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第1篇

1.1經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)①新古典學(xué)派———外部性理論。外部性理論主要是指其所產(chǎn)生的效益不直接反映在生產(chǎn)和消費(fèi)上。通常包括負(fù)外部性和正外部性。其中負(fù)外部性是指將自己生產(chǎn)、消費(fèi)的成本轉(zhuǎn)嫁給了他人，而正外部性指其生產(chǎn)、消費(fèi)行為使得其他主體因此受益。②新制度學(xué)派———交易費(fèi)用理論。交易費(fèi)用理論認(rèn)為通過合理的價(jià)格即可實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)配這個(gè)觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)際情況必然存在交易費(fèi)用。

1.2國際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論基礎(chǔ)本章從理論上闡述在國際貿(mào)易中加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性，使用的理論主要包括產(chǎn)品生命周期理論、比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢理論。①產(chǎn)品生命周期理論。產(chǎn)品生命周期理論首先是用來解釋貿(mào)易投資國際化問題的。其次，國際貿(mào)易的新秩序促使知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度步入國際化，所以也能用產(chǎn)品生命周期理論來解釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際化問題。②比較優(yōu)勢理論。在高速發(fā)展的國家化背景下，衡量一個(gè)企業(yè)實(shí)力以及發(fā)展?jié)摿Φ臉?biāo)準(zhǔn)將不再僅僅是資金、土地等可見實(shí)物，還將包括企業(yè)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，簡言之就是企業(yè)所擁有的專利質(zhì)量和數(shù)量。③競爭優(yōu)勢理論。由哈佛大學(xué)商學(xué)院的邁克兒•波特提出來，認(rèn)為競爭優(yōu)勢是一個(gè)可量化的優(yōu)勢是企業(yè)甚至是國家在市場競爭中的最為顯著的優(yōu)勢，是其生產(chǎn)力水平的標(biāo)志。

2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度基本原則

2.1國民待遇原則國民待遇原則是指在民事權(quán)利方面一個(gè)國家給予在其國境內(nèi)的外國公民和企業(yè)與其國內(nèi)公民、企業(yè)同等待遇，而非政治方面的待遇。在實(shí)現(xiàn)所有世貿(mào)組織成員平等待遇基礎(chǔ)上，世貿(mào)組織成員的商品或服務(wù)進(jìn)入另一成員領(lǐng)土后，也應(yīng)該享受與該國的商品或服務(wù)相同的待遇，這正是世貿(mào)組織非歧視貿(mào)易原則的重要體現(xiàn)。國民待遇原則嚴(yán)格講就是外國商品或服務(wù)與進(jìn)口國國內(nèi)商品或服務(wù)處于平等待遇的原則。但不同國家與國家之間關(guān)系復(fù)雜，毫無限制的推進(jìn)容易損害本國利益，這是各國都無法接受的，所以，在特定情況下，其成員國可以實(shí)施“差別的待遇”，這是一個(gè)例外情況。

2.2最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)原則由于各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不一致，在國民待遇原則的前提下容易導(dǎo)致權(quán)利給予不均衡。所以必需設(shè)置一個(gè)各國都能接受的最低標(biāo)準(zhǔn)，化解成員國之間因知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度差異造成的矛盾。最低保護(hù)保準(zhǔn)原則就是指各成員國依據(jù)本國法律制定不低于所簽署條約規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)象、范圍、期限和權(quán)利。

2.3壟斷利益與公共利益原則利益平衡原則與上述兩種原則關(guān)系密切。也就是說在各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法中適用最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，可以根據(jù)公共利益原則，規(guī)定對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制的若干例外情形。

3知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外貿(mào)易的特征與趨勢

3.1交易規(guī)模擴(kuò)大，比重穩(wěn)步上升1981-2011年，國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易年均增長11%，高于同期服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口增長率。過去20多年世界經(jīng)濟(jì)向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)型。2012年服務(wù)業(yè)就已經(jīng)占世界貿(mào)易比重的20%。隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化，國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易總額在服務(wù)貿(mào)易中的比重明顯上升。

3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易分布不平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的主要參與者大多是傳統(tǒng)的發(fā)達(dá)國家。20世紀(jì)70年代以來，美歐日三大經(jīng)濟(jì)體占據(jù)了國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的80%左右構(gòu)成“大三角”形勢。由于發(fā)達(dá)國家選擇進(jìn)行貿(mào)易的對(duì)象主要也是發(fā)達(dá)國家，所以其所占比重之高不低。但是，進(jìn)入21世紀(jì)以來，由于美國和日本在國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中明顯的下降趨勢，但歐盟由于有新成員國的加入，所以比重相對(duì)穩(wěn)定。

3.3發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟(jì)體的比重迅速上升隨著經(jīng)濟(jì)全球化的快速發(fā)展，更多的發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟(jì)體進(jìn)入國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中并表現(xiàn)出極大發(fā)展活力。特別是來自亞洲的一些國家，例如中國、韓國、東盟和印度等。其中中國占國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的3.8%。

4應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度策略

4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度對(duì)中國的影響改革開放之后，雖然一些西方國家已經(jīng)喪失了所有在華特權(quán)，但是他們?nèi)匀粫?huì)使用一些霸道的新方式對(duì)中國造成各方面的威脅，其中就包括經(jīng)濟(jì)制裁和最惠國待遇。中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立就是在這種強(qiáng)大的外部依賴下發(fā)展壯大的。我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度必須符合我國基本國情，以維護(hù)本國利益為先。但是以美國為首的發(fā)達(dá)國家經(jīng)常干涉中國自身法律建設(shè)。但為了更快的融入世界保護(hù)政策，降低發(fā)達(dá)國家以各種借口對(duì)中國實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁的機(jī)會(huì)，1980年中華人民共和國加入了世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織。

4.2應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度的策略中國加入世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織后，雖然受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度的保護(hù)，但是由于其受控于以美國為首的發(fā)達(dá)國家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)居高不下，致使中國受到了不公正的待遇，一定程度上損害了我國國家利益。所有，在仍舊快速發(fā)展的現(xiàn)代化環(huán)境下，我國需制定策略應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國家保護(hù)制度，努力維護(hù)國家利益。

4.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的建立需結(jié)合我國國情中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立前期一直受發(fā)達(dá)國家的壓力，盲目追求速度，致使我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)在立法環(huán)節(jié)一度出現(xiàn)理論與實(shí)際脫離的局面。所以，中國在建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度時(shí)要時(shí)刻保持清醒，不能急功近利，需結(jié)合我國不同發(fā)展階段的具體國情，從實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，建立真正的中國特色社會(huì)主義知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，使中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度高效運(yùn)作。

4.2.2平衡國際與中國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度上關(guān)系國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)的研究報(bào)告指出：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)作規(guī)則是由各國政治經(jīng)濟(jì)狀況決定。發(fā)展中國家由于其落后地位，在進(jìn)口發(fā)達(dá)國家受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)產(chǎn)品時(shí)，談判過程常常易處于弱勢地位。發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間這種不平衡的關(guān)系是由經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r所決定的。”中國作為發(fā)展中國家的一員，也應(yīng)當(dāng)平衡國際與中國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度上的關(guān)系。

4.2.3貫徹實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在未來，智力密集型商品的價(jià)值將遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)的實(shí)體商品的價(jià)值。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可就是主要表現(xiàn)形式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度將會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易迅速擴(kuò)大，所以，國家實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略勢在必行。這種戰(zhàn)略的實(shí)施主要可以表現(xiàn)為進(jìn)行科技創(chuàng)新，建立擁有強(qiáng)大高科技水平的民族企業(yè)。

5結(jié)語

第2篇

關(guān)鍵詞:國際貿(mào)易;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法;啟示

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國際貿(mào)易的影響

(一)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)國際貿(mào)易的正面影響

第一,擁有較多高質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)提高國家的競爭力。從目前的國際形式來看,貿(mào)易出口對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的依賴程度越來越大,由于各國所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要素稟賦不同,一國就可以根據(jù)自身的優(yōu)勢實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),從而使得在國際貿(mào)易中某些技術(shù)和產(chǎn)品的優(yōu)勢得以發(fā)揮。與此同時(shí),它也可以迫使其他國家加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),就可以為其帶來競爭上的優(yōu)勢,而在此過程中,它可以將企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為市場優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。因此,當(dāng)一個(gè)國家擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量多且質(zhì)量高時(shí),從一定程度上看,它就擁有了較強(qiáng)的市場競爭力,從而能夠提高其產(chǎn)品的國際競爭力,最終通過產(chǎn)業(yè)鏈的傳導(dǎo)機(jī)制將會(huì)增強(qiáng)一個(gè)國家的綜合國力。

第二,擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)擴(kuò)大了世界貿(mào)易的范圍。就目前所知,與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的行為不僅滲透到貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易之中,而且使其逐漸成為一種獨(dú)立的貿(mào)易形式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的狀況與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的貿(mào)易尤其是技術(shù)貿(mào)易之間有著直接的聯(lián)系。健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能夠向?qū)＠夹g(shù)所有人提供權(quán)利保護(hù),加大專利技術(shù)所有者對(duì)自身新產(chǎn)品保護(hù)的程度,在一定時(shí)期內(nèi)遏制其他企業(yè)對(duì)其新產(chǎn)品的模仿和偽造,從而加劇企業(yè)產(chǎn)品市場規(guī)模的加劇擴(kuò)張,加大了與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的貿(mào)易,擴(kuò)大了世界貿(mào)易的范圍。

第三,擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以帶來巨大的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易利益。發(fā)達(dá)國家的跨國公司將產(chǎn)品的組裝轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家中進(jìn)行就是為了利用這些發(fā)展中國家的廉價(jià)的勞動(dòng)力,使發(fā)展中國家的廉價(jià)勞動(dòng)力成為他們產(chǎn)品的制造者,而將核心技術(shù)在本國自己開發(fā),就擁有了自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán),從而可以利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有壟斷優(yōu)勢———這樣既可以降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本,又可以利用新產(chǎn)品的壟斷優(yōu)勢擴(kuò)大產(chǎn)品在發(fā)展中國家的市場份額,從而獲得巨大的經(jīng)濟(jì)利益和貿(mào)易利益。

(二)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)國際貿(mào)易的負(fù)面影響

第一,過高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)妨礙經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通常被認(rèn)為是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。然而,創(chuàng)新的根本動(dòng)力來自競爭,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)本質(zhì)上是一種壟斷,壟斷能夠向創(chuàng)新者提供獎(jiǎng)勵(lì),但同樣能夠激勵(lì)昔日的創(chuàng)新者依靠壟斷獲取高額收益,從而削弱技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度越大,昔日的創(chuàng)新者的壟斷受益越高,進(jìn)一步創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)就日益削弱,這樣繼續(xù)發(fā)展的最終結(jié)果必然是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過度保護(hù)會(huì)妨礙經(jīng)濟(jì)的增長,而且會(huì)打擊企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的積極性。

第二,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在實(shí)施過程中存在利益轉(zhuǎn)移問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要持有者是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè),而現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)之一是大多數(shù)企業(yè)的銷售市場跨越多個(gè)行政區(qū)域,由此導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度實(shí)施過程中的受益者與成本承擔(dān)并不完全重疊。受益者是企業(yè),銷售地政府則需要為此承擔(dān)較高的執(zhí)行成本,而受益企業(yè)因此而增加的稅收未必都由支付執(zhí)行成本的銷售地政府獲得,從而產(chǎn)生了利益轉(zhuǎn)移問題。在國內(nèi)各地區(qū)之間,上述問題可以部分地通過某種轉(zhuǎn)移支付機(jī)制解決,但在國際之間并不存在這種機(jī)制。縱所周知,在我國主張嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),而從中受益最多的是西方跨國公司。這些跨國公司享受了高于內(nèi)資企業(yè)的稅收待遇,同時(shí)其偷漏稅規(guī)模也相當(dāng)可觀;假如沒有相應(yīng)的配套措施,單純強(qiáng)化令其收益的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),勢必在一定程度上造成有利于跨國公司母國的利益轉(zhuǎn)移。

第三,過度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易爭端。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國際貿(mào)易掛鉤是國際的新動(dòng)向,從而使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為參與國際競爭的各成員國實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的重要手段之一。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成的貿(mào)易壁壘的合理性、復(fù)雜性、隱蔽性和合法性,現(xiàn)在許多國家,特別是發(fā)達(dá)國家通過其本身所具有技術(shù)上和知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的優(yōu)勢,加上他們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視和在貿(mào)易領(lǐng)域的巧妙應(yīng)用,利用專利、標(biāo)準(zhǔn)等建立本國的貿(mào)易技術(shù)壁壘體系,使得其他國家非知識(shí)產(chǎn)權(quán)人就處于十分不利的地位,面臨著諸如專利申請(qǐng)被設(shè)路障、已生產(chǎn)產(chǎn)品被訴侵權(quán)、產(chǎn)品市場進(jìn)入受專利阻撓等困難,就如我們現(xiàn)在看到的一樣,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)成為非關(guān)稅壁壘的主要形式之一。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在中國的現(xiàn)狀

(一)中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)取得的進(jìn)展

中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系在中國起步是比較晚的,一直到20世紀(jì)70年代末80年代初才開始產(chǎn)生并發(fā)展的,但是中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系卻在短短的二十多年的時(shí)間里走完了其他國家?guī)装倌甑穆烦獭?/p>

第一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法體系。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律框架早在二十多年前就已經(jīng)基本確定,到目前為止已經(jīng)形成了以《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》為主體,輔之以各項(xiàng)保護(hù)條例,如《植物新品種保條例》、《集成電路布圖保護(hù)條例》以及《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例(修訂草案)》。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的成就還可以表現(xiàn)在《民法》、《刑法》中的對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專門條款上,以及新修訂的《對(duì)外貿(mào)易法》中有專章保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容。

第二,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的司法實(shí)踐。我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)開始從只重視行政保護(hù)轉(zhuǎn)為行政保護(hù)和司法保護(hù)并重,相關(guān)的法律法規(guī)和行政法規(guī)均由人民法院最終執(zhí)行,同時(shí)也加大了執(zhí)法力度。與此同時(shí),企業(yè)也開始認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性,提高了企業(yè)自身的防范能力和保護(hù)意識(shí)。

(二)中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問題

毋庸置疑,與其他發(fā)達(dá)國家甚至一些發(fā)展中國家相比,我國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面仍然存在著巨大的差距,發(fā)達(dá)國家利用其掌握的大量專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)占領(lǐng)中國國內(nèi)市場,并控制中國的海外投資和出口擴(kuò)張,對(duì)中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展構(gòu)成了嚴(yán)重的威脅。

第一,國家缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的整體戰(zhàn)略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是保護(hù)智力勞動(dòng)成果的一項(xiàng)基本法律制度,也是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新,加速科技成果產(chǎn)業(yè)化,增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)、科技競爭力的重要激勵(lì)機(jī)制之一。在世界各國綜合國力競爭為主的今天,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為激勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)科技進(jìn)步、優(yōu)化科技資源配置、維護(hù)市場競爭秩序的重要法律機(jī)制之一,它的作用越來越突出。而長期以來,由于我國缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的整體戰(zhàn)略,使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易中的地位和作用得不到充分的發(fā)揮,從而影響了對(duì)外貿(mào)易的健康發(fā)展。

第二,國家和企業(yè)的自主創(chuàng)新的能力及研發(fā)投入不夠。研發(fā)活動(dòng)是一個(gè)國家、地區(qū)和企業(yè)獲得和擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源頭和基礎(chǔ)。但是由于國家和企業(yè)對(duì)科技投入的力度不夠,用于研究和開發(fā)的經(jīng)費(fèi)開支過小,致使我國企業(yè)對(duì)新技術(shù)的吸收和消化能力、特別是自主開發(fā)新技術(shù)的能力普遍偏低,很多企業(yè)走的是一條“引進(jìn)———落后———再引進(jìn)———再落后”的道路,這使得我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和對(duì)外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)很難迅速升級(jí)換代,因而始終處于一種十分被動(dòng)的地位,在關(guān)鍵技術(shù)上人主要依賴進(jìn)口,受制于人。

第三,中國企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)薄弱。目前,中國許多企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)仍然不強(qiáng),不能及時(shí)地自己的研發(fā)結(jié)果轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán),特別是在國外申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)嚴(yán)重不夠,致使很多科研成果得不到有關(guān)國家和地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)的保護(hù),甚至使得一些國有品牌在國外許多地方被惡意搶注;即使一些企業(yè)擁有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán),但是當(dāng)他們的合法權(quán)益受到侵害的時(shí)候,不能及時(shí)的運(yùn)用法律武器捍衛(wèi)自己的合法權(quán)益,導(dǎo)致失敗。

第四,中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法與國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系不相符。中國的立法體系雖然用比發(fā)達(dá)國家要短得多的時(shí)間就建立起來了,但是中國的立法體系中沒有關(guān)于反壟斷的法律,而與反壟斷互為補(bǔ)充的反不正當(dāng)競爭法,只是側(cè)重于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù),卻沒有確立限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法思想。到目前為止,中國現(xiàn)有的法律法規(guī)可在不同程度上適用于專利權(quán)的壟斷行為,但是主要集中調(diào)整專利許可行為,對(duì)其他濫用專利權(quán)的行為尚無明確的規(guī)定可對(duì)其進(jìn)行有效的約束,調(diào)整范圍還不夠完整。與此同時(shí),中國沒有建立完整的標(biāo)準(zhǔn)體系。我國與其他發(fā)達(dá)國家相比,在國際標(biāo)準(zhǔn)的參與程度和占據(jù)關(guān)鍵職位方面存在很大的差距。

三、中國應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)采取的主要措施

中國在加快融入全球經(jīng)濟(jì)的時(shí)候,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)同樣也給我國的發(fā)展亮起了紅燈。當(dāng)越來越多的中國企業(yè)以及中國產(chǎn)品在全球市場上扮演重要角色的時(shí)候,知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)給這一全球化進(jìn)程蒙上了一層陰影,因此,在激烈的國際經(jīng)貿(mào)競爭和深層的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘面前,努力為開發(fā)和擁有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造有利的環(huán)境,不斷提高有關(guān)企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力和水平。

(一)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略上升到國家戰(zhàn)略高度

中國是知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量大國,但非知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國,尤其是加入WTO后,市場的開放使我國面臨激烈的國際競爭,發(fā)達(dá)國家對(duì)我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展在專利方面構(gòu)成了威脅。我們只有將知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題作為國家的重大戰(zhàn)略加以重視,才能實(shí)現(xiàn)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍及l(fā)展良機(jī),才能從根本上消除制約貿(mào)易發(fā)展的障礙。

第一,完善我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系。政府要為企業(yè)構(gòu)建一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度保障機(jī)制,完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系,重視運(yùn)用法律手段保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。只有這樣做,才能調(diào)動(dòng)有關(guān)企事業(yè)單位及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)分子的積極性和創(chuàng)造性,又快又好地創(chuàng)造和產(chǎn)生更多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),才能保證我國企業(yè)在國際競爭中保持一定的自身優(yōu)勢。

第二,國家提供資金扶持企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)和形成。在開發(fā)和形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中,很多企業(yè)面臨著資金不足的困擾。因此,國家可通過各種途徑和方式為企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)和形成提供資金支持以此來壯大企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和在國際上的競爭力。如利用外貿(mào)發(fā)展基金、優(yōu)惠信貸利率、政策性貸款和貸款貼息等多種方式加大資金扶持力度。同時(shí),建立健全創(chuàng)收投資體制,充分利用社會(huì)資金支持自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成及其產(chǎn)品的出口。

第三,鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)自主創(chuàng)新能力和核心競爭力的培養(yǎng)。目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)從根本上說是中國企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新、缺乏核心競爭力的結(jié)果。因此,企業(yè)應(yīng)重視自身的技術(shù)創(chuàng)新,認(rèn)識(shí)到在國際貿(mào)易自由化的條件下知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性。加大對(duì)技術(shù)研發(fā)的投入,形成企業(yè)的核心競爭力。

(二)轉(zhuǎn)變觀念并加強(qiáng)學(xué)習(xí)

我國是WTO成員,企業(yè)進(jìn)行國際貿(mào)易時(shí)應(yīng)該注意WTO、TRIPS對(duì)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定,同時(shí)對(duì)主要貿(mào)易國有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、實(shí)踐也應(yīng)有所了解,掌握其主要法律規(guī)定、立法趨勢及法院的判例,方可更大限度的避免撞入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的陷阱,當(dāng)然,我們在認(rèn)真履行自己義務(wù)的同時(shí),也要充分借鑒國外的經(jīng)驗(yàn),以便充分享受WTO成員國應(yīng)有的權(quán)利,保護(hù)我國的產(chǎn)業(yè)和市場。

第一,轉(zhuǎn)變觀念來積極應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟案。改變以往消極應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟案的態(tài)度,積極應(yīng)訴。有不少中國企業(yè)本身并不存在侵權(quán)行為,但由于害怕訴訟會(huì)影響到企業(yè)的發(fā)展而常常放棄應(yīng)訴的機(jī)會(huì),白白的丟失了維護(hù)自身權(quán)利的機(jī)會(huì);而曾經(jīng)有過侵權(quán)行為的企業(yè),也由于這樣或那樣的原因而消極應(yīng)訴,最后要支付超過正常水平的侵權(quán)費(fèi)用;同時(shí),中國企業(yè)界應(yīng)完善商會(huì)的建立和使用,形成一個(gè)組織有效、協(xié)調(diào)一致、參與廣泛的企業(yè)聯(lián)盟,這樣有利于增強(qiáng)尋求包括政府在內(nèi)的各方面力量的幫助和支持。

第二,加快對(duì)人才的培養(yǎng)和管理。科技以人為本。開發(fā)、擁有和運(yùn)用企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),首先是要要重視知識(shí)資本的作用,而知識(shí)資本最集中地體現(xiàn)就是在人的才能和價(jià)值上。目前,企業(yè)間甚至是國家間的競爭實(shí)際上就是人才的競爭,誰占有的人才多,誰就能夠在競爭中獲得優(yōu)勢。近年來,跨國公司已經(jīng)加大了對(duì)中國的人才掠奪,中國企業(yè)如果還不加強(qiáng)對(duì)人才的重視,將會(huì)失去企業(yè)未來發(fā)展的動(dòng)力源泉;同時(shí),企業(yè)還應(yīng)該加快深化自身的人才制度和結(jié)構(gòu)的變革,建立和健全完善的激勵(lì)機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制,培養(yǎng)自己的人才隊(duì)伍。加強(qiáng)學(xué)習(xí),盡快熟悉和掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的各種知識(shí)和規(guī)則,強(qiáng)化全民學(xué)習(xí)的氛圍,使全社會(huì)人民都懂得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性。

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第3篇

一，國際貨物貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保的必要性。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利擔(dān)保是指國際貨物貿(mào)易中賣方應(yīng)保證對(duì)其所出售的貨物享有合法的、沒有侵犯任何第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并且任何第三方也不會(huì)就該貨物向買方主張任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在國際貨物貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保是非常必要的。

1，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保對(duì)于明確國際貨物貿(mào)易中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的最終責(zé)任方非常必要。在國際貿(mào)易中，貨物的賣方所交付的貨物可能既沒有侵犯賣方國家所保護(hù)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，也沒有侵犯買方國家所保護(hù)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，但由于買方把這批貨物轉(zhuǎn)銷往其他國家而侵犯了該轉(zhuǎn)售國所保護(hù)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如果買賣雙方在訂立合同時(shí)，賣方已就貨物涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行權(quán)利擔(dān)保，那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的責(zé)任就應(yīng)由賣方承擔(dān)。[1]

2，識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保對(duì)于減少買方因知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛而產(chǎn)生的損失非常必要。在貨物貿(mào)易中，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛之后，可根據(jù)合同規(guī)定的雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)來減少買方的損失。賣方有義務(wù)對(duì)該第三者提出，或?qū)Φ谌叩目馗娉鐾?yīng)訴；在某些情況下，也可以規(guī)定由賣方承擔(dān)訴訟費(fèi)用；賣方如發(fā)現(xiàn)有可能引起專利權(quán)訴訟的情況，必須及時(shí)通知買方，以便買方采取相應(yīng)的對(duì)策，這樣就能減少買方因知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛產(chǎn)生的額外費(fèi)用而造成的損失。

此外，國際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保，還可以間接起到減少權(quán)利人的權(quán)利受到侵犯的機(jī)會(huì)。通過分配由誰來承擔(dān)侵權(quán)的最終負(fù)擔(dān)，來減少侵權(quán)發(fā)生的可能性。[2]

在國際貨物買賣中，第三方以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)就貨物主張權(quán)利或要求的情形可能出自以下幾種原因：第一，賣方交付的貨物是沒有得到作為專利技術(shù)擁有方的第三方許可而制造的；第二，賣方交付的貨物冒用了第三方的商標(biāo)，或即使賣方使用的是自己的商標(biāo)但因未在銷售地國登記注冊，而被第三方搶注的；第三，賣方交付的貨物侵犯了第三方的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如版權(quán)等，或在保護(hù)服務(wù)標(biāo)記、廠商名稱、貨源標(biāo)記和原產(chǎn)地名稱的國家，賣方未經(jīng)第三方許可而冒用的。[3]

鑒于此種情況，如果有買賣雙方當(dāng)事人自己在合同中約定是很細(xì)碎繁瑣的事情，所以《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》（CISG）第42條對(duì)此問題做出了規(guī)定，只要當(dāng)事人運(yùn)用即可，不必在此問題上花費(fèi)更多的談判成本。

二，《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》第42條的制定歷史。

公約的前身海牙《國際貨物銷售統(tǒng)一法公約》（ULIS）第52條是否有包含這樣的權(quán)利，對(duì)此學(xué)者有不同的看法。Honnol認(rèn)為沒有，但是Dolle認(rèn)為ULIS也擴(kuò)展到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)。[4]ULIS第52條題為財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移，要求賣方提交的貨物不存在第三人的財(cái)產(chǎn)權(quán)或擔(dān)保物權(quán)，不允許第三人向賣方提出任何這方面的權(quán)利請(qǐng)求。它沒有明確描述賣方是否、如果是的話在多大程度上保證所提交的貨物不存在第三人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)或第三人在這方面的權(quán)利請(qǐng)求。德國的學(xué)者認(rèn)為貨物收到第三人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的煩擾，就是ULIS第52條目的下的所有權(quán)瑕疵。[5]大多數(shù)的國內(nèi)法律體系也把賣方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保界定為對(duì)所有權(quán)瑕疵的一般法律責(zé)任的一部分。

在國內(nèi)法中這樣嚴(yán)格的責(zé)任是恰當(dāng)?shù)模强紤]到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性，在一個(gè)國際文件中要求賣方在世界范圍內(nèi)對(duì)貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保承擔(dān)嚴(yán)格責(zé)任，不是那么具有說服力。所以，聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)（UNCITRAL）考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保問題的復(fù)雜性，這個(gè)問題就被排除在了公約之外（1976年日內(nèi)瓦草約第7條（2））。在沒有公約明確規(guī)定，而學(xué)者有看法各異時(shí)，如果雙方當(dāng)事人有沒有約定時(shí)，在實(shí)踐中就陷于了比較混亂的狀況。所以大多數(shù)國家政府的意見都傾向于制定一個(gè)明確的規(guī)則對(duì)此問題進(jìn)行規(guī)制。在UNCITRAL第10次會(huì)議上，特別工作組于是制定了一個(gè)關(guān)于買方知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保的條款，本質(zhì)上對(duì)應(yīng)的就是現(xiàn)在的第42條。[6]其目的就是將賣方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保責(zé)任限定在可預(yù)見的范圍內(nèi)。[7]我們可以從下述的內(nèi)容中看出這個(gè)目的已經(jīng)達(dá)到了。[8]首先，通過適用地域限制；其次，通過引入要求締約時(shí)就存在權(quán)力瑕疵的時(shí)間限制。

三，公約第42條規(guī)定的責(zé)任。

Ⅰ，公約不規(guī)范的。

第三人工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在與否是否與貨物有關(guān)、在這方面有什么可適用的救濟(jì)來對(duì)抗買方，買方依誠信行事能否使貨物免受第三人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的煩擾，這些問題由法院地的國際私法指引的準(zhǔn)據(jù)法來決定，作為規(guī)則，此準(zhǔn)據(jù)法多為公司注冊登記地法律。存在的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一大特點(diǎn)是要受到地域限制，相對(duì)于貨物本身的所有權(quán)不受地域限制的情況而言恰恰相反；另一個(gè)更深層次的區(qū)別是在此領(lǐng)域中的非常重要的國際公約大多要求“國民待遇”和統(tǒng)一基礎(chǔ)保護(hù)。

Ⅱ，責(zé)任前提。

（一），第三人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

1，知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)概括性的概念，這一點(diǎn)可以從條款的遣詞上看出，公約中并沒有給“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”下定義。它到底都包括什么主題呢？公約第7條指出，解釋公約必須考慮到公約的國際條約性質(zhì)。然而這會(huì)產(chǎn)生一個(gè)問題，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重大特征之一是地域性，這意味著不同的國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)可能不完全相同，國與國之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度會(huì)相差很大。所以，此時(shí)應(yīng)考察在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域發(fā)揮重要作用的國際公約，[9]如伯爾尼公約（1967）、巴黎公約（1971），TRIPS中的相關(guān)規(guī)定。公約秘書處評(píng)論（最接近權(quán)威的官方解釋）提到了《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》中的第2條第8款。這項(xiàng)規(guī)定對(duì)界定公約中所說的“工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)”非常重要。考慮到公約制定的時(shí)間較早，秘書處提到了的是那時(shí)相較而言定義最廣泛的《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》的定義，由此可見公約的傾向是最大程度的放寬知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外延。而現(xiàn)在，Trips協(xié)議對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作了進(jìn)一步的擴(kuò)大，且其與貿(mào)易相關(guān)，成員國眾多，因此宜以其中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍為基準(zhǔn)。所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍至少應(yīng)該包括版權(quán)及相關(guān)權(quán)利、商標(biāo)、專利、地理原產(chǎn)地標(biāo)志、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、商業(yè)秘密這幾個(gè)方面的主題。

2，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念不擴(kuò)展到人身權(quán)利如姓名權(quán)或肖像權(quán)。[10]此處不涉及使用一個(gè)姓名的權(quán)利，也不涉及未經(jīng)照片所有人同意而使用其照片從而引起權(quán)利人要求停止使用的權(quán)利。在一些國家的國內(nèi)法中，將這些情況歸于導(dǎo)致所有權(quán)瑕疵的責(zé)任。那么公約中是否將之歸于第41條的責(zé)任還是對(duì)之類推適用第42條以便僅加諸于賣方一個(gè)有限的責(zé)任？后者的方式更好。知識(shí)產(chǎn)權(quán)因其本身就含有財(cái)產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)兩個(gè)層面的意義，所以要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)之間劃一個(gè)清楚的界限本身就很困難。與第41條的第三人的屬人屬物的權(quán)利相反，人身權(quán)不具有具體有形的客體，人身權(quán)的功能更像知識(shí)產(chǎn)權(quán)。此外，兩者的利益是可比的：第42條下賣方的責(zé)任有特別的限制，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)在各國間的差異很大；界定侵犯相關(guān)的人身權(quán)很難，通常在合法與非法之間僅有一線之隔，并且國與國之間的各種界限也千差萬別，所以，很有可能貨物上使用了某個(gè)名字在買方所在國接受這筆買賣（即不認(rèn)為第三人的姓名權(quán)會(huì)干擾賣方正常的享有對(duì)貨物的權(quán)利）但是在另一個(gè)國家會(huì)認(rèn)為這侵犯了第三人的姓名權(quán)、與知識(shí)產(chǎn)權(quán)接近的所有權(quán)外的禁止使用權(quán)。所以類推適用第42條是恰當(dāng)?shù)摹?/p>

（二），權(quán)利請(qǐng)求（claims）。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確定存在與否不相關(guān)，這具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。例如貨物使用了與受保護(hù)商標(biāo)相似的商標(biāo)，賣方相信這不會(huì)有混淆的危險(xiǎn)，但是受保護(hù)商標(biāo)的持有人主張了權(quán)利。相似的情形可以想象也會(huì)發(fā)生在注冊的外觀設(shè)計(jì)和版權(quán)的情況下，假定構(gòu)成責(zé)任的其他條件都滿足，就剩下賣方反擊第三方請(qǐng)求的問題了。

賣方自己的權(quán)利和權(quán)利請(qǐng)求不適用第42條，它與買方使用貨物是否會(huì)受到第三方權(quán)利妨礙不相關(guān)。

1，不要求第三人主張他的權(quán)利，只要有第三人權(quán)利的客觀存在的事實(shí)，就足以使賣方承擔(dān)責(zé)任。有人或許會(huì)認(rèn)為，在沒有第三人訴諸它們的權(quán)利的情況下，賣方?jīng)]必要承擔(dān)權(quán)利擔(dān)保責(zé)任，因?yàn)橘I方仍可以不受限制的自由處分貨物。如果一段時(shí)間后，第三方?jīng)Q定訴諸他的權(quán)利，買方仍可以要求賣方賠償。盡管如此，第三人的權(quán)利就如懸在買方頭上的一把達(dá)摩利斯之劍，在未來的某天可能會(huì)落下，使得買方不敢充分處分貨物，這對(duì)買方而言是商業(yè)上不能接受的。[11]此外，考慮到賣方將來失去清償能力的可能性，買方有可能無法行使追索權(quán)。[12]所以，第三人的權(quán)利的存在足以構(gòu)成對(duì)買方處置貨物的妨礙，賣方必須承擔(dān)責(zé)任。

2，沒有法律根據(jù)的、輕率的權(quán)利請(qǐng)求是否在賣方的擔(dān)保范圍內(nèi)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，第42條的用語并沒有要求第三人權(quán)利請(qǐng)求的法律正當(dāng)性（如法語與西班牙語的公約版本），而只是代表了一種請(qǐng)求。因此，即使第三方主張請(qǐng)求沒有法律根據(jù)，僅僅在于惡意損害買方的利益，賣方也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。

然而，秘書處評(píng)論反對(duì)這種過于寬泛的責(zé)任。考慮到第42條的宗旨是限制賣方的權(quán)利擔(dān)保責(zé)任而不是象第41條那樣強(qiáng)調(diào)保護(hù)買方的利益，對(duì)于這種毫無法律根據(jù)、目的僅在于貶損買方的信譽(yù)的無理請(qǐng)求，賣方不承擔(dān)責(zé)任。以上第一種觀點(diǎn)無疑是鼓勵(lì)買方將商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到賣方身上，這也是有損誠實(shí)信用原則的。

如此看來，使賣方負(fù)責(zé)的條件之一似乎是要求第三方的權(quán)利請(qǐng)求是善意行使的。這在邏輯上似乎可行，但是在實(shí)踐中，買方很難判斷、舉證第三人的權(quán)利請(qǐng)求是惡意的、沒有法律根據(jù)的，這往往使得買方不知道是否應(yīng)停止出售貨物或使用貨物以減輕侵權(quán)的程度。對(duì)于輕率的權(quán)利主張，買方有免于承擔(dān)花費(fèi)時(shí)間金錢抗辯的風(fēng)險(xiǎn)的利益，并且賣方常常有更有利的地位。如：（1）與專利有關(guān)的請(qǐng)求；（2）針對(duì)的是一個(gè)技術(shù)復(fù)雜的產(chǎn)品；（3）買方?jīng)]有相關(guān)的技術(shù)知識(shí)和技術(shù)專家，例如賣方只是一個(gè)零售商，只有賣方才有能力判斷權(quán)利請(qǐng)求是否有法律上的利害關(guān)系并且對(duì)產(chǎn)品有必要的充分了解來對(duì)抗第三人。筆者認(rèn)為，從政策選擇的角度，賣方處于對(duì)抗此種權(quán)利請(qǐng)求得更有利的地位，應(yīng)由其負(fù)責(zé)在上述幾類情況下的不分善惡意的第三人權(quán)利請(qǐng)求。

（三）賣方承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保的時(shí)間范圍。

公約沒有明確規(guī)定賣方交付貨物后多長時(shí)間內(nèi)對(duì)第三人根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)貨物提出權(quán)利請(qǐng)求承擔(dān)保證責(zé)任。有人認(rèn)為正如第41條一樣，貨物不受第三方權(quán)利妨礙的時(shí)間通常是交貨的時(shí)間。如果是在賣方所在國交貨，沒有有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在，但是在使用國有這樣的權(quán)利存在，如果第三人基于一個(gè)未確定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)提出權(quán)利請(qǐng)求并且他主張?jiān)诮回洉r(shí)權(quán)利就存在。那么這也是在擔(dān)保的范圍內(nèi)。締約的時(shí)間僅與買方的“知道”及使用國的確定有關(guān)。第三方權(quán)利存在于締約時(shí)的事實(shí)嚴(yán)格說來不是產(chǎn)生責(zé)任的條件，因?yàn)橘u方在交貨前可以通過獲得第三方許可或通過一個(gè)法律程序來成功的擊敗它的有效性來排除妨礙貨物的權(quán)利。[13]實(shí)踐中各國對(duì)公約的理解和解釋各個(gè)不同，因此，對(duì)賣方有利的辦法是雙方當(dāng)事人在合同中做出約定。

（四），有關(guān)地域問題。

1，使用地。第42條（1）（a）中對(duì)第三人的責(zé)任與對(duì)貨物本身瑕疵的責(zé)任相近，因?yàn)樵诘?5條（2）（b）下賣方也為貨物不適用于特殊目的負(fù)責(zé)，前提是賣方在締約時(shí)知道或不可能不知道該特殊目的。對(duì)于第42條（1）（a）的"轉(zhuǎn)售或以其他方式使用”中的連接詞“或”應(yīng)該理解成“累積性的”考慮到當(dāng)事人的締約自由，如果當(dāng)事人既約定了轉(zhuǎn)售又約定了使用，那么把“或”理解成互斥性的是毫無意義的。也許會(huì)有這樣的疑問：如果提到了幾個(gè)國家，那不就增大了賣方的義務(wù)了嗎？但是，國際貨物銷售合同中通常包含禁止貨物的轉(zhuǎn)出口的條款，這就限制了賣方的責(zé)任。因此，如果賣方不能或不打算在多個(gè)國家提供擔(dān)保，他可以在合同中作明確地排除。

上述擔(dān)保責(zé)任僅發(fā)生在使用國是締約時(shí)雙方可預(yù)期的情況下。“預(yù)期”不必是書面明示的，雖然書面的文件在當(dāng)事人發(fā)生爭議時(shí)有助于舉證。如果情況足以表明買賣雙方通過肯定性的行動(dòng)默示的考慮到了一個(gè)國家，則也視為“預(yù)期”。如果買賣雙方以前有過多次交易，足以明確顯示出買方的目的，那么除非出現(xiàn)特殊情況，否則沒有必要每次都在合同中對(duì)此做出規(guī)定。[14]

2，買方所在國（第42條（1）（b））。這一國家的確定通過參照第10條，據(jù)此，買方營業(yè)地須是一個(gè)確定性的因素。締約后買方營業(yè)地的改變不能擴(kuò)展或改變賣方承擔(dān)的擔(dān)保責(zé)任的范圍。第42條（1）（b）和第42條（1）（a）不能同時(shí)使用。這一條款的構(gòu)成模式與第35條（2）（a）（有關(guān)貨物本身的瑕疵問題）相似，即在合同沒有約定時(shí)要符合貨物的通常目的的要求。

3，賣方所在國。賣方所在國存在影響貨物的第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或與此相關(guān)的權(quán)利請(qǐng)求嚴(yán)格來講不產(chǎn)生第42條下的擔(dān)保責(zé)任。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)是有地域性的，買方不關(guān)心賣方所在國的情況，他僅關(guān)心自己所在國或貨物目的地國的情況。當(dāng)然，如果賣方所在國的第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或與此相關(guān)的權(quán)利請(qǐng)求導(dǎo)致了貨物在第42條（1）（a）或（b）所指的國家受到了妨礙，就是另一回事了。例如：根據(jù)國際私法規(guī)則某一外國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在賣方所在國被承認(rèn)，或根據(jù)國際公約如《歐洲專利公約》第64條（1）或《馬德里商標(biāo)公約》第4條（1）被承認(rèn)，如果賣方國家的權(quán)利持有者直接對(duì)賣方提訟，就會(huì)導(dǎo)致賣方違反他的交貨義務(wù)（第30條）。

4，轉(zhuǎn)運(yùn)途經(jīng)國。公約對(duì)這個(gè)問題沒有涉及，因?yàn)閹缀跛械膰鴥?nèi)立法都規(guī)定，專利權(quán)人對(duì)途經(jīng)該國的運(yùn)輸貨物不能行使權(quán)利。此種情形下貨物并沒有進(jìn)入流通領(lǐng)域，是故在此情況下賣方不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。但是，假如最后的制造過程或?qū)ω浳锏陌b是在運(yùn)輸途經(jīng)國進(jìn)行的，而這侵犯了第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可能導(dǎo)致貨物被沒收。[15]這種情況下，責(zé)任的承擔(dān)取決于誰發(fā)起了這些行為。如果是買方指示賣方或由于買方自己使用貨物造成侵權(quán)，則由買方負(fù)責(zé)（第80條）；否則相反，因?yàn)榇藭r(shí)貨物尚未交給買方，賣方將違反他的義務(wù)（第30條）。

（五）賣方知道或可歸責(zé)的不知道。

賣方的擔(dān)保限制在如果賣方在締約時(shí)“知道或不可能不知道”關(guān)于“知道”在實(shí)踐中爭議不大，但問題是“可能不知道”是什么意思？賣方有義務(wù)對(duì)雙方考慮到的國家中存在的第三人權(quán)利進(jìn)行調(diào)查嗎？

一種觀點(diǎn)認(rèn)為“不可能不知道”給了買方一種證明賣方過錯(cuò)的一種選擇方法，另一種觀點(diǎn)將其解釋為賣方過錯(cuò)的一個(gè)因素，還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為這是賣方嚴(yán)重過失的表現(xiàn)。這些觀點(diǎn)都有道理，此外我們認(rèn)為它還意味著一種行動(dòng)，即如果一個(gè)人進(jìn)行了一定的活動(dòng)，他就能夠“知道”。這種責(zé)任意味著賣方應(yīng)對(duì)雙方考慮到的貨物銷往的國家中是否存在侵犯第三人知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行調(diào)查并及時(shí)通知買方，這也是確保雙方之間履行誠信原則（公約第8條第2款）所必要的。因此，這種調(diào)查是賣方的附隨義務(wù)。

1，賣方調(diào)查的附隨義務(wù)。根據(jù)秘書處的評(píng)論，如果處于爭議中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在目的國公布了，賣方就不可能不知道。這個(gè)假定有一個(gè)調(diào)查情況的義務(wù)，至少是在登記了的權(quán)利方面。在分析中，解釋就更傾向于問題的實(shí)質(zhì)，因?yàn)闀r(shí)常的情況是賣方了解有關(guān)貨物的競爭對(duì)手，所以他可以預(yù)見可能存在的侵權(quán)。此外如果賣方的附隨義務(wù)被否認(rèn)，那么賣方就會(huì)總是稱其不知道存在侵犯第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況，公約第42條就會(huì)失去它的法律意義。

然而，一些不同意見利用公約的制定歷史和公約不同的語言文本來支持否定存在這種義務(wù)的主張。西班牙文、英文、法文版本都使用了模糊的表達(dá)方法，沒有施加給賣方此種特別義務(wù)，但是，筆者認(rèn)為不能停留在文字的表面意思上解釋這個(gè)詞語。固然公約第42條的目的在于限制賣方的責(zé)任（如前文所述），但主要是考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性和獨(dú)立性使得賣方僅可能對(duì)特定國家存在的第三人權(quán)利作出保證，并沒有否定賣方應(yīng)采取積極的措施。作為貨物的出售者，其相對(duì)于買方更有條件了解貨物是否侵犯了第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，讓買方對(duì)所購貨物進(jìn)行這方面的調(diào)查是不符和情理的，除非雙方在合同中對(duì)此做出相反的約定。如果雙方在合同中約定買方處理在使用國的登記了的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，這就減輕了賣方的調(diào)查責(zé)任。

2，賣方在何種程度上有義務(wù)進(jìn)行調(diào)查？在這個(gè)問題上不存在適用于所有的賣方的標(biāo)準(zhǔn)。調(diào)查的范圍依賴于特定國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公布情況和方式、賣方的個(gè)人能力（是專業(yè)的還是小型貿(mào)易經(jīng)營者）以及貨物將被轉(zhuǎn)售或使用的國家。

多數(shù)國家都對(duì)專利和商標(biāo)進(jìn)行登記，以使得公眾了解到存在的無形權(quán)利。當(dāng)?shù)谌说臋?quán)利被公開時(shí)，賣方的這種調(diào)查義務(wù)就是無條件的。即使賣方可以依賴于買方所提供的信息，他們也無法逃避這個(gè)義務(wù)。[16]但是，對(duì)于非登記的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，例如版式設(shè)計(jì)、技術(shù)秘密，就很難合理的要求賣方去調(diào)查。因?yàn)閷?shí)際上認(rèn)定賣方主觀上“不可能不知道”依靠的是推定的方法，即在第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已在合同約定的國家被公布的情況下，賣方有調(diào)查的義務(wù)，如果賣方?jīng)]有這么做而造成所出售的貨物侵犯了第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，他應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)。如果第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒有被公布，賣方便無此種義務(wù)，因?yàn)榧词顾M(jìn)行調(diào)查，也發(fā)現(xiàn)不了什么，因而此種情形下賣方不承擔(dān)責(zé)任。

不是所有的賣方都應(yīng)該承擔(dān)相同的職責(zé)。如果賣方是相關(guān)國際貿(mào)易領(lǐng)域的大公司，它就必須進(jìn)行大量的調(diào)查查清是否存在第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不管是哪個(gè)特定國家。相反，如果賣方只是小型對(duì)外貿(mào)易商，就不能指望他與前者承擔(dān)相同的責(zé)任。[17]而且，特定的國家對(duì)賣方的這種義務(wù)也有很大影響：在與賣方所在國相鄰的國家，這種調(diào)查的程度要求就比在離賣方所在國很遙遠(yuǎn)的國家要高。[18]當(dāng)然，網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的到來大大方便了賣方進(jìn)行的這種調(diào)查。特定國家離賣方所在地的遠(yuǎn)近或許不會(huì)這么重要了。然而，到目前為止，利用網(wǎng)絡(luò)檢索知識(shí)產(chǎn)權(quán)還未方便到足以消除這種地理位置的差別的地步。

3，告知買方的義務(wù)。不論賣方的規(guī)模大小、是哪一個(gè)特定國家，賣方必須告訴對(duì)方當(dāng)事人他的調(diào)查結(jié)果。如果第三人的權(quán)利是在合同簽定后才產(chǎn)生而賣方又知道這一事實(shí)，由于雙方互負(fù)合理行為的義務(wù)，賣方的信息有助于買方改變處置貨物，從而避免損失的發(fā)生。例如賣方可以將貨物轉(zhuǎn)發(fā)到一個(gè)不存在此知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國家或及時(shí)取得一個(gè)恰當(dāng)?shù)脑S可。賣方違背此義務(wù)會(huì)導(dǎo)致其承擔(dān)損害賠償?shù)呢?zé)任。

Ⅲ，賣方擔(dān)保責(zé)任的排除。

（一）買方知道或可歸責(zé)的不知道。第42條（2）（a）規(guī)定如果買方知道或不可能不知道存在第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，賣方不再承擔(dān)責(zé)任。公約第42條（2）（a）的規(guī)定結(jié)合第42條第1款就會(huì)得出一個(gè)矛盾的解釋。如果發(fā)生爭議，賣方可以首先辯解說他在訂約時(shí)不知道第三人所主張的權(quán)利存在；買方可能會(huì)說專利已經(jīng)公布、商標(biāo)已經(jīng)注冊，賣方不可能不知道第三人權(quán)利存在；賣方這時(shí)可以主張，既然憑專利公布、商標(biāo)登記推定賣方明知，那也應(yīng)基于同樣理由推定買方明知，買方比賣方更有條件知道第三人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在。根據(jù)第42條第2款a項(xiàng)，買方在訂立合同時(shí)已經(jīng)知道或不可能不知道第三人權(quán)利存在，賣方就可以免則。

為了避免產(chǎn)生這種自相矛盾的解釋，有必要討論一下買方的調(diào)查義務(wù)。

顯然，買賣雙方的調(diào)查義務(wù)不是對(duì)等的，賣方的要大于買方的。但是，如果買方有能力或更容易對(duì)約定國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況作出估計(jì)，他就不應(yīng)該從賣方的擔(dān)保中獲益。因此，對(duì)于買方小心謹(jǐn)慎就能發(fā)現(xiàn)的以及知名度很高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，買方不能忽視它們的存在。此外，如果買方締結(jié)合同時(shí)有充分的理由相信存在第三人的權(quán)利，他有義務(wù)告知對(duì)方當(dāng)事人，這是因?yàn)楹贤?dāng)事人之間有合理行為的義務(wù)。[19]

買方知道或可歸責(zé)的不知道的相關(guān)的時(shí)間是締約時(shí)，買方后來才知道不會(huì)導(dǎo)致此條款的賣方責(zé)任的排除，但是可以引起發(fā)出第43條（1）下的通知的期限的開始。

（二），根據(jù)買方的指示。

1，賣方責(zé)任的排除。第42條（2）（b）明確所指的是遵照買方提供的技術(shù)圖樣、設(shè)計(jì)、款式或其他規(guī)格。買方給予的一般信息以及表達(dá)的愿望給賣方留有空間去實(shí)施賣方自己的決定，特別是允許賣方去選擇一個(gè)替代性的、非侵權(quán)的生產(chǎn)方式，不能排除賣方的責(zé)任。但是無論如何賣方的責(zé)任仍以其知道或不可能不知道第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或相關(guān)的權(quán)利請(qǐng)求為條件。另一方面，此條款的運(yùn)用并不要求以買方知道遵照他的指示會(huì)導(dǎo)致侵權(quán)為前提。

但是，如果賣方認(rèn)識(shí)到第三人權(quán)利可能會(huì)遭到侵犯，誠信原則苛以他將事實(shí)提示買方注意的義務(wù)。[20]如果他未能如此（并且假定他在締約時(shí)知道這個(gè)權(quán)利）他就不能依第42條（2）（b）而獲得責(zé)任免除。他的隨后的知道并且未通知買方可能導(dǎo)致違反輔助義務(wù)的損害賠償。但是如果通知之后買方仍然堅(jiān)持賣方要遵從他的指示行事，賣方的責(zé)任終止。

2，賣方救濟(jì)。第42條（2）（b）沒有表述賣方可以以什么救濟(jì)對(duì)抗買方。如果后者的指示導(dǎo)致了賣方在其所在國侵權(quán)，能夠很容易指向CISG第61至65條，不應(yīng)該援用其內(nèi)國法（公約第7條（2））。[21]

買方提供技術(shù)圖樣等是一個(gè)附屬義務(wù)，同時(shí)買方還隱含地有義務(wù)保護(hù)賣方不會(huì)因遵循其指示而受到傷害。如果賣方認(rèn)識(shí)到遵循買方指令會(huì)導(dǎo)致侵權(quán)，他可以首先要求買方以一種避免這種侵權(quán)的方式來履行賣方的義務(wù)（第62條）并且指定一個(gè)寬展期，在此期間內(nèi)買方改變其指令或者有可能的話去獲得許可（第63條（1））。如果不能以一種非侵權(quán)的方式來完成貨物或買方堅(jiān)持要賣方遵循他的可能導(dǎo)致侵權(quán)的指示，買方就構(gòu)成了根本違約，賣方由此而獲得解除合同的權(quán)利（第64條（1）（a））。期待賣方審慎地侵犯第三人權(quán)利并且因此將自己置于可能受到損害賠償請(qǐng)求的地位是不合理的。但遵循買方的指令已經(jīng)導(dǎo)致了侵權(quán)的時(shí)候，買方因違反他的附隨義務(wù)而按照第74條對(duì)賣方的損失負(fù)責(zé)；賣方在損害賠償方面的民事責(zé)任總是第74條第二句下的一個(gè)可預(yù)見的后果。但是如果賣方意識(shí)到侵權(quán)的可能性，買方負(fù)擔(dān)的損害賠償必須根據(jù)第77條第二句相應(yīng)的減少。

（三），未能發(fā)出通知。

如果買方未能根據(jù)第43條（1）發(fā)出通知，他就喪失了他由于第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)貨物造成的影響而產(chǎn)生的權(quán)利，除非他有根據(jù)第43條（2）或第44條的例外。

（四），免除責(zé)任條款的效力Ⅰ。

通過第6條的功能，當(dāng)事人自由的決定整個(gè)或部分的排除將第42條適用于他們的合同，這種排除條款的有效性取決于根據(jù)國際私法指引的國內(nèi)法的規(guī)定。（第4條（a））。但是各國法律大都有一個(gè)普遍的規(guī)則“一個(gè)人不能免除自己對(duì)因自己的過錯(cuò)甚或是疏忽大意造成的后果的責(zé)任”。因?yàn)閮H在賣方知道或不可能不知道的情況下才產(chǎn)生責(zé)任，所以他不可能通過合同排除自己的責(zé)任。

[1]蔡四青：《對(duì)國際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保的認(rèn)識(shí)》，《學(xué)術(shù)探索》，2003年第6期，第47頁。

[2]不能限制第三方權(quán)利人針對(duì)賣方還是買方主張權(quán)利，只能安排后果的最終承擔(dān)者，并且這種安排并非無限制的，本文后面還會(huì)涉及到這個(gè)問題，此處不再贅述。

[3]徐俊、朱雪忠：《論知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保》，《科技與法律》，1998年第4期，第35頁。

[4]FritzEnderleinProfessorofLaw,Potsdam：《RightsandObligationsoftheSellerundertheUNConventiononContractsfortheInternationalSaleofGoods》，]，此案法官認(rèn)為對(duì)賣方調(diào)查義務(wù)的要求因賣方的規(guī)模、類型而定。

[18]JosephJ.SchwerhaIV：《WarrantiesagainstInfringementintheSaleofGoods:AComparisonofU.C.C.§2-312(3)andArticle42oftheU.N.ConventiononContractsfortheInternationalSaleofGoods》，Reproducedwithpermissionfrom16MichiganJ.Int''''lL.(1995)441-483，]。

第4篇

關(guān)鍵詞：加工貿(mào)易；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；侵權(quán)界定；商標(biāo)侵權(quán)

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和生產(chǎn)國際化的發(fā)展，國際分工呈現(xiàn)出以價(jià)值鏈為基礎(chǔ)生產(chǎn)的強(qiáng)勁趨勢。在這一變革過程中，許多發(fā)展中國家依靠其勞動(dòng)力比較優(yōu)勢，加工貿(mào)易得到迅速發(fā)展，但由于發(fā)達(dá)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)而引起的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端也越來越多。我國作為加工貿(mào)易大國，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面也遇到了許多困難和障礙，與發(fā)達(dá)國家產(chǎn)生了許多摩擦。這給我國加工貿(mào)易發(fā)展帶來了許多問題。實(shí)際上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要是為了通過維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)益，保護(hù)和鼓勵(lì)創(chuàng)新。但同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的濫用也有可能損害公共利益，損害市場競爭。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在一個(gè)“適度”問題。本文主要以耐克滑雪夾克商標(biāo)侵僅案為例，以適度保護(hù)為基礎(chǔ)，對(duì)加工貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍及侵權(quán)行為的界定作一些分析。

一、耐克滑雪夾克商標(biāo)侵權(quán)案簡述與問題的提出

2000年6月，浙江嘉興市銀興制衣廠接到浙江省畜產(chǎn)進(jìn)出口公司一筆4000多件夾克衫的來料加工訂單，加工費(fèi)為每件26元。在不到半個(gè)月的時(shí)間里，銀興制衣廠加班加點(diǎn)準(zhǔn)時(shí)完成服裝的加工。夾克衫成品被送到了深圳文錦渡海關(guān)的倉庫。2000年8月12日，進(jìn)出口公司通過深圳文錦渡海關(guān)報(bào)關(guān)出境，擬經(jīng)香港轉(zhuǎn)口出口到西班牙，在2000年9月10日交付給委托加工方——西班牙CI—DESPORT公司。2000年8月19日，耐克公司以這批服裝侵犯了“NIKE”商標(biāo)權(quán)為由，向深圳文錦渡海關(guān)申請(qǐng)扣留這批服裝；2004年8月24日，深圳文錦渡海關(guān)對(duì)這批商品進(jìn)行了扣留。隨后美國耐克國際有限公司以銀興制衣廠、浙江省畜產(chǎn)進(jìn)出口公司、西班牙CIDESPORT公司侵犯商標(biāo)權(quán)為名，狀告到深圳市中級(jí)人民法院。2002年l2月，深圳市中級(jí)人民法院最后判定：CIDESPORT公司、浙江省畜產(chǎn)進(jìn)出口公司、銀興制衣廠構(gòu)成共同侵犯美國耐克公司的商標(biāo)權(quán)。判決賠償損失30萬元人民幣。

這一判決引發(fā)了在加工貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，特別是商標(biāo)權(quán)保護(hù)的問題。給我國許多以定牌加工或貼牌加工的企業(yè)帶來了許多困惑。這是以美國為基礎(chǔ)的國際有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際規(guī)則和發(fā)展中國家在加工貿(mào)易中經(jīng)濟(jì)發(fā)展、市場競爭和公共利益之間如何協(xié)調(diào)的問題。

二、加工貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍：全球規(guī)則與國家利益協(xié)調(diào)

(一)加工貿(mào)易特點(diǎn)及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

加工貿(mào)易是指從境外保稅進(jìn)口全部或部分原輔材料、零部件、元器件、包裝物料經(jīng)境內(nèi)企業(yè)加工或裝配后將制成品復(fù)出口的經(jīng)營活動(dòng)。加工貿(mào)易主要包括來料加工、進(jìn)料加工和結(jié)轉(zhuǎn)深加工三種形式。來料加工是指進(jìn)口料件由外商提供中方加工，企業(yè)既不需付匯進(jìn)口，也不需用加工費(fèi)償還，制成品由外商銷售，中方加工企業(yè)收取加工費(fèi)的加工貿(mào)易。進(jìn)料加工指料件由經(jīng)營企業(yè)付匯進(jìn)口，制成品由經(jīng)營企業(yè)外銷出口的加工貿(mào)易。來料加工和進(jìn)料加工的區(qū)別在于，來料加工中外商和中方加工企業(yè)是委托加工關(guān)系，料件和制成品的所有權(quán)并沒有轉(zhuǎn)移，中方只收取加工費(fèi)；而在進(jìn)料加工中外商和中方加工企業(yè)是買賣關(guān)系，料件和制成品的所有權(quán)轉(zhuǎn)移。結(jié)轉(zhuǎn)深加工是指進(jìn)口料件在經(jīng)過隸屬于兩個(gè)不同海關(guān)管轄，加工企業(yè)初次加工和深加工之后復(fù)出。

加工貿(mào)易實(shí)際上是生產(chǎn)國際化的產(chǎn)物，是跨國公司生產(chǎn)環(huán)節(jié)的國際延伸，是企業(yè)組織方式和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的國際重構(gòu)，是生產(chǎn)活動(dòng)的外部契約化。其生產(chǎn)各環(huán)節(jié)的聯(lián)系方式雖發(fā)生了變化，但其生產(chǎn)的本質(zhì)沒有變化。在加工貿(mào)易中，不論是哪種貿(mào)易方式，加工方都是接受委托方的委托進(jìn)行生產(chǎn)，加工方實(shí)際上相當(dāng)于委托方的一個(gè)臨時(shí)性加工車間，只是這時(shí)他們之間是通過契約方式連接起來的。加工貿(mào)易其銷售市場都是委托方所制定的國外市場。因加工貿(mào)易是在不同國家、不同企業(yè)之間進(jìn)行，所以在加工貿(mào)易方式下，經(jīng)常使用國外客戶的商標(biāo)或品牌并要求印上其他國家生產(chǎn)的宇樣并且產(chǎn)品的造型、生產(chǎn)技術(shù)可能會(huì)涉及專利、商業(yè)秘密等。這必然涉及有關(guān)委托方或其他方商標(biāo)、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題。在加工貿(mào)易中，由于加工貿(mào)易的特點(diǎn)決定了加工貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的復(fù)雜性和侵權(quán)認(rèn)定的困難。這一問題處理不當(dāng)將會(huì)給加工方以及以加工貿(mào)易為主的國家?guī)磔^大的利益損失。

TRIPS協(xié)議是目前有關(guān)于貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的最權(quán)威的規(guī)定。他對(duì)各國在有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面主要遵循的內(nèi)容作出了較為詳細(xì)的規(guī)定。但TRIPS協(xié)議沒有針對(duì)加工貿(mào)易作出特別規(guī)定，下面我們將在TRIPS協(xié)議一般性規(guī)則的基礎(chǔ)上，結(jié)合以上案例，探討加工貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍及侵權(quán)行為的界定。

(二)加工貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的原則

由加工貿(mào)易的特點(diǎn)可以看出，加工貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍應(yīng)該是傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的企業(yè)間延伸，重點(diǎn)應(yīng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)利益所在地或最終產(chǎn)品目的地。從生產(chǎn)環(huán)節(jié)來看，應(yīng)該是加工貿(mào)易委托方。從進(jìn)出口角度來看重點(diǎn)應(yīng)是進(jìn)口。但我國現(xiàn)行的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》在加工貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面存在某些過度保護(hù)問題。其結(jié)果是嚴(yán)重影響了我國的出口貿(mào)易。因此，我們認(rèn)為，加工貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)該遵守以下幾個(gè)原則：

1．終端市場保護(hù)原則。從這一原則出發(fā)，海關(guān)對(duì)進(jìn)口貨物可以行使扣留權(quán)，對(duì)出口貨物不能行使扣留權(quán)。我國的現(xiàn)行的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》是以WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPS協(xié)議)為基準(zhǔn)修訂的。但是一般人并不知道的是：TRTPS協(xié)議只要求成員國(地區(qū))海關(guān)對(duì)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的進(jìn)口貨物進(jìn)行扣留，但并沒有要求對(duì)有類似問題的出口貨物進(jìn)行扣留。比如TRIPS協(xié)議的發(fā)起人之一美國，就并沒有在制定其本國《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》時(shí)將對(duì)出口貨物的盤查、扣留包含進(jìn)去。美國的規(guī)則是，認(rèn)為自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的權(quán)利人可以謀求通過司法程序來表達(dá)自己的訴求，但若這批有侵權(quán)嫌疑的產(chǎn)品申請(qǐng)出口，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人卻不能要求美國海關(guān)對(duì)其加以扣留，美國海關(guān)沒有這樣做的義務(wù)。但是中國海關(guān)卻有這樣的義務(wù)。在這個(gè)案例中深圳文錦渡海關(guān)忠實(shí)地履行了這一義務(wù)，于是銀興制衣廠加工的這批服裝被扣留了。從事后的結(jié)果來看，正是因?yàn)樨浳锉豢哿簦攀乖娣侥涂斯驹诜ㄔ旱暮团e證獲得了優(yōu)勢。若貨物沒有被扣留，那么耐克公司要想獲得充足的證據(jù)，則要等到這批服裝運(yùn)出國門再調(diào)查取證，還需要立案、偵破、審訊，需要一個(gè)漫長時(shí)間的過程。耐克公司的訴訟幾乎無法完成。在這個(gè)案件當(dāng)中，耐克公司充分地利用我國的海關(guān)制度讓自己的利益得到了保護(hù)，而我國的企業(yè)卻因?yàn)檫@樣的制度的約束，根本沒有緩沖的余地。”這樣的一個(gè)條款給中國企業(yè)帶來了巨大的損失。

2．加工方無過錯(cuò)責(zé)任原則。受托企業(yè)作為委托方的生產(chǎn)加工方，其行為應(yīng)以委托方的委托為依據(jù)。如果加工企業(yè)在履行其合同時(shí)有明顯的過錯(cuò)侵權(quán)行為，則它應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，否則侵權(quán)責(zé)任只能以委托企業(yè)為準(zhǔn)。如果加工企業(yè)無過錯(cuò)，則不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任。

3．損害的公平賠償原則。首先，加工貿(mào)易侵權(quán)賠償應(yīng)以損害為前提，如果侵權(quán)行為已造成損害，則侵權(quán)方必須向受害方給與賠償。其次，損害賠償?shù)拇笮?yīng)以損害的程度與大小和侵權(quán)方獲利的可能大小為基礎(chǔ)來進(jìn)行計(jì)算。

三、加工貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及侵權(quán)范圍界定

從以上所述加工貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的原則可以看出，加工貿(mào)易侵權(quán)行為的界定范圍應(yīng)該既有其一般性特點(diǎn)，也應(yīng)該有其自有特點(diǎn)。就一般民事侵權(quán)而言，傳統(tǒng)理論認(rèn)為民事侵權(quán)行為應(yīng)當(dāng)有四個(gè)構(gòu)成要件：損害事實(shí)的客觀存在、侵權(quán)行為的違法性、違法行為和損害事實(shí)之間的因果關(guān)系以及行為人的主觀過錯(cuò)。但是隨著我國司法實(shí)踐的發(fā)展，傳統(tǒng)民事侵權(quán)理論被逐漸簡化甚至拋棄。例如，2001年重新修改的《商標(biāo)法》規(guī)定，銷售假冒注冊商標(biāo)商品的行為屬于侵權(quán)行為，實(shí)際上刪除了舊商標(biāo)法以行為人主觀故意作為侵權(quán)構(gòu)成要件的要求。對(duì)于在生產(chǎn)過程中使用他人商標(biāo)的行為，《商標(biāo)法》及其細(xì)則一直沒有把行為人主觀故意作為認(rèn)定侵權(quán)行為的標(biāo)準(zhǔn)之一。從現(xiàn)有法律法規(guī)看，行為人的主觀過錯(cuò)已經(jīng)不再是商標(biāo)侵權(quán)行為的構(gòu)成要件了。甚至有人主張，“明知”和“故意”是刑事制裁的標(biāo)準(zhǔn)，而不是確認(rèn)民事侵權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)。這一主張和我國《民法通則》對(duì)過錯(cuò)責(zé)任的一般規(guī)定是相悖的。對(duì)于損害事實(shí)，我國與商標(biāo)有關(guān)的法律一直沒有將其作為判定民事侵權(quán)行為的構(gòu)成要素提及。與傳統(tǒng)民事侵權(quán)理論相比，我國商標(biāo)司法實(shí)踐已將構(gòu)成商標(biāo)民事侵權(quán)的要素簡化到了極點(diǎn)，即只要實(shí)施法律界定的商標(biāo)違法行為，即構(gòu)成侵權(quán)。但是，這種法律規(guī)定上的粗略可能給法院認(rèn)定商標(biāo)侵權(quán)帶來問題。

就本案而言，根據(jù)傳統(tǒng)民事侵權(quán)理論，很難認(rèn)定被告的行為屬于商標(biāo)侵權(quán)行為。首先，被告行為對(duì)原告造成損害的可能性就不存在。由于所有產(chǎn)品將在西班牙銷售，被告不會(huì)損害原告在中國的任何商業(yè)利益。而在產(chǎn)品的銷售地——西班牙，原告不擁有對(duì)某商標(biāo)的權(quán)利，因此，原告在西班牙的相應(yīng)利益(如果有的話)也不會(huì)受到損害，所以民事侵權(quán)構(gòu)成要件之一項(xiàng)損害事實(shí)不存在。姑且不論被告是否存在侵權(quán)故意以及被告行為是否違法，損害事實(shí)之一項(xiàng)要素不存在，在傳統(tǒng)民法理論上被告的行為就不構(gòu)成侵權(quán)行為，反過來講，當(dāng)原告不可能因被告的行為而遭受損失時(shí)，將被告行為認(rèn)定為侵權(quán)并判令其承擔(dān)責(zé)任也違反了法律最基本的公平原則。除了傳統(tǒng)民法理論外，商標(biāo)法的相關(guān)理論也能支持被告行為不構(gòu)成侵權(quán)這一判斷。商標(biāo)最本質(zhì)的作用在于標(biāo)示產(chǎn)品的來源，商標(biāo)侵權(quán)導(dǎo)致消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品來源產(chǎn)品誤認(rèn)，進(jìn)而損害注冊人的商業(yè)利益。

第5篇

論文關(guān)鍵詞 國際貿(mào)易 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 戰(zhàn)略對(duì)策

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)國際貿(mào)易中的作用

（一）積極作用

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，智力資源豐缺盈余程度將成為企業(yè)在國際分工與國際貿(mào)易的決定性因素。豍知識(shí)的生產(chǎn)成為企業(yè)在國際貿(mào)易中提高競爭力的手段的同時(shí)也將成為企業(yè)貿(mào)易的主要形式。在當(dāng)前的國際貿(mào)易中，含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品與服務(wù)所占比重越來越大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與貨物貿(mào)易及服務(wù)貿(mào)易的關(guān)系日趨緊密。貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易所涉及的商標(biāo)權(quán)、外觀設(shè)計(jì)權(quán)和專利權(quán)、版權(quán)、廣告、地理標(biāo)志等，一方面能夠極大地提升商品和服務(wù)價(jià)值，另一方面也導(dǎo)致了大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。豎

一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的持續(xù)與發(fā)展需要法律制度的支持。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立，促進(jìn)了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的發(fā)展，加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際貿(mào)易的可行性。某種意義上，可以認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立，使得當(dāng)今企業(yè)的國際貿(mào)易成為可能。豏由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)對(duì)企業(yè)的國際貿(mào)易有著重大的影響，因此，可以說，只有一個(gè)國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的程度得到提高，這個(gè)國家的企業(yè)國際貿(mào)易的發(fā)展水平才會(huì)同時(shí)提高。

在經(jīng)濟(jì)、法律與科技的共同作用下產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一種鞭策和調(diào)整的利益機(jī)制。“知識(shí)”也是一種資源，這種特殊資源的歸屬問題也相應(yīng)得到解決。為了使特定的智力成果發(fā)揮了“知識(shí)”的價(jià)值，而將知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)為法定的專有權(quán)。這不僅使權(quán)利人擁有了充分的利益，而且還提高了人們進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的積極性。通過法律機(jī)制，知識(shí)產(chǎn)品取得了一定的權(quán)利，某些無形的知識(shí)產(chǎn)品則變身成為受法律保護(hù)的合法利益。總的來說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度是知識(shí)的使用和擴(kuò)散、知識(shí)的產(chǎn)業(yè)化乃至國際化的重要條件。

（二）消極作用

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立，保障了企業(yè)國際貿(mào)易的秩序，這使眾多的企業(yè)在國際貿(mào)易中獲益。但事實(shí)上，國際貿(mào)易的秩序?qū)嵸|(zhì)上是發(fā)達(dá)國家企業(yè)的國際貿(mào)易秩序，發(fā)達(dá)國家企業(yè)在此獲益頗多，而發(fā)展中國家以及不發(fā)達(dá)國家的企業(yè)卻飽受剝削，尤其是中國企業(yè)。

為了能夠快速地與世界的經(jīng)濟(jì)秩序融為一體，中國果斷地加入了世界貿(mào)易組織。為此，中國既要承擔(dān)因融入全球化經(jīng)濟(jì)所帶來的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，也應(yīng)當(dāng)享有在世界貿(mào)易組織之下的法律規(guī)則的保護(hù)。而在當(dāng)今的法律規(guī)則制度中，最主要的法律規(guī)則的保護(hù)是享受知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)。然而，中國步入WTO不久，自2005年1月起發(fā)生的多起涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛卻使中國陷入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)。如英特爾起訴中國某企業(yè)生產(chǎn)的語音卡侵犯其專利，又如日本的三洋在電池專利方面與深圳比亞迪產(chǎn)生了糾紛等等。當(dāng)越來越多的中國企業(yè)以及中國產(chǎn)品在全球市場上扮演重要角色的時(shí)候，知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)給這一全球化進(jìn)程蒙上了一層陰影。

二、我國企業(yè)對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀

（一）立法方面

為了更好地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，我國做了一系列改進(jìn)。1982年的《商標(biāo)法》、1984年的《專利法》以及1990年的《著作權(quán)法》都為此奠定了法律基礎(chǔ)。到20世紀(jì)90年代中期，我國相繼加入了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》、《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品尼泊爾公約》、《保護(hù)音響制作者防止非法復(fù)制公約》等一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約后，我國為了實(shí)現(xiàn)對(duì)國際公約的承諾，對(duì)國內(nèi)的法律進(jìn)行了一定程度的修改，在1993年頒布了《反不正當(dāng)競爭法》，使我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法水平有所提高。于2001年加入世界貿(mào)易組織，對(duì)三大法律及其實(shí)施細(xì)則均按照WTO的承諾和要求進(jìn)行了進(jìn)一步的修改，并于2004年對(duì)《對(duì)外貿(mào)易法》進(jìn)行了修改。另外，2008年又新增了《反壟斷法》。據(jù)此，如果權(quán)利人隨意亂用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就會(huì)與商品市場上的限制競爭行為相同，由反壟斷法來進(jìn)行調(diào)整。

配合知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，最高人民法院也相繼出臺(tái)了若干司法解釋，對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的審判工作做出指導(dǎo)，如《關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》、《關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定》、《關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》等，協(xié)助人民法院審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件。

（二）政策方面

我國對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策，方向明確、層次清晰，尤其在國家正式啟動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以來，更是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予了前所未有的重視。比如，在2006年頒布了《2006年中國保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行動(dòng)計(jì)劃》，確切地指出了當(dāng)年的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的計(jì)劃，顧全大局的同時(shí)抓住了重點(diǎn)，科學(xué)合理，可操作性強(qiáng)。

另外，為了加強(qiáng)國際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，商務(wù)部已經(jīng)提出逐步建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。考慮到我國仍處于社會(huì)主義初級(jí)階段，此制度必須是與我國國際貿(mào)易發(fā)展階段相適應(yīng)的具有中國特色的。到2020年，我國與國際貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略要達(dá)到的主要目標(biāo)是：（1）建立系統(tǒng)、完善的國際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系；（2）加強(qiáng)對(duì)外合作，參與制定多、雙邊國際規(guī)則，切實(shí)有效地維護(hù)我國國家利益和知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益。

三、我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略

（一）專利對(duì)策

政府在推進(jìn)企業(yè)專利戰(zhàn)略方面扮演著一個(gè)十分重要的角色。企業(yè)專利戰(zhàn)略是介于區(qū)域戰(zhàn)略與行業(yè)專利戰(zhàn)略的中介，也是整個(gè)國家專利戰(zhàn)略實(shí)施的基礎(chǔ)。政府從宏觀角度加強(qiáng)戰(zhàn)略協(xié)調(diào)方面的指導(dǎo)具有重要作用。具體來說，政府在推進(jìn)企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施方面的功能和使命主要包括：第一，啟動(dòng)國家專利戰(zhàn)略工程，為企業(yè)全面、有效實(shí)施專利戰(zhàn)略提供切實(shí)可行的宏觀指導(dǎo)。第二，完善專利政策和法律法規(guī)體系，為企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施提供政策導(dǎo)向和制度保障。第三，加大專利保護(hù)宣傳力度。第四，加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持和扶持力度。第五，為企業(yè)和公眾搭建公共信息平臺(tái)，強(qiáng)化專利信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)建設(shè)。第六，培訓(xùn)企業(yè)專利技術(shù)管理人才，為企業(yè)專利管理和戰(zhàn)略服務(wù)。

企業(yè)需要盡快樹立專利競爭觀念、專利戰(zhàn)略意識(shí)和專利經(jīng)營意識(shí)，密切追蹤國內(nèi)外專利戰(zhàn)略特別是跨國公司專利戰(zhàn)略發(fā)展動(dòng)態(tài)，加緊制定和實(shí)施專利戰(zhàn)略。我國企業(yè)的整體經(jīng)濟(jì)能力和技術(shù)開發(fā)能力都比較薄弱，可以在專利戰(zhàn)略實(shí)施模式上，采取追隨戰(zhàn)術(shù)，在緊密跟蹤國內(nèi)外專利發(fā)展動(dòng)態(tài)的基礎(chǔ)上，通過引進(jìn)技術(shù)、消化吸收，圍繞基本專利技術(shù)開發(fā)外圍專利，創(chuàng)設(shè)自己的專利戰(zhàn)略防御系統(tǒng)，突破跨國公司的專利壁壘。同時(shí)，還要加強(qiáng)專利實(shí)施、重視專利文獻(xiàn)和情報(bào)分析、完善專利激勵(lì)機(jī)制、構(gòu)建自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和加強(qiáng)企業(yè)的專利管理。由于打破以國外跨國公司為突出代表的專利權(quán)的封鎖是我國企業(yè)對(duì)外貿(mào)易中需要高度重視和關(guān)注的問題，企業(yè)特別需要注意以下四方面：第一，高度重視國際貿(mào)易領(lǐng)域?qū)＠麢?quán)問題，摸清情況，有的放矢；第二，重視海外專利申請(qǐng)；第三，遇到專利法律糾紛時(shí)果斷采取適當(dāng)對(duì)策；第四，重視定牌加工（OEM）中的專利處理對(duì)策。

（二）商標(biāo)對(duì)策

目前，企業(yè)市場競爭，不僅僅表現(xiàn)為技術(shù)之間的競爭，同時(shí)也表現(xiàn)為品牌之間的競爭。商標(biāo)是企業(yè)信譽(yù)和企業(yè)形象的載體，尤其是勤勤懇懇逐步培養(yǎng)起來的馳名商標(biāo)，則成為了企業(yè)參與全球市場競爭的銳利武器。正是由于商標(biāo)在現(xiàn)代市場競爭中的重要地位和作用，國外跨國公司不僅在目標(biāo)市場國家和地區(qū)申請(qǐng)了大量的專利，而且申請(qǐng)注冊了大量商標(biāo)。這種做法值得我國企業(yè)借鑒。在此基礎(chǔ)上還要加強(qiáng)商標(biāo)管理，包括商標(biāo)的注冊、使用、商標(biāo)文件資料的保管、商標(biāo)標(biāo)識(shí)印刷、商標(biāo)投資管理、權(quán)利維護(hù)等內(nèi)容。同時(shí)還要保護(hù)企業(yè)的海外商標(biāo)權(quán)，主要涉及海外商標(biāo)確權(quán)、防止他人在海外搶注商標(biāo)、打擊在海外侵犯我國企業(yè)商標(biāo)權(quán)的行為等等。

根據(jù)國際經(jīng)驗(yàn)，實(shí)施商標(biāo)的國際化經(jīng)營戰(zhàn)略、打造具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際品牌，是美國、日本、韓國等國家的企業(yè)向國外市場滲透并最終取得國際市場競爭優(yōu)勢的重要經(jīng)驗(yàn)。比如在日本的家用電器、電子、汽車行業(yè)，松下、本田、三菱、東芝、索尼等品牌早已經(jīng)是全球家喻戶曉的馳名商標(biāo)。這些品牌的國際化經(jīng)營，從市場營銷學(xué)的角度看是由于需求的國際轉(zhuǎn)移，因?yàn)樾枨蟮膰H轉(zhuǎn)移為品牌的國際化提供了內(nèi)在動(dòng)力和條件。在這樣的情況下，我國企業(yè)應(yīng)該抓住機(jī)會(huì)，啟動(dòng)國際化經(jīng)營戰(zhàn)略，這也是我國企業(yè)在與國外跨國公司較量中必須學(xué)會(huì)的本領(lǐng)。

另外，還要選擇好正確的商標(biāo)戰(zhàn)略模式。企業(yè)的戰(zhàn)略存在不同的模式，而且對(duì)具有不同技術(shù)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的企業(yè)來說，在戰(zhàn)略模式的選擇上也不盡相同。如就擁有馳名商標(biāo)的企業(yè)來說，利用商標(biāo)手段獲得競爭優(yōu)勢的商標(biāo)戰(zhàn)略、聯(lián)合商標(biāo)戰(zhàn)略和防御商標(biāo)戰(zhàn)略是其中的重要模式。就品牌定位和使用模式來說，個(gè)別商標(biāo)戰(zhàn)略、統(tǒng)一商標(biāo)戰(zhàn)略就分別適用于不同的市場定位的企業(yè)。在新產(chǎn)品市場上，也存在不同的商標(biāo)戰(zhàn)略模式。因此，選擇正確的商標(biāo)戰(zhàn)略模式非常重要。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛對(duì)策

從我國企業(yè)的整體實(shí)力出發(fā)，綜合評(píng)價(jià)我國企業(yè)對(duì)外貿(mào)易中具有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)力，可以得出：我國企業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)仍處于國際貿(mào)易的劣勢當(dāng)中，受國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的消極影響大于積極影響。因此，必須加快我國企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)和利用，同時(shí)在當(dāng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則中保護(hù)我國企業(yè)的利益并盡可能尋找突破口。

為了加快我國企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)和利用，首先需要改善我國外貿(mào)企業(yè)的法律環(huán)境，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法空白，提高司法和行政效率，使法律、法規(guī)的內(nèi)容具體化。其次，應(yīng)該引導(dǎo)我國外貿(mào)企業(yè)注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新。再次，需要加強(qiáng)我國外貿(mào)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的整合。

為了保護(hù)我國企業(yè)的利益，首先要努力參與國際標(biāo)準(zhǔn)化的制定。主要途徑有兩條：一是企業(yè)自身實(shí)力的發(fā)展和在國際市場上地位的提升，二是政府和外交途徑的解決。其次，需要加快我國外貿(mào)企業(yè)的自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新的方式有三種：原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)上的消化、吸收與再創(chuàng)新。再次，在我國外貿(mào)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展中，要加強(qiáng)政府的主導(dǎo)作用，增加企業(yè)和政府的戰(zhàn)略互動(dòng)。最后，要采取適當(dāng)方式加強(qiáng)對(duì)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的管理、指導(dǎo)、咨詢和培訓(xùn)。

為了切實(shí)落實(shí)對(duì)對(duì)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的管理、指導(dǎo)、咨詢和培訓(xùn)，需要注意一下幾個(gè)方面：一是做好出口企業(yè)的準(zhǔn)備，建立產(chǎn)業(yè)專利情報(bào)服務(wù)網(wǎng)并搜集專利情報(bào)進(jìn)行專利分析；二是積極參加國際標(biāo)準(zhǔn)的制定和修改；三是構(gòu)建我國的“專利策略聯(lián)盟”；四是出口企業(yè)應(yīng)規(guī)避國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)陷阱，避免侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；五是出口企業(yè)應(yīng)有效利用專利文獻(xiàn)，規(guī)避國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)陷阱。

（四）跨國知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的應(yīng)對(duì)

當(dāng)企業(yè)在外貿(mào)活動(dòng)中發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛特別是侵權(quán)糾紛時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取正確的態(tài)度予以解決，積極應(yīng)訴，主動(dòng)維護(hù)自身權(quán)利。可以提出反訴，證明原告權(quán)利瑕疵或無效。由于爭議性質(zhì)的各不相同，可以見招拆招，有時(shí)可以證明所謂的“損害”并不存在，必要時(shí)也可以證明“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”并不存在。也可以利用中止程序，使原告無法任意操縱和控制并行訴訟制度，同時(shí)為被告自己贏得充分的應(yīng)訴準(zhǔn)備時(shí)間和節(jié)省精力與費(fèi)用。豖應(yīng)該有效地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的規(guī)定，比如運(yùn)用專利無效程序、專利權(quán)的保護(hù)范圍和“先用權(quán)”的規(guī)定繞過其他企業(yè)的專利等等。而當(dāng)我方確實(shí)侵權(quán)時(shí)，則不要在訴訟中硬頂，為了防止浪費(fèi)時(shí)間和金錢，有時(shí)候也要見機(jī)行事，小心看準(zhǔn)合適的時(shí)機(jī)與對(duì)方進(jìn)行和解，否則可能出現(xiàn)的最不利的結(jié)果。

第6篇

近年來,美國及歐盟等發(fā)達(dá)國家利用TRIPS協(xié)議的彈性條款,以市場準(zhǔn)入及跨國投資為誘惑,使發(fā)展中國家與之簽訂自由貿(mào)易協(xié)定(Free Trade Agreements,以下簡稱FTAs),在這些FTAs中加入一些提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的條款。由于這些條款超過了TRIPS所規(guī)定的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn),被稱作TRIPS-plus條款。隨著FTAs的盛行,越來越多的發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家簽訂了含有TRIPS-plus條款的FTAs,特別是在藥品的專利保護(hù)領(lǐng)域,TRIPS-plus的擴(kuò)張顯得尤其突出。TRIPS-plus條款的強(qiáng)勢擴(kuò)張?jiān)谟绊懼R(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)秩序、侵蝕知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)多邊體制的同時(shí),對(duì)發(fā)展中國家藥品的可及性(即可獲得性)不可避免地帶來負(fù)面影響。因此,我國作為世界上最大的發(fā)展中國家,深入研究TRIPS-plus條款并及早制定出應(yīng)對(duì)策略,具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

TRIPS-plus條款的緣起與發(fā)展

早在19世紀(jì)末,國際社會(huì)就開始注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)主要有國際條約和國內(nèi)法兩條途徑,其中國際條約占有非常重要的地位。在TRIPS協(xié)議產(chǎn)生之前,國際上已經(jīng)有一系列保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際公約,如保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的《巴黎公約》、保護(hù)版權(quán)的《伯爾尼公約》、保護(hù)鄰接權(quán)的《羅馬公約》以及《關(guān)于集成電路的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》等等。但是,由于美國等發(fā)達(dá)國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度較高,這些公約不能滿足發(fā)達(dá)國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供高標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)的需求。比如,《巴黎公約》沒有規(guī)定專利的最低保護(hù)期限,對(duì)于商業(yè)秘密也無專門公約予以保護(hù),此外也無一個(gè)有效解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的爭端解決機(jī)制。

在烏拉圭回合談判之初,美國以退出談判相威脅,要求將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入多邊談判。考慮到烏拉圭回合協(xié)議作為一攬子協(xié)議,包括了發(fā)展中國家所希望得到的一些東西,例如紡織品協(xié)議回歸、服務(wù)貿(mào)易協(xié)議、更強(qiáng)化的爭端解決機(jī)制等,發(fā)展中國家最終做出了妥協(xié)和讓步。1991年,關(guān)貿(mào)總協(xié)定總干事提出了烏拉圭回合最后草案的框架,其中《與貿(mào)易(包括假冒商品貿(mào)易在內(nèi))有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(簡稱TRIPS協(xié)議)基本獲得通過。1994年4月5日,125個(gè)參加談判的成員方在摩洛哥的馬拉喀什簽署了包括TRIPS在內(nèi)的烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判最后法律文件。可以說,TRIPS是發(fā)達(dá)國家對(duì)發(fā)展中國家的勝利,為國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供了統(tǒng)一化和協(xié)調(diào)化的最低標(biāo)準(zhǔn),即各成員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所提供的保護(hù)可以高于但不能低于TRIPS所制定的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和要求。與其他保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際條約相比,TRIPS對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍擴(kuò)大,保護(hù)期限普遍延長。此外,TRIPS協(xié)議還規(guī)定了詳細(xì)而完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施,包括行政和司法程序,并且將有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭端納入GATT/WTO爭端解決機(jī)制,強(qiáng)化了各成員在國際貿(mào)易活動(dòng)中保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的義務(wù)。

第7篇

論文關(guān)鍵詞：民族國家，主權(quán)權(quán)利，知識(shí)產(chǎn)權(quán)，跨國保護(hù)

 

經(jīng)濟(jì)全球化給人類生活帶來了積極的變化，使得原本在民族藩籬隔閡下的主權(quán)國家緊密聯(lián)系，使散居各地的人們建立起彼此互通有無的“地球村”。全球化引起了人們思維方式的變革，信息的瞬時(shí)傳播便利創(chuàng)新思想的相互借鑒，同時(shí)不可避免地帶來了“仿制”、“貼牌”、“冒牌”甚至“抄襲”現(xiàn)象的泛濫。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，國際社會(huì)若要合作保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)必然遭遇前所未有的困難。

經(jīng)濟(jì)全球化給知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來的巨大變化隨處可見。作為上層建筑的重要組成部分，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法伴隨經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化而呈現(xiàn)嬗變之勢。國際社會(huì)雖然缺乏國內(nèi)那樣有組織的政府，缺乏對(duì)所有民族國家行使權(quán)威的超國家組織，但是，一個(gè)不爭的事實(shí)是，國際社會(huì)是有法律秩序的存在。在很大程度上國際法律體系是一個(gè)松散的、碎片化的規(guī)則集合體，不過，隨著全球化的深入拓展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際統(tǒng)一法運(yùn)動(dòng)不斷升級(jí)、政府間國際組織的相關(guān)立法運(yùn)動(dòng)正深入到國內(nèi)立法活動(dòng)的傳統(tǒng)領(lǐng)域。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、效力到權(quán)利的期限，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性到超地域性、從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性、壟斷性到公益性、社會(huì)化，從純粹的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)到與人類生命健康權(quán)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，等等法學(xué)論文，凡是與人類生活密切相關(guān)的領(lǐng)域都存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際統(tǒng)一立法的痕跡。國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法軟性約束的形象正在被改觀。

需要指出的是，傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法無法化解的三對(duì)矛盾：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性與普遍保護(hù)的需要、各民族國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的歧異與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性、屬地管轄權(quán)與屬人管轄權(quán)形成的主權(quán)沖突，均仍困擾著經(jīng)濟(jì)全球化形勢下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際合作保護(hù)事業(yè)，其中以主權(quán)為最大桎梏。

一、屬地管轄權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有嚴(yán)格的地域性。根據(jù)一國法律創(chuàng)設(shè)的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)與著作權(quán)并不當(dāng)然在其他主權(quán)者領(lǐng)土上被承認(rèn)為權(quán)利。這是主權(quán)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域最常見的注解。主權(quán)原本是一個(gè)國家政治學(xué)概念。盧梭在《社會(huì)契約論》一書中對(duì)主權(quán)的來源――公意――進(jìn)行解說后，寫道：“主權(quán)既然不外是公意的運(yùn)用，所以就永遠(yuǎn)不能轉(zhuǎn)讓；并且主權(quán)者既然不過是一個(gè)集體的生命，所以就只能由他自己來代表自己；權(quán)力可以轉(zhuǎn)移，但是意志卻不可以轉(zhuǎn)移”。由此，我們將主權(quán)的特性之一概括為“主權(quán)不可轉(zhuǎn)讓”。在盧梭的著作里主權(quán)是對(duì)政府與人民關(guān)系的詮釋，是一個(gè)相對(duì)的概念。在國際法上，主權(quán)是一個(gè)法律術(shù)語，是對(duì)并列存在的國家人格的高度抽象小論文。所以，在國際法學(xué)者眼里主權(quán)對(duì)內(nèi)是最高的、對(duì)外則是獨(dú)立的。在一國之內(nèi)，主權(quán)所及之處，沒有較之更高的權(quán)威。主權(quán)對(duì)內(nèi)、對(duì)外的兩個(gè)方面中，以對(duì)內(nèi)的向度為我們考察的基礎(chǔ)。對(duì)于他國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)國是否應(yīng)當(dāng)給予保護(hù)，需要求助于屬地管轄權(quán)。

就此而論，主權(quán)不對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的設(shè)權(quán)行為發(fā)生直接的調(diào)整與約束作用，是需要借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)權(quán)為中介手段的，沿著“主權(quán)――管理權(quán)――知識(shí)產(chǎn)權(quán)”而起作用。傳統(tǒng)國際法對(duì)主權(quán)進(jìn)行二分結(jié)構(gòu)的劃分，分割為“屬地管轄權(quán)”和“屬人管轄權(quán)”。需要申明的是，此處的劃分是人為的，是純粹基于理論探索的方便。因?yàn)閷?shí)質(zhì)上主權(quán)是不可以分割的，是一個(gè)統(tǒng)一的整體。國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，基于屬地管轄權(quán)的措施主要表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)可制度，比如，對(duì)外國人、無國籍人的作品、發(fā)明、商標(biāo)是否予以承認(rèn)、外國專利許可使用的地域范圍、中國人向外國申請(qǐng)專利的客體限制及審批，等等。屬地管轄權(quán)的行使在不違反該管理者所屬國締結(jié)或參加的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約與公約義務(wù)的時(shí)候，其效力是不容置疑的。

二、屬人管轄權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

當(dāng)論及屬人管轄權(quán)的時(shí)候，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)問題上，我們必須思考的問題是：主權(quán)者對(duì)位于主權(quán)者領(lǐng)土之內(nèi)的和旅居非本國領(lǐng)土的“人”（包括自然人和法人）依憑何種根據(jù)確立其隨人所至的管轄權(quán)力？盧梭在論述主權(quán)權(quán)力的界限時(shí)寫道：“如果國家，或者說城邦，只不外是一個(gè)道德人格，其生命全在于它的成員的結(jié)合法學(xué)論文，并且如果它最主要的關(guān)懷就是要保存它自身；那末它就必須有一種普遍的強(qiáng)制性的力量，以便按照最有利于全體的方式來推動(dòng)并安排各個(gè)部分。正如自然賦予了每個(gè)人以支配自己各部分肢體的絕對(duì)權(quán)力一樣，社會(huì)公約也賦予了政治體以支配它的各個(gè)成員的絕對(duì)權(quán)力。正是這種權(quán)力，當(dāng)其受到公意指導(dǎo)時(shí)，就獲得了主權(quán)這個(gè)名稱”；“凡是一個(gè)公民能為國家所做的任何服務(wù)，一經(jīng)主權(quán)者要求，就應(yīng)該立即去做”。按照盧梭的理解，國家的各個(gè)成員有服從主權(quán)者管轄的義務(wù)，這是主權(quán)者對(duì)其公民行使屬人管轄權(quán)的正當(dāng)理由。在現(xiàn)代國際法的視野里，屬人管轄權(quán)是國家主權(quán)對(duì)人管轄權(quán)力的自然衍生。也就是說，既然一國公民通過國籍的紐帶與其母國發(fā)生政治的和法律的聯(lián)系，那么，當(dāng)位于本土之時(shí)，母國對(duì)之行使管轄，順理成章。即使居于海外，也不得因地理距離的阻隔，而誤認(rèn)為主權(quán)權(quán)力因空間范圍的阻滯而失去效力。對(duì)于法人，情形與自然人類似。當(dāng)一國公司在海外設(shè)立子公司或分支機(jī)構(gòu)，屬人管轄權(quán)也對(duì)之當(dāng)然發(fā)生控制、約束及保護(hù)作用。

具體到知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)而言，當(dāng)一國自然人到海外發(fā)表著作，或一國的公司在境外設(shè)立子公司或分支機(jī)構(gòu)并使用在母國登記注冊的商標(biāo)或?qū)＠热纾袊鴾刂菽炒蚧饳C(jī)公司在歐盟境內(nèi)設(shè)立分廠，其使用在中國注冊的商標(biāo)的行為仍然要受到中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的管轄，也即屬人管轄。至少，歐盟在考慮是否賦予其商標(biāo)權(quán)效力時(shí)，必然要考慮到根據(jù)中國商標(biāo)法創(chuàng)設(shè)的“既得權(quán)”問題。這也是為國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約法規(guī)范與國際慣例所肯認(rèn)的。其理由就在于此等知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體與母國之間的“人身性質(zhì)的”法律聯(lián)系。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管轄權(quán)的沖突與協(xié)調(diào)

在分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)活動(dòng)的屬地性和屬人性的時(shí)候，我們是以主權(quán)可分為假設(shè)前提的。事實(shí)上，對(duì)主權(quán)作屬地管轄權(quán)與屬人管轄權(quán)的劃分，是基于邏輯的需要，并非現(xiàn)實(shí)存在的可量化、可切割的權(quán)力的。再者，當(dāng)我們分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管轄權(quán)的屬性時(shí)，我們還隱含了一個(gè)推論：一國的屬地管轄權(quán)與另一國的屬人管轄權(quán)是平行的、不沖突的。這個(gè)推論是一種理想的狀態(tài)。真實(shí)的情況是，當(dāng)一個(gè)國家在其本土主張屬地管轄時(shí)法學(xué)論文，其主權(quán)權(quán)力所及的對(duì)象同時(shí)包括了本國的和外國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有者。換言之，一國的屬地管轄權(quán)必然觸碰另一國的屬人管轄權(quán)，甚至有不可調(diào)和的危險(xiǎn)。比如，對(duì)專利權(quán)人許可他人使用其專利所得報(bào)酬的稅收征納關(guān)系的調(diào)整，就會(huì)發(fā)生屬地管轄與屬人管轄的激烈碰撞。外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有者根據(jù)稅收來源地原則要向東道國承擔(dān)所得稅的繳納義務(wù)，與之同時(shí)，它還是其母國的納稅人，要向其母國就同一所得承擔(dān)納稅義務(wù)。在兩個(gè)主權(quán)者沒有達(dá)成意志的妥協(xié)與安排之前，這種管轄權(quán)的沖突是不可調(diào)和的。

如何協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨國保護(hù)領(lǐng)域的管轄權(quán)沖突呢？這是現(xiàn)代國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的謎題。就單個(gè)國家的主權(quán)而言，它是在其領(lǐng)域范圍之內(nèi)的最高意志，是全體人民意志的聯(lián)合；對(duì)外，主權(quán)則是主權(quán)者身份的表征，是此法律人格者區(qū)別于彼法律人格者的符號(hào)。由于“平等者之間無管轄”，主權(quán)者的意志都具有最高的地位。因此，作為主權(quán)者意志的外化形式，屬地管轄權(quán)與屬人管轄權(quán)若發(fā)生沖突，唯一可行的方案是主權(quán)者意志的相互妥協(xié)、協(xié)調(diào)一致。鑒于此，國家之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議成為了最好的工具小論文。雙邊的、區(qū)域性的或者全球性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約在特定主權(quán)者之間將產(chǎn)生法律的約束力。若缺乏此類條約，在具體事項(xiàng)的管轄下不可避免地發(fā)生抵觸與沖突。

四、結(jié)論

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)是主權(quán)者意志在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的自然延伸，是主權(quán)權(quán)力效力運(yùn)行的自在空間。那么，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管轄權(quán)是否可以脫離孕育其效力的主權(quán)者而讓渡給其他主權(quán)者或主權(quán)者之集體，統(tǒng)一加以行使呢？我們認(rèn)為，此類權(quán)利是可以讓渡的。因?yàn)榇砉獾闹鳈?quán)意志可以轉(zhuǎn)換其表達(dá)形式。基于意志表達(dá)方式的可轉(zhuǎn)化性，此類權(quán)利的可讓渡性也就不難證立了。事實(shí)上，截至目前國際社會(huì)已經(jīng)有了讓渡保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的若干先例。比如，歐盟成員國通過區(qū)域性條約的形式從組織成員手中受讓了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的制定權(quán)。盡管歐盟獲得的管轄權(quán)并非徹底的、全面的權(quán)力，但是它的成功運(yùn)作至少表明了主權(quán)者意志是可以轉(zhuǎn)化表達(dá)形式而讓渡的。世界貿(mào)易組織成功推動(dòng)并締結(jié)了《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》同樣驗(yàn)證了一個(gè)命題：保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利完全可以經(jīng)主權(quán)者意志的協(xié)調(diào)一致而向主權(quán)者集體讓渡的。

需要強(qiáng)調(diào)的是，我們說“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)之權(quán)利可讓渡”，并非是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)權(quán)一定要經(jīng)讓渡才可產(chǎn)生其實(shí)效；再者，此類權(quán)利的讓渡是有期限的、附條件的讓渡，這種讓渡是暫時(shí)的，并非永久的、不可回復(fù)的讓渡。因?yàn)橐粋€(gè)國際組織的成員國可以選擇退出該組織而收回其管轄權(quán)。比如，退出世界貿(mào)易組織而中斷《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》對(duì)原成員國的約束力，或者自愿取消世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的會(huì)員資格而不再承受其約束法學(xué)論文，等等。

要破解主權(quán)對(duì)國際合作保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的桎梏，還有一條可行的途徑――協(xié)調(diào)主權(quán)者意志。在民族國家林立的國家間社會(huì)倡導(dǎo)主權(quán)的協(xié)調(diào)有“弱肉強(qiáng)食”的危險(xiǎn)。但是我們主張的不是主權(quán)的協(xié)調(diào)，而是主權(quán)運(yùn)作方式、主權(quán)者意志表達(dá)方式的轉(zhuǎn)換，也即由單獨(dú)表達(dá)主權(quán)意志轉(zhuǎn)化為由主權(quán)者集體表達(dá)。國際社會(huì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策制定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使、濫用權(quán)利的監(jiān)督與懲治等領(lǐng)域，已經(jīng)樹立了協(xié)調(diào)主權(quán)者意志的范例。

我們認(rèn)為，主權(quán)者一秉誠意地協(xié)商、談判，達(dá)成合作保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際公約，協(xié)調(diào)彼此對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)活動(dòng)的管理方式、權(quán)限、互通情報(bào)，等等，完全可以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化組合，在無損國家主權(quán)的條件下完成對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的防范與消除。經(jīng)濟(jì)全球化的國際背景不僅使國際合作成為民族國家的基本義務(wù)，而且改變了國際合作的含義，突出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度中屬地因素和屬人因素的雙重作用。可見，一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際合作保護(hù)是大勢所趨，已經(jīng)成為國際共識(shí)；另一方面，此類國際合作必然要求主權(quán)者意志的協(xié)調(diào)，而且在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下主權(quán)者意志的協(xié)調(diào)是客觀可行的。

第8篇

論文摘要：由于在wto／wipo多邊談判中遇到強(qiáng)大阻力，發(fā)達(dá)國家近幾年來將國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判場所轉(zhuǎn)移至雙邊談判框架。該框架下的談判實(shí)力失衡格局和互惠原則已迫使發(fā)展

一、發(fā)生背景

談判場所轉(zhuǎn)移(forum shifting)是發(fā)達(dá)國家在國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判中常用的一個(gè)策略，其具體做法是，在原有談判框架下遇到阻力時(shí)，通過將談判議題從一個(gè)談判框架轉(zhuǎn)移至另一個(gè)框架下的方法達(dá)到目的。

眾所周知，盡管1994年《trips協(xié)定》(wto《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》，下同)只為wto締約方設(shè)定了最低標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)，但對(duì)發(fā)展

2、限制藥品專利的強(qiáng)制實(shí)施許可的適用理由。2003年wto《關(guān)于實(shí)施(trips協(xié)定)與公共健康的決定》曾經(jīng)確認(rèn)，wto締約方有權(quán)自行決定其對(duì)藥品實(shí)施強(qiáng)制許可的理由。為了限制 發(fā)展

第9篇

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體新論

2.我國網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪制裁體系檢視與未來建構(gòu)

3.禁止權(quán)利濫用原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的適用

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)人停止侵害請(qǐng)求權(quán)的限制

5.視閾融合下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)詮釋

6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制度創(chuàng)新本質(zhì)與知識(shí)創(chuàng)新目標(biāo)

7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法價(jià)值的中國語境解讀

8.當(dāng)前我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)幾個(gè)問題的探討——關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法政策及其走向的再思考

9.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)化配置 

10.中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的構(gòu)想

11.論我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑事法律保護(hù)

12.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法官造法批判

13.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的多元屬性及研究范式

14.知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度的變革與發(fā)展

15.構(gòu)建集中統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制

16.我國反壟斷法適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的再思考

17.發(fā)展中國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、人力資本與經(jīng)濟(jì)增長

18.科技型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資模式研究——以南昌市知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款試點(diǎn)為例

19.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與“南方”國家的自主創(chuàng)新激勵(lì)

20.論知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法的限制——以知識(shí)產(chǎn)權(quán)最新修法為背景

21.我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)司法判例實(shí)證研究——以維權(quán)成本和侵權(quán)代價(jià)為中心

22.更嚴(yán)厲的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有利于技術(shù)創(chuàng)新嗎? 

23.我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的實(shí)證研究——國際比較與適度性評(píng)判

24.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的觀念:類型化及法律適用

25.信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略若干問題

26.轉(zhuǎn)型期知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的增長效應(yīng)研究

27.國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定之間的沖突與協(xié)調(diào)——以世貿(mào)組織和自由貿(mào)易區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定/條款為視角

28.我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系發(fā)展現(xiàn)狀與戰(zhàn)略思路 

29.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度風(fēng)險(xiǎn)與法律控制

30.知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力測度指標(biāo)體系與方法及實(shí)證研究——以某國立科研機(jī)構(gòu)為例

31.知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法體例與民法典編纂 

32.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提高了出口技術(shù)復(fù)雜度嗎?——來自中國省際層面的經(jīng)驗(yàn)研究

33.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才實(shí)證研究——以四川省知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)為例

34.東莞市知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資研究 

35.我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資及其完善對(duì)策研究 

36.國外主要科研機(jī)構(gòu)和高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及其對(duì)我國的啟示 

37.知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際強(qiáng)保護(hù)的最新發(fā)展——《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要內(nèi)容及幾點(diǎn)思考 

38.知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制之研究

39.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國際貿(mào)易的影響研究述評(píng)

40.中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 

41.知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約激勵(lì)與個(gè)體知識(shí)創(chuàng)造行為的關(guān)系研究

42.上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法:自由貿(mào)易與打擊侵權(quán)的平衡 

43.知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估方法解析

44.對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的理論思考 

45.論知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中損害賠償數(shù)額的確定 

46.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施 

47.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本功能之重解 

48.我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化融合問題研究

49.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與防止濫用 

50.我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)置問題論證  

51.論中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛行政調(diào)解 

52.知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資價(jià)值評(píng)估:收益分成率研究

53.我國高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問題成因與改進(jìn) 

54.知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的知識(shí)結(jié)構(gòu)與培養(yǎng)模式研究 

55.行業(yè)異質(zhì)性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)研發(fā)投入 

56.知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同與防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用

57.美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法戰(zhàn)略及中國應(yīng)對(duì) 

58.日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法改革及其借鑒 

59.知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制研究

60.知識(shí)產(chǎn)權(quán)“入典”與民法典“財(cái)產(chǎn)權(quán)總則” 

61.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)及其優(yōu)化策略研究 

62.當(dāng)前我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的政策與理念 

63.我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)停止侵害請(qǐng)求權(quán)限制的法律原則

64.知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷呼喚反壟斷法制度創(chuàng)新——知識(shí)經(jīng)濟(jì)視角下的分析 

65.投資協(xié)定視閾下知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公共健康的沖突與協(xié)調(diào)——由兩起“菲利普·莫里斯案”引發(fā)的思考

66.知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為的反壟斷法規(guī)制 

67.我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑法保護(hù)現(xiàn)存問題及完善建議

68.知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用及其法律規(guī)制

69.面向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及其促進(jìn)政策

70.我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法水平的度量及分析

71.知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)的多維度解讀

72.中國最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的實(shí)證研究

73.知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論的體系化與中國化問題研究 

74.對(duì)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)發(fā)展的思考 

75.知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體之哲學(xué)基礎(chǔ)  

76.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法的不足及TRIPs協(xié)議與國際投資法的關(guān)系

77.我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營策略探討  

78.中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法制度定位研究  

79.從知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的國際立法看我國《反壟斷法》第55條的適用 

80.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、異質(zhì)性企業(yè)與創(chuàng)新:來自中國制造業(yè)的證據(jù) 

81.論知識(shí)產(chǎn)權(quán)的道德基礎(chǔ) 

82.知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)研究 

83.美國與東盟部分國家就TPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題談判的博弈研究——以TPP談判進(jìn)程中美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)草案為視角

84.論涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判中的法律適用問題  

85.知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)培育視角下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系發(fā)展研究 

86.知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的未來  

87.知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議基本問題研究  

88.國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略視野下我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究

89.試論知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性及其公權(quán)化趨向

90.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與中國工業(yè)創(chuàng)新能力——來自省級(jí)大中型工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

91.對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的澄清 

92.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律碩士教育模式的完善研究  

93.論我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律碩士的培養(yǎng) 

94.企業(yè)需求視域下工程碩士知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育教學(xué)改革探析 

95.工程碩士知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)課的教學(xué)實(shí)踐與探討 

96.對(duì)工程碩士培養(yǎng)階段增設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)課的重要性分析  

97.知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球化:現(xiàn)代轉(zhuǎn)向與法理反思

98.知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)證研究——以江蘇省為例 

99.知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可限制反競爭審查的一般分析框架 

100.中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策十年反思  

101.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法體系下開發(fā)利用非物質(zhì)文化遺產(chǎn)檔案的優(yōu)勢和基本原則

102.知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化風(fēng)險(xiǎn)防范的法律對(duì)策  

103.借鑒歐洲經(jīng)驗(yàn)開展中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的對(duì)策

104.知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)與創(chuàng)新聯(lián)盟形成績效:快速信任的調(diào)節(jié)作用

105.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、信息不對(duì)稱與高科技企業(yè)資本結(jié)構(gòu) 

106.論二元知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系

107.論我國反壟斷法在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的實(shí)施 

108.中國轉(zhuǎn)基因作物知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略分析

109.論我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制的多元構(gòu)建

110.中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究30年 

111.論我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略背景下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制

112.共享模式與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的未來發(fā)展——兼評(píng)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)替代模式說” 

113.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革

114.《反假冒貿(mào)易協(xié)定》的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法規(guī)則研究 

115.國際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的識(shí)別