引言：易發(fā)表網(wǎng)憑借豐富的文秘實(shí)踐，為您精心挑選了九篇法律法規(guī)新規(guī)定范例。如需獲取更多原創(chuàng)內(nèi)容，可隨時(shí)聯(lián)系我們的客服老師。

第1篇

新西蘭是后起的發(fā)達(dá)國家，其基礎(chǔ)設(shè)施完備，投資法律法規(guī)體系健全。近年來，新西蘭經(jīng)濟(jì)保持了較平穩(wěn)的增長。2007年國內(nèi)生產(chǎn)總值為1745億新元（約合1291億美元），經(jīng)濟(jì)增長率為3.1%。盡管新西蘭國土面積較小（約為27萬平方公里），其農(nóng)、林、畜牧業(yè)發(fā)達(dá)，是世界上人均擁有牛、羊數(shù)量最多的國家，農(nóng)牧產(chǎn)品出口額占新西蘭出口總額的一半以上。

新西蘭是傳統(tǒng)的資本輸入國，外國直接投資在新西蘭經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著十分重要的作用。為鼓勵(lì)外國投資，2002年，新西蘭政府成立了專門的投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)――新西蘭投資局。截至2008年3月，新西蘭累計(jì)吸引外國直接投資907億新元（約合671億美元）。澳大利亞、英國、美國是新西蘭外商直接投資的主要來源國。這三國的投資占新西蘭吸引外商直接投資總額的68%。其中，澳大利亞對(duì)新西蘭的投資占新西蘭吸引外商直接外資總額的52%。新西蘭對(duì)外國投資開放度較高，除核技術(shù)、轉(zhuǎn)基因技術(shù)等嚴(yán)格控制的領(lǐng)域外，沒有其他禁止外資進(jìn)入的領(lǐng)域。生物技術(shù)、信息通訊、食品飲料、木材加工和電影業(yè)等行業(yè)是新西蘭吸引外資的優(yōu)勢(shì)行業(yè)。新西蘭實(shí)施自由的貨幣政策，外國投資者的資金可自由匯入和匯出，如攜帶超過1萬新元現(xiàn)金出入境只需向海關(guān)進(jìn)行申報(bào)即可。新西蘭政府對(duì)內(nèi)、外資企業(yè)一視同仁，在稅收和貸款等方面沒有差別對(duì)待政策。

二、新西蘭投資法規(guī)和管理體系

新西蘭《2005年海外投資法》（Overseas Investment Act 2005）和《2005年海外投資條例》（Overseas Investment Regulations 2005），對(duì)外國投資進(jìn)行了一般性規(guī)范。《新西蘭儲(chǔ)備銀行法》、《1996年漁業(yè)法》、《驗(yàn)光及配鏡法》等法律對(duì)銀行業(yè)、漁業(yè)、眼鏡業(yè)等特定行業(yè)的外國投資做出了具體規(guī)定。此外，《1986年商業(yè)法》中的反壟斷條款和《1991年資源管理法》對(duì)環(huán)境保護(hù)的規(guī)定，也是新西蘭政府管理投資時(shí)的考慮因素。

新西蘭財(cái)政部長負(fù)責(zé)實(shí)施《投資法》。敏感土地的審批由財(cái)長和土地信息部長共同負(fù)責(zé)。漁業(yè)配額審批由財(cái)長和漁業(yè)部長共同負(fù)責(zé)。新西蘭政府設(shè)立海外投資辦公室（OIO），負(fù)責(zé)具體審批在新投資項(xiàng)目，該辦公室隸屬于土地信息部。

（一）《海外投資法》和《海外投資條例》

2005年6月16日，新西蘭政府頒布修改后的《海外投資法》，取代了1973年《海外投資法》、1995年《海外投資條例》和2001年《海外投資豁免通知》（ Overseas Investment Exemption Notice 2001）。同年，新西蘭政府頒布《海外投資條列》，明確了對(duì)海外投資的具體管理措施。新的《海外投資法》和《海外投資條例》主要在以下幾個(gè)方面對(duì)海外投資做出規(guī)定：

1.對(duì)海外投資者的定義

（1）非新西蘭公民或未取得居住許可通常不在新西蘭居住的人；（2）在新西蘭境外成立的公司或25%及以上的子公司在新西蘭境外成立的公司；（3）25%及以上的股份或決定權(quán)由外國人掌握的新西蘭公司；（4）對(duì)于合伙或非公司組織，25%及以上的成員是外國人或25%及以上的資產(chǎn)、利益或決定權(quán)由外國人享有；（5）對(duì)于信托，25%及以上的管理人是外國人，或25%及以上的信托資產(chǎn)由外國人所有，或25%有權(quán)更改信托書的人是外國人；（6）對(duì)于信托投資公司，經(jīng)理人或托管人是外國人或25%及以上的信托資產(chǎn)由外國人所有。

2.需審批的投資項(xiàng)目

（1）涉及以下敏感性土地的投資：超過5公頃的非市區(qū)土地；超過0.4公頃的Arapawa島等特殊島嶼的土地、湖床、保留地或歷史古跡的土地；海灘和海床等；（2）海外投資者獨(dú)立或合伙投資1億新元設(shè)立企業(yè)，且該企業(yè)已經(jīng)運(yùn)營90天的；（3）海外投資者投資超過1億新元，通過并購獲得新西蘭某家公司25%及以上的所有權(quán)，或已經(jīng)擁有新西蘭某家公司25%及以上所有權(quán)，希望增加持有份額的；（4）海外投資者對(duì)新西蘭境內(nèi)用于企業(yè)運(yùn)營的資產(chǎn)（包括無形資產(chǎn)）投資超過1億新元的。

3.項(xiàng)目的批準(zhǔn)條件

（1）一般批準(zhǔn)條件：海外投資者具有與該項(xiàng)目相關(guān)的商業(yè)經(jīng)驗(yàn)和才能；海外投資者能證明自己在經(jīng)濟(jì)上可負(fù)擔(dān)該項(xiàng)投資；海外投資者品行端正且不是1987年移民法第7條第1款所指的人。

（2）對(duì)涉及敏感性土地投資的特殊批準(zhǔn)條件：該投資項(xiàng)目能否使新西蘭受益；對(duì)5公頃以上非市區(qū)土地的投資項(xiàng)目能否給新西蘭帶來可觀且能證明的效益；農(nóng)場(chǎng)土地必須先在公開市場(chǎng)上對(duì)新西蘭本國民眾出售20天；組成海灘、海床、河床或湖底的土地必須首先出售給新西蘭政府，只有政府無意購買時(shí)，海外投資者才可以購買；提交詳細(xì)的土地管理計(jì)劃，投資者在購買后需定期報(bào)告履約情況并接受監(jiān)管。

（3）確定投資項(xiàng)目能否使新西蘭受益的條件：項(xiàng)目能否為新西蘭創(chuàng)造新的就業(yè)機(jī)會(huì)或維持可能消失的就業(yè)機(jī)會(huì)；為新西蘭帶來新的商業(yè)技能；為新西蘭出口商增加出口渠道；促進(jìn)新西蘭市場(chǎng)競爭力、提高效率、生產(chǎn)力和國內(nèi)服務(wù)質(zhì)量；引進(jìn)用于新西蘭發(fā)展的額外資本；提高新西蘭初級(jí)產(chǎn)品的加工水平。

4.對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)書的要求

如果投資項(xiàng)目需要審批，則海外投資者需按以下要求遞交項(xiàng)目申請(qǐng)書：申請(qǐng)書必須是書面的；每位申請(qǐng)人都要在申請(qǐng)書上簽字；包括新西蘭政府相關(guān)公告要求的信息；遞交保證內(nèi)容真實(shí)性的聲明；繳納申請(qǐng)費(fèi)用。審批部門如認(rèn)為需要，可要求申請(qǐng)人補(bǔ)充信息。

5.申請(qǐng)書的撤回和修改

如申請(qǐng)書內(nèi)容包含虛假信息，審批部門可在許可生效之前撤回批準(zhǔn)。申請(qǐng)人如需修改審批許可，可在繳納一定費(fèi)用之后提出書面申請(qǐng)。

（二）《1996年漁業(yè)法》

新西蘭自1986年開始對(duì)漁業(yè)捕撈實(shí)行配額管理。新西蘭政府對(duì)外國企業(yè)投資新西蘭漁業(yè)捕撈實(shí)行準(zhǔn)入管理。外國投資者在新西蘭從事漁業(yè)捕撈或生產(chǎn)，需得到一定的豁免和許可，才有資格參與分配或購買新西蘭海區(qū)漁業(yè)捕撈的配額、配額使用權(quán)、臨時(shí)捕撈證或年度捕撈權(quán)等。近年來，新西蘭批準(zhǔn)的對(duì)漁業(yè)的外國投資占其吸收外資總額很小的份額，外資較難進(jìn)入新西蘭商業(yè)捕魚領(lǐng)域。

（三）《新西蘭儲(chǔ)備銀行法》和《1988年證券市場(chǎng)法》

根據(jù)《新西蘭儲(chǔ)備銀行法》，任何希望在新西蘭注冊(cè)成立銀行的個(gè)人或機(jī)構(gòu)需通過新西蘭儲(chǔ)備銀行的審批。新西蘭儲(chǔ)備銀行審批時(shí)考慮的因素包括：申請(qǐng)者的所有權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模和性質(zhì)、申請(qǐng)者審慎行事的能力及在金融市場(chǎng)上的地位。如申請(qǐng)者是海外投資人，新西蘭儲(chǔ)備銀行還需考慮申請(qǐng)者所在國的以下法律規(guī)定：申請(qǐng)者破產(chǎn)時(shí)其債權(quán)人的權(quán)利、申請(qǐng)者依法必須披露的金融和其他信息、相關(guān)會(huì)計(jì)和審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、申請(qǐng)者董事的職責(zé)及對(duì)申請(qǐng)者注冊(cè)、批準(zhǔn)和監(jiān)管的相關(guān)措施。

新西蘭《1988年證券市場(chǎng)法》規(guī)定，一旦投資者直接或間接購買新西蘭股票交易所上市公司超過5%的股票，需向股票發(fā)行公司和證券交易所遞交《大宗股票持有者》通知，說明有關(guān)投資者和所持股份的信息。如投資者所持的股份發(fā)生1%的變化，需再次披露信息。

（四）特殊行業(yè)的所有權(quán)限制

根據(jù)規(guī)定，未經(jīng)新西蘭政府許可，海外投資者不能擁有新西蘭電訊公司超過49.9%的控制權(quán)和新西蘭航空公司（Air New Zealand）超過49%的所有權(quán)。1976年《驗(yàn)光及配鏡法》規(guī)定在新西蘭從事眼鏡制造業(yè)的外國投資者不得擁有該企業(yè)45%以上的控制權(quán)。

總體來說，新西蘭政府鼓勵(lì)外商投資新西蘭，其外資管理措施較為明確和寬松，但對(duì)涉及國家利益的重點(diǎn)領(lǐng)域和戰(zhàn)略資產(chǎn)的投資持謹(jǐn)慎態(tài)度。近日，加拿大養(yǎng)老金計(jì)劃投資局?jǐn)M出資17.5億新元收購新奧克蘭國際機(jī)場(chǎng)40%股份，該項(xiàng)投資受到新西蘭國內(nèi)高度關(guān)注。新西蘭政府以投資涉及敏感土地和保護(hù)重要戰(zhàn)略資產(chǎn)為由對(duì)該項(xiàng)投資實(shí)行緊急限制。為加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略資產(chǎn)的保護(hù)，新西蘭議會(huì)通過《投資法》修改案，在審批涉及敏感土地的投資項(xiàng)目時(shí)，要考慮該項(xiàng)投資是否會(huì)幫助新西蘭保持對(duì)敏感土地上重要戰(zhàn)略資產(chǎn)的控制權(quán)。該項(xiàng)修正案在一定程度上增加了外資并購新西蘭重要部門的難度。

三、中國與新西蘭的投資合作

目前，中新相互投資規(guī)模不大，尚處于起步階段。截至2007年底，新西蘭來華投資項(xiàng)目為1301個(gè)，實(shí)際投入金額7.5億美元。中國在新西蘭非金融類直接投資為4106萬美元，涉及資源開發(fā)、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、貿(mào)易和房地產(chǎn)開發(fā)、通信等多個(gè)領(lǐng)域。中新同為亞太地區(qū)的重要國家，經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性較強(qiáng)。新西蘭在農(nóng)牧業(yè)、生物科學(xué)等領(lǐng)域有較強(qiáng)的研發(fā)能力，其乳制品、羊毛、獼猴桃、葡萄酒等產(chǎn)品的品質(zhì)在國際市場(chǎng)有較高的聲譽(yù)。中國經(jīng)濟(jì)增長迅速，有豐富的勞動(dòng)力資源和廣闊的市場(chǎng)。兩國開展經(jīng)貿(mào)合作潛力巨大。

2008年4月7日，中新簽署自由貿(mào)易協(xié)定。這是中國與其他國家達(dá)成的第一個(gè)涵蓋貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資等諸多領(lǐng)域的全面自貿(mào)協(xié)定。該項(xiàng)《協(xié)定》的簽署也使得新西蘭成為第一個(gè)與中國達(dá)成自貿(mào)協(xié)定的西方發(fā)達(dá)國家。根據(jù)《協(xié)定》，在投資方面，中新將在投資管理、經(jīng)營等方面給予對(duì)方不低于本國投資者享受的待遇，并確保對(duì)方享受的待遇不低于相同條件下任何第三國得到的待遇。同時(shí)，《協(xié)定》還就投資促進(jìn)和保護(hù)等問題做出了明確的規(guī)定，為解決與投資相關(guān)的爭端建立了有效的機(jī)制。

第2篇

1、任何人進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)（包括呼叫中心員工、公司內(nèi)部因工作需要的領(lǐng)導(dǎo)與員工、公司外部經(jīng)批準(zhǔn)同意的人）嚴(yán)禁攜帶紙、筆、本子、文件夾、手機(jī)、食品、飲料、化妝品等與工作無關(guān)的任何物品進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)。違反者處予100元/人/次罰款。

2、為保持現(xiàn)場(chǎng)的整潔衛(wèi)生，員工不得在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)餐或攜帶食物。如發(fā)現(xiàn)本座位四周或鍵盤抽屜有任何物品殘留，處予100元/人/次的罰款。

3、呼叫中心所有員工不允許在工作時(shí)間內(nèi)（進(jìn)入公司上班—離開公司下班）在呼叫中心一樓區(qū)域內(nèi)的任何地方吸煙（包括任何辦公區(qū)域、走道、樓梯口、廁所等）。違反者處予50元/人/次的罰款。

4、座席人員（指各銷售部門、質(zhì)監(jiān)審核部、售后服務(wù)部主管以下人員）不允許在工作時(shí)間內(nèi)（進(jìn)入公司上班—離開公司下班）在公司圍墻區(qū)域內(nèi)的任何地方撥打私人電話；確有需要與家人聯(lián)系，可在指定的固定電話機(jī)上登記、撥打電話。違反者處予100元/人/次的罰款。

5、座席人員（范圍同上）在上班時(shí)間不允許奇裝異服，必須穿戴工作服，按規(guī)定扣上紐扣，衣冠整潔，樸素大方。違反者處予20元/人/次的罰款。

6、座席人員（范圍同上）離開現(xiàn)場(chǎng)必須先申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方能離開現(xiàn)場(chǎng)。中、晚時(shí)間飯每次30分鐘，由現(xiàn)場(chǎng)主管統(tǒng)一安排；集體離開進(jìn)行培訓(xùn)、會(huì)議、討論時(shí)，由現(xiàn)場(chǎng)主管統(tǒng)一安排；短暫離開（喝水、去衛(wèi)生間）每次10分鐘以內(nèi)，每小時(shí)可以申請(qǐng)一次短暫離開。每超時(shí)1分鐘罰款10元。

7、保持工作桌面整潔，認(rèn)真整理、保管好所使用的辦公設(shè)備。違反者處予10元/人/次的罰款。故意損壞設(shè)備照價(jià)賠償。

8、保持現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境的安靜有序，上班時(shí)間堅(jiān)守工作崗位，嚴(yán)禁串崗、脫崗、扎堆聊天、看與工作無關(guān)的內(nèi)容。違反者處予50元/人/次的罰款。

9、離開座位、下班后將座椅推到桌面內(nèi)。違反者處予10元/人/次的罰款。

10、辦公區(qū)域、餐廳等場(chǎng)所，嚴(yán)禁亂扔、亂倒、亂吐等不良行為，切記維護(hù)地毯、地面清潔。違反者處予100元/人/次的罰款。

11、上班時(shí)間按規(guī)定佩帶員工胸牌，保持名牌的衛(wèi)生整潔，不得擅自將名牌上的信息進(jìn)行涂改，行政人事部將進(jìn)行不定時(shí)檢查，一旦發(fā)現(xiàn)有未佩戴名牌者，給予20元[文秘站:]/次的處罰。名牌遺失應(yīng)及時(shí)到行政人事部補(bǔ)辦，并交補(bǔ)辦手續(xù)費(fèi)20元。不辦或未辦的員工將處予50元/次的處罰。

12、現(xiàn)場(chǎng)員工可攜帶水杯進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，水杯必須密封不滲漏或配備吸管，不符合要求的水杯（例如：飲料瓶子、馬克杯等）不可帶入現(xiàn)場(chǎng)。如發(fā)現(xiàn)處予20元/次的罰款。

補(bǔ)充說明

1、員工如有違規(guī)行為發(fā)生，行政人事部依本制度執(zhí)行處罰手續(xù)。出具處罰通知，并張榜公告。

2、處罰責(zé)任追究上二級(jí)連帶責(zé)任，一并罰款。

3、員工罰款由行政人事部統(tǒng)一管理，歸入呼叫中心獎(jiǎng)勵(lì)基金。

3、本制度的批準(zhǔn)執(zhí)行及相關(guān)條款的變更均由呼叫中心總經(jīng)理批準(zhǔn)進(jìn)行。

4、本制度的日常執(zhí)行管理及解釋由行政人事部負(fù)責(zé)。

第3篇

【關(guān)鍵詞】二辛歸蒼通竅丸；綠原酸；高效液相色譜法

我院制劑二辛歸蒼通竅丸是院內(nèi)傳統(tǒng)方劑，由金銀花、辛荑、細(xì)辛、蒼耳子、當(dāng)歸、連翹等九味中藥材組成，具有辛涼解表，清熱解毒的功效。用于鼻炎、鼻竇炎。金銀花為方中君藥，其主要成分為綠原酸，該標(biāo)準(zhǔn)中僅有對(duì)金銀花的顯微鑒別，沒有定量指標(biāo)，本文參照《中國藥典》2010年版(一部)銀翹解毒片中綠原酸的含量測(cè)定方法，對(duì)制劑中綠原酸進(jìn)行含量測(cè)定。

1儀器與試藥

LC-2010A高效液相色譜儀(日本島津)、METTLERTOLEDOXS205DualRange電子分析天平、KQ-500B型超聲波清洗器，甲醇、乙腈為色譜純?cè)噭?，水為純化水，其它試劑為分析純。綠原酸對(duì)照品(中國藥品生物制品檢定所，供含量測(cè)定用，批號(hào)：2009-3260，銀翹解毒丸(本院制劑，批號(hào)：091104、091123、091208)。

2方法與結(jié)果

2.1色譜條件色譜柱KromasilC18色譜柱(4.6×250mm；5μm)，以乙腈-0.3%磷酸(10∶90)為流動(dòng)相，檢測(cè)波長327nm，柱溫30℃，流速：1.0mL•min-1。

2.2供試品溶液的制備[1]取重量差異項(xiàng)下的本品，剪碎，取約4g，精密稱定，置具塞錐形瓶中，精密加入50%甲醇50mL，密塞，稱定重量，超聲處理(功率250W，頻率35kHz)30min，放冷，再稱定重量，用50%甲醇補(bǔ)足減失的重量，搖勻，濾過，取續(xù)濾液，作為供試品溶液。

2.3對(duì)照品溶液的制備精密稱取綠原酸對(duì)照品適量，置棕色量瓶中，加50%甲醇制成60μg•mL-1的溶液，作為對(duì)照品溶液。

2.4陰性樣品溶液的制備按處方制備不含金銀花藥材的陰性樣品，按“2.2”供試品溶液的制備方法制得陰性樣品溶液。

2.5干擾試驗(yàn)分別精密吸取對(duì)照品溶液、供試品溶液與陰性樣品溶液，注入色譜儀測(cè)定，結(jié)果陰性溶液在此處無吸收，說明在此條件下其它成分對(duì)綠原酸測(cè)定無干擾。

2.6線性關(guān)系的試驗(yàn)精密稱取綠原酸對(duì)照品1200mg，置200mL棕色量瓶中，加入50%甲醇150mL，振搖10min，使充分溶解，再用50%甲醇稀釋至刻度，搖勻。精密吸取25mL，置100mL棕色量瓶中，加50%甲醇稀釋至刻度，搖勻。分別精密吸取綠原酸對(duì)照品溶液2、4、6、8、10μL注入液相色譜儀，以進(jìn)樣量為橫坐標(biāo)，色譜峰面積為縱坐標(biāo)，經(jīng)線性回歸，得回歸方程：Y=77910 X+17014，r=0.9995。表明綠原酸進(jìn)樣量在003～015g范圍內(nèi)線性關(guān)系良好。

2.7精密度試驗(yàn)精密吸取2.3項(xiàng)下對(duì)照品溶液10μL，重復(fù)進(jìn)樣5次，測(cè)定峰面積，RSD為0.6%(n=5)，結(jié)果表明儀器精密度良好。

2.8穩(wěn)定性試驗(yàn)取供試品溶液，分別在0、2、4、6、8、10h各進(jìn)樣10μL，測(cè)定峰面積，RSD為1.2%(n=6)。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，供試品在10h內(nèi)穩(wěn)定性良好。

2.9重復(fù)性試驗(yàn)精密稱取同一批樣品5份，照“2.2”項(xiàng)下方法制備供試品液，進(jìn)樣10μL測(cè)定，綠原酸含量平均為0.62mg•g-1，RSD為1.2%(n=5)。表明分析方法重現(xiàn)性良好。

2.10加樣回收率試驗(yàn)精密稱取已知含量的同一批樣品6份，分別精密加入2.5項(xiàng)下綠原酸對(duì)照品溶液20mL，按“2.2”項(xiàng)下供試品溶液的制備方法制備供試品溶液，進(jìn)樣10μL測(cè)定峰面積，計(jì)算回收率，結(jié)果見表1。

表1加樣回收率實(shí)驗(yàn)結(jié)果

稱樣量(g) 樣品含量(mg) 加入量(mg) 測(cè)得量(mg) 回收率(%) 平均回收率(%) RSD(%)

2.011 1.25 1.20 2.43 98.33

2.005 1.24 1.20 2.45 100.8

2.013 1.25 1.20 2.44 99.17 100.6 1.57

2.025 1.26 1.20 2.48 101.7

2.006 1.24 1.20 2.48 103.3

2.018 1.25 1.20 2.46 100.8

2.11樣品測(cè)定取樣品，按照供試品溶液的制備方法制備供試品溶液，分別取供試品溶液及對(duì)照品溶液各10L進(jìn)樣測(cè)定峰面積，用外標(biāo)法(以峰面積)計(jì)算含量，見表2。

表2樣品含量測(cè)定結(jié)果(n=3)

批號(hào) 091104 091123 091208

平均含量(mg•g-1) 0.62 0.63 0.62

3討論

3.1綠原酸在溶液中不穩(wěn)定，見光，受熱易分解，因此對(duì)照品溶液應(yīng)置棕色瓶中，在暗處保存，較為穩(wěn)定。

3.2二辛歸蒼通竅丸的處方組成復(fù)雜，僅有定性，不足以控制其質(zhì)量。本試驗(yàn)采用HPLC法測(cè)定二辛歸蒼通竅丸中綠原酸含量，該法回收率高，分離效果好，操作簡便，方法可行。

第4篇

關(guān)鍵詞：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；信息披露；法律規(guī)制

中圖分類號(hào)：DF2／75　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1003-7217(2008)05-0121-04

一、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其信息披露

所謂技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是指一種或一系列具有一定強(qiáng)制性要求或指導(dǎo)，內(nèi)容含有細(xì)節(jié)性技術(shù)要求和有關(guān)技術(shù)方案的文件，其目的是讓相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)達(dá)到一定的安全要求或進(jìn)入市場(chǎng)的要求。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)在性質(zhì)上本來是相互矛盾的：標(biāo)準(zhǔn)采用的是通用技術(shù)、常識(shí)技術(shù)及廣泛使用的技術(shù)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的是專有技術(shù)、創(chuàng)新技術(shù)、須許可方能使用的技術(shù)。但20世紀(jì)90年代以來，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)愈來愈明顯地呈現(xiàn)出與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相結(jié)合的趨勢(shì)，甚至表現(xiàn)為一種市場(chǎng)競爭戰(zhàn)略，之所以如此，客觀上是因?yàn)橐灾R(shí)為核心的產(chǎn)業(yè)在整體經(jīng)濟(jì)中占有越來越重要的地位，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所保護(hù)的智力財(cái)產(chǎn)成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)步。提高社會(huì)生產(chǎn)效率的中心動(dòng)力。在這一大環(huán)境下，作為人類社會(huì)生活中無處不在的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)不可能繞開被知識(shí)產(chǎn)權(quán)所保護(hù)的技術(shù)規(guī)范而僅僅以公共智力成果作為內(nèi)容。此外，由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的根本特征為兼容性(eompatibili．ty)，或者說是通用性(interoperability)，在應(yīng)用過程中通常會(huì)導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與鎖定效應(yīng)，如果能將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)籠罩在知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的私權(quán)之下，則會(huì)給權(quán)利人帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，所謂“得標(biāo)準(zhǔn)者得天下”。無論是微軟的巨無霸地位，還是我國在通訊、DVD等行業(yè)不斷付出的巨額許可費(fèi)，我國信息產(chǎn)業(yè)部對(duì)TD標(biāo)準(zhǔn)的扶持，都反映了在新經(jīng)濟(jì)中，不僅是技術(shù)的競爭，更是標(biāo)準(zhǔn)的競爭。正因?yàn)槿绱耍袌?chǎng)競爭者總是盡量利用各種手段，使自己受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)方案成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從而通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可來獲取豐厚回報(bào)。

在這種情形下，標(biāo)準(zhǔn)的公益性與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性產(chǎn)生了矛盾：一方面，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義，必須保持其公益性的色彩；另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理性仍是不容質(zhì)疑的，其對(duì)創(chuàng)造性智力成果的激勵(lì)作用是知識(shí)經(jīng)濟(jì)不可或缺的制度保證。為調(diào)和這一矛盾，無論是正式標(biāo)準(zhǔn)的制定機(jī)構(gòu)或企業(yè)聯(lián)營性的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)制定組織，都紛紛制定了相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，從而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的私益與社會(huì)公共利益之間獲得平衡，如要求標(biāo)準(zhǔn)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人承諾一旦該知識(shí)產(chǎn)權(quán)被納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，將無償或無歧視、合理性地對(duì)外進(jìn)行許可，使得標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用不至于給社會(huì)帶來過大的成本和阻礙。而信息披露則成為了完成這一使命的前提條件。簡言之，機(jī)構(gòu)必須首先確定某一標(biāo)準(zhǔn)是否包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)，哪些知識(shí)產(chǎn)權(quán)，之后才能根據(jù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策完成如尋求權(quán)利人許可等工作。所以，大多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化組織都對(duì)成員課以明示或暗示的義務(wù)，要求他們披露所知的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如ITU(國際電信聯(lián)盟)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策中規(guī)定了信息盡早披露的原則，要求其成員盡最大努力關(guān)注與ITU標(biāo)準(zhǔn)提案有關(guān)的專利技術(shù)，并盡快上報(bào)給ITU的電信標(biāo)準(zhǔn)化局。此外，ISO(國際標(biāo)準(zhǔn)化組織)、IETF(國際互聯(lián)網(wǎng)工程任務(wù)組)、IEEE(電氣電子工程師協(xié)會(huì))、ATSC(美國高清晰度數(shù)字電視聯(lián)盟)、3G Patent(移動(dòng)通訊第三代專利平臺(tái))等都規(guī)定了類似的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露政策?？偨Y(jié)當(dāng)前一些較大影響的標(biāo)準(zhǔn)化組織，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露政策上一般有如下做法：

第一，披露的內(nèi)容。由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)雖然包含商標(biāo)權(quán)和版權(quán)，但是專利才是主要內(nèi)容，因此，多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織主要規(guī)定了專利披露政策。在專利披露問題上的難點(diǎn)在于是否披露某技術(shù)方案正在進(jìn)行的專利申請(qǐng)情況。因?yàn)閷＠暾?qǐng)又包括已公開的申請(qǐng)和尚未公開的申請(qǐng)兩種情況，而后者可能涉及申請(qǐng)人的商業(yè)秘密。但是，如不考慮專利申請(qǐng)問題，一旦某技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)被確立，而其中包含了正處于專利申請(qǐng)階段的技術(shù)方案，之后該申請(qǐng)被批準(zhǔn)，則該標(biāo)準(zhǔn)面臨著要么放棄要么制定于專利權(quán)人的兩難局面，這種情況在事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的建立中尤為復(fù)雜。根據(jù)對(duì)當(dāng)前重要標(biāo)準(zhǔn)化組織的實(shí)證分析，大多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化組織只要求披露授權(quán)的專利；有幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化組織還考慮了未決的專利申請(qǐng)，但不要求披露它，因其一般仍處于保密之中；國際電信聯(lián)盟和開放服務(wù)網(wǎng)兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化組織要求披露所有的授權(quán)專利和未決的專利申請(qǐng)。

第二，披露的程序。一般而言，標(biāo)準(zhǔn)化組織要求成員在提交議案時(shí)披露自己已知或應(yīng)知的擬制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中包含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，例如ISO／IEC指南關(guān)于專利披露規(guī)定：“如果一個(gè)ISO的國際標(biāo)準(zhǔn)提交人在提交審議的準(zhǔn)備過程中，在技術(shù)方案中有專利技術(shù)，那么應(yīng)該按以下的程序運(yùn)作：提交人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)ISO的技術(shù)委員會(huì)TC(Technical Committee)和分技術(shù)委員會(huì)SC(Sub-Committee)注意自己發(fā)現(xiàn)的并準(zhǔn)備在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提案中采納的專利技術(shù)。任何參與標(biāo)準(zhǔn)提案的當(dāng)事方也應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)ISO的TC和SC注意自己發(fā)現(xiàn)的并準(zhǔn)備在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中采納的專利技術(shù)”。

二、信息披露中的拒絕披露或虛假披露行為

如前所述，新經(jīng)濟(jì)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)使得產(chǎn)品(服務(wù))的兼容性成為了其是否能進(jìn)入市場(chǎng)的關(guān)鍵因素，而要達(dá)到兼容性的要求，使用該類產(chǎn)品(服務(wù))的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是必經(jīng)之途。如果企業(yè)對(duì)某項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，則等于擁有對(duì)進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的競爭者頒發(fā)入場(chǎng)券的權(quán)利，可謂“一夫當(dāng)關(guān)，萬夫莫開”。正因?yàn)槿绱?，?biāo)準(zhǔn)化組織在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，特別注意獲得技術(shù)方案中所含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人許可，從而最大限度地協(xié)調(diào)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、兼容化帶來的效率與知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的私人利益的矛盾。從另一個(gè)角度看，包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的某項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一旦得以確立并被廣泛實(shí)施，權(quán)利人可以從使用該標(biāo)準(zhǔn)的整個(gè)市場(chǎng)獲取專利許可費(fèi)(只要不是免費(fèi)許可)，其豐厚回報(bào)與其說是源于自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不如歸結(jié)為含有該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。更何況在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)理論中，某技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))在銷售策略上，首先重視的是市場(chǎng)占有率而非盈利，待出現(xiàn)消費(fèi)者鎖定現(xiàn)象后，方能獲得穩(wěn)定的利潤甚至超額利潤。

基于以上兩方面的原因，擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)或個(gè)人在標(biāo)準(zhǔn)的制定中一方面積極參與，大力投入，力爭含有自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)方案成為最終確定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從而得以為自己的技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))獲得較高的市場(chǎng)占有率鋪平道路；另一方面，權(quán)利人并不愿意作出標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)要求的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的承諾，尤其是免費(fèi)許可的承諾。在這樣的動(dòng)機(jī)下，擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在標(biāo)準(zhǔn)的制定階段對(duì)信息披露采取種種明示或默示的投機(jī)行為，則不足為奇，甚至本身就是該企業(yè)的一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。1995年的Dell公

司案是代表案例。1994年Dell公司參加了一項(xiàng)為聲頻電子標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)合會(huì)(Video ElectronicsStandards Association，VESA)制訂標(biāo)準(zhǔn)的工作，該標(biāo)準(zhǔn)涉及的技術(shù)主題，是為計(jì)算機(jī)總線設(shè)計(jì)一種在486計(jì)算機(jī)的中央處理器和外設(shè)之間傳輸指令的技術(shù)方案。在標(biāo)準(zhǔn)建立的初期，標(biāo)準(zhǔn)的提案小組要求標(biāo)準(zhǔn)制訂的各方申報(bào)與該技術(shù)方案有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，Dell公司沒有申報(bào)，并且其代表還寫下了“據(jù)我所知這一標(biāo)準(zhǔn)提案沒有侵犯Dell公司任何專利”的保證。但實(shí)際上Dell公司已經(jīng)獲得了一個(gè)專利授權(quán)。后來，該標(biāo)準(zhǔn)制訂后被廣泛使用，這時(shí)Dell公司向使用該標(biāo)準(zhǔn)的公司要求收取專利使用費(fèi)。這些公司將Dell公司告上了聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)的仲裁庭。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)于1996年裁定Dell公司違反了誠信原則，違反標(biāo)準(zhǔn)化組織的內(nèi)部規(guī)定，沒有在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利披露的前置階段披露有關(guān)專利，卻在事后主張其知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此，Dell公司無權(quán)收取專利使用費(fèi)。在2002年另一起信息披露的案例中，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)裁定被告隱瞞相關(guān)專利申請(qǐng)的行為違反反壟斷法，從而使專利信息披露的范圍延伸至專利申請(qǐng)領(lǐng)域。

三、法律規(guī)制

對(duì)于因標(biāo)準(zhǔn)制定過程中信息披露不全面帶來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)性與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)公益性之間的沖突，尤其是類似Dell公司企圖憑借標(biāo)準(zhǔn)的推廣來占領(lǐng)市場(chǎng)的投機(jī)行為，相關(guān)立法和司法實(shí)踐大多傾向于保護(hù)被許可人的利益。究其保護(hù)方式，大致有如下理論和實(shí)踐做法：

第一，通過衡平法上的禁止反言原則來禁止權(quán)利人強(qiáng)制實(shí)施其專有權(quán)利。所謂禁止反言(doctrine of estoppel)原則是指一方當(dāng)事人由于自己的行為而不能主張某項(xiàng)損害有資格信賴這一行為并據(jù)此行事的另一方當(dāng)事人的權(quán)利。在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中的信息披露問題上，這項(xiàng)原則適用于權(quán)利人通過誤導(dǎo)行為使侵權(quán)人合理地推斷出不存在侵權(quán)或權(quán)利人不會(huì)對(duì)侵權(quán)人強(qiáng)制執(zhí)行其專有權(quán)利的結(jié)論的情形。利用禁止反言原則作為該類侵權(quán)行為的抗辯，一般須具備以下要素：

(1)存在誤導(dǎo)性陳述，或有陳述義務(wù)但保持沉默。在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中，加入該標(biāo)準(zhǔn)的成員都承擔(dān)了披露知識(shí)產(chǎn)權(quán)的義務(wù)，特別是關(guān)于自己擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，必須在相關(guān)文件中予以說明并表明態(tài)度。如Dell公司案中，Dell公司聲稱“據(jù)我所知這一標(biāo)準(zhǔn)提案沒有侵犯Dell公司任何專利”的保證就是典型的誤導(dǎo)性陳述。有陳述義務(wù)但保持沉默的典型案例為Wang Laboratories.Inc.v.Mitsubishi Electronics案。在該案中，由于專利權(quán)人在標(biāo)準(zhǔn)的制定過程中保持沉默，從而被判決禁止事后強(qiáng)制執(zhí)行其專利。原告的專利發(fā)明人參加了專門負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)制訂工作的美國聯(lián)合電子裝置委員會(huì)(Joint Electronic Device Council，JEDEC)的活動(dòng)，從1983～1989年，原告一直在促使JEDEC接受SIMMs成為存儲(chǔ)器的標(biāo)準(zhǔn)，并獲得了成功。但在這段時(shí)間內(nèi)，原告沒有向JE．DEC披露自己始終在進(jìn)行SIMMs的專利申請(qǐng)工作，并于1987和1988年分別獲得了相關(guān)的兩項(xiàng)專利。當(dāng)被告按該標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)時(shí)，原告主張侵犯了其專利權(quán)。法院認(rèn)為被告不用承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，因?yàn)樵娴男袨楸砻髌湟呀?jīng)默示許可他人免費(fèi)使用其專利，并且原告的行為使得被告有理由認(rèn)為自己的行為是符合原告要求的，是原告同意的。

但是，我們應(yīng)該注意到，在考察這一要件時(shí)有以下難點(diǎn)：首先，不是所用的標(biāo)準(zhǔn)制定管理機(jī)構(gòu)都有詳盡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，在沒有類似政策的標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)，權(quán)利人的沉默可否構(gòu)成禁止反言的要素?更何況在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)競爭中，并非都會(huì)形成標(biāo)準(zhǔn)化組織，更談不上組織章程與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；其次，即使有知識(shí)產(chǎn)權(quán)披露政策的情況下，如果只要求披露已授權(quán)的專利或已公開的申請(qǐng)，對(duì)于尚未公開的申請(qǐng)保持沉默，并未違反陳述義務(wù)。

(2)侵權(quán)人存在信賴，而其行為是基于該種信賴。禁止反言原則要求因?yàn)闄?quán)利人的作為或不作為，使侵權(quán)人產(chǎn)生了合理信賴，并根據(jù)這種信賴采取了某種行為，破壞這種信賴將實(shí)質(zhì)性地?fù)p害侵權(quán)人的利益。在標(biāo)準(zhǔn)的制定過程中，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的虛假陳述或沉默，使得標(biāo)準(zhǔn)使用者認(rèn)為不會(huì)產(chǎn)生侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，從而進(jìn)行了諸如投資建設(shè)廠房、購置原材料進(jìn)行技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)等行為。在這種情形下，使用禁止反言，限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益是法律衡平性的體現(xiàn)。美國聯(lián)邦巡回法院在上述Wang Laboratories，Inc.v.Mitsubishi Electronics案中對(duì)信賴進(jìn)行了較為詳細(xì)的描述：“……信賴跟危害或者損害不是一碼事，盡管這兩者之間經(jīng)常弄混。侵權(quán)人可能在對(duì)專利權(quán)沒有任何意識(shí)的情況下建好一座工廠，而作為侵權(quán)的結(jié)果，侵權(quán)人可能不能使用這一設(shè)施。盡管自己也受到損害，但侵權(quán)人不能說明對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的信賴。為了說明自己對(duì)權(quán)利人的信賴，侵權(quán)人必須跟原告之間業(yè)已存在某種關(guān)系或者交流，正是該關(guān)系或交流使侵權(quán)人有了一種安全感……”如果對(duì)信賴采用以上描述，則在正式標(biāo)準(zhǔn)及私有化標(biāo)準(zhǔn)組織制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的過程中，在參與標(biāo)準(zhǔn)制定的各成員之間，將產(chǎn)生足夠的信賴。在非機(jī)構(gòu)成員實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的情形下則較為復(fù)雜，必須考察是基于權(quán)利人的虛假陳述還是沉默，而后者往往不能產(chǎn)生被法院認(rèn)可的信賴。

正是因?yàn)樵谶m用禁止反言原則時(shí)有上述難點(diǎn)，有部分學(xué)者提出以知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用原則來規(guī)制這種投機(jī)行為。但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用原則目前在規(guī)制權(quán)利人方面主要體現(xiàn)為拒絕許可或?qū)υS可附加限制競爭的條件，對(duì)僅僅依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主張?jiān)S可費(fèi)的行為很難加以限制。更重要的是，無論是禁止反言原則還是知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用原則，都是在標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者作為被告被控以知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)之訴時(shí)的抗辯事由，即“是盾而不是矛”。因此，在應(yīng)對(duì)信息披露中的反競爭時(shí)，還可以采用反壟斷法規(guī)制。

第二，反壟斷法規(guī)制。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法之間的關(guān)系，現(xiàn)在的共識(shí)是：知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的獨(dú)占性并不意味著其當(dāng)然獲得壟斷地位。但是，一旦知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，情形就有所改變：通過制定包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)利人得以對(duì)市場(chǎng)行使獨(dú)家控制權(quán)，從而獲得市場(chǎng)支配地位，所以，必須對(duì)包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行許可政策的規(guī)制，而對(duì)于企圖逃避這種規(guī)制的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人而言，對(duì)其進(jìn)行反壟斷法審查是非常有必要的。根據(jù)以《謝爾曼法》為代表的反壟斷法關(guān)于市場(chǎng)支配地位以及圖謀壟斷的規(guī)定，衡量某一行為是否違法了反壟斷法，有如下三個(gè)要件：

(1)權(quán)利人不披露或虛假披露信息與標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)通過該標(biāo)準(zhǔn)有因果聯(lián)系。在標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)宣布不采納包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)方案作為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或雖然可以通過包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，但以權(quán)利人免費(fèi)許可為前提的情況下，拒不披露信息或虛假承諾不行使專有權(quán)與該標(biāo)準(zhǔn)的通過有顯著的因果聯(lián)系，如上述Wang Laboratories，Inc.v.MitsubishiElectronics案；但是，當(dāng)前大多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化組織(包括ISO)都不拒絕通過包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，且可以進(jìn)行合理、非歧視的許可，所以，還必須進(jìn)一步證明二者的因果關(guān)系。筆者認(rèn)為，可供考察的因素有：在標(biāo)準(zhǔn)制定時(shí)是否有另外的競爭性技術(shù)方案，該知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)是否為無法回避的核心技術(shù)，該標(biāo)準(zhǔn)化組織關(guān)于制定標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與程序等。但無論如何，這在實(shí)踐中將是一個(gè)難點(diǎn)。

(2)故意。與禁止反言原則不同，反壟斷法對(duì)權(quán)利人不披露或虛假披露的行為在主觀要件上界定為故意。從理論上講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人應(yīng)該毫無疑義地知曉某一技術(shù)方案是否包含了自己已經(jīng)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)包含的技術(shù)內(nèi)容，所以，對(duì)于擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成員方在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)拒不披露的行為可以直接推定出其故意的主觀狀態(tài)。

第5篇

（一）存在的問題；

1、《新規(guī)定》中有些條款仍然難以落實(shí)。《新規(guī)定》強(qiáng)調(diào)“法律法、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的單位必須設(shè)立獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)?！睉?yīng)當(dāng)說，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的設(shè)立，特別是獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的設(shè)立是建立健全內(nèi)部審計(jì)制度的重要標(biāo)志。但從目前情況看，《新規(guī)定》的這一條款在一些部門特別是在一些重要的政府職能部門也難以落實(shí)。如教育、衛(wèi)生、文化、城建、公用、農(nóng)林等重要部門，仍不能設(shè)立獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)。這些部門不僅使用著大量的預(yù)算內(nèi)和預(yù)算外資金，而這些部門下屬單位多，涉及范圍廣，很多方面又與市民百姓利益相關(guān)。這些部門不能建立健全內(nèi)部審計(jì)制度，不能通過獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)其所屬單位財(cái)政收支、財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行有效的審計(jì)監(jiān)督其后果是可想而知的。由于不能設(shè)立獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，不能按照審計(jì)工作的要求配備相應(yīng)的審計(jì)人員，因此很難獨(dú)立地行使內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督職能，也不能依照審計(jì)程序進(jìn)行有效的審計(jì)監(jiān)督。盡管也對(duì)所屬單位進(jìn)行審計(jì)，但不是嚴(yán)格意義的審計(jì)監(jiān)督，只能算做財(cái)務(wù)監(jiān)督。又由于審計(jì)只是“計(jì)劃財(cái)務(wù)審計(jì)”的一部分，所以在實(shí)施審計(jì)過程中受干擾的因素過多，很難體現(xiàn)審計(jì)的客觀性和獨(dú)立性，審計(jì)的職能作用也很難得以發(fā)揮。

2、審計(jì)工作不規(guī)范。長期以來，內(nèi)部審計(jì)行業(yè)沒有相應(yīng)的法律、法規(guī)來規(guī)范內(nèi)部審計(jì)的行為，沒有形成具有內(nèi)部審計(jì)特點(diǎn)的審計(jì)程序和操作規(guī)范。在內(nèi)部審計(jì)實(shí)踐中，一般只是借鑒國家審計(jì)和社會(huì)審計(jì)的程序、方式和方法。因此內(nèi)部審計(jì)的程序很不規(guī)范。在一些部門由于不能設(shè)立獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，至少造成兩方面的問題，一是審計(jì)中受干擾的因素過多，不能獨(dú)立地行使審計(jì)的監(jiān)督職能，在審計(jì)中不能做出科學(xué)的判斷和正確的審計(jì)結(jié)論。二是審計(jì)程序不規(guī)范。首先是在人員配備上一般只配備一名專職或兼職審計(jì)人員，這樣很難完成審計(jì)任務(wù)，也不符合審計(jì)程序。另外，審計(jì)操作程序、審計(jì)工作底稿、審計(jì)報(bào)告、審計(jì)決定及審計(jì)卷宗的歸檔等也不盡規(guī)范。盡管《準(zhǔn)則》等二十個(gè)具體準(zhǔn)則實(shí)施已二年多的時(shí)間，但由于宣傳、學(xué)習(xí)、貫徹還不夠扎實(shí)及受其它因素的影響，準(zhǔn)則的實(shí)施仍然留有死角。這種狀況嚴(yán)重的影響著審計(jì)質(zhì)量，也給內(nèi)審工作帶來較大的風(fēng)險(xiǎn)，也必然制約著內(nèi)部審計(jì)的健康發(fā)展。

3、內(nèi)部審計(jì)管理體制尚未完全理順。原來由國家審計(jì)機(jī)關(guān)直接對(duì)內(nèi)部審計(jì)實(shí)施管理的體制已不適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，盡早與國際接軌，管理體制由國家審計(jì)機(jī)關(guān)直接管理轉(zhuǎn)軌為由行業(yè)協(xié)會(huì)管理已成必然?！兑?guī)定》對(duì)此也做了規(guī)定。目前，我國的內(nèi)部審計(jì)的管理體制已基本實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)變，內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)已基本正常運(yùn)轉(zhuǎn)。但是仍有一部分內(nèi)審機(jī)構(gòu)未納入到內(nèi)審協(xié)會(huì)的管理之中。其原因是有一部分單位領(lǐng)導(dǎo)特別是某些政府部門的領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)識(shí)模糊，認(rèn)為行業(yè)協(xié)會(huì)這種社團(tuán)組織怎么能指導(dǎo)和管理政府部門的內(nèi)審工作，總覺得這種管理方式不合乎情理，因此對(duì)內(nèi)審協(xié)會(huì)的管理和指導(dǎo)持有抵觸和不情愿的態(tài)度。目前還有一部分內(nèi)審機(jī)構(gòu)未加入內(nèi)審協(xié)會(huì)，游離于內(nèi)審協(xié)會(huì)的管理之外。

4、對(duì)內(nèi)部審計(jì)的管理、指導(dǎo)亟待加強(qiáng)。盡管內(nèi)部審計(jì)管理體制已順利轉(zhuǎn)軌，但受諸多因素的影響，內(nèi)審工作仍有許多不盡人意的地方。如內(nèi)審工作受干擾過多，工作開展不順暢，審計(jì)程序、審計(jì)文書等不規(guī)范，甚至有個(gè)別單位至今仍未建立較為完善的審計(jì)監(jiān)督制度，上述情況表明，對(duì)《新規(guī)定》和《準(zhǔn)則》的貫徹落實(shí)情況還不能盲目樂觀，內(nèi)審管理還有盲區(qū)。指導(dǎo)和監(jiān)督這一環(huán)節(jié)還顯得薄弱?！缎乱?guī)定》也強(qiáng)調(diào)“內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)依照法律和章程履行職責(zé)，并接受審計(jì)機(jī)關(guān)的指導(dǎo)、監(jiān)督和管理?！睆漠?dāng)前的情況來看，盡管內(nèi)部審計(jì)的管理體制已實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)換，但由于這種機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)間不長，內(nèi)審協(xié)會(huì)怎樣履行“管理、服務(wù)、宣傳、交流”的職能仍處在探索階段，尚無更多的經(jīng)驗(yàn)可談，如何進(jìn)行指導(dǎo)和管理還沒有成型的經(jīng)驗(yàn)和做法，又由于內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織，在行使職能時(shí)自然就顯得過軟，這急需審計(jì)機(jī)關(guān)的指導(dǎo)和支持。特別是在審計(jì)業(yè)務(wù)質(zhì)量的檢查和評(píng)估，這在《新規(guī)定》也有明確的規(guī)定。就當(dāng)前的情況看，審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)內(nèi)部審計(jì)的支持特別是對(duì)業(yè)務(wù)上的檢查、監(jiān)督就顯得十分必要。

（二）幾點(diǎn)對(duì)策；

1、要進(jìn)一步加大宣傳、培訓(xùn)的力度，使《規(guī)定》和《準(zhǔn)則》的精神落到實(shí)處。存在上述問題很重要的原因就是對(duì)《新規(guī)定》和《準(zhǔn)則》的宣傳培訓(xùn)及貫徹落實(shí)還不到位，工作還存在死角。因此，當(dāng)務(wù)之急就是要加大對(duì)《新規(guī)定》和《準(zhǔn)則》的宣傳、培訓(xùn)的力度，并加大宣傳的覆蓋面。要采取多種形式、多種渠道的宣傳擴(kuò)大《新規(guī)定》的影響，通過全方位的培訓(xùn)使《新規(guī)定》和《準(zhǔn)則》的精神得到全面的落實(shí)，并通過對(duì)這些法規(guī)的宣傳、培訓(xùn)，為內(nèi)部審計(jì)創(chuàng)造一個(gè)良好的環(huán)境。

2、強(qiáng)化對(duì)審計(jì)業(yè)務(wù)的指導(dǎo)和管理，提高內(nèi)審工作的法制化、制度化、規(guī)范化的水平。內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)對(duì)內(nèi)審工作的管理和指導(dǎo)符合國際慣例，已成歷史發(fā)展的必然。因此，內(nèi)審協(xié)會(huì)就應(yīng)理直氣壯地履行職責(zé)，按照《新規(guī)定》的要求，強(qiáng)化對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作及審計(jì)業(yè)務(wù)的的指導(dǎo)和管理，通過扎實(shí)的有效的工作，提高內(nèi)部審計(jì)的法制化、制度化、規(guī)范化的水平。

第6篇

為全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，著力轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，正確引導(dǎo)社會(huì)投資方向，加快生產(chǎn)工藝、裝備和產(chǎn)品的升級(jí)換代，促進(jìn)我市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，推進(jìn)先進(jìn)制造業(yè)基地建設(shè)，現(xiàn)根據(jù)國家發(fā)改委《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄(2005年本)》、省經(jīng)貿(mào)委《**省限制和淘汰制造業(yè)落后生產(chǎn)能力目錄》、省發(fā)改委三部門《關(guān)于加強(qiáng)全省工業(yè)項(xiàng)目新增污染控制的意見》，結(jié)合**實(shí)際，特制定《**市限制和淘汰制造業(yè)落后生產(chǎn)能力目錄》（以下簡稱《目錄》）?，F(xiàn)將該《目錄》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

一、基本原則

（一）《**市限制和淘汰制造業(yè)落后生產(chǎn)能力目錄》由限制類、淘汰和禁止類二大類目錄組成。

（二）限制類產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品是指：生產(chǎn)能力過剩，新上項(xiàng)目對(duì)我市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整沒有改善；生產(chǎn)工藝技術(shù)落后，不符合行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，并已有先進(jìn)成熟的工藝技術(shù)替代；不利于節(jié)約資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形；需要督促改造和禁止新建的工藝技術(shù)、裝備和產(chǎn)品。

（三）淘汰和禁止類產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品是指：不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，環(huán)境污染嚴(yán)重，產(chǎn)品質(zhì)量低劣，資源、能源浪費(fèi)嚴(yán)重，不具備安全生產(chǎn)條件，需要禁止和淘汰的落后工藝技術(shù)、裝備和產(chǎn)品。

二、適用范圍

（一）本《目錄》涉及鋼鐵、有色金屬、建材、機(jī)械、輕工、紡織、醫(yī)藥等九大行業(yè)，共431項(xiàng)工藝技術(shù)、產(chǎn)品和裝備，其中限制類139項(xiàng)、禁止淘汰類292項(xiàng)。今后將根據(jù)國家及省產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整，結(jié)合我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際情況，適時(shí)進(jìn)行調(diào)整修訂及頒布實(shí)施。

（二）本《目錄》適用于我市境內(nèi)的各類企業(yè)和來湖投資的內(nèi)外資項(xiàng)目，各級(jí)政府和有關(guān)部門要督促企業(yè)認(rèn)真執(zhí)行《目錄》，在內(nèi)外資招商活動(dòng)中要嚴(yán)格遵照本《目錄》執(zhí)行，各有關(guān)企業(yè)要根據(jù)《目錄》所列范圍，及時(shí)調(diào)整產(chǎn)業(yè)、工藝技術(shù)、裝備和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)或生產(chǎn)經(jīng)營方向。

（三）未列入本《目錄》而國家有關(guān)法律法規(guī)、地方性法規(guī)規(guī)章明令淘汰和禁止的落后生產(chǎn)能力，則按國家或省規(guī)定執(zhí)行。

三、組織實(shí)施和管理

（一）本《目錄》所列的淘汰和禁止類產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品，禁止新建和改擴(kuò)建，并將實(shí)行定期淘汰，市、縣區(qū)投資主管部門均不得核準(zhǔn)和備案?！赌夸洝匪械南拗祁惍a(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品，原則上不準(zhǔn)新建，不準(zhǔn)擴(kuò)大生產(chǎn)能力；情況特殊的，須經(jīng)市及市以上企業(yè)投資主管部門按規(guī)定核準(zhǔn)或備案；現(xiàn)有存量的限制類生產(chǎn)能力進(jìn)行技術(shù)改造的，須經(jīng)市及市以上企業(yè)投資主管部門按規(guī)定核準(zhǔn)或備案。

（二）列入本《目錄》限制發(fā)展的現(xiàn)有存量生產(chǎn)能力，要加快技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新步伐，加快工藝技術(shù)、產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。未經(jīng)市及市以上投資主管部門核準(zhǔn)或備案的限制類新建、改擴(kuò)建、技術(shù)改造項(xiàng)目，各級(jí)國土資源、環(huán)保、建設(shè)與規(guī)劃、水利、外經(jīng)貿(mào)、電力、工商、質(zhì)量技監(jiān)、安全監(jiān)管和金融等部門不得為其辦理許可手續(xù)和提供項(xiàng)目建設(shè)條件。

第7篇

以黨的十和十八屆三中、四中全會(huì)，系列重要講話精神為指導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)貫徹實(shí)施新《食品安全法》的重大部署,準(zhǔn)確理解新《食品安全法》新增內(nèi)容和食品安全責(zé)任落實(shí)等方面的新規(guī)定、新要求，熟練掌握新《食品安全法》的基本內(nèi)容和食品安全相關(guān)法律法規(guī)增強(qiáng)群眾遵法、依法、護(hù)法的自覺意識(shí)，為新《食品安全法》的貫徹實(shí)施營造良好的輿論氛圍和社會(huì)環(huán)境。

（一）促進(jìn)全體鄉(xiāng)村組干部食品安全法律法規(guī)理論水平提高，踐行依法行政，依法監(jiān)督，為新法實(shí)施奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（二）促進(jìn)鄉(xiāng)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)干部強(qiáng)化食品安全發(fā)展理念，建立健全責(zé)任體系，為新法的正式實(shí)施提供堅(jiān)強(qiáng)保障。

（三）促進(jìn)食品、保健食品生產(chǎn)經(jīng)營單位和餐飲服務(wù)單位強(qiáng)化從業(yè)人員安全生產(chǎn)經(jīng)營的權(quán)力和義務(wù)，為新法正式實(shí)施夯實(shí)主體責(zé)任。

（四）促進(jìn)食品、保健食品生產(chǎn)經(jīng)營單位和餐飲服務(wù)單位及其從業(yè)人員深入了解新《食品安全》規(guī)定，為新法正式實(shí)施營造濃厚氛圍

（一）成立領(lǐng)導(dǎo)小組

按照要求，我鄉(xiāng)迅速開展新《食品安全 》貫徹落實(shí)會(huì)議，成立領(lǐng)導(dǎo)小組。

（二）宣傳食品安全法律法規(guī)和基本常識(shí)。

1.著力宣傳食品安全法律法規(guī)政策。在幸福場(chǎng)鎮(zhèn)和卷橋場(chǎng)鎮(zhèn)采取擺放展板、發(fā)放宣傳資料等方式，向廣大群眾宣傳食品安全法律法規(guī)和方針政策。

2.深入普及食品安全基本常識(shí)。宣傳辨別假冒偽劣食品和有毒有害食品的基本知識(shí)、食物中毒預(yù)防與應(yīng)急處理常識(shí)。

（三）組織全體鄉(xiāng)村干部開展培訓(xùn)。

開展一次食品安全法專題學(xué)習(xí)會(huì)，有計(jì)劃、分批次推動(dòng)各村、企事業(yè)單位等食品安全協(xié)管員和食品生產(chǎn)經(jīng)營單位開展專題學(xué)習(xí)，真正讓生產(chǎn)經(jīng)營單位及其相關(guān)人員了解、明確生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的法定權(quán)利和義務(wù)，自覺做到懂法、守法。結(jié)合兩干會(huì)，鄉(xiāng)機(jī)關(guān)干部會(huì)，安全例會(huì)等工作部署會(huì)，開展每月不低于一次的食品安全培訓(xùn)會(huì)。

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。

各村各成員單位要充分認(rèn)識(shí)開展食品安全宣傳周活動(dòng)的重大意義，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。要按照本方案確定的主題、內(nèi)容和要求，抓緊制定具有針對(duì)性和可操作性的活動(dòng)方案，精心組織實(shí)施，確保食品安全宣傳周各項(xiàng)宣傳活動(dòng)取得實(shí)效。

（二）擴(kuò)大宣傳范圍。

各村各成員單位要廣泛動(dòng)員各方力量，集中開展食品安全宣傳教育活動(dòng)，拓展宣傳教育的深度與廣度，把宣傳的范圍延伸到廣大農(nóng)村、礦山、網(wǎng)吧、學(xué)校、建筑工地等基層薄弱區(qū)域，深入普及食品安全知識(shí)，提高食品安全意識(shí)和科學(xué)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

（三）濃厚宣傳氛圍。

第8篇

在國慶節(jié)即將到來之際，為進(jìn)一步激勵(lì)轄區(qū)居民對(duì)祖國的熱愛，宜城司法所聯(lián)合丹徒區(qū)計(jì)生協(xié)會(huì)、宜城街道計(jì)生協(xié)走進(jìn)崇文社區(qū)以慶祝國慶學(xué)法為主題開展“巧手慧心，‘藝’ 心向黨”的趣味手工活動(dòng)，共祝國慶佳節(jié)!

在活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng),宜城司法所邀請(qǐng)法律顧問—江蘇丹慧律師事務(wù)所王玉律師從繼承、婚姻、侵權(quán)責(zé)任三大方面對(duì)民法典新規(guī)定做出解釋說明,并結(jié)合熱點(diǎn)社會(huì)問題如在直播賬號(hào)是否能作為遺產(chǎn)繼承、全職太太是否可以要求家務(wù)補(bǔ)償、高空墜物的致害責(zé)任等,向居民普及法律法規(guī)。同時(shí),對(duì)于居民提出的遺產(chǎn)公證、動(dòng)物致?lián)p、婚前隱瞞重大疾病等法律問題進(jìn)行詳細(xì)的解答咨詢。此外，在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行手工DIY制作手工扎染、印花活動(dòng)。居民紛紛表示，在這個(gè)舉國同慶的日子里學(xué)習(xí)法律知識(shí)和進(jìn)行手工活動(dòng)十分有意義。

本次活動(dòng)以國慶節(jié)主題活動(dòng)為載體開展法律宣傳,邀請(qǐng)社區(qū)居民朋友廣泛參與,通過手工活動(dòng)營造濃厚的節(jié)日氛圍，不僅增強(qiáng)居民的維權(quán)意識(shí),也讓傳統(tǒng)文化浸潤人心、滋潤生活，推動(dòng)社會(huì)主義法治精神走到居民身邊，走進(jìn)居民心里。

第9篇

行駛不到20公里，他的車就被海安雅周執(zhí)勤交警攔下。一清點(diǎn)，超載50%以上，客車被扣，旅客被分流。呂某自知這次嚴(yán)重超載的處罰不輕，就連聲央求交警高抬貴手，放他一馬。

人本有情法無情。當(dāng)執(zhí)勤交警告知，他將受到2000元的處罰，并被記12分時(shí)，呂某一下子傻了眼。以前超載50%以上是記6分，怎么一下子“翻倍”了呢？交警告訴呂某，公安部《機(jī)動(dòng)車駕駛證申領(lǐng)和使用規(guī)定》（91號(hào)令）是從2007年4月1日起開始執(zhí)行的，他接過91號(hào)令的條款看了又看，驚得目瞪口呆，連聲嘆息地說：“這次超載的損失慘了?！?/p>

一：超載重罰 按照新規(guī)定，公路客運(yùn)車輛載客超過額定成員20%未達(dá)到50%的，處罰1000元；超過50%以上的，罰款2000元。

二：記分從嚴(yán) 按照以前的規(guī)定，公路客運(yùn)車輛載客超過額定乘員20%以上的，一次被記6分；而91號(hào)令規(guī)定，只要是超載20%以上的，一次都將被記12分。