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關鍵詞：高等學校知識產權管理體系
2005年3月28日，國務院總理在全國科學技術獎勵大會上宣布，要把我國建設成為具有國際影響力的創新型國家。而建設創新型大學是建立創新型國家的必然要求。因此，知識產權的管理工作就顯得尤為重要。但目前，我國高校尚未建立一個系統的知識產權管理體系，知識產權管理存在諸多問題，高校知識產權侵權屢見不鮮。這大大阻礙了高校知識產權的發展和創新型大學的建立。所以，高度關注并完善高校知識產權管理體系成為當務之急。
一、高校知識產權管理概述
(一)知識產權管理
在現代知識經濟時代，知識產權不僅是一種經法律確認和保護的財產權利，更是一種能為人力所控制，并帶來巨大財產性利益的經濟資源。然而這種經濟資源只有通過系統、有效的管理才能充分發揮其價值。知識產權管理就是一個企業或者其他經濟組織乃至國家對其所擁有的知識產權資源進行有效的計劃、組織、領導和控制，以實現最佳經濟效益和提高國際競爭力的過程。
知識產權管理根據管理對象的不同，可以分為專利權的管理、商標權的管理、著作權的管理、商業秘密的管理。根據管理主體的不同，可以分為政府知識產權行政管理、企業知識產權管理、高等院校及科研機構知識產權管理。根據管理的工作階段，可以分為知識產權的獲取管理、知識產權的維護及應用管理、知識產權的保護管理。
知識產權管理的內容主要包括以下幾個方面:1知識產權獲取，即知識產權的申請與獲得。2.知識產權實施，即自有知識產權的商業性利用，以發放許可證、簽署有關合同的形式授權他人使用自有知識產權。3.市場監控，即通過對相關市場的分析，確認存在知識產權侵權的可能性。主要包括市場上是否存在對自有知識產權的侵犯;本單位即將或正在進行的科研項目是否失去獲得知識產權的可能性，已完成的有關項目是否存在侵權因素等。4.合同管理。這里的合同主要包括兩類:職務發明的發明人和其所在單位的合同，權利人與使用人、受讓人之間的合同。管理工作包括合同的簽署與合同的保管、技術資料的檢索等。5.有關法律事務與糾紛處理，即對涉及以上三方面的法律問題的處置與解決。
(二)高校知識產權管理
根據國家教育部1999年4月8日實施的《高等學校知識產權保護管理規定》的第三條規定，高校知識產權包括:專利權、商標權;技術秘密和商業秘密;著作權及其鄰接權;高等學校的校標和各種服務標記;依照國家法律、法規規定或者依法由合同約定由高等學校享有或持有的其它知識產權。
高等學校作為一個自由的科學園地，以其為主體的知識產權管理不同于企業知識產權管理和政府知識產權行政管理，有其獨有的特點。
1復雜性。高校知識產權管理的復雜性主要體現在兩個方面，即知識產權對象的復雜性和權利主體的復雜性。高校專業學科門類齊全、結構層次豐富，各學科之間相互交流與滲透，產生新的學術思想和科學成果。這些成果以各種形式體現出來，包括:學術論文與著作、計算機軟件、工程設計、產品設計圖紙及其說明等著作成果，也有以新產品、新材料、新生產工藝、流程、技術等形式的專利技術與技術秘密。這些智力成果的誕生，除了依賴于發明人的智力勞動外，還需要大筆的資金、設備的投人。而一項成果的產出，往往參與人眾多，資金、設備的來源也多重，發明人之間、發明人與所在單位之間、各單位之間的關系復雜難辨。這些因素都導致了高校知識產權管理的復雜性。
2.綜合性。高校知識產權管理的復雜性使得知識產權管理工作的涉及面廣，涉及各種不同學科及其相互組合，這就決定了高校知識產權管理必然帶有綜合性的特點。因此，高校知識產權管理人員應具備多種學科的知識背景，除了掌握法學基礎知識外還應當能夠理解文、理、工、醫、經、管等等學科的基本原理和前沿、動態，是多學科全面發展的復合型人才，這也是綜合性的一方面表現。
3.非營利性。企業知識產權管理的目的在于獲得最大利益，是以營利為根本目標的。高校知識產權管理則不同，其目標在于建立起與知識產權制度相適應的，適合高校特點的管理體系，通過規劃指導、組織落實和管理模式達到防止知識產權流失，避免知識產權糾紛，提高科研起點，提高自主知識產權的數量和質量，提高自主創新能力，促進成果轉化和知識利用，促進學校發展和社會發展，是不具有營利性質的。
二、中國高校知識產權管理現狀與不足
調查已發生的高校知識產權糾紛可知，專利權和高校的校標和各種服務標記(以下簡稱為“高校標記，’)最易引發各種爭議和沖突。因此，對這兩部分的管理就顯得格外重要，下文也主要針對這兩部分展開論述。
高校標記主要包括:高校的校名、校訓、校徽、專用的圖形或標志，以及一些與高校特定歷史文化背景相關的非正式名稱，如高校標志性景點、建筑名稱、圖案等。其中，校名又包括校名的全稱、簡稱，中文、漢語拼音以及外文形式。近年來，侵犯高校標記的案件層出不窮，嚴重侵犯了高校的名譽和經濟利益，造成了惡劣的影響。全國大部分高校也逐漸意識到標記保護的重要性和緊迫性，于是紛紛選擇以申請注冊商標的方式來保護自有的知識產權。目前我國高校申請注冊商標時，選擇類別有所不同，主要分為以下三種情況:1.大部分高校只在有關教育培訓和科研服務的41,42類進行注冊。2.有的高校除了41,42類外，還會根據學校需要、辦學特點、專業傾向，在和學校教學活動密切相關、學校的優勢項目等方面有關的類別上進行注冊，如清華大學在9,11,16,35,37,41,42,44等類別注冊。3.有的高校則選擇了45類的全類注冊，如浙江大學、北京大學、同濟大學、復旦大學和鄭州大學。呈現出明顯的高校標記商標注冊登記不均的現象。
同時，我國自1985年實施《專利法》以來，各高校也相應地開展了知識產權管理工作。近年來，高校專利申請量和專利授權量呈明顯上升趨勢。1999年以前，我國高校專利申請量一直在2000件以下小幅度徘徊。2000年始，專利申請量呈明顯遞增趨勢，2005年達19921件，是1986年的18.83倍。(2J(P133)專利申請量的日益提高，不僅是我國高校對知識產權保護工作的重視和知識產權意識提高的結果，同時也是一些政策和制度的引導、激勵和強化所致。
首先，部分高校制定了知識產權激勵機制，鼓勵發明人申請專利的積極性。以南京航空航天大學為例，其設立專利資助與獎勵基金，用于資助職務發明創造的專利、獎勵授權專利等。由學校委托的、以學校為第一申請人的國內發明專利，每項補貼費2001)元，國內實用新型專利每項補貼費500元，授權國內發明專利每項獎勵4000元;由學校委托的、以學校為第一申請人的國外發明專利每項補貼1500元，授權國外發明專利每項獎勵5000元。并規定在學校將職務發明創造、職務技術成果或其他知識產權轉讓給他人、許可他人使用、技術人股或產業化的，從收人納稅后提取不高于60%的比例，作為項目完成人的報酬。其次，目前很多學校都將教師、科技人員的專利申請數量作為其職稱、晉級、獎勵的重要指標，而各個高校之間也將專利申請數量作為教育質量、創新和科研成果重要的評價依據。學校在審批、調撥科研經費時一般需要教師或科研人員出示其相關項目的專利申請文件。
從上述可知，我國高校知識產權管理已取得一定的進展。但由于諸多條件的限制，仍存在許多問題和不足，還需進一步的改善。
(一)知識產權管理機構不健全
目前我國高校對知識產權管理機構的設置主要采取兩種模式，即掛靠式和獨立式。在掛靠式管理模式下，知識產權管理機構一般掛靠在科研成果主管機構內，沒有專門的知識產權辦公室或專業管理人員。高校只對管理機構的職能進行簡單的分工，知識產權屬于多個機構管理，其職能的形式是分散的。而在獨立模式下，高校設立獨立的知識產權管理機構，由專業管理人員從事管理工作，并配備必要的設備和一定的經費。目前，就全國范圍來看，只有36.4%的高校設置了知識產權辦公室或者在學校科研處下設專利科。45.5%的高校明確學校科研處為知識產權管理機構。而18.8%的高校既無專門的專利管理機構，也無專人管理專利工作。[6}可見，我國高校知識產權管理機構的設置普遍采取的是掛靠式。由于高校知識產權管理具有復雜性和綜合性，而科技主管機構的工作人員在兼顧科技成果的鑒定、獎勵事宜下很難有足夠的精力投人知識產權的管理工作。同時，知識產權管理工作涉及諸多法律問題，而科技主管機構的工作人員一般不具備這方面的專業知識，很難有效的進行知識產權的管理工作。
(二)知識產權管理制度不完善
目前，我國關于高校知識產權管理的全國性文件，僅有教育部1999年《高等學校知識產權保護管理規定》,2002年科技部、教育部《關于充分發揮高等學校科技創新作用的若干意見》以及2004教育部、國家知識產權局((關于進一步加強高等學校知識產權工作的若干意見》三部。而全國10%的高校尚未制定知識產權管理制度。已有的知識產權管理制度設計不周全、不嚴密，更多的只是在重復一些法律條款，在智力成果的歸屬問題、專利的申請與維持、利益的分配等問題上還不完善，缺乏可行性，不能切實有效地保護高校知識產權。
(三)知識產權各環節管理失衡
1.知識產權獲得管理階段
首先，在智力成果研究之初，缺乏調研，忽視專利文獻檢索，造成重復勞動。專利文獻是科研重要的參考資源。全世界每年出版的100多萬份專利文獻中，記載了全世界95%的新發明、新技術，而且專利文獻提供的技術信息，要比其他媒體的報道早5-10年。在研究工作的各環節，充分地利用專利文獻有利于了解相關領域的最新動態，啟迪開發新思路，節約研究時間、降低研究成本，減小風險。但我國大多數高校在研究課題立項時，忽視專利文獻檢索，造成重復立項、低水平研究，新技術開發成效低。
其次，在智力成果完成時，缺乏嚴格的制度調節，發明人優先導致智力成果喪失新穎性而無法申請專利。目前我國許多高校在制定教師、科技人員和管理人員的業績考核、獎勵和職務聘任等業績標準時，較少考慮到專利問題。發明人投人巨大的智力勞動，申請專利所獲得的收益卻不如在不同級別期刊上獲得的獎勵。投人和產出遠遠不能匹配，導致發明人申請專利的積極性不高。并且，申請專利需花費一筆不小的申請費，而高校的知識產權管理中缺乏相應的激勵機制，僅有45.5%的高校設立了職務發明專利申請費資助，額度為1000~4000元，這又進一步加劇了失衡結果的發生。
最后，在申請專利時，利用我國專利審查制度的缺陷，進行重復申請。或將同一成果拆分申請，或將同一成果更換名稱多次申請，或將同一成果用同一名稱同時申請專.利和實用新型，更有甚者進行惡意申請、惡意搶注。這不僅造成高校資源的浪費，更致使我國專利審批和管理系統遲緩。
2.知識產權維護及應用管理階段
首先，無效專利多。我國《專利法》第四十二條規定，發明專利權的期限為二十年，實用新型專利權和外觀設計專利權的期限為十年，均自申請日起計算。而近年來大部分高校專利權因提前終止而失效，其原因主要是由于資金的缺乏。據國家知識產權局《科研單位與高等院校知識產權情況調查報告》顯示，選擇因繳納不起年費而放棄專利權的有33%,認為專利市場前景不好的占37%。高校專利的維持費一般是由該項目的科研經費來維持，而該項目一旦完成，專利的維持就難以繼續。對一些有前景但利益的體現需要一段時間的項目而言，如果因為缺乏維護資金而失效，導致其成為公有技術，就會造成高校財產的流失。
其次，專利實施率低。知識產權何以成為具有財產利益的經濟資源，主要體現于知識產權的實施上。而目前我國高校專利轉化率低，呈現出“成果多、轉化少、推廣難”的現象。一方面是由于高校課題項目側重理論研究，專利的核心技術比較粗糙，缺乏成熟性和穩定性，經不起復雜的現場條件檢驗:另一方面是由于高校側重于對知識產權的考核與評價，忽視知識產權的現實轉化，高校的大多數專利只是階段性成果，缺少二次開發。的成熟性，造成專利轉化風險增大;還有一方面是專利轉化機制的缺乏，使得高校和市場需求相脫節。
3.知識產權的保護管理階段
這一階段的管理失衡主要是指高校知識產權的嚴重流失。《高等學校知識產權保護的現狀及對策研究》的調查數據表明，近30%的高校反映有科技成果流失現象，其中外單位竊取流失占40%，化公為私占10%左右，隨人員調配占20%。目前，高校中技術開發、合作研究、技術轉讓、技術投資等科技合作活動越來越頻繁，在這一過程中高校知識產權流失現象也越來越嚴重，主要表現為:技術轉讓時作價過低;高校投資人股創辦合資企業或對學校的企業進行股份制改造時，知識產權往往不計價或評估價值偏低;在和企業合作開發研究中，企業方因提供資金、設備等條件而獲得知識產權造成學校知識產權流失。
造成以上這些現象的原因主要有三方面:其一，知識產權意識淡薄。作為權利人的高校缺乏自我保護意識;發明人缺乏知識產權法律意識，認為自己研發、完成的技術成果應當歸自己所有，可以隨意支配。其二，缺乏對侵占高校知識產權行為的可實施的約束機制。其三，激勵機制不健全。我國高校長期存在“重成果鑒定、重報獎、重論文、輕專利、輕商業秘密”的現象，發明人投人了巨大的智力勞動，而只獲得遠小于投人的產出，導致發明人申請專利的積極性不高。而我國大部分高校規定的獎勵數額甚至低于法定的最低線，遠不能適應市場經濟發展的需要，無法真正發揮獎勵的效果。大部分高校規定在專利實施后給予發明人或設計人的利益分配較低，沒有實現學校與發明人間利益的平衡。
三、中國高校知識產權管理體系的完善
高校應充分重視上述問題，努力探求解決之道，不斷完善高校知識產權管理體系。
(一)加強知識產權普及教育
從高校知識產權管理現狀可知，知識產權保護意識的缺位是造成諸多問題的根本原因。因此，加強知識產權普及教育，強化知識產權保護意識就成為首要任務。首先，可以通過校內網絡、廣播、校報、校刊或在校內張貼宣傳畫冊等方式，使廣大師生員工對知識產權的相關概念有一個基礎性認識。其次，將知識產權納人《思想道德修養與法律基礎》課程的授課范圍中，普及知識產權法律的基礎知識。再次，可開設知識產權法律的公開課或培訓班，系統地傳授知識產權方面的知識。最后，還可通過舉辦講座、開展知識產權知識競賽、舉辦知識產權宣傳周等校園活動，擴大知識產權在廣大師生員工中的影響，強化知識產權意識。將知識產權納人學校的普法教育計劃，通過多種形式和渠道在全部師生員工中普及知識產權法律知識，逐步提高他們的法律意識，為學校知識產權工作的開展打下堅實的基礎。
(二)健全知識產權管理機構和管理制度
鑒于掛靠式知識產權管理機構的不足，高校應設立獨立的知識產權管理機構，形成人員、場所、經費三落實和管理人員專業化的知識產權管理體系。借鑒國外大學的相關經驗并結合我國實際情況，可建立兩層結構的知識產權管理機構。上設“知識產權領導小組”，作為學校知識產權重大事件決策機構，統籌管理全校知識產權管理工作，由校各職能部門領導組成，主管學術研究的副校長任責任人。下設“知識產權辦公室”，作為領導小組的執行機構，并具體負責知識產權的日常維護工作。學校可根據自身的實際情況聘請2名以上的專業人員或利用校外的知識產權機構完成此項工作。
高校也應在遵守國家相關法律法規的基礎上，根據國家知識產權戰略的要求和本校的實際情況制定科學性、系統性、可執行性強的規章制度，完善知識產權管理的各項規章制度，包括組織機構、技術秘密審查、專利申請及保護、產權歸屬、檔案管理、人員流動、獎勵、人員培訓等。如浙江大學制定有《浙江大學科技成果知識產權保護若干規定》、《浙江大學專利管理實施細則(征求意見稿)》、《浙江大學專利基金管理辦法(征求意見稿)》，建立了一套較為完善的知識產權管理制度。
(三)落實高校知識產權管理的具體措施
1.重視信息檢索工作。首先，高校應嚴格課題項目申請審批工作，強制施加項目申請人信息檢索的義務。要求項目申請人在提交的申請報告和階段報告中附加信息檢索報告書。這雖然在一定程度上加重了申請人的工作負擔，但有益于及時了解相關領域的最新動態，啟迪開發新思路，節約研究時間，也有益于及時終止那些失去獲得知識產權可能的項目，節約研究成本，降低風險。其次，高校可開設信息檢索與利用相關課程，指導科研人員高效地進行信息檢索工作。
2.設立知識產權專項基金。高校應設立知識產權專項基金，用于支付商標注冊申請費和維持費、職務發明的專利申請、維持等相關費用，以改善高校標記商標注冊登記不均的現象和無效專利多的問題。但對于職務發明的發明人而言，這種資金支持不是無條件的，而是要與專利的實施許可結合起來。高校可規定，在專利得到實施后，從專利實施的收益中抽取一定的比例金額作為學校的管理費用。如，中南大學規定，專利使用費的10%進人學校的專利基金，20%作為報酬直接發給發明人或者設計人，70%撥入相關科研課題的賬戶。專項基金的來源除了上述的專利實施收益外，還包括高校一定數額的經費撥款、政府有關部門的資助、社會公眾的捐款、商標授權使用費等。
3.建立有效的激勵機制。首先，改善我國高校長期存在的“重成果鑒定、重報獎、重論文、輕專利、輕商業秘密”的現象。在科研人員評定職稱、業績考核時，較多考慮專利問題，并視專利的申請、授權和轉化實施階段的不同給予不同的考量。其次，根據國家相關法律法規，制定相應獎勵政策，有助于扼制高校知識產權流失現象，促進知識產權的轉化實施。對于職務發明申請專利的，給予發明人一定數額的獎勵。對于專利轉化實施的，從轉化實施所得的凈收人中，提取一定的比例對發明人及對轉化作出重要貢獻的人員給予獎勵。對于以專利投資人股或以專利為基礎成立公司的，可將報酬或獎勵折算為公司的股份份額或出資比例，發明人及有關人員依據其所持有的股份或出資份額獲取收益。應注意的是，高校在制定獎勵數額與獎勵比例時，應充分考慮課題難易程度、所取得的成果、市場前景等諸多方面的因素，加大獎勵的力度，使獎勵金額能適應市場經濟發展的需要，否則無法真正發揮激勵的效果。
4.完善專利轉化機制。首先，構建專利轉化服務體系。設立一些為專利轉化實施所需環節服務的中間機構和組織，如知識產權評估機構、技術交易保險機構、融資服務機構等，客觀、公平、科學地評估高校知識產權，減小轉化風險。其次，搭建專利轉化平臺，充分提供中介咨詢服務，定期舉辦知識產權交流會、技術博覽會等，使得高校和市場需求相互連接，為轉化提供機遇。再次，政府制定產業政策，鼓勵和引導知識產權轉化工作。如實施稅收優惠政策，企業轉化實施高校知識產權的，享受一定的稅收減免;對知識產權轉化周期長、風險大的項目，政府向高校提供一定的經費資助，或是提供向金融機構融資的渠道或服務。
高校應高度重視知識產權管理工作，致力于建立一個科學、完善的高校知識產權管理體系，保護各方的合法權益，促進知識產權的發展，使高校發揮創新園地的作用，為建立創新型大學奠定基礎。
關鍵詞：西部地區; 高校; 知識產權管理; 問題; 對策
Abstract: at present, the management of intellectual property rights in universities in China there are mainly intellectual property protection and management consciousness; The colleges intellectual property rights the brain drain is serious, the cultivation of intellectual property talents less aggressively; The management of intellectual property work omissions; Intellectual property policy problems such as relative lag, so we put forward the corresponding countermeasures, these measures include strengthening universities in the western region of intellectual property protection and management consciousness; Keep and training of talents; Universities to establish and perfect the intellectual property management institution, An effective incentive mechanism.
Keywords: the western region; Colleges and universities; Intellectual property management; Problem; countermeasures
中圖分類號：D923.4文獻標識碼：A 文章編號：
高校是國家科技創新的源頭，是知識創新人才培養的主力軍。目前我國高校知識產權管理中存在許多問題，尤其是在偏遠落后的西部地區，高校知識產權在全國總量中所占的比例令人擔優。本文著重分析我國西部地區高校知識產權管理中存在的問題，針對問題提出相應的對策，旨在提高西部地區高校知識產權管理能力。
一、 我國西部地區高校知識產權管理中存在的問題
高校知識產權管理是指高校對其所擁有的知識產權資源進行計劃、組織、領導和控制，以實現最佳經濟效益和提高國際競爭力的過程。隨著我國科技事業的不斷發展，尤其是西部大開發戰略的實施，我國西部地區經濟迅速發展、體制逐步完善、法治不斷健全，西部地區高校的知識產權管理工作取得了很大進步，但仍存在諸多問題：
1.知識產權保護和管理意識淡薄是直接影響西部高校知識產權發展的根本性問題。由于西部地區高校開展知識產權保護和管理的時間較短，領導層和一般管理者沒有接受過系統的知識產權教育和培訓，缺乏對知識產權內涵的真正了解。長期以來，西部高校一直把數、科研項目數、鑒定與獎勵成果數等當作科技工作要求的主要方面，把這些指數作為教師職稱評定、晉級獎勵、績效考核的重要指標。這種“重成果輕專利”的政策導向，使教師們申請專利的意識差，缺乏市場觀念和競爭意識。科技論文以、成果鑒定、學術研討等形式公布，使其喪失作為專利申請條件之一的新穎性，得不到法律保護，同時大量科技成果免費被世界各國使用，造成巨大損失。
2.西部高校知識產權人才流失嚴重，培養知識產權專門人才力度較弱。西部高校對人才的吸引相對東部高校處于劣勢,一方面招不來頂尖級的人才,另一方面自己培養的高級人才又相繼流失。這使得西部高校本來并不富裕的財政和并不是很充分的人才儲備雪上加霜,并成為惡性循環。高校人才流失，帶走了大量在校期間的科研成果和知識產權，對西部高校來說損失巨大。知識產權人才是知識產權制度得以建立、維護、發展的基礎，具有極其重要的作用。我國目前知識產權專門人才捉襟見肘，而西部地區更是極度缺乏，這必將制約西部地區的快速發展。加快培養知識產權人才，西部高校責無旁貸，但目前西部地區大部分高校沒有設立知識產權專業，沒有針對知識產權管理進行專業的人才培養，造成了西部地區知識產權專業人才的匱乏。
3.知識產權的管理工作疏漏。目前，西部地區高校中有相當一部分沒有設立專門的知識產權保護和管理機構，沒有專門用于知識產權保護盒管理方面的經費，沒有知識產權保護管理的規章制度，沒有配備相應的管理人員，知識產權工作多由科技處管理人員兼職，這樣不僅嚴重影響科技人員申請專利的積極性，而且在一定程度上阻礙了高校知識產權工作的有序開展。另外，這種相互脫節、不協調的運行機制，出現了管理上的混亂和漏洞，形成了知識產權流失的“暗道”。
4.知識產權政策相對滯后。西部地區高校的知識產權政策大部分缺乏激勵性，即不與工資掛鉤，也不作為職稱晉升的條件。據有關部門統計，科技成果是目前大學教師普遍最為關心的問題之一，它與科研人員的住房問題以及福利待遇等多項利益緊密相關，而這些利益的獲得與專利工作和專利技術轉化關系不大，嚴重影響了科研人員申請和從事專利工作的積極性。
二、加強西部地區高校知識產權管理的對策
1.強化西部地區高校知識產權保護和管理意識。針對西部地區高校知識產權管理觀念模糊、意識淡薄的現狀，我們應加大知識產權宣傳教育力度。如利用校報、學報、廣播、電臺、電視臺、宣傳欄、黑板報、校園網等，還可以通過舉辦講座、學習班、選修課等形式，廣泛宣傳普及知識產權相關知識，并進行典型案例教育，全面提高高校師生員工的知識產權保護盒管理觀念，強化競爭能力與自我保護意識。
2. 要留住和培養人才。西部地區條件艱苦，經濟收入水平較低，要想留住高校人才要從四方面著手：一是提高薪酬待遇。愿意到西部高校發展的老師多數來自農村普通家庭，經濟條件較差，因此要用高薪待遇吸引人才，留住人才。二是解決住房問題。如今全國房價上漲勢頭迅猛，對于收入不高的西部高校教師來說住房是生活中的一大問題，因此西部高校要解決老師的住房問題，讓老師沒有后顧之憂。三是要搭建科研平臺。高校教師科研與教學并重，要給教師們提供能夠充分發揮教師價值的科研平臺，形成強有力的、完整的科研隊伍，讓教師有歸屬感、集體感。四是要健全管理體制。評定職稱、職務晉升等制度透明、公開、公正、公平，讓教師看到努力的方向，給每位年輕教師晉級的希望。
3.建立健全激勵機制。西部高校要制定符合本校實際的知識產權創造激勵政策，從制度上扭轉重論文、輕專利的思想，把知識產權創造納入到科研人員業績考核中，與職稱評定相結合，與崗位津貼想結合，與成果獎勵相結合。
1高校知識產權管理現狀和模式分析
當前，高校已經成為我國知識產權創造的重要力量，高校專利申請量穩步提升；高校知識產權管理工作逐步規范，知識產權管理機構體系逐步完善，知識產權人員和經費投入逐年增加，以知識產權工作與單位科研開發、教學實踐和事業發展為一體的管理方法初步形成，推動知識產權工作向規范化、制度化方向發展；專利成果轉化初見成效，高校涉及專利的技術合同占其技術合同總數的20%以上。當前，高校知識產權管理模式表現在“兼設、專設、單設”三類：科技管理部門設置相關科室兼管模式、科技管理部門設置知識產權管理辦公室模式、獨立知識產權管理機構的北大模式和清華模式等。總體而言，高校知識產權管理仍存在明顯不足，主要體現在意識、管理、保護、運用和機構設置五個方面：①知識產權意識層面，保護意識不足，戰略意識欠缺。多數地方高校并沒有將知識產權納入學校的整體發展戰略當中，缺乏知識產權戰略的意識。②知識產權管理層面，缺乏完善的管理體系和運作機制。知識產權機構設置不健全，缺乏專業人才，知識產權保護制度不完善，運作機制缺乏。③知識產權保護層面，保護措施不足，流失現象普遍。地方高校科技產業發展不規范，科技人員自身問題導致知識產權流失。④知識產權運用層面，商品化、產業化程度低。高校科技管理體系和知識產權管理不完善，缺乏專業的運用機構和轉化機制，使得專利閑置嚴重，轉化率低下。⑤高校知識產權管理機構不完善。各高校知識產權管理機構的設立還處于自發階段，多數沒有成立與科技管理部門同級的負責技術轉移、知識產權保護的管理機構。
2廣東省產學研合作現狀分析
近年來，廣東省高校在產學研合作模式下積極探索知識產權戰略：①積極推動建立省部高層會商機制，不斷建立完善多級聯動機制，建立校市、校企全面合作機制，推動廣東省21個地級以上市和400多家大中型企業與全國高校建立了全面戰略合作關系。②構建產學研合作保障體系，完善組織保障、政策支撐、多元化投入和產學研服務體系。③創新產學研合作模式，組建省部產學研創新聯盟，派駐企業科技特派員，聯合企業、高校和科研院所共建各類創新平臺和示范基地，發動組織60多所國家重點建設高校與廣東200多個省級專業鎮、產業集群區、產業轉移園區等進行對接。廣東省產學研合作取得明顯成效，引領廣大企業在應對國際金融危機中率先突圍，加快廣東產業結構調整優化升級的步伐，大幅提升了廣東區域創新能力，拓展了高校和科研機構的發展空間，示范帶動了全國產學研合作加快發展。但是，深化省部院產學研合作也面臨著一系列新的挑戰：①區域、產業、企業對產學研合作的迫切需求與省部院產學研合作現有規模之間的不適應。②廣大科技人員服務企業一線的高漲熱情與高校、科研機構現行的考核評價體系之間的不適應。③部分創新平臺運行機制與海外高層次創新團隊和人才之間的不適應。④區域產學研合作工作發展仍存在明顯差距等方面。究其原因，主要源于產學研合作主體之間的契約關系和產學研合作模式面臨的制度環境問題。產學研合作是一個跨部門、跨行業、跨區域合作的系統工程，其中不同成員的利益訴求不同，具有很強的互補性，但也存在明顯的矛盾與沖突；知識產權法規、政策還不完善和管理水平低下導致知識產權的外部風險，同時知識產權管理層面缺乏完善的管理體系和運作機制。
3產學研模式下地方高校三位一體的知識產權戰略模型
（1）報告提出“三位一體”的高校知識產權管理模式。從西方發達國家創建知識產權制度的經驗來看，知識產權的保護與發展表現為“社會生產科技化、科技成就商品化、知識商品產權化和權利制度體系化”的特征。知識產權與技術和市場密不可分的，三者相互作用，我國產學研模式下的高校知識產權戰略構建應該立足于這三個要素，在此基礎上進行創新。在這一模式下，知識產權管理將“技術、市場、產權”融合為三位一體，遵循三位一體的內在互動機理：技術的形成是知識產權創造的過程，知識產權在法律上對技術創新成就的確認，能夠科學引導、規范和保障技術創新。而技術創新，又能促進產權戰略的完善和深化；市場戰略是知識產權運用的過程，能夠保證知識產權價值的實現和增值，而知識產權能夠為市場提供保障；市場為技術創新提供引導，技術到市場的轉化，有賴于知識產權的運用。（2）報告提出高校知識產權發展的三個戰略重點。核心思想是以市場為導向，以技術為保障，以創新為路徑，以產權為核心，規劃地方高校知識產權戰略，來提高地方高校知識產權創造能力和運作效益，提升科研實力與創新能力，最終促進學校的科學發展。具體表現在三點：①規劃專利戰略。主要包括專利信息調研戰略、專利開發戰略、專利申請戰略、專利實施戰略和專利防衛戰略5大方面。其中，專利信息調研戰略集中體現在專利信息服務網絡、專利信息數據庫建設和專利信息調查三個方面；專利開發戰略分為開拓型技術開發和追隨型技術開發；專利申請戰略包括搶先申請和分散申請等專利申請方式；專利實施戰略包括專利轉讓、專利許可、專利共享、獨占實施等專利實施舉措；專利防御戰略體現在文獻公開、專利訴訟等方面。②規劃著作權戰略。發展壯大高校著作權產業，形成著作權產業集群。為高校自主研制的計算機軟件、編制的程序代碼，工程設計、產品設計圖紙、出版物和數字內容產品申請著作權并進行嚴格保護，完善著作權質押、作品登記和轉讓合同備案等制度，拓展著作權利用方式，降低著作權交易成本和風險。③規劃商標戰略。重視和保護高等學校的校名（校號）和校訓、校志等無形財產，在本校知識產權管理規范文件中加強規范和約束。為配合上述三項知識產權戰略，務必加強對知識產權戰略的動態化管理：基于優劣勢分析，確定知識產權戰略目標和戰略原則，制定與本校發展相吻合的知識產權戰略并予以落實，同時在實施知識產權戰略過程中，實現動態監控與評價反饋，按既定目標實施知識產權戰略。
4產學研模式下實施知識產權戰略的建議與對策
關鍵詞：研究所 知識產權 管理
隨著知識經濟的不斷深化，知識產權管理逐漸成為當代國際競爭的熱點和焦點。知識產權資源日益成為經濟社會發展的戰略性資源，知識產權發展水平日益成為衡量一個地區綜合實力、發展能力和核心競爭力的戰略性標志。更多的國家意識到，未來全球競爭的實質是科技的競爭，更是知識產權的競爭，知識產權管理正成為各國政府政務管理核心內容。研究所與高校同為我國知識創新和技術創新的重要生長點和輻射源，是我國科研力量的重要組成，其知識產權保護及經營水平直接關系到我國科學技術與經濟發展水平。本文通過分析高校知識產權管理中的一些不足，結合研究所的實際情況，提出了適合于研究所知識產權管理的對策。
1.高校知識產權管理中存在的問題
1.1 知識產權保護意識有待提高，戰略意識欠缺
受高校科研評價體系的影響，科技人員在科研過程中普遍存在著“重視項目創新，忽視項目應用前景；重視數量與檔次，忽視技術秘密保護；重視專利數量，忽視專利質量；重視專利授權，忽視后期維護”等現象，造成大量科研成果未能及時形成知識產權，形成的知識產權流失嚴重，知識產權成果轉化難等問題。
在知識產權戰略意識方面，部分院校逐步重視知識產權管理工作，建立了管理機構和相應的規章制度，但并沒有將知識產權納入整體發展戰略當中，缺乏知識產權戰略的意識。
1.2 知識產權管理體系與作機制不完善
缺乏專業人才。知識產權管理涉及專業知識較多，目前多數單位都是科技管理人員兼職。由于專業知識掌握不多，導致無法進行有效的和全過程的知識產權管理和保護。
知識產權保護制度不完善，執行力度不到位。研究所在實驗室管理、技術成果保護、知識產權登記界定等方面缺乏完善的規章制度，研究所、科研人員、合作單位、流動人員相互之間缺乏相關的制度約束，對于知識產權流失責任追究不到位等。
缺乏知識產權運作機制。專利質量低下，運作機制缺乏，導致了技術成果轉化困難，后續保護無法開展。由于缺乏有效的政策導向和激勵機制，缺乏科學的評估與成果轉化制度，使得知識產權的真正價值和作用沒有發揮出來。研究所相關部門更多的是注重專利申請與授權，注重數量缺乏質量。
1.3 知識產權保護措施不到位，流失現象普遍
管理部門因素。知識產權管理部門與成果轉化方相互脫節、互不協調，造成了管理上的混亂和漏洞，造成了知識產權的流失。
科技人員因素。科技人員自身存在問題，導致知識產權流失。如、成果評獎導致成果公開而無法申報專利；合作研究、技術交流中被對方竊取技術秘密；人員流動帶走核心技術成果，職務成果被非職務化等等。科技人員帶著多年研究出的職務發明成果跳槽，為別人創造經濟效益，或者干脆半脫產搞公司等。
1.4 知識產權成果商品化、產業化程度低
目前以專利為主體的知識產權管理，經過多年來的努力，法律意識大為增強，專利申請量和授權總量迅速增加；但是其中很多專利為為專利而專利，導致專利質量低下，后續轉化困難。對于一些具有應用前景的專利，由于上述科技管理體系和知識產權管理方面的問題，加之缺乏專業的運用機構和轉化機制，轉移轉化還很薄弱，專利閑置嚴重，轉化率較低。
2.研究所知識產權管理的對策及建議
通過分析高校知識產權管理中存在的問題，結合研究所相對規模較小、科技人員較少、研究方向集中等特點，提出了研究所知識產權管理的四點對策。
2.1 進一步強化保護意識，提高知識產權戰略地位。
研究所應根據自身實際情況，面向國家、所在省市的發展需求，充分發揮其在相關領域內的科技創新能力，創造和擁有一定數量的核心專利，支撐高技術產業與新興產業發展，建設知識產權創造、運用、保護和管理體系。從戰略的角度，結合國家知識產權戰略，圍繞知識產權運用，創新管理模式，構建有效管理體系，無論是對創新型人才的培養、科研能力的提升，還是經濟社會的發展，都具有重要的意義。
強化保護意識，這是完善知識產權管理的前提，主要圍繞以下三個方面進行。
2.1.1 決策部門應將知識產權管理提高到全所發展的戰略地位，把科研創新、人才培養和社會服務有機結合起來，對知識產權管理進行總體規劃。
2.1.2 日常管理部門包括科技管理部門、科研部門、人事財務部門等，各部門之間的相互協調和配合，嚴格執行知識產權管理制度，這是保證知識產權工作正常運行的關鍵。
2.1.3 科研人員是創造知識產權的直接人員，是影響研究所知識產權保護工作的重要因素。科研人員是這些科技成果的創造者，但科技成果并不等同于知識產權。調查結果顯示，科研人員對什么是知識產權、知識產權包括哪些內容、如何申請與保護知識產權等基本知識還存在欠缺。研究所可以舉辦知識產權方面的講座，提高科研人員知識產權知識。研究還發現，充分合理地利用專利文獻，將可以平均節約60%的科研時間和40%的科研經費，避免低水平重復研究狀態。同時，針對不同學科的特點開展知識產權挖掘和布局相關培訓，使科研人員在研發之初就能對研發成果進行逐步有效的保護，避免因時效性喪失了新穎性。
2.2 建立多重保護措施，完善知識產權管理體系。
研究所需要遵循知識產權創造、管理和運用的發展思路，構建相關的知識產權制度，完善知識產權保護措施與管理體系。
2.2.1 設立知識產權專管人員制度
相比高校而言，研究所人員較少，知識產權數量相比也不多，設立專門的知識產權部門并不合適。基于研究所實際情況出發，研究所可在各個項目組設立知識產權兼職專管人員負責項目知識產權工作，對于專管人員進行專業知識培訓。專管人員會同項目組對授權專利按價值大小進行區分，確定核心專利范圍，負責核心專利的續費、維權、轉讓等工作；負責實時跟蹤國內外相關行業的專利情況。研究所科技管理部門負責管理、指導、協調等工作，共同開展知識產權管理方面的工作。
2.2.2 建立科研立項與專利審批制度
科研立項時經常存在的一些問題，如科研人員對立項研究課題更多地考慮項目研究后的數量與檔次，能否完成考核指標，能否申報成果獎勵等，較少考慮項目轉化的可能性；對立項研究課題很少從專利實用性的高度上來選題。這樣必然造成科研項目實用性差及浪費人力物力現象，有的甚至還會導致侵權行為的發生。所以，立項之前，應先建立完善的科研審批制度。項目成員應在立項之初，就要將自主知識產權的創造擺在首要位置，做好文獻的檢索、現狀調查的工作。科技管理部門要對科研項目把關，對項目的新穎性、創造性和實用性進行充分論證。這樣可以避免重復工作，資源浪費。
建立專利申報審批制度，有助于研究所提高申報專利質量，更好地保護科研成果。專利專管人員負責申報專利的查新等工作，科技管理部門對申報專利質量嚴格把關；對于核心專利由專管人員專門負責，嚴格保護。
2.2.3 健全知識產權成果申報制度。
在知識產權管理工作中，制訂、完善科技成果申報管理制度可以有效地保護研究所合法權益。科技成果申報管理制度應規定項目負責人在完成科研項目后，其研究成果須在規定期限內向主管部門申報，以便主管部門了解掌握成果情況。對符合專利申請條件，具有潛在的市場應用前景的創新理論或研究成果，應鼓勵并要求項目組先申請專利，后進行成果鑒定和。對未申請專利保護的科技成果，制度應規定將其納入技術秘密的保護范疇，按科技檔案管理辦法和科技保密條例進行管理。完成職務科研成果后，項目組必須將全部技術資料及時歸檔，并制定整理歸檔的程序和考核辦法責任機構以及違反制度的責任。
2.2.4 嚴格科技合作監察制度。
隨著學科間的互相交叉，產學研模式不斷發展和深入，各種科研合作和橫向合作將越來越多，在合作中產生的知識產權成果會越來越多樣化。研究所將所擁有的知識產權直接轉讓，或者是技術人股，以及與另一方進行各種形式的合作，在這些時候，制度要明確規定相應部門有責任對合作活動進行監督，監控合同合作的全過程。
2.2.5 完善知識產權保密審查制度。
研究所應根據國家有關的保密法規，制訂切實可行的技術保密審查制度。對知識產權保密的標準，程序等進行規定，規定知識產權以論文等各種形式公開前要執行嚴格的保密審查制度，對外合作研究中簽訂保密合同，明確責任，有效地保護研究所知識產權不受侵害。
2.2.6 強化合同保護制度。
建立知識產權保護合同保護制度，有助于保護研究所知識產權的流失。對于離職、外出兼職或自辦產業的在職人員，以及在研究所培養的研究生、實習生，應簽訂保護研究所知識產權的保密協議，明確應承擔的保密義務。人才調出，職工離退休，學生畢業離校，必須歸還在從事科技工作的全部技術資料、實驗數據、實驗設備和其他必須保密的信息資料、軟件等，并承擔不披露、不使用有關技術秘密，不進行各種有關技術轉讓和許可證貿易等活動的義務和相應的法律經濟責任。
2.3 建立知識產權激勵與評估機制，促進知識產權成果轉化
2.3.1 健全知識產權激勵機制。
知識產權價值包括基本價值和應用價值。如一項專利技術，其基本價值就是在市場上轉讓后獲得的轉讓費用，其應用價值則是經過實施產生的效果價值。知識產權管理要追求基本價值和應用價值的全面實現。在收益分配上，要堅持以人為本，落實知識和技術作為生產要素參與分配的原則，兼顧、發明者和發明人所在部門的利益，在實施收益中讓有創新成就的科技人員得到較大的經濟回報。只有這樣，才能更好的激發科技人員的研發積極性，更高效的促進知識產權的商品化和產業化。
2.3.2 實行知識產權價值評估機制。
實行知識產權價值評估制度是防止研究所無形資產流失的重要措施，科學合理地體現科技成果的價值，是強化知識產權保護和管理的重要內容之一。知識產權發生轉移時，對知識產權的價值進行評估，可以確保權益不受損失。同時，還應盡快建立知識產權申請與放棄的審查審批制度，對研究所知識產權的申請與放棄均應履行審查審批程序，對不重視知識產權保護而使研究所的合法權益受損的單位和個人依據制度規定追究相應的責任。
在我國，包括研究所、高校等研究機構知識產權工作還處于發展階段，特別是技術轉移工作尚處在初步階段，內部運行機制也不夠健全和科學，這是制約知識產權工作的壁壘。研究所應立足自身實際情況，在管理制度上不斷開拓創新，建立符合研究所情況的知識產權管理體系，促進科研成果的轉移、轉化與利用，推動區域經濟發展，提升自主創新能力。
基金：江蘇省原子醫學研究所青年基金項目（QN201115）：科研機構知識產權管理工作探索。
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高校成為經濟發展的智力支撐，國內外不乏先例。沒有當初斯坦福大學的高瞻遠矚，就沒有硅谷的形成與發展。中國的“硅谷”中關村，依托周邊的中國科學院和北京大學、清華大學，科技、教育、文化與高新技術產業相互滲透，基礎研究、應用研究相互銜接，國際范疇的學術交流、商務往來以及經濟合作日趨頻繁，形成了明顯的發展優勢和巨大潛力。省內的高校，也為我省和全國的發展作出了重要的貢獻，如南京郵電大學為我國郵電通信事業的發展提供了許多關鍵的技術支撐，創造了多個“第一”：研制成功全國第一個“電話秘書”；研制成功全國第一臺“單路載波器”，改變了載波機一直依賴進口的歷史；研制成功全國第一臺縱橫制市話用戶交換機；研制成功全國第一個可視電話系統；研制成功全國第一個光纖閉路電視傳輸系統；研制成功全國第一個彩色電視廣播光纜傳輸系統；研制成功全國第一臺程控用戶交換機CKJ-128；研制成功全國第一個計算機局域網(0MNINET)光纜傳輸系統；研制成功全國第一個會議電視系統和第一套TMUX設備；研制成功江蘇省第一套黑白電視發射設備。
近年來，我省高校圍繞科技創新做了大量工作，2008年，全省普通高校取得授權專利2231項，簽訂技術轉讓項目合同1321項。2009年度高等學校科學技術獎，江蘇高校共計獲獎58項，占全國高校獲獎總數301項的19.3％，獲獎總數及一等獎數量列北京市之后為全國第二。我省地方高校共獲獎14項，獲獎總數名列全國第一。
對照江蘇建設創新型省份的要求和“十一五”期間我省高校科技工作的目標是，江蘇高校在知識產權的獲取、管理和應用方面，仍有許多工作要做。我省高校必須進一步提高科技創新能力和整體水平，在國家和江蘇重點發展的若干領域掌握一批核心技術和關鍵技術，獲取一批自主知識產權。
高校知識產權主要包括專利和技術秘密等科技成果系列，校標和名稱專用權等商標系列，著作權及其鄰接權系列，商業秘密及信息以及國家法律、法律規定或者依法由合同約定由高校享有或持有的其他知識產權等。目前，我省高校越來越重視知識產權工作，但也有不少高校知識產權管理仍定位于單純法律保護的范圍，導致了知識產權管理的片面性和不完整性。有些高校由于在國際合作中尚缺乏政策規劃，在國際交往中缺乏警覺性，知識產權保護意識淡薄，在知識產權管理中存在知識產權政策導向滯后、科技成果轉化率低、知識產權人才缺乏、知識產權流失嚴重等問題。例如：有些教師申請專利后，僅作為一種帶法律性的成果，沒有轉化為產品；有些專利取得授權后，一兩年后又放棄維持，輕易失去了經濟價值。還有這樣的例子，導師與研究生一起完成課題并產生科研成果，但當導師將科研成果轉讓時，其研究生卻搶先釋放了信息，導致學校經濟利益的損失。
做好高校知識產權工作，加強高校知識產權管理、保護和運用，保護無形資產，防止智力成果流失，要從強化知識產權意識、完善管理體系、構建激勵機制等方面著手。必須著力于促進高校的科技成果轉化為生產力，促進高校科技資源與企業經濟資源的雙向流通，認真做好以下幾方面工作：
一是建立健全以專利為中心的高校科研管理體系。成立專門的專利事務所，培養專門人才從事專利管理工作。一些高校從事知識產權管理主要是由專利人來進行的，更為可取的方法是在高校成立專利事務所，設立專項基金，增強教師專利意識來加強知識產權保護，切實維護學校利益。
二是拓寬技術轉移口徑。高校的知識產權。應通過多種途徑轉化，可建立大學科技園，可通過自辦企業消化科研成果，也可把專利直接賣給企業，或者專利人股，與企業合作。聚集高校、社會、企業多方力量，合作共贏，將具有應用前景的項目盡快推向市場，提高利用率，走產學研緊密結合的特色化發展道路，是知識產權利用的有效途徑。
（1）產權保護意識不強中小企業缺乏足夠的知識產權意識，很多創新成果不能在第一時間產權化，企業缺乏知識產權管理思想和意識，尤其是知識產權戰略管理意識，給企業知識產權管理帶來了不少困難。
1）中小企業對技術創新成果的產權化意識不強。由此導致了企業自主知識產權數量不多，自主知識產權保護意識不強，并造成了企業知識產權等無形資產的流失。2）企業缺乏知識產權管理思想和意識，特別是知識產權戰略管理意識。它將知識產權管理制度的實施當成一項額外的“成本支出”，如申請費、維護費、調查費、專家費、保護費用等，沒有建立獨立的知識資本制度，沒有為知識產權管理提供專門的經費，致使其知識產權管理流于形式。
（2）產權管理體系不健全。大部分的中小企業，沒有建立起良好有效的知識產權管理體系，存在企業知識產權管理部門缺失、管理制度匱乏、知識產權管理人才缺乏、研發資金投入不足、重開發引進而輕吸收引進等方面的問題。
1）企業知識產權管理部門缺失，管理制度匱乏。2）企業知識產權管理人才缺乏。這是萊蕪中小企業知識產權管理薄弱的主要因素之一。3）研發資金投入不足。4）缺乏有效的知識產權激勵機制。5）重開發引進，輕消化吸收。在技術方面，大多數中小企業只注重技術開發引進而輕視消化吸收，缺乏技術開發引進的后期跟進工作，技術消化吸收經費明顯匱乏。
2.企業知識產權管理存在的原因分析
2.1企業行為方面問題產生的原因分析
企業行為方面存在的問題，即企業在知識產權管理方面的行為方式及結果。例如，企業知識產權意識淡薄，缺少主動性，知識產權管理工作缺少戰略等。在發達國家，知識產權的管理受到極大重視，視為形成企業核心競爭力的重要因素。為什么我國的企業卻不大重視呢？原因之一是過去體制的慣性影響。我國過去實行計劃經濟條件下的成果管理體制，轉向知識產權法律保護體制的時間較短，人們還受過去成果管理體制的慣性影響，從而對知識產權管理缺乏了解和認識，取得的研究成果往往不是申請知識產權保護，而是以等方式處理。原因之二是企業缺乏知識產權管理的積極性。企業知識產權管理行為從無到有、從被動到主動的變遷，其動機是受行為變遷所帶來的利益驅動。只有行為人分析到行為的結果能帶來巨大的利益時，他才會采取行動，從而發生行為變遷。我們可把企業的行為變遷分為兩種：誘致性變遷和強制性變遷。誘致性變遷是行為主體受巨大利益的誘導而產生的自發變遷；強制性變遷是政府制定法律規章，強制企業發生行為改變。一方面，誘導行為變遷是一個緩慢的過程，因為這要受行為主體現有知識與經驗、認識能力和學習能力等影響：另一方面由于我國知識產權保護體系的不完善，削弱了企業實施知識產權管理取得的收益，導致企業缺少進行知識產權管理的積極性，從而又延長了企業行為的變遷過程。
2.2制度方面導致問題的原因分析
制度不是天然就有的，制度的形成與完善是一個不斷變遷的過程。制度變遷的路徑要分為誘致性制度變遷和強制性制度變遷。前者是指一群（個）人在響應由制度不均衡引致的獲利機會時所進行的自發性變遷；后者是指由政府法令引起的變遷；自發性制度變遷通常也需要政府行動來加以促進。誘致性制度變遷是在獲利機會的誘導下利益各方長期博弈的結果，其變遷是緩慢的，而強制性制度變遷則可由政府直接頒布法令實現。而且，如果誘致性創新是新制度安排的唯一來源的話，那么一個社會中制度安排的供給將少于社會最優。因為自發性制度變遷通常也需要政府行動來加以促進。企業內部的知識產權管理規章制度的形成主要是誘致性制度變遷，它是一個緩慢的過程，這也是我國企業內部知識產權管理規章制度目前仍不健全的原因之一。而企業知識產權管理的外部環境則主要是強制性變遷，依靠政府頒布的法令。然而，我國政府過去階段的任務重心是進行經濟體制改革，推動現代企業制度的建立，而政府本身的機構改革有些滯后，這造成一方面立法不完善，另一方面政府機構效率低下，執法不力降低了強制性制度變遷的作用。
3.加強企業知識產權管理的對策
3.1企業應當把知識產權管理提升到戰略的高度
企業知識產權戰略是指企業為了能夠在競爭中謀求最大的經濟利益，對有關企業技術創新和知識產權的獲得、保護、實施和管理等所做的總體安排和統一謀劃。S知識產權對現代企業極其重要，它是企業充分維護自身益，并保持自己的優勢的必要手段，也是關系到企業持續發展的重大問題。企業的知識產權戰略不是單一的目標，而是企業總體戰略目標的有機組成部分，應當與企業的其他戰略目標有機結合，要形成能夠有效保護企業的所有知識和創新成果的綜合性目標體系。
3.2加強合作，形成互補與互動
充分利用高校專業研究人員資源。充分利用高校專業研究人員資源，廣泛開展對政府、企業、知識產權管理部門人員進行培訓，以改善目前我國知識產權管理人員不足和素質不高狀況。政府、大學科研機構及企業要聯合加強人才培養。可以由政府引導，加強企業和大學科研院所的合作，加快高校、科研院所專利技術的產業化、商品化，盡快使企業成為科技創新的主體。
3.3強化企業知識產權管理的制度建設
只有建立健全知識產權管理制度，才能使得企業的知識產權管理和保護工作真正走上制度化、規范化之路。通常認為，知識產權管理制度一般包括以下內容：第一，完整的各類知識產權項目如專利、著作權、商標權的管理制度等；第二，適當的知識產權激勵制度。企業可以通過知識產權入股、員工持股等多種分配、獎勵形式，針對員工的知識產權創造，建立合理的激勵創新和的分配制，鼓勵創新。第三，與知識產權有關的合同管理制度，如技術保密合同等。完善的制度才能為我國企業的知識產權管理和保護實踐提供全面的規范性的指導。
關鍵詞：中小企業；科技創新；國際市場；案例研究
當今世界科學技術迅猛發展，信息技術、生物技術、能源技術和納米技術等現代高新技術產業已成為世界經濟發展的先導力量，高新技術產品出口已成為國際貿易新的增長點。本文對湖北鼎龍化學有限公司(以下簡稱鼎龍公司)進行個案分析，總結其依托科技創新開拓國際市場的經驗，為我國中小型企業如何通過科技創新開拓國際市場提供借鑒。
一、鼎龍公司依托科技創新開拓國際市場的策略
湖北鼎龍化學有限公司是專業制造碳粉用電荷調節劑和專用著色劑的化學品新材料高新技術企業。鼎龍公司始終堅持技術前沿化、市場國際化的企業發展戰略，以科學的管理和質量控制為依托，走外向型市場經濟之路，產品90％以上銷往歐、美、日、韓、東南亞等國際市場，主要客戶均為國際知名跨國大公司。鼎龍公司高新技術產品出口年均遞增50％以上，成為武漢市高新技術產品出口的骨干企業之一。目前，該公司從一個注冊資本僅為數百萬元的小企業，幾年時間發展成為年出口高新技術產品過千萬美元、位居世界第三大電荷調劑類產品的供應商，同時擁有國內市場90％以上份額。由于該產品可替代進口，因此減少了國內碳粉行業對國外的依賴，并大幅度降低了原材料成本，促進了我國民族碳粉產業的發展。鼎龍公司作為一家中小型民營科技型企業，結合自身情況，依托科技創新，不斷研發適應國際市場需求的高新技術產品，并建立自主知識產權體系適應國際競爭，從而實現企業的快速發展。其成功經驗做法值得我們總結。
(一)以國際市場為導向，重視研發高附加值產品。電荷調節劑類產品作為碳粉中不可缺少的組成成份，產品附加值高，每噸價值數十萬元人民幣，但長期被日本企業壟斷，全球僅日本東方化學及堡土谷化學兩家公司生產，因此鼎龍公司率先在國內進行研發生產。2001年，鼎龍公司研發出水楊酸系列電荷調節劑新產品并成功實現工業化，以“鼎龍”品牌進軍國際市場，一舉打破日本企業在該行業二十多年的壟斷，并得到歐、美等許多著名碳粉制造商的認可，成功進入國際市場。可見，該公司研發出發點不是先從自有技術開始，而是根據國際市場需要，選擇市場潛力大、技術含量高的產品立項研發，因此一旦研發成功，較為容易進入國際市場，且產品附加值較高。
(二)以企業自主創新為主體，走“產學研”結合之路。鼎龍公司堅持以企業自主創新為主體，充分利用武漢市豐富的高校院所等技術資源，走“產學研”結合之路。公司通過國際市場確定研發目標和研發思路后，將許多技術細節及子課題分拆給相關高校院所完成，高校院所的儀器設備和技術支撐為企業的持續發展提供了保證。公司通過委托開發、合作研究、共同投資組建研發中心等多種形式與相關高校院所合作，通過“產學研”的有效結合，實現了科技成果轉化，推進了企業的技術進步；同時充分利用高校院所的科研條件和人才優勢實現產品的快速開發，降低了開發成本。
(三)打破國外技術壟斷，建立自主知識產權體系。鼎龍公司在技術開發的同時，及時在國內外申請專利保護。目前已申請7項中國發明專利(其中4項已授權)、2項日本專利和3項美國專利；同時公司陸續投入數百萬元完成了4個產品的歐盟ELINCS、美國TSCA及日本MITI認證注冊，2006年再次遞交6個產品的認證申請，并計劃陸續完成所有產品的國際認證注冊。鼎龍公司通過建立專利、標準、國際認證等多種方式建立自主知識產權體系，成功打破國外同類企業的技術封鎖，有效地消除歐美市場的技術性貿易壁壘，取得產品通向國際市場的通行證。
(四)以科技促環保，走可持續發展之路。由于全球化學品新材料領域十分關注產品生產、應用及處理中環境保護、對人體無害等安全性因素，歐盟、美國、日本等發達國家均以法律法規方式對其加以控制和管理。為此，鼎龍公司以科技促環保，將保護環境和人體安全作為企業生存發展的基本前提，所有產品從研發小試階段就通過各種技術手段加以控制，與國內相關院所聯合進行安全、環保等方面的檢測控制。由于鼎龍公司產品在環保、衛生檢疫等方面達到國際標準要求，并通過ISO9001質量管理體系、ISO14001環境管理體系及OHSAS18001職業健康安全體系等一系列認證，保障了產品順利進入歐盟、美國、日本等發達國家和地區。同時，鼎龍公司投入數百萬元進行工藝改造和污染治理，通過回收利用等方式減少污染物排放，并對全部污水處理達標后排放，實現“對環境友好，對人體無害”的開發理念。
(五)建立高效的研發和市場開拓團隊。注重以柔性引進等不同方式從國內外引進各種專業技術人才，建立高效的研究開發和國際市場開拓團隊。目前鼎龍公司特聘3名國際碳粉行業的資深專家為公司的技術顧問，長期為該公司提出戰略性的指導意見。同時公司擁有一支二十多人的高、中級技術職稱的專業團隊。鼎龍公司通過項目負責制及相關的獎勵制度激勵科技人員不斷創新，重視對人才的培養和儲備，打造了一支高效的研發和市場開拓團隊。
二、鼎龍公司依托科技創新開拓國際市場的啟示
(一)自主知識產權體系是開拓國際市場的重要工具
1．健全知識產權體系是產品進入國外主流市場的必備要素。鼎龍公司在公司成立的次年即研制生產出一種電荷調節劑產品，最初以為只要價格低廉、質量可靠就可以打開國際市場。但在向國外客戶推銷時，國外客戶首先不是問價格和質量問題，而是詢問該產品為何中國公司也可以生產，有沒有抄襲日本公司的技術，同時明確表態作為國際知名的公司，不會采購知識產權存在異議的產品。鼎龍公司正是在國際市場開拓初期不斷遇到知識產權方面的障礙，促使該公司成立了知識產權部，開展知識產權保護方面的工作。
2．知識產權體系不能狹義理解為專利申請。發達國家對知識產權體系的理解與國內是有很大差別的，其理解相對更為寬泛。發達國家認為知識產權體系不僅包括專利，還包括認證、標準等多項內容。因此，公司在成立不久即開始進行國內國外專利注冊，為澄清其技術來源起到重要作用。另一方面，為使產品在環保、衛生檢疫等方面達到國際標準，適應歐盟、美國等公司的要求，不僅通過國內的is09001質量管理體系、is014001環境管理體系及ohsasl8001職業健康安全體系等一系列認證，還專門聘請國外機構國際認證，為該公司產品在歐美等國順利銷售打下重要基礎。更重要的是公司注意到發達國家知識產權保護的最高層次其實是行業標準或產品標準，因此不僅申請將企業標準上升為國家行業標準，另一方面也計劃將最新研究成果聯合國外大公司申報為國際標準。
3．健全的知識產權體系有利于提高企業的國際競爭能力。國外大公司在原材料采購時十分謹慎，不愿承擔技術、環保或知識產權等方面的風險。但其主要工作人員不可能親臨中國進行現場考察，當他們看到許多由國際機構出具的認證證書以及國際專利時，逐步對這家以前名不見經傳的中國公司開始產生信任感，并愿意嘗試采購和試用中國公司的產品。另一方面，公司在專利、認證以及標準等方面構建的知識產權體系，有效地抑制了競爭對手。截至目前，國內尚沒有出現另外一家企業生產銷售電荷調節劑類產品。可見，知識產權體系的構建提高了企業的國際市場競爭能力，保證了企業的銷售收入和利潤穩步增長。
(二)以國際市場為導向的自主研發模式是成功開拓國際市場的關鍵
1．以國際市場為導向、消化提高國外技術。國內多數企業通過尋求高校院所現有技術，然后引進該技術實現產業化。鼎龍公司充分借助同行業國外專家的指導，以國際市場為導向、消化提高國外技術為主的思路進行開發，因此該公司從研發一開始就立足面向國際市場和技術未來發展方向，而不是在國外公司的研發之后亦步亦趨。因而新產品開發一旦成功，與國際市場需求十分接近，與同類產品相比較也具有一定競爭優勢。
2．以企業為主體，同時借助高校科研資源。鼎龍公司創業初期，曾數次將具有較好國際市場前景的項目委托給國內高校進行研發，但效果不佳。原因是國內的高校更注重理論研究，其研究結果與生產要求有較大差距，另一方面是國內高校對國際科技發展動態有所了解，但對國際產業發展的最新動態缺乏了解，因此相對缺乏開發適應國際市場新產品的經驗。鼎龍公司將研發戰略調整為以企業自主創新為主體，逐步建立企業自有的研發團隊，由于該團隊長期跟蹤電荷調節劑這個細分領域，并與公司內部頻繁出國的市場部人員經常交流，研發目標和過程控制非常明確。同時，公司注重借助高校的人力及設備資源，將部分檢測、分析、合成等工序分解出來由高校的研究人員完成。這種以企業自主創新為主體，借助高校資源的研發模式能夠節省開支，保證研發的順利進行。
3．政府扶持對中小企業技術研發起重要推動作用。鼎龍公司自成立以來每年投入數百萬元用于研究開發和儀器購置。公司根據國家有關規定，申請免稅進口一批精密的檢測設備，國家及省市各級政府部門分別給予科研項目補貼、產業化項目支持、貸款貼息、中小企業創新基金等各種形式的支持，直接彌補其研發階段的資金不足缺口，在研發關鍵時刻政府支持起到重要的推動作用。由于不斷研發出新產品，并能實現國際市場銷售，因此政府也不斷加大對該公司扶持力度，并形成“企業研發——政府支持——企業再研發”的良性循環。
【關鍵詞】大學生創新；知識產權；高校知識產權保護
1前言
從目前的情況來看，我國高校知識產權保護管理已經有了新的發展方向，對于雙創背景下當代大學生而言，知識產權的管理就顯得更為重要的。但是很多時候高校的領導、老師和學生對于知識產權的管理存在很大的認識和管理問題。這將會導致大學生創新知識產權保護缺乏必要的保護措施，給大學生創新創業以及人才的可持續發展造成一定的影響。
2高校對大學生創新知識產權保護中存在的問題
2．1高校對大學生知識產權管理與保護制度不夠完善
我國很多高校的知識產權制度還有待完善，有些高校對于大學生創新與知識產權保護缺乏一定的指導，高校中的教師也缺乏知識產權保護管理意識。由于管理制度不完善，所以在實際的學生創新過程中，經常會出現科研合作與科技成果轉化的問題。與其他國家相比，我國高校學生創新知識產權科研成果轉化率很低，很多較為發達的國家高校科研成果轉化率能夠達到50%以上，而我國的科研成果轉化率僅僅占據了10%左右，從中足以說明高校知識產權保護制度還有待提高。
2．2科技成果產權不清，缺乏有效的激勵機制
創新發展需要有相應的激勵機制，對于大學生而言，知識產權刺激是其持續進行學習研究和技術創新的主要動力。我國現如今的很多高校在科技成果產權方面存在認識不清或者是評估不正確的情況，對大學生在校期間的技術創新沒有相應的認定標準與界分標準，大多毫無例外的將知識產權劃歸學校或者直接認定給導師，這將會嚴重的阻礙大學生的創新積極性。在創業背景下，該項創新技術或成果可能就是學生創業的基石，融資的根本，如果不能夠將大學生的創新成果的產權進行有效的界定，利益分配機制進行完善，將限制大學創新體系與體制的發展，阻礙大學創新體系的活力。
2．3高校各類人員的知識產權保護意識不強
從目前的情況來看，我國很多高校中的工作人員對于知識產權保護缺乏一定的認識，這與當前高校人才培養體系設置有著密不可分的關系，因為絕大多數學生在上大學之前并沒有接受過與知識產權有關的教育，在進入大學之后，非法律專業的學生對于知識產權開發、保護的相關法律與制度接觸幾乎為零，這些都是導致大學生創新知識產權保護存在問題的關鍵要素。
3加強大學生創新知識產權保護的對策
3．1提高對大學生創新知識產權的教育與保護意識
對創新需求的提升，使我們必須認識到根據不同社會分工在功能與資源優勢上的協同與集成化作用，對于知識創新的重要作用，構建使科研、教育、生產、創業相協調的知識產權教育與保護機制，深化創新體系當中的知識產權教育意識，積極營造知識產權教育與保護的文化氛圍，為大學生的創新、創意與創業提供良好的社會環境與氛圍。
3．2在高校開展普及型的知識產權教育
在社會創新驅動發展的趨勢下，企業對懂技術、懂管理、懂知識產權服務的高技能應用型人才的大量需求使得我們應用型本科大學人才培養不能只專注于專業技術教育還要開展與之相關的知識產權教育，保護學生在知識培養與成長過程中的創新成果。筆者認為當前我國高校的知識產權教育現狀與模式無法滿足創新背景下大學生創新、創業對知識產權知識與能力的需要，因此知識產權的教育不應該再是一種專業型的教育而應該是一種普及型教育，為人才的可持續發展提供相應的保證。
3．3建立完善的高校對大學生創新知識產權的保護制度
知識產權保護制度的建立是非常重要的，在現代化的高校管理中，有關部門應該充分的認識到知識產權保護的重要性，特別是大學生創新知識產權保護對學生創新與個人的可持續發展的重要性，并且建立相應的大學生創新知識產權保護機制。在高校科技工作與創新領域中完善對大學生創新產權的保護，明確大學生在校創新知識產權的歸屬、經濟利益的劃分等標準與制度，并形成統一的大學生知識產權保護與開發政策，進一步激發大學生的創意、創新意識。
3．4健全高校知識產權的有效管理機制
在信息化技術飛速發展的二十一世紀中，我國高校已經加強了對于知識產權保護機制的管理和認識，從宏觀的角度上來看，我國高校大學生創新知識產權保護工作已經出現了嚴重的“瓶頸”問題，主要是管理機制中缺乏對大學生創新的有效引導，以及創新成果轉化的有效支持與管理(包括政策、資金以及企業合作等)，這一系列的問題并不利于高校中大學生創新知識產權的未來發展與保護。從我國目前的情況來看，高校知識產權的管理和發展必須要具有可持續的發展戰略目標，只有實現全面的管理體系，才會更好的促進高校創新體系的建設和發展，激活高校的創新活力。
4結語
綜上所述，筆者簡單的論述了我國現如今高校知識產權教改存在的問題并提出了相應的對策建議，通過分析可以發現實際上我國高校在大學生創新知識產權管理方面存在較為嚴重的問題。科研創新是現如今高校發展的主要動力，學生是高校創新體系中不可或缺的重要組成部分，只有從根本上認識到知識產權管理與大學生創新知識產權保護的重要性，才會更好的促進我國高校創新體系的更好發展。加強我國高校知識產權創新體系的管理和建設能夠為實現科教興國戰略和現代化建設的發展奠定堅實的基礎。
參考文獻:
［1］盧友亞．高校知識產權保護存在問題分析及對策探討［J］．高等教育研究學報，2014(09)．
［2］馬坤．我國知識產權的問題及對策分析［J］．經濟縱橫•網絡財富，2014(08)．
關鍵詞：知識創新；集群；高校專利管理
中圖分類號：C31 文獻標志碼：A
1.知識創新體系和集群知識創新體系
高校是知識精英和科技成果的匯集地，是知識創新的重要源泉。大學理念是構建大學知識創新體系、提升自主創新能力的根本所在。大學理念是大學發展價值取向的集中體現，使大學具有強大的內驅力，對大學的發展定位和發展趨勢有著巨大的凝聚與導向作用。隨著經濟全球化的加速發展，服務與依托經濟發展的知識創新體系又逐步發展成為集群知識創新體系。集群是一種空間聚集現象，著名經濟學家馬歇爾認為，專門的企業及其支撐機構會因為各種原因集中于特定地方，尤其是由于高新技術產業的成功發展使產業集群成了一個重要的經濟現象。產業集群是指為了獲得新的和互補的技術，從外部資產和知識利用的結合中獲得收益。產業集群下的知識創新是不同主體和機構間復雜的相互作用的結果，也是系統內部各要素之間的相互作用和反饋的結果。建立知識創新體系的動機主要來源于集群成員間相互間復雜的學習動機、保持領域領先的推動創新、不斷地提升自身在國際技術經濟分工中的地位等提高企業核心能力的諸多因素。產業集群對創新的推動作用不僅表現在提供人才、資金等有形資源上，更重要的是集群內部的知識轉移。在產學研用創新系統中，集聚產生最新技術、專業知識及訣竅的及時流動和傳播，產生新思想、新資源與新技術的融合與集成。在產業集群內，因為地域的接近和相互了解，產學研用間的聯系更為緊密。高校和科研機構能及時把握集群內企業的需要，從而進行有針對性的開發、研究和人才培養；而集群內企業也對科研機構和高校的作用和成果有更直觀的認識，必然會促使其不斷加強產學研用的合作和互動。
產業集群能夠帶來集聚效應，可以使知識在集群內充分轉移和傳播，這種轉移和傳播反過來又進一步促進了創新知識的發展。高校的專利技術要想在知識創新體系中得到轉移和傳播，就需要發揮集群效應，深入研究在集群內的轉移方式，加快專利技術在集群下的創新體系內轉移的速度，在轉移中實現有效的知識耦合，將專利技術迅速地轉化為生產力，提高集群的競爭能力。
2.基于知識創新體系的高校專利管理工作的特點
高校科研工作者是高校專利產生的主體，科研工作一部分被推向市場，科研人員從熟悉的實驗室來到陌生的市場，校園自由的知識創新氛圍和社會多元的科研需求得以廣泛結合。教授學者們的科研成果可能遠離社會經濟發展需求和企業應用，無法將大量的知識創新和基礎科研成果轉化為生產力。科研管理部門要積極探索高校科技工作與市場需要相結合的有效模式和運行機制。高校的科研工作只有樹立先進的大學理念，強化社會服務意識、教研結合意識、知識創新意識、資源優化意識，才能構筑堅實的大學知識創新體系，從而更好地在高校知識創新體系中發揮中堅力量。
高校專利技術具有轉移性和融人性的特點。
首先，高校的專利技術有別于企業的專利技術，其具有轉移性的特點。高校的專利技術只有通過轉移才能夠轉化為生產力，專利技術轉移不但包括單純的專利轉讓或者專利許可，還包括與企業共同研發并申請的專利，以及繼而通過縱向、橫向合作或者自主設立的項目開展研發的專利技術。目前高校申請獲批的專利技術往往脫離市場應用需求，專利技術管理不夠完善，專利政策激勵不足，出現專利實施轉化率低的現象。專利技術轉移過程中還受到專利技術轉移機構設置與機構人員隊伍等諸多因素的制約。因此，高校專利技術轉移過程中不但要明確專利權屬，還要明確專利權轉讓的責權主體和利益分配機制。設立學校直屬的專利技術轉移機構，配備專業化的專利技術轉移的人員隊伍。專業化的專利技術轉移人才不但要熟悉本行業領域的技術發展現狀和發展趨勢，同時還要具備商業談判能力和與知識產權、合同等相關的法律知識。
其次，高校的專利管理工作具有融人性的特點。高校要將專利技術的產出和轉移融入到工程教育當中去，并將其作為工程教育責任的延續。由于高校工程學科的研究應用性強，高校的專利產出大部分集中在工科院系，工程學科技術轉移的比例也比較高。完善的專利管理和技術轉讓制度能夠促進大學在科學研究上保持前沿領先地位，為學校帶來經濟利益的同時，也能夠為工科學生的培養創造一個良好的環境，企業也會有積極性參與大學的研究和學生的培養，為工科學生的就業提供更多的機會。比如說，在專利的產出、保護與實施應用的過程中，如果能讓學生參與其中，那么參加專利技術產出和轉移的學生就有機會了解企業和市場的需求，進一步積累工程實踐經歷，并在此過程中找到自主創業的方向，可以直接把工程學科的理論知識和研究成果轉化為生產力和產品。與此同時，對工科教師的職業發展也有重要的意義，因為工科教師作為專利技術的發明人，通過專利技術轉化，其研究成果能夠獲得市場認可，這樣能夠更好地促進工科教師了解行業的需求，使工科教師的工程實踐經歷得到進一步歷練，更好地完成科學研究任務，并且進一步促進其課堂教學和實踐環節對學生工程素質的培養。
3.基于知識創新體系的高校專利管理的問題分析與對策
中國專利的數量已經躍居世界首位，高校作為專利產出的重要主體，其管理仍存在較多問題，通過分析問題，能夠探索基于知識創新體系高校專利技術管理工作特點，采取相應對策，從而提出提升專利管理效率的對策。在高校專利技術管理過程中應當注重強化意識，充分發揮信息情報在專利技術轉移過程中的重要作用，建立健全完善的專利管理體系，進一步推進專利的商業化運營。
3.1高校專利管理存在問題分析
（1）知識產權保護意識薄弱。高校的知識產權意識還比較薄弱，侵權行為呈現出復雜化、網絡化和鏈條化的新特點，給專利保護帶來了新的挑戰，使得專利保護結果與創新主體的期待效果存在較大差距。專利維權存在舉證難、成本高、時間長、賠償低，贏了官司、丟了市場，以及判決執行不到位等情況，這樣就極大地挫傷了高校利用專利制度維權的積極性。目前高校專利維持年限比較低，大量專利因失效而得不到法律保護。高校教師技術保密工作意識淡漠，教師在、學術訪問交流等相關科技活動中的疏忽導致專利成果失密的風險較高。
（2）缺乏高效的專利信息情報平臺。在美國高校設有高效專利成果管理轉化中介機構，國內相關職能一般掛靠在科研處，雖承載了搭建高校科研工作與社會需求的信息橋梁的功能，但缺乏專業性的管理制度，其在有效挖掘市場潛在需求，為科研工作者提供研究的前景和風險預警方面有欠缺；在推廣高校專利的情報價值、技術價值、品牌價值等方面的作用不強，積極性不高。因專業的知識產權中介機構缺失，導致大量獲得授權的專利只能處在實驗室研發的初始化階段，不能融入“政產學研金介”的科研產業化鏈條。
（3）專利管理體系亟待完善。目前專利管理體系存在問題具體表現在以下方面。第一，專利及專利轉化在高校科研評價系統性中地位不高，高校在科研管理中的激勵重點仍在項目、論文方面。第二，專利成果推廣實施對管理人員的技術素質、法律素質、經濟管理素質要求較高，目前的管理服務機制尚不能適應專利高效推廣的需求。第三，目前教師與校外機構合作申報專利數量逐年增多，由于高校專利風險管控機制存在漏洞，導致部分高價值的專利流失。
（4）專利實施轉化率不高。目前我國高校專利的實施率和轉化率相對較低，造成大量的專利技術閑置在高校，這就說明我國高校的科技生態系統存在問題。主要是由于高校科研評價導向使專利申請與授權數量存在泡沫增長；高校的專利開發有些脫離市場需求；通過專利技術轉化獲得的收益很難維持有效專利所需的費用；科技、經濟管理與知識產權管理結合不夠緊密且缺乏合理的分工；在上市、并購、入股和質押融資等活動中，無形資產的作用還沒有充分體現等原因。
3.2基于知識創新體系的高校專利管理的對策
（1）強化知識產權意識。專利是具有相對公共性特征和相對排他性特征的統一體。由于專利屬于無形性資產，專利技術授權后容易造成外溢，如果高校只注重專利技術的產出，而忽略專利技術的保護，那么申請授權的專利可能無法帶來預期的現實經濟利益。專利技術保護就是在專利技術相對公共性和相對排他性之間進行決策，通過法律手段調整因專利技術創造和實施應用過程中而產生的社會關系，協調好專利技術的專有屬性與知識產品的社會屬性之間的矛盾。專利技術保護促進專利技術的廣泛傳播，同時保護專利技術產品創造者的合法利益，從而形成專利保護、合理利用、技術擴散三者并重的格局。為保護和鼓勵專利技術的創造，推動專利技術的實施應用，提升高校自主創新能力，國家制定并多次修訂了專利法。高校應當強化創新主體對專利產權的保護意識，建立健全專利分析預警機制，定期對其擁有的專利進行風險的評估與預測，及時采取有效措施規避專利風險，加強自我保護和應對專利糾紛的能力。并且積極參與技術標準的制定，讓自己的專利成為行業標準，達到保護專利技術的目的。
（2）發揮信息情報作用。專利作為知識產權的重要組成部分，對于知識產權戰略的實施和高校的科研發展起著至關重要的作用。對海量的專利信息中包含的技術信息、經濟信息、法律信息等，通過科學的加工、整理與縝密分析，能夠形成具有較高技術與商業價值的專利情報。專利情報分析方法分為點、線、面、立體等4個層次。點情報分析是對專利文獻的外部特征進行的統計分析，以取得某高校的專利投入和產出情況的初步情報，初步了解專利質量的高低和研究熱點的轉移情況。通過點情報排序得到有序化的線情報，時間序列分析得到有關發明先后的線情報，反映各高校技術創新行為變化的趨勢和技術開發能力的強弱，識別技術領域的演變。面情報分析是將點線情報加以組合，得到各種相互聯系的有關技術發展狀況。立體情報分析是將面情報組合進行多維分析，得到發明活動與其它各因素間的聯系。
通過對專利技術進行分析，可以解析并掌握某技術領域的全局狀況，揭示技術發展歷程和影響技術發展的相關工業領域，揭示技術難題發展的變化趨勢和技術難題的解決方法。專利分析在權利要求定位中有兩方面的應用，一方面是在新技術的研發過程中的應用，通過對現有專利權利要求點的分析，尋找技術權利空白點，規劃正確的權利空間，完成新技術的研發。另一方面是在侵權判斷過程中的應用，新產品研發投入市場后，不論是被訴侵權，還是訴他人侵權，都可以由專利、技術和法律專業人員借助專利分析對雙方技術要點、權利要求點進行對比，從而分辨侵權的可能性。
專利對高校的重要價值主要表現在情報價值、技術價值、法律價值、經濟價值和品牌價值。專利信息分析和專利分析管理軟件在專利技術管理決策中如果得到應用，能夠提高專利管理的精細化水平。專利信息分析較多的運用了數學、計量科學和計算機分析技術，是以科學思維、文獻計量、數理統計為主的管理分析手段，實現了二維和三維的地圖方式，是專利管理實現科學化和精細化的重要基礎和標志。要提高專利管理水平，必須要對知識經濟時代的專利價值有全面認識，才能從戰略的高度認識到建立健全專利管理機制的重要性。
（3）健全專利管理體系。構筑知識創新體系首先要解決體制問題，包括維護好教師權利、調整好學科結構之間的政策不平衡等，促進大學良性運行和發展。依托大學理念，構筑好教師投身科學研究和知識創新的激勵機制。其重點是加強自主創新，強化團隊合作，構建交叉融合集成發展的科研創新體系。高校的科研創新系統包括科研管理部門、科研服務保障體系和科研評價體系。科研評價體系包括鼓勵科研人員積極從事科學研究的政策和人事制度，將教師的科研成果納入其中。科研創新系統是知識創新體系的核心部分。
專利源于技術創新，專利產出就是把技術創新的成果固化，將豐富的技術創新潛力轉化成為專利優勢和市場優勢。專利產出能夠引發更高層次的技術創新，新的技術創新行為又將產出新的專利技術，形成了高校專利技術產出與技術創新的螺旋進步耦合機理。高校專利管理過程中的三要素專利產出、專利保護和專利轉移，其在結構上是相互融合和相互獨立的關系，強調專利管理體系融合性的同時又強調了各要素的相對獨立性。三要素之間不但呈現出相互并列獨立、交叉融合的結構關系，而且還呈現出分級遞進和逐步升華的結構關系。
高校專利管理的直接目標是持續增加專利數量的同時不斷提高專利的質量。專利管理的戰略目標就是不斷提升專利管理水平，不斷提高專利管理對自主創新和高校發展的貢獻。專利制度是國家以法定程序和條件授予專利成果完成人在一定時期內擁有一定的獨占權、并以法律手段保障權利不受侵犯的法律制度，在創新過程中發揮著激勵創新、規范競爭和調節利益的重要作用。高校要重視專利的發展和管理，提高核心競爭力，發展自主創新，掌握核心領域的關鍵技術，真正形成擁有自主知識產權的競爭優勢。知識創新體系要有效率地運轉，實現知識創新的螺旋上升，實現專利數量和質量的不斷提升，需要有決策機制、動力機制和保障機制。決策機制就是頂層設計，領導者擬定專利發展遠景，規劃高校專利未來發展領域和發展方向。動力機制包括鼓勵科研創新精神、投入資金激勵、創新型人力儲備等。保障機制包括營造有利的硬件和軟件環境，硬件環境指制定的鼓勵高校教師投入知識創新的各項組織制度等方面，軟件環境指塑造崇尚創新的氛圍、教師之間的相互信任等方面。
（4）推動專利實施轉化。推動專利實施轉化要求高校要不斷改進科研成果考核評價體系，重視教師成果轉化和產業化的價值評估。突出企業在專利成果轉化和產業化過程中的主體地位，促進政產學研金介用協同創新。高校專利管理模式應當由以專利資源保護為重點，發展為從專利的開發、到保護、再到專利資產運營的一個完整周期。從單純發展專利數量，發展為實現專利價值、利用專利協助企業發展、創造專利領導技術發展、協助企業調整、以及創造市場空間。從專利保護的傳統觀念轉向專利經營的現念，從專利的侵權防御階段提升到專利的戰略規劃層次，將專利從作為法律資產轉化為將專利作為商業資產，做好專利商業化運營。
