定。但該制度僅限于中國(guó)的國(guó)際強(qiáng)制規(guī)范，對(duì)第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范的適用卻付之闕如，此種內(nèi)外有別的做法值得探究。放眼世界，不僅作為當(dāng)代合同領(lǐng)域統(tǒng)一國(guó)際私法代表的1980年歐共體《合同之債法律適用合約》（以下簡(jiǎn)稱《羅馬公約》）第7條第1款①和2008年《羅馬條例I》第9條第3款②在歐盟層面逐步統(tǒng)一了第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度，而且在2000年以來正式確立國(guó)際強(qiáng)制規(guī)范適用制度的立陶宛、俄羅斯等18國(guó)國(guó)際私法立法中，僅有韓國(guó)、摩爾多瓦、馬其頓和中國(guó)未對(duì)第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范作出規(guī)定。考慮到該制度在中國(guó)還比較陌生，既往的研究對(duì)這一問題的關(guān)注不多，本文首先回顧中國(guó)的立法實(shí)踐，進(jìn)而分析阻礙立法背后的原因，最后對(duì)該制度在中國(guó)法律體系下的設(shè)置提出建議。

一、關(guān)于第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度的中國(guó)立法實(shí)踐

第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度長(zhǎng)久以來不構(gòu)成中國(guó)國(guó)際私法立法的重要議題，更未在法律的正式文本中得以確立。不過少數(shù)立法實(shí)踐涉及如何設(shè)置第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度的探討。

（一）《國(guó)際貨物買賣法律適用公約》修訂案

為修訂1955年《國(guó)際貨物買賣法律適用公約》（Convention on the Law Applicable to International Sales of Goods），海牙國(guó)際私法會(huì)議邀請(qǐng)包括中國(guó)在內(nèi)的聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)成員參加1985年海牙外交會(huì)議審議公約的修訂案。在會(huì)議上，阿根廷、美國(guó)等國(guó)在第74號(hào)工作報(bào)告中擬定了國(guó)際強(qiáng)制規(guī)范適用條款：公約不妨礙法院地法當(dāng)中不顧沖突規(guī)范而必須適用于國(guó)際銷售合同的條款的適用。如果另一國(guó)與案件有充分密切聯(lián)系，可以給予該國(guó)與前款特征相同的條款以效力。

1. 中方對(duì)第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度的提案以及回應(yīng)

各國(guó)代表就法院地強(qiáng)制規(guī)范爭(zhēng)議不大，而關(guān)于第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范的適用則產(chǎn)生了嚴(yán)重分歧。代表中方發(fā)言的王振甫先生認(rèn)為，第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用條款旨在維護(hù)發(fā)達(dá)國(guó)家而非發(fā)展中國(guó)家的利益，中方不贊同該立法提議。他解釋到，如果合同是來自發(fā)達(dá)國(guó)家的當(dāng)事人簽訂的，而公約意圖適用某一發(fā)達(dá)國(guó)家的法律，則可以接受上述條款。然而本次會(huì)議討論的是由發(fā)展中國(guó)家參與且適用于發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間簽訂合同的法律適用。因?yàn)闋I(yíng)業(yè)地對(duì)當(dāng)事人以及合同存在直接且重要的利益，公約應(yīng)該關(guān)注當(dāng)事人營(yíng)業(yè)地所屬國(guó)的強(qiáng)制規(guī)范。中方同意印度代表團(tuán)提出的公約不應(yīng)影響當(dāng)事人營(yíng)業(yè)地所屬國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用的意見。他還認(rèn)為，此類規(guī)范特別表現(xiàn)為各國(guó)都存在的公法性規(guī)范，如貨幣管制、進(jìn)出口管理、環(huán)境控制等。合同當(dāng)事人應(yīng)該尊重并關(guān)注雙方營(yíng)業(yè)地所屬國(guó)的強(qiáng)制規(guī)范，無(wú)視這些規(guī)范將會(huì)導(dǎo)致判決或裁決沒有意義。[3]

中國(guó)石油大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）2015年8月

第31卷第4期董金鑫：論第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度在中國(guó)的確立

與會(huì)的其他代表紛紛對(duì)中方的提案發(fā)表看法。丹麥代表菲利普先生首先回應(yīng)，認(rèn)為中方觀點(diǎn)大大限制了草案規(guī)定的第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范的適用范圍。他甚至認(rèn)為，中方使用的術(shù)語(yǔ)比其意圖更加狹隘。瑞士代表沃爾肯先生不贊同中方關(guān)于設(shè)置第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范的目的主要是為保護(hù)工業(yè)化國(guó)家利益的看法，該規(guī)則的適用不會(huì)先驗(yàn)地偏向于任何特定的法律體系，而是有助于促進(jìn)國(guó)際糾紛公正解決的發(fā)展。法國(guó)代表貝羅多先生則認(rèn)為，可以在原稿的基礎(chǔ)上增加“尤其買方或賣方擁有營(yíng)業(yè)地國(guó)家的法律”的語(yǔ)句以反映中方的意見。③最終，大會(huì)對(duì)該款進(jìn)行了修改，但仍沒有獲得半數(shù)與會(huì)國(guó)的同意，④未能反映在1986年《國(guó)際貨物買賣合同法律適用公約》當(dāng)中。

2. 對(duì)中方提案的評(píng)價(jià)

（1）對(duì)第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用的認(rèn)可

參與《國(guó)際貨物買賣法律適用公約》的修訂是中國(guó)官方最早接觸第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用問題。中方代表的發(fā)言帶有意識(shí)形態(tài)的烙印，但仍有可取之處。它并非一概排斥第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范在合同法律適用規(guī)則外的直接適用，而是就第三國(guó)的范圍有所擔(dān)憂。那些如貨幣管制、進(jìn)出口管理、環(huán)境控制的現(xiàn)代公法規(guī)范當(dāng)然適用于私人跨國(guó)間的商業(yè)活動(dòng)，而且發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家都應(yīng)該相互承認(rèn)此種規(guī)范對(duì)涉外合同的作用。但是無(wú)論從維護(hù)規(guī)范所屬國(guó)、當(dāng)事人的利益，還是從規(guī)范實(shí)際能對(duì)合同以及判決執(zhí)行的影響來看，都應(yīng)特別考慮當(dāng)事人營(yíng)業(yè)地國(guó)的強(qiáng)制規(guī)范，而非更為寬泛的密切聯(lián)系國(guó)。

（2）施加當(dāng)事人營(yíng)業(yè)地限制的原因

當(dāng)時(shí)中方關(guān)注較多的是1980年聯(lián)合國(guó)《國(guó)際貨物銷售合同公約》第1條第1款規(guī)定，即公約適用于營(yíng)業(yè)地在不同締約國(guó)的當(dāng)事人之間所訂立的貨物銷售合同。此種基于營(yíng)業(yè)地聯(lián)系認(rèn)定銷售合同的國(guó)際性的做法一度備受推崇。1986年《國(guó)際貨物買賣合同法律適用公約》作為法律適用公約，注意協(xié)調(diào)與《國(guó)際貨物銷售合同公約》的關(guān)系，也將當(dāng)事人營(yíng)業(yè)地作為確立適用范圍的標(biāo)準(zhǔn)。如果第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范和公約適用范圍采取同樣的聯(lián)系要求，一方面，中國(guó)一旦加入《國(guó)際貨物買賣合同法律適用公約》，準(zhǔn)據(jù)法之外的中國(guó)國(guó)際強(qiáng)制規(guī)范在其他締約國(guó)法院就有很大的適用機(jī)會(huì);另一方面，對(duì)中國(guó)法院而言，將第三國(guó)限于當(dāng)事人營(yíng)業(yè)地國(guó)不僅相對(duì)簡(jiǎn)易、方便，而且可避免考慮那些過分的域外立法，尤其是美國(guó)制定的貿(mào)易禁運(yùn)令。此種行政禁令適用的標(biāo)準(zhǔn)并非傳統(tǒng)屬地或?qū)偃说姆懂牐腔谪浳锘蚣夹g(shù)的來源、母公司的國(guó)籍等聯(lián)系，要求域外適用。⑤至于采用效果原則的反壟斷等競(jìng)爭(zhēng)法，雖然在現(xiàn)代為包括中國(guó)在內(nèi)的許多國(guó)家確立，此時(shí)也會(huì)被中方視為霸權(quán)主義存在的表現(xiàn)。

（3）屬人和屬地因素的重合

屬人性連結(jié)因素的采用不代表中方排斥履行地之類存在屬地性聯(lián)系的國(guó)際強(qiáng)制規(guī)范的適用。對(duì)當(dāng)時(shí)的中國(guó)，采用當(dāng)事人營(yíng)業(yè)地確立第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范的適用范圍，同樣能實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口地在中國(guó)的本國(guó)國(guó)際強(qiáng)制規(guī)范的適用。一方面，對(duì)雙方當(dāng)事人營(yíng)業(yè)地不在中國(guó)而履行涉及中國(guó)的案件，如運(yùn)輸過境中國(guó)的外貿(mào)糾紛，當(dāng)事人一般不會(huì)在中國(guó)提訟或仲裁，即使在中國(guó)提起，也很少涉及中方當(dāng)事人的利益;另一方面，這一時(shí)期中國(guó)企業(yè)“走出去”的不多，幾乎不存在涉及中方當(dāng)事人的經(jīng)貿(mào)訴訟不在中國(guó)實(shí)際履行或預(yù)備履行⑥的情況，故可以說屬人和屬地因素存在高度的重合。

（二）《法律適用法》草案

自參與1986年《國(guó)際貨物買賣合同法律適用公約》制定后，該制度在中國(guó)國(guó)際私法立法層面一直長(zhǎng)期沉寂。雖然《法律適用法》確立了中國(guó)國(guó)際強(qiáng)制規(guī)范的適用，但只是在立法的最后階段才被正式提出。而就第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范的適用，僅在2010年1月在北京擬定的中國(guó)國(guó)際私法學(xué)會(huì)立法草案稿（簡(jiǎn)稱《北京稿》）中有所反映，[1]116其第5條第2款規(guī)定，根據(jù)本法確定涉外民事關(guān)系的法律適用時(shí)，可以適用與案件有密切聯(lián)系的一國(guó)法律中的強(qiáng)制規(guī)范。⑦

《北京稿》將國(guó)際強(qiáng)制規(guī)范性質(zhì)、目的和適用后果這類考量因素統(tǒng)一規(guī)定在第3款當(dāng)中，即無(wú)論法院地強(qiáng)制規(guī)范還是第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范都應(yīng)進(jìn)行如上分析。此種做法構(gòu)成國(guó)際強(qiáng)制規(guī)范適用制度較明確的雙邊化，賦予了法院地強(qiáng)制規(guī)范和第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范在法律適用上的同等地位，不僅有助于防止法院地強(qiáng)制規(guī)范濫用的發(fā)生，也有利于達(dá)到跨國(guó)判決結(jié)果的一致。

然而，出于貿(mào)然引入會(huì)過于增加法官理解以及外國(guó)法查證困難的擔(dān)憂，這一規(guī)定最終沒有體現(xiàn)在中國(guó)國(guó)際私法學(xué)會(huì)正式提交的《法律適用法建議稿》當(dāng)中，其第7條“強(qiáng)制性規(guī)定的直接適用”僅僅指向中國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)定，即本法規(guī)定不影響中華人民共和國(guó)法律的強(qiáng)制性規(guī)定的直接適用。以后的立法審議對(duì)此也沒有關(guān)注，留下遺憾。與學(xué)者的期待相左，[4]《〈法律適用法〉解釋（一）》第10條仍沒有涉及第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范的適用，造成第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度尚未在中國(guó)確立的局面。

二、阻礙第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度確立的原因以及未來發(fā)展方向

（一）阻礙第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度立法的原因

除了存在較大的理論爭(zhēng)議外，從事涉外民商事審判的法官對(duì)該問題的重視程度不夠和目前實(shí)踐對(duì)第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范直接適用的需求不足也是阻礙中國(guó)建立第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度的重要原因。

1. 法官重視程度不夠

中國(guó)法官的整體業(yè)務(wù)素質(zhì)仍有待進(jìn)一步提高，這不僅表現(xiàn)為對(duì)國(guó)際私法的認(rèn)知能力較差、認(rèn)識(shí)理解不足，而且在觀念上對(duì)新鮮知識(shí)不夠重視。以《法律適用法》第4條為例，盡管最高人民法院下達(dá)通知要求各級(jí)法院認(rèn)真學(xué)習(xí)，⑧但司法實(shí)踐中已出現(xiàn)多起明顯誤用、濫用中國(guó)國(guó)際強(qiáng)制規(guī)范的案例。

在楊某訴鐘某等海上人身?yè)p害責(zé)任糾紛案中⑨，廣東海事法院將侵權(quán)損害賠償法律適用的沖突規(guī)范視為《法律適用法》第4條下的強(qiáng)制性規(guī)定，而該強(qiáng)制性規(guī)定只能是實(shí)體法規(guī)則;在上海伽姆普實(shí)業(yè)有限公司與Moraglis S. A.承攬合同糾紛上訴案中⑩，為適用《國(guó)際貨物銷售合同公約》，上海高院援引了《法律適用法》第4條，然國(guó)際統(tǒng)一實(shí)體公約的適用是承擔(dān)國(guó)際義務(wù)的結(jié)果，非出于沖突法的考慮;在甲公司與金某民間借貸糾紛案中，爭(zhēng)議在于當(dāng)事人能否證明借貸的事實(shí)，屬于法院地法支配的程序事項(xiàng)，但法院還是機(jī)械地以“我國(guó)法律對(duì)境內(nèi)公民向境外主體借款有強(qiáng)制性規(guī)定”為由援引第4條，這雖然有立法不清晰的原因，但也是法官對(duì)國(guó)際私法理論不夠重視的結(jié)果。再考慮查明外國(guó)法存在的問題，即使設(shè)置了第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度，司法適用的結(jié)果也必然五花八門。

2. 實(shí)踐需求不足

首先，中國(guó)目前處于社會(huì)主義初級(jí)階段，國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的監(jiān)管仍比較多，尚不構(gòu)成十分成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往引進(jìn)來的多、走出去的少。在這一過程中，遵守作為東道國(guó)法的中國(guó)國(guó)際強(qiáng)制規(guī)范顯得更為重要。同時(shí)，受制于整體的法制環(huán)境和法律服務(wù)能力，中國(guó)法院很少作為中立的裁判地，適用第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范的機(jī)會(huì)不多。

其次，在實(shí)踐中極少會(huì)發(fā)生適用第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范的案件。這不僅是因?yàn)檫m用依據(jù)的不存在而導(dǎo)致法院不主動(dòng)加以關(guān)注，也是由于當(dāng)事人根本沒有提出主張。將“廈友公司訴現(xiàn)代會(huì)社國(guó)際貨物買賣合同糾紛案”作為中國(guó)審判遭遇第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用的實(shí)例[5]并不十分地恰當(dāng)。該案的上訴人廈友公司辯稱，被上訴人為規(guī)避韓國(guó)的法律訂立訟爭(zhēng)合同，從而達(dá)到向其海外分支提供原材料的目的。一審判決將該國(guó)際貨物買賣合同認(rèn)定為成立，沒有探討合同是否規(guī)避韓國(guó)法。由于案件適用中國(guó)法，故似乎法院無(wú)視了上述請(qǐng)求。然上訴人并非希望法院適用作為第三國(guó)法的韓國(guó)的管制規(guī)范，從而否定已經(jīng)有效成立的涉案合同的效力，而意在表明當(dāng)事人根本不具有訂立國(guó)際貨物買賣合同的真實(shí)意圖，即合同因存在意思表示瑕疵不成立。

除此之外，實(shí)踐需求的不足也與國(guó)際政策立場(chǎng)有關(guān)。中國(guó)正處在韜光養(yǎng)晦的發(fā)展階段，希望同世界各國(guó)發(fā)展普遍的友好關(guān)系，以創(chuàng)造一個(gè)和平的外部環(huán)境;同時(shí)堅(jiān)定奉行平等和不干涉內(nèi)政原則，倡導(dǎo)通過對(duì)話與合作解決國(guó)際糾紛，極少通過單邊對(duì)外實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁的方式推進(jìn)本國(guó)的外交政策，故而對(duì)外國(guó)此類措施的域外效力鮮有關(guān)注。與之對(duì)應(yīng)的是，第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范往往與國(guó)家合同相關(guān)，被認(rèn)為涉及一國(guó)的統(tǒng)治權(quán)行為（act jure imperii），中國(guó)目前仍堅(jiān)持國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)的絕對(duì)豁免，推崇通過政治外交途徑解決糾紛，難以在司法層面探討第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范的適用。

（二）未來的發(fā)展方向

綜合現(xiàn)在的發(fā)展階段、涉外民商事審判的現(xiàn)實(shí)情況以及當(dāng)前的外交理念，似乎中國(guó)是否確立第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度都無(wú)傷大雅。況且雖然針對(duì)第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范進(jìn)行立法日趨成為一種潮流，但就東亞國(guó)際私法的格局而言，晚近對(duì)國(guó)際私法進(jìn)行全面修訂的日本、韓國(guó)以及中國(guó)澳門、臺(tái)灣地區(qū)都沒有予以規(guī)定。

然而，各國(guó)相互承認(rèn)并適用第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范能夠促進(jìn)國(guó)家間公法領(lǐng)域的合作，有利于國(guó)際經(jīng)濟(jì)治理。[6]隨著中國(guó)深化改革開放并參與全球治理活動(dòng)，它必將在國(guó)際政治事務(wù)中發(fā)揮越發(fā)重要的作用，終究會(huì)面臨第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范的直接適用問題。此類規(guī)范的適用，不僅有助于實(shí)現(xiàn)國(guó)際司法禮讓，促進(jìn)判決的一致，進(jìn)而維護(hù)中國(guó)國(guó)民在對(duì)外交往中的利益，也是十八屆四中全會(huì)《全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問題的決定》中關(guān)于加強(qiáng)涉外法律工作的題中應(yīng)有之義。

此外，良好的司法環(huán)境和法律服務(wù)構(gòu)成自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)規(guī)劃的前提。隨著上海等自由貿(mào)易區(qū)的紛紛建立，是否適用第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范更關(guān)乎中國(guó)法院和仲裁機(jī)構(gòu)在國(guó)際上的聲譽(yù)。在適用制度缺失時(shí)，目前司法實(shí)踐只能借助中國(guó)的公共利益、合同發(fā)生履行不能的情形等替代性方法實(shí)現(xiàn)第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范所在的法律體系的指引或?qū)⒋祟愐?guī)范作為事實(shí)予以考慮，[7]無(wú)法有效實(shí)現(xiàn)第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用的意圖。故對(duì)該問題的研究必須有一定的前瞻性，盡早著手進(jìn)行中國(guó)第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度的設(shè)計(jì)。

三、中國(guó)的第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度的設(shè)計(jì)方案

第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度設(shè)計(jì)的難點(diǎn)在于如何解釋規(guī)范背后的實(shí)質(zhì)意圖，這一系列復(fù)雜的問題不能完全通過單一的條文予以解決。畢竟第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度更多提供的是判斷的方法，而非能作出明確解答的系統(tǒng)規(guī)則。單從規(guī)范的內(nèi)容看，《羅馬公約》和《羅馬條例I》的規(guī)定都可為中國(guó)第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度提供參考。本文不試圖現(xiàn)有的立法例，而只就中國(guó)在制度設(shè)計(jì)時(shí)所涉及的一些框架性問題進(jìn)行探討。

（一）存在的領(lǐng)域范圍

關(guān)于第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度的設(shè)計(jì)，首先要決定制度作用的領(lǐng)域是否限于合同。就現(xiàn)有的立法例，瑞士等多數(shù)國(guó)家將第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度作為法律選擇的一般條款而適用于所有的民商事領(lǐng)域。土耳其明確將該制度限制在合同范疇，德國(guó)甚至將法院地強(qiáng)制規(guī)范適用制度限于合同。

就中國(guó)而言，首先，立法者沒有限制《法律適用法》第4條下的強(qiáng)制性規(guī)定的領(lǐng)域范圍。不過，《〈法律適用法〉解釋（一）》將之限縮解釋為“法律、行政法規(guī)的規(guī)定”，在解釋和判斷沖突法層面的強(qiáng)制性規(guī)定時(shí)試圖與中國(guó)現(xiàn)行實(shí)體法的規(guī)定協(xié)調(diào)一致。《合同法》第52條第5項(xiàng)及相關(guān)司法解釋要求能導(dǎo)致合同無(wú)效的規(guī)定必須來自法律、行政法規(guī)，相應(yīng)排除了部門規(guī)章及以下位階的規(guī)范性文件的適用資格。盡管此種限制在合同以外的其他領(lǐng)域是否適當(dāng)值得探討，[8]但表明國(guó)際強(qiáng)制規(guī)范主要存在于合同領(lǐng)域，尤其表現(xiàn)為影響合同效力的公法性強(qiáng)制規(guī)范。為查漏補(bǔ)缺的需要，第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度可以如《法律適用法》第4條那樣不作明確的范圍限制，從而構(gòu)成法律適用領(lǐng)域的一般條款。

（二）與法院地強(qiáng)制規(guī)范適用制度的關(guān)系

就第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度與法院地強(qiáng)制規(guī)范適用制度的關(guān)系，是否不加區(qū)分而規(guī)定相同的適用條件值得探究。除了個(gè)別的國(guó)際文件，立法多分別規(guī)定。就此種情形，又多數(shù)在同一條分款加以規(guī)定，且法院地強(qiáng)制規(guī)范適用制度在前。《羅馬公約》將第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范置于法院地強(qiáng)制規(guī)范之前的做法只是特例，已經(jīng)為《羅馬條例I》所放棄。

本質(zhì)上，第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范和法院地強(qiáng)制規(guī)范的適用標(biāo)準(zhǔn)相似。首先，對(duì)二者在適用方式和適用裁量用語(yǔ)差異的擔(dān)憂是多余的，因?yàn)槎夹枰ü偻ㄟ^自由裁量并綜合考慮諸多因素之后才確定是否適用;其次，二者都要與案件存在密切聯(lián)系，[9]且能夠作用于私法關(guān)系，其區(qū)別只是第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范往往不滿足法院地對(duì)本國(guó)國(guó)際強(qiáng)制規(guī)范的判斷標(biāo)準(zhǔn);最后，規(guī)范的性質(zhì)和目的以及適用與不適用的后果應(yīng)該構(gòu)成所有國(guó)際強(qiáng)制規(guī)范適用考慮的因素。在法院地強(qiáng)制規(guī)范和第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范發(fā)生真實(shí)沖突時(shí)，應(yīng)優(yōu)先維護(hù)法院地強(qiáng)制規(guī)范所保護(hù)的利益。除此之外，過分強(qiáng)調(diào)二者的不同難以達(dá)到國(guó)際私法追求的法律交換目的。

但考慮該問題的復(fù)雜性，且不破壞《法律適用法》第4條對(duì)中國(guó)國(guó)際強(qiáng)制規(guī)范適用的規(guī)定，單獨(dú)確立第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度也是較穩(wěn)妥的方式。另外，《北京稿》將是否適用所要考量的條款作為共通的因素，實(shí)現(xiàn)了第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度與法院地強(qiáng)制規(guī)范適用制度部分要件的統(tǒng)一，此種做法也值得考慮。

（三）具體內(nèi)容的適當(dāng)權(quán)衡

就第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度條文的設(shè)計(jì)，應(yīng)就是否以及如何適用作適當(dāng)權(quán)衡。如果對(duì)第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范一概不予認(rèn)可，實(shí)為新的法院地主義，不僅不利于國(guó)家間的合作與案件的公正審理，還會(huì)導(dǎo)致挑選法院現(xiàn)象的發(fā)生;然此類規(guī)范的適用如不加合理地限制，同樣會(huì)損害當(dāng)事人對(duì)法律適用的預(yù)期、提高締約成本，最終阻礙國(guó)際商事交易的順利開展。故不僅需要制度條文設(shè)計(jì)時(shí)賦予法官充分的自由裁量權(quán)，還要求作出裁量的法官具有較高的沖突法素養(yǎng)、豐富的比較法知識(shí)以及寬廣的國(guó)際視野。為保證法律適用的公平，在此限制過程中需要特別考慮聯(lián)系的要求、規(guī)范的性質(zhì)以及適用的后果。

聯(lián)系要求的標(biāo)準(zhǔn)很大程度上取決于如何設(shè)計(jì)領(lǐng)域范圍以及如何處理與法院地強(qiáng)制規(guī)范適用制度的關(guān)系。從現(xiàn)有的立法實(shí)踐看，如果僅于合同領(lǐng)域，《羅馬條例I》對(duì)履行地的規(guī)定至少在邏輯上可行;但一旦將該制度推向所有的民商事領(lǐng)域，采用密切聯(lián)系的《羅馬公約》更具吸引力。另外，盡管密切聯(lián)系存在模糊，需要通過司法實(shí)踐加以類型化，但在條文設(shè)計(jì)中似乎難以過多解釋。特殊情況下存在解釋困難的履行地聯(lián)系雖然有不盡人意之處，但其畢竟構(gòu)成合同領(lǐng)域最重要的連結(jié)因素，與中國(guó)修訂《國(guó)際貨物買賣法律適用公約》的提議不存在根本沖突。故可在采用密切聯(lián)系的同時(shí)特別聲明關(guān)注履行地國(guó)法的要求。

就規(guī)范的性質(zhì)以及適用的后果，可以仿效《羅馬公約》或《羅馬條例I》那樣較為籠統(tǒng)的規(guī)定，將自由裁量的權(quán)力交由法官行使。但為了實(shí)現(xiàn)裁判結(jié)果的一致，更宜考慮借鑒《瑞士聯(lián)邦國(guó)際私法》的規(guī)定在此基礎(chǔ)上加以細(xì)化，即對(duì)規(guī)范的性質(zhì)、目的作正當(dāng)性與合理性分析;而就適用或不適用所發(fā)生的后果，在這一過程中應(yīng)明確考慮對(duì)有關(guān)國(guó)家以及當(dāng)事人所產(chǎn)生的影響，以真正做到當(dāng)事人利益、國(guó)家利益和包括國(guó)際禮讓在內(nèi)的國(guó)際利益的平衡。

四、結(jié)語(yǔ)

根據(jù)上文的分析，并參酌《北京稿》第5條第2款、《羅馬公約》第7條第1款以及《羅馬條例I》第9條第3款的規(guī)定，擬定獨(dú)立、全面的中國(guó)第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度的條文如下：

可以給予與案情有密切聯(lián)系的第三國(guó)的強(qiáng)制規(guī)范以效力（在合同領(lǐng)域特別表現(xiàn)為履行地國(guó)法的要求），只要此類規(guī)范根據(jù)該國(guó)法律必須適用。

在決定是否給予此類強(qiáng)制規(guī)范以效力時(shí)，應(yīng)考慮到它們的性質(zhì)、目的是否正當(dāng)、合理，以及適用或不適用對(duì)有關(guān)國(guó)家以及當(dāng)事人所產(chǎn)生的后果。

注釋：

① 當(dāng)根據(jù)本公約適用一國(guó)法律時(shí)，可以給予與案情有密切聯(lián)系的另一國(guó)法律中強(qiáng)制規(guī)范以效力，只要此類規(guī)范根據(jù)該國(guó)法律必須予以適用而無(wú)論合同準(zhǔn)據(jù)法為何。在決定是否給予此類強(qiáng)制規(guī)范以效力時(shí)，應(yīng)考慮性質(zhì)和目的以及適用或不適用的后果。

② 可以賦予那些合同債務(wù)將要或已經(jīng)履行的履行地國(guó)法中超越一切的強(qiáng)制規(guī)范以效力，只要此類強(qiáng)制規(guī)范能夠?qū)е潞贤男胁缓戏āＴ跊Q定是否給予此類規(guī)范以效力時(shí)，應(yīng)考慮性質(zhì)和目的以及適用或不適用的后果。

③ 如果另一國(guó)與案件有充分密切聯(lián)系，可以給予該國(guó)與前款特征相同的條款以效力，尤其當(dāng)事人營(yíng)業(yè)地國(guó)的法律。

④ 投票結(jié)果如下：阿爾及利亞、澳大利亞、奧地利、保加利亞、佛得角、中國(guó)、捷克斯洛伐克、丹麥、埃塞俄比亞、民主德國(guó)、匈牙利、伊拉克、韓國(guó)、馬耳他、尼日利亞、挪威、葡萄牙、羅馬尼亞、瑞典、土耳其、蘇聯(lián)及英國(guó)22國(guó)反對(duì)，阿根廷、加拿大、芬蘭、法國(guó)、聯(lián)邦德國(guó)、幾內(nèi)亞、洪都拉斯、伊朗、愛爾蘭、以色列、盧森堡、墨西哥、荷蘭、西班牙、瑞士、泰國(guó)、美國(guó)、烏拉圭、委內(nèi)瑞拉及南斯拉夫20國(guó)贊成，印度、日本、莫桑比克、也門未投票。

⑤ 1979年《美國(guó)出口管理法》規(guī)定，總統(tǒng)有權(quán)禁止或減少處于美國(guó)管轄或由美國(guó)管轄的任何人進(jìn)行的任何貨物、技術(shù)或其他信息的出口。

⑥ 如采用CFR交易條件的外貿(mào)合同，在國(guó)內(nèi)港口起運(yùn)或在第三地如中國(guó)香港轉(zhuǎn)運(yùn)。

⑦ 第1款規(guī)定中國(guó)國(guó)際強(qiáng)制規(guī)范的適用，“本法的規(guī)定不影響中華人民共和國(guó)法律的強(qiáng)制性規(guī)定的適用。”第3款規(guī)定前兩款適用應(yīng)考慮的因素，即“適用強(qiáng)制性規(guī)則時(shí)，應(yīng)該考慮強(qiáng)制性規(guī)則的性質(zhì)、目的以及后果”。

⑧ 見《關(guān)于認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用法〉的通知》。

⑨ （2011）廣海法初字第373號(hào)判決書。

⑩ （2012）滬高民二（商）終字第4號(hào)判決書。

公約在中國(guó)的適用依據(jù)有《民法通則》第142條、《〈法律適用法〉解釋（一）》第4條。

（2012）滬一中民四（商）終字第S1262號(hào)判決書。

（1999）經(jīng)終字第97號(hào)判決書。

見《土耳其國(guó)際私法與國(guó)際民事程序法》第31條。

見1986年《德國(guó)民法施行法》第34條。

《〈法律適用法〉解釋（一）》針對(duì)《法律適用法》的總則部分，如果希望第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范適用制度盡早出臺(tái)，納入針對(duì)具體領(lǐng)域的《〈法律適用法〉解釋（二）》是穩(wěn)妥的做法，可以考慮將之限于合同領(lǐng)域。

如《法律適用公約》第16條、《合同與非合同之債法律適用公約》草案第7條。

《土耳其國(guó)際私法與國(guó)際民事程序法》將第6條和31條分開，是因?yàn)榉ㄔ旱貜?qiáng)制規(guī)范的適用構(gòu)成法律選擇制度，故在總則規(guī)定;第三國(guó)強(qiáng)制規(guī)范僅限于合同，故規(guī)定在合同部分。

參見2012年《捷克國(guó)際私法》第25條、《瑞士聯(lián)邦國(guó)際私法》第19條。

參見2005年《羅馬條例I》草案第8條第3款、《羅馬尼亞民法典》第2566條第2款。

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On the Establishment of Applicable Institution of Thirdcountry

Mandatory Rules in China

DONG Jinxin

（College of Arts， China University of Petroleum， Qingdao， Shandong 266580， China）