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第1篇

【關(guān)鍵詞】民用機(jī)場(chǎng)；建設(shè)投資；監(jiān)管

一、投資監(jiān)管概述

（一）投資監(jiān)管的內(nèi)容

投資監(jiān)督管理是指有關(guān)監(jiān)督機(jī)關(guān)和職能部門(mén)依據(jù)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，對(duì)政府的投資活動(dòng)和政府管理投資的工作進(jìn)行的監(jiān)督管理，其實(shí)質(zhì)是對(duì)政府及其工作人員權(quán)力的約束和規(guī)范，使政府的投資行為和管理投資的行為在法律、法規(guī)和制度的范圍內(nèi)進(jìn)行。

（二）投資監(jiān)管的必要性

改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)家對(duì)原有的投資體制進(jìn)行了一系列改革，打破了傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下高度集中的投資模式，初步形成了投資主體多元化、資金來(lái)源多渠道、投資方式多樣化、項(xiàng)目建設(shè)市場(chǎng)化的新格局。但同時(shí)，投資體制中還存在企業(yè)投資決策權(quán)沒(méi)有完全落實(shí)、政府投資決策和投資管理不夠規(guī)范、投資宏觀調(diào)控能力有待加強(qiáng)等問(wèn)題。要解決這些問(wèn)題，必須盡快建立健全投資制衡體系，不斷強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)對(duì)投資的監(jiān)督和管理。

二、我國(guó)民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)投資監(jiān)管的現(xiàn)狀

（一）監(jiān)管主體方面存在的問(wèn)題

1.監(jiān)管主體眾多，監(jiān)管不全面、不完整。

民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)過(guò)程是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，監(jiān)管主體眾多，大到中央部委，小到地方政府。這種監(jiān)管機(jī)構(gòu)分散，監(jiān)管效率不高。目前，對(duì)民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)投資的監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括國(guó)家發(fā)改委、民航局和財(cái)政審計(jì)等部門(mén)。一個(gè)民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)投資項(xiàng)目要接受多個(gè)監(jiān)管部門(mén)的重復(fù)監(jiān)督檢查，既浪費(fèi)監(jiān)管資源，又影響監(jiān)管效率。

雖然民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)投資監(jiān)管部門(mén)和機(jī)構(gòu)眾多，但沒(méi)有一個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)對(duì)民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)投資實(shí)行真正的、全面的和完整的監(jiān)管。這種分頭監(jiān)管的局面使得各監(jiān)管部門(mén)之間的相互協(xié)調(diào)性差，責(zé)任落實(shí)不到位，從而降低了投資監(jiān)管的作用。

2.監(jiān)督的法律依據(jù)比較多

民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)過(guò)程中，各監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管所依據(jù)的主要法律和規(guī)章制度比較多，但是這些法律法規(guī)都是針對(duì)民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)各個(gè)階段的，都是比較零散的，沒(méi)有一個(gè)法律法規(guī)涉及到監(jiān)管的全過(guò)程。

（二）民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)中技術(shù)與財(cái)務(wù)方面存在的問(wèn)題

1.民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)時(shí)間跨度長(zhǎng)

由于民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)投資大、審批環(huán)節(jié)多，因此歷時(shí)較長(zhǎng)。特別是籌建期，要經(jīng)過(guò)國(guó)家發(fā)改委、國(guó)土資源部門(mén)、環(huán)保部門(mén)、地方政府等多部門(mén)的審批，如此繁瑣的審批環(huán)節(jié)為民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)單位帶來(lái)沉重的人力和財(cái)力負(fù)擔(dān)，也為以后建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)設(shè)計(jì)變更、物價(jià)上漲導(dǎo)致工程成本上升等問(wèn)題埋下了安全隱患。

2.民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)投資前期工作考慮不全面

民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目都進(jìn)行了立項(xiàng)、可行性研究，也履行了報(bào)告批復(fù)程序，但有些項(xiàng)目?jī)H僅是履行了建設(shè)審批程序，沒(méi)有深入地從財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)效益及社會(huì)影響角度進(jìn)行預(yù)測(cè)，對(duì)項(xiàng)目的投資價(jià)值及如何進(jìn)行建設(shè)的咨詢意見(jiàn)不夠客觀、科學(xué)。

3.民用機(jī)場(chǎng)設(shè)計(jì)分別存在設(shè)計(jì)保守或超前現(xiàn)象

由于對(duì)民用機(jī)場(chǎng)業(yè)務(wù)量預(yù)測(cè)不夠準(zhǔn)確，對(duì)民用機(jī)場(chǎng)規(guī)模涉及不夠準(zhǔn)確，導(dǎo)致設(shè)計(jì)目標(biāo)與實(shí)際情況存在差異，出現(xiàn)設(shè)計(jì)保守或超前現(xiàn)象。

4.預(yù)算、概算與實(shí)際投資差異較大

在民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)的實(shí)踐中，無(wú)論是新建或者是改擴(kuò)建項(xiàng)目，工程造價(jià)控制中普遍存在著“預(yù)算超概算，決算超預(yù)算”的不良現(xiàn)象，其結(jié)果不僅影響了國(guó)家對(duì)民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)投資的宏觀控制，而且給民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)后帶來(lái)了較大的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)。

5.機(jī)場(chǎng)建設(shè)工程結(jié)算不規(guī)范

在機(jī)場(chǎng)建設(shè)工程中，由于各種原因，出現(xiàn)一些不規(guī)范之處。比如結(jié)算資料保存不完整、費(fèi)用項(xiàng)目重復(fù)計(jì)算、變更合同沒(méi)有補(bǔ)充協(xié)議等。結(jié)算過(guò)程中出現(xiàn)的這些不規(guī)范之處至少會(huì)產(chǎn)生兩方面不良的后果，一方面可能會(huì)助長(zhǎng)現(xiàn)象的滋生；另一方面會(huì)在某種程度上影響決算的正常和按時(shí)進(jìn)行。

三、完善民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)投資監(jiān)管的措施

（一）民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)投資監(jiān)管的保障措施

1.建立投資監(jiān)管法律法規(guī)體系，使政府投資監(jiān)管沿著法治的軌道發(fā)展

全面落實(shí)民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)的全過(guò)程監(jiān)督管理體系，除了要健全監(jiān)管模式，明確監(jiān)管主體及職責(zé)、理順監(jiān)管流程外，還需要建立、完善相關(guān)法規(guī)制度。現(xiàn)行的各種法律法規(guī)比較分散，尚未對(duì)政府投資監(jiān)管特別是決策責(zé)任的追究做出專門(mén)的明確界定。因此，要以法律法規(guī)體系的完善來(lái)推進(jìn)政府投資的監(jiān)管，用法管權(quán)、法管人、法管事，盡快構(gòu)筑起政府投資的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

2.建立完善的組織保障體系

（1）理順管理部門(mén)職權(quán)。投資的主管部門(mén)，要認(rèn)真梳理，使投資管理的權(quán)力配置職責(zé)明確，分工合理，進(jìn)一步強(qiáng)化程序和責(zé)任制度，切實(shí)加強(qiáng)行政的層級(jí)監(jiān)督制約。

（2）加強(qiáng)各項(xiàng)法規(guī)制度的執(zhí)行力度，嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)資金及財(cái)務(wù)管理制度。地方財(cái)政部門(mén)按規(guī)定及時(shí)審撥民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程進(jìn)度款和尾留款，及時(shí)審批竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)告。地方審計(jì)部門(mén)可選擇一定規(guī)模的項(xiàng)目，依法對(duì)項(xiàng)目實(shí)施、民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程概算及預(yù)算執(zhí)行情況和竣工決算進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

（3）加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)督檢查。民航局會(huì)同地方管理局對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行檢查和稽查，發(fā)現(xiàn)擅自增加建設(shè)內(nèi)容、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、突破設(shè)計(jì)概算、不按規(guī)定招標(biāo)發(fā)包、民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程質(zhì)量低劣、建設(shè)資金損失、發(fā)生嚴(yán)重安全事故等、、營(yíng)私舞弊的行為，對(duì)建設(shè)單位及相關(guān)責(zé)任人及時(shí)提請(qǐng)有關(guān)部門(mén)予以處理。

（二）建立完善的民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)投資監(jiān)管體系

建立一套涵蓋宏觀調(diào)控管理、建設(shè)決策管理、計(jì)劃控制管理、資金撥付管理、建設(shè)過(guò)程管理、后續(xù)審計(jì)考核管理等方面的全過(guò)程監(jiān)管體系，需要全面認(rèn)識(shí)“工程”和“資金”之間的關(guān)系，正確判斷它們之間作用力的大小，以這兩條鏈為準(zhǔn)繩，挖掘控制點(diǎn)，采用恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)管方式方法，并將全過(guò)程動(dòng)態(tài)跟蹤審計(jì)貫穿始終，這樣才能取得最佳的監(jiān)管效果（見(jiàn)圖1）。

1.工程鏈監(jiān)管

工程鏈監(jiān)管是指對(duì)于民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目流程從工程建設(shè)角度監(jiān)管各階段的合法、合理、合規(guī)性。

（1）投資決策階段。該階段主要是對(duì)民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)選址、項(xiàng)目建議合理性的審查。審查可分如下幾個(gè)階段進(jìn)行：項(xiàng)目申報(bào)及篩選；項(xiàng)目立項(xiàng)審查；簽訂責(zé)任書(shū)。

（2）前期規(guī)劃階段。該階段主要是對(duì)民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)可行性研究、總體規(guī)劃合理性的審查。建設(shè)單位提出民用機(jī)場(chǎng)總體規(guī)劃，民航局根據(jù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、旅游事業(yè)發(fā)展情況、對(duì)外貿(mào)易發(fā)展水平、鐵路、水運(yùn)、高速公路等運(yùn)輸方式的發(fā)展水平、鄰近區(qū)域民用機(jī)場(chǎng)情況、本地區(qū)人口統(tǒng)計(jì)狀況等因素研究并確定民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。

（3）項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段。該階段主要是對(duì)民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)初步設(shè)計(jì)的合理性、施工圖設(shè)計(jì)的合規(guī)性進(jìn)行審查。特別注意的是，民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程設(shè)計(jì)對(duì)造價(jià)的影響較大，應(yīng)確保建設(shè)單位在綜合考慮安全、功能、標(biāo)準(zhǔn)及經(jīng)濟(jì)等各方面要素的基礎(chǔ)上，把有限的建設(shè)資金用到刀刃上。

（4）建設(shè)實(shí)施準(zhǔn)備及招投標(biāo)階段。該階段主要是對(duì)招投標(biāo)合同的合法、合規(guī)性進(jìn)行審查。如果建設(shè)實(shí)施準(zhǔn)備及招投標(biāo)階段的招投標(biāo)文件、合同文件等不夠嚴(yán)密、明確，在今后結(jié)算時(shí)，容易引起扯皮而影響工期及造價(jià)失控的現(xiàn)象。該階段審查主要可通過(guò)審查民用機(jī)場(chǎng)招投標(biāo)制度及管理程序作為基本考核點(diǎn)。

（5）民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程施工階段。該階段主要審查項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的變更是否合理。對(duì)此進(jìn)行審查主要是檢查建設(shè)部門(mén)是否有相應(yīng)的制度與有效控制措施。比如變更立項(xiàng)制度，凡是與原合同量、價(jià)有變化的，都要經(jīng)過(guò)一定的程序進(jìn)行立項(xiàng)等。6）竣工決算階段。該階段主要審查民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)的質(zhì)量是否合格，預(yù)算執(zhí)行情況、決算審計(jì)等。

2.資金鏈監(jiān)管

資金鏈監(jiān)管是指對(duì)民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目過(guò)程中資金撥付的合理性、資金使用的合規(guī)性、效率性進(jìn)行監(jiān)督管理。

（1）投資決策、前期規(guī)劃階段。該階段應(yīng)盡可能掌握包含土地成本、前期規(guī)劃費(fèi)、資金成本及管理費(fèi)用（含建設(shè)單位管理費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)、監(jiān)理費(fèi)等）等可能發(fā)生的民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程費(fèi)用，為后期做好項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)提供數(shù)據(jù)。

（2）設(shè)計(jì)階段。在設(shè)計(jì)階段需要組織專業(yè)人員盡可能地收集相關(guān)資料，對(duì)每個(gè)設(shè)計(jì)方案作出經(jīng)濟(jì)估算及評(píng)價(jià)，審核概算，控制造價(jià)，確定民用機(jī)場(chǎng)概算總投資和具體建設(shè)內(nèi)容，同時(shí)確定民航基金撥付的最佳比例。

（3）民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程招投標(biāo)及施工階段。民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程施工階段可能會(huì)出現(xiàn)設(shè)計(jì)變更偏多、工程驗(yàn)收不到位、監(jiān)理單位監(jiān)管不力等情況。因此，應(yīng)根據(jù)實(shí)際發(fā)生的變化，充分深入施工現(xiàn)場(chǎng)，制定合理的資金使用計(jì)劃，既要保證民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程有足夠的資金，又要做到盡可能不占用過(guò)多的資金，減少利息支出，降低資金籌措的難度。

（4）竣工決算階段。在竣工驗(yàn)收階段，要檢查工程監(jiān)督資料的真實(shí)性與完整性；要核實(shí)建設(shè)成本的合法性、合理性和竣工財(cái)務(wù)決算的真實(shí)性，審定建設(shè)項(xiàng)目的資金結(jié)余；檢查各類竣工驗(yàn)收時(shí)工程與概算內(nèi)容的一致性、財(cái)務(wù)支出的合法性；要關(guān)注工程技術(shù)資料對(duì)執(zhí)行項(xiàng)目概算、財(cái)務(wù)決算結(jié)果的影響程度。

（5）民用機(jī)場(chǎng)交付使用階段。在民用機(jī)場(chǎng)交付使用階段，要做好建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)估工作。在竣工決算審核的基礎(chǔ)上，將項(xiàng)目的有關(guān)資料及分析結(jié)果匯總并建立數(shù)據(jù)庫(kù)，為后續(xù)民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程提供參考。

3．實(shí)行全過(guò)程動(dòng)態(tài)跟蹤審計(jì)

全過(guò)程動(dòng)態(tài)跟蹤審計(jì)需借助社會(huì)專業(yè)審計(jì)力量，將事后審計(jì)環(huán)節(jié)提前并始終貫穿于項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程，以充分發(fā)揮國(guó)家審計(jì)、行業(yè)部門(mén)審計(jì)和社會(huì)審計(jì)的合力。既杜絕違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生，又規(guī)范建設(shè)程序，確保建設(shè)資金安全完整，節(jié)約民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程投資。

（1）建設(shè)項(xiàng)目前期階段審計(jì)。民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目前期決策工作十分重要，它從根本上影響民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目的成本和投資效益，因此應(yīng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)。建設(shè)項(xiàng)目前期階段審計(jì)的主要內(nèi)容包括：對(duì)投資決策、項(xiàng)目可行性研究、民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)概算、預(yù)算的審查；招標(biāo)文件、投標(biāo)標(biāo)底、投標(biāo)報(bào)價(jià)審查；建設(shè)民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程施工合同的審查。

（2）建設(shè)項(xiàng)目施工階段審計(jì)。施工階段的審計(jì)是民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目跟蹤審計(jì)的重點(diǎn)，是堵塞漏洞、降低成本的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，審計(jì)內(nèi)容包括對(duì)收入、成本、費(fèi)用、資金撥付金額進(jìn)行核實(shí)，對(duì)各項(xiàng)管理工作進(jìn)行中途定性評(píng)價(jià)。

（3）建設(shè)項(xiàng)目結(jié)束階段審計(jì)。民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目完工后，審計(jì)部門(mén)要對(duì)項(xiàng)目部門(mén)實(shí)際完成的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)情況進(jìn)行審定，對(duì)執(zhí)行企業(yè)財(cái)務(wù)制度、財(cái)經(jīng)紀(jì)律和規(guī)定情況進(jìn)行審計(jì)。

此外，實(shí)行全過(guò)程跟蹤審計(jì)要堅(jiān)持“全面審計(jì)、突出重點(diǎn)”的原則，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)程序、招投標(biāo)制度、合同簽訂、質(zhì)量管理、造價(jià)控制、資金使用管理以及設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理履行職責(zé)情況等重點(diǎn)環(huán)節(jié)重點(diǎn)加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督。在實(shí)際操作過(guò)程中，審計(jì)機(jī)構(gòu)要緊緊抓住資金流程這一主線，重點(diǎn)關(guān)注建設(shè)資金使用的合法性和規(guī)范性，緊緊抓住民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程造價(jià)控制審核這一關(guān)鍵控制點(diǎn)，及時(shí)提出有針對(duì)性的合理化建議，糾正并完善建設(shè)管理過(guò)程中的薄弱環(huán)節(jié)。

【主要參考文獻(xiàn)】

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第2篇

以法律為核心的監(jiān)管理念

中國(guó)電子商務(wù)的發(fā)展離不開(kāi)完善的監(jiān)管環(huán)境，而要建立完善的監(jiān)管環(huán)境首先就要了解電子商務(wù)區(qū)別于傳統(tǒng)商務(wù)的運(yùn)作特征。

IBM公司首席執(zhí)行官盧·郭士納認(rèn)為：“電子商務(wù)（e-business）涵蓋了生產(chǎn)周期、速度、全球化、提高生產(chǎn)效率、贏得新客戶以及在部門(mén)間共享知識(shí)從而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的方方面面。”電子商務(wù)的應(yīng)用，如電子銀行、電子政務(wù)或網(wǎng)上拍賣，都需要一定的基礎(chǔ)設(shè)施和其他支持機(jī)制。這些應(yīng)用被劃分為企業(yè)對(duì)消費(fèi)者、企業(yè)對(duì)企業(yè)、企業(yè)內(nèi)部三種。基礎(chǔ)設(shè)施涉及硬件、網(wǎng)絡(luò)和軟件領(lǐng)域。其中支持服務(wù)涉及的領(lǐng)域包括安全支付系統(tǒng)、通信標(biāo)準(zhǔn)以及監(jiān)管等問(wèn)題。

監(jiān)管問(wèn)題是一個(gè)在制度層面上影響著電子商務(wù)在中國(guó)應(yīng)用和發(fā)展的關(guān)鍵性因素，同時(shí)它也如同系統(tǒng)支持方面的相關(guān)技術(shù)因素一樣，制約著我國(guó)電子商務(wù)的發(fā)展。電子商務(wù)是一種全新的商務(wù)模式，其生存和發(fā)展所必需的法律、道德和其他公共政策問(wèn)題仍處在不斷發(fā)展和變化中。法律和道德是所有商業(yè)環(huán)境監(jiān)管部分的關(guān)鍵組成部分。事實(shí)上，電子商務(wù)發(fā)展中的最大障礙就是法律、道德及相關(guān)的公共政策問(wèn)題。

理論上，我們可以區(qū)分法律問(wèn)題和道德問(wèn)題。如果所做的事情不合法，那么就是違法；如果所做的事情不道德，則可能并不違法。但問(wèn)題是，在信息技術(shù)領(lǐng)域里，我們并不總是清楚哪些是合法的、哪些是違法的，而道德問(wèn)題又有頗多爭(zhēng)議。

法律是由政府制定的嚴(yán)格的法定規(guī)則，在其司法范圍內(nèi)監(jiān)管所有公民或組織的行為。而道德是哲學(xué)的一個(gè)分支，它規(guī)定哪些是正確的以及哪些是錯(cuò)誤的。但在今天復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，對(duì)正確和錯(cuò)誤的定義并不總是十分明確。正是因?yàn)殡娮由虅?wù)開(kāi)創(chuàng)了一系列現(xiàn)有法律沒(méi)有調(diào)整約束到的行為空間，所以道德就在這中間扮演了一種很重要的角色。在這樣的“灰色地帶”中，一些從事電子商務(wù)的機(jī)構(gòu)就需要一種自有的指導(dǎo)方針，來(lái)規(guī)范特定情形下行為的合理性，以此來(lái)規(guī)避一些法律問(wèn)題。

比如保護(hù)隱私的方法之一是建立隱私政策，它可以幫助機(jī)構(gòu)避免相關(guān)法律問(wèn)題。像IBM和微軟等信息領(lǐng)域內(nèi)的主要公司都公布了自己的隱私政策來(lái)表明公司在收集大量供應(yīng)商、顧客和員工信息時(shí)，有責(zé)任確保這些信息的安全。歐盟早在1998年就通過(guò)了一項(xiàng)隱私指導(dǎo)方針，這套方針致力于規(guī)范任何控制網(wǎng)上個(gè)人資料的收集、持有、處理或使用的人（包括法人）的活動(dòng)。

而在這些“灰色地帶”之外，政府的立法則起著更加宏觀的作用，因?yàn)樗鼘?duì)各機(jī)構(gòu)構(gòu)建自身的規(guī)則起著協(xié)調(diào)和控制的作用。比如美國(guó)的《聯(lián)邦因特網(wǎng)隱私保護(hù)法》禁止聯(lián)邦機(jī)構(gòu)公布個(gè)人記錄或建立關(guān)于個(gè)人醫(yī)療、財(cái)務(wù)或雇傭歷史的鑒定記錄。《通信隱私和消費(fèi)者權(quán)益法》涉及面更廣，以通過(guò)大量法律手段來(lái)保護(hù)電子商務(wù)中的隱私權(quán)。

簡(jiǎn)而言之，法律、道德和技術(shù)是監(jiān)管范疇中的三大要素。對(duì)于電子商務(wù)的監(jiān)管也正是建立在這樣一個(gè)系統(tǒng)的、多維度，不斷協(xié)調(diào)的理念之上。法律是其基石，是最終的途徑，最上層的概念，它本身的產(chǎn)生需要更大范圍的調(diào)查和討論，并和國(guó)家在各個(gè)領(lǐng)域的法制系統(tǒng)有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。當(dāng)一些道德問(wèn)題在未形成法律之前，應(yīng)當(dāng)給予私人、公司以及機(jī)構(gòu)更多的決策權(quán)，這本身便有利于在全球背景下形成適合電子商務(wù)發(fā)展的法律環(huán)境，也有利于新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，總之立法應(yīng)當(dāng)更大限度地體現(xiàn)出對(duì)于道德和技術(shù)更加寬容的態(tài)度，這才是監(jiān)管的核心點(diǎn)。

電子商務(wù)監(jiān)管理念在國(guó)外立法中的實(shí)踐

經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（OECD）在《全球電子商務(wù)行動(dòng)計(jì)劃》中寫(xiě)到：“電子商務(wù)并不是發(fā)生在法律真空中，并不需要為之創(chuàng)建一個(gè)全新的法律框架，關(guān)鍵在于調(diào)整現(xiàn)行的法律、法規(guī)使之適應(yīng)電子商務(wù)發(fā)展的需求。”這表明了立法所要體現(xiàn)的傳承性，然而現(xiàn)實(shí)世界的法律總是和鄰近地理、個(gè)人行為和本身的文化傳統(tǒng)有著深刻的聯(lián)系，故各個(gè)國(guó)家在已有的法律框架基礎(chǔ)上，調(diào)整自身現(xiàn)行的法律、法規(guī)以適應(yīng)電子商務(wù)發(fā)展的觀念和手段，也即理念的實(shí)踐方面是大不相同的。本文僅介紹美國(guó)和歐盟這兩個(gè)屬于不同法系的系統(tǒng)在這方面的立法概況，予以參考。

美國(guó)的立法啟示

近十年來(lái)美國(guó)出臺(tái)了一系列的法律和文件，其中包括以信息為主要內(nèi)容的《電子信息自由法案》、《個(gè)人隱私保護(hù)法》、《公共信息準(zhǔn)則》等等；以基礎(chǔ)設(shè)施為主要內(nèi)容的《1996年電信法》；以計(jì)算機(jī)安全為主要內(nèi)容的《計(jì)算機(jī)保護(hù)法》、《網(wǎng)上電子安全法案》等等；以商務(wù)實(shí)踐為主要內(nèi)容《統(tǒng)一電子交易法》和《國(guó)際國(guó)內(nèi)電子簽名法》；還有屬于政策性文件的《國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施行動(dòng)議程》與《全球電子商務(wù)政策框架》等。這些法律和文件從不同的角度在不同的程度上相互關(guān)聯(lián)，從而在整體上構(gòu)成了電子商務(wù)的法律基礎(chǔ)和框架。我們從中可以得出如下的一些啟示。

第一，完善電子商務(wù)整個(gè)監(jiān)管環(huán)境，就應(yīng)當(dāng)在總體上將這種因特網(wǎng)上的革命認(rèn)知為一項(xiàng)社會(huì)系統(tǒng)工程，其實(shí)質(zhì)是把某一層次的技術(shù)或某一系列的新技術(shù)全面地應(yīng)用到社會(huì)生產(chǎn)和生活的各個(gè)層面，這就要求具備這一系統(tǒng)工程順利推進(jìn)所需要的各方面的因素，包括技術(shù)的成熟度、社會(huì)的發(fā)展程度、學(xué)術(shù)咨詢界的辯論和預(yù)測(cè)、資金的支持力度與穩(wěn)定性、管理機(jī)構(gòu)的參與和支持、基礎(chǔ)設(shè)施的完善程度等等。

第二，堅(jiān)持技術(shù)中立原則，政府和監(jiān)管部門(mén)要在立法上為技術(shù)發(fā)展留有空間。高新技術(shù)領(lǐng)域里的法律規(guī)范，尤其是信息技術(shù)領(lǐng)域的法律規(guī)范，在很多情況下都是一些技術(shù)規(guī)范或技術(shù)方案在發(fā)展到一定階段后逐步上升為標(biāo)準(zhǔn)再上升為法律的，或者說(shuō)，這樣的法律只是用法律化的語(yǔ)言表達(dá)了某種技術(shù)方案，運(yùn)用法律原則和形式承認(rèn)了某些技術(shù)方案的結(jié)果。最為典型的就是數(shù)字簽章法，它是完完全全建立在一個(gè)技術(shù)解決方案的基礎(chǔ)上，在這個(gè)技術(shù)解決方案成熟到亟需相應(yīng)的法律予以認(rèn)可和保護(hù)的時(shí)候，相應(yīng)的數(shù)字簽章法或電子簽章法也就應(yīng)運(yùn)而生了。第三，監(jiān)管中的角色定位，政府是通過(guò)扮演積極的推進(jìn)者與參與者來(lái)詮釋的。經(jīng)合組織于1997年首先提出：企業(yè)與政府之間的合作對(duì)于促進(jìn)電子商務(wù)是至關(guān)重要的，在促進(jìn)電子商務(wù)和電子行政管理原則協(xié)調(diào)發(fā)展方面應(yīng)建立有效的對(duì)話機(jī)制；政府應(yīng)調(diào)整現(xiàn)行法律（包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法）和法規(guī)，使其不僅適用于“有形”產(chǎn)品的需要也適用“無(wú)形”產(chǎn)品的需要，而且還應(yīng)就制定政策和實(shí)施方面達(dá)成一致。在美國(guó)的發(fā)展模式中，政府與企業(yè)的關(guān)系基本上是政府起引導(dǎo)作用，企業(yè)起主導(dǎo)作用。政府的引導(dǎo)作用很好地為新技術(shù)及新經(jīng)濟(jì)的引進(jìn)創(chuàng)造了條件，做出了榜樣，啟動(dòng)市場(chǎng)和需求，并為廣大消費(fèi)者樹(shù)立信心。企業(yè)的主導(dǎo)作用不僅可以為政府解決籌集資金的困難，而且也有利于企業(yè)在信息化建設(shè)中獲取相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益，為企業(yè)在國(guó)內(nèi)外的開(kāi)拓發(fā)展積蓄力量，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

歐盟的立法啟示

歐盟自成立以來(lái)，已制定推出了關(guān)于構(gòu)建新型科技信息社會(huì)的一整套政策，如《有關(guān)實(shí)施對(duì)電信管制一攬子計(jì)劃的第五份報(bào)告》、《電子通信服務(wù)的新框架》等政策性文件。歐盟還同時(shí)出臺(tái)了《促進(jìn)21世紀(jì)的信息產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期社會(huì)發(fā)展規(guī)劃》及相應(yīng)的行動(dòng)計(jì)劃，了一系列用以規(guī)范和指導(dǎo)各國(guó)信息化發(fā)展的“指令”，其中包括：《歐洲電子商務(wù)提案》、《關(guān)于數(shù)據(jù)庫(kù)法律保護(hù)的指令》、《關(guān)于內(nèi)部市場(chǎng)中與電子商務(wù)有關(guān)的若干法律問(wèn)題的指令》、《協(xié)調(diào)信息社會(huì)定著作權(quán)和著作鄰接權(quán)指令》、《電信部門(mén)的隱私保護(hù)指令》、《軟件保護(hù)指令》等等。歐盟在電子商務(wù)監(jiān)管方面的立法具有以下一些不同于美國(guó)的特點(diǎn)。

第一，利用歐洲一體化的優(yōu)勢(shì)，協(xié)調(diào)各國(guó)的立法，為電子商務(wù)發(fā)展創(chuàng)造無(wú)障礙的法制環(huán)境。比如，歐盟在《關(guān)于內(nèi)部市場(chǎng)中與電子商務(wù)有關(guān)的若干法律問(wèn)題的指令》中明確表示：“本指令的目的是保障內(nèi)部市場(chǎng)的良好運(yùn)行，重點(diǎn)在于保障信息服務(wù)得以在成員國(guó)之間自由流通。為實(shí)現(xiàn)這個(gè)目的，本指令致力于在如下一些領(lǐng)域使各成員國(guó)關(guān)于信息服務(wù)的國(guó)內(nèi)立法趨于統(tǒng)一。這些領(lǐng)域主要包括：內(nèi)部市場(chǎng)制度、服務(wù)供應(yīng)商的設(shè)立、商業(yè)信息傳播、電子合同、服務(wù)中間商的責(zé)任、行業(yè)行為準(zhǔn)則、爭(zhēng)議的非訴訟解決、司法管轄和成員國(guó)間的合作等等。”

第二，重視網(wǎng)絡(luò)隱私權(quán)的保護(hù)。歐盟主張訂立嚴(yán)格的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，并通過(guò)設(shè)立特別委員會(huì)，敦促各國(guó)以立法的形式來(lái)保護(hù)網(wǎng)絡(luò)隱私權(quán)。歐盟對(duì)于網(wǎng)絡(luò)隱私權(quán)保護(hù)的框架文件主要有四個(gè)：一個(gè)是為配合經(jīng)合組織《關(guān)于隱私和個(gè)人資料的跨國(guó)境流動(dòng)的保護(hù)指令》而制定的《關(guān)于在自動(dòng)運(yùn)行系統(tǒng)中個(gè)人資料保護(hù)公約》；二是1998年10月生效的《關(guān)于個(gè)資料的運(yùn)行和自由流動(dòng)的保護(hù)指令》；三是1997年7月歐委會(huì)個(gè)人資料保護(hù)工作組制定的《關(guān)于個(gè)人資料向第三國(guó)傳遞的第一個(gè)指令——評(píng)估充分性的可能方案》；四是1999年部長(zhǎng)會(huì)議關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)隱私保護(hù)指引備忘錄中規(guī)定的《關(guān)于在信息高速公路上收集和傳送個(gè)人資料的保護(hù)》。歐盟網(wǎng)絡(luò)隱私保護(hù)的特點(diǎn)在于其指令對(duì)于與歐盟有電子交易的他國(guó)的網(wǎng)絡(luò)隱私保護(hù)情況提出要求，將歐盟所確立的網(wǎng)絡(luò)隱私保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)提升為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，這使得在國(guó)際范圍內(nèi)出現(xiàn)了大規(guī)模的網(wǎng)絡(luò)隱私保護(hù)和立法活動(dòng)。

完善電子商務(wù)監(jiān)管體系的思考

無(wú)論是美國(guó)自下而上通過(guò)行業(yè)自律逐漸形成的監(jiān)管體制，還是歐盟更加注重一體化的宏觀法制建設(shè)，中國(guó)都不能生搬硬套，因?yàn)橹袊?guó)自有其獨(dú)特的現(xiàn)狀。面對(duì)電子商務(wù)所燃起的激情，激進(jìn)主義者總是不斷地強(qiáng)調(diào)中國(guó)所具有的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，“制度創(chuàng)新”是這些學(xué)者談?wù)摰淖疃嗟囊粋€(gè)詞；而對(duì)于漸進(jìn)主義者來(lái)說(shuō)，他們則總是拿起缺乏說(shuō)服力的“實(shí)證分析”來(lái)證明中國(guó)需要等待制度環(huán)境的進(jìn)一步成熟，而這樣的代價(jià)是將國(guó)家的一些不透明而又低效率的運(yùn)作機(jī)制進(jìn)一步制度化。

第3篇

關(guān)鍵詞：民間融資管理對(duì)策

一、當(dāng)前我國(guó)民間融資的基本情況

（一）我國(guó)民間融資的現(xiàn)狀及特點(diǎn)

民間融資是相對(duì)于國(guó)家依法批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)而言的,泛指非金融機(jī)構(gòu)的自然人、企業(yè)及其他經(jīng)濟(jì)主體(財(cái)政除外)之間以貨幣資金為標(biāo)的價(jià)值轉(zhuǎn)移及本息支付。改革開(kāi)放以來(lái),隨著城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)的日漸活躍,私營(yíng)經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展壯大,民間融資亦以各種形式發(fā)展起來(lái)。由于民間融資本身固有的隱蔽性特點(diǎn),人們很難確切地了解它的實(shí)際規(guī)模。2005年7月央行副行長(zhǎng)吳曉靈在出席“中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展高層論壇”時(shí)說(shuō),根據(jù)央行調(diào)查統(tǒng)計(jì)司以民間融資的調(diào)查推算,我國(guó)民間融資規(guī)模為9500億元,占GDP的6.96%左右,占本外幣貸款的5.92%左右。

（二）民間融資形成的原因分析

1資金需求的因素分析：

（1）隨著經(jīng)濟(jì)多元化發(fā)展，中小企業(yè)的發(fā)展快速加快,要保持這樣的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),沒(méi)有充裕的資金支持是很難持續(xù)的。

（2）中小企業(yè)自身制度上的缺陷,增加了企業(yè)規(guī)范運(yùn)作與銀行信貸管理之間的矛盾。財(cái)務(wù)制度不規(guī)范,導(dǎo)致商業(yè)銀行無(wú)法對(duì)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、成果做出準(zhǔn)確判斷。抵押擔(dān)保條件落實(shí)困難,無(wú)法達(dá)到商業(yè)銀行貸款管理的要求。企業(yè)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性和持久性較差,給商業(yè)銀行貸款的風(fēng)險(xiǎn)管理增加壓力。

（3）正規(guī)的金融產(chǎn)品不夠豐富,資本市場(chǎng)不景氣,導(dǎo)致銀行存款外流。除了低收益的銀行存款,商業(yè)銀行的理財(cái)產(chǎn)品有限,收益率偏低;資本市場(chǎng)不景氣,股票、債券、租賃、信托、保險(xiǎn)等其他金融產(chǎn)品匱乏,難以滿足日益增長(zhǎng)的社會(huì)投資需要,尤其是大部分小城市和縣城的金融市場(chǎng)仍然處在較低的發(fā)展階段,在資金趨利性和民間金融市場(chǎng)信息相對(duì)透明的情況下,有投資能力的居民只能在民間金融市場(chǎng)上尋找出路,將銀行存款轉(zhuǎn)為民間融資。

2、銀行制度因素分析：

（1）融資準(zhǔn)入的門(mén)檻較高。從直接融資來(lái)看,主板上市的門(mén)檻較高,中小企業(yè)很難達(dá)到上市標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)中小企業(yè)板市場(chǎng),證監(jiān)會(huì)在高成長(zhǎng)性方面做出了市場(chǎng)定位,對(duì)擬進(jìn)入的中小企業(yè)上市資格審查更為嚴(yán)格,且相關(guān)費(fèi)用比較高,使之不可能為眾多的中小企業(yè)提供上市融資服務(wù)。與股票市場(chǎng)類似,債券市場(chǎng)也基本上沒(méi)有向中小企業(yè)開(kāi)放。在間接融資方面,大部分企業(yè)在遇到資金困難時(shí)首先想到“向銀行、信用社等金融機(jī)構(gòu)貸款”或“通過(guò)正規(guī)金融市場(chǎng)融資”;但是,銀行貸款條件基本要求高、貸款手續(xù)復(fù)雜、資金到位時(shí)間長(zhǎng),在一定程度上限制了對(duì)銀行貸款的需求。因此,當(dāng)正規(guī)金融體系無(wú)法滿足民營(yíng)企業(yè)和中小企業(yè)的融資需求時(shí),他們不得不尋找非正式融資渠道。

（2）信貸資源配置有較大限制。一是正規(guī)金融機(jī)構(gòu)的資金供給向大型企業(yè)和國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目?jī)A斜,而對(duì)民營(yíng)企業(yè)和中小企業(yè)供給不足。政策性銀行目前的投資重點(diǎn)主要集中在城市地區(qū)和大型項(xiàng)目上。由于政策性金融債券為其近年來(lái)主要籌資渠道,受還本付息的約束,該行難以在資金投放向上傾斜。二是金融機(jī)構(gòu)設(shè)置缺位。近年來(lái),各國(guó)有商業(yè)銀行對(duì)縣城的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了大規(guī)模的撤并,縣域貸款業(yè)務(wù)呈萎縮狀態(tài)。現(xiàn)有的中小金融機(jī)構(gòu)資金實(shí)力有限,資金供給能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資金需求存在一定差距。

（3）金融服務(wù)有較大限制。一是行業(yè)信貸政策對(duì)中小企業(yè)有嚴(yán)格的限制。中小企業(yè)一般融資需求大多在200萬(wàn)元以下,頻率一般是大型企業(yè)的3-5倍,貸款屬于零售性質(zhì);由于貸款業(yè)務(wù)要嚴(yán)格按程序辦手續(xù)比較煩瑣,管理難度較大,從營(yíng)銷成本和效率考慮,國(guó)有商業(yè)銀行的基層機(jī)構(gòu)大都不愿意承辦這類業(yè)務(wù)。二是商業(yè)銀行沒(méi)有把票據(jù)融資業(yè)務(wù)作為主要資產(chǎn)業(yè)務(wù),發(fā)展與市場(chǎng)需求有較大差距。三是邊貿(mào)結(jié)算服務(wù)不能滿足實(shí)際需要,形成了較大數(shù)額的現(xiàn)金在銀行體外循環(huán)。

二、民間融資的經(jīng)濟(jì)影響

（一）民間融資的積極作用

1、支持了經(jīng)濟(jì)發(fā)展,已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要資金來(lái)源。例如溫州地區(qū),1999～2003年,民間資本投資總額占全社會(huì)投資的比重平均為61.9%,一般是國(guó)有投資額的2倍、外商投資額的20倍,民間資本已經(jīng)成為溫州最主要的投資主體。

2、遵循市場(chǎng)規(guī)則配置資源,客觀上對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整有積極作用。一是促進(jìn)了中小企業(yè)的發(fā)展。中小企業(yè)的發(fā)展壯大,對(duì)于拾遺補(bǔ)缺、方便生活、促進(jìn)生產(chǎn)、擴(kuò)大就業(yè)、迅速提高我國(guó)落后的生產(chǎn)力水平有著重要的戰(zhàn)略意義。二是促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新,推動(dòng)了具有區(qū)域特色的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展,一定程度地轉(zhuǎn)變了我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)趨同的趨勢(shì)。

3、為民間資金提供了方便、快捷的投資渠道,拓展了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的空間,提高了資金利用的效率。民間融資從某種意義上是填補(bǔ)了正規(guī)金融業(yè)的缺失,并向正規(guī)金融業(yè)的管理體制和服務(wù)水平提出了挑戰(zhàn)。這種挑戰(zhàn)對(duì)于敦促銀行、信用社等正規(guī)金融機(jī)構(gòu)加快改革和創(chuàng)新的步伐,具有正面作用,同時(shí)民間借貸方便、快捷以及市場(chǎng)化利率的優(yōu)勢(shì),也為銀行、信用社提高服務(wù)水平提供了參考和借鑒。

4、隨行就市的民間融資利率,合乎利率市場(chǎng)化的變化趨勢(shì)。靈活多樣的民間融資利率均屬市場(chǎng)利率,它們較真實(shí)地反映出一定時(shí)間和空間內(nèi)市場(chǎng)資金供求狀況和資金價(jià)格,發(fā)揮了利率的杠桿功能,調(diào)動(dòng)了資金的組織者和供給者的積極性,有效地調(diào)節(jié)資金的流向和流量,使民間資金的經(jīng)濟(jì)功能得以充分發(fā)揮。民間融資的利率水平,對(duì)國(guó)家利率政策的制定和調(diào)整具有一定的借鑒作用；同時(shí)對(duì)于處在市場(chǎng)化進(jìn)程中的銀行產(chǎn)品的市場(chǎng)定價(jià),也有一定的參考意義。

（二）民間融資的負(fù)面影響

由于體外循環(huán)資金所具有的隱蔽性、自發(fā)性、盲目性、投機(jī)性和非規(guī)范性等特點(diǎn),難于監(jiān)管,必然存在不同程度的風(fēng)險(xiǎn)隱患,給社會(huì)經(jīng)濟(jì)政治帶來(lái)不利的影響。

1、影響國(guó)家宏觀調(diào)控的效果,不利于國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。由于體外循環(huán)資金的自發(fā)性、盲目性、逐利性以及民間融資主體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理素質(zhì)所限,使大部分資金的流向多為進(jìn)入門(mén)檻低、短期內(nèi)能看到收益的行業(yè)。這類行業(yè)的相當(dāng)一部分是屬于高能耗、高污染和技術(shù)水平低的行業(yè)和項(xiàng)目。2、體外循環(huán)資金積聚形成規(guī)模巨大的投機(jī)力量,有可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展失衡。近些年來(lái),民間資金的積聚已經(jīng)形成不可忽視的投機(jī)力量,巨額投機(jī)資金興風(fēng)作浪已對(duì)我國(guó)造成重大影響。如股票市場(chǎng)龐大的私募基金，背后都有體外循環(huán)資金的作用。又如已被大眾所熟知的溫州炒房團(tuán)，使各地的房?jī)r(jià)都有明顯的升高。

3、以高利貸形式存在的不規(guī)范民間融資給社會(huì)帶來(lái)不良影響。高利貸多盛行于貧困的農(nóng)村,而農(nóng)民借款多用于生活所需。有些地區(qū),有的因討債發(fā)生斗毆致傷,還有的與黑惡勢(shì)力結(jié)合,暴力討債,影響社會(huì)穩(wěn)定。另外,民間借貸多在親友之間,常因利益關(guān)系導(dǎo)致親友之間發(fā)生一些矛盾,再加上借貸手續(xù)不規(guī)范,違約情況發(fā)生時(shí),糾紛難以解決,引發(fā)各種突發(fā)事件,不利于社會(huì)和諧。

4、體外循環(huán)資金的存在嚴(yán)重干擾了金融秩序和金融市場(chǎng)。自發(fā)的、無(wú)規(guī)則的民間金融行為,嚴(yán)重沖擊了金融市場(chǎng)的秩序。民間自由利率的不完全性和逐利性,使金融市場(chǎng)反映失真,對(duì)正規(guī)金融體系的影響很大。

5、形成影響銀行、信用社等正規(guī)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的隱患。從前面的論述中可知,體外循環(huán)資金并不是完全脫離正規(guī)金融體系的,有相當(dāng)一部分與正規(guī)金融體系存在各種各樣的關(guān)系,會(huì)給正規(guī)金融機(jī)構(gòu)帶來(lái)某種可能的損害。一部分企業(yè)或個(gè)人受利益驅(qū)使,利用銀行貸款轉(zhuǎn)貸民企或放高利貸套利,使銀行資金游離到銀行體外循環(huán),潛在的風(fēng)險(xiǎn)更大。

三、對(duì)民間融資的管理對(duì)策及建議

雖然體外循環(huán)資金的存在有其合理性,也促進(jìn)了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)起發(fā)展,但它畢竟缺少法律約束,它的存在和發(fā)展,不利于我國(guó)形成規(guī)范有序的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,其不利因素對(duì)穩(wěn)定和諧的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和宏觀金融調(diào)控是一種沖擊,甚至?xí)?dǎo)致經(jīng)濟(jì)和社會(huì)一定程度或一定區(qū)域的動(dòng)蕩。因此,必須將體外循環(huán)資金納入宏觀金融調(diào)控和金融監(jiān)管范圍內(nèi)。

1、完善政策供給，大力優(yōu)化金融產(chǎn)業(yè)布局

我國(guó)目前缺乏對(duì)個(gè)體、私營(yíng)、中小企業(yè)的融資渠道,以及金融產(chǎn)業(yè)布局不合理,使得中小企業(yè)、個(gè)體、私營(yíng)企業(yè)和農(nóng)民等金融需求得不到滿足,是資金體外循環(huán)形成和活躍的制度性原因。首先要實(shí)現(xiàn)金融服務(wù)的多層次和差異化，完善政策和制度供給,建立針對(duì)中小企業(yè)和個(gè)體、私營(yíng)企業(yè)需要的投融資渠道和制度，對(duì)個(gè)體、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放資本市場(chǎng)。其次要積極創(chuàng)新中小企業(yè)債務(wù)融資的工具,使中小企業(yè)、個(gè)體、私營(yíng)企業(yè)可以從債券市場(chǎng)上得到籌融資機(jī)會(huì)。再次要?jiǎng)?chuàng)建風(fēng)險(xiǎn)投資公司或產(chǎn)業(yè)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基金,并采取措施逐步使私募基金合法化。實(shí)行“高風(fēng)險(xiǎn)高收益”的民間金融服務(wù),為敢擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)者提供投資渠道,為中小民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)提供資金支持。

2、培育誠(chéng)信法治的市場(chǎng)，改善金融環(huán)境

要將體民間融資納入正常軌道,當(dāng)前最重要的工作就是促進(jìn)全社會(huì)共同努力,建設(shè)一個(gè)法制和誠(chéng)信的市場(chǎng)。要建立健全個(gè)人和中小企業(yè)征信體系,促進(jìn)個(gè)人和企業(yè)遵紀(jì)守法,注重信譽(yù)。建立和完善包括以政府為主體的擔(dān)保體系、以金融機(jī)構(gòu)出資為主的商業(yè)信用擔(dān)保體系和以中小企業(yè)為主的互助型擔(dān)保體系。

3、制定完善法律法規(guī)，加強(qiáng)監(jiān)測(cè)和監(jiān)督

當(dāng)前,即使采取措施成立正式的民間金融組織,讓中小企業(yè)貸款獲得正規(guī)渠道,讓各階層的金融服務(wù)都得到覆蓋,民間借貸形式因其主體為親友的特點(diǎn),仍然會(huì)存在,仍然可能發(fā)生各種糾紛。因此,亟須制定法律法規(guī)加以規(guī)范,同時(shí)將其納入國(guó)家金融監(jiān)管的范圍。界定合法行為與非法行為的界限,明確借貸雙方的權(quán)利和義務(wù),合法權(quán)益得到保障,對(duì)非法行為予以堅(jiān)決打擊,以利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

4、商業(yè)銀行要改善金融服務(wù)，積極支持中小企業(yè)

支持中小企業(yè)的發(fā)展,不僅是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要,也是商業(yè)銀行自身發(fā)展的需要。商業(yè)銀行特別是國(guó)有商業(yè)銀行等正規(guī)金融機(jī)構(gòu),應(yīng)將為中小企業(yè)服務(wù)作為自身發(fā)展戰(zhàn)略的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

5、加強(qiáng)宏觀調(diào)控，抑制過(guò)渡投機(jī)

國(guó)家在實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策和推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的進(jìn)程中,要充分認(rèn)識(shí)市場(chǎng)投機(jī)這只看不見(jiàn)的手的破壞力,注意觀察投機(jī)資金動(dòng)向,遏制過(guò)度投機(jī)造成的經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩。

6、加快利率市場(chǎng)化步伐，保持宏觀調(diào)控的有效性

要建立一套體系監(jiān)測(cè)民間融資資金,同時(shí)要求正規(guī)金融機(jī)構(gòu)對(duì)中小企業(yè)提供切實(shí)的金融服務(wù),關(guān)鍵之一是利率市場(chǎng)化。根據(jù)市場(chǎng)供求關(guān)系和借貸主體的成本收益,靈活確定利率,是體外民間融資發(fā)展的一個(gè)優(yōu)勢(shì);正規(guī)金融機(jī)構(gòu)只有借鑒民間融資的定價(jià)方式,才能取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

[參考文獻(xiàn)]

1．中國(guó)工商銀行城市金融研究所課題組.我國(guó)體外循環(huán)資金的基本狀況及其管理對(duì)策.金融論壇2006年第3期

2．中國(guó)工商銀行江蘇省分行課題組.體外循環(huán)資金及對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)金融的影響.金融論壇2006年第1期

第4篇

摘要：隨著我國(guó)市場(chǎng)體系的不斷完善，人力資源市場(chǎng)的作用愈加突出，但是對(duì)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管的研究卻與人力資源市場(chǎng)的發(fā)展不相匹配。本文討論了人力資源市場(chǎng)監(jiān)管的種類并分析了我國(guó)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管存在問(wèn)題。本文還就完善配套法規(guī)、提升建管機(jī)構(gòu)獨(dú)立性、強(qiáng)化監(jiān)管體系統(tǒng)籌等方面對(duì)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管提出了相應(yīng)措施。

關(guān)鍵詞：人力資源市場(chǎng)監(jiān)管；體系建設(shè)；問(wèn)題分析；對(duì)策建議

作者：李亞慧1  劉一鳴2  李瑞峰3（1.內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)人力資源研究所    2.內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生院      3.內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院）

一、人力資源市場(chǎng)概述

(一)人力資源市場(chǎng)。

傳統(tǒng)的勞動(dòng)力市場(chǎng)，是體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律，按照市場(chǎng)機(jī)制來(lái)調(diào)節(jié)勞動(dòng)力供求關(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力合理配置的場(chǎng)合。在傳統(tǒng)的勞動(dòng)力市場(chǎng)也就是我們常說(shuō)的勞務(wù)市場(chǎng)中，主要是體力勞動(dòng)者從中尋找職業(yè)機(jī)會(huì)。發(fā)展到現(xiàn)在，不少城市失業(yè)人員、外來(lái)務(wù)工人員等低端勞動(dòng)力也從中尋找職業(yè)。

而人力資源市場(chǎng)，在狹義上講，是將勞動(dòng)力看做一種商品來(lái)進(jìn)行買(mǎi)賣和交換的地點(diǎn)；在廣義上說(shuō)，是勞動(dòng)力交換場(chǎng)所、機(jī)制和關(guān)系的綜合概念，是勞動(dòng)力擁有者出賣勞動(dòng)力和勞動(dòng)力需求者以物質(zhì)交換為手段得到勞動(dòng)力，并實(shí)現(xiàn)人力資源合理配置的場(chǎng)所。除此之外，人力資源市場(chǎng)還要履行調(diào)控監(jiān)管、公共服務(wù)和市場(chǎng)配置服務(wù)的職能，囊括了勞動(dòng)者從求職、就業(yè)、培訓(xùn)、退休到用人單位招聘、福利待遇、勞動(dòng)安全的全過(guò)程，并且還涉及勞動(dòng)力的跨區(qū)域流動(dòng)以及勞動(dòng)關(guān)系調(diào)節(jié)、社會(huì)保障、勞動(dòng)立法等諸多方面。

從上述的分析中可以看出，傳統(tǒng)的勞動(dòng)力市場(chǎng)的服務(wù)維度是簡(jiǎn)單的，因此監(jiān)管也是簡(jiǎn)單的。而人力資源市場(chǎng)涵蓋內(nèi)容復(fù)雜，考慮維度較多，在監(jiān)管上也是復(fù)雜的，需要下力氣去做的。

(二)人力資源市場(chǎng)的監(jiān)管。

與人力資源市場(chǎng)相一致，其中的監(jiān)管同樣存在狹義以及廣義層面上的解釋。狹義的人力資源市場(chǎng)監(jiān)管是指對(duì)參與勞動(dòng)力交換過(guò)程雙方以及發(fā)生勞動(dòng)力交換地點(diǎn)的監(jiān)管。包括了對(duì)勞動(dòng)力資質(zhì)條件求職結(jié)果等、用人單位招聘資質(zhì)、用工環(huán)境等和交換場(chǎng)所日常事務(wù)及安全等的微觀層次的監(jiān)管。而廣義上的人力資源市場(chǎng)監(jiān)管則是涵蓋了勞動(dòng)者和用人單位從進(jìn)入到勞動(dòng)力市場(chǎng)到退出勞動(dòng)力市場(chǎng)所有行為，以及勞動(dòng)關(guān)系調(diào)解、立法、跨區(qū)域人才流動(dòng)等方方面面的監(jiān)督和管理。并且側(cè)重于構(gòu)建一個(gè)公平、合理的人力資源市場(chǎng)是廣義上人力資源市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)。本篇論文討論的主要是幾點(diǎn)：首先是在整體層面上監(jiān)管的主體涵蓋了政府以及非政府方面，其次就是在微觀層面之上監(jiān)管部門(mén)具體的職能以及目標(biāo)針對(duì)，最后就是按照人力資源市場(chǎng)的覆蓋性所決定的監(jiān)管需要囊括到的一系列因素。

二、我國(guó)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系發(fā)展現(xiàn)狀

我國(guó)在改革開(kāi)放以后，才形成了人力資源市場(chǎng)，因此人力資源市場(chǎng)的監(jiān)管是在改革開(kāi)放之后形成的。主要包括兩個(gè)階段：

第一階段是改革開(kāi)放到21世紀(jì)初，在這一階段中，我國(guó)的人力資源市場(chǎng)仍然是以勞動(dòng)力市場(chǎng)為主，對(duì)其的監(jiān)管主要是側(cè)重于日常的一些事務(wù)性的監(jiān)管過(guò)程中，履行監(jiān)管義務(wù)的主要是勞動(dòng)部門(mén)下設(shè)的勞動(dòng)監(jiān)察大隊(duì)，每年定時(shí)定點(diǎn)的到勞動(dòng)力市場(chǎng)上巡視并負(fù)責(zé)調(diào)節(jié)勞資糾紛等問(wèn)題。

第二階段是2001年至今，政府的角色從辦市場(chǎng)向管市場(chǎng)轉(zhuǎn)變，隨之而來(lái)的一系列的政府改革措施，客觀上促進(jìn)了現(xiàn)代人力資源市場(chǎng)的行程和完善，促進(jìn)了人力資源的跨區(qū)域流動(dòng)，全國(guó)統(tǒng)一的人力資源市場(chǎng)行程。在這一階段，人力資源市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容從日常的事務(wù)性監(jiān)管，朝向勞資矛盾調(diào)節(jié)、人力資源市場(chǎng)監(jiān)管法律的調(diào)研而制定等宏觀層面進(jìn)行。在這一階段，人力資源和社會(huì)保障部門(mén)承擔(dān)了主要責(zé)任。責(zé)任主體的提升，使得人力資源市場(chǎng)監(jiān)管的地位、程度和范圍有了較大改善，在客觀上講，一個(gè)成熟的人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系已初具雛形。

(一)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管職能。

1.行業(yè)主管部門(mén)監(jiān)管職能。現(xiàn)階段我國(guó)對(duì)于國(guó)內(nèi)人力資源市場(chǎng)進(jìn)行主要監(jiān)管工作的相關(guān)行政主管部門(mén)就是人力資源與社會(huì)保障局，其在日常的監(jiān)管之中基本是按照相關(guān)法規(guī)政策來(lái)進(jìn)行行政層面上的決策、執(zhí)法以及監(jiān)管的一系列職能。在這之中涵蓋到了幾項(xiàng)內(nèi)容。首先需要對(duì)于進(jìn)入市場(chǎng)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)管，包含了對(duì)于用人單位、第三方機(jī)構(gòu)以及勞動(dòng)人員的資質(zhì)審核；其次就是針對(duì)招聘以及第三方中介是否符合法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)管；然后是對(duì)于一系列合同行為進(jìn)行監(jiān)管；另外就是對(duì)于勞務(wù)用工的整體過(guò)程之中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)管；此外還需要負(fù)責(zé)勞務(wù)糾紛的相關(guān)協(xié)調(diào)以及仲裁；最后就是需要進(jìn)行案件監(jiān)察督辦。

2.工商行政管理部門(mén)監(jiān)管職能。這一部門(mén)是國(guó)務(wù)院方面對(duì)于市場(chǎng)進(jìn)行具體監(jiān)管以及執(zhí)法的下屬部門(mén)，其肩負(fù)的職能就包含了這幾項(xiàng)：對(duì)于市場(chǎng)的主體方進(jìn)行資格審查以及信息登記；對(duì)于不具資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查和處理；督促勞務(wù)中介各個(gè)機(jī)構(gòu)依法運(yùn)營(yíng)；對(duì)于市場(chǎng)之中一系列交易進(jìn)行監(jiān)管；對(duì)于相關(guān)部門(mén)的資質(zhì)進(jìn)行定期的審查以及管理；對(duì)違法違紀(jì)行為進(jìn)行處理；打擊相關(guān)的違法違規(guī)行為。

3.其他部門(mén)監(jiān)管職責(zé)。在前文之中提到的兩項(xiàng)機(jī)構(gòu)以外，還有一系列部門(mén)也肩負(fù)著監(jiān)管人力資源市場(chǎng)的職能。舉例來(lái)說(shuō)物價(jià)部門(mén)就需要針對(duì)第三方中介的各個(gè)機(jī)構(gòu)的一系列收費(fèi)行為以及具體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查管理；安監(jiān)局需要監(jiān)管勞動(dòng)人員的職業(yè)以及個(gè)人健康安全是否得到保障；公安系統(tǒng)需要監(jiān)管勞動(dòng)人員在不同地區(qū)的相關(guān)事項(xiàng)，并進(jìn)行治安維護(hù)以及犯罪打擊。

(二)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容。

1.監(jiān)管市場(chǎng)準(zhǔn)入資質(zhì)。政府相關(guān)部門(mén)針對(duì)人力資源市場(chǎng)進(jìn)行的準(zhǔn)入資質(zhì)監(jiān)管，主要就是對(duì)于相關(guān)的各個(gè)主體的資質(zhì)進(jìn)行審核并確定準(zhǔn)入或者是禁入。這項(xiàng)監(jiān)管有著兩個(gè)方面的目標(biāo)。首先就是在經(jīng)濟(jì)視角之下，對(duì)于市場(chǎng)之中的供給以及需求進(jìn)行一種有機(jī)的均衡調(diào)節(jié)并確保資源進(jìn)行配置的效率。另外就是為了確保公共群體的利益。這一監(jiān)管主要涵蓋的內(nèi)容就是針對(duì)第三方勞務(wù)中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)審查、交易所在場(chǎng)所的相關(guān)許可、企業(yè)是否具備招聘許可以及勞動(dòng)人員是否具有進(jìn)入人力市場(chǎng)的資質(zhì)。

2.監(jiān)管日常運(yùn)營(yíng)行為。在人力資源市場(chǎng)之中，主要受到監(jiān)管的運(yùn)營(yíng)行為有三項(xiàng)。首先就是對(duì)于市場(chǎng)之中任一主體為了自身利益通過(guò)不當(dāng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致了其他主體方應(yīng)有利益受損，打亂了市場(chǎng)運(yùn)行的行為；其次就是任一方面給出的產(chǎn)品或者是某項(xiàng)服務(wù)造成了消費(fèi)者合法的相關(guān)權(quán)益受到損害的行為；最后就是對(duì)于公共層面的利益以及安全造成了損害的行為。針對(duì)這一系列人力資源市場(chǎng)之中進(jìn)行的一系列運(yùn)營(yíng)行為進(jìn)行的監(jiān)管工作是由數(shù)個(gè)部門(mén)來(lái)共同完成的。

3.監(jiān)管勞務(wù)用工整體過(guò)程。對(duì)于人力資源市場(chǎng)之中勞務(wù)用工整體過(guò)程的監(jiān)管涵義就是針對(duì)用人單位在于勞動(dòng)人員建立勞動(dòng)關(guān)系之后是否遵循先關(guān)法規(guī)政策、勞動(dòng)人員職業(yè)以及個(gè)人安全權(quán)益是否得到保證進(jìn)行監(jiān)管，如果在這之中發(fā)現(xiàn)違反法規(guī)的相關(guān)行為與需要進(jìn)行懲處的一種監(jiān)管行為。這種監(jiān)管職責(zé)現(xiàn)階段石油勞保監(jiān)察局以及國(guó)家安全生產(chǎn)督察局兩家機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。前者主要負(fù)責(zé)的內(nèi)容就是：對(duì)于勞務(wù)相關(guān)的法規(guī)政策進(jìn)行宣傳，并監(jiān)督用人單位做到落實(shí)；對(duì)于用人單位法規(guī)履行情況進(jìn)行審查；受理一系列勞務(wù)相關(guān)的舉報(bào)投訴；對(duì)于違反法規(guī)的行為進(jìn)行依法處理。后者的主要職責(zé)內(nèi)容就是：對(duì)于安全生產(chǎn)相關(guān)的一系列法規(guī)政策進(jìn)行規(guī)劃制定，同時(shí)督促相關(guān)方面做到準(zhǔn)確落實(shí)；對(duì)于相關(guān)一系列部門(mén)單位的安全生產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督、審查以及指導(dǎo)；對(duì)于一些違反相關(guān)法規(guī)政策的方面進(jìn)行依法處理。

(三)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管手段。

在人力資源市場(chǎng)之中針對(duì)進(jìn)入準(zhǔn)許標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管主要是分成兩個(gè)類別。首先就是事前監(jiān)管，舉例來(lái)說(shuō)要針對(duì)第三方中介機(jī)構(gòu)的資助條件進(jìn)行審查；對(duì)于特定類別的機(jī)構(gòu)作出限制；對(duì)于交易承載媒介屬于無(wú)形物質(zhì)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)定等。另外就是時(shí)候的審查，距離來(lái)說(shuō)要對(duì)于已經(jīng)進(jìn)入的各個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期的再次審查；對(duì)于沒(méi)有取得許可也未作登記的組織以及個(gè)人進(jìn)行依法處理等。在這種監(jiān)管行為之中，使用的各項(xiàng)手段就集中在：行政層面的準(zhǔn)許以及登記、進(jìn)入市場(chǎng)前的批準(zhǔn)、定期的審查監(jiān)督、對(duì)于各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)定、對(duì)于資質(zhì)進(jìn)行評(píng)估分級(jí)、進(jìn)行相關(guān)信息披露、必要的強(qiáng)制性措施以及依法進(jìn)行的行政懲處等。

三、我國(guó)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系的問(wèn)題

(一)配套法規(guī)不健全。

在人力資源市場(chǎng)之中為了能夠充分有效的確保勞動(dòng)人員的切身利益能夠得到依法實(shí)現(xiàn)，配套的監(jiān)管法規(guī)體系的建設(shè)完善無(wú)疑是具有極為重要的關(guān)鍵性意義的。在這一配套的法規(guī)制度之中一系列的條例規(guī)制是能夠確保勞動(dòng)人員相關(guān)的一系列權(quán)益能夠最終實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵保證。然而現(xiàn)階段在人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系建設(shè)過(guò)程之中，對(duì)于配套的一系列法規(guī)制度的建設(shè)十分的不健全，這體現(xiàn)在了以下幾個(gè)方面。

首先在監(jiān)管體系配套的法規(guī)之中處于確保勞務(wù)關(guān)系具有足夠穩(wěn)定性的目的，會(huì)出現(xiàn)一系列解雇保護(hù)相關(guān)的條目，盡管現(xiàn)階段在相關(guān)勞務(wù)法規(guī)之中對(duì)于用人單位在解雇之中所涉及的事由做出了禁止，但還不夠全面。舉例來(lái)說(shuō)，很多會(huì)引發(fā)用人單位針對(duì)勞務(wù)人員出現(xiàn)憎恨情緒并加以報(bào)復(fù)而出現(xiàn)的一系列事由就沒(méi)有涵蓋其中，勞動(dòng)人員對(duì)于用人單位一系列違法的命令不作出執(zhí)行、對(duì)其違反法規(guī)的事項(xiàng)進(jìn)行投訴舉報(bào)、參加到與用人單位利益出現(xiàn)沖突的其他組織之中等等，均會(huì)造成這種報(bào)復(fù)性的解雇行為。

其次就是針對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬結(jié)算方面的法規(guī)不完善。現(xiàn)階段監(jiān)管體系的配套法規(guī)之中規(guī)定了針對(duì)全日制的勞動(dòng)人員，用人單位需要以月為單位及時(shí)進(jìn)行勞務(wù)報(bào)酬結(jié)算；針對(duì)非全日制工作性質(zhì)的勞動(dòng)人員，進(jìn)行報(bào)酬結(jié)算的單次周期也需要控制在15天之內(nèi)。然而在實(shí)際情況之中，勞動(dòng)人員報(bào)酬結(jié)算普遍出現(xiàn)的現(xiàn)象就是要等到次月勞動(dòng)人員才可以收到前一個(gè)月的報(bào)酬結(jié)算，用人單位也會(huì)在法律允許范圍內(nèi)最大限度的進(jìn)行拖延。這樣的現(xiàn)象進(jìn)而導(dǎo)致了勞動(dòng)人員難以及時(shí)有效地取得自身應(yīng)有的勞務(wù)報(bào)酬，是一種對(duì)于勞動(dòng)人員報(bào)酬獲取權(quán)以及辭職自由權(quán)的侵害。

人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系相配套實(shí)行的法規(guī)體制之中存在不健全這一弊端是受到多項(xiàng)因素影響造成的，在這之中，最為本質(zhì)的因素就在于法規(guī)制定過(guò)程之中，更多的是將關(guān)注點(diǎn)放在了用人單位方面所擁有的運(yùn)營(yíng)自由以及用人自主的相關(guān)權(quán)益的確保這種立法考量實(shí)際上是受到國(guó)內(nèi)現(xiàn)在所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境所影響的。在當(dāng)下國(guó)內(nèi)最為主要的企業(yè)群體就是中小規(guī)模的民營(yíng)企業(yè)，這類型的企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程之中會(huì)受到眾多因素的阻礙局限，如果在用人以及勞務(wù)報(bào)酬方面限制過(guò)量很可能會(huì)加重其負(fù)擔(dān)，產(chǎn)生不利影響。但是這種考慮應(yīng)該是適度的，過(guò)分的關(guān)注于此，卻忽視了勞動(dòng)人員的個(gè)體權(quán)益，無(wú)疑就會(huì)造成法規(guī)體制的不均衡、不健全，阻礙人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系的進(jìn)一步建設(shè)完善。

(二)監(jiān)管機(jī)構(gòu)缺少足夠的獨(dú)立性。

現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)的人力資源市場(chǎng)之中是由人力資源和社會(huì)保障局來(lái)進(jìn)行人力資源以及相關(guān)社保政策的管理以及制定，承擔(dān)著不斷優(yōu)化完善公共就業(yè)的相關(guān)服務(wù)體制、改善勞動(dòng)收入分配體制以及對(duì)于人力資源市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的一系列職責(zé)。因此這一部門(mén)就同時(shí)兼顧了政策的宏觀層面之上的規(guī)劃制定，以及市場(chǎng)整體的監(jiān)管職責(zé)，他自身行政以及監(jiān)管相互融合的特性下的結(jié)構(gòu)形式是極具代表性的。然而受到這一結(jié)構(gòu)形式的影響，哪怕于部門(mén)之內(nèi)進(jìn)行獨(dú)立的一個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置，也會(huì)因?yàn)閷蛹?jí)關(guān)系的層層局限，而導(dǎo)致其應(yīng)有的獨(dú)立性消失。監(jiān)管機(jī)構(gòu)也許就會(huì)因?yàn)檫^(guò)度的關(guān)注與宏觀角度的利益權(quán)衡卻忽略了在微觀角度之上監(jiān)管工作的客觀性以及公正性；監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部的一系列人事任免以及機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)的經(jīng)費(fèi)因?yàn)槭艿叫姓蛹?jí)的領(lǐng)導(dǎo)以及整體預(yù)算的限制，也會(huì)大大影響到部門(mén)的獨(dú)立性。

(三)監(jiān)管體系配套機(jī)制不健全。

對(duì)于人力資源市場(chǎng)進(jìn)行一系列監(jiān)管工作，覆蓋到的范圍極廣、工作鏈非常的長(zhǎng)，如果僅僅依靠一個(gè)部門(mén)來(lái)進(jìn)行所有任務(wù)是不現(xiàn)實(shí)的，這就要求人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系的工作需要由數(shù)個(gè)部門(mén)一起進(jìn)行，將各自優(yōu)勢(shì)相互融合互補(bǔ)，達(dá)到相互的工作職員以及權(quán)責(zé)制衡。現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)針對(duì)人力資源市場(chǎng)進(jìn)行的監(jiān)管工作是一種分權(quán)的模式，人力資源市場(chǎng)之中的主管部門(mén)所具備的上述監(jiān)管職能和剩余的各個(gè)部門(mén)所具備的市場(chǎng)監(jiān)管職能相互之間是分離開(kāi)的。

這樣的監(jiān)管機(jī)制之下，就會(huì)出現(xiàn)監(jiān)管職能難以做到統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，整體統(tǒng)籌協(xié)調(diào)上存在不協(xié)調(diào)不健全的情況。這樣就會(huì)進(jìn)一步造成人力資源市場(chǎng)監(jiān)管工作之中存在有盲區(qū)以及監(jiān)管不到位、工作失誤后對(duì)于責(zé)任相互推諉等等問(wèn)題。舉例來(lái)說(shuō)，人力資源市場(chǎng)相關(guān)的監(jiān)管工作之中非常重要的一個(gè)部分就是勞動(dòng)保護(hù)以及職業(yè)健康。近些年來(lái)各式各樣的新型行業(yè)不斷出現(xiàn)，很多對(duì)于勞動(dòng)人員的生理以及心理上的潛在危害不斷凸顯，在勞動(dòng)保護(hù)的監(jiān)管上需要開(kāi)展更多新的內(nèi)容，然而監(jiān)管機(jī)構(gòu)卻并沒(méi)能夠?qū)Υ送度胱銐虻年P(guān)注。這樣的現(xiàn)象在反映出了當(dāng)下時(shí)興的勞動(dòng)保護(hù)監(jiān)管機(jī)制不能夠匹配時(shí)代進(jìn)步下的新的需求的同時(shí)，也一樣反映出了監(jiān)管工作的不力。而這一現(xiàn)象的產(chǎn)生因素最主要的就在于監(jiān)管體系之中的職能分割問(wèn)題，難以站在人力資源的全局化角度之上，結(jié)合社會(huì)整體發(fā)展以及新型職業(yè)的產(chǎn)生具體情況，對(duì)于人力資源市場(chǎng)之中的一系列監(jiān)管工作進(jìn)行有效的統(tǒng)籌規(guī)劃。

四、建設(shè)完善我國(guó)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系的建議

(一)完善配套法規(guī)體制。

人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系能夠有效建設(shè)并充分完善就需要一個(gè)健全的完善的配套法規(guī)體制作為保障。對(duì)于配套法規(guī)體制的完善優(yōu)化主要可以從兩個(gè)方面進(jìn)行。

首先就是在現(xiàn)在實(shí)行的法規(guī)制度整體結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)之上，進(jìn)一步進(jìn)行相關(guān)專項(xiàng)的具有問(wèn)題針對(duì)性的細(xì)分法規(guī)以及制度的規(guī)劃制定以及實(shí)施，對(duì)于人力資源整體監(jiān)管、第三方勞務(wù)派遣、部分非正規(guī)就業(yè)行為、就業(yè)過(guò)程中各項(xiàng)歧視、一系列職業(yè)培訓(xùn)等部門(mén)進(jìn)行專門(mén)的法規(guī)制定以及落實(shí)。

此外就是針對(duì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程之中不斷出現(xiàn)的新的情況變化進(jìn)行及時(shí)有效的新的配套法規(guī)的規(guī)劃制定，對(duì)于現(xiàn)有的法規(guī)內(nèi)容進(jìn)行科學(xué)有效的內(nèi)容增加或者條例調(diào)整，做到與實(shí)際的人力資源市場(chǎng)訴求相吻合匹配。

(二)提升監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)立性。

人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系的建設(shè)完善需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有足夠的獨(dú)立性才能夠最終實(shí)現(xiàn)，在這方面國(guó)外的發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)發(fā)展的較為成熟，但綜合我國(guó)的具體情況來(lái)看，因?yàn)檎幱谝环N制度轉(zhuǎn)軌的階段之內(nèi)，缺少足夠的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性，也沒(méi)有一個(gè)有效的機(jī)制進(jìn)行制衡，所以對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的已有經(jīng)驗(yàn)是不能夠直接借鑒的。我國(guó)需要根據(jù)自身的實(shí)際情況進(jìn)行具體的實(shí)施，具體集中在兩點(diǎn)。

首先就是要建設(shè)起一個(gè)由行政主管部門(mén)所下屬管理的具有足夠獨(dú)立性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在內(nèi)部設(shè)立的各個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與要做到與其監(jiān)管目標(biāo)所屬組織相互的獨(dú)立分離。要著手規(guī)劃制定一個(gè)有效科學(xué)的機(jī)制來(lái)充分保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有足夠的獨(dú)立性來(lái)進(jìn)行職權(quán)行使，保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)在行政層面之上不會(huì)受到干預(yù)，尤其要確保監(jiān)管機(jī)構(gòu)之中能夠擁有對(duì)于人事以及經(jīng)費(fèi)兩方面的獨(dú)立性。

另外就是由國(guó)務(wù)院來(lái)進(jìn)行管轄的負(fù)責(zé)監(jiān)管體系之中各職能之間相互統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作的機(jī)構(gòu)組織，對(duì)于不同部門(mén)之間針對(duì)人力資源市場(chǎng)所具備的監(jiān)管職能進(jìn)行有機(jī)的協(xié)調(diào)統(tǒng)籌，這一機(jī)構(gòu)同樣需要在結(jié)構(gòu)形式、人事任免以及運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)方面具有足夠的獨(dú)立性。

(三)強(qiáng)化監(jiān)管體系統(tǒng)籌力。

目前還需要著重進(jìn)行的一項(xiàng)工作就是在維持現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)之上，對(duì)于人力資源市場(chǎng)組織監(jiān)管體系的各項(xiàng)職能進(jìn)行統(tǒng)一化的管理。首先就要不斷推進(jìn)法治進(jìn)程，對(duì)于人力資源市場(chǎng)之中的主管部門(mén)針對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管所具有的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理的職權(quán)進(jìn)行充分明確，并設(shè)立一個(gè)科學(xué)有效的協(xié)同機(jī)制。另外就是針對(duì)必須通過(guò)數(shù)個(gè)部門(mén)來(lái)一同進(jìn)行管理以及執(zhí)法的一系列監(jiān)管職能，在法治程序的規(guī)定之下，對(duì)于其具體的分工進(jìn)行科學(xué)有效、清晰明確的確定，將共同監(jiān)管的職能結(jié)構(gòu)整理明確。此外針對(duì)人力資源市場(chǎng)之中勞動(dòng)人員切身的安全以及身心健康進(jìn)行的監(jiān)管，可以參考發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)來(lái)進(jìn)行完善。

(四)建設(shè)完善社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。

全球范圍之內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷史告訴我們，市場(chǎng)調(diào)節(jié)以及政府監(jiān)管這兩項(xiàng)市場(chǎng)監(jiān)管手段都不可避免地有著不同程度的局限性，所以在建設(shè)完善人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系的過(guò)程之中，非常必要的一點(diǎn)就是要通過(guò)社會(huì)監(jiān)管機(jī)制來(lái)進(jìn)行補(bǔ)充。社會(huì)監(jiān)管機(jī)制之中的主體方涵蓋了不同行業(yè)之中的而自律性組織、各種形式的媒體、社會(huì)群眾以及各項(xiàng)社會(huì)機(jī)構(gòu)。社會(huì)監(jiān)管機(jī)制盡管并不能夠擁有政府監(jiān)管機(jī)制所具備的法治強(qiáng)制性以及權(quán)威力，仍然能夠通過(guò)其群體繁多、覆蓋廣闊的特性，對(duì)于人力資源市場(chǎng)之中存在的問(wèn)題做到最為真實(shí)有效以及及時(shí)的反應(yīng)，能夠充分填充市場(chǎng)調(diào)節(jié)以及政府監(jiān)管工作之中的漏洞部分。

社會(huì)監(jiān)管機(jī)制的建設(shè)以及進(jìn)一步的深化發(fā)展主要需要從兩個(gè)方面著手。首先需要對(duì)于政府的職能做出進(jìn)一步的變更，將政府手中掌握的一部分行業(yè)管理的相關(guān)權(quán)力進(jìn)行下放，進(jìn)而幫助行業(yè)之中的各個(gè)自律組織的進(jìn)一步發(fā)展，幫助行業(yè)自律這一制度的最終形成。另外就是需要建設(shè)完善社會(huì)監(jiān)管所需要的整體制度環(huán)境，將社會(huì)監(jiān)管所需要的各項(xiàng)渠道進(jìn)行有效疏通，建設(shè)發(fā)展社會(huì)監(jiān)管的信息交流平臺(tái)，科學(xué)合理的設(shè)計(jì)社會(huì)監(jiān)管整體程序。

(五)加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)作用。

西方發(fā)達(dá)人力資源市場(chǎng)國(guó)家的監(jiān)管體系中，比較重要的一個(gè)監(jiān)管部門(mén)是來(lái)自于非政府方的行業(yè)協(xié)會(huì)。在人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系中，行業(yè)協(xié)會(huì)可以協(xié)調(diào)會(huì)員單位展開(kāi)就業(yè)服務(wù)和培養(yǎng)行業(yè)自律。因此，我國(guó)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)社會(huì)在人力資源市場(chǎng)監(jiān)管中的地位。現(xiàn)階段我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)多數(shù)在于提出行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和舉辦一些行業(yè)比賽之類的工作，較少參與到人力資源市場(chǎng)監(jiān)管中來(lái)，站在中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來(lái)說(shuō)，是存在弊端的。

五、結(jié)論

國(guó)內(nèi)現(xiàn)在實(shí)行的人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系不可否認(rèn)的對(duì)于國(guó)家的整體發(fā)展、政經(jīng)體制的深化改革、經(jīng)濟(jì)環(huán)境秩序的維護(hù)等等方面做出了一定程度之上的貢獻(xiàn)，然而這一體系整體來(lái)說(shuō)仍然屬于一種初始狀態(tài)，完善性不足，體系之中有著種種弊端，阻礙了進(jìn)一步的深化發(fā)展。本篇文章對(duì)于人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系的建設(shè)以及完善做出了深入細(xì)致的研究分析，對(duì)于現(xiàn)階段實(shí)行的監(jiān)管體系的主要內(nèi)容結(jié)構(gòu)、存在的一系列弊端做出了充分的研究分析，并針對(duì)監(jiān)管體系現(xiàn)階段存有的一系列問(wèn)題應(yīng)該如何改進(jìn)完善提供了建議對(duì)策，以期能夠?yàn)槿肆Y源市場(chǎng)監(jiān)管體系的最終建設(shè)完善做出貢獻(xiàn)。

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[1]司書(shū)軒：《南京市人力資源市場(chǎng)運(yùn)行現(xiàn)狀與發(fā)展對(duì)策研究》，云南大學(xué)2015年學(xué)位論文。

[2]畢小軍：《民營(yíng)企業(yè)人力資源管理存在問(wèn)題及策略研究》，沈陽(yáng)大學(xué)2015年學(xué)位論文。

[3]來(lái)有為、袁東明：《我國(guó)人力資源服務(wù)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r、問(wèn)題及政策建議》，載于《生產(chǎn)力研究》2014年第2期，第89～93頁(yè)。

第5篇

【關(guān)鍵字】：搜索引擎關(guān)鍵字單字詞短語(yǔ)句子

根據(jù)中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)信息中心的第14次中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展?fàn)顩r的調(diào)查報(bào)告，截止到2004年6月30日，中國(guó)的上網(wǎng)用戶已達(dá)到8700萬(wàn)，在用戶使用的各種網(wǎng)絡(luò)服務(wù)中，搜索引擎列第二位，其被使用的頻率僅次于電子郵件[1]。這一數(shù)據(jù)顯示搜索服務(wù)市場(chǎng)有巨大的潛在商業(yè)利益。從使用者的角度來(lái)說(shuō)，用戶不管是在雅虎、新浪、搜狐的分類目錄里查找信息，還是在google、百度、中國(guó)搜索等專業(yè)的搜索引擎網(wǎng)站上搜索信息，都離不開(kāi)關(guān)鍵詞語(yǔ)，即通常所說(shuō)的搜索引擎中的關(guān)鍵字。

可以說(shuō)關(guān)鍵字是用戶與搜索引擎對(duì)話的直接語(yǔ)言，搜索引擎如果沒(méi)有關(guān)鍵字，龐大的網(wǎng)絡(luò)信息就無(wú)法接近；真正需要的信息也只能是望網(wǎng)絡(luò)信息這個(gè)海洋而興嘆。搜索引擎中的關(guān)鍵字，與圖書(shū)館的索引目錄有異曲同工之妙，但顯然，搜索引擎通過(guò)關(guān)鍵字的搜索提供了比圖書(shū)館更多的信息，如果掌握了使用關(guān)鍵字的技巧，結(jié)合各不同搜索引擎的搜索語(yǔ)法，則搜索引擎給用戶帶來(lái)的海量信息的方便程度、快捷程度則要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越傳統(tǒng)的圖書(shū)館。但究竟什么是關(guān)鍵字，搜索引擎里的關(guān)鍵字究竟有那些特征，如何針對(duì)不同的搜索內(nèi)容，合理快捷的搜索信息，怕就不是表面看起來(lái)的那么簡(jiǎn)單。通俗來(lái)說(shuō)，關(guān)鍵字就是在搜索引擎網(wǎng)站頁(yè)面的輸入框里所要輸入的文字，通常人類的各種自然語(yǔ)言構(gòu)成搜索引擎的關(guān)鍵字。如果粗略的對(duì)關(guān)鍵字進(jìn)行分類的話，每一種有文字的語(yǔ)言從理論上都構(gòu)成搜索引擎的關(guān)鍵字，如英文、中文、法文、德文、俄文、西班牙文、日文等關(guān)鍵字，有只支持一種語(yǔ)言的搜索，比如國(guó)內(nèi)的中國(guó)搜索基本以支持中文搜索為主，有的支持?jǐn)?shù)種語(yǔ)言，比如通過(guò)百度可以搜索到中英文兩種語(yǔ)言的信息，國(guó)外的teoma可支持10種語(yǔ)言，wisenut可支持25種不同的語(yǔ)言，而google更是可以支持34種語(yǔ)言。

搜索引擎公司通過(guò)分析用戶使用的字、詞組、短語(yǔ)、句子的內(nèi)容、種類、頻率，可以直接分析用戶網(wǎng)上的搜索行為，揭示用戶對(duì)網(wǎng)上信息的興趣所在。并把這些有用的信息提供給廣告主，廣告主依據(jù)自身的需要，可以向搜索引擎公司購(gòu)買(mǎi)某個(gè)或某幾個(gè)關(guān)鍵字，以期用戶在用這些關(guān)鍵字搜索時(shí)，能在搜索結(jié)果頁(yè)面展示自己企業(yè)的廣告信息。這種作為搜索引擎的關(guān)鍵字廣告越來(lái)越被商家所接受，從這個(gè)角度來(lái)分，關(guān)鍵字可以分為可商用的關(guān)鍵字和非商用的關(guān)鍵字，比如"英語(yǔ)培訓(xùn)"這個(gè)關(guān)鍵字就具有一定的商業(yè)價(jià)值，對(duì)那些英語(yǔ)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)有很大的吸引力，事實(shí)上，當(dāng)用戶用這個(gè)詞在google上搜索時(shí)，同一搜索結(jié)果頁(yè)面的右側(cè)區(qū)域從上到下列有八家公司；百度也用有商業(yè)價(jià)值的關(guān)鍵字進(jìn)行搜索結(jié)果的"竟價(jià)排名"。相反，一些關(guān)鍵字則因?yàn)樘胀ɑ驔](méi)有任何直接或間接的商業(yè)聯(lián)想，就不具有商業(yè)價(jià)值，比如走路、吃飯、穿衣、坐車等等。

搜索引擎關(guān)鍵字除了按語(yǔ)種和有無(wú)商業(yè)價(jià)值進(jìn)行劃分外，從網(wǎng)絡(luò)用戶具體搜索時(shí)的行為看，關(guān)鍵字還可按不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)區(qū)別。在實(shí)際應(yīng)用中，搜索引擎中的關(guān)鍵字可以按語(yǔ)言要素的大小、關(guān)鍵字的使用頻率、關(guān)鍵字的內(nèi)容、搜索的文件類型四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)劃分。

一、按語(yǔ)言要素的大小，搜索關(guān)鍵字包括的種類有：

1、單字，是一種自然語(yǔ)言的基本構(gòu)成單位，比如英文中的game、book、idea、welcome等，中文中的鞋、書(shū)、想、棒等。單字是關(guān)鍵字的基本構(gòu)成單位，也是最小的搜索關(guān)鍵字。

2、詞，在搜索引擎里指一種自然語(yǔ)言中由兩個(gè)或兩個(gè)以上單字構(gòu)成的關(guān)鍵字，如：searchengine、keyword、marketingresearch、服裝、學(xué)生、拖拉機(jī)、英語(yǔ)學(xué)習(xí)等。

3、短語(yǔ)：由一種自然語(yǔ)言中的兩種或兩種以上的語(yǔ)言成分構(gòu)成的關(guān)鍵字，但還沒(méi)構(gòu)成一句完整的話。比如：最好的大學(xué)、英語(yǔ)的學(xué)習(xí)方法、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)具有、學(xué)生喜歡。用短語(yǔ)進(jìn)行搜索，用戶往往能找到更加準(zhǔn)確的相關(guān)信息。4、句子：由一種自然語(yǔ)言中完整的一句話進(jìn)行搜索時(shí)構(gòu)成的關(guān)鍵字。比如：什么是搜索引擎、互聯(lián)網(wǎng)通訊的原理是什么、怎樣提高word的使用技巧，等等。當(dāng)然，這種用自然語(yǔ)言進(jìn)行的智能搜索，目前的效果還強(qiáng)差人意。美國(guó)的askjeeves搜索引擎支持提問(wèn)方式的句子搜索，但搜索結(jié)果的相關(guān)性不能令人滿意。

需要注意的是，有些單字，在語(yǔ)法上往往起代詞、介詞、助詞、虛詞的作用，在一些搜索引擎里往往做忽略處理，比如在google里用中文的"地、得、的、了、之、嗎"等進(jìn)行搜索時(shí)，會(huì)被提示沒(méi)有列入搜索范圍，同樣英文中?quot;i、www、com、the、of、in、is、are、was、that"等也被作為忽略關(guān)鍵字。如果用短語(yǔ)或句子進(jìn)行搜索時(shí)，所在的短語(yǔ)或句子包括這些字符，則可以通過(guò)特殊的搜索語(yǔ)法進(jìn)行強(qiáng)制搜索，比如，在google里，可以對(duì)這個(gè)短語(yǔ)或句子添加引號(hào)。

二、按關(guān)鍵字的使用頻率，關(guān)鍵字可以分為：

1、常用關(guān)鍵字：是一種自然語(yǔ)言中最常用的而且是人們?nèi)粘Ｉ钸M(jìn)行溝通經(jīng)常使用的部分，常用關(guān)鍵字可以是單字、詞、短語(yǔ)、句子。用戶搜索通常都用常用關(guān)鍵字進(jìn)行搜索。

2、高頻關(guān)鍵字：是指用戶進(jìn)行搜索時(shí)經(jīng)常頻繁使用的字詞，而且依社會(huì)群體、階層的不同而有所差異。比如對(duì)大學(xué)生群體，在搜索引擎里出現(xiàn)的高頻關(guān)鍵字可能會(huì)是：考研、出國(guó)、留學(xué)、托福、就業(yè)等，而對(duì)一個(gè)已有身孕的婦女，高頻關(guān)鍵字更可能出現(xiàn)的是：胎教、寶寶、孕期保健之類的詞匯。3、熱門(mén)關(guān)鍵字：是指在一定時(shí)期被網(wǎng)絡(luò)用戶普遍搜索的字詞，該熱門(mén)關(guān)鍵字反映當(dāng)前社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，比如：倒薩、非典、SARS、神五、奧運(yùn)等。百度的搜索風(fēng)云榜，就有熱門(mén)搜索top50；或反映一個(gè)群體關(guān)注的熱點(diǎn)，同樣是百度的搜索風(fēng)云榜，就有十大影視作品風(fēng)云榜、十大美女風(fēng)云榜、十大IT品牌風(fēng)云榜、十大數(shù)碼產(chǎn)品風(fēng)云榜等二十幾個(gè)，這種熱門(mén)關(guān)鍵字的排行根據(jù)不同主題依次列出。

三、按關(guān)鍵字的屬性特征來(lái)劃分，關(guān)鍵字可以分為：

1、專有名詞：指人名、地名、品牌名稱、或其它事物的專有名詞，如NBA、GMAT、北京、張柏芝、西湖、中國(guó)移動(dòng)、清華大學(xué)等等，百度的搜索風(fēng)云排行榜所依據(jù)的關(guān)鍵字多數(shù)就是專有名詞這一類型，如軟件名、游戲名、風(fēng)景名勝名、大學(xué)名、富豪名、汽車名、IT品牌名、數(shù)碼產(chǎn)品名等等。

2、普通名詞：包括在前面所說(shuō)的除專有名詞之外的單字、詞之中。

3、錯(cuò)別字：是指網(wǎng)絡(luò)用戶在使用關(guān)鍵字進(jìn)行搜索時(shí)，輸入拼寫(xiě)錯(cuò)誤的關(guān)鍵字。用英文進(jìn)行搜索時(shí)，一些搜索引擎對(duì)錯(cuò)誤有糾偏功能，比如在google中想搜索的關(guān)鍵字是freehand，結(jié)果卻輸入成feerhand，并按這個(gè)輸入進(jìn)行了搜索，英文中當(dāng)然沒(méi)有feer這個(gè)字，在返回的結(jié)果頁(yè)面，搜索引擎會(huì)問(wèn)用戶是否找的是freehand。或者在百度里搜"一心一意"，結(jié)果輸成"一新一意"，百度搜索引擎一方面會(huì)把含有"一新一意"這一關(guān)鍵字的頁(yè)面返回來(lái)，同時(shí)，也會(huì)問(wèn)用戶要找的是否是"一心一意"。

四、按搜索的不同文件類型，關(guān)鍵字還可以劃分成：

1、搜索超文本標(biāo)置語(yǔ)言（html）網(wǎng)頁(yè)的關(guān)鍵字：搜索時(shí)，可使用單字、詞、短語(yǔ)、句子進(jìn)行搜索，但用短語(yǔ)或句子往往更能得到精確的結(jié)果。因?yàn)橛脩羲阉骶W(wǎng)站，強(qiáng)調(diào)的是搜索結(jié)果的相關(guān)度，即搜索的質(zhì)量，而不是數(shù)量。目前的互聯(lián)網(wǎng)站點(diǎn)已多不勝數(shù)，截止到2003年底，光中國(guó)就有近60萬(wàn)個(gè)萬(wàn)維站點(diǎn)。用一兩個(gè)單字、詞往往不能查到很精確的網(wǎng)站。

2、搜索文本文檔的關(guān)鍵字：搜索時(shí)，可使用單字、詞、短語(yǔ)、句子進(jìn)行搜索，從搜索的效果來(lái)看，以單字和詞為主的搜索效果較好，并且可以配合使用專有名詞。這樣，會(huì)使搜索的范圍擴(kuò)大，能返回更多的搜索結(jié)果。目前網(wǎng)絡(luò)上存在的文檔類型主要有doc、pdf、txt、ppt、zip等。與搜索html頁(yè)面不同，搜索這類文件，需要一定的搜索語(yǔ)法，比如在google里就可以用filetype這個(gè)語(yǔ)法加關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索。如要搜doc格式的包括"電子商務(wù)"關(guān)鍵字的文件，可在google搜索輸入框里輸入：filetype:doc電子商務(wù)。北京大學(xué)的天網(wǎng)搜索引擎有專門(mén)的文件搜索分類。

3、搜索多媒體文件的關(guān)鍵字：包括圖片、聲音、動(dòng)畫(huà)、視頻文件等。搜索時(shí)，可使用單字、詞，以名詞為主，可以是專有名詞，也可以是一般名詞。多媒體信息是互聯(lián)網(wǎng)上的重要資源，而且隨著計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)和通訊軟硬件性能的提高，這部分資源呈現(xiàn)出加速增長(zhǎng)的趨勢(shì)。不少搜索引擎對(duì)這部分資源進(jìn)行單獨(dú)分類，google有"圖象"的分類，百度有"MP3"、"圖片"的分類，中國(guó)搜索有"圖片"、"MP3"和"flash"的分類。還有專門(mén)的這類搜索引擎，比如：英文網(wǎng)站中搜索視頻的altavista；中文網(wǎng)站中搜索動(dòng)畫(huà)和聲音的sogua等。

除了以上四種分類，在實(shí)際搜索中還可以按不同專題進(jìn)行劃分：比如購(gòu)物、游戲、軟件、人、大學(xué)等，一般是以單字、詞、短語(yǔ)為主，在實(shí)際操作中，更多的是以專有名詞的形式出現(xiàn)。比如要買(mǎi)某一品牌的電腦，可直接用其品牌名稱進(jìn)行搜索。門(mén)戶網(wǎng)站雅虎有人員搜索，google目前提供專門(mén)的購(gòu)物搜索和大學(xué)搜索，但尚不支持中文。天網(wǎng)支持產(chǎn)品搜索，而8848目前則把自己標(biāo)榜為全球最大中文購(gòu)物搜索引擎，可搜索網(wǎng)上的800多萬(wàn)件商品。

與網(wǎng)絡(luò)信息對(duì)話的工具越來(lái)越依賴搜索引擎，而與搜索引擎對(duì)話要靠關(guān)鍵字。搜索引擎既被一般網(wǎng)絡(luò)用戶使用，也被商業(yè)界普遍看好。但不管是哪一方，對(duì)這個(gè)對(duì)話的語(yǔ)言"關(guān)鍵字"都不應(yīng)該輕易放過(guò)，它不象表面看來(lái)的那么簡(jiǎn)單。通過(guò)更好運(yùn)用搜索關(guān)鍵字，同時(shí)掌握各相關(guān)搜索引擎的搜索語(yǔ)法，普通個(gè)人可以極大的提高搜索效率，在最短的時(shí)間找到相關(guān)信息；商家則可發(fā)掘搜索關(guān)鍵字巨大的商業(yè)價(jià)值，這個(gè)價(jià)值通過(guò)關(guān)鍵字廣告，可能體現(xiàn)在短期的銷售增長(zhǎng)上，更可能是長(zhǎng)期企業(yè)品牌形象的提升上。

第6篇

[論文摘 要]數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)是本世紀(jì)圖書(shū)館業(yè)迎接網(wǎng)絡(luò)時(shí)代挑戰(zhàn)的重要戰(zhàn)略選擇，這項(xiàng)工作不僅關(guān)系到圖書(shū)館的生存與發(fā)展，而且將直接關(guān)系到我國(guó)圖書(shū)館在未來(lái)信息時(shí)代的地位和作用，我們應(yīng)該充分利用信息時(shí)代帶給我們的大好機(jī)會(huì)，認(rèn)真研究數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)及目前存在的問(wèn)題。

21世紀(jì)傳統(tǒng)圖書(shū)館和自動(dòng)化圖書(shū)館雖然暫時(shí)不會(huì)消失，但隨著電子出版物的增多，數(shù)字圖書(shū)館將成為未來(lái)圖書(shū)館業(yè)發(fā)展的主要方向。所以，數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)是本世紀(jì)圖書(shū)館業(yè)迎接網(wǎng)絡(luò)時(shí)代挑戰(zhàn)的重要戰(zhàn)略選擇，這項(xiàng)工作不僅關(guān)系到圖書(shū)館的生存與發(fā)展，而且將直接關(guān)系到我國(guó)圖書(shū)館在未來(lái)信息時(shí)代的地位和作用，我們應(yīng)該充分利用信息時(shí)代帶給我們的大好機(jī)會(huì)，認(rèn)真研究數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)及目前存在的問(wèn)題。

數(shù)字圖書(shū)館（Digital Library DL）是進(jìn)入90年代以后伴隨著互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展而產(chǎn)生的一個(gè)正在成長(zhǎng)中的新生事物，是為了從根本上改變目前互聯(lián)網(wǎng)上信息分散、無(wú)序、不便使用的現(xiàn)狀而提出來(lái)的下一代互聯(lián)網(wǎng)上信息資源的管理模式。它通過(guò)集成和利用最新的計(jì)算機(jī)技術(shù)、通信技術(shù)以及數(shù)字化的多媒體信息內(nèi)容，建設(shè)超大規(guī)模、可擴(kuò)展、可互操作的分布式海量知識(shí)庫(kù)群，并提供在互聯(lián)網(wǎng)上高速、跨庫(kù)檢索的電子存取服務(wù)。

當(dāng)前世界范圍內(nèi)正在掀起數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)，數(shù)字圖書(shū)館已成為國(guó)際高科技競(jìng)爭(zhēng)中新的制高點(diǎn)，成為評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施水平的重要標(biāo)志。它具有以下特征：

（1）數(shù)字圖書(shū)館是一個(gè)分布式的圖書(shū)館群體。

（2）數(shù)字圖書(shū)館是面向?qū)ο蟮臄?shù)字化多媒體信息庫(kù)。

（3）數(shù)字圖書(shū)館是與平臺(tái)無(wú)關(guān)的數(shù)字化資源集合。

（4）數(shù)字圖書(shū)館具有強(qiáng)大的信息傳播與功能。

數(shù)字圖書(shū)館是一個(gè)開(kāi)放式的硬件和軟件的集成平臺(tái)。它由各種載體的數(shù)字化、數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)和管理、組織有效的訪問(wèn)和查詢、?數(shù)字化資料的傳遞、權(quán)限管理和版權(quán)保護(hù)等五大模塊組成。建立數(shù)字圖書(shū)館意義非常重大：

（1）它占用的物理空間相對(duì)很小。（2）數(shù)字圖書(shū)館收藏?cái)?shù)字形式的信息，可以滿足讀者的多種需求。（3）最重要的是建立以中文信息為主的各種信息資源。（4）利用數(shù)字化圖書(shū)館的用戶可以不與圖書(shū)館的工作人員直接見(jiàn)面，非常方便快捷地辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（5）數(shù)字圖書(shū)館擴(kuò)大了讀者的范圍，允許人們?cè)谌魏蔚胤健⒁匀魏紊矸葸M(jìn)入圖書(shū)館自由查詢。

1996年在北京召開(kāi)的第62屆國(guó)際圖聯(lián)(IFLA)大會(huì)上，正式提出了數(shù)字圖書(shū)館概念。1997年7月“中國(guó)試驗(yàn)型數(shù)字式圖書(shū)館項(xiàng)目”立項(xiàng)。該項(xiàng)目的實(shí)施是我國(guó)數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)開(kāi)始的標(biāo)志。1998年數(shù)字圖書(shū)館開(kāi)始升溫。重點(diǎn)項(xiàng)目——“中國(guó)數(shù)字圖書(shū)館示范工程”于1999年啟動(dòng)，首都圖書(shū)館成為“中國(guó)數(shù)字圖書(shū)館工程首家示范單位”。1998年10月，文化部與國(guó)家圖書(shū)館啟動(dòng)了中國(guó)國(guó)家數(shù)字圖書(shū)館工程。該工程由“中國(guó)數(shù)字圖書(shū)館有限責(zé)任公司”負(fù)責(zé)，標(biāo)志著中國(guó)數(shù)字圖書(shū)館工程進(jìn)入實(shí)質(zhì)性操作階段。1999年初，國(guó)家圖書(shū)館完成“數(shù)字圖書(shū)館試驗(yàn)演示系統(tǒng)”的開(kāi)發(fā)。2000年底，文化部在海南召開(kāi)“中國(guó)數(shù)字年圖書(shū)館工程資源建設(shè)”工作會(huì)議。2001年初，國(guó)家計(jì)委批準(zhǔn)立項(xiàng)“全國(guó)黨校系統(tǒng)數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)計(jì)劃”。2001年5月23日，國(guó)家重點(diǎn)科技項(xiàng)目“中國(guó)試驗(yàn)型數(shù)字式圖書(shū)館”通過(guò)專家技術(shù)鑒定。

我國(guó)當(dāng)前幾個(gè)主要的數(shù)字圖書(shū)館是中國(guó)數(shù)字圖書(shū)館、中國(guó)期刊網(wǎng)、超星數(shù)字圖書(shū)館。我國(guó)華東師大、上海圖書(shū)館等單位建立的數(shù)字圖書(shū)館也在不斷的完善與發(fā)展之中。與國(guó)外相比，雖然我國(guó)的數(shù)字圖書(shū)館起步較晚，但由于跟蹤及研發(fā)都比較及時(shí)，加上立項(xiàng)與操作也跟進(jìn)較快，大大縮短了建設(shè)進(jìn)程，但要想獲得順利的發(fā)展，還必須解決好以下幾個(gè)問(wèn)題：

（1）普及互聯(lián)網(wǎng)，提供技術(shù)保障

數(shù)字圖書(shū)館是采用現(xiàn)代高新技術(shù)所支持的系統(tǒng)工程，信息技術(shù)的集成在數(shù)字圖書(shū)館的建設(shè)中扮演了非常重要的角色。我們必須針對(duì)數(shù)字圖書(shū)館的應(yīng)用背景，綜合運(yùn)用有關(guān)原理和方法，普及互聯(lián)網(wǎng)，重點(diǎn)突破關(guān)鍵技術(shù)，才能為數(shù)字圖書(shū)館的建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)的技術(shù)保障。

（2）統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一規(guī)范

在進(jìn)行數(shù)字圖書(shū)館研究和建設(shè)數(shù)字資源庫(kù)的過(guò)程中，應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，盡早制定統(tǒng)一的適合中國(guó)數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)的資源描述﹑標(biāo)識(shí)﹑查詢﹑交換和使用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及法規(guī)。

（3）開(kāi)發(fā)和利用各類數(shù)字化資源

數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)必須以建立豐富的數(shù)字資源庫(kù)為基礎(chǔ)。各類型圖書(shū)館應(yīng)針對(duì)本館實(shí)際情況，將本館館藏資源數(shù)據(jù)化，建立具有本館特色的數(shù)據(jù)資源庫(kù)。

（4）培養(yǎng)人才，提高素質(zhì)

數(shù)字圖書(shū)館的建設(shè)和發(fā)展離不開(kāi)高素質(zhì)人才。數(shù)字圖書(shū)館工作需要掌握多方面知識(shí)結(jié)構(gòu)的人才，如計(jì)算機(jī)﹑網(wǎng)絡(luò)信息加工與管理﹑知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保護(hù)﹑數(shù)字圖書(shū)館運(yùn)營(yíng)與管理等方面人才。

參考文獻(xiàn)

第7篇

[關(guān)鍵詞]：?jiǎn)栴}情境 自我管理 創(chuàng)新能力

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代呼喚創(chuàng)新人才，而創(chuàng)新人才的培養(yǎng)需要有創(chuàng)新教育的支撐。傳統(tǒng)的教育把學(xué)生看成知識(shí)的容器，教學(xué)的過(guò)程是“灌”和“填”，使得師生處于高度緊張而機(jī)械的知識(shí)傳授中，嚴(yán)重阻礙了學(xué)生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。采用“問(wèn)題情境”教學(xué)法可以克服傳統(tǒng)教學(xué)法的上述弊端。

所謂“問(wèn)題情境”教學(xué)法，是指把學(xué)生視為課堂教學(xué)的主體，教師將與課程有關(guān)的內(nèi)容或某個(gè)實(shí)際問(wèn)題直接或者通過(guò)多媒體手段呈現(xiàn)給學(xué)生，精心創(chuàng)設(shè)一種問(wèn)題情景，使學(xué)生得到感官刺激，情感被激發(fā)，從而產(chǎn)生解釋某種現(xiàn)象或問(wèn)題的沖動(dòng)與欲望；在此基礎(chǔ)上，通過(guò)教師的啟發(fā)和引導(dǎo)，鼓勵(lì)學(xué)生通過(guò)課堂討論和課下搜集資料加以綜合而提出獨(dú)到的解決方案，從而培養(yǎng)他們創(chuàng)造性思考問(wèn)題的個(gè)性以及發(fā)現(xiàn)問(wèn)題與解決問(wèn)題的能力。

最近幾年，筆者把“問(wèn)題情境”教學(xué)法應(yīng)用于自我管理學(xué)導(dǎo)論課的教學(xué)，對(duì)激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情，培養(yǎng)他們創(chuàng)造性地分析和解決實(shí)際問(wèn)題的能力起到了較好的促進(jìn)作用。

一、合理創(chuàng)設(shè)問(wèn)題情境

人的思維活動(dòng)永遠(yuǎn)是從問(wèn)題開(kāi)始的，疑問(wèn)是引起思維的第一步。早在2000多年前，古希臘哲學(xué)家亞里斯多德就認(rèn)為“思維自驚奇和疑問(wèn)開(kāi)始”。我國(guó)學(xué)者朱熹也說(shuō)：“讀書(shū)無(wú)疑者，須教有疑，小疑則小進(jìn)，大疑則大進(jìn)。”實(shí)踐證明，疑問(wèn)、矛盾、問(wèn)題是思維的“啟發(fā)劑”，它能使學(xué)生的求知欲由潛伏狀態(tài)轉(zhuǎn)入活躍狀態(tài)，是開(kāi)啟學(xué)生思維器官的鑰匙。

筆者常常從下述兩方面來(lái)創(chuàng)設(shè)問(wèn)題情境：

1.設(shè)置學(xué)習(xí)“障礙”

平鋪直敘的講課形式會(huì)使學(xué)生感到乏味。因此，要想激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，使學(xué)生主動(dòng)參與學(xué)習(xí)，就必須根據(jù)學(xué)生的認(rèn)知特點(diǎn)和教材內(nèi)容，巧妙地設(shè)置“障礙”。

例如，筆者在講授“認(rèn)識(shí)自我”這一節(jié)內(nèi)容時(shí)，先分析了影響自我發(fā)展的36種消極因素，強(qiáng)調(diào)了其中的“貪多求快”因素是每個(gè)人一生中都要十分警惕的成長(zhǎng)陷阱，連著名的政治家、企業(yè)家也不能例外；在此基礎(chǔ)上，筆者以海爾集團(tuán)總裁張瑞敏因“貪多求快”而推行“多元化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略”引發(fā)了目前的經(jīng)營(yíng)困境為例，提出“假如你是海爾的首席執(zhí)行官，若你不采用多元化戰(zhàn)略，那么你有何良策把海爾做大做強(qiáng)呢？”借此營(yíng)造一種環(huán)境，讓學(xué)生站在領(lǐng)導(dǎo)者的角度來(lái)看待問(wèn)題、解決問(wèn)題，啟發(fā)學(xué)生綜合運(yùn)用管理理論知識(shí)，尋求最有效的途徑，這樣既將所學(xué)的零散的理論知識(shí)有機(jī)地組合起來(lái)，又提高了學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，可以鍛煉學(xué)生分析、思考和處理問(wèn)題的能力。

2.引發(fā)認(rèn)知沖突

認(rèn)知沖突是學(xué)生產(chǎn)生過(guò)程性需要的誘因。所謂認(rèn)知沖突，就是學(xué)生原有的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)與新的學(xué)習(xí)任務(wù)之間的矛盾沖突。學(xué)生在學(xué)習(xí)新知識(shí)之前，頭腦已經(jīng)有了某種認(rèn)知結(jié)構(gòu)，他總是試圖以這種原有的認(rèn)知結(jié)構(gòu)來(lái)同化新知識(shí)，一旦新舊知識(shí)出現(xiàn)差異，就會(huì)在認(rèn)知心理上爆發(fā)認(rèn)知沖突。認(rèn)知沖突的產(chǎn)生迫使學(xué)生產(chǎn)生解決這一沖突的需求，從而激發(fā)學(xué)生的求知欲和探索心向。在這種情況下，學(xué)生的主體作用就能夠得到充分的發(fā)揮。

例如，筆者在講授“包容他人”時(shí)，先提出“一個(gè)人有知識(shí)、有能力，能吃苦耐勞，具有真誠(chéng)與善良的優(yōu)秀品質(zhì)，這樣的好人一定會(huì)受到單位的重用嗎？”對(duì)于這樣的提問(wèn)，學(xué)生由于受習(xí)慣思維定勢(shì)的影響，他們必然會(huì)做出肯定回答，此時(shí)教師不妨“潑一下冷水”，回答：“不一定。”學(xué)生驚疑之余，勢(shì)必帶著“為什么”的急切心理而去聽(tīng)課、尋求答案。筆者乘勢(shì)推波助瀾，導(dǎo)入新課，從“包容他人”的內(nèi)涵著手，并結(jié)合學(xué)生們熟悉的企業(yè)Google搜索引擎靠自己“包容他人”的能力，從微軟挖走有個(gè)性的IT業(yè)管理天才李開(kāi)復(fù)而取得成功的事例進(jìn)行講述，易于讓學(xué)生突破原有知識(shí)的局限，接受新知識(shí)，極大地調(diào)動(dòng)了學(xué)生思維的積極性，把學(xué)生由單純處于知識(shí)接受器的被動(dòng)學(xué)習(xí)狀態(tài)轉(zhuǎn)變成為了獲取知識(shí)而主動(dòng)學(xué)習(xí)的狀態(tài)，提高了教學(xué)效果。

二、激發(fā)學(xué)生參與提問(wèn)

“問(wèn)題情境”創(chuàng)設(shè)的教學(xué)目標(biāo)，就是要培養(yǎng)學(xué)生的思維能力和創(chuàng)新能力，提高課堂教學(xué)效果。因此，教師在組織課堂教學(xué)時(shí)，必須科學(xué)、合理設(shè)計(jì)教學(xué)過(guò)程，營(yíng)造良好的教學(xué)氛圍，并注重優(yōu)化師生關(guān)系，激發(fā)學(xué)生參與課堂提問(wèn)。

心理學(xué)研究表明，師生間民主平等、親切和諧的關(guān)系，有利于形成師生間各抒己見(jiàn)、自由爭(zhēng)論、暢所欲言的活動(dòng)情景，從而激發(fā)學(xué)生勇于探索、大膽求異的精神狀態(tài)，形成濃厚的“問(wèn)題意識(shí)”。因此，課堂教學(xué)中，筆者意識(shí)到要堅(jiān)持這樣一個(gè)原則，即教師的主導(dǎo)作用應(yīng)當(dāng)始終服從和服務(wù)于學(xué)生的主體作用。教師在創(chuàng)設(shè)“問(wèn)題情境”時(shí)，一方面，要做到堅(jiān)持學(xué)生主體地位不動(dòng)搖。學(xué)生是教學(xué)的中心，設(shè)計(jì)的“問(wèn)題情境”要充分估計(jì)到學(xué)生會(huì)怎樣思考、怎樣提問(wèn)、怎樣回答，給學(xué)生以充分發(fā)表意見(jiàn)的機(jī)會(huì)，做到知無(wú)不言、言無(wú)不盡，避免輕率否定，不做簡(jiǎn)單結(jié)論，禁止粗暴武斷，以免挫傷學(xué)生的自信心；另一方面，教師在創(chuàng)設(shè)“問(wèn)題情境”時(shí)，要以充分調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性為前提條件，讓學(xué)生在“情境”中積極探求真理。

三、引導(dǎo)學(xué)生參與調(diào)研

“問(wèn)題情境”教學(xué)的主要目的是培養(yǎng)學(xué)生的多方面素質(zhì)和實(shí)踐與創(chuàng)新能力。因此，對(duì)于課堂上學(xué)生們提出的問(wèn)題，筆者一般只回答一部分，而故意留下一段“空白”，通過(guò)課下作用和分組調(diào)研的形式讓學(xué)生自己去思考、去探討和體會(huì)。

為解決課堂上教師留下的“空白”，學(xué)生們往往會(huì)主動(dòng)參與、親歷實(shí)踐、深度探究，并啟動(dòng)思維，搜尋頭腦中已有知識(shí)，對(duì)其重新分析、理解，從而對(duì)知識(shí)的掌握更為深刻。另一方面，解決問(wèn)題的欲望還會(huì)使他們?nèi)ゲ殚嗁Y料，請(qǐng)教別人，這就使他們的知識(shí)得以豐富和擴(kuò)充，并在積極的解決問(wèn)題的思索、探求過(guò)程中，使零星的知識(shí)變得系統(tǒng)有序，使原有的知識(shí)結(jié)構(gòu)更為完善、合理，提高了建構(gòu)知識(shí)的能力。此外，他們還學(xué)會(huì)了如何調(diào)查收集信息、處理信息，并逐步培養(yǎng)了獲取新知識(shí)的能力、分析和解決問(wèn)題的能力以及交流與合作的能力等，為今后的知識(shí)攝取創(chuàng)造了有利條件。與此同時(shí)，學(xué)生通過(guò)課下自學(xué)也活躍了思維，促進(jìn)其主動(dòng)學(xué)習(xí)，獨(dú)立思考，鉆研問(wèn)題，從而可以有效地提高他們的創(chuàng)新能力。

參考文獻(xiàn)：

[1]沈小碚.試論“問(wèn)題情景教學(xué)法”的實(shí)質(zhì)及合理運(yùn)行.教學(xué)理論和方法，1994，（2）：19.

[2]蔡敏.創(chuàng)設(shè)問(wèn)題情境，激發(fā)學(xué)習(xí)興趣.中國(guó)林業(yè)教育，1999，（5）：40.

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第8篇

關(guān)鍵詞： 本科畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文） 質(zhì)量監(jiān)控體系 構(gòu)建方法

本科畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）是檢驗(yàn)學(xué)校整體教育質(zhì)量的重要方面和手段，也是在校大學(xué)生從學(xué)校學(xué)習(xí)階段走向社會(huì)前的一次十分重要的綜合訓(xùn)練和實(shí)踐機(jī)會(huì)，是學(xué)校整個(gè)教學(xué)工作中的極其重要的環(huán)節(jié)。但本科畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）由于管理不嚴(yán)、規(guī)則不細(xì)、制約和監(jiān)控體系不完善而存在很多問(wèn)題，應(yīng)該加強(qiáng)畢業(yè)論文環(huán)節(jié)的科學(xué)管理，把過(guò)程制度化和科學(xué)化，形成有效的監(jiān)控體系［1―2］。下面從三個(gè)方面談?wù)剺?gòu)建有效的質(zhì)量監(jiān)控體系的方法。

一、重視畢業(yè)論文的遴選導(dǎo)師、選題和開(kāi)題工作

1.導(dǎo)師的遴選。畢業(yè)論文指導(dǎo)，指導(dǎo)老師是關(guān)鍵。指導(dǎo)老師應(yīng)該有較高的專業(yè)素養(yǎng)，豐富的科研經(jīng)驗(yàn)和認(rèn)真的指導(dǎo)精神。首先，指導(dǎo)老師需由具有講師及以上職稱或具有碩士、博士學(xué)位，并經(jīng)學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的教師、科研人員及工程技術(shù)人員擔(dān)任；其次，指導(dǎo)老師應(yīng)在搞好教學(xué)的同時(shí)，加強(qiáng)自身學(xué)術(shù)素養(yǎng)，積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和能力；再次，指導(dǎo)老師應(yīng)保證對(duì)每位學(xué)生畢業(yè)論文的指導(dǎo)時(shí)間每周不少于兩次，應(yīng)在選題、選材、構(gòu)思、查詢資料、擬寫(xiě)提綱諸多環(huán)節(jié)進(jìn)行全面指導(dǎo)，并抓好論文修改工作。為使學(xué)生得到教師足夠的指導(dǎo)，保證畢業(yè)論文的質(zhì)量，每位教師指導(dǎo)學(xué)生不超過(guò)8人。若指導(dǎo)老師不足，則可以外請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)豐富的相關(guān)專業(yè)人員。

另外可以在高年級(jí)學(xué)生中建立導(dǎo)師制，使學(xué)生明確畢業(yè)論文的性質(zhì)和目的、任務(wù)及作用，積極引導(dǎo)學(xué)生參與教學(xué)科研工作，當(dāng)好導(dǎo)師的小助手。導(dǎo)師在實(shí)際工作中進(jìn)一步注重對(duì)學(xué)生的主體意識(shí)、應(yīng)用創(chuàng)新能力、專業(yè)發(fā)展方向等方面的教育，為全面開(kāi)展畢業(yè)論文工作奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2.選題。論文的選題遵循導(dǎo)師指定與自我選題相結(jié)合的原則，論文題目應(yīng)一人一題，符合專業(yè)人才培養(yǎng)目標(biāo)，應(yīng)用型、調(diào)查研究型及理論型題目均占一定比例。指導(dǎo)老師根據(jù)自己承擔(dān)的科研課題或?qū)嶋H教學(xué)情況，初步擬訂畢業(yè)論文題目、大致研究方向及其具體內(nèi)容和要求；學(xué)生根據(jù)自己的實(shí)際能力和學(xué)術(shù)興趣撰寫(xiě)自薦書(shū)，闡述自己已具備哪些知識(shí)基礎(chǔ)、興趣所長(zhǎng)和實(shí)際能力，希望做什么方向或類型的題目，等等，遞交給相關(guān)教研室或?qū)I(yè)系，進(jìn)行雙向選擇。為讓畢業(yè)生盡早了解畢業(yè)論文課題，及早投入資料收集與準(zhǔn)備工作中，指導(dǎo)老師在第七學(xué)期初即應(yīng)向?qū)W生公布自己擬定的畢業(yè)論文課題，學(xué)生選擇自己感興趣及就業(yè)工作需要的課題，也可以跟老師商定自我選題。

3.開(kāi)題。開(kāi)題報(bào)告是學(xué)生在完成選題、資料收集、文獻(xiàn)綜述撰寫(xiě)、研究方案設(shè)計(jì)等工作后撰寫(xiě)，然后進(jìn)行開(kāi)題報(bào)告答辯。開(kāi)題是論文寫(xiě)作的關(guān)鍵步驟，可根據(jù)研究方向采取集體開(kāi)題的方式。各小組指導(dǎo)老師集體對(duì)選題進(jìn)行評(píng)估，從研究方向、技術(shù)路線等嚴(yán)格把關(guān)，提出針對(duì)性改進(jìn)意見(jiàn)，研究方法應(yīng)注意創(chuàng)新性和前沿性。對(duì)選題資料不全的要求補(bǔ)充，選題不當(dāng)?shù)囊蠹皶r(shí)更改或由指導(dǎo)老師幫助重新選題。教師通過(guò)開(kāi)題的學(xué)生撰寫(xiě)開(kāi)題報(bào)告，由導(dǎo)師簽字認(rèn)可、存檔。開(kāi)題后，原則上不得更改論文題目和論文主要內(nèi)容。

二、加強(qiáng)畢業(yè)論文實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督檢查

在畢業(yè)論文的教學(xué)管理中，應(yīng)建立三種監(jiān)督管理機(jī)制保證畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）指導(dǎo)質(zhì)量。

1.以指導(dǎo)老師和學(xué)生相互監(jiān)管為主的監(jiān)督體系。指導(dǎo)老師既是指導(dǎo)者又是監(jiān)管者，監(jiān)管學(xué)生的文獻(xiàn)查閱、實(shí)驗(yàn)方案設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)過(guò)程、數(shù)據(jù)處理、寫(xiě)作進(jìn)度和審閱學(xué)生論文等。學(xué)生則負(fù)責(zé)監(jiān)管指導(dǎo)老師的指導(dǎo)工作，對(duì)輔導(dǎo)及與學(xué)生見(jiàn)面的頻率、解答學(xué)生的疑問(wèn)、檢查學(xué)生實(shí)驗(yàn)工作等指導(dǎo)過(guò)程進(jìn)行記錄。

2.以二級(jí)學(xué)院、專業(yè)系為主的質(zhì)量管理和監(jiān)控機(jī)制。二級(jí)學(xué)院、專業(yè)系以微觀管理為重點(diǎn)執(zhí)行學(xué)校有關(guān)畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）的規(guī)章制度，并從細(xì)節(jié)上重點(diǎn)管理；在執(zhí)行過(guò)程中，根據(jù)各專業(yè)的特點(diǎn)確定具體管理細(xì)則、行動(dòng)方案與工作安排為主具有可操作性和可實(shí)現(xiàn)性的指標(biāo)與體制，比如定期檢查制度、檢查指標(biāo)和細(xì)則、學(xué)生請(qǐng)假制度等。

3.校級(jí)教學(xué)管理與監(jiān)控機(jī)制。學(xué)校對(duì)畢業(yè)設(shè)計(jì)工作以宏觀管理為主，組建督導(dǎo)小組，分階段、分級(jí)別地對(duì)論文工作進(jìn)行監(jiān)督。主要從三方面展開(kāi)工作：（1）規(guī)范畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文），負(fù)責(zé)編寫(xiě)與修訂各類管理文件，讓學(xué)生及指導(dǎo)老師有法可依、有章可循；（2）監(jiān)管和檢查畢業(yè)論文實(shí)施過(guò)程，由學(xué)校統(tǒng)一組織進(jìn)行初期檢查（主要檢查任務(wù)的下達(dá)及開(kāi)題報(bào)告）、中期檢查（主要檢查畢業(yè)論文進(jìn)度）及后期檢查（主要檢查論文的撰寫(xiě)格式）；（3）建立畢業(yè)設(shè)計(jì)的評(píng)估與激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)行畢業(yè)設(shè)計(jì)的教學(xué)質(zhì)量評(píng)估、優(yōu)秀畢業(yè)設(shè)計(jì)評(píng)審等相關(guān)工作。

三、建立科學(xué)的畢業(yè)論文評(píng)價(jià)體系

我們認(rèn)為畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）成績(jī)應(yīng)從平時(shí)表現(xiàn)、論文質(zhì)量、答辯成績(jī)進(jìn)行全面考核，最終成績(jī)應(yīng)由這三部分成績(jī)加權(quán)得到。在評(píng)價(jià)時(shí)要實(shí)行一定比例的淘汰率，對(duì)那些不重視論文撰寫(xiě)的學(xué)生起到威懾作用，從而提高畢業(yè)論文的整體質(zhì)量。

1.平時(shí)表現(xiàn)。指導(dǎo)老師根據(jù)學(xué)生畢業(yè)設(shè)計(jì)過(guò)程中的整體表現(xiàn)評(píng)定，比如工作態(tài)度是否端正認(rèn)真，基本概念是否清楚，理論基礎(chǔ)及專業(yè)知識(shí)是否扎實(shí)，查閱文獻(xiàn)和綜合運(yùn)用的能力、獨(dú)立思考和解決問(wèn)題的能力大小，等等。

2.論文質(zhì)量。指導(dǎo)老師就工作量是否飽滿、論文撰寫(xiě)格式是否規(guī)范、語(yǔ)言表述是否通順、理論研究是否合理等方面嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，給出公正的成績(jī)。雖然指導(dǎo)老師對(duì)學(xué)生的整個(gè)畢業(yè)論文過(guò)程了如指掌，對(duì)畢業(yè)論文的打分較為公正合理，但容易受主觀因素的影響，因此還必須有交叉評(píng)閱成績(jī)。評(píng)閱教師根據(jù)學(xué)生畢業(yè)設(shè)計(jì)的正確性、方案的可行性、論證的嚴(yán)密性和創(chuàng)造性、分析解決問(wèn)題能力、文字表達(dá)能力等方面進(jìn)行評(píng)定成績(jī)。

3.答辯成績(jī)。畢業(yè)答辯成績(jī)是整個(gè)畢業(yè)設(shè)計(jì)成績(jī)的重要組成部分，是對(duì)學(xué)生綜合能力與水平的集中體現(xiàn)，可以從答辯準(zhǔn)備、觀點(diǎn)陳述、語(yǔ)言表達(dá)、問(wèn)題回應(yīng)等指標(biāo)來(lái)衡量。由學(xué)生自由闡述15分鐘，再由答辯教師提問(wèn)，學(xué)生作答。觀點(diǎn)陳述可體現(xiàn)學(xué)生的語(yǔ)言表達(dá)能力、舞臺(tái)表現(xiàn)力等；問(wèn)題回應(yīng)可體現(xiàn)學(xué)生的反應(yīng)能力、思維敏捷程度、對(duì)設(shè)計(jì)內(nèi)容的理解程度等。答辯中實(shí)行指導(dǎo)老師答辯回避制，如果指導(dǎo)老師參加自己指導(dǎo)的學(xué)生論文答辯，其他答辯組成員礙于指導(dǎo)老師的情面，答辯時(shí)就往往不愿提深刻、尖銳的問(wèn)題，使論文答辯起不到應(yīng)有的效果。特別是如果論文質(zhì)量與指導(dǎo)老師的業(yè)績(jī)掛鉤，指導(dǎo)老師無(wú)疑就會(huì)偏袒自己指導(dǎo)的學(xué)生，論文答辯可能就會(huì)出現(xiàn)“走過(guò)場(chǎng)”現(xiàn)象。

論文答辯完成后要對(duì)學(xué)生論文和導(dǎo)師指導(dǎo)兩方面進(jìn)行評(píng)估。學(xué)生方面，評(píng)選出優(yōu)秀畢業(yè)論文，由學(xué)院結(jié)集成冊(cè)，供以后參考或展出；論文質(zhì)量不合乎要求的學(xué)生推遲答辯或不予答辯，修改后再予以安排。導(dǎo)師方面，主要依據(jù)學(xué)生論文質(zhì)量和指導(dǎo)記錄進(jìn)行，作為下一輪導(dǎo)師遴選的依據(jù)，對(duì)優(yōu)秀的指導(dǎo)老師進(jìn)行表彰和鼓勵(lì)，指導(dǎo)不力或態(tài)度不認(rèn)真的導(dǎo)師要予以提醒或剔除出指導(dǎo)老師行列。

四、結(jié)語(yǔ)

本科畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）作為最重要的實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)，它的出發(fā)點(diǎn)和著眼點(diǎn)是培養(yǎng)學(xué)生理論知識(shí)的綜合應(yīng)用與創(chuàng)新能力。只要學(xué)生加強(qiáng)認(rèn)識(shí)、扎實(shí)落實(shí)，教師精心指導(dǎo)、強(qiáng)化職責(zé)，管理部門(mén)細(xì)化管理、全面監(jiān)控、科學(xué)評(píng)價(jià)，畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）就可以在人才培養(yǎng)中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

參考文獻(xiàn)：

［1］王蕾.基于全面質(zhì)量管理的本科畢業(yè)論文質(zhì)量管理體系構(gòu)建［J］.科技資訊，2010，28：229-230.

第9篇

關(guān)鍵詞：畢業(yè)設(shè)計(jì)；數(shù)學(xué)類專業(yè)；教育研究；理工科院校

中圖分類號(hào)：G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2015）38-0207-02

一、引言

畢業(yè)設(shè)計(jì)是數(shù)學(xué)類專業(yè)本科教育過(guò)程中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，對(duì)培養(yǎng)本科生的創(chuàng)新能力、科研素養(yǎng)、提高本科生對(duì)所學(xué)數(shù)學(xué)知識(shí)的應(yīng)用能力具有重要意義。然而，目前很多高校數(shù)學(xué)類專業(yè)的本科畢業(yè)設(shè)計(jì)在一定程度上流于形式，學(xué)生的創(chuàng)新能力、實(shí)踐能力等得不到應(yīng)有的培養(yǎng)、鍛煉，這必然會(huì)影響到數(shù)學(xué)類專業(yè)本科生的培養(yǎng)質(zhì)量。

已有一些文獻(xiàn)考慮了數(shù)學(xué)類專業(yè)本科畢業(yè)設(shè)計(jì)的相關(guān)問(wèn)題。[1][2]等探討了如何改進(jìn)高師數(shù)學(xué)專業(yè)本科生的畢業(yè)設(shè)計(jì)，[3][4]等分析了數(shù)學(xué)類專業(yè)本科畢業(yè)設(shè)計(jì)的選題構(gòu)成。本文以華東理工大學(xué)數(shù)學(xué)系本科畢業(yè)設(shè)計(jì)為例，分析了（理工科院校）數(shù)學(xué)類專業(yè)本科畢業(yè)設(shè)計(jì)中存在的問(wèn)題，并提出了開(kāi)設(shè)本科畢設(shè)課、畢業(yè)論文部分盲審等改進(jìn)措施。

二、存在的問(wèn)題

以多年來(lái)指導(dǎo)數(shù)學(xué)類專業(yè)本科畢業(yè)設(shè)計(jì)的實(shí)踐為基礎(chǔ)，結(jié)合華東理工大學(xué)數(shù)學(xué)系近年來(lái)本科畢業(yè)設(shè)計(jì)的現(xiàn)狀，作者發(fā)現(xiàn)（理工科院校）數(shù)學(xué)類專業(yè)本科畢業(yè)設(shè)計(jì)存在的問(wèn)題主要有以下幾方面。

（一）學(xué)生、指導(dǎo)教師不夠重視本科畢業(yè)設(shè)計(jì)

本科畢業(yè)設(shè)計(jì)是本科教育的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，其成績(jī)與學(xué)生的就業(yè)、再深造關(guān)系不大，很多學(xué)生都認(rèn)為只要過(guò)關(guān)即可，沒(méi)有認(rèn)真對(duì)待。學(xué)校對(duì)畢業(yè)設(shè)計(jì)的考核不嚴(yán)格，也是學(xué)生、指導(dǎo)教師忽視該環(huán)節(jié)的原因之一。

（二）學(xué)生的基礎(chǔ)不扎實(shí)

由于數(shù)學(xué)學(xué)科的邏輯性、抽象性比較強(qiáng)，因此要想學(xué)好必須付出努力。然而，一部分學(xué)生進(jìn)入大學(xué)后，覺(jué)得可以完全放松了，沒(méi)有目標(biāo)，學(xué)習(xí)懶散，自我管理能力不強(qiáng)，從而沒(méi)有學(xué)好數(shù)學(xué)學(xué)科的基礎(chǔ)知識(shí)與專業(yè)知識(shí)，以至于畢業(yè)設(shè)計(jì)時(shí)力不從心，文獻(xiàn)看不懂，理論分析、數(shù)值實(shí)驗(yàn)都有困難。

（三）本科畢業(yè)設(shè)計(jì)與就業(yè)、考研時(shí)間沖突

本科畢業(yè)設(shè)計(jì)大多從第七、八學(xué)期開(kāi)始，此時(shí)正是學(xué)生找工作、考研的關(guān)鍵時(shí)間。學(xué)生真正用于畢業(yè)論文的時(shí)間很少。

（四）選題不適合學(xué)生

有些畢業(yè)設(shè)計(jì)的題目太難或太簡(jiǎn)單，太難的題目學(xué)生很難完成，太簡(jiǎn)單的題目不能有效地培養(yǎng)、鍛煉學(xué)生的科研能力。此外，畢業(yè)設(shè)計(jì)的題目大多是導(dǎo)師指定的，一部分學(xué)生對(duì)畢業(yè)設(shè)計(jì)的選題不感興趣。

三、改進(jìn)措施

針對(duì)數(shù)學(xué)類專業(yè)本科畢業(yè)設(shè)計(jì)中出現(xiàn)的問(wèn)題，作者認(rèn)為可以從以下幾個(gè)方面改進(jìn)。

（一）加強(qiáng)本科畢業(yè)設(shè)計(jì)的前期準(zhǔn)備工作

由于數(shù)學(xué)學(xué)科的抽象性、科學(xué)性，因此要想較好地完成數(shù)學(xué)系本科畢業(yè)論文，必須盡早做好前期準(zhǔn)備與積累。作者認(rèn)為應(yīng)從以下幾方面著手：

1.教師在授課時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)課程背景、應(yīng)用的介紹，努力培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，使學(xué)生變被動(dòng)學(xué)習(xí)為主動(dòng)學(xué)習(xí)，學(xué)好基礎(chǔ)知識(shí)與專業(yè)知識(shí)，為做好畢業(yè)論文奠定基礎(chǔ)。

2.開(kāi)設(shè)文獻(xiàn)檢索課程，讓學(xué)生學(xué)會(huì)使用常見(jiàn)的中文、英文數(shù)據(jù)庫(kù)查閱所需的資料與文獻(xiàn)。

3.在某些課程尤其是專業(yè)課程的考核中設(shè)置Project環(huán)節(jié)，鍛煉學(xué)生查閱文獻(xiàn)、撰寫(xiě)小論文的能力。

4.第五學(xué)期開(kāi)設(shè)關(guān)于畢業(yè)設(shè)計(jì)的介紹說(shuō)明會(huì)，向?qū)W生說(shuō)明畢業(yè)設(shè)計(jì)的意義，基本步驟，需要的基本知識(shí)與能力等，從而使學(xué)生從思想上重視畢業(yè)論文，也可以早做準(zhǔn)備。

（二）提前畢業(yè)設(shè)計(jì)的時(shí)間，選擇合適的時(shí)機(jī)，開(kāi)始畢業(yè)論文

本科生畢業(yè)設(shè)計(jì)大部分從第七或第八學(xué)期開(kāi)始，此時(shí)正值學(xué)生考研、找工作，嚴(yán)重占用了畢業(yè)論文的時(shí)間。因此，可以適當(dāng)提前開(kāi)始畢業(yè)論文的時(shí)間，在第四學(xué)期后，選擇合適的時(shí)間，開(kāi)始畢業(yè)論文。具體地，可以從以下幾方面著手：

1.任課教師尤其是專業(yè)課教師，應(yīng)努力將教學(xué)與科研結(jié)合，介紹一些相關(guān)的科研問(wèn)題以及研究狀況，上課期間多引導(dǎo)學(xué)生思考，提出合適的問(wèn)題。如果學(xué)生有興趣，則可以此為基礎(chǔ)，開(kāi)展畢業(yè)設(shè)計(jì)。

2.在三年級(jí)開(kāi)設(shè)學(xué)術(shù)講座，請(qǐng)各位老師尤其是研究生導(dǎo)師介紹相關(guān)的學(xué)科前沿問(wèn)題及研究現(xiàn)狀，有興趣的學(xué)生則可以加入老師的研究小組，盡早開(kāi)始畢業(yè)設(shè)計(jì)。

3.多鼓勵(lì)學(xué)生參加大學(xué)生創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)或數(shù)學(xué)建模活動(dòng)，以此為基礎(chǔ)，完成畢業(yè)設(shè)計(jì)。

（三）在第七、第八學(xué)期開(kāi)設(shè)畢業(yè)設(shè)計(jì)課程

畢業(yè)設(shè)計(jì)期間，學(xué)生無(wú)統(tǒng)一管理，如一盤(pán)散沙，是畢業(yè)論文流于形式的重要原因。如果開(kāi)設(shè)畢業(yè)設(shè)計(jì)課程，加強(qiáng)平時(shí)管理，會(huì)大大改善學(xué)生平時(shí)不努力，答辯前臨時(shí)粘貼拼湊論文的現(xiàn)象。

由于畢業(yè)設(shè)計(jì)選題的任意性，因此該課程的任課教師可依據(jù)學(xué)科方向，每個(gè)方向選擇1個(gè)老師，由這些老師共同任課。作者認(rèn)為，該課程的授課內(nèi)容應(yīng)包括：畢業(yè)設(shè)計(jì)的意義，撰寫(xiě)數(shù)學(xué)論文的方法，常見(jiàn)的英文數(shù)學(xué)詞匯，學(xué)生輪流匯報(bào)畢業(yè)設(shè)計(jì)進(jìn)展。

（四）完善畢業(yè)論文的選題模式、健全評(píng)閱與答辯制度，加強(qiáng)畢業(yè)論文的監(jiān)管

以華東理工大學(xué)數(shù)學(xué)系為例，畢業(yè)論文的選題遵循雙向選擇的原則。通常首先由教師給出題目，學(xué)生進(jìn)行選擇。然而由于本科生的知識(shí)結(jié)構(gòu)有限，往往對(duì)所給題目的方向不了解，只是稀里糊涂地選擇。因此，在選題前最好由老師對(duì)自己的題目進(jìn)行介紹，便于學(xué)生選擇，也會(huì)有利于后續(xù)的畢業(yè)設(shè)計(jì)工作。此外，為了保證畢業(yè)設(shè)計(jì)題目難度適中，各教研室應(yīng)對(duì)本教研室的畢業(yè)設(shè)計(jì)題目進(jìn)行審核，依據(jù)理工科院校數(shù)學(xué)系學(xué)生的知識(shí)結(jié)構(gòu)，去掉太難或太簡(jiǎn)單的題目。

為了保證畢業(yè)論文評(píng)分的公平、公正，畢業(yè)論文的評(píng)閱應(yīng)由院系統(tǒng)一按照學(xué)生的論文方向指定教師，還需要在制度上約束評(píng)審老師，杜絕應(yīng)付行為。此外，要嚴(yán)肅評(píng)閱、答辯紀(jì)律，對(duì)于完成情況較差的學(xué)生，應(yīng)延緩答辯。

學(xué)校對(duì)于畢業(yè)論文的監(jiān)管力度應(yīng)加強(qiáng)。雖然多數(shù)學(xué)校也對(duì)學(xué)生的畢業(yè)論文進(jìn)行檢查，但往往僅限于檢查論文的格式。為確保畢業(yè)論文的質(zhì)量，學(xué)校最好每年抽查一部分畢業(yè)論文進(jìn)行校外盲審。

參考文獻(xiàn)：

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