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1 基于失效費用的軟件故障劃分
軟件系統是計算機系統的靈魂,軟件系統本身的復雜性和人的思維的局限性造成了軟件系統中可能會潛伏各種各樣的故障1 這些軟件故障引發(fā)的軟件失效可能會給用戶帶來損失1 對軟件故障的分類方法有很多種,比較有代表性的是IBM 公司對其大型項目的故障模式采用的正交缺陷分類法(簡稱ODC) [3 ]1 這種故障分類方法對軟件測試有一定的指導意義,但用戶更關心的是如果軟件系統中潛伏著故障,它產生的失效能夠帶來多大的損失1 有些故障即使數量較多,也是用戶能容忍的,另外一些故障則可能會給計算機系統甚至是給與之相關的更大規(guī)模的系統造成毀滅性的損失1 例如,航天器發(fā)射過程中火箭的爆炸,由這類故障引發(fā)的失效發(fā)生的概率必須比較低,用戶才能接受1 如果對軟件系統中可能潛伏的故障不按照其可能造成的損失進行劃分,對所有類型的故障發(fā)生概率均同等對待,則可能會加大軟件測試的工作量和強度,提高軟件的測試費用,給用戶帶來較大的經濟壓力1 因此,有必要據此對軟件故障進行劃分1定義11 設FALL是軟件系統S 中潛伏的全部故障組成的集合。推薦閱讀：計算機網絡和系統病毒及其防范措施畢業(yè)論文
2 利用前面建立的軟件可靠性增長模型,建立了一個穿戴計算機軟件系統可靠性增長
軟件可靠性建模是對軟件系統的可靠性進行評測的重要手段1 軟件系統潛伏的各種故障一旦在系統應用過程中引發(fā)軟件失效,就可能給用戶造成損失,這些損失既包括軟件故障的修復費用,又包括在發(fā)生故障時系統因不能為用戶提供相關的服務而造成的損失1 因為故障的嚴重程度不同,造成損失的差別也比較大1 有些軟件故障對系統的功能和性能影響很小,甚至是用戶可以忍受而無需修復的,有些軟件故障則可能會給用戶帶來巨大的損失,造成整個系統的損毀和人員的傷亡1 由于不同的故障給用戶造成的損失不同,在給定開發(fā)和測試費用的前提下,用戶可能并不希望故障出現的概率都相同1 為了減少測試成本,造成損失相對較小的那些軟件故障出現的概率可以相對的大一點,會給用戶造成嚴重損失的那些軟件故障出現的概率就應該比較低,損失越嚴重的軟件故障,出現的概率越低1 因此,用戶提出的軟件可靠度需求是一個與故障可能造成的損失相關的向量1 為了滿足用戶的軟件可靠度需求,需要對軟件系統潛伏的故障按照它們可能會給用戶造成的損失進行類型劃分,并根據劃分結果對軟件系統進行可靠性建模,以評估軟件系統的可靠度,估算軟件的時間1穿戴計算機是一種能夠隨使用者任意移動的新型計算機系統1 移動性是穿戴計算機與普通臺式機的主要區(qū)別[1 ]1 它除了需要具備獨立計算能力之外,還需要與其他處在移動之中的穿戴計算機、便攜機以及固定的臺式機、工作站、服務器發(fā)生數據交換,實現信息共享、分布計算等功能,也就是應當具備無線組網的能力[2 ]1 無線接入設備提升了穿戴計算機的功能和性能,提高了惡劣環(huán)境下操作人員的生存能力1 如果通信系統出現故障,穿戴計算機的操作者將可能陷入孤立無援的境地,難以順利完成預定的工作任務1 因此,穿戴計算機軟件系統中能夠引發(fā)通信中斷的軟件故障要降到比較低的程度1為了估算穿戴計算機軟件系統的可靠性和預測軟件時間,根據穿戴計算機軟件系統的特點為其構建可靠性增長模型具有重要意義12
主題詞科學技術創(chuàng)新復雜性系統整體思維
科學技術創(chuàng)新是復雜的非線性系統，而復雜性來自混沌與秩序的邊緣。在圣塔菲研究所成立的時候，原來“混沌理論”一詞已被宏大的“復雜性理論”所取代了。混沌理論對其范圍有嚴格限制，僅限于對自然界系統的非線性動態(tài)行為的數學研究。相反，復雜性理論則被認為可以用于復雜自然系統和社會系統中隨時間變化的行為層面。社會系統并不僅僅是由它們的組成部分之間相互作用的固定規(guī)律所限定的“復雜適應性系統”（complexadaptivesystems）。相反，它們是可能隨時間演化而改變其自身發(fā)展規(guī)律的“復雜演化系統”（complexevolvingsystems）。
科學技術系統創(chuàng)新運動是一個貌似無規(guī)則運動的有序性演化過程，具有典型的復雜系統特征。第一，多因素性。技術本身是各因素非線性相互作用的結果，技術不等于各因素簡單相加。各技術要素在技術系統中也不再是原來的因素，因素自身在技術系統動力下也發(fā)生了相變，或者說，技術性因素、實體性因素與知識性因素都具有了技術所擁有的整體性。技術因素的作用方式要受技術系統運行模式和運行狀態(tài)的制約。第二，多層次性。盡管技術的各因素受技術系統動力的作用發(fā)生了相變，但技術本身卻生成了一種穩(wěn)定模式。技術的穩(wěn)定模式是由技術本身決定的，是由科學的技術應用與技術理論的層次性決定的。科學技術系統內有穩(wěn)定的周期解，周期解內還有混沌區(qū)，這種結構無窮次重復著，具有各態(tài)歷程和層次分明的特征，即存在有界性。第三，多變性。復雜非線性科學技術的創(chuàng)新過程本質就是經歷混沌走向有序，因此具有混沌伸長和折疊的特性，這是形成敏感依賴于初始條件的主要機制。伸長是指系統內部局部不穩(wěn)定所引起的點之間距離的擴大；折疊是指系統整體穩(wěn)定所形成的點之間距離的限制。經過多次的伸長和折疊，軌道被攪亂了，形成了新對稱結構或混沌。
由于科學技術創(chuàng)新系統具有典型的復雜非線性系統特征，因此，可對其運用復雜性理論進行管理。
1轉變思考方式
牛頓力學是近代科學的典范，是近代科學建立的基礎，牛頓力學是典型的決定性理論，是可測量和可預測的。20世紀初物理學的兩次重大變革所創(chuàng)立的相對論和量子力學，分別排除了牛頓的絕對時空觀和測量過程的完全可控性。混沌理論的誕生打破了拉普拉斯決定論，被視為20世紀繼相對論和量子力學的第三次革命。混沌理論認為，非線性系統運動具有無窮大周期且始終限于有限區(qū)域、軌道永不重復的、性態(tài)復雜的運動，不可能無限精確和無限長時間地測量和計算連續(xù)變量。混沌理論解決了困擾牛頓（Newton）力學的三體問題，創(chuàng)立了研究n維相空間的不確定解的理論，混沌理論使人們認識到非線性系統演化既是決定論的又是隨機論的。決定論的可預測性，只適用于那些宏觀的緩慢的周期或準周期的穩(wěn)定運動，然而，這樣的運動實在是太少了。
科學技術創(chuàng)新復雜系統倡導最重要的事情是改變固有的思考方式，放棄機械論和宿命論，學會欣賞并應付聯系、物力論（Dynamism）和不可預測性。因為科學技術創(chuàng)新過程是多因素復雜非線性相互作用的結果，所以對確實存在的運行模式（即現實存在）進行領會，即正視多元化存在，并對不可預測的事件進行反應。為了使科學技術創(chuàng)新過程自我發(fā)展為“復雜演化系統”，有必要對學習、多樣性和影子系統（Shadowsystem）觀點的多元化進行鼓勵。
2并不是對每件事都需要進行控制
科學技術對客觀事物既進行決定論描述又進行概率統計論描述，這兩種描述方法已經共存了幾百年。決定論認為，任何一個力學系統只要知道現在的行為就可預測系統的未來行為。概率統計論認為，受許多偶然因素的影響，系統的未來狀態(tài)并不完全確定，需要用概率統計方法來描述。
KAM定理很好地解決了決定論和概率論這對貌似矛盾的問題。KAM定理指出，保守系統有可積和不可積之分，可積系統的運動是規(guī)則的，遵循決定性規(guī)律，不可積系統表現出隨機性，成為統計物理學的基礎。對不可積系統，KAM環(huán)面包圍著隨機層，當不可積系統的自由度少和擾動不大時，KAM環(huán)面包圍的隨機層測度極小而可忽略不計，統計物理學就不適用了，而應該應用牛頓定律。當不可積系統的自由度和擾動很大時，根據“阿諾德擴散”，KAM環(huán)面逐漸減少而隨機層迅速擴大，系統只具有極少數的規(guī)則運動，規(guī)則運動變?yōu)榇我模到y出現了大量的混沌運動，這時才能用統計物理學來研究該系統。
科學技術創(chuàng)新過程是一個近可積哈密頓系統，隨機成分有限，導致不可積性的擾動項很小。在科學技術創(chuàng)新知識系統處于混沌性態(tài)時，確定論和概率論隨機交替作用，但確定論占據主流位置，基本能朝向希望的途徑發(fā)展。隨機成分確實存在但有限，因此，在復雜的非線性技術創(chuàng)新過程中，不可能對每件事都進行控制。應該相信混沌性態(tài)是貌似不規(guī)則的有序，科學技術復雜演化系統不僅反作用于環(huán)境，還會反作用于自身，隨著時間的發(fā)展，科學技術總會不斷出現新的有序狀態(tài)。
3與環(huán)境共同演化
復雜性理論借鑒湍流研究思路和方法，認為科學技術創(chuàng)新系統同時存在混沌子空間和對稱子空間，兩種性態(tài)此消彼長，不斷和外界環(huán)境互動而發(fā)生轉換。在湍流中規(guī)則運動包含有小尺度的混沌運動，在混沌運動中又包含著更小尺度的規(guī)則運動。這說明，科學技術創(chuàng)新系統是與外界環(huán)境緊密聯系，并不斷互動發(fā)展的耗散系統。
科學技術創(chuàng)新系統與環(huán)境相互影響、共同演化，這就需要時刻準備好對環(huán)境進行反應，憑直覺領會那些驅動科學技術創(chuàng)新變遷的環(huán)境模式，根據需要進行適應，而且隨時準備抓住各種出現的機遇。科學技術創(chuàng)新系統的三種性態(tài)，穩(wěn)定區(qū)域（墨守陳規(guī)）、不穩(wěn)定區(qū)域（瓦解崩潰）和混沌邊緣（變革棲息地）中，混沌邊緣最適宜與環(huán)境共同演化。
在混沌邊緣，在一種“有限不穩(wěn)定狀態(tài)”下，正統系統（主流文化、結構權力等級體制）和影子系統（蘊藏矛盾、變化潛力的非正式組織）能維持一種具有創(chuàng)造性的張力。正統系統可以提供清楚的指導，對適當的結構和程序進行授權，以及抑制人員中的不安情緒。同時，影子系統可以激發(fā)觀點的多樣性，并且削弱正統系統的力量迫使它進行不斷變革。這樣，組織行為表征為耗散結構，組織在不斷變化的現實面前能以新的方式執(zhí)行基本任務或者追求嶄新的基本任務，組織的創(chuàng)造性和創(chuàng)新方面的潛能都展現了出來。
4整體思考
技術創(chuàng)新系統的復雜非線性要求尋找整體模式來思考問題，并用整體的方式來控制創(chuàng)新過程，而不是試圖控制每一個細節(jié)。整體思考是探索那些在不利的模式下能夠產生最大影響的微小變化，并施加微擾改變系統運行軌道，避免蝴蝶效應。
4.1建立連接
在經典物理學中，時間是可逆的，事物的發(fā)展不存在演化；空間是平滑的、線性的；時間和空間不相關聯，各自獨立存在。復雜性理論認為，由于非線性的作用，時間的變化是單向的、不可逆的，既可以實現從有序到無序的變化，也可以通過自組織實現從無序到有序的演化；空間也不是平滑的，不僅存在整數維也存在分數維，整數維是分數維的近似和抽象。此外，通過考察系統中某一物理量隨時間的變化序列，可以重構相空間，得出奇怪吸引子的維數。這表明復雜性空間的形成也反映了事物發(fā)展在時間上的積累。因此，在復雜非線性系統運動中，時間和空間是相互關聯的，應該將時間和空間看成一個統一體，系統地把握事物發(fā)展過程中時間和空間的關系。
科學技術創(chuàng)新過程從本質上來說是一個時空整體性的，任何因素在時間維度或者空間維度的變異都可能影響到其他因素的正常功能，進而影響整個進程。而整個系統的各個組成部分在復雜系統的動力機制下，似乎只能通過彼此之間以及與整體的關聯來得到了解。因此，科學技術創(chuàng)新過程關注的焦點應該是各種因素的時空關聯，正是時空關聯的模式決定了一個系統的表現。整個系統處于密切關聯之中，并與他們的環(huán)境不斷進行交換，與之共同演化。
4.2適應復雜性
混沌理論是關于非線性的科學，它認為世界的本質是非線性的，線性只是非線性的特例。經典物理學的線性觀，導致了事物發(fā)展的簡單性、確定性和還原性。復雜理論的非線性觀，是線性與非線性、簡單性與復雜性、確定性與隨機性、局部與整體的辯證統一，它們之間是可以互相轉化、對立而統一的，前者是事物發(fā)展的暫態(tài)，后者是事物發(fā)展的更基本的更普遍的本質特征。因此，研究問題時應把握事物發(fā)展的本質特點，具體問題具體分析。在研究復雜性現象時，用復雜性方法來處理將會顯得簡潔而有效，反之，采用簡單性的方法來研究將會顯得繁雜而無效并且得不到事物發(fā)展的本質特點。例如，奇怪吸引子是很復雜的，它可以采用自相似和分數維來簡單表示，但如果采用探究軌道的簡單方法來研究將是得不到一條確定軌跡的。同樣，在研究簡單性事物時，如果采用復雜性的方法來研究也將是無效的。
將多元高階方程化簡以便求解，即將復雜現象簡單化是我們的思維定勢。然而在科學技術創(chuàng)新過程中，過于關注細節(jié)往往不能產生創(chuàng)新成果，在創(chuàng)造性思考時，復雜性思維是必要的。雖然復雜性思維可能不符合常規(guī)，甚至會引來混亂和困惑，那是不可避免的，甚至是受歡迎的。很多創(chuàng)新團隊刻意追求工作環(huán)境、工作方式的不可思議，目的是激發(fā)人的創(chuàng)造性，而不是被慣常的生活習慣所泯滅。最好的想法不總是來自高層，而且組織內的人都想事業(yè)有成，控制只是一種幻想，如果給予適當的扶持，每個人都有可能做作出一番自己的事業(yè)。
4.3讓過程成為進行時
物理學中的經典力學、相對論和量子力學，它們所揭示的是關于簡單性事物的基本規(guī)律，事物的發(fā)展是線性的、可逆的，必然也是前因后果的。而關于非線性現象的復雜理論，由于存在奇怪吸引子，事物的發(fā)展結果必然會導入吸引子，呈現出目的性。由于生物學、社會學等是關于復雜性現象的科學，因而也就是目的性的科學。事物發(fā)展的因果性是基本的、暫態(tài)的，而事物發(fā)展的目的性是事物的最終結果，兩者是不可分離的。事物發(fā)展的目的性要通過事物發(fā)展的因果性來保證，而事物的因果發(fā)展必將會導致一定的目的性。
物理系統，如天氣預報是由有限的確定性定律來支配的，有可能觀察到奇怪吸引子是怎樣產生的。然而，科學技術創(chuàng)新是人類一項復雜的創(chuàng)造過程，受到無窮多個因素及大量隨機因素的影響，奇怪吸引子似乎說明不了什么。由于人類表現出來的自我意識和自由意志，科學技術創(chuàng)新的行為不可能用相同的方式進行解釋。人類可以思考和學習，根據自身目的進行行動，而且能夠反對及駁斥假定適用于他們行為的任何規(guī)則。因此，在方法論上要求我們做每一件事情時必須要制定所要達到的目的，而對于實際工作中的每一步則要實事求是地遵循事物發(fā)展的基本規(guī)律，只有這樣才能最終取得成功。
4.4復雜演化管理
邏輯思維是從事科學研究的強大思維武器，科學研究中所揭示的規(guī)律性是通過嚴密的邏輯推理來保證其正確性的。當然，知覺、靈感等非邏輯思維也是很重要的，它往往能導致科學研究的重大突破。在研究科學問題的過程中，往往會陷入混沌迷蒙的境地。根據混沌現象的長期不可預測性和遍歷性，我們將無法通過邏輯思維一步步地走出混沌。因此，這時就應該不拘泥于傳統理論，而要大膽地猜測、冒險和創(chuàng)新，進行直接的下意識思維，然后再把中間過程聯系起來進行邏輯思維來判斷這種猜測的正確與否。所以說，邏輯思維是很重要的，知覺、靈感等非邏輯思維也是不可缺少的。
復雜性理論不是系統的，而是整體觀的方法，它所強調的不是穩(wěn)定性而是重視創(chuàng)造性與變革，追求的是“成為學習型組織”。當創(chuàng)新思維被非邏輯思維推向遠離平衡態(tài)的時候，自組織過程會自然而然發(fā)生，它們可以產生更多的變異體并且對周圍環(huán)境進行更加靈活反應。
參考文獻
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關鍵詞：機械制造；制造工藝；可靠性
機械制造工藝是一個極其復雜的過程，具有抽象，客觀性特點。細說就是指運用機械設備和機器，以及相關的生產制造技術來對原材料進行加工，從而形成一個實在的物品這樣的一個過程。這種工藝是機械制造過程中不可忽視的一個環(huán)節(jié)，也是最為普遍的，但是因為這種工藝涉及到許多的數據要求以及技術規(guī)定，一不小心就容易犯錯，從而不能達到生產的最終目標。當對機械產品加入一些其它的物理特征，例如抗腐蝕，耐高溫，耐磨等，這些物理特征就會影響到產品的可靠性。目前大多數企業(yè)都追求速度，從而設計時間短，無法研究新技術，因此，要想使復雜的機械制造工藝達到可靠性的目標，還需要機械制造方面的人才重點探討研究。
1機械制造工藝可靠性的含義
機械制造工藝看似簡單其實是一個很復雜的過程，造成這種復雜的原因是因為制造工藝是動態(tài)的，是人在操作時因為各種因素而產生變化的。機制制造工藝分為制造主體、制造對象、制造方法和制造設備等。要想對其進行有效的控制，首先制造主體也是個人需時刻保持著嚴格謹慎的工作態(tài)度；然后制造對象就是指原材料了，原材料的選取也是需要經過層層檢驗以達到標準，減少殘次品率；制造設備就相對于廣闊許多，主要有機床、運輸機器、檢驗機器、輔助機器等，對于這些機器的維護與修理也是不容馬虎的。現可以舉一個例子來表述機械制造工藝的復雜。例如某企業(yè)要求制造一臺有1萬個零件組成的大型機器，而這1萬個零件中每一個零件都是需要經過幾道加工程度。現在就假設每一個零件要加工10次，因此，可以想象到這臺機器如果9999道加工程度都沒有錯誤，但是其中一個零件一個加工程序出現錯誤了，那么就會對這臺機器產生具大的影響，有可能會造成這臺機器全部報廢，因此，避免加工的過程中出現錯誤，保障制造工藝的可靠變得很重要。有學者曾說，機械制造工藝的可靠性在于在進行機械制造的過程中每一首工藝都要按照技術標準與數據來完成以達到百分之百的可靠性。只有這樣才能保證生產出來的成品機器在運用到實際中時能夠保證產品的質量，又能發(fā)揮成品機器在生活中的實際作用。同時對于機械制造工藝的可靠性我們要將其和加工精度、穩(wěn)定性等概念區(qū)分開來。一般情況下，加工精度是指機械制造過程中的產品所需要符合的數據要求，這是一種靜態(tài)的理念，它表示的是產品性質所承受的范圍，而機械制造工藝則是一個動態(tài)的過程，它具有無法預見性的特點，最終工序要求可靠性。
2機械制造工藝可靠的特征
目前，通過機械制造工藝方面的學者堅持不懈的研究，得出機械制造工藝具有以下幾個特征的結論。（1）機械制造工藝可靠性具有過程性的特征。這也是由其本質的動態(tài)性特征決定的。之所以說它具有過程性的特征，是因為機械制造工藝連續(xù)貫通整個生產制造的過程，包括設計、生產制造以及成品之后的檢測制造這樣的一個全過程，每一環(huán)節(jié)都和可靠息相關，都不是獨立存在的，一環(huán)影響著下一環(huán)。也是因為具有過程性這一特征，要求我們在生產時統籌全局，進行全面的動態(tài)分析。（2）機械制造工藝具有綜合性的特征。機械制造工藝可靠性的綜合性特征是從其過程性的特征總結出來的。利用這一特征可以做到和其他的設計以及銷售工作的人員進行資源與信息共享，從而達到高效生產的目的，做到節(jié)約成本，減少浪費。（3）機械制造工藝可靠性具有系統性的特征。機械制造工藝中包含設計可靠性和使用可靠性，而機械制造工藝可靠性是不能與這兩者同等而論的。這三者是獨立存在，但又不可分割的，形成了生產過程中的一個整體。從嚴格意義上來說，機械制造工藝可靠性具有承上啟下的特點，連接了設計可靠性和使用可靠性，三者相互影響。
3機械制造工藝可靠性對產品的作用
3.1機械制造工藝可靠性與制造參數指標的關系
機械制造工藝的過程由加工方法、設備和工序組成的，生產過程極其復雜，而這幾個部分最終決定了成品的參數。參數包括這些方面：機器的生產性能、質量和生產出來的產品的精準度，這幾個方面構成了質量指標。而機械制造工藝的參數和質量指標與可靠性有著密切的聯系。這種關系很復雜，與生產效率和經濟效益之前存在矛盾。機械制造工藝還與產品的一些使用性能息息相關。其中有抗腐蝕、耐磨、而高溫等。僅僅靠一些參數和指標也是無法解決產品可靠性這一問題。第一，產品的使用性能與質量指標存在著復雜的關系，這樣導致一些能夠直接影響成品性能的參數沒有顯現出來。第二，機器在生產的過程中，工作能力不是一塵不變的，在工作過程中會出現在一些損耗，這樣就會有一定的隨機性。因此，機械制造工藝能否達到完美，能夠決定機器在實際用途中是否能夠達到可靠性。完美程度與可靠性是成正比的。
3.2機械制造工藝中的參數對產品性能的影響
產品的性能主要表現在耐疲勞、耐磨、抗腐蝕、耐高溫等。（1）耐疲勞。通俗來說，原材料的材質是會直接影響產品的耐疲勞性。除這之外，還有零件的缺陷和表面的狀況也會對產品的耐疲勞性產生世大的影響。其中表面狀況是影響最大的。在機械制造生產過程中，對于原材料的選擇需要精挑細選，在最好的里面選最好的，只有選擇了最好的零件來進行機械制造才能保證產品所有達到的物理特征，滿足產品要求的指標和參數。如果因為選擇不當而造成產品不具備耐疲勞的特點，那么最終會導致成品使用壽命的減弱。（2）耐磨。原材料本身的構成成分以及結構對機械設備是否耐磨有重要的決定性作用。因此，在對材料進行生產時，要綜合考慮其化學成分和熱處理能力，并通過材料表面狀況來分析其化學參數。在產品運用到實際中時，我們發(fā)現產品表面狀況對稱的產品磨損期限較長。（3）抗腐蝕。機械產品在實際運用中會長期處于化學腐蝕較為嚴重的環(huán)境下進行生產工作，因此，對于機械產品的搞腐蝕性有了很高的要求。一些產品當遇到化學腐蝕液時會破壞其生產能力。因此，在進行機械制造的過程中經常會在產品的表面涂抹上一層特殊材料，以加強其抗腐蝕的能力。（4）耐高溫。機械產品在進行生產的過程中，經常會有高溫加熱的情形出現。因此，對于機械產品本身耐高溫的能力也有了一定的要求。當在進行高溫生產時，將機械表面加入一些抗高溫的物理元素，使機器處于一種保護狀態(tài)，以保證機械制造工藝的正常運行。
4總結
機械制造工藝的可靠不僅僅只是針對產品的制造過程，還包括了產品的設計與產品的銷售和使用等都是有著密切的聯系的。提升機械制造工藝可靠性，我們可以對原材料的選購進行嚴格監(jiān)測，定期對生產設備進行檢查與維護，進一步強化產品的自身工藝，從而根本上提升機械制造工藝的可靠性。時代在變遷，生產技術也隨著時間的推移而更新換代，要立足于原有理論的同時，不斷實踐得出新的結論與方法。
作者:張克昌 單位:湘潭大學 湖南鐵道職業(yè)技術學院
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關鍵詞：轉基因作物；可專利性；相關問題
1轉基因作物的可專利性分析
我國《專利法》第25條第1款明確規(guī)定：對科學發(fā)現不授予專利權。一般而言，發(fā)現是對自然現象、本質規(guī)律的揭示，而發(fā)明則是這些本質規(guī)律的具體運用。但生物技術是建立在大量的發(fā)現之上的，并始終也不能逃脫對活的或具有活性的生物或生物物質的利用，對于轉基因作物而言就更是如此。那么，轉基因作物究竟是發(fā)現還是發(fā)明呢？這是它要取得專利保護所必須界定的前提條件。發(fā)明與發(fā)現之間的界限并不明確，Buckley在Reynoldsv.HerbertSumithCo,Ltd.一案中分析了兩者之間的區(qū)別：“發(fā)現增加了人類知識的總量，但它僅是以揭示以往未發(fā)現或未搞清楚的現象或物質來達到上述目的，發(fā)明也增加了人類知識的總量，但它并不單純依靠揭示某些現象或物質，還必須包括行為的創(chuàng)意，以及導致一種新產品、新成果或新方法或對現有產品、成果或方法的重新組合行為。”
在考慮轉基因植物是不是自然產品這個問題時，應該注意到一種新的轉基因植物必須有人工干預這個前提。轉基因植物并不是簡單的自然產品，如果沒有育種者的干預它們是不會出現的。顯然,利用現代生物技術，可以對植物進行修飾、改造來生產一種與以往自然界的產物完全不同的、達到一定預期目標的轉基因植物。利用現代生物技術制造出來的轉基因植物不是自然產品，而是人類智慧的產物。現在大多數國家已經明確接受由野生微生物純化得到的菌株是可專利的主題物。
一些學者認為轉基因植物僅僅是發(fā)現，不能成為專利客體，因為原始的生物體和基因序列從根本上講是自然存在的。也就是說，如果“創(chuàng)造者”僅僅是從自然界中提取已經存在的生物體，并按其客觀存在的順序組合起來，就意味著“創(chuàng)造者”并未向公眾公開或提供任何東西。這些學者將轉基因植物看成天然產物，如果將轉基因作物認定為天然產物，那么它就僅僅是自然產生的生物體，是發(fā)現而不是發(fā)明，因而也就不受專利保護。但是，轉基因植物本身就是經基因修飾或重組的生物體，分割開來看，原始的生物體和基因序列的確是客觀存在的，但經基因修飾或重組技術介入后，兩者就發(fā)生了變化。依據專利法，即使是從生物體分離純化得到的化合物或微生物，不會因為它的生物學起源而妨礙它們的可專利性，所體現的原則就是人工制造的產物可以得到專利法的保護。此外，作為生命體，微生物與植物之間的區(qū)別就是植物的分類學等級比微生物高，不同于生命體與非生命體那樣有實質性的差別。既然微生物是可專利的，那么轉基因植物也能成為可專利主題。
如前所述，經基因修飾或重組會產生3種情況，即基因序列的重新排序、插入其他的基因序列以及刪除特定的基因序列。這3種方式都會導致原始生物體基因序列的變更，也許變更后的基因序列在自然界仍然存在，但一旦這種特定的基因序列與原始的生物體結合起來，就會使原始生物體具備某些新的特征。因而轉基因植物不是一種天然的產物，也不是一種單純的科學發(fā)現，而是“人類利用自己的技術和能力從現有的物質中創(chuàng)造出來的新發(fā)明，或者至少是某些人類利用其技術或能力的新方式……”，應當獲得專利保護。
1.1新穎性
我國《專利法》第22條明確規(guī)定：“新穎性，是指在申請日以前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國內外出版物上公開發(fā)表過，在國外公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或實用新型由他人向專利局提出過申請并且記載在申請日以后公布的專利申請文件中”。新穎性是獲得專利最基本的條件。根據中國《專利法》對新穎性的定義，一項發(fā)明是否具有新穎性，與現有技術的內容有關。中國《專利法》所要求的新穎性是絕對新穎性。
在此所述的絕對新穎性要求，一般不會對植物的可專利性構成嚴重障礙。利用轉基因技術，可以很容易地創(chuàng)造出帶有某種新性狀的轉基因植物。如在美國，很少對轉基因植物的新穎性提出反對意見。利用現代轉基因技術，培育一種具有新性狀植物，創(chuàng)造出一種全新的植物并不困難。所以說，新穎性要求是很容易滿足的。
1.2創(chuàng)造性
根據中國《專利法》第22條第3款，創(chuàng)造性是指同申請日以前已有的技術相比，該發(fā)明有突出的實質性特點和顯著的進步。《審查指南》中對發(fā)明的實質性特點，解釋為發(fā)明對于現有技術、對所屬技術領域的技術人員來說，是非顯而易見的；發(fā)明有顯著的進步，是指發(fā)明與最接近的現有技術相比能夠產生有益的技術效果。一般來說，我們以發(fā)明對該領域所做的技術貢獻來判斷創(chuàng)造性。當審查員分析轉基因植物發(fā)明所具有的一種新穎性質時，如顏色的改變、糖含量的增加,有可能發(fā)生因缺乏創(chuàng)造性駁回申請的情況。因為對一個普通的育種者來說,這些特征是顯而易見的。但是，即使這些新的表現型是顯而易見的，如果育種者所用的遺傳材料并不是為公眾所知道的，那么利用該遺傳材料而獲得的新性狀就不是顯而易見的，那就可以認為利用這種遺傳材料創(chuàng)造的轉基因植物具有創(chuàng)造性。對創(chuàng)造性進行分析的另一個因素是，是否有經過他人的努力而未能取得被提出權利要求的表現型的嘗試。如果一個育種者獲得了他人試驗過但沒有成功的結果，那么就可以認為具有創(chuàng)造性。
對于新穎性和創(chuàng)造性，隨著植物生物技術和分子生物學的迅猛發(fā)展，克服發(fā)明缺乏新穎性和創(chuàng)造性變得容易了。但是，當未來轉基因技術發(fā)展到更高階段時，把某一個特定的基因轉到植物中制造出新的轉基因植物沒有什么難度時，再申請專利就會面臨達不到創(chuàng)造性的問題。
1.3實用性和可再現性
按照中國《專利法》第22條第3款的規(guī)定，實用性是指發(fā)明的客體必須能夠在產業(yè)上制造或者使用，并且能夠產生積極效果。按照《審查指南》的解釋，所謂產業(yè)，,包括工業(yè)、農業(yè)、林業(yè)、水產業(yè)、畜牧業(yè)等等。關于產業(yè)的解釋實際上與《歐洲專利公約》的產業(yè)應用性的解釋范圍相當。
轉基因植物的實用性，實際上是一個容易達到的要求。一種帶有某種新型性狀的轉基因植物，如生產一種有用的化合物或具有抗蟲性、觀賞性等，都可以認為其具有實用性。在《審查指南》對實用性的解釋里，還有再現性這一個重要的內容，尤其是在生物技術發(fā)明里面。能否重復專利申請中的技術是判斷是否授權的一個重要標準。再現性，即技術方案的可重復性，是指所屬技術領域的技術人員，根據公開的技術內容，能夠重復實施專利申請中為達到其目的所采用的技術方案。
對于用傳統育種方法得到的植物品種，因為育種的結果是不可預測的，所以不具有再現性。那么對于轉基因植物產品，一般來說不存在取得專利的再現。只要制造新的技術方案是非生物學的方法并且是可重復的，對這種制造產品的方法的專利保護就是可能的。現在看來，新的制造方法已經普及，轉基因技術能被準確地描述，并可以被該技術領域里的技術人員重復實現。
當一項轉基因植物發(fā)明的專利申請中含有產品權利要求和方法權利要求時，作為一個結果，如果其滿足新穎性、創(chuàng)造性和實用性，并且技術方案可以得到重復實施，那么產品權利要求和方法權利要求可以被同時允許。
理論上講，利用植物生物技術制造的某種轉基因植物是可以重復的。制備片段以及載體、重組載體的技術可以明確，,假定說明書中公開充分并且可以使用，那么該技術領域普通技術人員應該能制備出相應的和重組載體以備插入植物基因組中。在創(chuàng)造轉基因植物過程中，導入外源遺傳信息的階段中不會出現技術問題，在外源基因導入到植物基因組后，會出現重組載體與植物基因組整合的位點不確定的問題。這個問題是在構建的重組載體和植物基因組之間整合時產生的。產生這些問題的原因是，含有外源片段和強啟動子的重組載體迅速進入植物細胞核，然后隨機地整合到植物基因組的不同位點上，于是就形成了在每個被轉入外源片段的植物細胞核中，片斷插入的位點上是不同的。從基因組的水平上來看，由此發(fā)育而成的轉基因植物個體就是各個不同的新植物。但是從整體的表現性狀來看，它們又是一樣的。即利用具體的解決方案，一個專業(yè)技術人員可以獲得相同表現型的轉基因植物，但它們的基因組結構不一定是與發(fā)明者得到的相同。也就是說利用同一種方法，可以得到基因組水平不同的轉基因植物。雖然得到的是一種帶有相同外源但基因組結構不同的轉基因植物，它們對外界的表現型仍然是相同的，即得到的是同樣性狀的植物，因此應該認為具有再現性。
2轉基因作物專利的相關問題
（1）人類干預的水平問題。授予專利所要求的人類干預，并不要求發(fā)明直接控制導致產生最終生命體的所有自然過程，但需要有一個控制因素。也就是說，人類必須能夠有效、明確地控制生命體的變化過程。此外，對于轉基因作物而言，人類干預不能僅僅是將原始生物體的DN斷或另外的DN斷進行簡單的排列、集合。轉基因作物之所以可以商業(yè)化，是因為相對于現有生物體，它具有特有的優(yōu)點，而其優(yōu)點對于現有生物體而言就是產生了新的、具有吸引力的影響，而對于DN斷的簡單排列、集合是不可能取得這種效果的。人類對原始生物體的干預必須表現為對其DN斷利用特殊的方法，有選擇地進行創(chuàng)造性的重新組合。因此，判斷轉基因作物的人類干預水平，應注意判別人類的干預與生物體的自然反應過程相比較是否起著決定性作用。人類在干預過程中對于生物體的自然產生過程是否具備一個控制因素，另外，必須注意對生物體的DN斷是否進行了有選擇的創(chuàng)造性的重新組合，而不是簡單的排列、集合。
（2）專利類型的選擇問題。生物技術的發(fā)明一般分為兩類，即產品發(fā)明或方法發(fā)明。對于轉基因作物而言，選擇何種類型的專利保護是至關重要的。因為對于生物體或生物物質適用產品專利與適用創(chuàng)造它們的方法專利之間有著明顯的區(qū)別：產品專利的保護性更強，無論產品是如何制造出來的都予以專利保護，而方法專利僅對采用該種方法獲得的產品予以壟斷權。然而，方法專利對于轉基因作物發(fā)明的專利權人而言幾乎是無效的，因為一旦經修飾或重組的基因序列被公開以后，就可以輕而易舉地通過反向工程反推出無數種方法來得出相同的轉基因作物產品。而且轉基因作物不同于其他一般技術產品的發(fā)明，生物產品本身是有生命的，能夠生長繁殖。其他人并不一定需要使用發(fā)明人的方法，而只要得到該發(fā)明的生物產品，即能大量繁殖出具有同樣特性的生物個體，從而毫不費力就竊取了專利權人的勞動成果。從使用者的角度而言，關注的是轉基因作物本身，而不是獲得它的方法，因此對轉基因作物適用方法專利顯然是不合適的，選擇產品專利才能有效地保護發(fā)明者的利益。
參考文獻：
研究性學習是20世紀80年代以來提出的一種新的學習策略或學習模式。狹義的研究性學習是指在教學過程中以問題為載體，創(chuàng)設一種類似科學研究的情境和途徑，讓學生通過自己收集、分析和處理信息來實際感受和體驗知識的產生過程，進而了解社會、學會學習，培養(yǎng)其分析問題、解決問題的能力和創(chuàng)造能力。[1]將研究性學習用于平面設計課程的教學中,能轉變教師的教學方式和學生的學習方式，使教學過程由傳統單一被動的滿堂灌變?yōu)閷W生主動探究、主動發(fā)現的過程，從而建構起知識的意義。這種教學方法有利于培養(yǎng)學生的實踐能力、人際協作能力和科學研究能力；使學生由被動地聽變?yōu)橹鲃拥貙W；使教師由教變?yōu)閷В蔀閷W生學習的咨詢者、幫助者和促進者，學生和老師之間，學生和學生之間可以平等對話；改變了傳統的考核方式，從重知識獲得的總結性評價轉變?yōu)橹剡^程和能力的過程性評價和綜合評價。
二、平面設計課程的研究性學習設計
在現代教育思想和現代教育理論的指導下，結合寧夏師范學院平面設計課程教學的現狀及特點，提出在平面設計課程教學中應開展研究性學習。研究性學習強調的是學生的主動探究過程,在探究的過程中發(fā)現問題,解決發(fā)現的問題,從而獲得知識和研究能力。平面設計課程的內容瑣碎,知識點多，要設計出作品，必須要掌握軟件的基礎知識和平面設計方面的知識,故研究性學習應該貫穿于該課程的教學中。為了取得好的教學效果，系統地計劃和規(guī)劃該課程的教學過程。在平面設計課程的研究性學習中,筆者把學習過程設計為創(chuàng)設情境，引出研究的問題,提供素材，學生自主探究、解決問題,各個小組展示自己的成果并進行評價,最后對研究性學習過程進行總結。
1創(chuàng)設情境，引出研究的問題要開展研究性學習，就要總結一些探究性學習內容，研究教學過程的規(guī)律性。要充分利用教材信息或與教材相關的信息，引出具有一定的現實意義、學生感興趣的可研究的問題，選擇的研究問題,一定要能激發(fā)學生的興趣,調動學習的積極性,創(chuàng)設一個可供學生探究的廣闊思維空間。平面設計課程的顯性知識模塊之間有著密切的聯系，例如，要實現畫面色調效果的不同,方法就有圖像菜單中的一系列命令、創(chuàng)建新的填充或者調整圖層等。Photoshop的綜合應用涉及廣告設計、畫冊設計、包裝裝潢設計、企業(yè)產品設計、宣傳畫設計、書籍裝幀設計等眾多設計領域。并且平面設計知識覆蓋面廣,設計的廣度和深度大，特別是結合社會需求的設計、設計行業(yè)的現狀等都是學生感興趣的問題,為了提高學生的就業(yè)水平，需要讓學生早一點了解、早知道、早動手做準備。因此，我們針對“平面設計”課程研究進行設計,具體就有Photo-shop在上述各領域的應用。
2對提出的研究問題進行可行性分析要進行可行性分析，必須收集資源和約束條件等有關信息，結合學校現有的條件，對學生解決問題所需的資料、設施、設備、現存文獻、資料、知識背景等進行分析。為了使學生能迅速地掌握科學研究的方法，必須對學生進行指導，使其了解科學研究的基本步驟、學會資料的查閱搜集方法、掌握科學的數據統計方法、規(guī)范實驗操作的技能、利用網絡論壇或其它聊天軟件交流討論信息的方法、傳播信息的技能等。在學生掌握加工處理信息和傳播信息技能的基礎上，指導老師應提出多個切實可行的可供研究的課題供學生選擇，并提供與主題研究相關的盡可能多的資源、工具等，學生從中選擇出自己感興趣的主題進行研究。教師將學生按其性別、能力等進行分組，為后續(xù)研究做好準備。
3提供素材，學生自主探究和解決問題平面設計課程的實踐性質決定了素材的搜集對于方案的制定非常重要,由于學時限制，學生不可能在課堂上再去收集素材，因此，教師須將經過處理的圖像資料、影像資料再現給學生，學生以此為基礎，設計出初步方案，擬定詳細的、操作性較強的研究計劃。由于每位學生都有自己特有的學習風格，所關注研究問題的角度和側重點不同，思考問題的方法也有所不同，這樣會形成不同的解決問題的方案。因此，在解決問題的過程中，小組之間要緊密合作，共同探討，教師要鼓勵學生積極發(fā)表自己的看法，進行深入交流，在交流中評價，促進自主探究，對所有的初步方案進行評議，以找出最佳方案。學生根據提出的最佳方案，自己探究課題，在探究的過程中遇到疑惑時，能與學習的同伴、指導教師見面討論。教師要組織學生以個人或以小組為單位進行有組織有計劃的探究（允許學生走動），加強紀律監(jiān)督以防止雜亂無章的一鍋粥現象。由于課時限制，課堂上的探究只能解決個別問題，或解決某問題的某幾個階段；而留下的問題，只能放到課外進行。因此說，課堂研究主要是為學生開展研究性學習創(chuàng)設了一個平臺，讓學生在這一平臺中主動地獲取知識，并應用知識解決相關的問題，養(yǎng)成科學研究的思維習慣和態(tài)度，最大限度地激發(fā)學生的學習興趣和愛好，滿足學生自我發(fā)展和進步的需要。在進行課外研究時，教師要為學生提供大量的參考文獻和網絡資源等，指導學生進行實地考察，使學生能在課外繼續(xù)探究。這樣使研究性學習不受時空的限制，使其在課外得到延伸。只有這樣，才能使研究性學習既基于教材，又高于教材，可以激起學生研究的興趣，鼓勵他們以學者的身份進行回答問題，使學生的心理狀態(tài)由“被動的接受型”轉化為“主動的探究型”。
4成果展示與評價學生借助多媒體技術，將自己小組制作的平面設計作品展示給其他小組,交流、總結參加研究性學習的心得體會，也可以對每組的研究成果進行評議。由于平面設計是一門理論性、實踐性、操作性均很強的課程，因此其課程的考核必須充分考慮到這幾方面的因素，使得學生既能掌握平面設計的基本原理，又能熟練掌握平面設計的基本知識與操作技巧。評價時，學生首先參照平面設計課程的評價標準進行自評，然后小組之間互相評價，最后，教師對學生的作品進行總結、評價，并結合學生的整個學習過程給出最后的成績。成果展示和評價階段的目的在于師生之間可以進行學習的交流和信息的分享,學生可以借鑒他人的研究成果來充實自己,對自己通過探究所獲得的研究成果有喜悅感和滿足感,真切地感受到與同學和老師之間討論、交流、爭辯的樂趣;研究性學習也可以讓教師掌握每個學習小組所取得的成績和存在的不足,為以后的研究教學提供寶貴的經驗。
論文關鍵詞：東莞，轉型升級，路徑
一、引言
改革開放的三十年來，東莞乘著改革之風走在經濟快速發(fā)展的前方。自改革開放，東莞充分利用地理上的優(yōu)勢，承接了港澳臺的產業(yè)轉移，以“三來一補”為突破口發(fā)展外向型經濟，以加工貿易為切入點參與國際分工，形成了外源型經濟發(fā)展模式，并快速地成為國際性的加工制造業(yè)基地，成為省內經濟發(fā)展速度較快的城市之一。東莞的加工貿易產業(yè)是處于全球價值鏈的低端，其勞動密集度高、附加值低、資源消耗過大等問題在美國次貸危機、全球消費需求放緩、原材料價格上漲、勞動力成本提高、國家產業(yè)政策調整、人民幣匯率持續(xù)升值等國內國外經濟環(huán)境下顯得尤其突出。因此，面對全球產業(yè)結構調整的新趨勢以及國內區(qū)域經濟合作與競爭的新環(huán)境，這種以“高投入、高消耗、高污染、低效益、低產出”為特征的資源型經濟發(fā)展方式嚴重制約著東莞經濟的可持續(xù)發(fā)展。所以，在這種情況下，東莞只有不斷進行產業(yè)升級和經濟發(fā)展方式的轉換，才能實現又好又快發(fā)展。在這種產業(yè)轉型升級的關鍵時刻，本文著力于東莞產業(yè)轉型升級的路徑研究，抓住了經濟發(fā)展的脈搏本科畢業(yè)論文格式，從不同的角度分析并總結東莞可行的產業(yè)轉型升級路徑。
二、東莞市經濟發(fā)展歷程分析
東莞靠“三來一補”起家，發(fā)展了龐大的勞動密集型產業(yè)集群，取得了巨大的成功，形成了廣為人知的“東莞模式”（劉斌，2009）。東莞是世界知名的加工貿易城市，有“世界工廠”之稱，即東莞的產業(yè)模式主要是加工制造為主。東莞的經濟模式主要是外向型經濟，這包括兩方面的含義，一是東莞的經濟發(fā)展的資金來源主要為外資，尤其是港澳臺的外商投資；二是東莞的加工制造業(yè)主要向外出口產品，這使得東莞對外的依存度非常高。東莞加工貿易處于全球價值鏈的低端，“高投入、高消耗、高污染”三高的加工制造產業(yè)在現今資源有限的環(huán)境下突顯生存的困難。如今，東莞的制造業(yè)總體水平處于工業(yè)化初級階段，制造業(yè)結構比例發(fā)展程度偏低，其表現在制造業(yè)的重工業(yè)化程度偏低、高加工度化偏低、以及技術集約化偏低。此外，東莞企業(yè)的品牌競爭力弱，企業(yè)規(guī)模小，在以外資為主體的投資結構中，大型國企數量屈指可數，而民營企業(yè)又小而散，缺少在生產和研發(fā)上能發(fā)揮龍頭作用的企業(yè)（謝文新，2006）。本文根據東莞的加工貿易發(fā)展，將其發(fā)展的歷程分為以下四個階段。
第一階段：起步階段（1978-1984）。以東莞虎門第一家加工貿易企業(yè)——東莞虎門太平手袋廠的成立顯示東莞加工貿易發(fā)展模式的開始。1978年12月東莞成立全國第一個對外來料加工裝配辦公室，實行全面的加工貿易行政審批服務。
第二階段：快速發(fā)展階段（1984-1992）論文格式范文。在“三來一補”快速發(fā)展的基礎上，1984年東莞提出了“向農村工業(yè)化進軍”的發(fā)展戰(zhàn)略，開始了從農村社會向工業(yè)社會的快速發(fā)展。同時，在1985年，東莞的撤縣設市政策大激勵了東莞的經濟發(fā)展。為了給加工貿易企業(yè)提供更好的發(fā)展環(huán)境，這一階段的主要特點有：一是以中小型香港企業(yè)為主，二是產業(yè)布局較為分散。
第三階段：提升階段（1992-2002）。90年代后，東莞加工貿易發(fā)展模式已經逐漸成熟，港臺資本大量進入，而且內地大量的低價勞動力進入，兩者結合形成了“雙優(yōu)勢”，使東莞展現了極大的競爭力。在這一階段本科畢業(yè)論文格式，眾多的外資企業(yè)的民營企業(yè)形成了東莞經濟發(fā)展的中堅力量，其中臺商的大量涌入無疑是這一階段的最主要特點。
第四階段：轉型升級階段（2002-至今）。東莞在2002年就開始進行加工貿易的產業(yè)轉型，在石碣和清溪兩個鎮(zhèn)各選擇三家企業(yè)開展轉內銷試點工作。隨著人民幣升值、生產要素價格上漲以及2008年金融危機的影響，東莞加快了加工貿易轉型升級的步伐。在這一階段，東莞加工貿易大量引入世界500強企業(yè)，相比前兩個階段分別以港、臺資本為主，這一階段以歐美、日韓等跨國公司資本為主。
三、東莞產業(yè)轉型升級的因素分析
（一）國際環(huán)境的因素分析
2008年以來，美國金融風暴的影響使東莞的外向型經濟受到波及，增速放緩。由于發(fā)達國家受金融風暴的影響較大，而本地的消費不旺，導致東莞出口工廠普遍訂單下降，業(yè)務量減少。同時，由于兩頭在外的企業(yè)境外融資難度加大以及歐美采購商付款期加長，導致東莞很多企業(yè)面臨資金緊張的局面，生存空間縮窄（劉斌，2009）。據統計，2009年前三季度全市生產總值達到2700億元，同比增長15.1%，增幅比2007年回落2.4個百分點；財政總收入401億元，同比增長20.2%，增幅比2007年回落9.6個百分點；全市實現外貿進出口總值977億美元，比去年同期增長12.6%，增幅比2007年下降12.3%，全市實際利用外資21.97億美元，同比增長16.5%,增幅比2007年下降0.6%。另外，由于外貿壁壘對中國出口產品限制的日益加大，致使中國的出口貿易形勢略顯緊張，即國外環(huán)保壁壘和反傾銷迫使東莞產業(yè)升級，同時也為東莞的產業(yè)升級帶來了機遇。
（二）國內環(huán)境的因素分析
東莞產業(yè)轉型的內部原因主要為以下四個方面：一是生產成本的增加。近年來人民幣升值與人工成本也加深企業(yè)的成本問題。二是資源消耗和環(huán)境破壞的進一步加劇，使政府改變了發(fā)展戰(zhàn)略。東莞是以加工制造為主的工廠型城市，多年來的經濟增長是以大量的資源消耗和環(huán)境惡化為代價的。三是治安環(huán)境惡劣，投資商和市民等對此反響大。東莞大部分企業(yè)屬地勞動密集型企業(yè)，東莞外來人口和戶籍人口的比例高達6：1，給東莞的治安造成了巨大的壓力，治安環(huán)境惡劣本科畢業(yè)論文格式，使各級政府、投資商、市民不堪重負。四是珠三角規(guī)劃中的“深莞惠經濟圈”的戰(zhàn)略性發(fā)展要求。東莞作為連接深圳和惠州的中間城市，東莞確立了“建設以信息產業(yè)為特色的現代制造業(yè)名城、適宜創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)安居樂業(yè)的生態(tài)城市、珠三角新興物流城市”的城市功能定位。以上四個方面的原因導致東莞產業(yè)轉型升級顯得必要和迫切。
四、東莞產業(yè)轉型升級的路徑
（一）產業(yè)就地升級和轉移
產業(yè)升級可以分為兩個階段，一是勞動密集型產業(yè)自身的改造和升級，主要的做法是原有的勞動密集型產業(yè)的員工減少化、工藝流程技術升級和品牌化；二是資本、技術密集型產業(yè)代替密集型產業(yè)。這兩個階段分別表示了產業(yè)就地升級和轉移兩個途徑。東莞市經濟發(fā)展所遇到的瓶頸是勞動力和土地等要素價格上漲后所帶來的成本上升。解決這一問題較為有效的方法就是對于這些勞動密集型產業(yè)進行就地改造和升級。目前，東莞市最大的比較優(yōu)勢在于已經形成了巨大的勞動密集型產業(yè)的集群和相對完整的產業(yè)鏈，通過對這些產業(yè)進行改造的辦法來實現產業(yè)升級，遠比重新打造一個新的產業(yè)容易得多。而第二階段的產業(yè)升級是進行產業(yè)轉移。所謂的產業(yè)轉移就是把勞動密集型的產業(yè)轉移到其他勞動力成本相對更低的地區(qū)，以騰出更多的空間來發(fā)展更為先進的產業(yè)。東莞已經與其他地區(qū)合作共同建立產業(yè)轉移園區(qū)，以把一些產業(yè)轉移出去。
（二）銷售渠道由外銷轉向內銷
外銷轉內銷對于東莞加工貿易企業(yè)來說是一件比較困難的事，因為東莞企業(yè)一直以來都以國外市場為主，當把市場轉向并不熟悉的國內市場時，東莞企業(yè)缺少內銷的經驗與渠道，尤其是扎根東莞的臺資企業(yè)。盡管這樣，但這一途徑是東莞企業(yè)未來所面對的最主要的生存方式之一論文格式范文。其中，東莞企業(yè)要想在國內市場站穩(wěn)腳跟，最重要的一點是需要形成自己的品牌。現在的市場競爭，講到底是不同品牌的競爭，很多東莞企業(yè)之所以不愿意從價值鏈中的代工轉向自己銷售，關鍵的一點就是企業(yè)無法容易地建立自己的品牌，從而難以與同行業(yè)的產品競爭。在這種情況下，企業(yè)只是“為他人作嫁衣”，而自己無法走向價值鏈的更高層級。
（三）發(fā)展制造業(yè)總部經濟
東莞市政府提出加快東莞總部經濟發(fā)展，是東莞市調整產業(yè)結構、推進產業(yè)轉型升級，推進經濟社會雙轉型的重要舉措，對于東莞市提高區(qū)域知名度、信譽度，進一步優(yōu)化商務環(huán)境，推進多元化融合與互動具有重要意義。因此，在2005年，東莞東城等鎮(zhèn)區(qū)已相繼提出發(fā)展總部經濟，重點引進金融、設計、研發(fā)、銷售等區(qū)域性總部中心。2007年，東莞第十二次黨代會首次提出，“引導金融、保險、證券、貿易、通信、科技、法律等機構的地區(qū)性總部進駐東莞大道兩側，大力將東莞大道打造成總部經濟長廊”。另外，全市也針對總部經濟來快速地啟動了總部一號——松山湖，而厚街也會被打造成世界鞋業(yè)（亞洲）總部基地。
（四）發(fā)展現代服務業(yè)
東莞是一個知名的制造業(yè)城市本科畢業(yè)論文格式，在三種產業(yè)的比例中，第二產業(yè)占有絕大多數的比例。按照工業(yè)社會發(fā)展的一般規(guī)律，在后工業(yè)化階段，第三產業(yè)占有較大比重。在一定程度上，第三產業(yè)的發(fā)展即是現代服務業(yè)的發(fā)展。現代服務業(yè)有別于傳統服務業(yè)，現代服務業(yè)是伴隨著信息技術和知識經濟的發(fā)展產生，用現代化的新技術、新業(yè)態(tài)和新服務方式改造傳統產業(yè)，創(chuàng)造需求，引導消費，向社會提供高附加值、高層次、知識型的生產服務和生活服務的服務業(yè)。東莞市已重點提出要完善的金融產品和服務創(chuàng)新，還需要發(fā)展物流、商務會展、信息服務、文化創(chuàng)意、服務外包、零售和電子商務等現代服務業(yè)。
（五）加快創(chuàng)新體系建設
東莞要想實現產業(yè)轉型升級，一個關鍵的途徑是通過創(chuàng)新體系的建立來完成。無論是產業(yè)就地升級，還是外銷轉內銷的行銷轉變，還是發(fā)展總部經濟和服務業(yè)，都需要通過創(chuàng)新來達新的轉變。此時，政府需要大力推動創(chuàng)新體系的建立，借助政府的巨大的行政能力，產學研相結合，積極引導國內外企業(yè)完成創(chuàng)新。創(chuàng)新的內容包括技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。從東莞市的現實基礎來看，東莞產業(yè)創(chuàng)新以政府推動為主，這是因為東莞原有的科研實力較弱，創(chuàng)新動機不強。
參考文獻
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早在1992年，深圳寶安企業(yè)股份有限公司就已發(fā)行了中國第一個可轉換債券。可是、直至2001年，中國證券市場上的可轉換債券仍然是屈指可數。究其原因，一方面是因為我國投資者對它還不太了解，投資熱情不高。而主要的原因還在于證監(jiān)會對可轉換債券的發(fā)行主體規(guī)定非常嚴格，有資格發(fā)行的企業(yè)非常少。按現行的可轉換債券管理暫行辦法規(guī)定，可以發(fā)行可轉換債券的只有符合條件的上市公司和重點國有企業(yè)，也可以說，可轉換債券的發(fā)行主體只是處于成熟期的企業(yè)。但是從可轉換債券的本質特征來分析，可轉換債券主要適合于成長期的企業(yè)。
近幾年來，中國的高科技企業(yè)尤其是民營高科技企業(yè)如雨后春筍般迅速崛起，而新興高科技企業(yè)的融資渠道并沒有相應地發(fā)展。這使得許多高科技企業(yè)不得不放慢腳步，有的甚至處于停滯或倒退狀態(tài)。正是考慮到這種情況，國家有關領導觀部門已將在國內開通二板市場提上了議事日程。筆者認為這是可轉換債券在中國迅速發(fā)展的一個契機。在高科技企業(yè)迅速發(fā)展、二板市場推出在即的情況下，可轉換債券的發(fā)行主體應該逐步轉向以高科技企業(yè)，尤其是處于成長期的民營高科技企業(yè)為主要的發(fā)行主體。
二、為什么在當前環(huán)境不可轉換債券的發(fā)行主體可以以農科技企業(yè)為中心
這可以從分析可轉換債券的本質特征入手。所謂可轉換債券就是發(fā)行后一定時間可轉換成同一發(fā)行者發(fā)行的普通股票的公司債券。從定義可以看出，轉債非常適合于處于成長階段的企業(yè)藉以進行融資。這主要源于其特殊的性質：可轉換性。對于我國絕大部分處于成長階段的高科技企業(yè)來說這一點是非常重要的，因為它們必須不斷進行研究開發(fā)，并將新的研究成果盡快轉化為生產力。這需要大量資金的投入。但是，它們的資金需求卻很難從現有的融資渠道中得到滿足。
企業(yè)目前最為常見的籌集資金方式是發(fā)行債券。銀行貸款、增發(fā)新股及配股，前兩種都屬于純債務性融資，后面兩種屬于純權益性融資。從統債務性融資來說，發(fā)行債券或銀行貸款都對企業(yè)規(guī)模、業(yè)績及其他財務指標有相當高的要求。這些要求對于成長期的民營高科技企業(yè)來說是很難達到的。即使得到一部分銀行貸款，也不能滿足企業(yè)的資金需求。從純權益性融資來說，在企業(yè)發(fā)展的萌芽期和成長期，因為發(fā)展前景尚不明朗，股權投資風險比較大，一般投資者也不敢輕易介入，所以高科技企業(yè)在發(fā)展前期很難進行大規(guī)模股權籌資。即使是在二板市場融資，一段時期內只能安排一定數量的企業(yè)上市，其融資能力也有限，難以滿足高科技企業(yè)發(fā)展的需求。總之，目前常見的籌資方式與我國絕大部分新興高科技企業(yè)的資金需求存在著一定的矛盾。而可轉換債券的可轉換性能較好地協調這種矛盾。
一方面，它最終可以轉換成權益性投資，所以融資規(guī)模不會受到企業(yè)現有規(guī)模的很大影響，因為投資者主要考慮的是企業(yè)的成長性，而高科技企業(yè)的成長性是比較突出的。另一方面，它具有債券的低風險性。它僅是給了參與債務性融資的投資者一種可轉換的選擇權，不是一定要求轉換。如果到了轉換班，投資者認為不值得投資該公司，他可以放棄轉換權，到期收回本金和利息。這樣就在一定程度上避免了早期介入的風險。對于已上市企業(yè)發(fā)行可轉換債券籌資也比配股或增發(fā)新股更有利。所以允許二板市場的上市企業(yè)發(fā)行可轉換債券，能更好地緩解資金需求壓力。
綜上所述，可轉換債券的本質特征（可轉換性），決定了它非常適合處于成長期的企業(yè)作為融資工具。也就是說，可轉換債券在本質上是適合目前中國的高科技企業(yè)的。對于高科技企業(yè)，尤其是民營高科技企業(yè)來說，利用可轉換債券進行融資與其他融資方式相比，是具有比較明顯優(yōu)勢的。
三、可轉換債券的優(yōu)勢分析
1．維護現有股東權益，集中企業(yè)控制權。
現在非常流行的高科技企業(yè)融資方式是引入風險投資。誠然，風險投資可以在吸取資金的同時引入一套相對成熟的管理體制，幫助企業(yè)較快走上正軌。但是，它們的資金投入要占有企業(yè)一定的股權，因為企業(yè)自身規(guī)模較小，投入資金產生的股權稀釋作用是非常大的，這是許多民營高科技企業(yè)業(yè)主不愿意這樣的。可轉換債券則能相對較好地延緩和減輕這種股權稀釋的影響。相對于發(fā)行新股和配股而言，可轉換債券也具有同樣的優(yōu)勢。
可轉換債券通常要在發(fā)行一定時期以后，其轉換權才能生效。許多投資者又都會選擇在靠近失效期的時間來行使轉換權。這樣就給了企業(yè)一個準備期。待企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模，國有資本較多時，同樣數量的股權投資產生的稀釋影響要小得多。這就能更好地維護現有股東權益，有利于現有股東控制企業(yè)的管理權。這也是業(yè)主希望達到的。
2．較低的籌資成本。
可轉換債券蘊含著債券轉化為股票的選擇權，也就是說它賦予投資者獲得股權收益的權利。一般來說，股權持有收益率要高于債券收益取正因為可轉換債券蘊含著這種潛在的高收益率。使得企業(yè)利用可轉換債券進行融資時，初期的融資成本要較純債務性融資的融資成本為低。所以，利用可轉換債券進行融資可以讓企業(yè)在其急需大量資金時以相對較低的成本獲得相對較大規(guī)模的資金，這對成長中的企業(yè)來說是非常有利的。
四、可轉換債券發(fā)行主體轉變的可行性
如果只有前面的主觀愿望，而客觀條件不具備，那是不行的。這里所說的客觀條件是可轉換債券必須要以企業(yè)已經或即將要發(fā)行普通股票為前提條件。如果沒有二板市場的開通在即，前面的所有論述都只能說是紙上談兵，不切實際。現在二板市場的開通已成定局，只是時間的早晚而且。二權市場為高科技企業(yè)股票的發(fā)行上市敞開了一扇大門。同時也意味著高科技企業(yè)的可轉換債券可以在二板市場上發(fā)行上市。其意義在于增加了可轉換債券的流通性。也為可轉換債券的投資者提供了一條順暢的進入一退出通道，減少了投資于可轉換債券的風險。為投資者進行投資組合策略提供了一種新的選擇。
關鍵詞：可持續(xù)建筑建筑節(jié)能系統優(yōu)化
1前言
我們向自然界索要資源滿足城市化的需要,再將廢物排放給自然，終于面臨著資源枯竭，同時環(huán)境污染威脅生存的難堪局面。在這種情況下，可持續(xù)發(fā)展的觀念逐步為越來越多的人認同。可持續(xù)發(fā)展呼吁人們放棄現在高能耗、高增長、高污染的粗放型生產方式和高消費高浪費的生活方式，以保持資源的可持續(xù)利用性。建筑產業(yè)就是典型的立足于資源和能源大量消耗的產業(yè)，人們也早已開始研究實現可持續(xù)性建筑的途徑。1994年11月，第一屆可持續(xù)建筑國際會議在美國舉行，會議對可持續(xù)建筑做了全面探討，指出可持續(xù)性建筑的主要問題是資源、環(huán)境、設計和環(huán)境影響及它們之間的相互協調關系。［2］各國都有做可持續(xù)性的建筑的嘗試，如美國有“資源保護屋”，英國MiltonKeynes有能源公園，丹麥有可再生住房等。縱觀這些建筑，可持續(xù)建筑的技術應具有以下4R屬性：
RESOURCE—資源的保護和合理利用，有節(jié)制的開發(fā)自然資源；
REDUCE—降低能耗、減小能源消費對環(huán)境的有害影響，減小污染物排放量；
REUNITE—充分利用地方材料與現代高科技加工新型生態(tài)節(jié)能建材；
RECYCLE——資源與建材的再生利用，變廢為寶。
我們尋找可持續(xù)性建筑最關鍵的部位，并提出相應的解決方法。首先，可持續(xù)性要求對能源的消耗小。這意味著除了要做好護結構的保溫隔熱，降低冷熱負荷外，各種新技術在暖通空調系統中的應用也是建筑節(jié)能得以實現的重要途徑。其次，可持續(xù)性要求能源的可持續(xù)性，新能源技術在建筑領域的應用也是很重要的思路。最后，要做到對環(huán)境影響小，就必須做到可再生利用自然資源及建筑材料等人造材料的可再生利用。
2實現可持續(xù)性建筑的技術途徑
2.1護結構的保溫隔熱技術
以民用建筑為例，冬季熱負荷包括圍護結構的耗熱量和加熱由門窗縫隙涌入室內的冷空氣耗熱量。因而圍護結構熱工性能的改善是降低采暖能耗的最重要途徑。我國建筑節(jié)能規(guī)劃目標中，建筑圍護結構承擔其中47.2%的節(jié)能任務。［1］
2.1.1外墻
分析外墻基本耗熱量計算公式Qj=AK(tR-to,w)a(a為溫差修正)及冷負荷計算公式為Qc(τ)=AK(tc(τ)+td)kαkρ(kα為外表面放熱系數修正，kρ為吸收系數修正)，可見節(jié)能主要要控制圍護結構的表面積A、傳熱系數K，而外表面的物理性能改善也有一定的作用。有對應的以下幾條降低負荷的措施：
1)優(yōu)化建筑外形，以最小的建筑外表面積包容最大的建筑空間即減輕墻外表面積的影響。外表面積和體積之比推薦值為0.4。建筑形體系數每增加一個點，建筑能耗將增加5%左右。還應考慮作合理平面布置，如將電梯、樓梯、管道井、機房等布置在建筑物的南側或西側，可以有效阻擋日射，減少室內得熱量。
2)采用保溫隔熱，傳熱系數小的墻體材料。此類外墻材料有各類砌塊、復合輕墻板以及外墻復合墻體保溫技術等，，在文獻［3］中有較詳盡的介紹。
3)外裝飾盡量做淺色處理，采用光滑飾面材料，降低kρ，減少表面對輻射的吸收；
4)硬質鋪地表面蓄積太陽能熱量，會導致建筑周圍溫度的上升。如果利用綠地區(qū)域替代，將降低地面附近室外空氣的溫度。減少室內外溫差，從而降低冷負荷。參見文獻［4］
5)研究如“可呼吸外墻”類同時具有良好生態(tài)性能的外墻。參見文獻［4］
2.1.2窗
窗的傳熱系數比墻的大很多，又經常開啟，是冬季耗熱的關鍵部位。窗的冷負荷分瞬變得熱和日射得熱，日射得熱是室內通過窗玻璃得到的太陽輻射熱，其計算公式為Qc(τ)=ACsCiDjmaxCLQ(A-窗的有效面積，Cs窗玻璃的遮陽系數，Ci-窗內遮陽設施的遮陽系數)。由公式可看出，針對窗戶的節(jié)能技術主要有：
1)結合建筑物朝向，緯度，合理的控制窗墻比，如高緯度南向窗戶面積取大一點，以更好的利用太陽輻射，降低采暖能耗。適當確定建筑物的挑檐、遮陽板的尺寸，安裝可調式百葉、窗簾，調節(jié)室內日照。或采用遮陽系統，一般安裝在向陽的外立面或采光屋頂上，可控可調，以到不同時間，據不同需要遮擋、反射和引光入室的目的。
2)采用多層窗或采用中空玻璃，利用空氣夾層熱阻較小的原理，降低玻璃的傳熱系數。普通單層玻璃K值在6.4左右，而中空玻璃窗K值在3.0左右，保溫隔熱性能大大提高。選擇氣密性好，導熱系數小的塑料窗框代替常用的金屬窗框，可有效減少冷風浸入。
3)采用吸熱玻璃、鍍膜反射玻璃、夾層變玻璃等技術，降低玻璃的Cs，有效阻止通過玻璃的太陽輻射和室內熱輻射。但這些高技術產品價格昂貴，希望在發(fā)展玻璃深加工的同時能降低成本，使之能普遍使用在住宅中。
2.1.3屋頂
1)采用高保溫材料。目前我國平屋頂保溫材料應用較多的主要是加氣砼和膨脹珍珠棉，保溫隔熱性能一般。近幾年廣東等地推廣使用一種預制好的隔熱磚，可在結構層上直接鋪設。有的地方用舒樂板作屋面保溫，也取得了較好的效果。新近研制的防水珍珠保溫板，具有帶排氣孔、重量輕、憎水率高、強度高、保溫性能好等特點。
2)屋頂設置高效隔熱層。可防止大量輻射熱侵入室內，減少空調等耗能。隔熱層在設計時，不僅要保證有一定的隔熱空間，而且還應該保證隔熱層能夠通風，及時將熱量帶走，才能有效的保證隔熱效果。我國傳統的坡屋面設計就能較好地滿足這個要求；
3)蓄水隔熱屋面。利用水生植物遮陽，反射和吸收太陽輻射，以及利用蓄水的蒸發(fā)來提高隔熱效果；條件允許時在屋頂上覆土，做植被屋面。上面種密葉植物，利用植物遮陽，覆土作為隔熱層提高隔熱性能。
2.2暖通空調新技術
建筑能耗降低主要體現在暖通空調設備的裝機容量減少和運行的經濟性上，因此，暖通空調技術措施的改進和落實應用是建筑節(jié)能得以實現的根本途徑。
2.2.1采暖新技術
冬季采暖是中國北方地區(qū)住宅必不可少的，主要采用集中供暖。熱源供給主體是熱力公司或小區(qū)鍋爐房。我國目前市政集中供暖方式比例為46%，分戶式取暖比例僅次于市政集中供暖，為44％。分戶采暖方式的特點在于用戶可以根據自己的喜好隨意選擇，同時用熱也可以單獨計量。隨著清潔能源的使用及新技術、新產品的出現，使采暖方式的多元化選擇成為可能，集中供暖方式的壟斷地位受到挑戰(zhàn)，采暖、熱水一體化的獨立分戶采暖等方式紛紛出現。各地應根據當地氣候、能源條件和建筑情況，發(fā)展采用適宜的節(jié)能采暖方式，如輻射采暖，主要依靠供熱部件與結構內表面間的輻射換熱為各房間供熱(冷)，熱舒適增加，減少房間上部溫度升高增加的無效熱損失，因此可節(jié)省采暖能耗。
2.2.2通風空調新技術
目前較多采用的是風機盤管加新風系統及定風量全空氣系統，但以下幾種系統形式有著較好的節(jié)能效果，建議因地制宜的選擇使用。
1)盡量采用自然通風。采用自然通風可以減少制冷負荷，并帶走室內有毒及有異味物質，其動力是室內外溫度差引起的熱壓和風壓壓力差。這種被動式的通風空調技術不開風機，無需制冷，應加以充分考慮，設計在溫和天氣如春冬過渡季節(jié)直接對流通風，實現基本零能耗；而在熱而無風的日子盡量設計利用煙囪效應、風塔效應引風入內。
2)變制冷劑流量VRV系統。以制冷劑直接作為熱傳送介質，其每公斤傳送的熱量是205KJ/kg，幾乎是水的10倍和空氣的20倍，同時可根據室內負荷的變化，瞬間進行容量調整，使VRV系統能在高效率工況下運行，具有顯著節(jié)能效益，經濟效益顯著。
3)水環(huán)熱泵空調系統。用水環(huán)路將小型的水/空氣熱泵機組并聯在一起，構成一個以回收建筑物內余熱為主要特點的熱泵供暖、供冷的空調系統。節(jié)能環(huán)保效益顯著。
4)蓄能空調。利用晚上電價較低時段制冰蓄冷白天供冷，可起到削峰調谷的作用。［11］
5)變風量空調VAV系統。送風狀態(tài)保持不變，改變送風量來適應室外氣象變化，從而降低了冷水機組的制冷量，也降低的風機的能耗。
6)熱泵空調技術。將自然環(huán)境(太陽能、空氣、水、土壤)中的低位能轉化為高位能。以土壤源熱泵為例，在一定深度的地層中，土壤溫度達到了一個比較穩(wěn)定的數值，冷熱媒流經這些區(qū)域進行熱交換后可直接用于空調系統。未來地下土壤的冷或熱能的利用會成為非常重要的可再生能源之一，因為這種能源普遍存在，既沒有污染物排放，也不生成污染物，另一方面運作費用極低，只需要進行初始投資回收的評估。
7)區(qū)域供冷技術。這樣可以采用效率高的大容量機組，考慮負荷參差系數而使裝機容量減少，與分散式供冷相比，機房面積和管理人員都大幅減少，能源利用更為合理有效。
比較以上幾種空調技術，還是有一些不盡如人意的地方：采用自然通風時，如果建筑周圍外環(huán)境質量較差，則容易引入外界的空氣污染等不良因素，同時可能導致熱/冷流失，降低隔熱效果；考慮制冷劑的價格的環(huán)境污染問題，VRV系統的容量不能很大；應用水環(huán)熱泵的建筑必須有內外分區(qū)；蓄能空調只有在晝夜電價有較大差異時才有意義；VAV系統的自控很不好實現，國內罕有成功的實例；地源熱泵地場溫度分布的測定還不完善，以及布管技術與管材的選擇問題，還有一年中從地下獲取的和排放的熱量應如何保持平衡等問題而水源熱泵回灌成本太高，而且要求必須有環(huán)境水源才能實現。因此，總的來說，因地制宜，合理設計是利用這些空調技術達到節(jié)能降耗目的的前提。
不論是采用何種通風空調形式，都要注意自動化技術與暖通空調技術的配合，才能更好的實現建筑設備系統的合理設計、有效使用以及運行控制過程中的能量節(jié)約。建筑自動化即實現建筑設備系統(如供熱空調系統、給排水系統、照明系統、運輸系統、消防系統、保安系統、辦公系統、通訊系統等)的監(jiān)測、管理、運行和控制的自動化，根據室外氣候條件和室內參數設定值，自動調整空調制冷系統的運行參數，真正做到設備響應當地氣候，保證建筑設備在提供要求的建筑環(huán)境的同時，達到初投資、運行費和維修服務費最小的優(yōu)化目標。
再者，暖通空調設備的選型應分考慮各種節(jié)能及優(yōu)化措施對設計負荷的影響，負荷計算不能再參照舊有圍護結構的類型充和材料熱工性能，否則會造成計算得到的冷熱負荷與實際冷熱負荷存在不小的差異。還應根據具體情況選擇合理的安全系數，從而合理為暖通空調設備選型定裝機容量，以節(jié)省初次投資和做到精確控制運行工況，節(jié)省運行費用。另外，照明負荷的大小、辦公設備耗能指標及建筑內人員密度等都應采用反映實際情況的合理的參數值，而非僅僅依賴設計手冊上的概算指標或經驗數據進行估算。
另外，還應結合城市規(guī)劃對整個能源系統進行總體設計，研究為暖通空調系統配置合理的能源轉化與能源輸送系統，重點為我國北方地區(qū)熱電聯產，長江中下游地區(qū)的供熱、供冷方式，與集中供熱、供冷相適應的大型制冷供熱裝置以及全面規(guī)劃電力、煤氣、冷熱源及蓄能的能源系統。能源系統設計的很小變更，也會意味著大數量級的能耗降低。
2.3新能源技術
2l世紀住宅應大力開發(fā)利用太陽能、風能、水能和生物能等綠色能源，實現一定程度上的能源自給自足，保護未來的生態(tài)和環(huán)境，為將來的發(fā)展提供優(yōu)良的基礎。太陽能是自然界中的最充分、最便捷的可供利用的綠色能源，應優(yōu)先選用被動式太陽能技術，而主動式太陽能技術的采用則作為補充。被動式太陽能利用在設計時可在地面、屋頂安裝一些裝置直接利用太陽能，如太陽能恒溫房；也可在護結構的空氣層中填以高效熱反射材料，達到保溫隔熱的目的，而在陽光充足的寒冷地區(qū)，則可將護結構設計成蓄熱材料；還可利用太陽能收集器或其他裝置將太陽能進行收集、貯存和轉換。在設計時、要考慮當地的氣候特點，充分利用本地氣候資源，避免由于人工能源的大量使用而形成的居住者與自然的人為隔離，同時也可節(jié)能能源。主動式太陽能利用可通過窗戶集熱板系統、空氣集熱板系統、透明熱阻材料組合墻等來實現。參見文獻［4］
2.4可再生技術
可再生技術的意義重大：變廢為寶，同時解決污染問題。利用可再生資源逐步替代不可再生資源的領域，以應對未來建筑必須面臨的諸如環(huán)境和生態(tài)保護，最少能源耗費等方方面面的挑戰(zhàn)。一方面要實現自然資源的可再生，另一方面要努力實現垃圾、建筑材料等人造材料的可再生利用。
自然資源如雨水可以收集起來，引入蓄水池中，適度凈化后用于澆灌花園、清洗和衛(wèi)生間沖水等。還可以利用蒸發(fā)效應冷卻建筑外結構或建筑構成元素，與自然通風協同作用，清潔環(huán)保地達到保證室內空間熱舒適的程度。
垃圾處理，減量化是解決問題的關鍵，對建筑及生活垃圾可采用分類回收及無害化解體處理。如由廢紙、廢紙板可制成保溫材料和底襯；由廢塑料可制成管子和地毯；廢電池回收處理可回收大量金屬等。在建造時會產生垃圾，應在建筑設計中注重尺度的推敲，符合模數，選擇使用高效、精良的產品及考慮材料維護更換周期，采用對環(huán)境更為有利的施工管理模式。另外，要充分利用剩余能量，注意對建材及生產過程中的三廢和廢熱綜合利用、開發(fā)。
傳統建材生產-使用-廢棄的過程，可以說是一種將大量資源提取出來，再將大量廢棄物排回到環(huán)境中去的惡性循環(huán)過程，忽視了環(huán)境協調性和舒適性。其中最關鍵的是利用混凝土和水泥固體廢棄物生產生態(tài)環(huán)境建材［8］。超級秘書網
在我國，每年澆注混凝土約15—20億m3，開山采砂石約為11—14億m3。廢棄混凝土量約為60億萬m3，其中除一小部分用于填筑海岸、充當道路和建筑物的基礎墊層外，絕大多數作為垃圾填埋，不僅占用大批土地(甚至耕地)，而且還對環(huán)境造成污染。由于廢棄混凝土塊中含有大量砂石骨料，如果能就地回收，經過破碎、清洗、分級后作為骨料再利用，則不但可以降低成本，節(jié)省天然資源，還能減少城市環(huán)境污染。參見文獻［6］［7］目前．我國每年約生產水泥5億多噸，生產過程需消耗大量石灰石、粘土和標準煤，同時產生大量的粉煤灰、CO、C02和SO2等，嚴重破壞生態(tài)平衡。水泥工業(yè)要大力提高其資源利用率和廢物回收率，并能充分利用其它工業(yè)廢渣廢料。參見文獻［7］
3結論
可持續(xù)性建筑強調建筑環(huán)境與自然環(huán)境的協調共存，有機結合，要從土地開發(fā)、建筑布局、建材選擇、建筑使用及維護以及建筑拆除的整個生命周期中，體現出對自然資源的索取少，能源消耗小，對環(huán)境影響小，再生利用率高的新特征。
總體來說，我們應首選優(yōu)化設計，結合具體建筑盡可能采用簡單合適的技術，盡量適應環(huán)境的特點，依靠自然力來滿足舒適性要求。盡管這種方法被認為是被動的技術，但其在節(jié)能及環(huán)境保護方面的作用卻是不容忽視的。另一方面，我們要以辯證的觀點、審慎的態(tài)度對待新技術。從整體性，協調性的觀點來看，有一些所謂的可持續(xù)性技術只是某些環(huán)節(jié)的某些屬性的改善，并不一定代表了整體水平的提高，相反有時大量高能耗的建筑設施及其施工反而會極大地抵消其積極的一面。為了實現可持續(xù)性建筑，我們應以建筑和暖通行業(yè)為基點，材料、自動化等行業(yè)為支持，提高建筑的綜合效益，讓建筑環(huán)境與自然環(huán)境協調發(fā)展。
參考文獻
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《水晶排球項目可行性研究報告》通過對項目的市場需求、資源供應、建設規(guī)模、工藝路線、設備選型、環(huán)境影響、資金籌措、盈利能力等方面的研究，從技術、經濟、工程等角度對項目進行調查研究和分析比較，并對項目建成以后可能取得的經濟效益和社會環(huán)境影響進行科學預測，為項目決策提供公正、可靠、科學的投資咨詢意見。具體而言，本報告體現如下幾方面用途：
—— 用于報送發(fā)改委立項、核準或備案
—— 用于申請土地
—— 用于申請國家專項資金
—— 用于申請政府補貼
—— 用于融資、銀行貸款
—— 用于對外招商合作
—— 用于上市募投
—— 用于園區(qū)評價定級
—— 用于企業(yè)工程建設指導
—— 用于企業(yè)節(jié)能審查
—— 用于環(huán)保部門對項目進行環(huán)境評價
—— 用于安監(jiān)部門對項目進行安全審查
【水晶排球項目可行性研究報告內容】
第一部分 項目總論
第二部分 項目建設背景、必要性、可行性
第三部分 項目產品市場分析
第四部分 項目產品規(guī)劃方案
第五部分 項目建設地與土建總規(guī)
第六部分 項目環(huán)保、節(jié)能與勞動安全方案
第七部分 項目組織和勞動定員
第八部分 項目實施進度安排
第九部分 項目財務評價分析
第十部分 項目財務效益、經濟和社會效益評價
第十一部分 項目風險分析及風險防控
第十二部分 項目可行性研究結論與建議
【水晶排球項目可行性研究報告目錄】
第一部分 水晶排球項目總論
總論作為可行性研究報告的首要部分，要綜合敘述研究報告中各部分的主要問題和研究結論，并對項目的可行與否提出最終建議，為可行性研究的審批提供方便。
一、水晶排球項目背景
（一）項目名稱
（二）項目的承辦單位
（三）承擔可行性研究工作的單位情況
（四）項目的主管部門
（五）項目建設內容、規(guī)模、目標
（六）項目建設地點
二、項目可行性研究主要結論
在可行性研究中，對項目的產品銷售、原料供應、政策保障、技術方案、資金總額籌措、項目的
財務效益和國民經濟、社會效益等重大問題，都應得出明確的結論，主要包括：
（一）項目產品市場前景
（二）項目原料供應問題
（三）項目政策保障問題
（四）項目資金保障問題
（五）項目組織保障問題
（六）項目技術保障問題
（七）項目人力保障問題
（八）項目風險控制問題
（九）項目財務效益結論
（十）項目社會效益結論
（十一）項目可行性綜合評價
三、主要技術經濟指標表
在總論部分中，可將研究報告中各部分的主要技術經濟指標匯總，列出主要技術經濟指標表，使
審批和決策者對項目作全貌了解。
四、存在問題及建議
對可行性研究中提出的項目的主要問題進行說明并提出解決的建議。
第二部分 水晶排球項目建設背景、必要性、可行性
這一部分主要應說明項目發(fā)起的背景、投資的必要性、投資理由及項目開展的支撐性條件等等。
一、水晶排球項目建設背景
（一）國家或行業(yè)發(fā)展規(guī)劃
（二）項目發(fā)起人以及發(fā)起緣由
（三）……
二、水晶排球項目建設必要性
（一）……
（二）……
（三）……
（四）……
三、水晶排球項目建設可行性
（一）經濟可行性
（二）政策可行性
（三）技術可行性
（四）模式可行性
（五）組織和人力資源可行性
第三部分 水晶排球項目產品市場分析
市場分析在可行性研究中的重要地位在于，任何一個項目，其生產規(guī)模的確定、技術的選擇、投資估算甚至廠址的選擇，都必須在對市場需求情況有了充分了解以后才能決定。而且市場分析的結果，還可以決定產品的價格、銷售收入，最終影響到項目的盈利性和可行性。在可行性研究報告中，要詳細研究當前市場現狀，以此作為后期決策的依據。
一、水晶排球項目產品市場調查
（一）水晶排球項目產品國際市場調查
（二）水晶排球項目產品國內市場調查
（三）水晶排球項目產品價格調查
（四）水晶排球項目產品上游原料市場調查
（五）水晶排球項目產品下游消費市場調查
（六）水晶排球項目產品市場競爭調查
二、水晶排球項目產品市場預測
市場預測是市場調查在時間上和空間上的延續(xù)，利用市場調查所得到的信息資料，對本項目產品
未來市場需求量及相關因素進行定量與定性的判斷與分析，從而得出市場預測。在可行性研究工作報
告中，市場預測的結論是制訂產品方案，確定項目建設規(guī)模參考的重要根據。
（一）水晶排球項目產品國際市場預測
（二）水晶排球項目產品國內市場預測
（三）水晶排球項目產品價格預測
（四）水晶排球項目產品上游原料市場預測
（五）水晶排球項目產品下游消費市場預測
（六）水晶排球項目發(fā)展前景綜述
第四部分 水晶排球項目產品規(guī)劃方案
一、水晶排球項目產品產能規(guī)劃方案
二、水晶排球項目產品工藝規(guī)劃方案
（一）工藝設備選型
（二）工藝說明
（三）工藝流程
三、水晶排球項目產品營銷規(guī)劃方案
（一）營銷戰(zhàn)略規(guī)劃
（二）營銷模式
在商品經濟環(huán)境中，企業(yè)要根據市場情況，制定合格的銷售模式，爭取擴大市場份額，穩(wěn)定
銷售價格，提高產品競爭能力。因此，在可行性研究報告中，要對市場營銷模式進行詳細研究。
1、投資者分成
2、企業(yè)自銷
3、國家部分收購
4、經銷人代銷及代銷人情況分析
（三）促銷策略
……
第五部分 水晶排球項目建設地與土建總規(guī)
一、水晶排球項目建設地
（一）水晶排球項目建設地地理位置
（二）水晶排球項目建設地自然情況
（三）水晶排球項目建設地資源情況
（四）水晶排球項目建設地經濟情況
（五）水晶排球項目建設地人口情況
二、水晶排球項目土建總規(guī)
（一）項目廠址及廠房建設
1、廠址
2、廠房建設內容
3、廠房建設造價
（二）土建總圖布置
1、平面布置。列出項目主要單項工程的名稱、生產能力、占地面積、外形尺寸、流程順序
和布置方案。
2、豎向布置
（1）場址地形條件
（2）豎向布置方案
（3）場地標高及土石方工程量
3、技術改造項目原有建、構筑物利用情況
4、總平面布置圖（技術改造項目應標明新建和原有以及拆除的建、構筑物的位置）
5、總平面布置主要指標表
（三）場內外運輸
1、場外運輸量及運輸方式
2、場內運輸量及運輸方式
3、場內運輸設施及設備
（四）項目土建及配套工程
1、項目占地
2、項目土建及配套工程內容
（五）項目土建及配套工程造價
（六）項目其他輔助工程
1、供水工程
2、供電工程
3、供暖工程
4、通信工程
5、其他
第六部分 水晶排球項目環(huán)保、節(jié)能與勞動安全方案
在項目建設中，必須貫徹執(zhí)行國家有關環(huán)境保護、能源節(jié)約和職業(yè)安全方面的法規(guī)、法律，對項目可能造成周邊環(huán)境影響或勞動者健康和安全的因素，必須在可行性研究階段進行論證分析，提出防治措施，并對其進行評價，推薦技術可行、經濟，且布局合理，對環(huán)境有害影響較小的最佳方案。按照國家現行規(guī)定，凡從事對環(huán)境有影響的建設項目都必須執(zhí)行環(huán)境影響報告書的審批制度，同時，在可行性研究報告中，對環(huán)境保護和勞動安全要有專門論述。
一、水晶排球項目環(huán)境保護
（一）項目環(huán)境保護設計依據
（二）項目環(huán)境保護措施
（三）項目環(huán)境保護評價
二、水晶排球項目資源利用及能耗分析
（一）項目資源利用及能耗標準
（二）項目資源利用及能耗分析
三、水晶排球項目節(jié)能方案
（一）項目節(jié)能設計依據
（二）項目節(jié)能分析
四、水晶排球項目消防方案
（一）項目消防設計依據
（二）項目消防措施
（三）火災報警系統
（四）滅火系統
（五）消防知識教育
五、水晶排球項目勞動安全衛(wèi)生方案
（一）項目勞動安全設計依據
（二）項目勞動安全保護措施
第七部分 水晶排球項目組織和勞動定員
在可行性研究報告中，根據項目規(guī)模、項目組成和工藝流程，研究提出相應的企業(yè)組織機構，勞動定員總數及勞動力來源及相應的人員培訓計劃。
一、水晶排球項目組織
（一）組織形式
（二）工作制度
二、水晶排球項目勞動定員和人員培訓
（一）勞動定員
（二）年總工資和職工年平均工資估算
（三）人員培訓及費用估算
第八部分 水晶排球項目實施進度安排
項目實施時期的進度安排是可行性研究報告中的一個重要組成部分。項目實施時期亦稱投資時間，是指從正式確定建設項目到項目達到正常生產這段時期，這一時期包括項目實施準備，資金籌集安排，勘察設計和設備訂貨，施工準備，施工和生產準備，試運轉直到竣工驗收和交付使用等各個工作階段。這些階段的各項投資活動和各個工作環(huán)節(jié)，有些是相互影響的，前后緊密銜接的，也有同時開展，相互交叉進行的。因此，在可行性研究階段，需將項目實施時期每個階段的工作環(huán)節(jié)進行統一規(guī)劃，綜合平衡，作出合理又切實可行的安排。
一、水晶排球項目實施的各階段
（一）建立項目實施管理機構
（二）資金籌集安排
（三）技術獲得與轉讓
（四）勘察設計和設備訂貨
（五）施工準備
（六）施工和生產準備
（七）竣工驗收
二、水晶排球項目實施進度表
三、水晶排球劑項目實施費用
（一）建設單位管理費
（二）生產籌備費
（三）生產職工培訓費
（四）辦公和生活家具購置費
（五）其他應支出的費用
第九部分 水晶排球項目財務評價分析
一、水晶排球項目總投資估算
水晶排球項目可行性研究報告總投資估算
圖：項目總投資估算體系
二、水晶排球項目資金籌措
一個建設項目所需要的投資資金，可以從多個來源渠道獲得。項目可行性研究階段，資金籌措工作是根據對建設項目固定資產投資估算和流動資金估算的結果，研究落實資金的來源渠道和籌措方式，從中選擇條件優(yōu)惠的資金。可行性研究報告中，應對每一種來源渠道的資金及其籌措方式逐一論述。并附有必要的計算表格和附件。可行性研究中，應對下列內容加以說明：
（一）資金來源
（二）項目籌資方案
三、水晶排球項目投資使用計劃
（一）投資使用計劃
（二）借款償還計劃
四、項目財務評價說明&財務測算假定
（一）計算依據及相關說明
（二）項目測算基本設定
五、水晶排球項目總成本費用估算
水晶排球項目可行性研究報告總成本費用估算
（一）直接成本
（二）工資及福利費用
（三）折舊及攤銷
（四）工資及福利費用
（五）修理費
（六）財務費用
（七）其他費用
（八）財務費用
（九）總成本費用
六、銷售收入、銷售稅金及附加和增值稅估算
（一）銷售收入
（二）銷售稅金及附加
（三）增值稅
（四）銷售收入、銷售稅金及附加和增值稅估算
七、損益及利潤分配估算
八、現金流估算
（一）項目投資現金流估算
水晶排球項目可行性研究報告投資現金流估算
（二）項目資本金現金流估算
水晶排球項目可行性研究報告資本金現金流估算
九、不確定性分析
在對建設項目進行評價時，所采用的數據多數來自預測和估算。由于資料和信息的有限性，將來
的實際情況可能與此有出入，這對項目投資決策會帶來風險。為避免或盡可能減少風險，就要分析不
確定性因素對項目經濟評價指標的影響，以確定項目的可靠性，這就是不確定性分析。
根據分析內容和側重面不同，不確定性分析可分為盈虧平衡分析、敏感性分析和概率分析。在可
行性研究中，一般要進行的盈虧平衡平分析、敏感性分配和概率分析，可視項目情況而定。
（一）盈虧平衡分析
（二）敏感性分析
第十部分 水晶排球項目財務效益、經濟和社會效益評價
在建設項目的技術路線確定以后，必須對不同的方案進行財務、經濟效益評價，判斷項目在經濟上是否可行，并比選出優(yōu)秀方案。本部分的評價結論是建議方案取舍的主要依據之一，也是對建設項目進行投資決策的重要依據。本部分就可行性研究報告中財務、經濟與社會效益評價的主要內容做一概要說明
一、財務評價
財務評價是考察項目建成后的獲利能力、債務償還能力及外匯平衡能力的財務狀況，以判斷建設
項目在財務上的可行性。財務評價多用靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結合，以動態(tài)為主的辦法進行。并用財
務評價指標分別和相應的基準參數——財務基準收益率、行業(yè)平均投資回收期、平均投資利潤率、投
資利稅率相比較，以判斷項目在財務上是否可行。
（一）財務凈現值
財務凈現值是指把項目計算期內各年的財務凈現金流量，按照一個設定的標準折現率（基準
收益率）折算到建設期初（項目計算期第一年年初）的現值之和。財務凈現值是考察項目在其計
算期內盈利能力的主要動態(tài)評價指標。
如果項目財務凈現值等于或大于零，表明項目的盈利能力達到或超過了所要求的盈利水平，
項目財務上可行。
水晶排球項目可行性研究報告財務凈現值
（二）財務內部收益率（FIRR）
財務內部收益率是指項目在整個計算期內各年財務凈現金流量的現值之和等于零時的折現
率，也就是使項目的財務凈現值等于零時的折現率。
財務內部收益率是反映項目實際收益率的一個動態(tài)指標，該指標越大越好。
一般情況下，財務內部收益率大于等于基準收益率時，項目可行。
水晶排球項目可行性研究報告財務內部收益率
（三）投資回收期Pt
投資回收期按照是否考慮資金時間價值可以分為靜態(tài)投資回收期和動態(tài)投資回收期。以動態(tài)
回收期為例：
（l）計算公式
動態(tài)投資回收期的計算在實際應用中根據項目的現金流量表，用下列近似公式計算：
Pt＝（累計凈現金流量現值出現正值的年數-1）+上一年累計凈現金流量現值的絕對值/出現
正值年份凈現金流量的現值
（2）評價準則
1）Pt≤Pc（基準投資回收期）時，說明項目（或方案）能在要求的時間內收回投資，是可
行的；
2）Pt＞Pc時，則項目（或方案）不可行，應予拒絕。
（四）項目投資收益率ROI
項目投資收益率是指項目達到設計能力后正常年份的年息稅前利潤或營運期內年平均息稅前
利潤（EBIT)與項目總投資（TI）的比率。總投資收益率高于同行業(yè)的收益率參考值，表明用總
投資收益率表示的盈利能力滿足要求。
水晶排球項目可行性研究報告投資收益率ROI
ROI≥部門（行業(yè)）平均投資利潤率（或基準投資利潤率）時，項目在財務上可考慮接受。
（五）項目投資利稅率
項目投資利稅率是指項目達到設計生產能力后的一個正常生產年份的年利潤總額或平均年利
潤總額與銷售稅金及附加與項目總投資的比率，計算公式為：
投資利稅率=年利稅總額或年平均利稅總額/總投資×100%
投資利稅率≥部門（行業(yè)）平均投資利稅率（或基準投資利稅率）時，項目在財務上可考慮
接受。
（六）項目資本金凈利潤率（ROE）
項目資本金凈利潤率是指項目達到設計能力后正常年份的年凈利潤或運營期內平均凈利潤
(NP)與項目資本金(EC)的比率。
水晶排球項目可行性研究報告資本金凈利潤率
項目資本金凈利潤率高于同行業(yè)的凈利潤率參考值，表明用項目資本金凈利潤率表示的盈利
能力滿足要求。
（七）項目測算核心指標匯總表
二、國民經濟評價
國民經濟評價是項目經濟評價的核心部分，是決策部門考慮項目取舍的重要依據。建設項目國民
經濟評價采用費用與效益分析的方法，運用影子價格、影子匯率、影子工資和社會折現率等參數，計
算項目對國民經濟的凈貢獻，評價項目在經濟上的合理性。國民經濟評價采用國民經濟盈利能力分析
和外匯效果分析，以經濟內部收益率（EIRR）作為主要的評價指標。根據項目的具體特點和實際需要
也可計算經濟凈現值（ENPV）指標，涉及產品出口創(chuàng)匯或替代進口節(jié)匯的項目，要計算經濟外匯凈現
值（ENPV），經濟換匯成本或經濟節(jié)匯成本。
三、社會效益和社會影響分析
在可行性研究中，除對以上各項指標進行計算和分析以外，還應對項目的社會效益和社會影響進
行分析，也就是對不能定量的效益影響進行定性描述。
第十一部分 水晶排球項目風險分析及風險防控
一、建設風險分析及防控措施
二、法律政策風險及防控措施
三、市場風險及防控措施
四、籌資風險及防控措施
五、其他相關粉線及防控措施
第十二部分 水晶排球項目可行性研究結論與建議
一、結論與建議
根據前面各節(jié)的研究分析結果，對項目在技術上、經濟上進行全面的評價，對建設方案進行總結，提出結論性意見和建議。主要內容有：
1、對推薦的擬建方案建設條件、產品方案、工藝技術、經濟效益、社會效益、環(huán)境影響的結論性意見
2、對主要的對比方案進行說明
3、對可行性研究中尚未解決的主要問題提出解決辦法和建議
4、對應修改的主要問題進行說明，提出修改意見
5、對不可行的項目，提出不可行的主要問題及處理意見
6、可行性研究中主要爭議問題的結論
二、附件
凡屬于項目可行性研究范圍，但在研究報告以外單獨成冊的文件，均需列為可行性研究報告的附件，所列附件應注明名稱、日期、編號。
1、項目建議書（初步可行性報告）
2、項目立項批文
3、 廠址選擇報告書
4、 資源勘探報告
5、 貸款意向書
6、環(huán)境影響報告
7、 需單獨進行可行性研究的單項或配套工程的可行性研究報告
8、需要的市場預測報告
9、引進技術項目的考察報告
10、 引進外資的名類協議文件
11、其他主要對比方案說明
12、其他
三、附圖
1、 廠址地形或位置圖（設有等高線）
2、 總平面布置方案圖（設有標高）
3、 工藝流程圖
4、 主要車間布置方案簡圖
