時間：2023-10-19 10:39:56
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世界在前進，我國在改革。社會要發展，中國要創新。“創新”在中國大地上肯定是一個高頻詞，也是一個時事熱詞，足見創新在中國社會發展中的作用巨大。黨的十七大，中央作出增強自主創新能力、建設創新型國家的重大戰略決策。黨的十又指出，科技創新作為提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置。無論是中央明確提出的到2020年，基本建成中國特色國家創新體系，經濟發展更多依靠創新驅動，把科技創新作為經濟發展的內生動力。還是國務院辦公廳提出的到2015年基本形成以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，均表明科技創新在國家創新戰略中的重要支撐作用。
著名科學家錢學森曾提出，科技創新體系包括三個方面：知識創新、技術創新和現代科技引領的管理創新[1]。知識創新是基礎，技術創新是核心，管理創新是保障，而知識和技術的創新又對管理的創新提出了新的要求。目前，我國針對企業科技創新績效的評價主要關注于研究產出指標，而忽略了對科技創新過程效率的評價。所以，為提高企業科技創新管理水平，本文提出一套針對企業科技創新活動的標準化的管理規則，并進行政策設計，對科技創新運行全過程進行評價，以引導企業積極開展科技創新活動。
1 企業科技創新標準化管理概念界定
標準化是推進企業管理創新的重要措施之一，標準化管理模式已經越來越多地受到國際領先企業的重視。為清楚闡述本文觀點，現把涉及的幾個基本概念加以界定。
科技創新。指創造和應用新知識、新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，開發生產新產品，提高產品質量，提供新的服務的過程。
企業科技創新活動。指企業在生產、經營和管理中與技術研發和科技創新有關的活動。
企業標準化管理。是一種以人為本的管理模式，以標準化的原理實現管理的標準化。主要指制定管理標準、組織實施標準和對標準的實施進行監督檢查，持續提高管理績效。
企業科技創新標準化管理。本文指的是對企業科技創新活動的管理，通過制定規范，形成標準，引導企業對自身開展的科技創新活動進行標準化的管理，科技管理部門通過第三方機構對企業科技創新標準化運行績效的評審進行監督。是一種新的科技管理方法。
2 企業科技創新標準化管理政策設計
以人為本，科技興企，積極發揮經濟和科技政策的導向作用，向管理要效益，管理標準化必將在企業管理中發揮著越來越重要的作用。雖然我國企業已經建立起了比較完善的管理制度和體系，但均未有針對企業的科技創新活動進行標準化管理的政策性指導方案推出。
本文提出的企業科技創新標準化管理系列政策，采用ISO9001全面質量管理體系[2]的標準模式，從組織建設、制度建立、投入管理、技術難題及解決方案、研發成果、技術改造效果、創新培訓活動、運行績效考核、企業自評、專家評審、標準化級別認定等方面進行標準化管理。它以國家法律法規、行政規章、地方有關政策和要求為指導，采用P（計劃）、D（實施）、C（檢查）、A（改進）動態循環的管理模式，在科技創新管理過程中實現企業自主管理、第三方評審評價和科技管理部門監督檢查，并可持續改進和提高管理績效。
該系列政策，通過制定《企業科技創新標準化管理通用規范》（簡稱《規范》），對企業的科技創新活動進行標準化管理；制定《企業科技創新標準化考核評分細則》（簡稱《考評細則》），對企業的科技創新活動及其運行績效進行量化考核和考評定級；制定《企業科技創新標準化評審工作管理辦法》（簡稱《評審辦法》），指導評審工作和評審專家管理。評審時，評審人員據此對企業創新活動進行標準化、規范化的管理進行指導和量化考評，逐步提高企業科技創新標準化運行績效。
2.1 《企業科技創新標準化管理通用規范》
科技部與國家標準化管理委員會應聯合國家層面的推廣標準《企業科技創新標準化管理通用規范》對企業的科技創新活動進行全員、全過程、全方位、全要素的規范化標準化管理的政策，促使企業進行科技創新體系的規范化建設，引導企業建立起自身知識產權體系，逐步提高企業科技創新績效，進一步提升企業核心競爭力。
標準《規范》應按照GB/T1.1-2009《標準化工作導則，第1部分：標準的結構和編寫》給出的規則制定，由科技部提出并歸口。建議由科技部和中國標準化研究院牽頭，組織標準化管理、科技管理、知識產權管理等方面的專家共同起草制定，并請盡快、試點示范、推廣。《規范》應包括以下幾方面的管理要素：
2.1.1 創新組織
企業應建立為科技創新服務的組織機構，包括負責人職責、組織機構建立、研發機構建設。
（1）負責人：企業中主管研發的負責人是本企業科技創新運行管理的第一責任人，全面負責企業科技創新活動的開展，落實研發的各項工作和基層科技創新責任制。
（2）組織機構：企業應設置科技創新管理機構，負責國家法律法規（如科技進步法、專利法、促進科技成果轉化法、企業所得稅法、合同法等）、科技政策（如技術創新、企業技能人才隊伍建設、企業研發費用管理等）、標準（國家標準、行業標準、地方標準和企業標準等）的收集、識別和執行情況監督檢查，產品設計開發、技術研發、工藝方案制定，創新方法培訓、創新技能培訓、操作規程培訓、生產技術培訓，科研項目、科技成果、知識產權（主要指專利、商標、版權）等的建檔，科技信息搜集，科技情報分析、科技報告備案、科技檔案建立等與企業科技創新有關的各種要素的管理。科技創新管理機構應定期召開以企業研發、科技創新為主題的工作會議，形成會議紀要，負責推動企業科技創新活動的有效開展。企業科技創新管理機構直接管轄企業的研發機構和技術中心。
企業應建立法律法規、地方要求和標準的清單臺賬，使企業依法經營，并及時識別、更新與企業研發和科技創新有關的政策，按照政策完善修改企業的各項規章制度，促進企業科技創新活動的健康開展，通過利用和執行有關政策為企業的科技創新服務。
（3）研發機構：企業應建立研發中心。企業研發中心是企業創新的動力源、應具備足夠的能力把握創新機會，選擇創新方向和技術路線，組織技術研發、產品創新、利用和轉化科技成果。企業還可以與高等院校、科研院所合作建立企業技術中心，研究和開發企業關鍵技術、核心專利和主導產品。
（4）人員：企業研發人員和研發管理人員的配備，應與國家創新工程師認證工作的有關政策結合起來，也就是說，企業應按一定的比例配備創新工程師，有條件的可以配備創新培訓師。還應對技術人員和研發人員進行卡爾通（Kirton）創新--適應性人格測評，組成科技創新和技術研發團隊。
2.1.2 創新職責
企業應實施科技創新標準化管理，推行全員、全過程、全方位、全要素的技術研發管理和創新活動監督，形成良好的創新文化氛圍。
（1）目標與方針：企業應制定以“倡導創新精神、培育創新文化、完善創新機制、造就創新人才、搭建創新平臺、激發創新活力、提升創新能力”為內容的科技創新方針，制定與科技創新各要素密切相關的科技創新綜合目標和年度目標，并保證目標的按時、有效完成，目標宜量化，通俗易懂，便于全員理解執行，并可考核評審。
（2）科技創新崗位責任制：企業應制定所有部門和人員以科技創新為職責的科技創新崗位責任制，將創新活動的開展目標化、量化、職責化，并可進行考核；創新責任制應文件化、可考核。
（3）科技創新規劃和計劃：各級組織應制定科技創新工作規劃或計劃，分解企業的總目標，保證科技創新方針和目標的落實及按時、有效完成。
2.1.3 創新活動
企業應樹立以我為主的自主創新戰略思想，以掌握核心技術、發展壯大知識產權儲備為宗旨，把原始創新、集成創新和引進技術基礎上的消化吸收創新有機結合起來，有效整合創新資源，積極開展科技創新活動，全面提高自主創新能力。
（1）創新戰略：企業應制定科技創新戰略、規劃，按其指導方向制定各級（集團公司―企業―車間―班組）年度創新活動計劃，全員參與科技創新活動，如科技知識普及、創新因素識別、研發討論會、技術攻關方案研討、科研項目研究進展報告會、項目驗收會、專利申請、創新培訓活動等。
（2）科技創新制度建設：按照國家法律法規、地方要求、企業標準和企業生產特點，制定科技創新管理系列制度，對企業的科技創新活動進行有效管理。如研發經費計提和使用管理制度，確定研發費用提取標準，自行提取，專項用于技術研發和科技創新，保證研發投入按制度的規定支出，促進研發費用加計扣除政策的落實。制定科研項目經費使用和管理制度，經費支出納入單位整體財務控制體系，杜絕各類違法違規使用經費行為，保證研發和創新資源（人員、資金、設備、場所、技術、方法等）對科技創新的有效保障。制定產學研用管理制度，保證企業技術需求與高校和科研機構的技術優勢相結合，為企業的研發和創新助力。制定知識產權管理制度，建立知識產權體系和技術標準體系，建立知識產權、技術需求、技術轉讓、科技成果、科研項目、技改項目等各類清單。
（3）科技創新活動臺賬和費用臺賬：企業應建立科技創新活動（包括創新因素識別、知識產權、科技成果、科技項目、研發項目）等各類臺賬及費用明細賬（如研發費用、科研項目費用、人員培訓等與科技創新活動有關費用等明細賬）。企業的決策機構、科技創新機構負責人應按科技創新管理制度規定的支出類目建立臺賬，便于考核評審，并保證研發所必需的資金投入和經費專項用于企業技術研發和科技創新活動。
2.1.4 創新培訓
企業應針對自身生產特點和發展方向，結合技術進步和產業升級對員工技能水平的要求，健全企業員工培訓制度，完善企業技能人才培養、評價和激勵等管理措施，為提高企業員工的職業素養、技能水平和創新能力，開展全員創新能力培訓（創新培訓）。創新培訓應有制度，有計劃，有目的，有記錄，有總結，有提高，全面提高全員的科技創新素質，并將創新培訓納入企業的培訓計劃。創新培訓包括以下三個層面的工作：
（1）管理層：培訓領導層和管理層對科技創新的認識，創新管理制度的建立和宣貫，創新戰略的制定和執行監督，創新文化的建設等。
（2）技術人員：工程技術人員和研發人員“創新方法”（如TRIZ理論）等的培訓，提高技術人員熟練運用創新方法和創新工具開展科技創新和技術研發的能力及自覺性，提高企業科技創新績效。
（3）員工：員工崗位技術培訓，包括操作規程、工藝技術原理、創新思維等培訓，通過在崗培訓、脫產培訓、業務研修、崗位練兵等多種方式，提高員工的創新意識和創新知識積累，使員工能針對生產中出現的問題，進行可創新性的識別（創新因素識別），找出存在的技術問題和難題，進行有針對性的技術創新、技術改造和小改小革；或將識別出的創新因素進行登記上報，便于研發部門隨時組織開展技術攻關解決難題，提高創新實效。建立員工創新示范崗、創新能手和優秀創新成果評選表彰等激勵機制。企業應制定員工培訓計劃和目標，建立員工培訓檔案，一人一檔記錄員工參加職業培訓和創新培訓情況。
2.2 《企業科技創新標準化考核評分細則》
為對企業科技創新標準化管理的運行和實施效果進行評價，應按照《規范》，制定《企業科技創新標準化考核評分細則》。《考評細則》是根據《規范》制定的量化的用于打分、評審的細化的規則。
《考評細則》應由科技部，提出科技創新管理標準化評審工作要求和企業申請評審達標的條件，科技管理部門可據此對申請達標企業進行標準化等級認證。企業科技創新管理標準化等級可由高到低劃分三個級別，首要條件是取得《生產許可證》，依等級的不同還可以規定標準化運行時間的長短，自評得分的多少，以及取得知識產權的數量或運行期間推向市場新產品的數量等，對企業提出申請認證的等級加以限定。《考評細則》核心內容是“企業科技創新標準化考核評分表”，該表應按照《規范》要求的各類要素、企業達標內容、評審方法、評審得分（扣分）等列表，必要的話還可列出否決項，便于評審人員據此評審。
《考評細則》按照《規范》的要求，主要針對創新組織建設、創新制度建設、全員研發職責、研發投入和科技活動經費、研發經費投入強度（研發經費投入占主營業務收入比例）、創新工程師比例、研發成果數量、知識產權數量、技術改造或新技術應用帶來的經濟效益、企業盈利情況、產學研合作情況、科技型企業類別（高新技術企業、科技型中小企業、民營科技企業等）、參與產業技術創新戰略聯盟情況、創新培訓等幾個方面，考察企業科技創新法律法規的執行情況、創新戰略規劃的制定和實施情況、創新責任制制定與執行情況、科技創新工作計劃的完成情況、研發支撐體系建設、競爭情報中心建設、研發中心建設、品牌塑造、創新文化建設、獲得有關科技獎勵、研發成果記錄冊、科技報告檔案、知識產權登記冊、創新因素識別檔案等，對企業科技創新標準化運行績效進行考核打分。
2.3 《企業科技創新標準化評審工作管理辦法》
為加強企業科技創新標準化評審工作管理，指導評審工作，應由科技部制定《企業科技創新標準化評審工作管理辦法》，并負責監督指導全國企業科技創新標準化評審工作。省級、設區的市級（以下簡稱市級）科技管理部門負責監督指導本轄區企業科技創新標準化評審工作。一般應明確以下幾點：
企業科技創新標準化達標等級由高到低分為一級、二級和三級，一級企業由科技部公告，證書、牌匾由其確定的評審組織單位發放。二級、三級企業的公告和證書、牌匾的發放，由省級科技管理部門確定。
科技部確定一級企業評審組織單位和評審單位，省級科技管理部門確定并公告二級、三級企業評審組織單位和評審單位。一般來講，三級企業的評審在省（市）科技管理部門監督指導下，由市級科技管理部門確定的評審組織單位組織實施。評審組織單位可以是科技管理部門，也可以是其確定的單位。企業在科技創新標準化運行中可聘請專家進行咨詢、診斷，完善各要素及運行績效，提高考評得分，但所聘專家不得在專家評審時出任評審專家，以保證專家評審工作的公平公正。市級以上科技管理部門應建立科技創新標準化評審專家庫，為企業開展科技創新標準化提供專家支持。
企業科技創新標準化達標評審工作按照自評、申請、受理、評審、審核、公告、發證的程序進行。
另外，還應對評審組織單位、評審單位、評審人員、評審專家的工作職責、權限范圍和要求，企業自評的管理、申請流程，評審時間節點及安排，評審計分規則，審核發證、監督管理等工作進行說明。
2.4 創新績效
按照《評審辦法》要求，企業應由創新機構負責人牽頭組成自評小組，或外聘有評審資質的專家對企業科技創新運行績效進行咨詢、診斷、評審，并提出整改意見，不斷改進、逐步完善運行績效。
2.5 定級認證
依據《評審辦法》，企業科技創新標準化達標企業的定級認證，包括企業自評和專家評審（即第三方評審）兩個階段，首先由企業科技創新管理機構組織開展企業自評， 企業的自評人員（或外聘評審專家）應依據《規范》的具體要求，按照《考評細則》列明的評審標準，進行各要素自評打分，然后參照《評審辦法》中規定的得分計算公式，進行自評得分，達到《考評細則》中要求的相應等級最低得分后，可向科技管理部門提交自評報告，并提出考核評審申請。
科技管理部門收到企業提交的評審申請后，即可委托評審組織單位（如創新方法研究會）進行評審組織和授匾管理工作；評審組織單位可以授權獲得評審資質的第三方評審機構及其評審專家對企業進行運行績效評審，經評審、總結，找出問題，提請整改，逐步提高企業科技創新標準化運行績效水平；考評得分用以確定考核企業的科技創新標準化等級，考評通過者給予一級、二級、三級科技創新標準化達標企業稱號，授匾掛牌。
3 企業科技創新標準化管理政策的推廣
為增強企業開展科技創新活動的自覺性，本文設計提出的這一整套企業科技創新標準化管理的政策，包括《規范》、《考評細則》和《評審辦法》等系列文件，可用于企業科技創新活動的運行、管理、考核和評審。為推動該政策的實施，建議應先行試點并制定配套政策，如加強對企業科技進步與技術創新的表彰和獎勵力度，使達標企業所獲“科技創新標準化”級別高低與科技項目經費的支持掛鉤，與“高新技術企業”、“科技型企業”、“創新型企業”等的認定掛鉤，推動該標準化管理方式在企業的運行，以促進達標企業進一步提高科技創新標準化的運行績效，推動企業科技創新活動的蓬勃開展。
參考文獻：
[關鍵詞] 科技創新團隊；能力成熟度模型；模型構建
[作者簡介]鄧 瑾（1966-），女，南昌航空大學經濟管理學院教授，碩士生導師，研究方向為組織行為和人力資源研究；江燕燕？穴1982—？雪，女，南昌航空大學經濟管理學院研究生，研究方向為教育管理研究；張鳳蓮？穴1989—？雪，南昌航空大學經濟管理學院研究生，研究方向為人力資源研究。（江西南昌 330063）
本文為江西教育科學規劃項目“地方院校科研創新團隊的行為模式及動態激勵研究”（基金項目：09ZD009）之階段性成果。
一、引言
科技創新是提高自主創新能力的主要途徑，提高科技創新水平的關鍵是科技人才隊伍建設，其核心是優秀的科技創新團隊建設[1]。如何構建大學科技創新團隊并促進其成長，已成為大學科技管理的重要內容，也是各級科技管理部門十分關注的焦點問題[2]。大學科技創新團隊是大學適應科技工作新形勢而構建的一種具有生機和活力的科技組織形式，它依托于大學，其成員一般由不同學術背景的大學教師組成。創新性與實踐性、基礎性與前沿性是地方院校科技創新團隊的組建原則；高校科技創新團隊的核心要素為卓越的領軍人物、合理的人員構成、團隊精神和科學高效的運行機制[3]。但是，地方院校科技創新團隊普遍存在團隊目標不明、領軍人物缺乏、能力提升緩慢，過程管理有待規范等問題[4]，這要求建立科學規劃平臺、提高團隊管理水平。對于如何實現地方院校科技創新團隊能力的提升，有學者提出運用“信息化管理”和“量化管理”等方法[5]，而應用能力成熟度模型？穴Capability Maturity Model，CMM？雪對地方院校科技創新團隊能力的逐步提升還是一個新思路。本文試圖將能力成熟度模型應用于地方院校科技創新團隊建設之中，通過逐步改進，達到優化資源配置、不斷加強能力建設，從而提高團隊建設的效益和效率。
二、地方院校科技創新團隊能力成熟度模型的適用性
（一）軟件工程領域的成熟度模型
軟件工程的CMM是1986年9月由卡內基梅隆大學的軟件工程研究所組織開發的。CMM提供了一個過程能力階梯式進化的框架，基于過程的每一成熟度級別，檢驗其實踐活動，針對特定需要建立過程改進的優先次序。這個階梯分為五級不斷進化的級別：初始級、可重復級、已定義級、已管理級和優化級。每個級別都提供了一個軟件過程改進層次，每個層次靠實現軟件過程的一些關鍵過程域中的關鍵實踐來達到軟件能力成熟度的提升。CMM是一套軟件過程的管理、改進和評估的模式和方法。它強調的是管理水平的逐步提高和持續的過程改進[6]。
成熟度模型主要包括兩個方面的內容，一個是成熟度等級？穴Maturity Levels？雪，一個是內部結構。其中，內部結構包括了關鍵過程域？穴Key Process Areas，KPA？雪、公共特性？穴Common Features，CF？雪和關鍵實踐？穴Key Practices，KPA？雪[7]。
能力的提高是一個循序漸進的過程，從低水平到高水平之間有許多中間過程，由此便產生了成熟度等級的概念。成熟度等級將能力的提高分成若干中間環節，層層遞進，每一等級均為后續等級奠定基礎，為進一步提高企業自身能力提供支持。
（二）地方院校科技創新團隊能力成熟度模型構建的可行性
科技創新團隊能力是保證地方院校科技項目從構思到實現的各個環節順利實現，其建設過程是一個或者多個連接起來的程序或活動的集合，其目的是要實現科技創新的目標。過程所代表的程序或活動是在一個功能及其內外部結構和關系己經明確的組織結構下進行的，一個過程可以繼續被劃分為多個次級過程，直至單一的活動。
成熟度模型反映了持續改善的過程，采用的是過程分析的思想。地方院校科技創新團隊在不同階段的活動所處的狀態有著不同的狀況，即在立項、研發、制造的過程存在差異，構成了地方院校科技創新團隊能力的不同等級。因此科技創新過程的進一步明確和完善也體現了它的成熟度等級的不斷提高[8]。
CMM作為一種新興的管理思想和方法，蘊涵了“特續改進”的管理思想。著眼于軟件過程的CMM模型是持續改進的表現，模型中蘊涵的思想就是持續不斷的改進組織的軟件研發能力[9]。對某種活動過程實施成熟度模型必須保證兩個前提？押一是為了保證過程可以持續不斷改善，該過程必須是可重復的？鴉一是為了保證不同等級的活動側重點，該過程必須是可以細分的。地方院校科技創新活動從立項研發開始，經過生產制造和市場營銷最終走向市場經過多個環節，每部分都是若干活動的綜合[10]。因此，通過構建地方院校科技創新團隊能力成熟度模型以提升科技創新團隊能力是完全可行的。
三、地方院校科技創新團隊能力成熟度模型的構建
（一）模型的類比
參照CMM，本文將地方院校科技創新團隊能力成熟度模型以5個同樣的維度來有序地衡量科技創新團隊能力，分別為初始級、成長級、定型級、管理級和優化級（圖1）。二者包含的含義是不同的，五個成熟度等級所代表的能力成熟度特征是與CMM不同的，劃分本模型的成熟度等級是模型構建的重要內容之一。
1.初始級。這個等級中的各個科技創新團隊實踐具有各自的特點，無一定之規，呈現出比較混亂的局面。雖然近年來在地方院校科技創新團隊體制改革上進行了探索，但由于尚未形成系統的管理理論和制度，很多科技創新團隊能力水平尚處在最低級。
2.成長級。科技創新團隊能力的初始階段，科技創新過程相對規則化。處于這一級的科技團隊，建立了比較有效的創新管理組織，進行了一些基本的項目界定，研發時間、所要解決的問題等方面的保證活動，對科技創新進行合理的組織管理，使科技創新活動能以可控的過程進行。制定必要的規章，能重復過去類似應用項目取得的成功經驗。
3.定型級。科技創新團隊能力的發展階段，科技創新團隊的各項活動步入規范化。在己定義級上，地方院校建立了適合自己的科技創新過程，這些過程被集成為一個有機整體并進行文檔化。處于己定義級的科技創新團隊，其科技創新過程是平穩的、可重復的。在所建立的科技創新流程中，進度和創新效果都是受控制的，都是可以跟蹤的。這種過程能力的特點是標準化。
4.管理級。科技創新團隊能力的量化管理階段，科技創新活動有了量化的目標。在這一級，科技創新過程是具有精確定義的、連貫的評價方法，評價所有科技創新過程的重要環節以便為科技創新的成功提供保證。這些評價方法降低了科技創新活動中的不確定性，從而提高了團隊的科技創新產出能力。這一級科技創新過程能力的特點是可預測的。
5.優化級。科技創新團隊能力的自我完善階段，可以根據項目的不同特點進行改進。處于這一級的團隊，工作重點是科技創新過程的不斷完善，從而促使科技創新能力的不斷提高。隨著新的科技創新過程模型的出現，科技創新的成本和周期在逐漸降低，所以團隊應充分利用過程執行的反饋信息、引進新理念和方法不斷地改善其科技創新過程，發揮自身優勢以提升科技創新能力。
（二）模型的結構框架
地方院校科技創新團隊能力成熟度模型分為3個層次？押能力成熟度等級——關鍵過程域——關鍵實踐。首先，由各個能力成熟度等級構成整個地方院校科技創新團隊能力成熟度模型，然后由若干個關鍵過程域分別構成每個能力成熟度等級，其次在每個關鍵過程域中具有自己的目標，以及為達到這些目標必須做到的若干個關鍵實踐[11]。地方院校科技創新團隊能力成熟度模型就是由此層層深入的。
關鍵過程域是高校科研管理能力成熟度模型從第2級到第5級的重要特征。“初始級”是相對混亂的個別過程，是科技創新團隊能力成熟度最原始的水平，也是當前大多數地方院校所普遍的水平，它沒有關鍵過程域。針對地方院校科技創新團隊建設的實際情況，關鍵過程域主要從管理和組織兩個角度考慮。如果組織的過程能力得到最大程度的提升，則對提升地方院校科技創新團隊的管理水平具有重要促進作用。
關鍵實踐則是對關鍵過程域有效實現和制度化起重要作用和基礎作用的基本活動，也就是目標投射在關鍵過程域上的基本的管理實踐。如果說關鍵過程域和關鍵主題大致勾勒出了高校科研管理能力成熟度模型的基本框架，那么關鍵實踐則為模型的有效運行提供保障。
四、地方院校科技創新團隊能力成熟度模型的關鍵過程
成熟度等級中明確了科技創新團隊能力的不同水平，要達到某成熟度等級，就必須滿足該等級關鍵過程域的若干目標，并通過關鍵實踐來完成。由于第l級是無序的，是最低等級，所以從第2級開始，每級都有若干關鍵過程域和關鍵過程域目標。參照CMM中各關鍵過程域的設置，確定出所有等級的關鍵過程域（圖2）。
1.成長級的關鍵過程域包括：科技創新需求管理、項目跟蹤與監控、項目質量保證，成果管理，績效管理和信息平臺建設。
科技創新需求管理的目標是熟知各種科技創新項目經費資助方的信息及其相關規定，熟知本校科技創新團隊人員的研究領域和已有成果。項目跟蹤與監控的目標有對照科技創新項目計劃，跟蹤實際結果和性能？鴉當實際結果和性能明顯偏離計劃時，采取糾正措施并加以管理。項目質量保證是使科研活動遵守適當的標準、規程和需求？鴉科研項目組及時得到有關項目質量保證活動的開展和結果的信息。成果管理是這一關鍵過程域的目標是科技創新成果的上報程序、上報時間是規范的？鴉科技創新成果的登記是有據可查的？鴉科技創新成果的鑒定與科研計劃管理相對應？鴉科技創新成果的轉化是成體系和有一定規范等[12]。績效管理的目的在于不僅對創新團隊人員的績效進行管理，同時對團隊管理人員的績效也進行管理？押包括本校科研項目類型、成果類型、成果評獎和專利獲取情況、團隊管理人員的管理工作績效、團隊管理人員負責的科研項目的情況等。信息平臺建設的目標是網絡保障和網頁建設？鴉重要信息及時上網？鴉一定的信息量。
2.定型級的關鍵過程域包括：組織過程定義、培訓管理、運行機制定義、構建合理梯隊和信息傳導機制完善。
組織過程定義所要達到的目標是制定地方院校科技創新的標準過程？鴉使用這些標準過程進行管理的信息已經采集、存儲，并可用。培訓管理的目的是培訓團隊人員的技能和知識，使他們能經濟、有效地履行其職責。運行機制定義是指將科技創新過程的成功經驗，通過總結和完善的方式使其成為制度，其目標是為團隊的整個科技創新過程建立一個科學合理的流程，從而促使團隊的科技創新活動成為一項標準化工作。構建合理梯隊是在組建團隊時應關注學科匯聚，強調學科交叉，注重專業融合。這一關鍵過程域的目標有：擁有多元化理論知識和科研經驗的團隊成員；研究方法、方向多元化。信息傳導機制完善對于地方院校科技創新而言是提升其能力的有力的技術保證。這一關鍵過程域的目標在于應用信息網絡的方式輔助進行科技創新團隊管理？鴉用信息技術保證信息的高速傳播？鴉充實網絡信息。
3.管理級的關鍵過程域包括：創新預測和評估、定量過程管理。
創新預測和評估是指團隊通過對科技創新的不確定性和風險性進行預測和評估，從而找準科技創新的主攻方向。其目標是盡量降低或避免科技創新中所遇到的風險。定量過程管理是指對科技創新過程中的各項重要環節進行評估，明確其流程和所達到的量化目標。其目標是通過不斷的調節各種變量提地方院校科技創新的成功率。
4.優化級的關鍵過程域包括：技術創新管理、過程變更管理。
技術創新管理是識別有助于科技創新活動的新方法，通過改進將其有序的引入到團隊科技創新的各個環節中去。其目標是對科技創新各流程的操作方法進行完善和補充，從而提高其效能。過程變更管理的目標是連續的過程改進是有計劃的？鴉過程改進活動時全組織參與的？鴉組織標準管理過程被連續地改進。
五、地方院校科技創新團隊能力成熟度模型的關鍵實踐
（一）加強人員培訓管理
科技創新團隊要制定自己的人員培訓計劃，為人員提供發展所需技能和知識的培訓，培訓團隊人員的技能和知識，使他們能經濟、有效地履行其職責。各科技創新項目組的成員均經過履行崗位職責所需的培訓。培訓人員主要是科研管理人員和科研人員。對于新職員，以科技創新的標準過程和管理的有關項目的知識為培訓內容？鴉對于科研人員，因為規范的團隊管理需要規范的文檔化資料，所以也需在項目前進行一些基礎規范知識的培訓？鴉此外，還有技術方面的培訓。總之，通過系統的有計劃的培訓，使得科技創新團隊人員能夠具備較高的素質，能夠勝任規范化的科技創新工作。
（二）完善過程管理的文檔化
通過管理過程文檔化，使得團隊的過程信息可以被采集、存儲，并可用。團隊科技創新的各個職能活動都應該產生出標準的執行文件，細致地記載科技創新的各項活動的標準。這些標準文件應該最終表現為內部的制度性文件，應包括：制定出來的關于科技創新團隊各職能的標準文件，關于科技創新團隊管理的標準文件，以及過程準則和說明、組織使用標準過程進行管理而產生的信息的數據庫等。
（三）組建團隊合理梯隊
科技創新團隊在實質上是一種研發團隊，它把不同專業學者集中到一起，由過去分散的工作轉變成集體式地研究和討論。這需要科技創新團隊有良好的組織結構，否則可能會出現團隊成員只顧自己工作，不管團隊的進程，不顧與他人合作的情況，因此科技創新團隊的內部結構要根據團隊目標的要求，規劃并確定科技創新團隊的規模，領導者、學術帶頭人及其他成員的責、權、利等關系[13]。團隊結構的設計，應打破按職能分工的結構，轉變成以成員便于溝通為基礎，以適時信息交流為核心，以實現科技創新團隊的最終目標為目的的結構。科技創新團隊結構應當有利于團隊研發效率，同時團隊成員權責清晰，團隊能夠靈活運作。這就要求在設計結構時盡量減少管理層級，縮短信息傳遞路線，多開發溝通方式。也只有這樣，科技創新團隊才會有較強的應變能力。
（四）建立信息傳導機制
信息傳導機制完善對于高校科研管理而言是提升其能力的有力的技術保證。信息傳導機制完善的目的在于在團隊中形成比較完善的信息傳導機制，包括網絡的保證、科技創新團隊管理信息系統的采用、網上信息的充實。這一關鍵過程域的目標在于應用信息網絡的方式輔助進行科技創新及管理？鴉用信息技術保證信息的高速傳播？鴉充實網絡信息。建立完善的信息傳導機制，首先要求一個信息平臺的建立。在這個信息平臺的基礎上，重要的是如何利用這一平臺優化科技創新過程，提高科研管理效率。
六、結論
地方院校科技創新團隊的能力和水平是決定一個國家科技競爭力的關鍵因素之一。本文運用CMM的核心思想，借鑒CMM的框架結構，對地方院校科技創新過程的具體分析，可以看出：？穴1？雪地方院校科技創新團隊能力成熟度模型包括五個等級，即初始級、成長級、定型級、管理級和優化級，它可以分為3個層次？押能力成熟度等級——關鍵過程域——關鍵實踐。？穴2？雪成熟度等級中明確了科技創新團隊能力的不同水平，要達到某成熟度等級，就必須滿足該等級關鍵過程域的若干目標，并通過關鍵實踐來完成。？穴3？雪地方院校科技創新團隊能力成熟度模型的幾個關鍵實踐，即人員培訓管理、過程管理的文檔化、組建合理梯隊和建立信息傳導機制。要指出的是，本文對地方院校科技創新團隊能力成熟度模型只是做了定性的分析，下一步要借助實地訪談和問卷調查，結合有代表性的創新團隊進行定量分析，識別團隊所處級別并有針對性提出建議。
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1．1科技創新
科技創新是原創性科學研究和技術創新的總稱，是創造和應用新知識、新技術和新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，開發新產品，提高產品質量，提供新服務的過程。科技創新涉及政府、企業、科研機構、高校、社會公眾等多個主體，包括人才、資金、知識產權、制度建設等多個要素，是創新主體和創新要素相互作用下的一種開放的復雜巨系統。科技創新正是科學研究、技術進步與應用創新協同演進下的一種復雜涌現，是這個三螺旋結構共同演進的產物。［1］科技創新能促使生產要素的重新組合，形成企業新的經濟增長點。創新是一個價值實現的漫長過程，技術進步要對經濟發展產生作用，必須采取產品的形式。［2］因此，建筑企業可以通過科技創新來增加產品的技術含量，提高建筑產品的附加價值，進一步促進企業增加科技創新的投入，使其成為經濟增長的重要源泉。
1．2科技創新體系
科技創新體系是一個復雜的系統，由知識創新體系、技術創新體系和管理創新體系三大體系構成。知識經濟社會環境下三個體系相互滲透，互相支撐，互為動力，推動著科學研究、技術研發、管理和制度創新的新形態，促進了創新知識的循環流轉，增強了產業的科技創新能力。目前對科技創新體系的研究主要從國家、區域、產業、企業四個層面展開，研究各創新主體、創新要素的相互關系和作用。關于科技創新體系的研究則主要基于高新技術發展方面展開，忽視了經濟中傳統產業以及服務業的研究。［3］隨著社會發展及科技創新范式的轉變，建筑產業作為現代社會重要的傳統產業，有必要站在行業發展和用戶需求的角度，來研究知識經濟社會環境下的建筑企業科技創新體系的構建。
2復雜性科學視角下建筑企業科技創新體系的特征
在復雜性科學視角下，建筑企業科技創新體系的具體結構和運作方式是多種多樣的，其科技創新體系也具有一些新特征。
2．1系統復雜性
建筑企業科技創新活動不是單純發生在技術領域、經濟領域或管理領域，而是一個涉及科技、經濟和社會的綜合過程。構建科學的建筑企業科技創新體系就要從復雜性科學的視角，用系統的思想和觀點，通過企業內外諸多科技創新要素的集成和整合，最大限度地發揮企業人力、財力與信息等科技創新資源的價值和效用。
2．2網絡組織性
建筑企業的科技創新活動不僅僅局限于研發部門，而應滲透到企業的各個部門和運營環節當中。建筑企業科技創新過程中涉及的活動主要有研發、技術管理、組織、設計、施工等。這些活動并不是按照線性方式序列進行，往往存在著多重循環、往復的交叉活動。所以，建筑企業科技創新體系應是由多個部門和人員組成并共同發揮作用的群集型網絡化組織。
2．3動態開放性
建筑企業科技創新體系的形成和完善，需要制度、組織、管理、資金、信息等諸多方面條件的支撐。在當代知識經濟和信息社會里，建筑企業在激烈競爭的同時，紛紛跨越邊界，有選擇地與其他企業或機構結成長期、穩定、互惠的關系，建筑企業的跨越區域邊界能力的強弱決定了其創新和競爭能力的強弱。因此，強化企業內部與外部環境的相互交流，淡化企業、部門等邊界，使建筑企業科技創新體系及其子體系具有明顯的開放特征。
3基于復雜性科學視角的建筑企業科技創新體系的構建
3．1建立以科學研究為先導的建筑知識創新體系，提升企業的自主創新能力
知識創新是通過基礎研究、應用研究等科學研究，獲得新的基礎科學與技術科學知識的過程。知識創新為人類認識和改造世界提供新理論和新方法，是新技術和新發明的源泉，為人類進步和社會發展提供不竭的動力。在建立知識創新體系中應該重視和發揮人才的作用，并借助現代科技的支撐，通過科學技術研究的組織與管理實現知識的集成與創新，使知識的創新源動力作用得以充分發揮。建筑企業知識創新體系的建立，需要依托專家等高層次專業人才的參與，以科學研究為先導，以科研項目為載體，加強科技研究、科技交流與合作、科技教育與培訓。首先，建筑企業應建立開放的、具有活力的人才流動機制。開展知識創新活動的關鍵是人才，特別是高層次研究人才是建筑企業自主創新的關鍵。而開放并具有活力的人才流動機制，一方面可以引入知識創新所需的各類高素質專業人才，為企業知識創新活動提供充分的人才資源，促使原有人才不斷地提高自身素質，形成人才結構上的良性循環；另一方面可以建立知識創新激勵機制，逐步淘汰不適應企業知識創新要求的人員，形成動態激勵機制，從而使知識創新體系充滿生機與活力。［4］其次，建筑企業的知識創新活動還需要與外部進行廣泛的科技交流與合作。企業可以從外部環境不斷獲取信息，如相關行業最新的研究動態、最新的科技成果等，以增加和豐富企業的知識供給；也可以聘請相關領域的專家到本企業工作或開展講座，通過交流合作來開闊知識創新人員的視野和思路；還可以經常性地對知識創新人員進行科技教育與培訓，以掌握先進的技術和實驗方法。通過開放的科技交流與合作活動，使企業知識創新體系不斷完善。再次，在建立建筑企業知識創新體系的過程中，需要以定性和定量相結合的綜合集成研究體系為指導，加強知識管理。充分利用系統工程、集成管理、信息技術等各領域專家的智慧，面向建筑市場的需求，科學認識建筑企業科技創新發展規律及其作用機理，促使建筑企業的科研工作、技術研發、標準化、信息化等工作圍繞市場需求展開。
3．2建立以企業為主體的建筑技術創新體系，推進創新成果的推廣應用
技術創新體系是企業科技創新體系的一個重要組成部分，是推動技術創新的組織系統、關系網絡以及保證體系有效運行的制度和機制。技術創新體系是由與企業技術創新活動和配置相關的、與利用創新資源相關的各種機構在相互作用的過程中形成的，主要包括技術創新活動的參與者（企業、高等院校、科研院所、中介機構、政府部門等），它們之間的相互聯系以及其運作機制構成的系統，其中，企業是技術創新的主體。建筑企業應建立以企業為主體，以市場為導向，以法律規范、經濟杠桿和政策引導為調控手段，由企業、高等院校、科研院所、咨詢機構、中介服務等參與者緊密結合的建筑技術創新體系（如圖2所示）。一是采取一系列的政策措施，加速創新資源包括人才、技術、資金等向企業轉移。二是要建立和完善以高等院校和科研院所為主體的基礎研發系統。加強產學研的聯合研發，形成建筑企業技術創新的新機制，充分發揮科研院所的工藝研發優勢和高校的多學科、多領域的綜合研究優勢。三是要建立和完善以建筑施工企業和勘察設計企業為主體的創新成果的技術推廣應用系統。利用勘察設計企業的深化設計優勢和建筑施工企業的工程化能力優勢，支持骨干企業建設技術中心，扶優扶強，提高企業的工程化、產業化能力。四是建立和完善以建筑技術教育、培訓、咨詢機構為主體的中介服務系統。通過大力促進建筑技術創新服務體系的建設，加快建筑技術轉移中心、技術創新服務中心等各類中介機構的發展。五是建立和完善以政府主管部門和行業協會為主體的支持協調系統，標準是科學、技術和實踐經驗的總結。標準化是建筑技術創新體系的核心，在建筑企業科技創新體系中扮演著重要的技術支撐作用。隨著科學發展、技術進步和社會實踐的不斷推進，標準化是一個動態的演進過程。標準化的動態演進過程體現了科技創新的演進，標準化與知識產權結合帶動建筑企業的自主創新，標準化與試驗、檢驗相結合有助于推動建筑企業的開放創新。因此，建筑企業構建以標準化為核心的技術創新體系，通過標準化的實施，可以整合和引導企業資源配置，激活科技要素，推動企業的自主創新和開放創新，加速企業的技術積累、科技進步、成果推廣、產業升級以及經濟、社會、環境的全面協調可持續發展。
3．3建立以信息技術為載體的管理創新體系，進行建筑企業科技創新信息化建設
創新是一個價值實現的過程，創新過程中各層次、各環節以及各要素之間復雜交互作用中，不僅有技術性要素，更有大量的非技術要素，并且非技術要素帶動的管理創新、制度創新有時會起到決定性作用。［5］信息技術的發展，為企業的管理創新、制度創新以及業務整合提供了技術上的支持，由其引領的管理創新成為建筑企業科技創新體系的重要組成部分。建筑企業管理創新的信息化有助于及時獲取信息，依托數據挖掘、人工智能等信息技術，完善建筑企業的數據標準、信息規范、技術交底以及方案優化等，通過制度與管理的重塑實現企業科技創新體系的科學管理和高效的良性互動。建筑企業管理創新體系是以信息化建設為載體，面向市場需求，整合信息資源，以信息技術為依托實現企業科技創新戰略、組織、運行一體，決策、執行、監督協力，政府、企業、高校互動，最終實現建筑企業科技創新的信息化、標準化、動態化與智能化。一是建立市場導向和全員參與的科技創新戰略體系，強化科技創新意識。戰略是企業在未來發展過程中如何界定獨特定位、做出明確取舍、加強各項活動之間配稱性的謀略。卓越的技術及持續創新是建筑企業價值觀的核心，建筑企業只有通過提供高質量、技術先進、全面和創新的產品和服務，才能更好地服務于客戶。依靠全員參與的科技創新戰略，充分發揮企業在科技創新中的決策主體、投入主體、利益主體和風險承擔主體的職責，為企業科技進步、創造新的生產力提供充分的施展舞臺。建筑企業需要強化科技創新意識，營造一種濃厚的創新氛圍，使科技創新主體的觀念深入人心，使全體員工都致力于維護企業的創新精神，不斷促進企業的科技進步。二是組建高效的科技創新組織體系，充分發揮科技中心的職能。建筑企業要形成以企業負責人為主要領導、企業總工程師為直接責任人的科技進步決策層和領導層，以各級科技管理部門為科技進步實施的組織和管理層，以工程項目為科技課題實施的操作層的三級科技創新組織體系。［6］建筑企業管理創新體系包含三個層面。第一層面是科技創新的管理決策層，主要針對能長期影響企業發展的事項。在這一層面中，企業科技中心的主要任務是分析預測創新項目及其經濟效益，最后由創新委員會審查決定需啟動的創新項目。第二層面是科技創新的組織和管理層。建筑企業應設立研發計劃部和研發管理部，全面負責企業的科技創新、產品開發和設計任務。在這一層面中，科技中心需制定科技創新戰略和實施計劃，提出完善的科技研究、開發和試驗條件，總結和完善企業科技標準體系，形成具有競爭優勢自主知識產權或核心技術。第三個層面是與項目相關的科技創新實施的操作層。建筑企業的研發成果必須在實際的工程項目中凸顯價值。許多情況下，復雜的大型項目都會面臨科技創新的挑戰，因此，科技中心必須為客戶量身定制設計、技術、材料等創新方案。三是強化研發資源體系的管理，保障科技創新工作的順利進行。建筑企業作為科技創新的主體，應承擔科技創新的重任，對科技創新進行持久性的投入。對于新型結構和技術難度大的工程項目，應爭取多方資金支持。在穩定的研發經費投入基礎上，建筑企業要擁有充足的科技研發人才，形成由技術帶頭人、技術骨干和一般技術人才組成的科研人才梯隊。建立科技創新的激勵機制，營造尊重知識和人才的創新氛圍；加大對科技創新有突出貢獻人員的獎勵力度；加強培訓，改善科技人員的知識結構，使之成為新型創新人才；注重對科技創新成果的知識產權保護，使科技創新活動走向良性循環。四是建立暢通的科技創新信息系統，加強企業科技創新合作。建筑企業要重視相關科技及產品信息的收集與管理，根據科技研發工作的性質和客觀環境，選擇適合企業自身特點的科技創新合作組織形式。在企業內部建立暢通的信息系統，實現各項目信息在企業內部網絡的共享、遠程的信息分享與交流，同時注重與外部機構的創新合作。開發創新網絡，與大學及科研院所合作開展研究項目。使企業內部各部門、產業鏈的各環節之間以及與外部科研院所、高等院校等第三方進行充分的交流與合作。五是建立完整的科技創新成果的推廣體系，推進科技創新成果的產業化。科技創新成果的市場化和產業化，是科技創新活動的關鍵環節。建筑企業要建立一套完整的科技創新成果推廣體系，在知識產權戰略委員會和知識產權負責人的引導與管理下，高度重視知識產權和專利并不斷推動標準的演進，實現科技創新成果的價值最大化。
3．4建筑企業科技創新體系的構建
綜上所述，建筑企業科技創新體系由建筑知識創新、建筑技術創新、建筑管理創新三大體系構成（如圖4所示）。其中，知識創新體系依托不同領域專家的參與，以科學研究為先導，強調開放與自主創新，強化科學研究、知識管理、教育培訓與科學傳播的融合；技術創新體系由技術進步與推廣應用來驅動，以標準化為核心，強化產學研一體、政策和服務支撐的需求與價值的實現；以現代信息技術引領的管理創新體系則以信息化為載體，強化管理與制度的重塑。在現代科技發展催生知識社會的背景下，科學與技術相互滲透，技術創新與管理創新相互融合，建筑企業的知識創新、技術創新和管理創新的三個體系也是相互滲透，互為支撐，互為動力的，推動著建筑企業科技創新體系的新形態。
4結語
關鍵詞:煙草;科技創新;研究
黨的十八屆五中全會提出了創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念,創新顯得尤為突出和重要,這是煙草行業制定和實施“十三五”規劃的主線和靈魂.當前煙草行業突出面臨卷煙銷量下滑的嚴峻形勢、突出面臨生產成本上升的嚴峻形勢、突出面臨商業利潤透支的嚴峻形勢.地市級煙草公司應當主動承擔科技創新職責,理順科技創新問題和矛盾,探索建立健全創新體系,整合體制機制、制度、財務、人員等方面資源,加快推進創新工作開展,以創新驅動推動行業發展.
1地市級煙草公司科技創新現狀
通過對15家地市級煙草公司的創新工作情況調查,科技創新呈現以下基本情況.
1．1具有科技創新基本條件
地市級煙草公司多數設有科技創新管理部門,具有專職部門的占43％,具有兼職部門的占57％.職責劃分明確,專人負責創新管理工作,煙葉種植區域地市級公司一般設立有生產技術中心,負責公司的科技創新工作,建立了專業實驗室,配備了科研人員,具有了科研創新的平臺,初步建立了科技創新人才隊伍.
1．2科技創新意識強覆蓋廣
被調查的15個地市級均具有自立科研項目,創新參與度較高.科研項目涉及煙草專賣、卷煙營銷、物流管理、煙葉生產、信息化和企業基礎管理等多個方面,覆蓋范圍較廣泛.能夠充分利用資源,積極與科研單位和高校開展合作.被調查單位能夠按照科研項目計劃開展工作,明確各環節進度安排和具體工作人員責任,建立定期檢查制度,對項目進行控制調整,確保項目穩步推進.
1．3科技創新結合實際重應用
通過調查數據可以看出,地市級煙草公司根據實際工作中出現的問題,有針對性的進行項目立項研究,針對基層一線人員提出的貨源合理分配、專賣信息化管理、煙葉土壤修復、卷煙物流配送監控等問題開展立項研究,用科研手段解決一批生產經營中存在的實際困難.項目研究內容切合實際工作需要,項目接地氣,重應用,具有一定的推廣應用價值.
2地市級煙草公司科技創新面臨的問題
2．1創新管理機制不健全創新管理機制不健全,管理制度還不完善,在科技項目管理方面還不夠規范.對自立項目的評審、管理以及項目終止等環節缺乏相應的管理機制.在項目立項中缺乏專家評審環節,難以保證科研項目立項水平和項目針對性.在選取科研合作單位方面存在不足,導致項目進展緩慢甚至中止研究
.2．2科研質量不高
從調查情況分析,地市級公司普遍對科研項目缺乏正確認識,存在為完成科研任務而立項,從長遠看,缺乏實際研究意義.專業技術人員的缺乏又造成項目選題站位不高、田間設計不夠科學、數據記載不夠規范等問題.地市級煙草公司自行進行項目立項,缺少橫向比較,在全省范圍內容易出現立項重復的現象.對科研項目的立項、推進和控制能力欠缺,最終能夠推廣應用的不足5％.
2．3創新能力不強
通過調查可以看出,多數單位在科研立項方面感覺困難,不能清晰選題內容和研究方向,對科技研究創新工作感到難以立項開展,主要是缺少科技創新人才,多數人屬于兼職做科研,科研精力有限.地市級公司科研人員結構不夠合理,具有博士學歷人員不足4％,碩士研究生均為近年招生的高校應屆畢業生,科研實際經驗不足,無法獨立承擔重大課題.
3地市級煙草公司科技創新對策針
對當前地市級煙草公司創新現狀及存在的問題,應當明確創新思路,建立健全創新管理體系,健全機制,嚴格科研立項標準,提高科研成效,加強人才隊伍建設,持續提升創新能力.
3．1明確思路,建立創新體系
地市級煙草公司要堅持圍繞煙葉生產創新主線,牢固樹立“五大發展理念”,以科技體系建設為抓手,以科研項目為引領,以解決實際問題為著力點,以占領科技前沿為發展方向,突出品牌建設,突出標準管理,加強質量管理,加強質量監督.
(1)明確在省級煙草系統科技創新體系的職責定位.當前,省級煙草系統科技創新已經形成省、市、縣三級創新體系.地市級公司技術中心處于省級煙草科技創新的核心環節.對于全局性和普遍性問題交由省級煙草研究部門集中解決,地市級公司重點圍繞本區域內特性問題、生產發展中的瓶頸性問題、基層需求和公司發展戰略開展研究,更加注重應用型技術的推廣和應用,指導并充分調動縣級分公司的科研活力.
(2)豐富創新體系內涵.注重打造創新文化,提煉培養適合公司發展實際的創新文化,倡導創新精神、傳承創新精神、發揚創新精神.形成創新戰略意識,目光長遠,將創新戰略和公司發展戰略相結合,用危機意識指導創新工作,淡化官本位思想,打造高精端科研實驗平臺,調動內外科研資源,建立各級部門管理制度,明確目標任務,強科研攻關,提高科研成果轉化率,形成規范、有序、高效的創新體系,用科技創新支撐公司未來發展.
3．2嚴格創新標準,提高科研質量地市級煙草公司應結合實際制定創新內容、項目運行和成果轉化標準,探索對科技創新工作實行標準化管理,并定期更新標準.
(1)界定研究內容范圍.地市級煙草公司科技創新工作目的是為公司發展提供支撐,為公司發展提供新的動力,創新研究內容應當以解決兩煙生產難題為主攻方向,研發與推廣并重,針對制約發展的問題,集中力量解決生產經營中的實際問題.煙葉生產方面應當突出品牌選育、土壤修復、煙苗移栽技術、大田管理、水肥一體化、烘烤工藝和節能減排等方面的研究,提高煙葉質量信譽.卷煙營銷方面要圍繞提升卷煙銷量增長和銷售結構優化來加強科技攻關.煙草物流要圍繞降本增效、精益物流和標準化開展研究,提高物流配送綜合實力.同時要注重信息化管理、低碳經濟、廢棄煙葉煙桿的循環利用等方向開展研究,力求解決制約地市級公司發展的基礎性、共性和關鍵性技術難題.研究內容的界定不是固化的,應當隨著企業發展及時進行調整.
(2)嚴格項目運行標準.結合項目管理實際,制定項目管理標準化工作方案,標準化方案要具體可行,明確具體工作流程、各環節規定、崗位職責和成果標準.用標準規范科研人員行為,規范項目運行程序.突出立項評審、中期評審、結題驗收和推廣應用標準化管理,確保項目能夠取得實際成效.
(3)明確科研成果轉化標準.成果轉化重在推廣應用,進入推廣應用階段,需要管理應用部門參與,科研部提供技術支撐.流程轉化標準要明確組織機構和人員責任,確保責任清晰.制定試點辦法、培訓方案、技術指導方案、效果檢驗和考核辦法,明確詳細的科研成果轉化流程,推廣應用程序,對具有推廣應用價值的科研成果要快速準確應用到生產實踐中,用科技創新推進公司快速穩步發展.
3．3培養人才,提升科研水平
科研人才欠缺是制約當前地市級煙草公司科研工作的關鍵性問題,要重點通過項目帶動培養人才,在與科研部門和高校科研項目推進中,要更加注重煙草公司人員參與程度,深度參與配合,通過項目開展培養一批創新領軍核心人才.與高校聯合建立博士后流動站和碩士生實驗平臺,培養一批煙草行業自己的博士和碩士.建立健全創新人員激勵機制,注重科研人員去行政化引導,讓待遇具有內部激勵性和外部競爭性,充分體現人才價值,調動科學技術工作者的積極性、主動性和創造性.建立全員參與機制,提倡將生產中的一些小發明、小創造開發成項目或是申報專利,營造創新就在你身邊和全員參與科技創新的良好氛圍.
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關鍵詞:工程管理;生態科技;創新能力建設
1工程管理和生態文明建設的現狀
目前，我國工程管理模式正朝著集約式方向發展，工程管理手段更加科學，工程管理也更加全面。現在人類已經進入信息化，工程管理中信息化技術的應用也更加廣泛，工程管理也因此更加高效。但是我國工程管理的問題仍然較多，這些問題主要體現在市場發展的失衡、行業差距的增加、區域工程建設目標的不一致以及工程管理制度、法律的建設和執行存在不足等。
2工程管理和科技創新分析
工程項目建設中，工程管理的生態維度會產生十分重要的影響。隨著我國經濟發展模式的轉變，工程管理人員肩上的生態文明建設管理責任更加沉重。隨著科技的進步和發展，工程管理中科學技術的應用也更加廣泛和成熟。人類在享受科技進步的同時，也需要重視科技在生態方面帶來的負面影響，積極推動生態科技創新，這樣才能實現經濟和環境的友好發展。
3生態科技創新能力的影響因素分析
首先，受法律法規因素的影響。法律法規是十分重要的市場調控手段，能對企業活動進行有效的約束。在制定法律法規的時候，需要對法規強度、政策工具和預測性進行考慮。其次，受市場競爭因素的影響。生態科技創新中，絕對不可忽略市場結構這一因素，該因素主要通過市場集中度與競爭程度進行衡量，需要保證市場結構的合理。在市場競爭中，顧客需求是推動生態科技創新的重要力量。隨著生態綠色產品越來越受歡迎，企業會因此更加重視生態綠色產品，更積極主動地進行生態科技創新能力的提升。當然，潛在顧客的利益也是企業需要洞察的重要因素，需要具備敏銳的觀察力，開拓新的市場。最后，企業內部環境也會對生態創新能力產生影響。在企業內部環境影響因素中，不得不提的是企業發展戰略，需要站在企業發展戰略高度重視生態科技。并且，企業資產結構也會對生態科技創新產生影響。企業需要具備充足的資金、強大的實力，才能更好地進行生態科技創新并實現生態科技創新能力的提高。此外，企業科研能力在其中也扮演著重要的角色，優秀科研人才的培養和引進，也是企業生態科技創新能力提升的重要因素。
4工程管理生態科技創新能力建設的有效策略
4．1政府加強對企業行為的引導
企業通常缺乏長遠的目光，在生態科技創新方面比較被動。所以，政府需要發揮其宏觀調控的職能，引導企業以長遠的目光看待問題。在進行相關政策的制定時，需要綜合政策的多方面因素進行全面考慮。政府制定合理的政策，使工程建設在政策的指導下規范進行，使生態科技創新主體的責任得到明確，并且起到有效的督促作用。
4．2對相關法律法規進行補充和完善
通常來說，企業外部環境出現問題，企業就會依法進行處理。我國工程管理及環境保護方面的法律法規已經逐漸趨于完善，但實際上缺乏定性標準對企業執行力進行檢驗。所以，國家需要促使一些強制性標準得到明確，對有關法律法規進行完善，使有關定性標準更加清晰，并且得到有效的實施。
4．3提供充足的資金用于生態科技創新研究
事實上，存在不少方法可用于企業生態科技創新能力的提高，需要注意的是，采用不同的方法會得到不同的結果。就工程管理而言，政府需要采取各項可行的措施去支持生態科技創新順利進行，對企業在生態科技創新能力建設中的參與進行鼓勵。所以，政府可為企業制定合理的政策，為企業的生態科技創新提供幫助。政府應當更加注重生態科技產業的發展，并且，在保證國家安全的基礎上，加強先進生態科技管理經驗的引進，使我國生態科技創新的進度加快。企業在進行生態科技創新研究的過程中，積極促進生態科技成果的應用，使生態科技創新能力建設得到更好的發展。
4．4加強生態科技創新產品市場的開發
目前，有必要提高生態科技創新產品在市場中的重視程度，提高人們頭腦中關于生態科技產品的思想認識，樹立科學的生態消費觀念，加強環保知識的宣傳，使人們更加關注環保。與此同時，促使企業在生態科技創新方面的積極性得到提高，使其在建設工作中更好地發揮作用。
4．5提高企業的生態文明建設責任意識
企業在生態科技創新能力建設中發揮著重要的主體作用，需要承擔起生態文明建設的責任。所以，企業需要對外部市場環境足夠熟悉，同時對相關法律法規做出正確的判斷和分析，找出企業自身存在的不足，站在企業發展戰略的高度重新進行生態科技戰略規劃的制定。部分企業較少接觸到生態科技，但實際上生態科技對企業核心競爭力和經濟效益的提升十分重要。所以，企業需要采用先進的生態化理念，以長遠的目光，推動企業的可持續發展。
5結語
工程管理與生態文明建設間相輔相成，要想促使生態文明建設得到更好的發展，必須促使科技創新能力得到提高，保證工程管理的有效性。隨著近些年來社會經濟的不斷發展，現有的科學技術已經不能滿足生態文明建設的要求。社會和企業應更加注重生態文明的價值，注重生態文明科學技術的發展，加強生態科技的研發、應用和推廣，促使人類和自然能夠實現友好發展。
作者:陳秀偉 單位:住房保障和房產管理局房產登記交易中心
關鍵詞：可持續發展 循環經濟 化學工業 科技創新
一、可持續發展視域下化學工業科技創新的重要意義
針對當前化學工業產業的科技創新發展趨勢中體系構建中的一系列的制度問題等，需要進一步的更加系統的和更加全面的深刻把握好化學工業行業的科技創新以及化學工業行業的科技創新成果的現實轉化當中存在的亟待問題的抓住關鍵。本文試圖通過對我國目前化學工業產業發展的實際現狀，以及今后一個時期化學工業產業科技創新面臨的重要的發展機遇以及嚴峻的挑戰，進行簡要的分析和論證。充分考慮到目前國際上通行的碳排放約束體制機制，屬于這類化學工業的主要有發展趨勢就是化學工業科技創新的應用。這些環保而節能的新材料得以推廣和運用，既與國家的產業相關政策相符合，又順應了建設環保可持續社會的要求。在實際工作中，使得化學工業科技成果等各個方向的剪力實現有機的機構和形式。相對比之下，新型化學工業科技成果的最重要的代換材料，促使世界范圍之內實現一次化學工業能源構成和結構實現和發生重大的轉型升級，因為化學工業中的石油消耗以及煤炭的消耗已經逐漸達到世界范圍內承受的頂峰之后，可能會呈現逐漸減少的發展趨勢，對于核能以及諸多的可再生能源等科技創新的成果已經開始逐漸發展成為化學工業的主體作用。對于科技創新諸多因素來說，能夠有效的將化學工業的科技創新積極的推動向能源革命的發展方向前進，并且對于終端利用等領域的諸多模式和科學技術，也會采取不斷變革的應對措施和手段。從交通運輸的化學工業燃料的使用以及化學工業產品的依賴的角度來說，對于化學工業的石油全部使用的局面將有可能轉向由石油化學工業、煤（電） 化學工業、生物質化學工業等諸多化學工業形式并存的科技創新的嶄新格局。從而要求進一步的正確處理好化學工業中的有機化工產業和產品生產的宏觀布局，以及與化學工業中的節能減排中的優化等之間的有機關系，不斷的提供出化學工業的諸多能量系統，以期能夠在較短的時間內和空間范圍之內，實現多個維度的化學工業優化升級，進一步的催生出更多的新的化學工業內涵、外延以及潛力。
二、可持續發展視域下化學工業科技創新的存在問題
正確認識到目前化學工業科學創新領域仍然存在的亟待解決的主要問題，有的化學工業科學創新標準化體系尚未建立起來，在化學工業科學創新標準組織機構設置等方面，在化學工業科學創新完善標準等方面，在化學工業科學創新行業標準修訂等方面，在化學工業科學創新提升行業管理水平等方面，均存在著一系列亟待解決的問題和困難，雖然在某些方面已經取得了和實現了較為長足的發展和進步。化學工業科學創新標準已經發展成為針對目前化學工業現代化水平生產的技術管理標準體系，能夠進行較為權威的干預和技術層面的指導，助推化學工業科學創新從發展技術上、從技術管理上，均能夠實現和達到高度科學的統一標準和較為規范的廣泛協調，化學工業科學創新則是演變成為實現高度統一和綜合協調的重要方式和手段之一。化學工業科學創新的標準的適用性有待于進一步的提升，特別是針對化學工業科學創新安全、化學工業科學創新環保、化學工業科學創新節能、化學工業科學創新人體健康、化學工業科學創新規范市場等諸多的方面和領域的諸多標準，還完全不能夠實現和達到目前現行的化學工業科學創新標準，甚至有的仍然是采取產品的標準作為主要的化學工業科學創新體系標準，而相應的化學工業科學創新管理型、化學工業科學創新貿易型標準則是存在的相對比較少的。對于化學工業科學創新標準結構來說，仍然是比較單一的發展趨勢，化學工業科學創新產品標準中更多的采取的是含量作為主要衡量的指標，而相應的以安全指標、環保指標等方面則是相對較少，相對的規定化學工業科學創新有毒、有害等物質的限量有關規定也是相對比較少的。化學工業科學創新標準制定和執行的水平有待于進一步提升，由于國家層面關于化學工業科學創新領域存在經費不足等現實問題，因此綜合類化學工業科學創新、基礎類化學工業科學創新等相關的化學工業標準企業對此不是十分感興趣，因此就相對缺乏化學工業科學創新標準制定的支持力度，經費缺乏直接導致基礎性綜合性研究等相關工作相對滯后，甚至是無法開展化學工業科學創新標準以及技術等主要的內容更新。
三、可持續發展視域下化學工業科技創新的對策建議
建議進一步的增強化學工業科技創新的實際能力，進一步深入開發出化學工業科技創新成果應用的新產品，將化學工業科技創新技術創新放在更加重要的位置上，與新技術產品等領域的研究開發有機結合起來，充分考慮到化學工業科技創新生產環節以及商業化運轉的有關環節和活動。努力將化學工業科技創新中的開發環節和生產環節更加緊密地聯系在一起，并且始終與市場經濟的發展有機的聯系起來，以期能夠從根本上從本質上進一步提高化學工業科技創新企業的整體競爭實力。采取化學工業科技創新技術的延伸手段和方式，最大限度的涵蓋化學工業科技創新產品的開發、生產、商業運行等諸多環節，努力完成和實現由“化學工業科技創新產品”向“化學工業科技創新商品”的發展和跳躍。緊緊圍繞不斷鞏固化學工業科技創新更加有利的市場發展地位的目標要求，注重開發化學工業科技創新新產品、化學工業科技創新新型號的開發和引入，積極的著眼外部的市場環節和市場容量，采取預先的方式，進一步開拓出化學工業科技創新新產品的外部市場。學習借鑒國際上的通行的化學工業科技創新做法，依托有效的專業化的化學工業科技創新公司，積極的采用和運用相對比較成熟的化學工業科技創新軟件開展一系列的預測，確保化學工業科技創新嚴重多品種的方向、高檔化的方向、差別化的方向、功能化的方向、高附加值的方向等快速健康發展。積極的把化學工業科技創新的下游產品及時的轉化和變動，將其作為化學工業科技創新新產品開發工作重點以及重要的組成部分，充分的滿足化學工業科技創新用戶的現實需求，確保化學工業科技創新產品能夠始終獲取更多的市場定單。建議高度重視化學工業科技創新的測試、加工、應用等環節，積極的開拓化學工業科技創新化工產業和產品市場，在化學工業科技創新測試、化學工業科技創新加工、化學工業科技創新應用等領域進一步加大研究投入的力度，借助和利用化學工業科技創新測試、加工等研究手段，更加直接的介入到化學工業科技創新終端消費品市場之中。
參考文獻
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關鍵詞：金融創新；科技創新；系統協同；耦合機理
一、引言
隨著知識和經濟的快速發展，金融與科技已成為影響生產力發展水平和速度的主要因素[1-3]。在我國，經濟發展方式的不斷轉變，使得科技與金融創新的引領作用不容忽視[4]。國家發展戰略要求提高自主創新能力，建立創新型國家，更促進了金融創新耦合體系進一步合理完善[5，6]。近年來，有文獻開始探討科技創新與金融創新間的雙向協同關系。陳迅等指出金融創新同科技進步存在一定的互動關系。童藤以科技創新與金融創新的耦合為視角，探究了兩者互動、協同、匹配、共生關系。陳作章[7]等通過調研蘇州市商業銀行科技融資，發現在金融和科技創新耦合過程中，需要科技公司、保險、政府、擔保等主體參與。王仁祥[10]等以面板數據為基礎，以最優化為視角，對金融和科技創新最佳耦合協調進行了論證。這些研究人員從不同角度，對金融和科技創新間的雙向關系進行了探討，給出的結論有啟發意義[8]。在國外關于金融與科技創新的研究中，公共市場、科技、金融是各自獨立的，還沒有作為一個整體[9，10]。政府對科技創新的投入主要集中在知識創新階段，金融創新投入主要在科技創新進程成果產業化階段。政府對市場與公共金融創新的投入割裂了科技創新階段的完整性與內在聯系，對整個過程的科技創新資金需求未全面考慮，市場與公共金融創新的投入融合難以體現。文章將金融及科技創新作為一個耦合整體，全面考察了金融、科技、市場、政府創新主體間的相互耦合作用，對金融創新及科技創新耦合機理進行了分析，并提出相應的管理策略。
二、金融創新及科技創新主體和客體要素
金融創新提供一定的資金對科技創新活動進行支持，金融創新主體根據科技創新的審查機制，對科技創新項目進行擇優篩選。針對科技創新投資項目，金融創新會全過程對其進行事后監督與管理，這樣就保證了投資效果按預期進行而不出現偏差。對于金融創新來說，通過科技創新，金融創新可獲得較好的發展空間，科技創新水平決定金融創新投資獲取的績效，同時提供先進技術手段給金融創新。因此可將兩者當做一個耦合協同系統，也就是說，通過耦合協同，形成了屬性不同的科技創新子系統及金融創新子系統。科技創新子系統由科研院所、高校、企業三個主體要素組成。根據時間的邏輯順序對科技創新進行劃分，包括知識創新、技術創新、產業化三個不同的階段。知識創新利用科學研究獲取新技術及新知識，其中各大科研院所及眾多的高校是知識創新的主體。對于技術創新而言，其實質是對新產品進行研發，各個行業的企業是技術創新主體。對于產業化而言，其實質是進行新產品的生產過程與銷售過程，同樣企業也是產業化創新的主體。各大科研院所及眾多的高校是科技創新的先導力量與源頭，通過給企業提供技術創新來支持企業。
金融創新子系統由公共金融創新供給主體、市場金融創新供給主體組成。公共金融創新供給主體是科技管理部門與財政部門，市場金融創新供給主體是銀行、風險投資機構、資本市場投資者、天使投資者。通過兩種方式，即間接調控市場科技的金融主體與直接對科技創新進行資助的主體，政府金融創新投入的目的是將投入的可持續性及效率保持住，而不是以盈利為主；而市場金融創新的供給主體目的是利潤最大化。對于科技創新與金融創新耦合系統而言，與金融創新主體緊密聯系的是資金流。圖1為金融創新及科技創新系統的主體與客體。科技創新主體諸如企業、科研院所、高校需要一定的資金支持，金融創新主體為其提供資金。根據創新項目及創新主體的差異，科技管理部門、政府財政部門選擇差異化財政資金撥付方式進行資助，包括事后補助方式、定額分期補助方式、有償使用方式等；通過可轉換債券、股權、債權等投資方式，市場金融創新主體對其自身投資收益進行保障。對于市場金融創新主體、政府公共金融創新主體來說，兩者都需要科技創新主體的支持，才能完成資金回流，也就是說政府對科技創新的投入，通過知識經濟增長的促進，進行資金回流，實現形式為創新稅收，這樣政府公共金融創新的投入就保證了其延續性；市場金融創新主體采用科技創新投資完成對資金的回流。
三、科技創新與金融創新的耦合機理及動力學模型
1.科技創新與金融創新的耦合機理
耦合實質是一個物理學概念，指的是在多個系統之間，通過各種彼此影響、相互作用，最后進行聯合的現象。產業耦合屬于一種動態關聯關系，它以系統論為依據，在各產業間，進行相互促進、相互協調、相互依賴。通過將科技創新、金融創新做為兩個最基本的子系統，構成主體的要素則主要包括各行業的企業、各大科研機構、中介機構及政府等，當產業發展、空間發展出現不平衡時，通過這些元素的相互作用，從無序狀態轉變有序狀態，兩個子系統間形成耦合效應。通過科技創新，會使金融創新要素得到進一步發展，科技創新具有一定的信息技術優勢，可使金融系統內部信息透明化程度得到提高。通過金融創新與科技創新的協同及耦合，金融創新能夠確保科技創新主體的投資力度，科技創新通過制定制度、政策、法律法規，給金融創新的相關活動提供一定的支持。金融機構通過金融創新活動，對金融市場的發展起到一定的推動作用，這樣就進一步的完善了投資理念、投資組合方式及相關的金融中介結構。通過科技創新對金融創新的支持，加上運營監管及相關政策的支持，可為金融創新開辟一條全新的發展道路，這樣在最大程度上可為金融機構提供一定的資源進行創新活動，并對金融機構創新活動進行監督與管理，使得金融創新在良好環境中進行發展，并協調經濟社會資源進一步促進金融創新的發展。
科技創新與金融創新兩者的耦合作用包含兩點：一是金融創新引導資金資源，使其流向高新技術企業，并篩選監督科技創新；二是通過科技創新，給發展金融創新帶來技術支撐。科技創新對技術有一定的影響作用，它推動著科研水平及效率的提高，進而使金融機構創新收益空間擴大，金融創新主體投資利潤也同樣得到提高，進而保證對政府資源進行有效配置。從供給方面看，因為有政府部門、科研管理機構在資金、政策及制度方面的支持，同時還有商業銀行為創新主體的市場科技投資，金融創新子系統提供給科技創新子系統良好投資、融資資金支持及完善的監管體系。在金融創新支持下，科技創新主體選擇質量高的項目實施研發，使得項目成功率得到提高，同時進行科研成果的產業化推廣，通過先進技術在服務及理念上的推動，使得創新步伐加快，發展空間得到拓展。發展金融創新，對金融機構可起到激發作用，同時提供更為合適的投資方式給金融創新主體，使其資本集聚得到進一步擴大。從需求方面看，通過科技創新活動，進一步促進金融創新額發展。科技創新主體在進行相關的科研活動時，由金融機構提供相應資金支持，金融創新通過一定政策，支持并監管科技創新活動。金融創新子系統、科技創新子系統間存在相互促進、相互拉動、相互完善的關系，當它們彼此適應及匹配時，才能實現耦合發展，達到耦合效應。若一個子系統滯后，其他子系統發展速度也會減緩，從而使整個耦合系統的發展受到影響。
2.科技創新與金融創新的耦合動力學模型
金融創新及科技創新系統屬于一種復雜的創新網絡系統，其中眾多政府部門、銀行、科研院所、高校、投資機構、企業等為網絡系統的主體，這些主體圍繞創新資金，通過相互作用而形成。該網絡系統存在多個反饋環，因此系統是高階的、動態的、非線性的。科技創新與金融創新耦合的各主體表現為相互制約及相互依賴。各主體要素間由于相互作用造成時滯的存在，這樣導致在時空上出現原因與現象、原因與結果的分離，因而通過判斷及直觀了解，很難根據經驗對其運行機理進行分析。因此，文章引入系統動力學，對金融創新及科技創新系統要素發展機理、動態運行過程進行分析，有效揭示各要素間的復雜關系。研究將金融創新主體及科技創新主體行為做主線，對客體要素資金的流向進行跟蹤，建立多重反饋回路。以資金為紐帶，反映系統主體要素間作用、反作用的關系，圖3為科技創新與金融創新耦合動力學模型。
（1）第一條反饋回路圖4為第一條反饋回路，此回路反映的主要是政府公共金融創新進一步投入促進科技創新的過程。在政府公共金融創新投入規模擴大的情況下，創新主體的科研資金得到了增加，進而科技創新產出規模也隨之得到擴大，這樣就形成創新稅收收入，政府財政收入增加，會進一步增加公共金融創新的資本投入，形成良性循環。若要良性運行第一條反饋回路，就要財政部門與科技管理部門要具備較高管理能力，提高金融資本引導效應，同時增加公共金融創新投入，使得科技創新主體經費創新產出得到保證，這就需要科研院、高校、企業等科技創新主體創新水平較高，若主體創新水平較低，政府公共金融創新投入再多，增加科技創新產出也很難實現。
（2）第二條反饋回路圖5為第二條反饋回路，此回路反映的主要是市場金融創新投資促進科技創新，通過建立科技基金和創業基金，政府金融創新支持市場科技金融，降低市場金融創新投資風險，提高投資盈利，擴大市場金融創新投入，提高企業科技創新產出。第二條反饋回路和第一條反饋回路相同，通過增長知識經濟，提高創新稅收，實現了政府對公共金融創新的投入，從而使資金規模得到進一步的提升。通過政府公共金融創新科學的、有效的對該反饋回路進行支持，才能良性運行，從而使其引導效應得到切實發揮，促使市場金融創新主體對科技創新領域進行積極投資。
（3）第三條反饋回路圖6為第三條反饋回路，此回路反映的是金融創新對科技創新的促進作用。風險投資機構及商業銀行加大對各行業創新投資，提高科研資金投入，提高科技創新產出，金融創新主體獲得較高回報，促使其繼續投資。因此科技創新投資具有明顯的示范效應，潛在金融資本有向科技創新領域流入的趨勢，從而使市場金融創新主體增大資金規模得到實現。
（4）第四條反饋回路圖7為第四條反饋回路，該回路與第三條反饋回路相一致，但在內涵上，存在一定不同。第四條回路是企業科技創新產出對金融創新投資的促進作用。科技創新產出較高時，以銀行及投資機構為主的金融主體獲得較高回報，進一步擴大金融創新投入，科技創新產出則有了一定的保證。若要良性運行反饋回路第三條和第四條，必須滿足企業創新水平高、市場金融主體管理能力強的要求。
四、科技創新與金融創新耦合發展管理模型
1.金融創新及科技創新系統的耦合發展目標
金融投資績效與科技創新產出呈現螺旋式上升，持續涌現出技術創新、知識創新、產業化成果是其最終目的，并使得政府公共科技金融投入所產生的創新稅收得到不斷增加，同時還要使市場科技金融主體投資利潤得到不斷增加，實現此目標必須具備兩個條件：一是需要加大金融創新投入規模；二是需要提高科技創新主體科研資金及創新產出。通過進一步分解這兩個條件，可分解出四個主要的關鍵點：一是提高科技創新水平、二是提高金融創新管理水平、三是提金融資金配置水平、四是提高投資管理水平。
2.金融創新與科技創新耦合理論模型的構建
按照耦合原理，在各子系統之間的耦合運動，屬于一種自發的、自身存在的無規則的、獨立的運動，其他子系統通過共同作用形成。系統在相變點處存在兩種內部變量，即慢變量與快變量，根據系統相變進程由慢變量決定快變量，因而慢變量確定整個系統相變特征和規律，即系統序參量。系統通過轉變，由無序結構變為有序結構，這是由系統間的協調程度與耦合決定的，同時序參量要達到閾值，在序參量未達到閾值前，隨著序參量的變化，子系統間的關聯性也在不斷變化。耦合系統由科技創新子系統、金融創新子系統組成，各參與要素相互影響及相互作用，從無序轉變到有序。（1）子系統有序度模型有序度是判斷系統有序程度的標準，系統中各狀態的分量通過占據不同位置，形成一種有規則排列，稱之為有序。技術創新、金融創新耦合系統為S={S1，S2}，變量ui(i=1，2，…，m)表示金融創新及科技創新耦合系統第i個子系統序參量，uij代表第i個序參量第j個指標，它的值采用Xij(i=1，2，…，m)表示，αij代表系統穩定臨界點序參量的上限值，βij代表系統穩定臨界點序參量的下限值。
3.耦合系統協同度測算
（1）數據來源文章選取2005-2015年的年度數據做實證分析。金融創新子系統的數據來自《中國金融統計年鑒》、《中國統計年鑒》、《中國高技術統計年鑒》、《中國科技統計年鑒》、《中國金融統計年鑒》；風險投資利潤率的數據來自《中國創業風險發展報告》，科技創新子系統的數據來自《中國科技統計年鑒》、《中國統計年鑒》、《中國高技術統計年鑒》。表2為2005-2015年的年度數據指標。
（2）實證計算在耦合系統協同度模型中，因原始數的科技創新、金融創新的數據具有量綱不同，因此對原始數據采取均值-標準差法做標準化處理，得到標準化數據。
五、科技創新與金融創新耦合結論及管理策略
1.科技創新與金融創新耦合結論文章將金融創新及科技創新作為一個耦合整體，在對系統客體及系統主體要素進行分析的基礎上，提出了推動金融創新與科技創新耦合發展驅動模式，建立了科技創新及金融創新耦合發展動力學模型，對政府金融創新主體、科技創新主體、市場金融創新主體間的作用關系進行了分析，對系統耦合發展機理進行詳細說明，分析表明實現科技創新產出與金融創新投資績效耦合發展關鍵是金融創新及科技創新系統。確定了科技創新與金融創新耦合發展目標與關鍵控制節點，提出金融技創及科技創新耦合發展管理策略。并選取2005-2015年的年度數據做實證分析，結果表明，在2012-2015年，耦合系統協同度一直呈增加趨勢，科技創新、金融創新間的耦合逐漸向理想狀態發展。尤其是在2015年，金融創新發展平穩，科技創新有序度明顯提高，耦合系統協同度大幅上升。
2.科技創新與金融創新耦合管理策略
要實現市場科技金融主體投資利潤不斷增加必須具備兩個條件：加大金融創新投入規模；提高科技創新主體科研資金及創新產出。分解這兩個條件得出四個主要的關鍵點：一是提高科技創新水平，二是提高金融創新管理水平，三是提金融資金配置水平，四是提高投資管理水平。文章據此提出四條管理策略。
（1）加大金融創新投入規模開展科技創新活動的基礎是有效資金的供給，根據政府公共科技金融投入情況，確保財政科技投入高于財政收入。按照金融創新投入規模，通過稅收優惠等政策，擴大投資數量；通過鼓勵銀行進行科技貸款，同時與證券交易所及證監會進行有效溝通，促進創新型企業的發展。
（2）提高企業和高校及科研院所的科技創新水平對內部創新資源進行充分利用，通過科技資源共享服務平臺的搭建、產業技術創新聯盟的構建、有效結合產學研等方式，提高科技創新水平；引進高層次人才，在創新企業設立研發中心，鼓勵高校、企業、眾多的科研院所之間進行合作，整體提高科技創新水平。
（3）加強公共金融創新配置及管理水平提高管理部門人員的素質與專業技能，在整個科技創新與金融創新的耦合發展過程中，相關的專家、技術人員、各行業科研及中介機構全程參與；建立政府公共金融創新資金的管理制度時，應具有一定的規范性，同時將公共金融創新投入結構進行優化，通過科學的、合理的方法，對資金支持的重點領域、方向進行確定，同時也要建立全過程管理制度，將關于科技資金預算編制、資金使用、績效評估等進行全面完善。
（4）加強市場科技金融主體投資管理水平加強提高金融創新投資管理水平，引進高層次專家與技術人員，同時提升銀行對創新項目風險評估能力、控制能力、篩選能力等，進一步加強管理水平；對高新技術公司來說，要加強其誠信監管能力，強化對信息的披露制度，必須給資本市場提供真實投資信息，保障投資決策科學性。
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[6]張林，李雨田.金融發展與科技創新的系統耦合機理及耦合協調度研究[J].南方金融，2015(11)：53-62.
1.1科技成果考核科技創新成果包含科研項目成果、職工“五小”發明成果及職工及申報專利等。科技創新管理辦公室每月匯總各單位上報的科技成果，由科技創新成果鑒定小組完成成果的評審、鑒定，科技創新管理辦公室根據評審意見及鑒定結果打分，月底將考核結果匯總并提供給企業管理部，企業管理部將考核結果納入當月績效考核。1）績效考核實行月度考核。鑒定小組根據上報的科技成果在當月25日至月底現場驗收，按照項目產生的經濟效益、推廣應用范圍、實用性、解決安全問題等進行評審、鑒定。2）月度考核周期為當月26日至下月25日，各單位隨時上報本月的科技成果，當月25日以后上報的科技成果計入下月科技創新項目。3）項目考核得分根據項目數量、類別、級別得分,計入各單位當月績效考核。
1.2績效考核激勵辦法1）績效考核激勵包含每月各單位科技成果完成情況及每季度各單位科技創新項目綜合積分兩方面。科技創新管理辦公室于年初根據各單位實際情況下達各單位月度及年度科技創新成果任務，每月底按照各成果單項分值表進行整理，匯總出各單位的當月得分情況并進行排名。每月各單位科技成果完成情況按照“1分1項1‰”的原則與工資直接掛鉤的辦法實施。具體為：未完成一項扣除1分，多一項記1分；1分按照各單位當月結算工資的1‰進行加減計算，并最終計入當月各單位工資結算總額。每月各單位科技創新項目根據綜合積分排名“只獎不罰”的原則執行。具體為：綜合積分排名前三的單位或個人依據相關文件獎勵標準給予相應獎勵。2）每年進行一次全礦范圍內的科技成果評比和表彰大會，年度創新獎勵項目從每月評定的創新成果同等級中評選。3）年度創新狀元、創新能手和創新單位根據創新項目數量、創新項目的經濟效益、項目的推廣范圍、項目的實用性等綜合得分進行評比選出。
2、科技成果推廣
1）由科技創新管理辦公室月底匯總當月鑒定通過的科技成果，進行評比、篩選、確定全礦范圍內較好的創新項目并下發各單位，由各單位按照自身實際情況進行推廣應用。2）科技創新管理辦公室每月25日至月底對各單位的創新成果推廣應用情況進行打分，每應用一項加5分，每減少一項扣10分。
3、取得效果及存在不足
黃陵二號煤礦科技創新在未實施績效考核管理之前，全礦科技創新成果不足100項；自2012年科技創新實施績效考核以來，全礦共收集并鑒定通過395項科技創新成果。職工科技創新主觀能動性有了很大提高，全員創新氛圍濃厚。績效考核管理實施期間個別單位抱著完成任務，不扣分、不影響工資結算的態度，上報的材料質量不高，存在格式不完善、文字說明太簡單、缺少圖片或原理圖等問題，這都需要進一步加強管理與完善。
4、結語
【關鍵詞】科技創新；會計；體系；作用機理
科技是第一生產力，為社會發展提供不竭動力。社會發展又反作用于科技，推動其進步。同時，科技進步與經濟增長相伴而生，而會計活動又是人類經濟的最原始活動，其理論與實踐在科技進步與社會發展的過程中不斷地被改進與應用。信息技術（特別是計算機技術與網絡技術）的出現和發展徹底改變了會計的記賬形態，使得會計由單純的手工記賬發展到現今的會計電算化。由此可見，會計體系的發展與科技創新相輔相成、息息相關。
一、科技創新過程與會計理論發展
沿著近現代歷次科技革命的歷史軌跡，通過梳理每一次科技革命的代表性事件，概括其基本特點，同時分析歷次科技創新對會計科學體系及會計管理范式的影響，我們發現：
古代會計躍進到近代會計，近代會計發展到現代會計，科技創新都起著很大作用。對于近代會計，從十五世紀到十八世紀，會計理論與方法的發展比較緩慢，直到第一次工業革命才有了較大地發展。特別是適應大生產需要的股份公司的出現，對會計提出了新的要求，引起了會計服務對象和內容的變化[1]。十九世紀末二十世紀初，產業革命加速了資本主義經濟的發展，隨著生產規模社會化和激烈的競爭，更多的科學管理理論與方法被引進入到會計中來，使得會計方法更加完善，會計科學更加成熟。同時，在該階段出現了會計學發展史上重要的里程碑，即成本會計的產生。
現代會計實現了財務會計與管理會計的分離。二十世紀50年代起，科學技術突飛猛進并廣泛應用于生產，使生產力迅速提高，資本進一步集中，企業規模日趨擴大，跨國公司大量涌現，市場競爭更加激烈，企業經營更趨復雜[1]。股份公司這一經濟組織形式得到了很快的發展，股份公司是以資本的所有權和經營管理權相分離為特征的，為了保護“外部利益人”所有者的利益，逐漸形成了以對外提供信息為主、接受“公認會計原則”約束的會計，即財務會計[1]。現代會計的發展與成功為現代管理會計奠定了基礎。二十世紀60年代，管理會計得到了進一步的發展，其理論體系與基本方法逐步形成。管理會計這一新學科的出現，成為了現代會計發展史上的重要標志。進入二十世紀中后期以來，經濟全球化的趨勢開始顯現，信息技術特別是Internet技術的飛速發展及其廣泛應用，更是使人類跨入到信息時代。作為國際通用商業語言的會計也必須融入到全球化和信息化的潮流中，以適應和服務于經濟的運行與發展[1]。所以會計呈現出新的趨勢，出現了一些新的會計分支，如國際會計、電算化會計、電子商務會計等。
簡言之，第一次科技革命使簿記完成了向近代會計的歷史跨越，第二次科技革命促進了近代會計向現代會計質的飛躍，第三次科技革命使現代會計理論方法體系得以建立從而形成現代會計學科體系，而新的科技革命則使企業管理向集成化和知識化方向發展，會計管理范式趨于虛擬化。
二、科技創新與會計分支的形成
本文分別以財務管理會計、成本管理會計、國際會計、電算化會計等會計的分支為例，通過分析它們產生時科技創新的背景以及后續發展時科技創新提供的支持來進一步推斷科技創新與會計發展的內在關系。
對于財務管理會計來說，財務管理產生于20世紀30年代經濟大蕭條時期，主要用于對貨幣的獲取和管理，受到國家經濟發展周期、政府財政政策以及金融市場狀況的影響。科技創新使得市場環境發生變化，政府對經濟的宏觀的調控改變，金融市場狀況好轉，最終使得財務管理中資本管理與資產管理的方法不斷改進。同時，會計人員借助信息技術利用數學模型對數據進行定量分析，得出的會計信息為決策提供有力依據。
對于成本管理會計來說，科技創新帶來的新制造環境以及計算機集成制造系統的發展對成本管理會計產生巨大沖擊，使得成本管理會計技術手段與方法不斷更新，成本管理會計的應用范圍不斷拓展，例如作業成本法、全面質量管理、目標成本法、生命周期成本法、戰略成本管理等方法的誕生與發展。
對于國際會計來說，國際會計是二戰后隨著國際貿易的發展而形成并日益完善的一個會計分支。科技創新會加速跨國公司的發展，加強國際間經濟的聯系，使得投資國際化，最終實現經濟全球化。所以，科技創新推動著會計體系的國際標準化，帶動著國際會計理論與實踐的不斷發展。
對于電算化會計來說，電算化會計是隨著信息技術的發展，特別是計算機技術與網絡技術的發展應運而生的，與科技的不斷創新和發展息息相關。可以說，電算化會計徹底顛覆了傳統會計的信息處理方法，是會計發展史上的一次重大變革。
經過以上對會計分支的分析可知，科技創新對會計的發展起到了巨大的推動作用，科技創新使得會計分支實現了多樣化與具體化，將會計信息進行分類整合，得到詳盡、全面的會計信息，有利于更加科學、詳細地進行會計核算，有利于我國會計與國際會計接軌，也有利于促進會計體系的構建與完善。
三、科技創新對會計提供的機遇和要求
通過探究科技創新對會計發展的作用機理，分析科技創新對會計提供的機遇與要求。更好的證明科技創新與會計發展之間是相互聯系、相互促進且相互融合的。
根據資料分析，我們得出了科技創新對會計體系構建提供機遇的原因：首先，信息技術的創新會導致企業經營及財務方面的風險不斷增加，因此企業需要一個全新的適應經濟要求的會計體系來輔助其經營活動。同時，計算機和網絡技術的發展加強了會計的管理職能，使其成為一個包括事前、事中、事后在內的全面核算和全過程管理的系統[2]。第二，會計信息多樣化、國際化以及標準化，需要構建一個更為通用的會計體系促進國際間經濟的發展。第三，會計核算的重點由有形資產逐步向無形資產轉化，企業會計的核算信息越來越模糊，核算工作越來越復雜，這使得會計核算要更加準確、科學以及客觀地評價企業資產。第四，科技創新使得現今的會計人員不僅僅需要掌握會計方面的基本知識，還要熟知法學、管理學、經濟學、金融投資學等相關領域學科，同時還要增強自身的全球化觀念、邏輯分析能力以及團結協作精神。
參考文獻：
