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第1篇

伴隨著研究成果不斷豐富而來(lái)的，卻并非是對(duì)該領(lǐng)域的研究日益透徹。恰恰相反，該領(lǐng)域的研究日益呈現(xiàn)出一種“不可測(cè)化”的傾向，眾多學(xué)者似乎日益表現(xiàn)出對(duì)于“預(yù)測(cè)及控制”的力不從心，甚至已經(jīng)有學(xué)者認(rèn)為對(duì)于行動(dòng)進(jìn)程的預(yù)測(cè)與控制幾乎不可能實(shí)現(xiàn)，我們能做的只有適應(yīng)進(jìn)程的變化而已。吉登斯、貝克（UlrichBeck）等人甚至質(zhì)疑現(xiàn)代社會(huì)管理能力的有效性以及社會(huì)科學(xué)研究的最終效用。盡管意識(shí)到了該領(lǐng)域研究的艱難性，仍有為數(shù)不少的社會(huì)學(xué)研究者孜孜不倦地將精力與熱情投入到這一議題的研究之中。因?yàn)闅w根結(jié)底，對(duì)于社會(huì)運(yùn)行進(jìn)程的預(yù)測(cè)及對(duì)其中未預(yù)結(jié)果的前瞻與控制是社會(huì)學(xué)（乃至整個(gè)社會(huì)科學(xué)）難以割舍的抱負(fù)與期盼。而且，該領(lǐng)域的確也不時(shí)出現(xiàn)若干令人振奮的研究成果。閻耀軍先生的專(zhuān)著《社會(huì)管理的前饋控制》，正是這樣的成果。閻耀軍先生在社會(huì)預(yù)測(cè)預(yù)警領(lǐng)域已經(jīng)進(jìn)行了長(zhǎng)時(shí)間的探索和研究。大約在六年前，他已出版了兩本相關(guān)專(zhuān)著：《社會(huì)預(yù)測(cè)學(xué)基本原理》和《現(xiàn)代實(shí)證性社會(huì)預(yù)警》，分別對(duì)于科學(xué)的社會(huì)預(yù)測(cè)的理論與方法實(shí)踐進(jìn)行了細(xì)致闡述。在這兩本書(shū)付梓之際，他即言明，該領(lǐng)域的研究?jī)H有理論與方法尚不充足，還需有相應(yīng)的應(yīng)用技術(shù)；僅有預(yù)測(cè)與預(yù)警還不完全，還應(yīng)有對(duì)未來(lái)結(jié)果的預(yù)控。而他最近出版的這部《社會(huì)管理的前饋控制》，正是對(duì)社會(huì)預(yù)控理念與技術(shù)缺失的回應(yīng)。該書(shū)直面的正是目前該領(lǐng)域研究中的“不可測(cè)”傾向。其要回答的問(wèn)題是“對(duì)社會(huì)進(jìn)程的預(yù)測(cè)與控制究竟是否可行？”作者的觀點(diǎn)是只要我們“創(chuàng)新社會(huì)管理體制，改革社會(huì)控制方式”，[10](20-22)那么對(duì)于社會(huì)的預(yù)測(cè)與控制就應(yīng)該是可行的。而在閻耀軍先生看來(lái)，該領(lǐng)域改革與創(chuàng)新的核心點(diǎn)，就是建立新的“社會(huì)管理的前饋控制”模型和科學(xué)的預(yù)警工具。

二

社會(huì)預(yù)測(cè)的核心難點(diǎn)為何？對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，默頓認(rèn)為，社會(huì)性行動(dòng)的五方面因素導(dǎo)致了各種不可測(cè)、不可控的未預(yù)結(jié)果的產(chǎn)生，1.忽視，即相關(guān)知識(shí)的缺乏。2.失誤，即行為的誤差，特別是基于過(guò)去經(jīng)驗(yàn)所導(dǎo)致的誤差。3.對(duì)直接利益的迫切需求所導(dǎo)致的“主動(dòng)忽視”。4.基本價(jià)值，即引導(dǎo)行動(dòng)者的特定指導(dǎo)價(jià)值。5.預(yù)言作用，指對(duì)于現(xiàn)實(shí)的論斷（不論真假）本身就會(huì)成為現(xiàn)實(shí)的一部分，并反過(guò)來(lái)對(duì)現(xiàn)實(shí)產(chǎn)生影響。總體而言，默頓是從行動(dòng)者以及預(yù)測(cè)者本身的局限性角度來(lái)探究這一問(wèn)題的。默頓的這一思路后來(lái)遭到了吉登斯等人的反駁。吉登斯認(rèn)為默頓忽視了行動(dòng)者及預(yù)測(cè)者的“認(rèn)知能力”（knowledgeability）與“意圖性”（intentionality）的重要性。他認(rèn)為，我們應(yīng)當(dāng)在對(duì)行動(dòng)者的意圖進(jìn)行明確區(qū)分的基礎(chǔ)之上明確復(fù)雜的人類(lèi)行動(dòng)中的各種行為模式，并在此基礎(chǔ)上嘗試進(jìn)一步分析。在此意義上，盡管我們自身不可避免的局限性仍然存在，但我們可以盡量嘗試將這種局限性降低，從而對(duì)行動(dòng)的發(fā)展進(jìn)程進(jìn)行某種預(yù)測(cè)。從某種程度上說(shuō)，閻耀軍先生順和了吉登斯的思路，其所提出的“前饋控制”方法的核心也正是將各類(lèi)社會(huì)行動(dòng)模式化，并在此基礎(chǔ)上基于對(duì)大數(shù)據(jù)的分析與監(jiān)控，從而期望實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)行動(dòng)發(fā)展的預(yù)測(cè)。該著從三個(gè)角度對(duì)這一思路進(jìn)行了闡釋?zhuān)?.阻礙前饋控制得以建立的四重障礙、三大瓶頸；2.應(yīng)對(duì)阻礙的方法：建立“社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)模擬器”及其一般模式；3.在一般模式指導(dǎo)下的具體實(shí)踐應(yīng)用。“前饋控制”原本是科學(xué)實(shí)驗(yàn)中的一個(gè)術(shù)語(yǔ)，指的是“事先分析和評(píng)估即將輸入系統(tǒng)的擾動(dòng)因素對(duì)輸出結(jié)果的影響，并將期望的管理目標(biāo)同預(yù)測(cè)結(jié)果加以對(duì)照，在出現(xiàn)問(wèn)題之前就發(fā)現(xiàn)，事先制定糾偏措施，預(yù)控不利擾動(dòng)因素，將問(wèn)題解決在萌芽或未萌狀態(tài)”。[10](28-29)簡(jiǎn)而言之，實(shí)際上就是通常所說(shuō)的“防患于未然”。對(duì)于社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中可能出現(xiàn)的危機(jī)，應(yīng)對(duì)方式通常有“應(yīng)急”與“預(yù)警”兩種。前者屬于反饋型控制，而后者屬于前饋型控制。在閻耀軍先生看來(lái)，有四重障礙阻擋了前饋控制的發(fā)展，即社會(huì)預(yù)測(cè)和預(yù)警的困難性、危機(jī)預(yù)報(bào)的自風(fēng)險(xiǎn)性、危機(jī)事件的長(zhǎng)周期性和為官執(zhí)政的短期性、政績(jī)考核制度不完善。而在前饋控制的發(fā)展中，預(yù)警工具的科學(xué)化是一個(gè)關(guān)鍵要素，但受到三大瓶頸的制約，分別是評(píng)估工具科學(xué)化問(wèn)題、組織體制和運(yùn)行機(jī)制問(wèn)題及集成化創(chuàng)新問(wèn)題。在這樣的制約下，傳統(tǒng)制度模式的前饋控制機(jī)制很難真正建立并發(fā)揮作用。閻耀軍先生認(rèn)為，解決這一問(wèn)題的核心就在于如何真正建立起一個(gè)對(duì)于不同類(lèi)別社會(huì)行動(dòng)的動(dòng)態(tài)、切實(shí)并盡可能完備的預(yù)警模式化工具，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)預(yù)警的科學(xué)化。他給出的答案是開(kāi)發(fā)“社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)模擬器”。這一概念是從國(guó)外的“政策模擬器”和“軍事作戰(zhàn)仿真模擬”演化而來(lái)，主要包括兩個(gè)層面：對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別及有針對(duì)性的政策推演。為此需要結(jié)合社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行建模和仿真，通過(guò)多種情景下的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題起因研究，以及多主體的社會(huì)安全內(nèi)在機(jī)理研究，提出具有科學(xué)性和可信度的理論分析模型并據(jù)此建立社會(huì)管理的前饋控制模式。一般化的前饋控制模式需要遵循三大原則：即以監(jiān)測(cè)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為前提的原則（或超前預(yù)測(cè)原則），預(yù)警預(yù)報(bào)和預(yù)案啟動(dòng)制度化鏈接原則（或未萌先動(dòng)原則），依賴(lài)可操作性的技術(shù)支撐體系的原則（或操作務(wù)實(shí)原則）。與之相對(duì)的，前饋控制的一般模式由三大模塊構(gòu)成：擾動(dòng)因素預(yù)警模塊、預(yù)警預(yù)控連鎖模塊、擾動(dòng)因素預(yù)控模塊，三模塊按流程相連，從而形成了一個(gè)動(dòng)態(tài)控制過(guò)程。一般意義上的理論建模只是工作的一部分，社會(huì)學(xué)者真正關(guān)心的是這樣的研究技術(shù)究竟能否以及如何作用于現(xiàn)實(shí)社會(huì)。閻耀軍先生在本書(shū)的后半部分介紹了在一般模式指導(dǎo)下的三個(gè)具體應(yīng)用案例。分別是：對(duì)我國(guó)社會(huì)穩(wěn)定施行前饋控制的嘗試；在我國(guó)工作中的應(yīng)用研究；在我國(guó)民族關(guān)系管理中的應(yīng)用研究。

三

人類(lèi)究竟能在多大程度上控制社會(huì)進(jìn)程，這實(shí)際上是社會(huì)學(xué)界長(zhǎng)期以來(lái)爭(zhēng)論的問(wèn)題之一。以科爾曼（JamesS.Coleman）等人為代表的自信者相信我們可以“設(shè)計(jì)”（design）這個(gè)社會(huì)，也有一批學(xué)者感嘆社會(huì)現(xiàn)象的復(fù)雜性與因果關(guān)系的難覓性。我們究竟能否看到甚至設(shè)計(jì)我們前方的道路，這既是公眾對(duì)社會(huì)科學(xué)研究者的一個(gè)質(zhì)詢(xún)，也是學(xué)者們不應(yīng)回避的詰問(wèn)。閻耀軍先生用他的這本新著對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行了自己的回應(yīng)。更為可貴的是，他不僅從社會(huì)學(xué)角度出發(fā)，更是結(jié)合眾多新興的學(xué)科和理論，如耗散結(jié)構(gòu)論、協(xié)同論、自組織理論、突變論等，以及數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)等其他學(xué)科的方法，從而有了一個(gè)區(qū)別于前人的獨(dú)特的研究進(jìn)路。不過(guò)，由于這一領(lǐng)域研究的復(fù)雜特性及科學(xué)探索的本質(zhì)屬性，也使得這種進(jìn)路本身同樣會(huì)帶來(lái)許多值得思考和討論之處。

1.解決主體局限性的大數(shù)據(jù)的可靠性問(wèn)題。

為了解決默頓等人所擔(dān)心的行動(dòng)及預(yù)測(cè)主體的局限性問(wèn)題，閻耀軍先生采用的解決辦法即是對(duì)眾多數(shù)據(jù)資料的統(tǒng)一分析，從而在某種程度上克服“人”的局限性。在計(jì)算機(jī)技術(shù)達(dá)到前所未有的高度的今天，此思路確為可試之路。但是，該思路的一個(gè)核心問(wèn)題即在于整個(gè)建模、分析、預(yù)測(cè)所依賴(lài)的大數(shù)據(jù)的可靠程度究竟如何。這涉及兩方面的數(shù)據(jù)：一是客觀的，但卻常常充斥爭(zhēng)議的數(shù)據(jù)，比如當(dāng)下中國(guó)的官員切實(shí)收入、中國(guó)各類(lèi)宗教的信眾人數(shù)、各種歧視性疾病（如艾滋病、甲肝等）的確切患者數(shù)等。在社會(huì)分析及預(yù)測(cè)領(lǐng)域，越是這種爭(zhēng)議性的數(shù)據(jù)越是對(duì)未來(lái)的發(fā)展起核心作用。但如果這些數(shù)據(jù)本身的可信性就不強(qiáng)，又怎能基于此而對(duì)未來(lái)進(jìn)行預(yù)警呢？二是主觀指標(biāo)，比如在建立民族關(guān)系預(yù)警模型中使用的“大民族主義思想”“、對(duì)中華民族的認(rèn)同”、“少數(shù)民族自由滿意度”等指標(biāo)。這些指標(biāo)本身所包含的含義在不同民族、不同地區(qū)即有很大不同，因此在大規(guī)模數(shù)據(jù)收集過(guò)程中，如何有針對(duì)性地進(jìn)行操作也是需要考慮的問(wèn)題。

2.社會(huì)預(yù)測(cè)的反身性問(wèn)題。

利納雷斯在繼承默頓的“自證預(yù)言”思路的基礎(chǔ)上，明確指出了由于預(yù)測(cè)的加入，社會(huì)行動(dòng)本身就會(huì)變成以每次預(yù)測(cè)為節(jié)點(diǎn)的非直線型行動(dòng)。每次預(yù)測(cè)以及預(yù)測(cè)所看到的問(wèn)題，結(jié)合行動(dòng)中業(yè)已出現(xiàn)的問(wèn)題，都會(huì)對(duì)行動(dòng)本身產(chǎn)生影響，從而使未來(lái)的發(fā)展產(chǎn)生不可預(yù)知的后果。而這一點(diǎn)，實(shí)際上恰恰是社會(huì)預(yù)測(cè)本身蘊(yùn)涵的一個(gè)吊詭問(wèn)題。因而對(duì)社會(huì)管理的前饋控制研究，或許也應(yīng)該考慮到社會(huì)預(yù)測(cè)本身通過(guò)對(duì)政策的作用對(duì)于未來(lái)的發(fā)展究竟有何影響。

3.預(yù)測(cè)結(jié)果的定位問(wèn)題。

第2篇

「關(guān)鍵詞跨國(guó)有組織犯罪經(jīng)濟(jì)模式

天下熙熙，皆為利來(lái)；天下攘壤，皆為利往.古老的中國(guó)格言說(shuō)出了一切社會(huì)活動(dòng)的基本動(dòng)因：利益。犯罪作為一個(gè)伴隨現(xiàn)代社會(huì)而存在的現(xiàn)象，其根本起因也在于利益。無(wú)可否認(rèn)，作為犯罪有組織化的最高形態(tài)——跨國(guó)有組織犯罪，即使它一經(jīng)出現(xiàn)就很快發(fā)展成為擾亂國(guó)家法制秩序、危害公民基本人權(quán)的世界公害；即使它的滋生和蔓延十分迅速，領(lǐng)域由傳統(tǒng)非法活動(dòng)滲透到幾乎所有行業(yè)，形成了遍布世界的網(wǎng)絡(luò)，其擁有的巨大經(jīng)濟(jì)和政治勢(shì)力另人觸目驚心；即使在最近十年中，隨著經(jīng)濟(jì)和金融全球一體化的高速發(fā)展，人員和貨物流動(dòng)速度的不斷加快，跨國(guó)有組織犯罪得到了空前的發(fā)展，引起各國(guó)政府的高度重視，成為當(dāng)前聯(lián)合國(guó)在防范犯罪和刑事司法領(lǐng)域中優(yōu)先考慮的重大問(wèn)題；即使跨國(guó)有組織犯罪作為一個(gè)十分復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象，它的產(chǎn)生有其自身合理性和社會(huì)背景，并不是偶然、任意出現(xiàn)的，其發(fā)展又同時(shí)受多種因素共同影響，但是，它的基本動(dòng)因仍然是利益，尤其是經(jīng)濟(jì)利益。因此，如果要對(duì)跨國(guó)有組織犯罪進(jìn)行控制，明了其基本目的以及其控制經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的手段就具有非常重大的意義。如果我們明了跨國(guó)有組織犯罪控制經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，獲取經(jīng)濟(jì)利益的方式，我們就可以有針對(duì)性的采取合理的措施，真正從根本上對(duì)跨國(guó)有組織犯罪進(jìn)行打擊，并且在現(xiàn)實(shí)意義上，實(shí)現(xiàn)對(duì)跨國(guó)有組織犯罪發(fā)展的有效控制。為了能建立一個(gè)典型的跨國(guó)有組織犯罪控制經(jīng)濟(jì)的模式，對(duì)跨國(guó)有組織犯罪的概念、特征進(jìn)行界定是必要的，也是不可避免的，也是我們做進(jìn)一步分析的基礎(chǔ)。

一、跨國(guó)有組織犯罪的概念與特征

各國(guó)在談到跨國(guó)有組織犯罪問(wèn)題時(shí)無(wú)一不涉及到有組織犯罪問(wèn)題。而這個(gè)問(wèn)題在世界上是有許多不同看法的。因此，若要界定跨國(guó)有組織犯罪的內(nèi)涵和外延，就必須先從界定跨國(guó)有組織犯罪談起。

有組織犯罪的概念我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)有組織犯罪定義問(wèn)題進(jìn)行了許多研究，爭(zhēng)論很大，莫衷一是。有的人認(rèn)為，有組織犯罪是指，由故意犯罪者操縱和控制的組織結(jié)構(gòu)穩(wěn)定、具有較強(qiáng)自我保護(hù)能力的犯罪組織所實(shí)施的各種類(lèi)型的嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪活動(dòng).這個(gè)定義要求，犯罪是由故意犯罪者操縱和控制的犯罪組織實(shí)施的；該犯罪組織的組織結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，而且具有較強(qiáng)自我保護(hù)能力；該犯罪組織實(shí)施的犯罪包括各種類(lèi)型的嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪活動(dòng).隨后同一作者又認(rèn)為，有組織犯罪應(yīng)有廣義和狹義之分。廣義的有組織犯罪，應(yīng)當(dāng)包括兩類(lèi)：一是指地區(qū)性或跨國(guó)性的走私、販毒、偽造貨幣、詐騙、敲詐勒索、暴力恐怖以及一些國(guó)家存在的賭博業(yè)、業(yè)等有組織犯罪活動(dòng)；二是指每個(gè)國(guó)家內(nèi)的各種集團(tuán)性犯罪活動(dòng)，其中主要包括各種團(tuán)伙所進(jìn)行的犯罪活動(dòng)。狹義的有組織犯罪，則指那些組織嚴(yán)密、等級(jí)森嚴(yán)、內(nèi)部分工明確、有嚴(yán)格行為規(guī)范、為了獲得巨額的經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)行有預(yù)謀、有計(jì)劃的犯罪活動(dòng)的集團(tuán)性犯罪。對(duì)有組織犯罪的定義是，指由故意犯罪者操縱、控制或直接指揮和參與，組織結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、等級(jí)森嚴(yán)或組織成員相對(duì)穩(wěn)定，有特定行為規(guī)范和有逃避法律制裁的防護(hù)體系的犯罪組織和犯罪組織聯(lián)合體，為獲取巨大經(jīng)濟(jì)利益和其他利益而使用暴力、恐嚇、腐蝕及其他非法手段所進(jìn)行的集團(tuán)性犯罪活動(dòng).這個(gè)定義界定的有組織犯罪，要求有組織犯罪必須具備若干復(fù)雜的條件：有組織犯罪的組織形態(tài)是組織結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、等級(jí)森嚴(yán)；成員相對(duì)穩(wěn)定，有特定行為規(guī)范和逃避法律制裁的防護(hù)體系的犯罪組織和犯罪組織聯(lián)合體；犯罪目的是為獲取巨大經(jīng)濟(jì)利益和其他利益；犯罪手段是使用暴力、恐嚇、腐蝕及其他非法手段；犯罪人從事犯罪的活動(dòng)方式是集團(tuán)性的犯罪活動(dòng).不符合任何其中一個(gè)條件都不能構(gòu)成有組織犯罪。這個(gè)定義太過(guò)于絕對(duì)化了。如果用它來(lái)衡量具有組織形態(tài)的犯罪活動(dòng)，那么，絕大多數(shù)都不能列入有組織犯罪之中。

有的人則認(rèn)為，有組織犯罪又稱(chēng)為集團(tuán)犯罪、團(tuán)體犯罪。廣義的有組織犯罪，是指有一定組織形式的團(tuán)體，通過(guò)其成員的團(tuán)體活動(dòng)所實(shí)施的犯罪。其中既包括法人組織實(shí)施的犯罪，也包括非法的社會(huì)團(tuán)體、犯罪集團(tuán)所實(shí)施的犯罪。狹義的有組織犯罪，僅指犯罪集團(tuán)組織實(shí)施的各種犯罪.這種觀點(diǎn)主要從犯罪的主體來(lái)確定的。從某種意義上講，它接近于這個(gè)術(shù)語(yǔ)的語(yǔ)義。還有的人認(rèn)為，有組織犯罪是指，三人或三人以上以謀利為主要目的，為了長(zhǎng)期共同犯罪而結(jié)成組織的，或雖無(wú)明確協(xié)議成立犯罪組織，但經(jīng)常共同實(shí)施犯罪的，就是有組織犯罪進(jìn)而解釋說(shuō)，有組織犯罪的主要目的是謀取經(jīng)濟(jì)利益；犯罪成員構(gòu)成三人或三人以上；從事犯罪的人以長(zhǎng)期犯罪為目標(biāo)；但是，構(gòu)成有組織犯罪不要求該組織造成實(shí)際的嚴(yán)重后果.這個(gè)定義把犯罪人數(shù)確定為三人或三人以上，將有組織犯罪的面予以擴(kuò)大，又把該組織界定為為了謀取經(jīng)濟(jì)利益的犯罪組織。這個(gè)定義從根本上把那些出于政治目的而進(jìn)行恐怖活動(dòng)的犯罪組織所實(shí)施的犯罪，以及那些的組織所進(jìn)行的犯罪，都排除在有組織犯罪之外了。

西方許多專(zhuān)家把有組織犯罪看作是用來(lái)界定某些主要從事暴力、謀利性的犯罪活動(dòng)的集團(tuán)所反映出的犯罪現(xiàn)象的一個(gè)術(shù)語(yǔ)。①作為集團(tuán)犯罪的一種形式，有組織犯罪應(yīng)與純粹由有組織犯罪活動(dòng)的集團(tuán)所為的其他犯罪言行區(qū)別開(kāi)來(lái)，②還應(yīng)把有組織犯罪集團(tuán)和其他由有組織犯罪集團(tuán)雇傭而訴諸相同方法和手段的組織區(qū)別開(kāi)來(lái)。不能把有組織犯罪與法人公司偶爾從事的犯罪活動(dòng)相混淆，后者所為的犯罪只能算作是法人犯罪或者是機(jī)構(gòu)犯罪。③有的國(guó)家認(rèn)為，有組織犯罪是由劃分為兩極以上的犯罪組織或由若干不同的犯罪組織，采用陰謀手段，以分工合作的方式所從事的刑事犯罪活動(dòng)。其目的在于獲取經(jīng)濟(jì)利益或?qū)娚罘绞绞┘佑绊?有的國(guó)家則認(rèn)為，所謂有組織犯罪是指由穩(wěn)定的具有逃避社會(huì)控制之防護(hù)體系的、操縱犯罪團(tuán)伙，利用暴力、恐嚇、腐蝕和大量盜竊等非法手段從事故意犯罪的相對(duì)大的集團(tuán)所實(shí)施的犯罪行為。這些定義都在不同層面上揭示了有組織犯罪的特征。由此可見(jiàn)，關(guān)于有組織犯罪的概念尚存在許多爭(zhēng)論。為了求得一致的見(jiàn)解，以便更好地認(rèn)識(shí)有組織犯罪問(wèn)題，有必要從多個(gè)視角去理解它的實(shí)質(zhì)意義。從術(shù)語(yǔ)上講，有組織犯罪首先是個(gè)犯罪學(xué)術(shù)語(yǔ)。這個(gè)術(shù)語(yǔ)來(lái)源于英語(yǔ)

organizedcrime。從語(yǔ)義的角度上講，organized是已經(jīng)完成了的組織狀態(tài)，organizedcrime自然是指具有組織形態(tài)的犯罪。漢語(yǔ)有組織犯罪，是由兩個(gè)術(shù)語(yǔ)組成的：有組織、犯罪.有組織是修飾詞，它是用來(lái)界定這類(lèi)犯罪的。很明顯，有組織犯罪主要是從組織形態(tài)的角度去理解和界定此類(lèi)犯罪的。是否具有組織形態(tài)，是判斷這類(lèi)犯罪的標(biāo)準(zhǔn)。各國(guó)刑法典中所規(guī)定的每一類(lèi)犯罪，只要犯罪人是具有組織形態(tài)的，都可以列入有組織犯罪中。可見(jiàn)，組織形態(tài)是理解有組織犯罪的關(guān)鍵。而恰恰國(guó)際上對(duì)有組織犯罪的分歧也正在于此。犯罪時(shí)，具有多大規(guī)模的組織形態(tài)，才算是有組織犯罪；一個(gè)犯罪組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)如何，才能稱(chēng)作是有組織犯罪；犯罪時(shí)，犯罪人內(nèi)部如何分工，如何聯(lián)系，才能認(rèn)為是有組織犯罪；犯罪人是以何種方式進(jìn)行組織，并如何在犯罪組織的驅(qū)使下進(jìn)行犯罪，才可以認(rèn)為是有組織犯罪，諸如此類(lèi)都是界定有組織犯罪的關(guān)鍵問(wèn)題。從犯罪學(xué)的角度上講，有組織犯罪可以有多種理解。第一層，應(yīng)把有組織犯罪看作是犯罪組織的犯罪，即凡是由犯罪組織實(shí)施的犯罪，都可以認(rèn)為是有組織犯罪。從這個(gè)理解層面上看，各種犯罪集團(tuán)，類(lèi)似意大利黑手黨、日本的山口組、哥倫比亞卡利販毒集團(tuán)從事的暴力犯罪、販毒、走私、洗錢(qián)等毫無(wú)例外地歸屬于有組織犯罪。從這個(gè)角度出發(fā)看問(wèn)題，界定犯罪組織就成為確定有組織犯罪的關(guān)鍵。就生物學(xué)而言，組織是生命的有機(jī)體，是有結(jié)構(gòu)的存在。就社會(huì)意義而言，所謂組織，是指為了一定目的，按照相應(yīng)規(guī)則，而結(jié)成的具有體系的機(jī)構(gòu)。犯罪組織即是為了犯罪的目的，根據(jù)犯罪需要而結(jié)成的具有內(nèi)部管理體系的系統(tǒng)。從組織形態(tài)上看，單個(gè)人是不能稱(chēng)為組織的，犯罪組織最起碼應(yīng)由兩人以上構(gòu)成。犯罪人結(jié)成組織的目的是為了實(shí)施犯罪。這就把那些為了其他目的而成立的組織排除在外了，這種組織即使偶爾實(shí)施了犯罪，也不能把它稱(chēng)作是犯罪組織。從內(nèi)部管理機(jī)制看，犯罪組織有其特殊的組織系統(tǒng)，并按照內(nèi)部規(guī)則進(jìn)行活動(dòng)。第二層，有組織犯罪則是指犯罪人有組織地進(jìn)行犯罪。凡是犯罪人按照犯罪計(jì)劃，有目的、有步驟，分工負(fù)責(zé)，互相配合完成其犯罪活動(dòng)的，都屬于有組織犯罪。從這個(gè)角度上講，有組織犯罪即是犯罪人根據(jù)犯罪需要，共同進(jìn)行組織、策劃、實(shí)施犯罪。兩人共同犯罪，只要具有組織形態(tài)，并且按照組織規(guī)則進(jìn)行犯罪活動(dòng)，都可以在某種程度上視為是有組織犯罪。第三層，有組織犯罪不是個(gè)人犯罪，而是多個(gè)人在某個(gè)組織的名義下進(jìn)行的犯罪。這種犯罪因此具有組織行為的全部特征。它不象個(gè)人那樣，以單個(gè)人的行為反抗整個(gè)國(guó)家或社會(huì)的面目出現(xiàn)，而是以組織形態(tài)來(lái)表明其的性質(zhì)。所以，有組織犯罪是特殊社會(huì)組織反抗整個(gè)社會(huì)的一種形式。

跨國(guó)有組織犯罪是有組織犯罪的形式之一，是更大規(guī)模的有組織犯罪。如何界定跨國(guó)有組織犯罪，最主要的立足點(diǎn)是要把它放在跨國(guó)犯罪的范疇內(nèi)來(lái)加以考察，不能只單純用國(guó)內(nèi)犯罪的眼光來(lái)看待這個(gè)問(wèn)題。跨國(guó)有組織犯罪在某種意義上講是空間概念，并不具有任何時(shí)間概念。所以，跨國(guó)有組織犯罪無(wú)非就是指犯罪組織在兩國(guó)或兩國(guó)以上有組織地實(shí)施犯罪。其認(rèn)定依據(jù)是國(guó)家的疆界范圍。凡是有組織犯罪者超越一國(guó)領(lǐng)域?qū)嵤┓缸铮纯梢詺w入跨國(guó)有組織犯罪之內(nèi)；凡在一國(guó)領(lǐng)域內(nèi)由該國(guó)的犯罪團(tuán)體實(shí)施，就不能認(rèn)為是跨國(guó)犯罪，更不能認(rèn)為是跨國(guó)有組織犯罪了。由于犯罪的階段各不相同，在犯罪預(yù)備、計(jì)劃、著手、實(shí)施各階段，犯罪行為的表現(xiàn)方式也不同，在大多數(shù)情況下，犯罪行為的發(fā)生地和結(jié)果發(fā)生地也不一致。跨國(guó)有組織犯罪過(guò)程一般都很復(fù)雜，這當(dāng)然給認(rèn)定跨國(guó)有組織犯罪造成了困難局面。從抽象的意義來(lái)講，跨國(guó)有組織犯罪的基本特征主要有下列各項(xiàng)：首先，跨國(guó)有組織犯罪是有組織犯罪的一種特殊形態(tài)。所有的跨國(guó)有組織犯罪都是有組織進(jìn)行的，任何形式的跨國(guó)有組織犯罪都需要許多犯罪成員加入才能完成，所以，跨國(guó)有組織犯罪的犯罪規(guī)模很大。為了完成特定的犯罪任務(wù)，實(shí)現(xiàn)其犯罪意圖，犯罪集團(tuán)不得不進(jìn)行龐大的組織工作，從計(jì)劃、預(yù)謀、準(zhǔn)備到實(shí)施犯罪、逃避打擊，都要進(jìn)行周密的安排。整個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程如同跨國(guó)公司的商務(wù)運(yùn)作那樣，有計(jì)劃、有步驟、有準(zhǔn)備地進(jìn)行各項(xiàng)犯罪活動(dòng)。在跨國(guó)販毒和跨國(guó)洗錢(qián)過(guò)程中，其運(yùn)作最能體現(xiàn)出這種特征。

其次，跨國(guó)有組織犯罪是跨國(guó)犯罪的主要形式之一。跨國(guó)犯罪所具有的基本特征，跨國(guó)有組織犯罪肯定都具有。所謂跨國(guó)犯罪，是指非法進(jìn)出兩國(guó)或兩國(guó)以上實(shí)施危害社會(huì)的行為。盡管跨國(guó)犯罪是在國(guó)際范圍內(nèi)活動(dòng)，其危害性涉及各個(gè)有關(guān)國(guó)家，如犯罪地國(guó)、犯罪結(jié)果地國(guó)、受害人國(guó)籍國(guó)、行為人所屬?lài)?guó)等，但它仍然是國(guó)內(nèi)法上犯罪，而不是國(guó)際法意義上的犯罪。跨國(guó)犯罪主要破壞的是國(guó)內(nèi)法。認(rèn)定跨國(guó)犯罪是以當(dāng)事國(guó)特別是受害國(guó)法律來(lái)作為衡量標(biāo)準(zhǔn)的，而不是以國(guó)際法為標(biāo)準(zhǔn)的.第三，跨國(guó)有組織犯罪以謀求更大的利益，榨取巨額利潤(rùn)為其首要目標(biāo)。第四，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)斂集了巨額資本，具有在國(guó)際范圍內(nèi)調(diào)動(dòng)資金投入犯罪的能力。這是一般的國(guó)內(nèi)有組織犯罪團(tuán)體無(wú)法比擬的。第五，跨國(guó)有組織犯罪的組織結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、內(nèi)部約束嚴(yán)格。金字塔式的管理模式是跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)的主要犯罪特征之一。由于跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)往往比較龐大，各個(gè)集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)相應(yīng)都是很復(fù)雜的。

從上述分析不難看出，有組織性是是跨國(guó)有組織犯罪的基本特點(diǎn)。實(shí)際上，跨國(guó)有組織犯罪是一個(gè)處于動(dòng)態(tài)發(fā)展中的概念。跨國(guó)有組織犯罪是有組織犯罪的特殊形態(tài)，它的產(chǎn)生也是一個(gè)由小到大的過(guò)程。同時(shí)，大規(guī)模的跨國(guó)犯罪組織也可能發(fā)生分裂或者消亡。認(rèn)識(shí)到跨國(guó)有組織犯罪的動(dòng)態(tài)特征，就為我們同一思想奠定了基礎(chǔ)。

二、跨國(guó)有組織犯罪對(duì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)控制模式

顧名思義，有組織是跨國(guó)有組織犯罪的應(yīng)有之意，而有組織的根本特征就是控制性即在一定領(lǐng)域或者一定地域范圍內(nèi)的控制力量。正是因?yàn)橛羞@樣的控制力量，跨國(guó)有組織犯罪造成的危害才特別巨大，某些大規(guī)模跨國(guó)有組織犯罪甚至能夠富可敵國(guó)，成為第二政府.物質(zhì)是社會(huì)的基礎(chǔ)，物質(zhì)利益是人們組成社會(huì)的根本動(dòng)因，因而，跨國(guó)有組織犯罪也以追求最大經(jīng)濟(jì)利益為根本特征的，也就是說(shuō)，犯罪分子集合起來(lái)組成跨國(guó)犯罪組織的動(dòng)力正來(lái)源于其經(jīng)濟(jì)目的，經(jīng)濟(jì)特征是跨國(guó)有組織犯罪的本質(zhì)屬性。談到跨國(guó)有組織犯罪的經(jīng)濟(jì)特征，包含兩方面的含義：一方面，跨國(guó)有組織犯罪是在一定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上產(chǎn)生和發(fā)展的，另一方面，跨國(guó)有組織犯罪的經(jīng)濟(jì)目的決定其一切其他特征和行為。

前者是從歷史發(fā)展角度談的。跨國(guó)有組織犯罪是伴隨著商品經(jīng)濟(jì)（特別是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段）的高度發(fā)展而形成的。在以分散和自給自足為基本特征的自然經(jīng)濟(jì)和以短缺和指令性計(jì)劃為特征的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，跨國(guó)有組織犯罪缺乏生存的土壤，也沒(méi)有存在的必要，因?yàn)闊o(wú)利可圖。只有在經(jīng)濟(jì)一體化、社會(huì)分工細(xì)化、國(guó)際交流頻繁的社會(huì)中，跨國(guó)有組織犯罪才顯得更有存在必要。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)要求的激越化、信息化、國(guó)際化在各種犯罪形式中，也只有跨國(guó)有組織犯罪才有可能達(dá)到。同樣，也只有以跨國(guó)有組織犯罪這種形式才有可能實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。正是在這個(gè)意義上，我們才說(shuō)跨國(guó)有組織犯罪是最高形態(tài)的犯罪特征。后者是從跨國(guó)有組織犯罪的經(jīng)濟(jì)特征和其他特征相互關(guān)系角度談的。經(jīng)濟(jì)背景只是跨國(guó)有組織犯罪的外在條件，而跨國(guó)有組織犯罪的出現(xiàn)是犯罪內(nèi)生因素決定的，謀求犯罪利益最大化是犯罪的終極目標(biāo)。

按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論，自由競(jìng)爭(zhēng)走向壟斷，是因?yàn)橘Y本追求超出平均利潤(rùn)的超額利潤(rùn)，也正是這一股力量使得犯罪實(shí)現(xiàn)了由一般犯罪到跨國(guó)有組織犯罪的轉(zhuǎn)變。壟斷是跨國(guó)有組織犯罪追求的目標(biāo)，也是實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)利益的手段。正是為了牟取壟斷經(jīng)濟(jì)利益，個(gè)別的罪犯組成了犯罪組織并進(jìn)而發(fā)展成為跨國(guó)；正是為了提高犯罪的效率，犯罪組織內(nèi)部建立了嚴(yán)密的層級(jí)結(jié)構(gòu)和分工；正是為了拓寬犯罪市場(chǎng)，跨國(guó)有組織犯罪不斷向全球擴(kuò)張，活動(dòng)領(lǐng)域遍布各個(gè)行業(yè)；正是為了長(zhǎng)久的維持其犯罪利益，賄賂官員和武裝威脅甚至操縱選舉，才成為其常用的手段。

可見(jiàn)，組織特征和經(jīng)濟(jì)特征作為跨國(guó)有組織犯罪的兩個(gè)基本特征，分別對(duì)其從外在形式和內(nèi)在目的兩個(gè)方面作出了概括。除此之外的其他特征是附屬于基本特征的。而在兩個(gè)基本特征之間，經(jīng)濟(jì)特征是第一位的，是跨國(guó)犯罪組織之所以成為跨國(guó)犯罪組織的基礎(chǔ)和動(dòng)力。

既然經(jīng)濟(jì)特征具有如此重要的地位，那么經(jīng)濟(jì)學(xué)家又是如何描述跨國(guó)有組織犯罪的呢？通常，經(jīng)濟(jì)學(xué)家將以?xún)煞N模式描述跨國(guó)有組織犯罪：在獲得利益的前提下，組成一個(gè)公司或者一個(gè)政府.一個(gè)跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)正是一個(gè)通過(guò)向其他無(wú)組織、小規(guī)模的犯罪者提供商品和服務(wù)的公司。通常，它以充當(dāng)高于正常價(jià)格賣(mài)出的壟斷性供應(yīng)者或者低于市場(chǎng)價(jià)買(mǎi)入非法商品的壟斷性收購(gòu)者的方式統(tǒng)治著某一種或某幾種固定的犯罪行為。作為壟斷性賣(mài)方，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)可以以壟斷價(jià)格出賣(mài)貨物，例如將出售給零售者。而零售者以同樣方式將其出賣(mài)給吸毒者。但是，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)不僅獲得了壟斷利潤(rùn)，同時(shí)也將大部分被捕的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了無(wú)組織的罪犯。跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)在它可以作為唯一的買(mǎi)受方時(shí)，可以人為低價(jià)買(mǎi)入，例如被盜物品。同樣，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)獲得了以低價(jià)購(gòu)買(mǎi)非法商品的利潤(rùn)而將觸犯盜竊罪的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了無(wú)組織犯罪人。

壟斷供應(yīng)者和壟斷購(gòu)買(mǎi)者的經(jīng)濟(jì)模式幫助解釋了跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)采取此種行為模式的原因。例如，如果一個(gè)類(lèi)似黑手黨形式的犯罪集團(tuán)經(jīng)營(yíng)著一個(gè)幾乎沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)。而，此時(shí)，人身暴力，或者暴力的威脅，是犯罪集團(tuán)用來(lái)保衛(wèi)市場(chǎng)分額的基本武器。例如，如果當(dāng)一個(gè)強(qiáng)大的組織試圖侵入同一市場(chǎng)時(shí)，對(duì)于因此而出現(xiàn)的市場(chǎng)的不穩(wěn)定，暴力是唯一的解決方式。而在同樣的情況下，一個(gè)合法的公司可能通過(guò)投資于調(diào)查研究或者廣告來(lái)保護(hù)它的市場(chǎng)分額。

另一個(gè)典型的跨國(guó)有組織犯罪形式類(lèi)似于政府。在這種模式下，一個(gè)犯罪辛迪加在大范圍內(nèi)具有影響力，并且在一定的地域或者經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)對(duì)合法或者非法的生意都享有額外的特權(quán)。一個(gè)跨國(guó)有組織犯罪組織充當(dāng)政府的角色制定了對(duì)某些行為的規(guī)定，如果必要，仍然以脅迫手段為最終的解決方式。類(lèi)似一個(gè)政府，這種犯罪組織擁有使用暴力的壟斷權(quán)利。跨國(guó)有組織犯罪政府通過(guò)對(duì)合法或者非法的經(jīng)營(yíng)征收額外的強(qiáng)迫賦稅或者賄賂來(lái)取得從事特定的營(yíng)業(yè)的許可。

同時(shí)，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)也是一種重新分配的機(jī)構(gòu)，把從一些民眾那里取得利益再分配給其他人。同合法的公司或政府一樣，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)的利潤(rùn)獲得同時(shí)意味著利潤(rùn)的分配——象公司分配給股東，或者象國(guó)家以福利的形式分配給社會(huì)的各個(gè)階層。其分配的依據(jù)是在組織內(nèi)部不同的作用和地位。在通常的犯罪集團(tuán)中，集團(tuán)的成員被分為如下三類(lèi)：執(zhí)行者、決策者和保護(hù)者。下層的執(zhí)行者有分為兩個(gè)部分，其一是在跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)控制下的單獨(dú)犯罪人，在跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)中，他們可以說(shuō)是被害人，這是因?yàn)樗麄兪欠缸锛瘓F(tuán)中最基層的執(zhí)行者：在作為犯罪集團(tuán)的壟斷性買(mǎi)賣(mài)中，如果他作為買(mǎi)方并承擔(dān)著面向普通社會(huì)成員的賣(mài)方，那么，他是犯罪集團(tuán)中最為暴露并因而承擔(dān)著最大的被捕的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，相對(duì)于犯罪集團(tuán)所獲得的利益，他獲得的利益無(wú)疑是最小的；如果他作為賣(mài)方，那么，他的應(yīng)得利益或者會(huì)被犯罪集團(tuán)的壟斷性低價(jià)而剝奪怠盡，或者會(huì)因?yàn)椴坏貌灰勒辗缸锛瘓F(tuán)發(fā)揮跨國(guó)有組織犯罪的政府管理功能時(shí)所制定的稅——保護(hù)費(fèi)而被部分瓜分，但無(wú)論如何，做為犯罪集團(tuán)的最基本構(gòu)成人員，他們是整個(gè)犯罪金字塔的基礎(chǔ)，也是整個(gè)黑社會(huì)組織的重要經(jīng)濟(jì)來(lái)源；其二是跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)內(nèi)部的決策者。他們?cè)诳鐕?guó)有組織犯罪集團(tuán)中的作用相當(dāng)于公司或者政府的決策人員。他們負(fù)責(zé)規(guī)劃出黑社會(huì)組織內(nèi)部的分工與發(fā)展方向，同時(shí)，也具有代表作用，即作為真正的黑社會(huì)首領(lǐng)——即合法化的某些政府官員的代言人指揮著整個(gè)黑社會(huì)組織的行動(dòng)。保護(hù)者是黑社會(huì)內(nèi)部最為合法的一部分人——他們或者具有某種合法的社會(huì)身份，或者具有相當(dāng)?shù)恼斡绊懥Γ⑼ㄟ^(guò)他的這種身份或者政治影響力在一定程度上以合法的或者非法的方式保護(hù)著黑社會(huì)組織，并通過(guò)其合法的行為為黑社會(huì)組織進(jìn)一步發(fā)展開(kāi)辟了一條相對(duì)平坦的道路。

對(duì)于一個(gè)成熟的跨國(guó)犯罪組，它就是這樣以?xún)煞N方式、三類(lèi)組成人員達(dá)成了控制某個(gè)行業(yè)或者某個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的目的。控制經(jīng)濟(jì)——分配利潤(rùn)——取得政治權(quán)力——控制社會(huì)——便利犯罪——取得更大的經(jīng)濟(jì)利益，這個(gè)怪圈的不斷循環(huán)構(gòu)成了跨國(guó)有組織犯罪的基本經(jīng)濟(jì)歷程。

三、我國(guó)跨國(guó)有組織犯罪的特點(diǎn)及控制措施

與成熟的跨國(guó)有組織犯罪不同，中國(guó)的跨國(guó)有組織犯罪仍然處于逐步發(fā)展的進(jìn)程中，在其組成人員與經(jīng)濟(jì)控制方式具有獨(dú)特之處。

1，在經(jīng)濟(jì)控制模式上，中國(guó)的跨國(guó)有組織犯罪的暴力性明顯。同資本的原始積累相類(lèi)似，暴力是跨國(guó)有組織犯罪獲得最初的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的不二法門(mén)。處于發(fā)展中的跨國(guó)有組織犯罪自然也無(wú)法免俗。從中國(guó)現(xiàn)有的跨國(guó)有組織犯罪來(lái)看，暴力手段仍然是其獲得經(jīng)濟(jì)利益的最基本手段。而暴力手段意味著犯罪集團(tuán)中基層執(zhí)行者的增多與單獨(dú)犯罪的增多。而基層執(zhí)行者又多來(lái)源于兩勞人員，因此，加強(qiáng)對(duì)兩勞人員的控制，不失為防范跨國(guó)有組織犯罪蔓延的有效方式，同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)社會(huì)治安的管理、打擊、防范跨國(guó)有組織犯罪的背景下，控制國(guó)內(nèi)黑社會(huì)犯罪的發(fā)展，也是控制跨國(guó)有組織犯罪發(fā)展的有效方式。

2，組織化程度不高，結(jié)構(gòu)層次簡(jiǎn)單。西方跨國(guó)犯罪組織多由一個(gè)絕對(duì)權(quán)威的決策者操縱、控制，有多層次的固定成員，有嚴(yán)格的殘酷的內(nèi)部紀(jì)律、規(guī)章制度，有專(zhuān)業(yè)犯罪技術(shù)和科學(xué)分工，有極富成效的保護(hù)體系，但是，在中國(guó)，由于地域、文化等原因，跨國(guó)犯罪組織的家族性、地域性較強(qiáng)，就跨國(guó)有組織犯罪總體水平看組織話程度不高，結(jié)構(gòu)較為松散，除首領(lǐng)地位顯著外，內(nèi)部等級(jí)不森嚴(yán)等。在西方黑社會(huì)發(fā)展的過(guò)程中，跨國(guó)犯罪組織程度的提高，多是隨著跨國(guó)犯罪組織之間的并吞而逐步發(fā)展起來(lái)的。因而，防范這些分散的犯罪組織聯(lián)合起來(lái)，也就成為減少黑社會(huì)性質(zhì)勢(shì)力經(jīng)濟(jì)控制力提高的有效方式。

3，作為跨國(guó)有組織犯罪的組織利益分配的受益者之一，某些政府官員也是跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)的組成人員，他們?cè)斐傻奈：ι踔粮笥趫?zhí)行者與決策者。例如，在1991年和1994年初之間，經(jīng)過(guò)刑事調(diào)查和全民投票，意大利政府的整個(gè)領(lǐng)導(dǎo)階層由于貪污與著名的跨國(guó)犯罪體團(tuán)——黑手黨有染的罪名全部被罷免。4名前總理被指控有罪。其中一名被指控有與黑手黨同謀，參與謀殺的罪行。另一名由于貪污已被判處8年徒刑。一名前內(nèi)務(wù)部長(zhǎng)被逮捕并因與卡莫拉秘密團(tuán)體勾結(jié)的罪行而受審判。十余名前部長(zhǎng)均因貪污而被罷免。24分要求授權(quán)審理因犯有嚴(yán)重罪行（其中17分是關(guān)于與黑手黨勾結(jié)的罪行）的前立法會(huì)議的議員的報(bào)告被呈遞到議會(huì)。400余名不同級(jí)別政界人士被指控貪污。70個(gè)市議會(huì)由于黑手黨在其所轄區(qū)域的破壞活動(dòng)而被解散。150余名地方行政人員因同樣緣故而被撤職。顯然，我國(guó)的跨國(guó)有組織犯罪還未發(fā)展到如此猖獗的地步。但是，跨國(guó)犯罪組織同政界勾結(jié)的跡象卻已有跡象。

總之，在明了跨國(guó)有組織犯罪對(duì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)模式的同時(shí)，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況，分析我國(guó)現(xiàn)有跨國(guó)有組織犯罪的特點(diǎn)，并結(jié)合這些特點(diǎn)制定切實(shí)有效的措施是制止跨國(guó)有組織犯罪產(chǎn)生和發(fā)展的根本途徑，也是維護(hù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的有效途徑。

參考文獻(xiàn)

康樹(shù)華主編犯罪學(xué)大辭書(shū)[Z]蘭州：甘肅人民出版社，1995

《有組織犯罪的經(jīng)濟(jì)模式》王家明江蘇公安專(zhuān)科學(xué)校學(xué)報(bào)第15卷第2期，2001年3月

《RussianOrganizedCrime》，RobertHeilman

第3篇

關(guān)鍵詞：社會(huì)損害金融手段第三方連帶賠償責(zé)任財(cái)務(wù)擔(dān)保

目前，關(guān)于礦難、劣質(zhì)產(chǎn)品危害消費(fèi)者身心健康、偽劣藥品奪人性命、重大環(huán)境污染等由經(jīng)濟(jì)活動(dòng)引起的社會(huì)悲劇時(shí)常發(fā)生。那么，這些損失由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)？是政府？還是由企業(yè)的股東、經(jīng)營(yíng)者承擔(dān)無(wú)限責(zé)任？如果是政府承擔(dān)，那就等于由全體納稅人承擔(dān)，那么這種非自然原因的、由個(gè)別企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為所導(dǎo)致的人為災(zāi)難為什么要由全體納稅人承擔(dān)后果？而股東、經(jīng)營(yíng)者是自然人，能承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任的能力是有限的。讓黑心的礦主、企業(yè)經(jīng)營(yíng)者以及腐敗的政府官員承擔(dān)刑事責(zé)任，也無(wú)法對(duì)無(wú)辜的受害者進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，或?qū)ξ廴镜沫h(huán)境進(jìn)行事后治理。但是由于信息不對(duì)稱(chēng)以及環(huán)境不確定性等原因，僅靠政府的直接管制還是不能完全阻止社會(huì)損害的發(fā)生。本文具體探討了如何通過(guò)采用金融手段保障社會(huì)損害得到賠償，進(jìn)而有效控制社會(huì)損害的發(fā)生。

社會(huì)損害及其控制

社會(huì)損害是指企業(yè)的產(chǎn)品或其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)給社會(huì)所帶來(lái)的各種負(fù)面影響，包括對(duì)環(huán)境的損害、對(duì)人生命健康的危害以及對(duì)財(cái)產(chǎn)的損害，這些損害可能是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)導(dǎo)致的，也可能是產(chǎn)品導(dǎo)致的。這些后果本應(yīng)由對(duì)社會(huì)造成損害的企業(yè)承擔(dān)，但由于有限責(zé)任制，在損害發(fā)生后，往往企業(yè)破產(chǎn)，無(wú)力對(duì)這些損害進(jìn)行賠償，最終這些本應(yīng)該是企業(yè)的內(nèi)部成本就間接轉(zhuǎn)變成了外部成本。

避免社會(huì)損害發(fā)生的辦法有兩種：第一，依靠政府采用各種政策、規(guī)章、措施進(jìn)行管制，一般的做法是由各相關(guān)部門(mén)（如國(guó)家質(zhì)檢總局、國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局、環(huán)保局、安監(jiān)局等）對(duì)企業(yè)進(jìn)行管制；第二，依靠道德教育，提高經(jīng)營(yíng)者的道德修養(yǎng)。但是，事實(shí)證明，僅靠這些還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。所以，要更有效地解決社會(huì)損害問(wèn)題，事后的懲罰與事前的管制同樣重要，有時(shí)可能效果更好。事后的懲罰也有兩種：一種是法律嚴(yán)懲，由造成社會(huì)損害的當(dāng)事人承擔(dān)法律責(zé)任。另一種是經(jīng)濟(jì)嚴(yán)懲，由造成損害的當(dāng)事人承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，也就是說(shuō)，誰(shuí)污染，誰(shuí)治理；誰(shuí)生產(chǎn)的藥品、食品致人死亡，誰(shuí)賠償，誰(shuí)的煤礦發(fā)生礦難，誰(shuí)負(fù)責(zé)賠償死難家屬。需要指出的是，這些事后嚴(yán)懲不僅能夠懲罰社會(huì)損害者、補(bǔ)償受害者，而且能夠警示潛在的社會(huì)損害者，促使企業(yè)事前采取措施防止社會(huì)損害的發(fā)生。

采用金融手段的必要性

由造成社會(huì)損害的企業(yè)承擔(dān)事后賠償責(zé)任，是一種社會(huì)成本的內(nèi)部化原則。社會(huì)成本內(nèi)部化是指由成本的制造者自己承擔(dān)成本，不把成本留給社會(huì)。這種成本內(nèi)化原則無(wú)論從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，還是從法律的角度來(lái)說(shuō)，都是勿庸置疑的。內(nèi)部化社會(huì)成本不僅體現(xiàn)了公平的原則，而且還起到威懾作用，警示潛在社會(huì)損害者小心防范以避免損害發(fā)生。但是，即使是最不容置疑的責(zé)任在實(shí)際操作中也可能會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)破產(chǎn)或公司解體而無(wú)人承擔(dān)。

通常情況下，造成社會(huì)損害后的補(bǔ)償成本都是巨大的，企業(yè)無(wú)法承擔(dān)，往往會(huì)申請(qǐng)破產(chǎn)。破產(chǎn)后，造成社會(huì)損害的企業(yè)就不需要承擔(dān)全部責(zé)任，受損者也就無(wú)法得到全部補(bǔ)償。更復(fù)雜的情況是，企業(yè)預(yù)期到只需承擔(dān)有限責(zé)任，事前就會(huì)采取措施，例如增加負(fù)債、剝離資產(chǎn)、盡可能多的分配利潤(rùn)以減少利潤(rùn)盈余、避免一體化政策以保持小規(guī)模、把資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到海外，以此來(lái)增加破產(chǎn)的可能性，避免事后承擔(dān)損害賠償責(zé)任，從而外部化社會(huì)損害成本。

企業(yè)對(duì)社會(huì)造成的損害往往是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，需要很長(zhǎng)的時(shí)間損害才會(huì)被公眾發(fā)現(xiàn)。在被要求承擔(dān)損害責(zé)任之前，企業(yè)有足夠多的時(shí)間創(chuàng)造利潤(rùn)（這些利潤(rùn)沒(méi)有扣除潛在的社會(huì)損害成本），并在損害被暴露之前，逐步剝離資產(chǎn)，或者完全解體，清算其資產(chǎn)。

由于破產(chǎn)等原因，企業(yè)自身不能承擔(dān)全部損害成本。如果把這些成本留給社會(huì)，顯然不公平，也有損于資源配置的效率。更嚴(yán)重的是，如果企業(yè)預(yù)期到不需為社會(huì)損害承擔(dān)責(zé)任，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，就不會(huì)對(duì)社會(huì)責(zé)任給予足夠的關(guān)注，反而會(huì)肆意的掠奪資源，牟取私利。因此，采用金融手段保障社會(huì)損害得到賠償至關(guān)重要，不僅能夠彌補(bǔ)受害者，而且能夠控制社會(huì)損害的發(fā)生。

控制社會(huì)損害的金融手段

社會(huì)損害一旦發(fā)生，后果非常嚴(yán)重，造成損害的企業(yè)往往會(huì)破產(chǎn)，逃避責(zé)任。如何解決損害得不到賠償?shù)膯?wèn)題？事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展或多或少都會(huì)給社會(huì)帶來(lái)負(fù)面影響，發(fā)達(dá)國(guó)家解決社會(huì)損害問(wèn)題的一些做法值得我國(guó)借鑒。政府可以制定法規(guī)與政策，間接引導(dǎo)企業(yè)采用金融手段保障損害的賠償，而不是直接處理這一問(wèn)題。社會(huì)損害發(fā)生后，可以采用第三方連帶賠償責(zé)任、財(cái)務(wù)擔(dān)保等金融手段來(lái)保障社會(huì)損害得到賠償，并促使企業(yè)事前采取充分的措施控制損害的發(fā)生。

（一）第三方連帶賠償責(zé)任

如果企業(yè)沒(méi)有能力承擔(dān)社會(huì)損害的賠償責(zé)任，誰(shuí)最應(yīng)該承擔(dān)該責(zé)任呢？那些在企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中得到利益的相關(guān)者應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任，這些利益相關(guān)者包括股東、經(jīng)營(yíng)者、投資者、產(chǎn)品代言人、產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)商、原料供應(yīng)者、控股公司等。這些利益相關(guān)者是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的直接受益者，在企業(yè)存續(xù)期間獲得了相應(yīng)的報(bào)酬，而這些報(bào)酬中隱含了對(duì)社會(huì)的損害成本。所以，由這些利益相關(guān)者承擔(dān)連帶賠償責(zé)任有一定的合理性。法律通常也要求這些企業(yè)的合作伙伴承擔(dān)連帶責(zé)任。而且這些利益相關(guān)者承擔(dān)責(zé)任不以其過(guò)錯(cuò)為前提，也不以其行為是否引起了損害為前提，當(dāng)然其承擔(dān)責(zé)任的大小與其過(guò)錯(cuò)程度也不成比例。利益相關(guān)者為了避免事后被牽連，事前就會(huì)對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能涉及的社會(huì)損害進(jìn)行監(jiān)管，一定程度上能夠防止損害的發(fā)生。

雖然由這些利益相關(guān)第三方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任可以保障受害人的利益，并對(duì)損害的發(fā)生起到一定的預(yù)防作用。但是這一辦法還是存在一些難以解決的問(wèn)題。首先，這些利益相關(guān)者具體應(yīng)該包括哪些？雖然這些利益相關(guān)者事先得到了一定的報(bào)酬，但是這些報(bào)酬是其投入要素所得，讓他們承擔(dān)多大的責(zé)任才是公平的？股東、管理者等個(gè)人承擔(dān)責(zé)任的能力是有限的，合作伙伴雖然責(zé)任的能力強(qiáng)，但是因?yàn)橐粋€(gè)企業(yè)的行為拖垮了另一個(gè)企業(yè)，這顯然也是不合適的。其次，這種連帶責(zé)任會(huì)增加契約各方之間的交易成本，包括事前的契約訂立成本與事后解決責(zé)任分擔(dān)的成本。最后，連帶責(zé)任會(huì)影響企業(yè)的投資、融資等決策。這些問(wèn)題都值得進(jìn)一步研究。

（二）財(cái)務(wù)擔(dān)保

財(cái)務(wù)擔(dān)保指要求可能會(huì)對(duì)社會(huì)造成重大損害的企業(yè)事先提供證明，保證其有足夠的資金來(lái)源，能夠承擔(dān)潛在的社會(huì)損害責(zé)任。在財(cái)務(wù)擔(dān)保的要求下，經(jīng)營(yíng)者只有事先提供了財(cái)務(wù)證明，企業(yè)才能取得合法資格。財(cái)務(wù)擔(dān)保可以采用多種形式：可以采用保險(xiǎn)的形式，也可以采用付款保證書(shū)的形式；可以自己提供擔(dān)保證明，也可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)取得；可以是私人提供，也可以是政府部門(mén)提供。財(cái)務(wù)擔(dān)保的具體形式有以下幾種：

1.保險(xiǎn)單。保險(xiǎn)單是企業(yè)從銀行購(gòu)買(mǎi)的保險(xiǎn)合同，企業(yè)支付保險(xiǎn)費(fèi)，保險(xiǎn)公司承諾按照合同條款約定，賠付社會(huì)損害。當(dāng)潛在的損害不確定時(shí)，通常采用保險(xiǎn)單的形式。如果采用保險(xiǎn)單的形式，那么不管企業(yè)是否有能力承擔(dān)賠償責(zé)任，保險(xiǎn)公司都負(fù)責(zé)損害賠償。

2.履約保證書(shū)。履約保證書(shū)是一種付款保證書(shū)，通常也從保險(xiǎn)公司購(gòu)買(mǎi)。如果購(gòu)買(mǎi)的是履約保證書(shū)，只有在損害企業(yè)沒(méi)有能力承擔(dān)責(zé)任時(shí)，保險(xiǎn)公司才負(fù)責(zé)賠付損害。通常在損害結(jié)果是確定的情況下采用履約保證書(shū)的形式。

3.信用證。信用證是銀行依照企業(yè)的申請(qǐng)開(kāi)立的、有條件的承諾付款的書(shū)面文件。銀行一般在開(kāi)立信用證之前，會(huì)根據(jù)申請(qǐng)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況要求企業(yè)提供不同程度的抵押或存款保證金。損害發(fā)生后，只要符合信用證條款的規(guī)定，銀行就要承擔(dān)付款責(zé)任。銀行賠付后，再由企業(yè)付款給銀行。當(dāng)企業(yè)無(wú)力償還時(shí)，銀行則承擔(dān)損失。

4.銀行存款。有實(shí)力的公司可以通過(guò)銀行存款的形式保證未來(lái)的損害賠償責(zé)任。銀行存款可以采用現(xiàn)金的形式也可采用其它帶息證券的形式。損害發(fā)生后，企業(yè)無(wú)力償還，這些存款賬戶將被強(qiáng)制清算，用以賠償損害。

第4篇

[摘要] 泛法治主義傾向帶來(lái)的嚴(yán)重社會(huì)問(wèn)題引起東西方社會(huì)的深刻反思，法律的顯性社會(huì)控制功能具有局限性，需要宗教、道德等隱性社會(huì)控制形式的彌補(bǔ)。禮儀是道德的精華與核心，禮儀文化是隱性社會(huì)控制的最佳載體，是法律顯性控制的最佳補(bǔ)充，具有隱性社會(huì)控制的重要功能。要通過(guò)禮儀文化對(duì)個(gè)體的浸潤(rùn)和陶冶去夯實(shí)實(shí)現(xiàn)禮儀文化隱性社會(huì)控制功能的基礎(chǔ)，通過(guò)個(gè)體的實(shí)踐與養(yǎng)成，抓住禮儀文化隱性社會(huì)控制功能的關(guān)鍵；通過(guò)拓展與提高，把握實(shí)現(xiàn)禮儀文化隱性社會(huì)控制功能的核心。

[關(guān)鍵詞] 隱性社會(huì)控制；禮儀文化；功能；實(shí)現(xiàn)路徑

[中圖分類(lèi)號(hào)] K206[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A[文章編號(hào)] 1008―1763（2013）06―0112―05

一隱性社會(huì)控制的必要性與可能性

當(dāng)今中國(guó)的時(shí)代主旋律是依法治國(guó)，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家，法律是當(dāng)之無(wú)愧的社會(huì)控制的主要手段。古希臘哲學(xué)家柏拉圖有句膾炙人口的名言：“人類(lèi)必須有法律并且遵守法律，否則他們的生活將像野蠻的獸一樣。”[1]（P198）美國(guó)法學(xué)家龐德在其名著《通過(guò)法律的社會(huì)控制》中，也曾深刻指出：在文明發(fā)展的很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，宗教和道德充當(dāng)了社會(huì)控制的主要手段，法律僅僅處于次要手段，但是在“近代世界里，法律成了社會(huì)控制的主要手段。”[2]（P10）的確，在眾多的社會(huì)控制手段中，法律在人的行為調(diào)控與社會(huì)秩序的構(gòu)建方面顯得更為有力和更為有效。

由于法律是一種剛規(guī)范，在現(xiàn)實(shí)生活中必須依靠國(guó)家強(qiáng)制力即國(guó)家的暴力工具對(duì)社會(huì)個(gè)體的違法、犯罪行為予以處罰，從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，法律屬于顯性社會(huì)控制形式，是國(guó)家暴力機(jī)關(guān)對(duì)社會(huì)個(gè)體外部行為的表面控制。正如馬克思所言：“對(duì)于法律來(lái)說(shuō)，除了我的行為以外，我是根本不存在的，我根本不是法律的對(duì)象。我的行為就是我同法律打交道的惟一領(lǐng)域。”[3]（P16-17）而宗教與道德對(duì)社會(huì)的控制，主要是通過(guò)個(gè)體的內(nèi)心信仰與德性修養(yǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，宗教與道德屬于隱性社會(huì)控制形式。我們強(qiáng)調(diào)法律至上，法律是迄今為止人類(lèi)所發(fā)明的最佳社會(huì)調(diào)控器，并不是說(shuō)法律就是萬(wàn)能的。事實(shí)上，在社會(huì)控制的法律、宗教、道德等諸形式中，每一種形式都在發(fā)揮著自己特殊的控制功能，雖然有強(qiáng)有弱，有顯有隱，但缺一不可。正是這些手段的交互作用，復(fù)雜的社會(huì)控制系統(tǒng)才能正常運(yùn)轉(zhuǎn)。因此，任何形式的社會(huì)控制功能的缺位或者弱化，倚重或者倚輕，和諧、有序的社會(huì)生活就難以真正建構(gòu)起來(lái)。因而，在實(shí)踐中，過(guò)分依賴(lài)法治的法律萬(wàn)能論和泛法治主義傾向不但沒(méi)能解決社會(huì)所有的問(wèn)題，反而帶來(lái)了嚴(yán)重的負(fù)面影響和社會(huì)病態(tài)。如“過(guò)度發(fā)展的個(gè)人主義、漫無(wú)限止的利得精神、日益繁復(fù)的訴訟制度、輕老溺幼的社會(huì)風(fēng)氣、緊張沖突的心理狀態(tài)”[4]（P4）等等，這些社會(huì)病態(tài)絕非現(xiàn)代社會(huì)所追求的目標(biāo)。

顯然，崇尚法治并不等于惟法是治，顯性的法律控制形式并不能取代宗教、道德等隱性的社會(huì)控制形式功能的發(fā)揮。對(duì)此，學(xué)者們有著清醒的認(rèn)識(shí)。亞里士多德認(rèn)為：“法律確實(shí)不能完備無(wú)遺，不能寫(xiě)定一切細(xì)節(jié)。”[5]（P168）龐德指出：“我們力圖通過(guò)有秩序地和系統(tǒng)地適用強(qiáng)力，來(lái)調(diào)整關(guān)系和安排行為。……但我們最好記住，如果法律作為社會(huì)控制的一種方式，具有強(qiáng)力的全部力量，那么它也具有依賴(lài)強(qiáng)力的一切弱點(diǎn)。”因此，“我們必須記住，法律作為一種社會(huì)控制工具存在著三種重要的限制。這些限制是從以下三個(gè)方面衍生出來(lái)的：（1）從實(shí)際上說(shuō)，法律所能處理的只是行為、只是人與事務(wù)的外部，而不能及于其內(nèi)部；（2）法律制裁所固有的限制―――即以強(qiáng)力對(duì)人類(lèi)意志施以強(qiáng)制的限制；（3）必須依靠某種外部手段來(lái)使其機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)，因?yàn)榉梢?guī)則是不會(huì)自動(dòng)執(zhí)行的。”[6]（P10-11，92）法律只有通過(guò)人的執(zhí)行才能起作用，當(dāng)法律被司法者與執(zhí)法者廣泛運(yùn)用的時(shí)候，很有可能會(huì)被過(guò)度使用，因?yàn)槿诵圆豢杀苊獾拇嬖谌觞c(diǎn)，或許在某些情境下被司法者和執(zhí)法者依法對(duì)社會(huì)進(jìn)行管理而轉(zhuǎn)化為對(duì)社會(huì)的強(qiáng)制，由對(duì)社會(huì)的控制而轉(zhuǎn)化為對(duì)社會(huì)的壓制。

因此，作為顯性社會(huì)控制手段的法律，被立法者、司法者和執(zhí)法者廣泛運(yùn)用，以修補(bǔ)被違法犯罪行為所破壞的社會(huì)秩序來(lái)達(dá)到懲惡揚(yáng)善的目的，有難以承受之重。一方面，法律是遲到的正義。它形同虛設(shè)之時(shí)，就是被遵守之時(shí)，而當(dāng)它成為實(shí)際之時(shí)，就是被破壞之時(shí)，就是司法機(jī)關(guān)和執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)業(yè)已發(fā)生的行為性質(zhì)進(jìn)行事后評(píng)價(jià)之時(shí)，也是他們對(duì)業(yè)已發(fā)生的行為后果進(jìn)行事后救濟(jì)之時(shí)，它并不能阻止個(gè)體的主觀意識(shí)外化為客觀行為，也不能對(duì)個(gè)體的思想和意識(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，它永遠(yuǎn)只能是一種“遲到”的正義。另一方面，法律是依附于暴力機(jī)關(guān)的社會(huì)控制，它的社會(huì)控制作用的發(fā)揮只有依靠強(qiáng)力才能實(shí)現(xiàn)。如果權(quán)力所有者濫用這種強(qiáng)力，那么法律就很有可能成為不法者用來(lái)壓制他人自由與權(quán)益的卑鄙手段，成為不法者維護(hù)強(qiáng)權(quán)與私利，悖離公理與正義的邪惡工具。

正如布萊克所言：“法律本身是一種社會(huì)控制，但是還有其它許多社會(huì)控制方式存在于社會(huì)生活中，存在于家庭、友誼、鄰里關(guān)系、村落、部落、職業(yè)、組織和各群體中。”[7]（P7）這種廣泛存在于社會(huì)生活之中的控制方式，基本上屬于隱性社會(huì)控制方式，通過(guò)作用于人的內(nèi)心進(jìn)而規(guī)范人的行為，起到社會(huì)控制的作用。它自發(fā)地存在，自發(fā)地調(diào)整著社會(huì)秩序。哈耶克稱(chēng)之為“自生自發(fā)秩序”或“增長(zhǎng)的秩序”，認(rèn)為它是一種源于內(nèi)部的秩序，是宗教、倫理道德等隱性規(guī)則的作用結(jié)果與表現(xiàn)形式，真正對(duì)社會(huì)起著決定作用。在政教合一的國(guó)家中，宗教具有普遍性，首推宗教，而在政教分離的國(guó)家中，道德具有普遍性，首推道德。中國(guó)不是一個(gè)政教合一的國(guó)家，同時(shí)又是一個(gè)多神教的國(guó)家，因此，宗教對(duì)于中國(guó)社會(huì)的隱性控制作用的發(fā)揮遠(yuǎn)遠(yuǎn)比不上道德對(duì)社會(huì)的隱性控制作用。

“作為一種社會(huì)生活的構(gòu)想，文化對(duì)于生活于其中的個(gè)體的行為起到潛在的和實(shí)際的引導(dǎo)作用。”[8]（P11）在中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)里，無(wú)論是政治人還是自然人，在社會(huì)文化體系和社會(huì)控制模式中最終都統(tǒng)一于道德人。而在中國(guó)傳統(tǒng)道德文化中，禮儀文化又是其核心和精華，自漢代以后，主張“禮法”并舉的儒家禮文化逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位，并成為古代中國(guó)的“正統(tǒng)”思想，對(duì)于維系社會(huì)共同體的內(nèi)部穩(wěn)定起到了巨大作用。然而由于法治傳統(tǒng)的缺乏，在當(dāng)代中國(guó)的法制建設(shè)中，強(qiáng)調(diào)依法治國(guó)，又很容易走法律萬(wàn)能的極端，走向泛法治主義的泥潭，從而帶來(lái)嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題。因此，立足于中國(guó)傳統(tǒng)道德文化的歷史以及法治建設(shè)的當(dāng)代，禮儀文化作為隱性社會(huì)控制形式，既是必要的，又是可能的，我們應(yīng)該挖掘作為道德文化精華的禮儀文化的隱性社會(huì)控制功能，把其潛在的社會(huì)力量最大限度地調(diào)動(dòng)起來(lái)。

二禮儀文化的隱性社會(huì)控制功能

1.禮儀文化是隱性社會(huì)控制的最佳載體

從價(jià)值觀的視角看，禮儀文化代表了一種“和為貴”的價(jià)值觀，強(qiáng)調(diào)個(gè)體的德性修養(yǎng)。一般而言，個(gè)體在思想意識(shí)上如果是真心實(shí)意要接受與學(xué)習(xí)禮儀道德規(guī)范，那么個(gè)體就會(huì)積極主動(dòng)的去學(xué)習(xí)禮儀，并逐漸把對(duì)禮儀的認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)化為個(gè)體的情感、意志和信念，從而自覺(jué)主動(dòng)地去遵守和踐行。因此，禮儀文化對(duì)于人的影響是由內(nèi)而外的，既有內(nèi)在的禮，又有外顯的儀，凸顯出社會(huì)控制中人的主動(dòng)性與參與性。同時(shí)，“禮儀規(guī)范的操作性特別強(qiáng)，可以用語(yǔ)言、文字、動(dòng)作進(jìn)行準(zhǔn)確的描述和規(guī)定，可以在社會(huì)交往中進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化操作”，把對(duì)社會(huì)的隱性控制落實(shí)到“人們的行為舉止、儀態(tài)容貌、語(yǔ)言文字”上，從而作出具體的評(píng)價(jià)，并通過(guò)反饋評(píng)價(jià)信息“來(lái)指導(dǎo)、糾正人們的行為和活動(dòng)，進(jìn)而把人們的思想和行為納入社會(huì)所需要的秩序的軌道”[9] 。作為隱性控制形式的宗教，由于每一個(gè)國(guó)家有不同的，甚至有各種各樣的，或者根本就沒(méi)有，對(duì)于每一個(gè)社會(huì)成員來(lái)說(shuō)，難以形成普遍性的共同遵守的行為規(guī)范和準(zhǔn)則，因此，欲以一種宗教的獨(dú)特性禮規(guī)來(lái)調(diào)整與約束普遍性的行為，顯然是不現(xiàn)實(shí)的，也是不可能的。而且，在現(xiàn)代西方社會(huì)，由于“上帝死了”造成西方人信仰的普遍缺失，導(dǎo)致傳統(tǒng)道德的崩潰和人生支柱的瓦解，使得傳統(tǒng)基督教倫理的隱性社會(huì)控制功能變得衰敗和孱弱。而禮儀文化，它以和諧、尊重、善良、美好，潤(rùn)物細(xì)無(wú)聲的方式承載著遵守、自律、敬人、寬容、平等、從俗、真誠(chéng)與適度而觸及到社會(huì)生活的方方面面，不論是在家庭生活中，還是在社會(huì)交往中，抑或是在職場(chǎng)生涯中，禮儀廣泛存在并且被普遍踐行，使個(gè)體得以繼承這個(gè)世界并且保有和增加他們所繼承的東西，從而起到對(duì)社會(huì)的隱性控制作用。因此，禮儀文化是隱性社會(huì)控制的最佳載體。不論是在法治國(guó)家中，還是在政教國(guó)家中，抑或是在走向法治的國(guó)家中，都存在著一些社會(huì)成員必須普遍遵循的非法律的共同生活的準(zhǔn)則，這就是禮儀，“它將人的行為規(guī)范約束在一定的禮儀范疇中，使人們各就其位，各行其是，各盡其職，不因?yàn)闋?zhēng)亂而帶來(lái)災(zāi)禍，保持著人類(lèi)社會(huì)健康有序的發(fā)展。”[10]比如，在任何社會(huì)形態(tài)中，一個(gè)人的舉止優(yōu)雅、儀容整潔、服飾得體、語(yǔ)言禮貌都是受人歡迎的，而一個(gè)人的舉止失范、儀容臟亂、服飾欠妥、語(yǔ)言粗俗，在任何社會(huì)形態(tài)中都是難以受歡迎的。這些禮的外在形式具有廣泛的群眾基礎(chǔ)，容易被受眾所接受和認(rèn)同，體現(xiàn)的是個(gè)體內(nèi)在的思想水平、德性修養(yǎng)，強(qiáng)調(diào)自我約束和自我控制從而達(dá)到禮的自治；而非禮的外在形式則容易被受眾所批判和指責(zé)，體現(xiàn)的是社會(huì)的監(jiān)督、評(píng)價(jià)機(jī)制，強(qiáng)調(diào)外在壓力與約束從而達(dá)到禮的治人。禮儀所具有的這種主動(dòng)性、操作性、廣泛性、自治與治人的特征，決定了禮儀文化是隱性社會(huì)控制的最佳載體。

2.禮儀文化是顯性法律控制的最佳補(bǔ)充

法律及其調(diào)整手段所固有的局限性，決定了僅靠法律運(yùn)行是難以對(duì)整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)進(jìn)行有效調(diào)控的。法律虛無(wú)主義或者法律萬(wàn)能論都是幼稚和錯(cuò)誤的。過(guò)分依賴(lài)法治所帶來(lái)的負(fù)面影響以及社會(huì)病態(tài)已經(jīng)引起東西方社會(huì)的深刻反思。因?yàn)榉芍皇窃谑艿狡茐臅r(shí)才成為實(shí)際的法律，它并不能阻止人們將內(nèi)心的思想外化為行為，也不能阻止由該行為所引發(fā)的后果，因而在現(xiàn)實(shí)生活中，法律的預(yù)防作用并不能實(shí)現(xiàn)，再完善的法律都不可能自動(dòng)提升社會(huì)的精神風(fēng)尚與人們的道德水平。恰恰相反，那種泛法治主義對(duì)社會(huì)人文精神具有巨大的殺傷力，甚至能夠窒息人文精神的生長(zhǎng)。弗里霍夫說(shuō)：“制度的真正生命力依然來(lái)自于內(nèi)部，是良心造就了我們所有的公民。”[11]（P15）一個(gè)人是否有良心，在于道德文化的教化和感染，沒(méi)有人生來(lái)就是善良的，也沒(méi)有人生來(lái)就是邪惡的，后天道德文化的教化相當(dāng)重要。而在道德文化的教化中，禮儀文化的教化是基礎(chǔ)和核心。禮儀文化對(duì)社會(huì)個(gè)體的教化，首先必須教人以德才能做到教人有禮，有禮才能有序，有序才可能不違法，這就是弗里霍夫所指的良心對(duì)公民的造就。而且，即使是合理的、令人滿意的法律制度，也不可能自動(dòng)有效，總會(huì)有人反對(duì)它，因此，顯性的法律控制只能而且必須針對(duì)少數(shù)不合作的人。而對(duì)于大多數(shù)人而言，只要在社會(huì)生活中謹(jǐn)守一定的禮儀規(guī)范，做到言談舉止、待人接物有禮有節(jié)，法律通常不會(huì)自找麻煩。同時(shí)，對(duì)于純粹的私人領(lǐng)域，法律也無(wú)權(quán)管轄，正如穆勒所言：“任何人的行為，只有涉及他人的部分，才須對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)，在僅涉及本人的那部分，他的獨(dú)立性在權(quán)利上是絕對(duì)的，對(duì)于本人自己，對(duì)于他自己的身和心，個(gè)人乃是最高者。”[12]（P13）在中國(guó)傳統(tǒng)道德中，禮儀被視為經(jīng)世治國(guó)的基本道德規(guī)范，正所謂“人無(wú)禮則不生，事無(wú)禮則不成，國(guó)家無(wú)禮則不寧”，可以說(shuō)，禮儀文化滲透到社會(huì)生活中的每一個(gè)角落，不論你是居廟堂之高，還是處江湖之遠(yuǎn)，也不論你是陽(yáng)春白雪，還是下里巴人，禮儀文化的觸角，只要你愿意，就可以被你接受和悅納。事實(shí)上，置身于禮儀文化中的社會(huì)個(gè)體，是不可能不受影響的。“禮儀的踐履，使人們內(nèi)得于己，外施于人，在禮儀行為的實(shí)踐中促進(jìn)人與社會(huì)的完善，從而形成尊禮重德的良好習(xí)慣。這種習(xí)慣是對(duì)道德踐履的一種特殊的調(diào)控機(jī)制，是影響和制約人們思想行為的客觀的社會(huì)力量。”[13]從禮儀文化重視對(duì)個(gè)體的教化和感染，對(duì)人的影響是由內(nèi)而外，強(qiáng)調(diào)預(yù)防的一面來(lái)說(shuō)，正好彌補(bǔ)了顯性法律控制的不足，因此，是顯性法律控制的最佳補(bǔ)充。

3.禮儀文化具有隱性社會(huì)控制的重要功能

從禮儀的內(nèi)涵與價(jià)值看，禮儀協(xié)調(diào)人際關(guān)系、預(yù)防與緩解人際矛盾，具有隱性社會(huì)控制的重要功能。禮儀在規(guī)范協(xié)調(diào)社會(huì)個(gè)體的行為以及調(diào)整人們之間的相互關(guān)系方面，具有其他社會(huì)控制形式所不具有的優(yōu)勢(shì)，被稱(chēng)為人際關(guān)系的調(diào)節(jié)器與劑。一方面，假如人們?cè)诮煌^(guò)程中出現(xiàn)了不和諧、不愉快的因素，或者需要對(duì)原有人際關(guān)系做出新的調(diào)整時(shí)，首選的方式往往是通過(guò)借助某種禮儀形式或者是通過(guò)某種禮儀活動(dòng)去化解不和諧、不愉快因素、建立新的人際關(guān)系。如果不小心得罪了他人或者傷害了他人，可以通過(guò)賠禮道歉的方式獲得對(duì)方的諒解與寬容，從而修復(fù)彼此之間受損的關(guān)系。在社會(huì)交往中，做到待人以禮就是尊重他人，因而自己也能夠被人尊重。因此，濃厚的禮儀文化既能夠塑造一個(gè)安定團(tuán)結(jié)的社會(huì)環(huán)境，又能夠促進(jìn)良好社會(huì)風(fēng)氣的形成。倘若社會(huì)個(gè)體能夠隨時(shí)隨地注意、重視禮儀，不僅表明他有很高的道德自覺(jué)性和很強(qiáng)的自我約束力，與他人之間的關(guān)系必定是和諧的、友好的，而且還會(huì)贏得高度評(píng)價(jià)，廣受贊譽(yù)，這種廣受贊譽(yù)則容易形成一種動(dòng)力機(jī)制，影響與激勵(lì)個(gè)體去學(xué)習(xí)、效仿以致內(nèi)化為自己的人格修養(yǎng)。反之，倘若社會(huì)個(gè)體不講文明禮貌，滿口臟話，動(dòng)作粗魯，在公共場(chǎng)合與鄰里之間，有理不讓人，無(wú)理攪三分，禮儀失范，久而久之，不僅可能導(dǎo)致道德墮落，甚至走上違法犯罪的道路，而且還會(huì)招致批評(píng)指責(zé)的否定評(píng)價(jià)，這種否定評(píng)價(jià)則容易形成一種壓力機(jī)制，迫使人檢點(diǎn)、羞愧以致內(nèi)省，進(jìn)而修正失禮的言行舉止。“禮者，所以正身也……無(wú)禮何以正身。”“禮也者，貴者敬焉，老者孝焉，長(zhǎng)者悌焉，幼者慈焉，賤者惠焉。”[14]因此，禮儀文化是一個(gè)社會(huì)文明程度的標(biāo)志，對(duì)社會(huì)個(gè)體敬人律己內(nèi)在意識(shí)的養(yǎng)成與提升具有巨大作用。美國(guó)禮儀專(zhuān)家伊麗莎白?波斯特指出，“表面上禮儀有無(wú)數(shù)的清規(guī)戒律，但其根本的目的卻在于使世界成為一個(gè)充滿生活樂(lè)趣的地方，使人變得平易近人。”[15]（P6）也有學(xué)者指出，“禮儀不過(guò)是一種小心，不在交往中流露出絲毫的怠慢與鄙夷而已。”[16]（P137）和其他道德規(guī)范比起來(lái)，作為有著無(wú)數(shù)清規(guī)戒律的禮儀，作為謹(jǐn)小慎微的禮儀，作為道德外在表現(xiàn)形式的禮儀，它的可操作性和穩(wěn)定性，便于社會(huì)個(gè)體去實(shí)行、評(píng)價(jià)與繼承。孟德斯鳩曾經(jīng)這樣評(píng)價(jià)中國(guó)：“把宗教、法律、風(fēng)俗、禮儀都混在一起。所有這些東西都是道德。所有這些東西都是品德。這四者的箴規(guī)，就是所謂禮教。中國(guó)的統(tǒng)治者就是因?yàn)橐獓?yán)格遵守這種禮教而獲得成功。中國(guó)人把整個(gè)青年時(shí)代用在學(xué)習(xí)這種禮教上，并把整個(gè)一生用在實(shí)踐這種禮教上。文人用之以施教，官吏用之以宣傳；生活上的一切細(xì)微的行政都包羅在這些禮教之內(nèi)，所以當(dāng)人們找到使它們獲得嚴(yán)格遵守的方法的時(shí)候，中國(guó)便治理得很好了。”“中國(guó)人的生活完全以禮為指南”[17]（P313）。除卻封建禮教的腐朽部分，孟德斯鳩的這個(gè)評(píng)價(jià)恰當(dāng)闡釋了禮儀對(duì)于社會(huì)所起的隱性控制作用。

三禮儀文化隱性社會(huì)控制功能的實(shí)現(xiàn)路徑

1.浸潤(rùn)與陶冶，夯實(shí)實(shí)現(xiàn)禮儀文化隱性社會(huì)控制功能的基礎(chǔ)

禮儀文化對(duì)個(gè)體的熏陶和浸潤(rùn)，首先是從家庭開(kāi)始的，在家庭中，孩子接受著父母及長(zhǎng)輩的啟蒙教育，父母及長(zhǎng)輩的道德品質(zhì)和文明行為對(duì)孩子起著言傳身教的作用。由于家庭教育往往可以從極其頻繁和微小的事情入手，使個(gè)體得到較好的教育。在家庭教育中，主要就是家庭禮儀教育，教導(dǎo)個(gè)體在家庭生活中要遵循禮，做到“嚴(yán)格區(qū)分長(zhǎng)幼尊卑，準(zhǔn)確使用敬稱(chēng)、謙稱(chēng)，靈活把握不同場(chǎng)合等等”[10]，營(yíng)造出甜美幸福的家庭關(guān)系。家庭是社會(huì)的細(xì)胞，只有家庭變得和美了，社會(huì)才能實(shí)現(xiàn)和諧。

個(gè)體文明行為的形成、良好心理素質(zhì)的培養(yǎng)、禮儀道德的養(yǎng)成等等，更離不開(kāi)學(xué)校的教育。因此，要在學(xué)校教育中弘揚(yáng)禮，大力加強(qiáng)禮儀教育，大力表?yè)P(yáng)守禮的言行，批評(píng)甚至譴責(zé)失禮的言行。在小學(xué)、中學(xué)、大學(xué)等各類(lèi)學(xué)校的品德教育課中滲透禮儀教育。同時(shí)，在各類(lèi)中職、高職、專(zhuān)科以及本科院校中開(kāi)設(shè)現(xiàn)代禮儀的公共必修課或者公共選修課，使學(xué)生們能夠集中而有針對(duì)性地學(xué)習(xí)禮儀知識(shí)，加深對(duì)禮儀的認(rèn)識(shí)，從而提升學(xué)生的禮儀素養(yǎng)，促進(jìn)良好社會(huì)風(fēng)氣的形成。通過(guò)對(duì)禮儀知識(shí)的學(xué)習(xí)和實(shí)際操作與訓(xùn)練，使學(xué)生們知道在什么樣的場(chǎng)合應(yīng)該遵循什么樣的禮節(jié)規(guī)范，懂得什么是對(duì)，什么是錯(cuò)，什么是有禮，什么是無(wú)禮，成為知書(shū)又“達(dá)禮”的人，從而構(gòu)建和諧的人際關(guān)系。

根據(jù)馬克思的觀點(diǎn)，人的本質(zhì)并不是單個(gè)人所固有的抽象物，在其現(xiàn)實(shí)性上，它是一切社會(huì)關(guān)系的總和。人的社會(huì)性使人與動(dòng)物區(qū)分開(kāi)來(lái)，成為人的根本屬性。無(wú)論何種社會(huì)關(guān)系，只有通過(guò)社會(huì)交往才能表現(xiàn)出來(lái)。而任何一種社會(huì)關(guān)系，只有社會(huì)關(guān)系主體在社會(huì)活動(dòng)中相互尊重、彼此配合，才能長(zhǎng)久存在并獲得長(zhǎng)足發(fā)展，否則，會(huì)因?yàn)榭赡墚a(chǎn)生的消極、抗拒心理和行為而被損傷或被破壞，甚至被解體。因此，人的本質(zhì)和人的需要決定了人們必須遵守社會(huì)基本的禮儀規(guī)范，在社會(huì)交往中彰顯禮，自覺(jué)地把自己的思想和行為納入社會(huì)需要的秩序軌道，做到在“交流場(chǎng)合認(rèn)真表達(dá)尊重，喜慶場(chǎng)合得體表達(dá)祝福，悲傷場(chǎng)合肅穆表達(dá)悲哀。”[18]通過(guò)服飾、言談、神情、舉止等禮儀的外在表現(xiàn)形式，以禮的技巧來(lái)表達(dá)誠(chéng)意，在一舉一動(dòng)中傳遞禮，在善意交流中表達(dá)禮，在注重細(xì)節(jié)中彰顯禮，從而促進(jìn)社會(huì)交往，融洽彼此關(guān)系。反之，如果人人相互監(jiān)督在人際交往中是否逾禮，進(jìn)而貶斥語(yǔ)言粗俗以及行為失范，在整個(gè)社會(huì)形成遵禮守禮、譴責(zé)逾禮失禮的良好風(fēng)氣，那么就會(huì)形成一種隱性的社會(huì)控制壓力，從而規(guī)范社會(huì)秩序的運(yùn)行。

當(dāng)然，加強(qiáng)家庭、學(xué)校與社會(huì)系統(tǒng)對(duì)個(gè)體的禮儀教育，除了包括常規(guī)性的待人接物、行為舉止方面的禮儀教育外，還應(yīng)該包括在一些特殊的、富有紀(jì)念意義的場(chǎng)合設(shè)立適當(dāng)?shù)摹⒁?guī)范的禮典、禮儀，使個(gè)體能夠親自參與，親身體會(huì)，在情感上引起共鳴。同時(shí)，力求在儀式過(guò)程中對(duì)這些禮典、禮儀進(jìn)行詳細(xì)的講解，比如：為何要設(shè)計(jì)這樣莊重的儀節(jié)，每一個(gè)細(xì)節(jié)代表什么樣的用意，能起到什么樣的作用？只有禮儀教育與禮制建設(shè)雙管齊下，才能從情感層面觸動(dòng)個(gè)體，使其認(rèn)同禮儀文化的魅力，體悟禮儀文化的真諦，從而實(shí)現(xiàn)禮儀文化對(duì)個(gè)體人格的浸潤(rùn)和陶冶，夯實(shí)實(shí)現(xiàn)禮儀文化隱性社會(huì)控制功能的基礎(chǔ)。

2.實(shí)踐與養(yǎng)成，抓住實(shí)現(xiàn)禮儀文化隱性社會(huì)控制功能的關(guān)鍵

《禮記》曰：“禮者，履也！”，就是說(shuō)，禮儀是需要踐行的，只有通過(guò)踐行才能養(yǎng)成，才能抓住實(shí)現(xiàn)禮儀文化隱性社會(huì)控制功能的關(guān)鍵。但是禮儀的踐行，首當(dāng)其沖的是要激發(fā)個(gè)體踐行禮儀的積極性和自覺(jué)性。如果個(gè)體沒(méi)有發(fā)自?xún)?nèi)心地想去踐行禮儀，那么，不管是浸潤(rùn)也好、陶冶也好，還是具體的禮儀訓(xùn)練也好，都無(wú)法取得實(shí)效。所以，在踐行禮儀的過(guò)程中，讓個(gè)體明白為何要踐行禮儀，社會(huì)為何要踐行禮典至關(guān)重要，這是激發(fā)個(gè)體踐行禮儀的動(dòng)力所在。個(gè)體有了渴望踐行禮儀的內(nèi)驅(qū)力，然后進(jìn)一步在日常行為規(guī)范和一些重要、特殊的禮典中多次實(shí)踐并反復(fù)強(qiáng)化。如此由內(nèi)而外并由外而內(nèi)循環(huán)往復(fù)的實(shí)踐，個(gè)體文明的習(xí)慣便養(yǎng)成了，也就抓住了禮儀文化實(shí)現(xiàn)隱性社會(huì)控制功能的關(guān)鍵。因此，個(gè)體在懂得踐行禮儀的重要性與必要性并掌握了基本的禮儀規(guī)范之后，還必須掌握一些操作的技能，反復(fù)進(jìn)行實(shí)操訓(xùn)練，否則難以產(chǎn)生禮儀的實(shí)際效果，或者效果不明顯。比如，個(gè)人禮儀方面的技能訓(xùn)練、服飾搭配方面的技能訓(xùn)練、語(yǔ)言談吐方面的技能訓(xùn)練、儀容修飾方面的技能訓(xùn)練、交往禮儀的技能訓(xùn)練、禮儀文書(shū)的技能訓(xùn)練等等，只有通過(guò)多次反復(fù)的實(shí)際操作訓(xùn)練，才能使禮儀的精神與意識(shí)逐漸深入到人的內(nèi)心，去除非禮的行為，養(yǎng)成守禮、循禮的習(xí)慣，從而提升個(gè)體的禮儀修養(yǎng)，促進(jìn)個(gè)體禮儀品質(zhì)的形成。一定社會(huì)的禮儀原則與規(guī)范在個(gè)體的思想與行動(dòng)中體現(xiàn)出來(lái)之時(shí)，就是個(gè)體的禮儀品質(zhì)形成之時(shí)。禮儀品質(zhì)是個(gè)體較為穩(wěn)定的習(xí)性，是個(gè)體自由意志的凝結(jié)，是個(gè)體對(duì)每一次行動(dòng)過(guò)程與情感的審慎判斷與選擇。因此，禮儀品質(zhì)對(duì)個(gè)體的禮儀行為起支配作用。而禮儀品質(zhì)的形成又是無(wú)數(shù)次、多樣化的反反復(fù)復(fù)的禮儀實(shí)踐的結(jié)果，并最終使個(gè)體在實(shí)施禮儀行為時(shí)具有高度的自覺(jué)性與選擇性，從而使個(gè)體的禮儀修養(yǎng)得以提升。只有個(gè)體的禮儀修養(yǎng)提高了，禮儀品質(zhì)形成了，整個(gè)社會(huì)的禮儀水平才能提高，良好的社會(huì)風(fēng)氣也就形成了。個(gè)體的禮儀品質(zhì)是在一定的社會(huì)環(huán)境和物質(zhì)生活條件下形成的，離開(kāi)了個(gè)體的社會(huì)生活實(shí)踐與主觀意志修養(yǎng)，禮儀品質(zhì)只是鏡中的花和水中的月，因此，必須在一定的社會(huì)環(huán)境和物質(zhì)生活條件下培養(yǎng)個(gè)體的禮儀品質(zhì)，這是符合禮儀的操作性和實(shí)踐性特質(zhì)的。通過(guò)一定的社會(huì)生活實(shí)踐與教育的熏陶和反復(fù)的操作訓(xùn)練，個(gè)體自覺(jué)的禮儀修養(yǎng)與高雅的禮儀品質(zhì)才能逐步形成和培養(yǎng)起來(lái)的。而禮儀修養(yǎng)的提升與禮儀品質(zhì)的形成過(guò)程，正是禮儀文化隱性社會(huì)控制功能作用發(fā)揮的過(guò)程，二者相互促進(jìn)、相得益彰。所以說(shuō)，通過(guò)實(shí)踐和養(yǎng)成，可以使人們的行為逐漸符合禮儀的原則和規(guī)范，引導(dǎo)人們的社會(huì)交往活動(dòng)趨于和諧、美好。這種實(shí)踐與養(yǎng)成，便抓住了實(shí)現(xiàn)禮儀文化隱性社會(huì)控制功能的關(guān)鍵。

3.拓展與提高，把握實(shí)現(xiàn)禮儀文化隱性社會(huì)控制功能的核心

對(duì)于整個(gè)社會(huì)而言，基本的禮儀規(guī)范是所有社會(huì)成員都應(yīng)該而且愿意遵循并去踐行的。然而，除了這些基本的關(guān)于服飾、儀容、語(yǔ)言等個(gè)人禮儀規(guī)范以外，還存在特別的禮儀規(guī)范，要求相關(guān)人員特別要注意和遵循。因此，禮儀文化不僅包含基本的禮儀，也含蘊(yùn)特別的禮儀，不僅對(duì)普通人產(chǎn)生作用，也對(duì)特殊人進(jìn)行約束。如在國(guó)務(wù)活動(dòng)中，有國(guó)務(wù)禮儀；在公務(wù)活動(dòng)中，有公務(wù)禮儀；在商務(wù)活動(dòng)中，有商務(wù)禮儀；在涉外活動(dòng)中，有涉外禮儀，在服務(wù)活動(dòng)中，有服務(wù)禮儀，等等。在具體的各行各業(yè)中，又有各行各業(yè)具體的職業(yè)禮儀。如法官、檢察官、律師在訴訟活動(dòng)中，有法官、檢察官、律師應(yīng)該謹(jǐn)守的訴訟禮儀；辦公室人員在接待活動(dòng)中，有辦公室人員需要認(rèn)真對(duì)待的接待禮儀，諸如此類(lèi)，各具特色。如果只注重基本的禮儀，而忽視特別的禮儀，禮儀文化對(duì)于社會(huì)的隱性控制作用顯然會(huì)降低。通常看來(lái)，如果社會(huì)成員在這些職業(yè)活動(dòng)中能夠謹(jǐn)慎遵守相應(yīng)的禮儀規(guī)范，各種行業(yè)不正之風(fēng)就失去了滋生的土壤。因此，只有不斷拓展禮儀的范圍，從大處著眼，從小處著手，“勿以惡小而為之，勿以善小而不為”，在每一個(gè)細(xì)微之處都循禮而為，循序漸進(jìn)，才能提高禮儀的水平，全方位地挖掘與發(fā)揮禮儀文化的隱性社會(huì)控制功能，在整個(gè)社會(huì)控制系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)其作用的最大化。從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，應(yīng)該積極拓展禮儀的范圍，提高禮儀的水平，這是把握禮儀文化實(shí)現(xiàn)隱性社會(huì)控制功能的核心。

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第5篇

科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)、優(yōu)良的企業(yè)文化和應(yīng)履行的社會(huì)責(zé)任都是企業(yè)內(nèi)部控制配套指引中企業(yè)層面的控制內(nèi)容，這三者存在緊密相連的因果關(guān)系，科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)是后兩者的基礎(chǔ)和前提，優(yōu)良的企業(yè)文化和應(yīng)履行的社會(huì)責(zé)任是結(jié)果，而前兩者更是實(shí)施好第三者的基礎(chǔ)和前提。本文主要就這三者的構(gòu)建及其關(guān)系展開(kāi)論述。

一、如何構(gòu)建科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)

基本規(guī)范中第十一條規(guī)定，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)章程，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。

1.企業(yè)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、股東（大）會(huì)決議和企業(yè)章程，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，明確股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和企業(yè)內(nèi)部各層級(jí)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)權(quán)限、人員編制、工作程序和相關(guān)要求的制度安排。

2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照科學(xué)、精簡(jiǎn)、高效、透明、制衡的原則，綜合考慮企業(yè)性質(zhì)、發(fā)展戰(zhàn)略、文化理念和管理要求等因素，合理設(shè)置內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)，明確各機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限，避免職能交叉、缺失或權(quán)責(zé)過(guò)于集中，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約、相互協(xié)調(diào)的工作機(jī)制。

3.企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過(guò)編制內(nèi)部管理手冊(cè)，使全體員工掌握內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等情況，明確權(quán)責(zé)分配，正確行使職權(quán)。

4.企業(yè)應(yīng)當(dāng)成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定適當(dāng)?shù)臋C(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)內(nèi)部控制的建立實(shí)施及日常工作。

5.企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作，保證內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備和工作的獨(dú)立性。

如上所述，企業(yè)只有建立了科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)，才能造就出優(yōu)秀的高管團(tuán)隊(duì)和先進(jìn)的管理制度，依法經(jīng)營(yíng)，履行好促進(jìn)就業(yè)、保護(hù)員工權(quán)益和其他社會(huì)責(zé)任，高管帶頭垂范作用和員工滿意度的提高才能有助形成優(yōu)良的企業(yè)文化。

二、如何構(gòu)建優(yōu)良的企業(yè)文化

所謂企業(yè)文化，是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中逐步形成的、為整體團(tuán)隊(duì)所認(rèn)同并遵守的價(jià)值觀、經(jīng)營(yíng)理念和企業(yè)精神，以及在此基礎(chǔ)上形成的行為規(guī)范的總稱(chēng)。基本規(guī)范第十八條規(guī)定，企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)文化建設(shè)，培育積極向上的價(jià)值觀和社會(huì)責(zé)任感，倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)守信、愛(ài)崗敬業(yè)、開(kāi)拓創(chuàng)新和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，樹(shù)立現(xiàn)代管理理念，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在企業(yè)文化建設(shè)中發(fā)揮主導(dǎo)作用。企業(yè)員工應(yīng)當(dāng)遵守員工行為守則，認(rèn)真履行崗位職責(zé)。

1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)有效的措施，積極培育具有自身特色的企業(yè)文化，引導(dǎo)和規(guī)范員工行為，打造以主業(yè)為核心的企業(yè)品牌，形成整體團(tuán)隊(duì)的向心力，促進(jìn)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)培育體現(xiàn)企業(yè)特色的發(fā)展愿景、積極向上的價(jià)值觀、誠(chéng)實(shí)守信的經(jīng)營(yíng)理念、履行社會(huì)責(zé)任和開(kāi)拓創(chuàng)新的企業(yè)精神，以及團(tuán)隊(duì)協(xié)作和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視并購(gòu)重組后的企業(yè)文化建設(shè)，平等對(duì)待被并購(gòu)方的員工，促進(jìn)并購(gòu)雙方的文化融合。

3.企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況，總結(jié)優(yōu)良傳統(tǒng)，挖掘文化底蘊(yùn)，提煉核心價(jià)值，確定文化建設(shè)的目標(biāo)和內(nèi)容，形成企業(yè)文化規(guī)范，使其構(gòu)成員工行為守則的重要組成部分。

4.董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在企業(yè)文化建設(shè)中發(fā)揮主導(dǎo)和垂范作用，以自身的優(yōu)秀品格和腳踏實(shí)地的工作作風(fēng)，帶動(dòng)影響整個(gè)團(tuán)隊(duì)，共同營(yíng)造積極向上的企業(yè)文化環(huán)境。企業(yè)應(yīng)當(dāng)促進(jìn)文化建設(shè)在內(nèi)部各層級(jí)的有效溝通，加強(qiáng)企業(yè)文化的宣傳貫徹，確保全體員工共同遵守。

5.企業(yè)文化建設(shè)應(yīng)當(dāng)融入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程，切實(shí)做到文化建設(shè)與發(fā)展戰(zhàn)略的有機(jī)結(jié)合，增強(qiáng)員工的責(zé)任感和使命感，規(guī)范員工行為方式，使員工自身價(jià)值在企業(yè)發(fā)展中得到充分體現(xiàn)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)員工的文化教育和熏陶，全面提升員工的文化修養(yǎng)和內(nèi)在素質(zhì)。

如上所述，企業(yè)高管在構(gòu)建企業(yè)文化中起主導(dǎo)和垂范作用，如果沒(méi)有科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)及機(jī)構(gòu)設(shè)置，是難以形成優(yōu)良的企業(yè)文化的。而優(yōu)良的企業(yè)文化使企業(yè)所有團(tuán)隊(duì)和員工關(guān)注到企業(yè)的誠(chéng)信和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，關(guān)注到企業(yè)所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)注到應(yīng)履行的社會(huì)責(zé)任，因此，沒(méi)有優(yōu)良的企業(yè)文化是難以保障企業(yè)能履行社會(huì)責(zé)任的。

三、企業(yè)如何盡到社會(huì)責(zé)任

所謂社會(huì)責(zé)任，是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中應(yīng)當(dāng)履行的社會(huì)職責(zé)和義務(wù)，主要包括安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量（含服務(wù)，下同）、環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約、促進(jìn)就業(yè)、員工權(quán)益保護(hù)等。

1.企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)關(guān)注在履行社會(huì)責(zé)任方面的下列風(fēng)險(xiǎn)：

(1)安全生產(chǎn)措施不到位，責(zé)任不落實(shí)，可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生安全事故。

(2)產(chǎn)品質(zhì)量低劣，侵害消費(fèi)者利益，可能導(dǎo)致企業(yè)巨額賠償、形象受損，甚至破產(chǎn)。

(3)環(huán)境保護(hù)投入不足，資源耗費(fèi)大，造成環(huán)境污染或資源枯竭，可能導(dǎo)致企業(yè)巨額賠償、缺乏發(fā)展后勁，甚至停業(yè)。

(4)促進(jìn)就業(yè)和員工權(quán)益保護(hù)不夠，可能導(dǎo)致員工積極性受挫，影響企業(yè)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定。

如上所述，不能很好履行社會(huì)責(zé)任方面給企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)往往都是致命的，企業(yè)必須重視履行社會(huì)責(zé)任的重要性。

三鹿毒奶粉事件就是一個(gè)最深刻的教訓(xùn)。事件回放，從2008年6月28日蘭州醫(yī)院收治首個(gè)毒奶粉患兒，到2008年12月23日三鹿集團(tuán)因毒奶粉事件被宣告破產(chǎn)，不到半年時(shí)間，三鹿集團(tuán)遭受滅頂之災(zāi)，同時(shí)事件還造成6名嬰兒死亡，逾30萬(wàn)名兒童患病的惡果。董事長(zhǎng)田文華和另外18人被追究刑事責(zé)任。

通過(guò)毒奶粉事件，我們發(fā)現(xiàn)其內(nèi)部控制存在很大的缺陷：①?gòu)墓局卫斫Y(jié)構(gòu)方面看，董事長(zhǎng)田文華從1987年開(kāi)始擔(dān)任三鹿集團(tuán)董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，到2008年9月17日被刑拘，任職長(zhǎng)達(dá)21年，導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)的制衡機(jī)制失效。②從履行社會(huì)責(zé)任方面看，該公司對(duì)購(gòu)進(jìn)原料奶疏于管理，沒(méi)有履行相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任。③從企業(yè)文化方面看，該公司在2007年就接到消費(fèi)者反映奶粉質(zhì)量的投訴，直到毒奶粉事件被曝光，沒(méi)有遵守誠(chéng)實(shí)守信原則，說(shuō)明該公司在企業(yè)文化環(huán)境控制中存在嚴(yán)重缺陷……

所以，企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視履行社會(huì)責(zé)任，切做到經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益、短期利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益、自身發(fā)展與社會(huì)發(fā)展相互協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與員工、企業(yè)與社會(huì)、企業(yè)與環(huán)境的健康和諧發(fā)展。

2.企業(yè)如何履行社會(huì)責(zé)任

(1)加強(qiáng)安全生產(chǎn)

企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況，建立嚴(yán)格的安全生產(chǎn)管理體系、操作規(guī)范和應(yīng)急預(yù)案，強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任追究制度，切實(shí)做到安全生產(chǎn)。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視安全生產(chǎn)投入，在人力、物力、資金、技術(shù)等方面提供必要的保障，健全檢查監(jiān)督機(jī)制，確保各項(xiàng)安全措施落實(shí)到位，不得隨意降低保障標(biāo)準(zhǔn)和要求。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)貫徹預(yù)防為主的原則，采用多種形式增強(qiáng)員工安全意識(shí)，重視崗位培訓(xùn)，對(duì)于特殊崗位實(shí)行資格認(rèn)證制度。企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)生產(chǎn)設(shè)備的經(jīng)常性維護(hù)管理，及時(shí)排除安全隱患。

(2)提高產(chǎn)品質(zhì)量

企業(yè)應(yīng)當(dāng)規(guī)范生產(chǎn)流程，建立嚴(yán)格的產(chǎn)品質(zhì)量控制和檢驗(yàn)制度，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，禁止缺乏質(zhì)量保障、危害人民生命健康的產(chǎn)品流向社會(huì)。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)產(chǎn)品的售后服務(wù)。售后發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重質(zhì)量缺陷、隱患的產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)及時(shí)召回或采取其他有效措施，最大限度地降低或消除缺陷、隱患產(chǎn)品的社會(huì)危害。企業(yè)應(yīng)當(dāng)妥善處理消費(fèi)者提出的投訴和建議，切實(shí)保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益。

(3)努力實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約

企業(yè)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約的規(guī)定，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況，建立環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約制度，認(rèn)真落實(shí)節(jié)能減排責(zé)任，積極開(kāi)發(fā)和使用節(jié)能產(chǎn)品，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，降低污染物排放，提高資源綜合利用效率。企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過(guò)宣傳教育等有效形式，不斷提高員工的環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約意識(shí)。

(4)促進(jìn)就業(yè)與員工權(quán)益保護(hù)

企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)員工的合法權(quán)益，貫徹人力資源政策，保護(hù)員工依法享有勞動(dòng)權(quán)利和履行勞動(dòng)義務(wù)，保持工作崗位相對(duì)穩(wěn)定，積極促進(jìn)充分就業(yè)，切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任。企業(yè)應(yīng)當(dāng)避免在正常經(jīng)營(yíng)情況下批量辭退員工，增加社會(huì)負(fù)擔(dān)。

如上所述，促進(jìn)就業(yè)與員工權(quán)益保護(hù)與履行其他社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化建設(shè)相輔相成，互相促進(jìn)，員工就業(yè)與權(quán)益得到保護(hù)，員工滿意度提高，會(huì)較好地執(zhí)行企業(yè)各項(xiàng)管理制度，較好發(fā)揮自身的積極性和創(chuàng)造力，會(huì)促使員工強(qiáng)化履行社會(huì)責(zé)任的責(zé)任感，同時(shí)也有利于在企業(yè)高管的帶領(lǐng)下形成優(yōu)良的企業(yè)文化。

第6篇

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第7篇

【關(guān)鍵詞】二階控制論;反身性;理解性學(xué)習(xí);傾聽(tīng)式教學(xué)

【中圖分類(lèi)號(hào)】G40-057 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【論文編號(hào)】1009―8097(2010)09―0012―03

一 引言

在與“是什么、為什么和怎樣做”發(fā)生聯(lián)系時(shí),與教育技術(shù)關(guān)系最緊密的是“怎樣做”,教育技術(shù)主要是解決“怎樣做”的問(wèn)題。怎樣進(jìn)行教學(xué)是教育技術(shù)的本質(zhì),研究怎樣進(jìn)行教與學(xué)的活動(dòng)是教育技術(shù)的核心課題。[1]教育技術(shù)學(xué)發(fā)展的原動(dòng)力是學(xué)與教理論的進(jìn)步和創(chuàng)新。那么,我們?nèi)绾窝由煅芯拷膛c學(xué)理論的觸角,逐漸實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)教與學(xué)理念的轉(zhuǎn)變?在此,筆者將借鑒建構(gòu)主義的研究方法論之“二階控制論”,深入探討了一種新型的教學(xué)理境,呼吁理解性學(xué)習(xí)與傾聽(tīng)式教學(xué)的開(kāi)展,以期重建新型課堂教學(xué)的可能,逐步在教學(xué)實(shí)踐中形成新的研究性教學(xué)觀。

二 建構(gòu)主義的研究方法論:二階控制論

二階控制論的認(rèn)識(shí)論是一種建構(gòu)主義的認(rèn)識(shí)論。其關(guān)注的重點(diǎn)是觀察者如何在跟系統(tǒng)的互動(dòng)中建構(gòu)有關(guān)該系統(tǒng)的模型。研究教育中的控制系統(tǒng)論的代表人物是斯德厄(Steier),他曾十分形象地描述了兩種不同的控制論觀點(diǎn)并對(duì)它們進(jìn)行比較與分析(圖1、2)[2]。

斯德厄(Steier)認(rèn)為在早期的控制論中,作為研究者的“我”主要研究自然場(chǎng)景或人為引發(fā)場(chǎng)景中的他人并試圖建構(gòu)有關(guān)他們真實(shí)性的模型。這就是說(shuō),他人建構(gòu)自己的真實(shí),而“我”則查明其意義。而在二階控制論中,作為一個(gè)研究者的“我”則是從另一種控制認(rèn)識(shí)論的觀點(diǎn)出發(fā),研究他人建構(gòu)的理解。根據(jù)這種控制論系統(tǒng)觀,“我”不僅研究他人建構(gòu)的真實(shí)并試圖查明其意義,而且指引“我”自己行動(dòng)的設(shè)想、目的和意圖也同樣清晰地呈現(xiàn)在“我”有關(guān)另一人的理解的想象中,而且在“我”試圖理解他人真實(shí)性的同時(shí)我也考慮有關(guān)他人體驗(yàn)的這些方面。顯然,二階控制論強(qiáng)調(diào)研究者在研究他人過(guò)程中的反身性(Reflexivity)。研究中的這種反身性不僅意味著你清楚自己的進(jìn)入有助于創(chuàng)設(shè)你所希望研究的行為,而且反身性還包含著你對(duì)自己研究領(lǐng)域的理解,如何在自己的研究行動(dòng)中表現(xiàn)出這種理解,你的行動(dòng)對(duì)你所希望研究的他人行為的幫助以及你對(duì)他人行為的觀察是如何影響你對(duì)該研究領(lǐng)域的理解的。[3]由此,控制論的研究從對(duì)被觀察系統(tǒng)的控制導(dǎo)向轉(zhuǎn)換為關(guān)注進(jìn)行觀察者,也就是說(shuō),控制者將控制轉(zhuǎn)向自身。概言之,在二階控制論中,“我”作為一個(gè)研究者是從另一種控制認(rèn)識(shí)論的觀點(diǎn)出發(fā)研究他人建構(gòu)的理解。

三 教與學(xué)理念的轉(zhuǎn)變

建構(gòu)主義的研究方法論之“二階控制論”強(qiáng)調(diào)作為一個(gè)研究者的“我”要從另一種控制認(rèn)識(shí)論的觀點(diǎn)出發(fā)研究他人建構(gòu)的理解。此方法論可謂“子非魚(yú),焉知魚(yú)之樂(lè)?”,亦與德國(guó)知名的社會(huì)學(xué)家盧曼(Luhmann)提出的二階觀察(second-order observation) 概念有異曲同工之妙。筆者認(rèn)為,基于客觀主義的傳統(tǒng)研究方法觀察自然界的物體時(shí),采用的是一階觀察方法,這在自然科學(xué)研究中取得了巨大的成功,但若走得太遠(yuǎn),如推廣到人就顯得力不從心,即是后現(xiàn)代所批評(píng)的可以看到整個(gè)實(shí)在的絕對(duì)神眼觀。此時(shí),考慮到反身性的二階觀察(或“二階控制論”)就具有重大的方法論意義,如教學(xué)中教師勢(shì)必考慮學(xué)生是如何思考的,但也提請(qǐng)注意“子非魚(yú),焉知魚(yú)之樂(lè)”,畢竟我們都不是“沙陀利” 。這里,筆者試圖借鑒該方法論,針對(duì)學(xué)生的“學(xué)”與教師的“教”,提出新的教育實(shí)踐理念。

1 理解性學(xué)習(xí):“接受”轉(zhuǎn)向“反思”

在傳統(tǒng)的教學(xué)模式中,學(xué)生的學(xué)習(xí)幾乎完全屬于“被動(dòng)接受模式”。該情況下,學(xué)生要么被教師牽著走,要么被置于觀眾或聽(tīng)眾席上,沒(méi)有質(zhì)疑發(fā)問(wèn)的機(jī)會(huì),沒(méi)有展現(xiàn)自己的條件。久而久之,多數(shù)學(xué)生對(duì)于知識(shí)的學(xué)習(xí)就逐漸養(yǎng)成“接受”的習(xí)慣,他們會(huì)被迫傳遞式地記憶理論、公式、概念、解題的套路等,而不會(huì)主動(dòng)去“反思”知識(shí)的來(lái)龍去脈,不去思考那些所謂的已經(jīng)獲得的知識(shí)是如何形成和解釋的。這將導(dǎo)致學(xué)生在以后處理更多實(shí)際問(wèn)題時(shí)缺乏舉一反三的思維能力,因此也將嚴(yán)重導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)創(chuàng)新型人才難以脫穎而出。

我們知道要徹底、明晰地理解知識(shí)的意義,不僅需要“知其然”(know what),更需要“知其所以然”(know how),即學(xué)生在學(xué)習(xí)的過(guò)程中,不僅要明白所學(xué)知識(shí)的內(nèi)容,而且更重要的是要學(xué)會(huì)反思知識(shí),深入理解知識(shí)的本質(zhì)和內(nèi)涵,形成自己對(duì)知識(shí)的獨(dú)特建構(gòu),以指導(dǎo)自己進(jìn)一步習(xí)得和運(yùn)用知識(shí)。在達(dá)克沃斯看來(lái),“理解”才是教育、教學(xué)的根本目的。[5]所以,今天的學(xué)生更要增強(qiáng)自主學(xué)習(xí)能力和學(xué)習(xí)的主人翁感,在學(xué)習(xí)中逐漸養(yǎng)成積極思考的習(xí)慣,逐步形成批判性的思維能力,而不是簡(jiǎn)單的、一味地接受現(xiàn)成的知識(shí),養(yǎng)成盲從的習(xí)性。此外,學(xué)生不應(yīng)該僅局限于個(gè)體學(xué)習(xí),還必需學(xué)會(huì)和其他同學(xué)進(jìn)行有效的溝通與合作,組成一定的“學(xué)習(xí)者共同體”。通過(guò)這樣的途徑,學(xué)生彼此之間得以相互了解和觀察,由此他們會(huì)發(fā)現(xiàn)對(duì)他人行為的觀察一定程度上影響了自己對(duì)該知識(shí)的理解,這樣會(huì)在某種程度上促使自己進(jìn)一步進(jìn)行反省型和理解性學(xué)習(xí)。

正如“二階控制論”所描述的,“二階控制論使我們作為觀察者對(duì)我們自己的觀察、表述和解釋負(fù)責(zé),并從情境脈絡(luò)的角度認(rèn)識(shí)我們的認(rèn)識(shí)活動(dòng)鑲嵌其中的多種限定關(guān)系。總之,我們必須關(guān)注自己是如何建構(gòu)我們的認(rèn)識(shí)和行動(dòng)系統(tǒng)的。”[4]由此,現(xiàn)時(shí)代的學(xué)生必需在學(xué)習(xí)過(guò)程中要學(xué)會(huì)多問(wèn)幾個(gè)“為什么”,學(xué)會(huì)分析、闡釋所學(xué)習(xí)的內(nèi)容,徹底清楚自己對(duì)知識(shí)的建構(gòu),并關(guān)注自己的思維方法和認(rèn)知策略,充分調(diào)動(dòng)自身的主體意識(shí)和元認(rèn)知能力,發(fā)揮自主性和創(chuàng)造性。要之,學(xué)習(xí)是一個(gè)主動(dòng)的過(guò)程,學(xué)習(xí)者要在具體的社會(huì)情境中通過(guò)與教師和其他學(xué)生的互動(dòng),建構(gòu)知識(shí)、選擇信息、反思內(nèi)容,在互動(dòng)的過(guò)程中超越自身知識(shí)的局限性,形成更為全面的理解。

2 傾聽(tīng)式教學(xué):“灌輸”轉(zhuǎn)向“傾聽(tīng)”

現(xiàn)行的學(xué)校范型是隨著工業(yè)化時(shí)代的到來(lái)而誕生的,它伴隨著工業(yè)化時(shí)代對(duì)人才的需求而逐漸定型。各級(jí)各類(lèi)學(xué)校的教師按不同學(xué)科的要求,隨著年級(jí)的升高,傳遞客觀難度遞增的預(yù)定知識(shí),對(duì)學(xué)生進(jìn)行加工,即進(jìn)行人才的培養(yǎng)。某些教師只是簡(jiǎn)單地、直接“灌輸”給學(xué)生現(xiàn)成的知識(shí),這將導(dǎo)致知識(shí)意義的喪失,以及學(xué)生內(nèi)在認(rèn)知?jiǎng)訖C(jī)的抑制、教學(xué)與生活的脫節(jié)等問(wèn)題的產(chǎn)生。此外,教師一直采用將學(xué)生掌握的知識(shí)量?jī)稉Q成考核分?jǐn)?shù)的評(píng)價(jià)機(jī)制,即非常關(guān)注學(xué)生的分?jǐn)?shù),關(guān)心學(xué)生顯性的學(xué)習(xí)結(jié)果,從而忽略了學(xué)生個(gè)體的思維習(xí)慣、思維方式、思維過(guò)程以及對(duì)知識(shí)的理解和應(yīng)用情況,最終導(dǎo)致教師不能夠在教學(xué)中實(shí)行因材施教,這將為從根本上促進(jìn)課堂整體教學(xué)效率的提高制造了一個(gè)障礙。

在上述“二階控制論”方法論的啟示下,我們要知道,現(xiàn)時(shí)代的教師不僅應(yīng)該關(guān)注學(xué)生顯性的學(xué)習(xí)結(jié)果(例如學(xué)到了多少東西,學(xué)生的答題正確率,測(cè)評(píng)時(shí)的分?jǐn)?shù)等),更需要的是要學(xué)會(huì)“傾聽(tīng)”學(xué)生的解釋,了解學(xué)生的學(xué)習(xí)和思維過(guò)程(例如如何學(xué)習(xí)的策略),意即廣大教師要真正扮演好“二階控制論”中作為研究者的“我”的角色。只有這樣,教師才能從根本上了解學(xué)生的實(shí)際學(xué)習(xí)情況,進(jìn)而適時(shí)地反思自己的教學(xué)方法、教學(xué)模式以及教學(xué)進(jìn)度,以更好地引導(dǎo)學(xué)生對(duì)知識(shí)的建構(gòu)和掌握。

具體而言,教師的“教”需要體現(xiàn)如下三個(gè)方面:

(1)讓學(xué)生置身于與所要研究的領(lǐng)域相關(guān)的現(xiàn)象中,鼓勵(lì)并引導(dǎo)學(xué)生通過(guò)解決一系列初始問(wèn)題、類(lèi)似問(wèn)題、拓展性問(wèn)題到獨(dú)立提出自己的問(wèn)題,與環(huán)境積極互動(dòng),深入領(lǐng)悟所要認(rèn)知的事物。學(xué)生在這里不是去閱讀和聽(tīng)講座,而必須進(jìn)行學(xué)與教的實(shí)踐或觀察別人學(xué)與教的活動(dòng),而且教師要想辦法使學(xué)與教的現(xiàn)象非常有趣,以激起學(xué)生的創(chuàng)造性,吸引他們提出一些以前從未想過(guò)的問(wèn)題。

(2)讓學(xué)生闡述他們自己建構(gòu)的意義,然后,教師力圖去理解他們的意義而不是直接向?qū)W生闡述事物和灌輸知識(shí)。在這個(gè)闡釋的過(guò)程中,學(xué)生對(duì)知識(shí)的理解勢(shì)必會(huì)得到提高。教師適當(dāng)?shù)奶釂?wèn)既幫助自己理清學(xué)生的思維,同時(shí)也會(huì)促使學(xué)生思考得更多。其實(shí),當(dāng)教師在對(duì)學(xué)生進(jìn)行“傾聽(tīng)”和“觀察”的過(guò)程中,教師也參與了自己要求學(xué)生完成任務(wù)的過(guò)程。因?yàn)?此時(shí)教師和學(xué)生都在“建構(gòu)”一個(gè)事實(shí),不同的是,教師是帶著任務(wù)做(發(fā)現(xiàn)學(xué)生的認(rèn)知風(fēng)格及策略),學(xué)生則在任務(wù)中做(闡述自己的思維過(guò)程)。

(3)為了更好地理解和觀察學(xué)生的思維過(guò)程,教師可以用更多機(jī)會(huì)觀察自己的思維過(guò)程。教師可以單個(gè)人或幾個(gè)人組成一個(gè)工作組,嘗試完成一個(gè)布置給學(xué)生的學(xué)習(xí)任務(wù),深刻體會(huì)“自我建構(gòu)”的思維路徑,領(lǐng)悟教與學(xué)的真諦。

當(dāng)然,上述“教”的三個(gè)方面是相互依賴(lài)的:教師只有提供了豐富的學(xué)習(xí)資源、認(rèn)知工具,并以一定的結(jié)構(gòu)性的知識(shí)支撐了學(xué)生對(duì)知識(shí)的建構(gòu),溝通理論與實(shí)踐的中間環(huán)節(jié),學(xué)生才會(huì)試圖在環(huán)境中建構(gòu)自己的認(rèn)識(shí)和行動(dòng)系統(tǒng),然后努力對(duì)所學(xué)內(nèi)容進(jìn)行理解、闡述與反思(既包括對(duì)因果的解釋,又包括敘事的詮釋),在闡釋和反思的過(guò)程中,學(xué)生才會(huì)又發(fā)現(xiàn)更多能給予自己?jiǎn)⒌系默F(xiàn)象,從而啟動(dòng)一輪又一輪新的學(xué)習(xí)周期,教師則根據(jù)對(duì)學(xué)生的思維的觀察,有效自我調(diào)整教學(xué)方法與策略,不斷提升自己的教學(xué)水平。

四 結(jié)語(yǔ)

綜上所述,建構(gòu)主義的研究方法論之“二階控制論”強(qiáng)調(diào)作為一個(gè)研究者的“我”要從另一種控制認(rèn)識(shí)論的觀點(diǎn)出發(fā)研究他人建構(gòu)的理解。該方法論對(duì)于指導(dǎo)人們建構(gòu)自己的認(rèn)識(shí)和行動(dòng)系統(tǒng)有很大的借鑒意義。如果學(xué)生運(yùn)用該方法論,則能夠不斷實(shí)現(xiàn)自我更新和自我超越;教師借鑒該方法論,則可以更好地與學(xué)生“對(duì)話”,從本質(zhì)上革新教學(xué)方法。如下,筆者總結(jié)了 “二階控制論”的方法論核心,以期借此促進(jìn)傳統(tǒng)教與學(xué)理念的轉(zhuǎn)變(表1)。

教育技術(shù)的根本任務(wù)應(yīng)該是關(guān)注如何利用現(xiàn)有的人類(lèi)技術(shù)成果(物化技術(shù)、操作技術(shù)、智能技術(shù)等)有效地提高教與學(xué)的水平,使學(xué)生獲得真正的發(fā)展。如上所述, “二階控制論”方法論中體現(xiàn)的反身性的參與表明:我們的學(xué)與教過(guò)程應(yīng)該能體現(xiàn)經(jīng)驗(yàn)的豐富性與批判性的反思之間的聯(lián)姻――人們必須時(shí)刻關(guān)注自己是如何在豐富的情境脈絡(luò)中建構(gòu)自己的認(rèn)識(shí)和行動(dòng)系統(tǒng)的。這樣的方法論使得我們的學(xué)習(xí)與教學(xué)有可能在深度與廣度上取得更大的進(jìn)展,進(jìn)而極大地拓寬教育技術(shù)的研究視角。

參考文獻(xiàn)

[1] 李芒.論教育技術(shù)是“主體技術(shù)”[J].電化教育研究,2007,(11):5-9.

[2][4] 萊斯利•P•斯特弗,杰里•蓋爾.教育中的建構(gòu)主義[M].上海:華東師范大學(xué)出版社,2002:97,55.

第8篇

論文關(guān)鍵詞：控制，干擾

 

“控制包括三個(gè)基本步驟：1）確立標(biāo)準(zhǔn)；2）衡量成效；3）糾正偏差。為了實(shí)施控制，均需在事先確立控制標(biāo)準(zhǔn)，然后將輸出的結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較；若現(xiàn)有偏差，則采取必要的糾正措施，使偏差保持在容許的范圍內(nèi)。【1】”造成這種偏差的主要原因就是干擾，所以，要設(shè)計(jì)一個(gè)優(yōu)良的控制系統(tǒng)，設(shè)計(jì)者首先要能夠?qū)?shí)現(xiàn)該控制系統(tǒng)可能受到的干擾因素進(jìn)行全面而準(zhǔn)確的判斷，然后才能想辦法“采取必要的糾正措施”。如何全面而準(zhǔn)確的判斷出一個(gè)控制系統(tǒng)可能受到的干擾因素就尤為重要。實(shí)際上，“什么才是干擾因素”這一問(wèn)題在通用技術(shù)課程教學(xué)中老師們還存在著很多疑惑，例如，在一次公開(kāi)課上，授課教師讓學(xué)生把一張紙折疊后，用吸管吹向天花板，課堂上有的學(xué)生吹的高，有的學(xué)生吹的低。老師在總結(jié)時(shí)說(shuō)，“疊紙的形狀、吹力的大小和方向、空氣的阻力等都是影響疊紙吹高要考慮的主要因素，這些就是干擾因素”。這一說(shuō)法在聽(tīng)課老師中引起了很大的反響，大家都在議論紛紛。這一說(shuō)法是對(duì)是錯(cuò)呢？再如教材中出現(xiàn)的：電冰箱、空調(diào)等電器在使用過(guò)程中的干擾因素有那些；熱水器水溫控制系統(tǒng)中的干擾因素有哪些；干擾因素都是有害的嗎等問(wèn)題初中物理論文，對(duì)于我們這些非本專(zhuān)業(yè)的老師來(lái)說(shuō)，解釋起來(lái)都具有一定的困難。要從根本上解決這一問(wèn)題，就得先要來(lái)了解什么是“干擾”的問(wèn)題。

關(guān)于什么是控制系統(tǒng)中的干擾因素的問(wèn)題的界定有多種說(shuō)法：如：在控制系統(tǒng)中，除輸入量（給定值）以外，引起被控量發(fā)生變化的各種因素稱(chēng)為干擾因素【2】；在實(shí)際的控制系統(tǒng)中，常常會(huì)有一些變化不定的因素對(duì)系統(tǒng)的行為造成不利的影響，這種有害的因素我們稱(chēng)其為干擾【3】；對(duì)于一般的控制系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，多余的、不需要的、強(qiáng)制的“輸入”便稱(chēng)為系統(tǒng)的干擾。另一方面，如果削減系統(tǒng)生存所必需的輸入也是干擾；對(duì)系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，不僅輸入端有干擾，輸出端同樣有干擾，如制約輸出或強(qiáng)制作過(guò)量的輸出等都是干擾，制約輸出，如企業(yè)的產(chǎn)品受市場(chǎng)制約而減少了銷(xiāo)量，強(qiáng)制過(guò)量輸出如“竭澤而漁”，系統(tǒng)的輸入和輸出的“過(guò)與不及”都是干擾；對(duì)于復(fù)雜控制系統(tǒng)而言，干擾是不可避免的，因?yàn)閺?fù)雜系統(tǒng)由多層次、多品種的諸多子系統(tǒng)構(gòu)成，各子系統(tǒng)都有其自由度和相對(duì)獨(dú)立性，各子系統(tǒng)間的輸入和輸出不可能配合得盡善盡美，必有多余和不足的輸入和輸出，這些多余和不足的輸入和輸出就成了系統(tǒng)的干擾；對(duì)于社會(huì)系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，其輸入是自然界給予的一切，人們從自然界獲取空氣、陽(yáng)光、雨露，及生產(chǎn)生活所需要的一切資源，這是社會(huì)系統(tǒng)“輸入”的需要，但自然界會(huì)“發(fā)威”，各種自然災(zāi)害是社會(huì)系統(tǒng)所不需要的，但生活在地球上的人們不得不接受自然災(zāi)害的干擾，而社會(huì)系統(tǒng)對(duì)自然界的“輸出”，一方面是人們對(duì)自然界的“改造”，另一方面是廢物的排放，廢氣、廢水、廢渣、垃圾排向自然界，這是自然界所不需要的，但人類(lèi)強(qiáng)迫自然界接受這些廢物，就是對(duì)自然界生態(tài)平衡的干擾【4】。

由以上的論述可知，判斷什么是干擾要從兩方面來(lái)看，一方面初中物理論文，對(duì)于控制系統(tǒng)的整體而言，屬于系統(tǒng)之外的，是多余的、不需要的、強(qiáng)制的“輸入”便稱(chēng)為系統(tǒng)的干擾；另一方面，對(duì)于控制系統(tǒng)的部分而言，如果前一子系統(tǒng)的輸出與下一子系統(tǒng)所需要的輸入不匹配，就會(huì)造成下一子系統(tǒng)的輸入的多余和不足，這種多余和不足的輸入和輸出就成了系統(tǒng)的干擾中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)。由此可見(jiàn)，疊紙的形狀是物體的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)問(wèn)題，通過(guò)改變疊紙的形狀可以減少疊紙飛行時(shí)的阻力，吹力的大小和方向是控制的輸入問(wèn)題，這兩個(gè)因素雖然是影響疊紙飛行高度的主要因素，但不屬于我們的干擾的界定范圍。所以不是干擾因素，把系統(tǒng)的設(shè)計(jì)問(wèn)題和對(duì)系統(tǒng)所產(chǎn)生的干擾混淆的案例還很多，如：。對(duì)于電冰箱、空調(diào)等電器在使用過(guò)程中的干擾因素分析，門(mén)的開(kāi)啟、環(huán)境溫度的變化、電壓的變化等都是屬于系統(tǒng)之外的可能引起被控量發(fā)生變化的因素，所以這些因素就是這兩個(gè)控制系統(tǒng)的干擾因素。一般情況下，對(duì)于簡(jiǎn)單控制系統(tǒng)較為規(guī)范和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)呐袛喾椒ㄊ牵合纫_定所要設(shè)計(jì)的控制系統(tǒng)，然后對(duì)所設(shè)計(jì)控制系統(tǒng)本身的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行具體分析，找出各環(huán)節(jié)可能受到的干擾因素（屬于系統(tǒng)之外的，是多余的、不需要的、強(qiáng)制的“輸入”），再分析這些干擾可能會(huì)對(duì)系統(tǒng)的輸出造成什么樣的影響，哪些是必須考慮的，那些是可以忽略的，那些是要綜合考慮的，那些事要獨(dú)立考慮的，最后整理出系統(tǒng)設(shè)計(jì)所要考慮的主要的干擾因素，這樣的分析才會(huì)針對(duì)性更強(qiáng)，對(duì)控制系統(tǒng)如何克服這些干擾的設(shè)計(jì)幫助更大。以下對(duì)熱水器水溫控制系統(tǒng)的干擾因素的分析過(guò)程為例進(jìn)行說(shuō)明，第一、根據(jù)設(shè)計(jì)目的畫(huà)出控制分析方框圖（圖一），分析方框圖并不是最終的控制方框圖，控制方框圖是控制系統(tǒng)設(shè)計(jì)的結(jié)果，控制分析方框圖是控制系統(tǒng)設(shè)計(jì)的過(guò)程，就像設(shè)計(jì)草圖一樣，是用來(lái)進(jìn)行設(shè)計(jì)分析用的。

第二，對(duì)控制系統(tǒng)的各環(huán)節(jié)進(jìn)行分析。在這個(gè)控制系統(tǒng)中，可能受到的干擾因素有，在輸入端，電源電壓的波動(dòng)、由于開(kāi)關(guān)燈元件的原因輸入電壓可能降低；在控制器和執(zhí)行器部分初中物理論文，隨著使用時(shí)間的變化，控制裝置的不穩(wěn)定、各種元件、加熱裝置的老化等；熱水箱的大小、保溫性能的好壞、熱水箱深淺、水的散熱面大小、水箱裝水的多少等；在輸出部分，周?chē)諝獾牧鲃?dòng)、氣溫的高低、用水量的快慢等。以上這些因素都是影響溫度的干擾因素。第三，根據(jù)對(duì)干擾因素的分析，選擇合適的控制方法來(lái)克服這些干擾對(duì)輸出的影響（比如最簡(jiǎn)單的方法就是采取終端反饋的方式，當(dāng)然，如果對(duì)水加溫的時(shí)間有要求的話，這種控制方法就不能完全克服所有的干擾了，如圖二）。

對(duì)于“在有些情況下，卻可以[i]利用干擾因素實(shí)現(xiàn)某種目的【1】”這一說(shuō)法也沒(méi)有錯(cuò)，因?yàn)檫@種“干擾”是我們所要設(shè)計(jì)的控制系統(tǒng)的輸出量，這一輸出的最終目的是想使另一控制系統(tǒng)的目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)，這種“干擾”對(duì)于第一個(gè)控制系統(tǒng)來(lái)說(shuō)不是干擾而是輸出，對(duì)于第二個(gè)控制系統(tǒng)來(lái)說(shuō)這是系統(tǒng)需要克服的干擾。通過(guò)分析可以看出，就控制系統(tǒng)而言，干擾一定是有害的，它是控制系統(tǒng)要實(shí)現(xiàn)控制的最終目標(biāo)需要考慮和克服的

分析和判斷控制系統(tǒng)可能存在的干擾因素的最終目的，是為了使我們?cè)O(shè)計(jì)的控制系統(tǒng)“在干擾影響控制之前就進(jìn)行必要的防范和修正，”使得控制系統(tǒng)能夠“對(duì)控制對(duì)象進(jìn)行有效控制以減小乃至消除偏差。”【5】所以要準(zhǔn)確判斷一個(gè)控制系統(tǒng)所存在的干擾因素，還要結(jié)合系統(tǒng)所要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)進(jìn)行綜合考量，搞清楚這種干擾產(chǎn)生的原因、可能對(duì)控制系統(tǒng)所造成的后果和它將對(duì)控制系統(tǒng)的哪個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生影響等，這種干擾因素的分析才對(duì)我們進(jìn)行控制系統(tǒng)的設(shè)計(jì)有所幫助。

參考文獻(xiàn)：

【1】《控制論》（美）維納著；赫季仁譯；北京；北京大學(xué)出版社，2007.12

【2】《技術(shù)與設(shè)計(jì)2》主編：顧建軍江蘇教育出版社2008.12

【3】《技術(shù)與設(shè)計(jì)2》主編：劉瓊發(fā)廣東科技出版社2007.7

【4】《系統(tǒng)論信息論控制論》馬麗揚(yáng)河北：河北人民出版社，1987.2

【5】《機(jī)械控制入門(mén)》雨宮好文（日）著王獻(xiàn)平譯科學(xué)出版社2001.4

第9篇

【摘要】如同對(duì)其他任一理論的理解一樣，內(nèi)部控制理論也是隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的需要而不斷發(fā)展，不斷完善的。對(duì)于內(nèi)部控制理論的研究，是和管理理論與實(shí)踐的發(fā)展密不可分的。在目前的理論中，對(duì)內(nèi)部控制的相關(guān)思考集中于兩個(gè)領(lǐng)域：一是控制論；二是會(huì)計(jì)和審計(jì)職業(yè)界的實(shí)踐思考。

【關(guān)鍵詞】控制論；內(nèi)部控制；COSO報(bào)告

一、控制論角度的內(nèi)部控制理論

（一）關(guān)于控制論

控制論是關(guān)于動(dòng)態(tài)系統(tǒng)控制調(diào)節(jié)的機(jī)理和一般規(guī)律的科學(xué)，其基本觀點(diǎn)是：一切控制系統(tǒng)所共有的基本特性是信息的交換和反饋過(guò)程，利用這些特征可以達(dá)到對(duì)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)、分析和控制的目的。

（二）內(nèi)部控制理論

從控制論角度，企業(yè)內(nèi)控制度可以描述為，股東作為最終控制主體，董事會(huì)、經(jīng)理層、各職能部門(mén)和企業(yè)全體員工作為不同層級(jí)的控制主體與受控對(duì)象，通過(guò)股東、董事會(huì)、經(jīng)理層、職能部門(mén)和全體員工之間的信息耦合，使系統(tǒng)朝著企業(yè)整體目標(biāo)運(yùn)行的各種規(guī)范的總和。

按照控制理論，企業(yè)內(nèi)部控制具體表現(xiàn)為兩個(gè)層次，即公司治理結(jié)構(gòu)層次和公司管理制度層次。首先，企業(yè)內(nèi)控制度的產(chǎn)生與公司治理是與生俱來(lái)的。現(xiàn)代企業(yè)中所有權(quán)與管理權(quán)的分離表現(xiàn)為一個(gè)契約控制權(quán)的授權(quán)過(guò)程，即股東作為所有者只保留了選舉董事、企業(yè)兼并與發(fā)行新股的少數(shù)權(quán)利，而將大部分權(quán)利授予了董事會(huì)；董事會(huì)也只保留了聘用與解聘總經(jīng)理、重大投資等戰(zhàn)略性決策的控制權(quán)，而將日常生產(chǎn)、銷(xiāo)售、人事等管理權(quán)授予公司經(jīng)理層。由于職業(yè)管理者取代業(yè)主控制企業(yè)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的成本問(wèn)題以及人道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇而產(chǎn)生的內(nèi)部人控制問(wèn)題，使得公司治理機(jī)制表現(xiàn)為股東、董事會(huì)、總經(jīng)理之間的責(zé)、權(quán)、利安排和相互制衡機(jī)制，這是企業(yè)內(nèi)控制度的第一層次。企業(yè)管理當(dāng)局為實(shí)現(xiàn)董事會(huì)賦予的目標(biāo)而建立起一系列政策、規(guī)則和組織程序，形成了企業(yè)內(nèi)控制度的第二層次。其主要目標(biāo)就是使企業(yè)達(dá)到合規(guī)與提高效益性，從而實(shí)現(xiàn)所有者的資本保值增值的目標(biāo)。

在企業(yè)內(nèi)控制度的不同層次中，通過(guò)對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制總目標(biāo)的分解，企業(yè)內(nèi)控制度形成了一個(gè)分層次、復(fù)雜的大系統(tǒng)。在這個(gè)大系統(tǒng)中，整個(gè)系統(tǒng)有個(gè)總目標(biāo)，每層次的每個(gè)子系統(tǒng)有從總目標(biāo)分解而來(lái)的分目標(biāo)，并按此目標(biāo)實(shí)現(xiàn)各自的最優(yōu)控制；整個(gè)大系統(tǒng)的控制通過(guò)協(xié)調(diào)子系統(tǒng)的辦法實(shí)現(xiàn)。其運(yùn)行方式為：每個(gè)層次都只控制下一級(jí)的活動(dòng)，而不越級(jí)去直接控制更下一級(jí)的活動(dòng)，只有最下一級(jí)的控制子系統(tǒng)才直接控制系統(tǒng)的運(yùn)行，上級(jí)層次的系統(tǒng)只起到協(xié)調(diào)器的作用。

二、會(huì)計(jì)和審計(jì)角度的內(nèi)部控制理論

（一）內(nèi)部控制與會(huì)計(jì)有著天然的血緣關(guān)系

從內(nèi)部控制理論的發(fā)展進(jìn)程看，早期的內(nèi)部控制思想是以賬簿之間的核對(duì)、賬簿記錄與財(cái)產(chǎn)的一致性以及會(huì)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)的可靠性為其核心內(nèi)容。“會(huì)計(jì)系統(tǒng)建立在內(nèi)部控制程序基礎(chǔ)之上從而保證會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的可靠性。另一方面，內(nèi)部控制程序利用會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)保證資產(chǎn)的安全、監(jiān)督各部分的業(yè)務(wù)。”內(nèi)部控制制度被運(yùn)用于審計(jì)也是出于保證會(huì)計(jì)信息真實(shí)性之目的。企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和企業(yè)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜迫使注冊(cè)會(huì)計(jì)師尋找既能保證審計(jì)質(zhì)量又能降低審計(jì)成本的辦法。在這個(gè)過(guò)程中，注冊(cè)會(huì)計(jì)師認(rèn)識(shí)到了抽樣審計(jì)可以與內(nèi)部控制制度結(jié)合起來(lái)，從而使審計(jì)方式逐漸演進(jìn)成以評(píng)審內(nèi)部控制制度為切入點(diǎn)，審計(jì)也從傳統(tǒng)的審計(jì)階段進(jìn)入到現(xiàn)代審計(jì)階段。在美國(guó)，“對(duì)內(nèi)部控制系統(tǒng)的有效性作出報(bào)告盡管并不是強(qiáng)制性的，但是，上市公司的管理部門(mén)有時(shí)也對(duì)此作出報(bào)告。這樣作的目的在于增強(qiáng)其企業(yè)報(bào)告(特別是財(cái)務(wù)報(bào)告)的可信度，并且公開(kāi)解釋會(huì)計(jì)責(zé)任的履行情況。”內(nèi)部控制管理報(bào)告到目前雖無(wú)統(tǒng)一的格式和內(nèi)容，但以下內(nèi)容是必須包括其中的:內(nèi)部控制機(jī)制的構(gòu)成;內(nèi)部審計(jì)、獨(dú)立審計(jì)以及審計(jì)委員會(huì)的角色;獨(dú)特的內(nèi)部控制程序。

（二）內(nèi)部控制理論

在這一領(lǐng)域內(nèi)，從歷史的角度來(lái)看，內(nèi)部控制理論大致可以劃分為內(nèi)部牽制思想、內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制整體框架等幾個(gè)不同的階段。內(nèi)部牽制思想以賬目間的相互核對(duì)為主要內(nèi)容并實(shí)施崗位分離，這在早期被認(rèn)為是確保所有賬目正確無(wú)誤的一種理想控制方法。內(nèi)部控制制度思想認(rèn)為內(nèi)部控制應(yīng)分為內(nèi)部會(huì)計(jì)控制和內(nèi)部管理控制兩個(gè)部分，前者在于保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)、檢查會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性；后者在于提高經(jīng)營(yíng)效率、促使有關(guān)人員遵守既定的管理方針。西方學(xué)術(shù)界在對(duì)內(nèi)部會(huì)計(jì)控制和管理控制進(jìn)行研究時(shí)，逐步發(fā)現(xiàn)這兩者是不可分割、相互聯(lián)系的，因此在20世紀(jì)80年代提出了內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)的概念，認(rèn)為“企業(yè)的內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)包括為合理保證企業(yè)特定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而建立的各種政策和程序”，并且明確了內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)的內(nèi)容為控制環(huán)境、會(huì)計(jì)制度和控制程序三個(gè)方面。在20世紀(jì)90年代美國(guó)提出內(nèi)部控制整體框架思想，隨后又提出風(fēng)險(xiǎn)管理框架的概念，并逐步將各界對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)在一定范圍內(nèi)統(tǒng)一起來(lái)。

三、結(jié)論——企業(yè)內(nèi)部控制是兩種理論的耦合

可以說(shuō)，以上兩種角度對(duì)于內(nèi)部控制的理解都有其合理性，在內(nèi)部控制實(shí)務(wù)操作過(guò)程中，在某種程度上，我們還要從兩者耦合的方面進(jìn)行實(shí)施。

眾所周知，COSO報(bào)告作為內(nèi)部控制理論的最新成果，是由美國(guó)會(huì)計(jì)與審計(jì)職業(yè)界發(fā)起并展開(kāi)研究的。在這一報(bào)告中，把控制論中對(duì)內(nèi)部控制理論的闡述內(nèi)容在控制環(huán)境要素中進(jìn)行了結(jié)合，使得內(nèi)部控制理論第一次從控制論角度和會(huì)計(jì)審計(jì)視角進(jìn)行了融合。